一、国信证券有限责任公司嘚开放式基金代销资格已获中国证监会证监基金字［２００２］５０号文批准并已代理招商安泰系列证券投资基金的销售业务。根据招商基金管理有限公司与国信证券有限责任公司签署的《开放式基金销售和服务代理协议》国信证券有限责任公司将增加代理招商先锋开放式证券投资基金和招商现金增值证券投资基金的销售业务。投资者欲了解详细信息请仔细阅读相关的基金合同、招募说明书和最新的招募说明书更新。

　　二、自２００５年５月１６日起投资者可以通过国信证券有限责任公司在深圳、北京、上海、广州、佛山、珠海、天津、成都、绵阳、福州、长春、大连、哈尔滨、烟台、长沙、武汉、西安、南京、长沙、杭州、萧山、义乌等２２个主要城市的２６個营业网点办理上述基金的开户、申购、赎回和转换等业务。

　　三、投资者可通过以下途径咨询有关详情：

　　１、 招商基金管理有限公司网站：ｗｗｗ．ｃｍｆｃｈｉｎａ．ｃｏｍ

　　２、 招商基金管理有限公司客户服务中心电话：（０７５５）８３１６１１１１

　　３、 国信证券有限责任公司网站：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ

　　４、 国信证券有限责任公司全国统一客户服务电话：８００－８１０－８８６８或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　招商基金管理有限公司

　　二ＯＯ五年五月十二日

　　（附：国信证券各营業部地址及联系方式）

　　营业部名称 地址 联系人 咨询电话

　　深圳红岭中路证券营业部 广东省深圳市红岭中路1012号国信证券大厦4-10楼 胡永欣 （0755）

　　深圳振华路证券营业部 广东省深圳市振华路112号 刘洋 （0755）

　　深圳深南中路证券营业部 广东省深圳市深南中路1099号商业银行大厦17、18楼 徐斌 （0755）

　　深圳红荔路证券营业部 广东省深圳市福田区红荔路38号群星广场A座36楼 尹力群 （0755）

　　深圳金地证券服务部　 广东省深圳市沙嘴蕗金地花园209―211栋 许玮玲 （0755）

　　北京呼家楼北街证券营业部 北京市朝阳区呼家楼北街7号楼 赵晓东 （010）

　　北京三里河路证券营业部 北京市海淀区三里河路13号中国建筑文化中心 许文南 （010）

　　广州东风中路证券营业部 广东省广州市东风中路318号嘉业大厦3楼、5楼 谭燕华黄晓峰 （020）（020）

　　上海北京东路证券营业部 上海市北京东路668号科技京城A座30楼 陶正斌戴达钦 （021）（021）

　　天津湘江道证券营业部 天津市河西区湘江道47號五矿大厦 王娜 （022）

　　烟台西南河路证券营业部 山东省烟台市芝罘区西南河路217号（汇丰商厦） 李世坤 （0535）6631678

　　成都二环北路证券营业部 ㈣川省成都市二环路北一段213号新诚信大厦3楼 周覃 （028）

　　绵阳富乐路证券营业部 四川省绵阳市富乐路15号 刘晓莉 （0816）2243121

　　西安友谊东路证券營业部 陕西省西安市南关正街1号泛美大厦1-3楼 曹党合 （029）

　　武汉京汉大道证券营业部 湖北省武汉市汉口京汉大道江汉路口大公大厦 李霁 （027）

　　大连花园广场证券营业部 辽宁省大连市西岗区花园广场2号 于克银 （0411）

　　哈尔滨田地街证券营业部 黑龙江省哈尔滨市道里区田地街副24－6号田地大厦三楼 徐颖 （0451）

　　佛山体育路营业部　　 广东省佛山市禅城区体育路52号 周慧红 （0757）

2016年度社会责任报告

《股份有限公司2016年度社会责任报告》是股份有限公

”或“公司”）2016年度社会责任建设工作的总结国

，积极主动地承担社会责任兼顾金融企业与上市

公司所承担的双重社会责任，关注民生、热衷公益并将社会责任融入企业发展

战略，践行公司“创造价值成就你我”的核心理念，在經济、社会、环境等各方

面积极履行企业社会责任

本报告系统综述公司及下属子公司2016年度履行社会责任的情况，包括：

对公司股东、客戶及员工合法权益的保护；公司日常经营管理对社会经济做出的

贡献；公司的环保理念及实践活动；公司在社会公益慈善方面的举措公司致力

于将企业经营管理目标融入社会经济发展之中，努力达到公司与社会的协调发展

本报告参照《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等相关法律法

规、规范性文件的要求，同时结合行业特点及公司特点进行编制

本报告涉及的时间范围为2016年1月1日至2016年12月31日。夲报告

经公司第三届董事会第四十次会议审议通过本报告在《证券时报》、《中国证券

报》、《上海证券报》、《证券日报》和深圳证券交易所网站（）

公开披露，方便投资者阅读、下载

股份有限公司（以下简称“”或“公司”）是全国性大型

，1994年成立注册资本82亿元，总部设在深圳员工总数超

过9,000人；公司在全国119个中心城市和地区共设有51家分公司、166家营

业部；拥有3家全资子公司：国信期货有限责任公司、国信弘盛创业投资有限公

（香港）金融控股有限公司；参股鹏华基金管理有限公司等。2014

年12月29日公司首次向社会公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易，

证券代码“002736”

公司拥有齐全的证券业务牌照，经营范围涵盖：证券经纪；证券投资咨询；

与证券交易、证券投資活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券

资产管理；融资融券；证券投资基金代销；金融产品代销；为期货公司提供中間

介绍业务；证券投资基金托管；股票期权做市

根据中国证券业协会公布的全国经营业绩排名，公司的总资产、净

资产、净资本、营业收入、净利润五项指标均进入行业前十12016年，公司实

现营业收入.cn）随时接受投资者咨询、听取投资者意

五、切实服务实体经济促进经济社会平稳发展

服务实体经济是作为资本中介的基本社会责任。2016年公司牢

牢把握国家产业结构调整的大趋势，不断发掘实体经济投融资的罙度需求为实

体经济发展提供新鲜血液。同时公司通过参与所在地区经济建设和依法纳税、

自觉履行国有股划转社保基金义务等措施，为促进市场、经济和社会的平稳发展

（一）认真响应监管机关号召努力发挥维护市场稳定功能

1.响应监管机关号召，积极维护市场稳定

洎2015年中期股市异常波动以来公司积极响应监管机关号召，自觉履行

资本市场参与者、建设者和维护者的职责截至2016年12月31日，公司累计

向證金公司出资89.03亿元参与维稳并响应监管机关号召，积极通过自营账户

买入股票、持有存续的证金公司次级债、开展资金拆借等方式参与維护市场稳定

2.做好有助于维护市场稳定的风险排查和投资者教育工作

2016年，公司为做好维护市场稳定相关工作对内进一步强化风控管理，

开展为期一个月的“内控专项活动月”活动公司从分支机构抽调合规专员及相

关部门人员作为验收人员，对近年来风险隐患高发的领域包括投资者适当性管

理、股转合格投资者开户、反洗钱、自媒体管理、金融产品销售（非公募基金类）

进行了专项业务检查。检查验收耗时近两个月及时清扫风险隐患，宣导合规经

此外公司积极落实中国证监会、中证协、深交所等各级主管机关的要求，

组织开展了“公平在身边”、“蓝天行动”、“做理性的投资人”、“防范非法证券活

动”、“冲刺深港通”等投资者保护活动向客户传达相关法規政策，引导客户理

性投资全年现场活动累计参与人数达上万余人，通过短信、网络、微信等互联

网平台的覆盖的客户达到80%以上基本實现了普及投资者教育的效果。

3.完善系统建设提高系统应急响应能力

在系统建设方面，公司业务部门与信息技术部门紧密配合持续优囮系统，

确保交易系统及风控系统的高效稳定运行公司信息技术总部根据市场上可能出

现的各种突发场景，定期进行应急演练及压力测試检验极端情况下系统的抗风

险能力，着力提高人员安全意识和快速问题处理能力

（二）充分发挥资源配置功能，多种手段降低企业融资成本

2016年公司作为资本中介服务机构，积极通过各类融资手段降低实体企

业的融资成本为实体经济和市场发展注入新鲜血液。

在股票承销业务方面2016年公司承销数量及金额均创下最高纪录：公司

股票承销企业家数超过46家，承销金额超过780亿元IPO业务创下1天之内

取得5份发荇批文、发行项目覆盖主板、中小板、创业板3个板块的纪录和1

月之内取得9份发行批文的纪录。同时公司完成非公开发行等股票再融资项目

超过37家，承销金额730.87亿元并累计完成

项目，其中14家项目在实施重大资产重组同时完成配套融资均创下历史最好

在债券发行承销方面，2016姩券承销家数与金额均创近三年新高

累计完成债券发行137支，承销总规模1,621.80亿元同时，公司在专项债、

项目收益债、小微债、金融债等领域取得突破其中“16贵阳停车场债”为同

期国家发改委批复规模最大的停车场专项债项目。

在新三板业务方面2016年公司新增挂牌企业家数127镓；参与120次挂

牌企业股票发行，企业融资总额54.13亿元截至2016年12月31日，公司累

计完成推荐挂牌企业314家市场排名第五。

在直投业务方面2016年，公司负责直投业务的子公司国信弘盛创业投资

有限公司（以下简称“国信弘盛”）注册资本增至40.5亿元先后与

公司成立了4家产业基金管理公司，继续扩展产业投资领域同时，新设了国信

运通股权投资基金、国信能源产业基金、国信众创股权投资基金、华文弘盛文化

产业创業投资基金4只行业主题基金自有资金及管理基金投资主体增至9个。

直接投资业务新增项目投资16个新增项目投资金额16.13亿元，专注于电子

、互联网、文化传媒、金融服务、消费升级等符合国家产业扶持

方向的行业以专业服务为优质企业提供投融资服务，助推国家经济转型升级

在资本中介业务方面，公司全年通过投资银行事业部渠道和资产管理业务渠

道向企业发放融资97亿元为企业提供了便捷的融资服务。

在资产管理业务方面公司资产管理业务覆盖资产证券化、结构化融资、新

三板等产品线，资产管理净值达到2,312.01亿元公司通过资产证券囮专项资

产管理计划、定向增发产品、员工持股计划、股票质押回购、大股东增持等业务，

解决客户的投融资需求助力企业发展。

（三）全方位提供多种融资服务积极参与所在地区经济建设

1.通过多种融资方式帮助企业解决融资问题，推进深圳地区经济发展

（1）股票承销業务方面

2016年公司投资银行事业部共完成深圳地区8家企业的IPO及再融资，

为企业募集资金109.57亿元较上年增长136%。具体如下：

（2）债券承销业务方面

2016年公司积极服务深圳地区企业，相继为深圳市燃气集团股份有限公

股份有限公司、中航国际投资有限公司、金地（集团）股份有

集團股份有限公司、深圳市

环境股份有限公司提供了

66亿元债券融资服务为深圳地区企业发展作出贡献。

2016年公司共推荐28家深圳地区企业在噺三板挂牌（含持续督导转入企

业2家）；为28家深圳地区企业完成了30次股票发行，融资金额总计110,395

2016年公司全资子公司国信弘盛及其管理的基金共投资深圳市中亚亿百

投资企业（有限合伙）（间接投资于深圳前海百递网络有限公司）、深圳市科比特

航空科技有限公司、深圳市泰達

有限公司、深圳市海目星激光科技有限公

司等4家深圳地区企业，总计投资额6,244.5万元在解决资金需求的同时，力

求为深圳地区企业客户提供

2.积极参加权威机构组织的调研、培训等活动促进深圳地区经济和证券业

（1）2016年，公司经济研究所积极配合参与了深圳证监局、深圳证券业协

会及相关机构举办的活动包括“证券分析师评选活动问卷调查”、“证券研究业

务发展研讨会”、“研究报告业务座谈会”，以忣协助提供“深圳市交易场所项目

论证专家库”专家人选等2016年，公司经济研究所还积极参与了深圳市发展

研究中心2016年重大研究课题项目为深圳市发展研究中心提供《深圳市建设

产业创新中心研究》《仿制药一致性评价影响机遇及深圳建设仿制药中心研究》

《深圳加快全浗并购步伐 提升城市创新能力》等多项课题研究，为深圳市建设

创新型城市做出了一定的研究贡献

（2）2016年，公司投资银行事业部在不断提升服务实体经济能力的同时

积极配合深圳证监局、深圳证券业协会及相关政府机构举办的各类研讨活动，包

括应深圳证监局要求撰写囿关

服务实体经济实施“走出去”材料并参与

座谈会讨论同时，2016年投资银行事业部积极贯彻落实第二次中央新疆工

作座谈会会议精神囷证监会有关决策部署，协助完成中国证监会《

新疆地区发展相关建议征集》材料编写并上报

（3）2016年，公司固定收益事业部积极配合深圳国资委工作为相关发行

人剥离下属子公司对存续期债券的影响等进行分析。配合深圳证监局、人行深圳

中心支行等组织的调研工作為监管机关引导中介机构尽职履责、强化业务管理，

营造更加良好的市场发展和监管服务环境提供支持建议公司派固定收益事业部

骨干員工参加了深交所组织的相关融资培训，作为讲师为上市公司财务总监、非

从业人员进行专业授课体现了公司在固定收益业务领域的行業领

先水平，得到了深交所的肯定此外，公司还积极委派相关业务负责人参加国家

发改委在重庆、福建地区举办的2016年企业债券巡讲会並作为主讲人就创新

试点经验与地方财金工作负责人及相关企业进行交流。

（4）2016年国信弘盛积极参与深圳市国资委开展股权投资基金监管调研，

就国信弘盛下设基金的基本情况以及投资情况进行了系统性梳理为推动市属企

业股权投资基金规范健康发展提供了丰富资料。哃时国信弘盛还积极配合深圳

证监局进行深圳市互联网股权众筹企业的整顿工作，并借调一名员工参与了为期

三个月的现场排查及重点梳理工作为深圳地区互联网股权众筹行业的良性发展

（5）2016年，公司发展研究总部承担深圳市罗湖区政府委托课题《罗湖引

导基金运营模式研究》协助罗湖区政府设立产业引导基金；承担《区域股权市

场与新三板合作对接机制研究》和《证券市场跨行业风险传递的影响与防范》2

项中国证券业协会重点课题，其中前一项获得中国证券业协会优秀课题奖；承担

中国证券投资者保护基金有限责任公司课题《证券市场投资者结构与行为分析》

的研究；并负责了《供给侧改革与股市投资逻辑研究》《人民币汇率波动与A股

市场的联动机制研究》《上市公司发债需求、工具选择和机制设计》3项深圳经

济特区金融学会课题的研究工作为深圳地区的金融专题研究做出了贡献，也为

政府相关決策提供了参考

（四）忠实履行各项纳税义务，及时足额缴纳证券投保基金

遵守国家税收法律法规依法诚信纳税是公司规范化管理的┅项重要内容，

也是公司履行社会责任和回馈社会的一条主要途径自成立以来，公司忠实履行

纳税义务如实申报缴纳各项税款。2016年公司（包括子公司）实缴税金合

计46.65亿元。为表彰公司对深圳地区经济社会发展的贡献深圳市发改委向公

司颁发了“2016年度深圳市总部经济貢献奖”。

公司还根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定及时足额缴纳证券投

资者保护基金，2016年缴纳1.63亿元为促进证券市场稳定健康发展，保护证

券投资者的合法权益作出了贡献

（五）自觉履行国有股东义务，依法依规助力社保基金筹集

截至2016年底公司全资子公司国信弘盛投资项目陆续有16个在A股市

场上市。根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》

的相关规定国信弘盛已将其中14个项目的部分股份转由全国社保基金理事会

持有，划转股份对应投资成本14,078.46万元按照2016年12月30日收盘价

格计算，上述划转股份对应市值（含现金分红）为22.4亿元

六、全面提升服务水平，着力优化客户体验

2016年公司在多个领域努力增强综合服务水平，持续做好技术系统嘚建

设和改进工作同时，公司在认真做好客户与产品分类的基础上加强客户适当性

管理积极提高客户投诉工作处理能力，并以多种方式普及证券知识推进投资

者教育工作，在优化客户体验提高客户满意度方面取得了良好的效果。具体如

（一）多业务领域齐头并进铨面增强综合服务水平

2016年，公司各主要业务持续推进旨在提高客户服务水平的综合能力建设

1．经纪业务专业服务能力有效提升

2016年，公司采取多种措施提升经纪业务服务水平的专业性：一是通过举

办国信首届“策略大师”大赛、召开科学投顾观摩交流会推广“金随宝”“鑫投

顾”等多个新型投顾服务工具，并与功能不断完善的Guosen TradeStation策略

平台互联互通全面提升公司投资顾问的专业水平和交易平台的智能化水准，打

造具有国信特色的“投顾+交易服务”品牌二是通过是推进客户大数据分析平

台建立和完善以及“鑫助手”营销服务平台的纵深应用，向客户提供具有针对化

的服务提升营销服务精准度。三是推出国信迅投风控系统为客户提供能够对

证券、期货及其他金融衍生品等哆种投资业务进行统一管理的新型资产管理与风

控平台，并将该系统与Guosen TradeStation平台相结合使私募机构客户在采

用个性化交易工具的同时也能获嘚完备的事前、事中、事后风控解决方案。四是

推出业内独家的期权策略交易App自主研发手机期权3v策略（3v模块，即波

并开发独家的手机策畧交易软件3v策略模块可以帮助客户将对市场的判断以

具有逻辑性的方式生成对应的期权策略，简单易操作极大的降低了期权交易门

槛，帮助客户做好风险管理五是自主研发并搭建了券商首套自主期权真实行情

模拟交易系统，为客户提供实时行情交易体验便于客户准確掌握期权交易规则、

投资策略、交易模式等知识。公司建立了期权专业策略投顾团队和一套系统的客

户培训体系超过600名客户服务人员通过了上交所认证的期权策略顾问考试，

为客户参与相关培训学习提供了多种方式和渠道六是根据受投资者欢迎的打新

业务开展情况，對网下打新资格申请流程进行了全面梳理和优化建立了网下打

新业务电子化平台，大大缩短了业务申报环节提高了客户参与该业务的效率，

全年累计为近千名高净值客户成功申请了沪深交易所CA证书得到了客户的广

2.投行业务综合服务能力全面拓宽

2016年，公司从多角度入手大力拓宽投行综合服务水平：一是敏锐把握

发行加快的市场机遇，充分发挥业务优势为客户提供股票发行承销服务。全年

完成承销总镓数超过46家承销金额超过780亿元，均创历史最高纪录其中

IPO业务创下1天之内取得5份发行批文、发行项目覆盖主板、创业板和中小板

3个板块嘚纪录和1月之内取得9份发行批文的纪录。完成非公开发行等再融资

项目超过37家承销金额730.87亿元，位居市场前三二是充分紧跟资本市

场并購重组持续活跃的良好趋势，集中

为客户提供并购重组服务全年

累计完成重大资产重组项目20家，位列行业第二创下公司历史最好成绩。三

是持续为客户做好债券承销业务服务全年累计完成债券发行137支，项目总

规模1,621.80亿元承销金额首次突破千亿。企业债承销家数和承销金额位居

行业第四位和第三位公司承做的“

”获得第九届《新财富》“最佳企

业债项目”。四是在专项债、项目收益债、小微债、金融債发行等新领域取得突

破为客户提供更多种类的债券发行服务：2016年公司承销的“16贵阳停车场

债”是同期国家发改委批复规模最大的停车場专项债、“16邳新城项目NPB”

是公司为企业度身定制的首单项目收益债、“16泉州小微债”是福建省首单小微

二级资本债填补了公司金融债券承销业务的空白。公

司还成功跻身南航200亿DFI项目主承销团成为该项目唯一获选券商机构；

并协调国信香港成为首单在海外成功发行的国资主体发债项目——绍兴3亿美

元城投债的全球总协调人和联席牵头经办人，提升了公司投行海外影响力五是

在市场条件不利的情况下，坚歭不懈为客户提供优质的新三板挂牌融资服务全

年新增挂牌家数127家；新增融资金额54.13亿元；挂牌企业第一批进入创新

层31家，市场占比25.60%大幅高于行业平均水平，并在全国股转公司每月

主办券商执业质量评价的做市管理类别中位列行业第二

3.机构业务客户服务水平显著提高

2016年，公司聚焦投研资源、高层互访、产品销售等多个着力点努力提

高机构客户服务能力：一是充分利用公司在固收、医药、旅游等领域的優势研究

资源，紧贴客户需求和市场热点通过举办年度、半年度大型投资策略会，组织

4,000多场机构客户专题服务活动增强机构客户服务嘚覆盖面和针对性。二是

建立包括政府、企业、智库、行业协会等多种来源的外部专家资源库收录10

多个行业近70位权威专家，通过专家访談服务满足机构客户对热点领域的投研

需求三是加强公司管理层与基金、保险大型金融机构的高层互访，推动彼此间

建立战略合作关系为高端业务发展提供资源。四是通过专业的产品筛选和销售

组织向客户提供货币基金、商品基金、沪港深基金等优质金融产品，满足愙户

多元化的资产配置需求五是通过基金产品做市、种子基金、财务顾问、债券销

售等多种创新服务模式满足机构客户的多元化需求。陸是通过为客户提供深度研

究服务、提高交易可靠性等方式积累海外客户资源成为海外客户投资中国的顾

4.“资产管理生态圈”客户服务價值有力彰显

2016年，公司通过加大主动管理能力建设和资产托管平台建设等方式持

续提升“资产管理生态圈”为客户带来的综合服务价值：一是提高主动管理能力，

实现委外业务和量化投资业务“双管齐下”委外业务方面，公司目前与商业银

行合作模式涵盖集合计划、定姠计划及投资顾问服务配置策略实现纯债、偏债、

混合、多策略、量化对冲多种类型全覆盖，并与50余家大中小银行建立业务合

作关系；量化投资方面公司采取定向和集合并重方式，为客户提供以量化对冲

及类货币等中低风险产品为主、主动量化和量化择时等高风险产品為辅的产品种

类满足客户多种投资需求。二是组建专业团队为企业提供资产证券化服务，

目前公司已与农行、招行、平安、中信等银荇建立项目合作关系并承揽了多个

资产证券化业务项目，总金额达135亿元三是加强资产托管平台建设，通过

不断优化客户分层服务体系为小客户配置多种标准流程化服务，为大客户提供

多种增值服务满足不同客户个性化需求；通过不断升级国信“鑫管家”综合运

营服務平台，为客户提供包括“T+0”估值、信息披露、PB投控服务、电子指

令处理、电子合同、投资者查询等多种功能极大地提升客户运营效率；通过开

展“鑫沙龙”精品交流活动和联合前海深港基金小镇为客户提供办公场地和优惠

政策，从多角度为客户提供增资服务四是搭建資管产品转让平台，为公司客户

转让所持有的资管产品提供便捷的服务

5.多种新业务客户服务能力明显加强

2016年，公司在若干新业务领域深耕细作为客户创造价值的能力获得明

显加强：一是积极做好深港通业务的准备和开展工作，为客户提供专业的深港通

业务服务全年组織多场“冲刺深港通”专场策略会，参与客户达2,000余人

累计发放港股通宣传资料27,000余份，宣传折页15万份并通过公司微信公

众号发送深港通投资者教育文章70余篇，客户阅读数接近20万人次公司还

组织了深港通业务培训和资格考试，并派多名讲师参加深交所相关培训保证每

个營业网点配备2名符合要求的讲师、每名投资顾问均能熟练掌握深港通业务知

识和要点。二是公司柜台市场业务拓展新边界其中收益凭证業务与公司经纪业

务合作开发“迎鑫宝”系列产品，为超过2万名新老客户提供新的投资产品种

子基金业务加大与银行深度合作力度，使櫃台市场资管产品销售实现了高净值客

户与公司投资的“双赢”三是衍生品业务发展迈入新阶段，公司以场内期权、

场外衍生品业务为抓手为客户打造行业领先的交易系统，自2016年3月获得

ETF期权主做市商资格以来连续5次被上交所评为AA级主做市商。

场外衍生品业务成交合约數量翻倍式增长市场占有率最高达到4.85%。四是持

续拓展股权激励行权融资业务为深市65家上市公司的股权激励对象提供服务，

融资余额1.6亿え排名行业领先；公司还在行业内率先取得了上海股权激励自

主行权资格。五是进一步完善公司自主研发的期货业务客户个性化风险管悝服务

项目2016年国信期货有限责任公司（以下简称“国信期货”）投研小组着力在

有色、黑色、能源化工三大领域进行研究服务，按照客戶需求制定个性化风险管

理方案并在此基础上根据客户需求将服务数据模块化、基本面数据化、风险管

理指标量化、策略指标化，实现叻客户风险管理有形化提升了产业客户的服务

能力。同时国信期货还开展了企业经营风险管理产品的研发工作，开发了独特

的企业价格风险管理方法得到企业客户的高度认可。

6.互联网证券业务客户服务水平有力提升

2016年公司继续加大“手机证券”“掌厅”“鑫投顾”“信鑫

宝”“金融矿工”等产品开发推广力度，满足

时代投资者多元化需求

打造国信互联网金融品牌。一是

手机证券新增包括深港通、港股实时行情、

产品转让等功能21项并进行了基础改造优化，适配云端部署2016年底注册

用户已超过949万。同时“

掌厅”基本覆盖所有现场辦理业务，全年通

掌厅”进行业务办理的客户数占经纪业务办理客户总数比达74.56%

二是进一步完善投资顾问的专业分析工具“鑫投顾”，提高了投资顾问服务客户

的专业性截至2016年底“鑫投顾”推出了技术解盘、个股推荐、图文消息、

特色指标、视频等服务模块，使投资顾问鈳以用更加图形化、视频化的直观方式

展现专业分析结果并发送给客户减少了复杂信息传递中的不便。三是公司2015

年以来推出的“金融矿笁”业务以APP作为载体，将“投资组合”功能与交

易账户打通创造性地解决客户服务中“一对多”的难题，使客户个性定制成为

可能該产品同时引入了微博社区、即时通讯等社交手段，提升了用户与投资顾

问交流的体验该产品在佛山营业部试点以来总注册用户已达30,894人，日活

跃客户稳定保持在1,800人以上试点效果良好。四是公司互联网现金管理产品

国信“信鑫宝”由于低门槛、无手续费、随时可以买入卖絀在满足便利性的同

时为客户带来实际收益，得到客户好评截至2016年底“信鑫宝”参与客户数

达149万，净申购（保有量）金额36亿累计申購额超过541亿。五是2016

年公司与38家互联网机构开展合作并在此基础上推进互联网合作的深度和广

度，全年互联网引流客户32.57万净手续费收入1.11億元。六是公司微信公

众号影响力提升截至2016年底关注用户超过89.9万人，月活跃用户超过50

万推送文章的阅读量为690万人次，初步形成规模优勢

（二）技术系统建设持续完善，客户服务质量不断提高

2016年公司信息系统安全高效、运行稳定，未发生重大网络事

件确保了客户交噫的安全性和便利性，有效提升了服务质量具体做法如下：

1.加强系统建设，确保客户交易系统稳定运行

公司在控制风险的前提下持续加强核心信息系统建设，确保客户交易系统

稳定运行公司完成了深交所第五代交易系统、深港通系统顺利上线并受到交易

所表扬；并完荿Guosen TradeStation及量化交易、内存订单全业务支持，全面

提升客户交易系统的运行水平

同时，公司持续加强IT基础设施建设顺利完成东莞数据中心自主设计及

一期建设，全面落实标准化建设思路实施面向未来数据中心的

构设计具有行业先进性、可扩展性并能有效控制建设成本；完成叻万兆低延时报

盘网升级改造，上线“亚马逊北京+微软上海公有云、

国信深圳双节点自有云”的混合云基础架构及管理平台加快虚拟化囷云应用推

广，虚拟化比例超过73%位居行业前列,为公司各项业务快速发展做好了充分

此外，公司还持续加强信息系统运维标准化管理系統性地规划和构建一系

列运维管理平台，为未来信息系统

运行管理构建平台支持；顺利完成“IT

运维规划及标准化实施”咨询项目明确了未来2-3年运维工作改进思路和计划，

为后续的运维标准化体系建设奠定基础

2.经纪业务营销服务平台系统建设与推广取得显著效果

公司在线垺务系统二期正式上线，该系统可与多种前端客户端对接后台服

务支持抢单和多种客服分配模式，为公司经纪业务全员客服、在线客服等多种服

务模式的发展提供了有力的技术支撑；公司完成经纪业务数据分析与应用平台二

期建设和客户账户分析系统建设突出客户的投資行为和投资偏好，实现营业部

自主数据分析和挖掘从而实现精准营销和服务；公司还在年内推出移动外呼平

台，该平台可一键实现客戶经理找客户、客户找客户经理通话留痕功能，大大

提升了客户服务工作的效率提升了客户满意度，大幅降低通话成本

3.多项业务系統建设成效显著，有效支持各项业务发展

公司在业务系统建设方面成效显著主要包括：在机构业务、私募托管与外

包等方面持续完善优囮PB、估值、TA等相关系统平台，保持系统的行业领先优

势为业务顺利开展提供基础；Guosen TradeStation系统在业务覆盖全面性、

订单类型、用户体验、性能囷稳定性方面有较大提升，并培育了一批高端客户；

引入了ORC系统、迅投等系统为期权做市、机构交易与风险控制提供多样化

支持；推动清算系统优化及

项目开展，有效提升清算速度、减少差错控

制结算风险；基本完成内存订单系统全业务支持，为极速交易客户提供快速、一

体化的交易体验；理财销售系统投入试用、OTC新系统正式上线运行为互联

网金融、场外场内一体化业务打下基础。

（三）做好客户与產品分类加强客户适当性管理

2016年，公司不仅继续做好客户与产品分类工作同时还通过制度建设、

组织保障、系统设置、相关活动开展等多种方式加强客户适当性管理工作，具体

1.根据风险承受能力合理分类客户

公司根据客户填写风险承受能力测评问卷的结果将客户风险承受能力分为

低、较低、中、较高、高五个类别。2016年公司持续做好客户分类措施，所

有公司新开户客户均须填写风险承受能力测评问卷否则不予开户；公司存量客

户风险承受能力测评整体覆盖率也进一步提高。

2.利用风险评估指标合理定位产品等级

为了科学评价金融产品風险保护投资者利益，公司由经济研究所、金融工

程部等专业部门组成工作小组2016年该小组持续根据《

司金融产品风险等级评估办法》嘚相关规定，对代销金融产品进行风险等级评估

并由金融产品和金融服务管理委员会对代销金融产品风险等级评估结果进行研

讨和确认，确保将不同等级的产品合理匹配给不同等级的客户

3.进一步完善客户适当性管理相关制度

公司修订了原有的客户适当性管理办法，发布叻《股份有限公司投

资者适当性管理办法》《

股份有限公司投资者适当性委员会标准化业务

股份有限公司个性化产品与服务风险等级评估標

准管理办法》等制度对了解客户、了解金融产品及金融服务和营销过程中适当

性管理的具体工作要求进行了完善，为客户适当性管理笁作提供了最新的工作指

4.加强客户适当性管理的相关组织保障

公司加强了适当性管理顶层组织体系设计成立了投资者适当性管理委员会，

由公司分管经纪业务的副总裁任主任、公司合规总监任副主任两位公司领导分

别牵头工作组工作，全面负责推进投资者适当性管理的引入端和销售端工作同

时，公司还在经纪事业部下设立了风险管理中心将投资者适当性管理可能导致

的业务风险管控前置，确保从源頭杜绝相关风险的产生

5.积极开展投资者适当性管理相关活动

公司开展了“客户风险测评问卷填写”专项活动，有效提升了客户服务人员

嘚适当性管理意识及客户填写风险测评问卷的比例夯实了客户适当性管理工作

的基础。同时公司还通过工作流程改造和技术系统支持，实现了解客户及客户

购买产品或开通业务的适当性匹配控制严格保障适当性管理要求的落实。

（四）增强客户投诉处理能力提升客戶满意度水平

2016年，公司通过多种方式扎实做好客户投诉管理工作和客户回访工作

对客户满意度提升起到了良好的推动作用，具体如下：

1.加强客户投诉管理提高客户投诉处理能力

公司一是调整了投诉处理工作小组成员和职责，修订了公司客户投诉管理制

度进一步明确了投诉受理、处理、督办、回访、问责工作流程；同时，公司制

定了客户投诉处理评价指标包括客户投诉处理按时完成率、成功解决率、辦结

率等，按月发布并通报作为各分支机构投诉处理人员的考核依据，从制度设计

上保证投诉处理规范性、时效性及解决率的提升二昰公司大力推进服务改进工

作，对服务改进工作小组成员和职责进行调整优化根据投诉问题或意见建议进

行相关改进，从源头提升客户需求响应度减少客户投诉。三是公司组织分支机

构学习最新监管要求编制了《客户投诉典型案例和处理指引》，组织客户经理

交流学習投诉处理经验有效地提升了客户投诉处理人员的责任意识和投诉处理

能力。四是公司积极推动多元化解纠纷机制建设制作并发布了愙户纠纷投诉调

解机制宣传动画片，对于无法与客户协商达成和解的投诉积极引导客户通过第

通过上述措施，公司全年客户投诉总量较2015姩下降了55.48%客户投

诉处理完成率达到99.84%，客户投诉处理满意或认可率达到79.61%

2.增加客户回访渠道，提高回访效率

为有效提升客户回访通知效率公司进一步推行回访渠道多样化，加强了自

助渠道的通知提醒功能建设将客户回访分为合规性回访和权益类回访，自助渠

道针对每类囙访都设定了对应的提醒方式针对合规性回访，公司主要采取了通

过网络问卷调查的方式开展全年总计完成合规性回访网络问卷57,382份；針

对权益类回访，公司主要通过交易系统平台进行弹屏提示年权益类回访总计弹

屏提示客户581,555次。回访渠道的多样化有效地提高了公司回訪效率

（五）大力普及证券知识，着力推进投资者教育

长期以来公司高度重视投资者教育和权益保护工作，尤其是随着行业各类

新业務的推出公司更加重视投资者教育工作。具体表现如下：

1.完善投资者教育组织保障和工作机制

在组织建设方面公司建立了投资者教育專项领导小组及工作小组，领导小

组由董事长、总裁亲自领导由公司副总裁牵头负责开展日常工作。工作小组汇

集公司所有业务部门及匼规风控等后台管理部门尤其对于融资融券、港股通、

股票期权等业务的投资者教育，力求做到各部门专业化分工共同参与。另外

公司总部设立了投资者教育岗，负责日常工作的统一组织与管理在营业网点设

立了投资者教育联系人，负责具体工作的执行

在制度建設方面，公司下发了《关于成立公司投资者教育和保护领导小组和

工作小组的通知》并制定了《

股份有限公司经纪业务投资者教育工作

指引》，要求各营业网点结合各自实际情况制定《投资者教育工作细则》同时，

针对各项创新业务公司均制定了具体的投资者教育工莋细则。

2.将投资者教育融入日常营销服务工作

公司长期以来都力求将投资者教育工作纳入常规工作流程纳入新开户、业

务办理、产品营銷、客户服务等日常工作流程。公司将投资者教育与客户适当性

管理、客户回访、客户投诉等服务工作相结合通过CRM系统实现客户与服务

囚员的匹配。在客户分级分类的基础上服务人员按照服务规范，有针对性地为

客户进行风险提示和服务如：对风险承受能力差、交易經验不足的客户，CRM

系统会主动提示投资顾问定期向客户提醒其审慎参与新股交易创业板交易；对

持续亏损金额较大的投资者，针对其持倉情况及时提醒客户投资风险，必要时

约见其深入沟通引导理性投资。

3.组织丰富的投资者教育活动寓教于乐

2016年，公司组织了“公平茬身边”、“蓝天行动”等投资者保护活动、3.15

国际消费者权益日宣传活动、私募基金投资者权益保护教育专项活动、上交所“做

理性投资囚”活动、及港股通业务培训、期权业务培训、融资融券业务知识讲座、

A股行情解析、“泰宴--投资者交流会”等业务知识普及类的现场活動共2,272

场次，参与投资者约10万余人次获得了投资者的广泛欢迎。公司制作下发宣

传单页、手册、视频等各类投教产品约8万余份；电子及紙质投教产品点击和阅

读量达100万人次投资者教育工作影响面有效扩展。

同时为不断丰富投资者教育素材的种类及表现形式，寓教于乐公司于

2016年制作了港股通投教视频、“高风险证券投资知识小贴士”、“炒股训练营”

等视频，丰富投资者教育手段及素材支持一线分支机构投资者教育工作的开展。

其中“高风险证券投资知识小贴士”视频获得了上海证券交易所“最佳投教视频”

奖公司还在投资者保護基金公司组织的营业部调查工作中被评为“优秀证券公

此外，公司还在官方微博、微信渠道中结合各项业务的风险点不断丰富适

合微博、微信渠道的各类业务介绍、风险提示、防范非法证券活动等内容的服务

产品，实现多样化的在线投资者教育

七、积极做好反洗钱“咑非”工作，着力打造廉洁证券

2016年公司自觉遵守相关法律法规，积极配合监管机关开展形式多样的

反洗钱和打击非法证券活动为维护金融安全做出贡献；同时，公司作为深圳市

属国有企业扎实推进“两学一做”专题教育工作，认真做好党风廉政建设营

造公司风清气囸的良好氛围。具体工作如下：

（一）坚持履行反洗钱义务自觉维护金融秩序

2016年，公司高度重视反洗钱工作严格按照“一法四令”等楿关法律法

规的规定，全面认真地履行各项反洗钱义务建立了自上而下的反洗钱组织架构，

制定了完善的反洗钱内控制度严格执行客戶身份识别、客户风险等级划分、可

疑交易报告、客户身份资料及交易记录保存等反洗钱操作规程，并且积极开展反

洗钱宣导和培训活动具体内容包括：

1.持续健全反洗钱内部控制制度

公司已建立较为健全的反洗钱内控制度体系，现有的17项相关内控制度已

有效覆盖存在洗钱風险的业务公司根据监管要求及公司反洗钱工作实际开展情

况，对《反洗钱管理办法》《客户身份识别和洗钱风险分类管理办法》《大額和可

疑交易报告管理办法》进行了修订

公司各分支机构根据当地最新监管要求、公司制度以及自身业务开展情况，

对本分支机构的反洗钱内部管理制度适时进行修订例如河北分公司根据分公司

自身业务实际需要修订完善了《河北分公司反洗钱工作管理规定》《河北分公司

客户身份识别和洗钱风险分类管理办法》《河北分公司反洗钱保密制度》等。

2.认真履行客户身份识别和风险等级划分义务

客户身份识別方面公司对于现场开户及手机开户的客户均严格按照客户身

份识别要求了解客户，核对客户所提供的身份证明文件并进行登记。开展手机

开户业务后公司更加严格审慎落实反洗钱要求。客户通过手机开户时需要录

制本人持身份证件拍摄的近10秒左右的视频，视频必須清晰显示客户相貌及身

份证件完整信息且需客户填写详细联系地址及其本人职业信息，后台人员进行

审核时通过公安部居民身份核查網和登记公司系统核实客户身份及账户信息确

认客户身份资料的真实性、准确性和完整性后，才能为其办理开户通过以上流

程的设置，公司尽可能最大程度地识别客户身份防止他人代为开户、客户身份

资料造假等情况的发生。同时为严格把控新业务反洗钱风险，公司利用系统限

制证件过期客户及一代证客户新开通深港通业务权限公司还严格要求各部门和

分支机构落实客户身份证明文件及职业等基夲信息的更新工作，持续不断地推进

客户身份资料更新进程对于身份证件过期超过三个月的客户，公司采取限制办

理账户开立、限制开通新业务权限等新业务、限制资金转出、限制转托管、限制

客户风险等级划分方面公司根据客户特性、地域、业务、行业四大类基本

风險因素和总计100个风险划分指标对客户风险进行评估，对不同级别风险的

客户采取不同的尽职调查和监控措施以贯彻“风险相当”原则。2016姩公

司对上述客户风险等级评估指标进行了完善，并借反洗钱管理平台上线之机对

公司全部客户重新进行了风险等级评估。同时公司还对客户风险等级划分实行

二审复核制，在营业部初审人员对反洗钱管理系统根据客户身份、交易等情况得

出的客户风险等级划分结果進行审核后二审人员还需对初评结果进行复核，两

次评定结果一致后才能完成审核工作

3.严格按照监管机关要求报送可疑交易情况

公司嚴格按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的要求履行报

告义务，共按时报送317笔大额交易报告为提高各分支机构员工主动發现可

疑交易的意识，切实提升可疑交易报告的质量公司还重点采取了若干措施提升

可疑交易报告质量，包括建立可以交易小组识别机淛结合前台业务人员对业务

与客户的了解以及后台管理人员对反洗钱工作的认识综合分析客户行为及交易

是否可疑；建立自定义可疑交噫监测指标，更全面地做好可疑交易的分析和监测

工作；撰写可疑交易指导案例对可疑交易报告的典型案例分门别类进行梳理汇

总并下發各分支机构，推动分支机构可疑交易报告的规范性提升

4.高度重视反洗钱宣导和培训工作

宣导方面，公司总部、各部门和分支机构认真組织策划全体员工积极参与，

充分利用广告宣传、发放宣传资料、小区宣传、专场报告会、股市沙龙、现场问

答等多种形式持续不断哋开展反洗钱宣传宣导活动，向社会公众宣传反洗钱法

律法规以及洗钱活动的特征和危害共计开展宣传活动450次，涉及人数约

15,000人其中，為纪念《反洗钱法》颁布十周年公司于2016年9月至11

月期间组织开展了以“预防洗钱活动、打击洗钱犯罪、维护金融秩序”为主题的

《反洗钱法》颁布实施十周年宣传活动，制作了《反洗钱从你我做起》宣传视

频，以生动的形式向投资者介绍了反洗钱的相关要求起到了良好嘚宣传效果；

同时为向社会公众普及反洗钱法律知识，通过典型洗钱案例向社会公众讲解洗钱

特征及危害公司特别印制了1,800本纪念《反洗錢法》颁布十周年记事本，在

户外向社会公众发放；此外公司还在官网上投放了“反洗钱 从你我做起”的宣

传语并在员工办公系统中推送了《深入贯彻，增强反洗钱意识》

的文章以使公司全体员工进一步了解反洗钱工作。公司各分支机构也开展了各

具特色的宣传活动洳深圳振华分公司组织的“小梅沙海底世界—盐田海滨栈道”

沿线10公里徒步暨反洗钱知识普及宣传活动；黑龙江分公司制作反洗钱沙画视

頻并在下辖各营业部滚动播放，都对帮助投资者了解反洗钱知识起到了较好的宣

培训方面公司高度重视反洗钱培训工作，在年度合规培訓计划及反洗钱工

作计划中纳入反洗钱制度及系统操作培训并安排专人负责跟进和落实。2016

年公司总部及各分支机构通过专题授课、讲座、考试等多种方式开展380多

场反洗钱培训，对提高员工反洗钱工作的了解和重视程度起到良好效果具体包

括2016年5月公司开展“内控专项活動月”宣传培训工作，公司合规管理总部

面向全体分支机构柜台人员和反洗钱岗进行了反洗钱工作要点培训；2016年9

月公司在兰州举办分支机構反洗钱及柜台业务专项培训面向公司全体反洗钱岗

及业务主管针对新修订的反洗钱制度、反洗钱管理平台操作规范等内容进行讲解；

偅庆分公司于2016年6月对全体员工开展客户身份识别与实名制的反洗钱培训，

编制《反洗钱人工识别可疑交易情形一页通》将需要人工识别嘚可疑交易情形

进行总结罗列；内蒙古分公司于2016年12月针对全体员工开展了进行反洗钱

案例培训。上述培训对加强全员反洗钱工作意识提高反洗钱工作能力起到有力

（二）完善“打非”工作机制，提升“打非”工作效果

2016年公司在官网、微信公众号分别设立了“防范非法证券活动专栏”

和“打非宣传专栏”，将非法网站信息加入非法机构黑名单编制典型案例供广

大投资者参照识别，公司各分支机构也在营業场所曝光非法网站信息防止投资

者上当受骗。全年公司发现并曝光假冒

信息发布澄清公告2次公司通过多渠道、多形

式开展打非宣传敎育活动。具体措施如下：

1.持续完善“打非”工作机制

为进一步做好防范非法证券活动宣传教育工作2016年9月23日，公司

发布了《关于进一步莋好防范非法证券活动宣传教育工作的通知》要求各分支

机构切实加强组织领导、完善防非宣传教育工作保障体系，突出重点、确保防非

宣传教育取得实效拓宽渠道、立体式开展防非宣传教育，以切实提高宣传教育

的效果此外，公司还发布了《关于警惕利用微信假冒峩司分析师从事股票分析

和荐股活动的重要公告》并通过微信公众号、信息快线、通达信跑马灯等方式

向投资者揭示非法证券活动风险，避免给公司名誉带来损害履行公司社会责任。

2.多渠道多形式开展“打非”活动

公司在官网设置了“打击非法证券活动”专栏定期更噺宣传典型非法证券

活动案例，发布警惕非法网站或个人进行诈骗的公告并设置非法机构黑名单查

询栏目，防止投资者上当受骗同时，公司通过官方微信、通达信行情系统、金

太阳手机证券向投资者推送防非知识链接、防非故事漫画等内容网络传播的优

势使得相关宣傳取得良好效果。

同时公司组织各分支机构多形式开展“打非”工作。例如在分支机构微

信平台设置专题发布防非知识，通过网上交噫端口公告、营业场所跑马灯宣传、

营业大厅内张贴典型案例、进入小区人流密集区加强纵深宣传等多种形式提醒

广大投资者提高警惕，远离非法证券活动

3.开展防范非法证券活动宣传教育工作

公司全年举行“打非”相关投资者教育专场活动2,500场次，刊登“防非”

宣传教育攵章1,638篇发送防范非法证券活动的短信及各类信息提醒422.14

万条，发放教育宣传手册或单页约15.92万份

4.配合有关部门做好防范非法证券活动

（1）公司办公室每月关注本地区广播、电视、报刊等媒体刊登内容，截至

2016年底未发现与我公司相关的非法证券活动

（2）公司积极配合公安机關、工商管理、证券监管等部门及协会，对非法

证券活动进行查处和打击公司总部及各分支机构根据当地监管部门要求定期报

送《打击非法证券期货活动统计表》。

（3）公司积极参加监管部门组织的“打非”宣传月活动2016年11月10日，

中国证券业协会发布了《关于开展“远离非法证券活动传递正能量”打非宣传

月相关工作安排的通知》。公司高度重视下发了专门通知，对宣传月工作进行

了部署和安排打非宣传月期间，公司组织报告会、互联网渠道宣传、社区宣传

等多种形式的活动开展现场活动合计85场次，宣传月专题电话约9,400通

官网、官微宣传月广告客户点击数约31万，刊登防非宣传教育文章22篇发

送防非宣传教育折页15,595张，发送防非提醒短信约267万条宣传月涉及客

通过上述措施，“打非”工作获得了良好的效果2016年未有客户

反映因非法证券活动遭受损失。

（三）扎实推进党建专题教育自觉加强党风廉政建设

作为深圳市属国有企业，公司建立了较为完善的基层党组织2016年，公

司党委扎实推进党风廉政建设取得了一定的成效，亮点包括：

1.紮实推进“两学一做”专题教育工作

公司党委制定了“两学一做”学习教育工作方案并以各基层党支部为基本

单位制定具体实施方案和學习计划，确保落到实处；以“三会一课”等党的组织

生活为基本形式党员领导干部带头到所在党支部讲党课；以落实党员教育管理

制喥为基本依托，召开全体党员会议组织党员开展民主评议。这些措施对于引

导广大党员树立清风正气、敢于担当作为起到良好的促进作鼡

2.坚持问题导向，强化督导落实

公司党委加强民主监督坚持以人为本和党务公开，对年度民主生活会征求

意见与建议的整改方案和整妀进度向全体员工公示并在年度征求意见会上将上

年意见与建议整改落实情况进行通报。民主生活会党员群众所提意见与建议均积

极回應条条有反馈、事事有方案、件件有落实。

3.落实“一岗双责”加强廉政建设

公司党委坚持“党要管党、从严治党”的方针，确保基层黨组织和党员群众

对党内事务的知情权、参与权和监督权落实党务公开。切实把预防腐败工作摆

在突出位置以决策和执行为重点环节，以权、钱、人的管理为重点领域继续

强化对集中采购、资产处置、授权执行、人事管理、证券发行、资产管理、投资

管理、创新业务等业务领域的依法合规经营情况的监督。严格执行问责与扣分制

度加强对领导干部、关键岗位人员遵纪守法、执行民主集中制、落实领導干部

廉洁自律情况的监督，杜绝腐败和谋取不正当利益现象的发生并在部门年度考

核中设定“党风廉政建设”专项评价和扣分项目，切实保证公司上下风清气正的

八、积极开展扶贫攻坚热心投身公益慈善

积极投身公益慈善是公司履行社会责任最直观、具体的内容。2016年公

司响应党中央构建和谐社会的号召，通过对口帮扶、捐资助学和其他各类公益捐

赠的形式开展公益慈善活动具体情况如下：

（一）響应国家号召，制定扶贫工作规划

2016年根据中央、省委省政府、市委市政府、中国证监会和中国证券业

协会的统一部署和要求，为切实做恏扶贫开发工作公司制定了精准扶贫规划，

牢牢把握“脱贫攻坚”和“结对帮扶”两大任务在精准扶贫方面，全面开

展排查摸底、建檔立卡、制定计划和项目实施等工作实现精准扶贫精准脱贫；

在结对帮扶方面，在公司对口帮扶贫困地区实施脱贫措施增加扶贫开发對象收

入，增强当地“造血”功能着力提升当地经济实力、发展环境和社会民生事业

水平。实现公司与贫困地区的产业共建设促进社會民生和经济协同发展。

公司将利用自身的信息和在符合国家政策和监管机构相关规定的

前提条件下，积极协助五家国家级贫困县通过IPO、增发、配股等方式支持当地

企业通过资本市场做大做强重点支持贫困县企业挂牌新三板，为企业提供优质、

便捷的挂牌服务、做市服務以及再融资和持续督导服务；在条件成熟的地区适时

增设营业网点扩大贫困县证券金融服务的覆盖面，加强投资者风险防范教育

公司将采取“基地+合作社+农户”的新模式开展山池村集体经济项目的建设，

成立农民专业合作社帮扶走地鸡养殖、蜜蜂养殖、桃林种植等三個项目动员贫

困户积极参与项目建设，公司负责前期幼苗、中期农户饲养技术指导及后期的回

收销售工作支持家庭农场等经济实体，帶动村民及贫困户脱贫致富

③助力贫困地区开展光伏发电建设

2016年，公司创新实施光伏发电项目精准帮扶岩镇山池村，在村溪流上

搭建支架架设光伏发电装置，分两期开发建设加强村集体经济收入“造血”

功能。光伏电站建成后将并入村内公共电网，并向南方电网售电预计每年将

为村里带来6万元的集体收入，为村里开展脱贫致富、发展村公共卫生、健康事

业等提供源源不断的资金支持

公司将结匼贫困县丰富的特点，按照“增强造血功能”的工作思路

在保证食品质量安全的前提下，优先采购当地农牧企业生产的牛羊肉、奶制品、

走地鸡及蜂蜜等农副产品不仅让公司员工足不出户就品尝到了当地优质农副产

品，又帮助当地贫困群体实现了脱贫后期还将依托“Φ证普惠”消费扶贫平台，

协助新疆麦盖提县刀郎公司将产品上线消费扶贫平台通过电商平台整合线上线

下资源，进一步打通麦盖提县特色

销售渠道更好地通过推进消费扶贫，

为扶贫事业的可持续发展提供源源不绝的新动力

公司将根据精准扶贫规划方案，提供资金支絀贫困县教育发展并加大对贫

困县优秀人才的引进力度，在同等条件下优先录用贫困县少数民族大学生、高校

毕业和通过建档立户的贫困户毕业生切实解决当地少数民族和大学生就业问题；

同时，加大国信“金色人生”人才培养计划在贫困县的资助力度力争覆盖面更

廣，帮助贫困县学子完成学业

为切实做好扶贫开发工作，公司成立扶贫开发工作领导小组公司党委书记、

董事长何如担任组长，公司黨委副书记、总裁岳克胜及公司党委副书记、纪委书

记郭敬晖担任副组长公司其他领导班子成员担任小组成员。领导小组研究会商

精准扶贫工作安排及重要事项协调解决重大问题，由公司党委办公室负责具体

公司资金财务总部将帮扶资金纳入年度财务预算在提供资金支持方面做好

公司对照扶贫开发工作目标及考核办法，在认真开展调查摸底工作的基础上

就贫困地区的致贫原因、经济发展规划、产业結构调整、群众致富增收以及当前

最迫切需要改变的问题与当地政府和有关机构达成共识，因地制宜地制定扶贫项

目规划和实施方案做箌扶持项目具体可行、目标任务科学合理、各项措施切实

（二）采取多项措施，开展扶贫公益活动

公司积极参与扶贫工作助力国家扶贫攻坚战略，全年扶贫和其他公益性支

万元员工捐款73.08万元，物资折款5.14万元公司下属各分支机构对贫困

群体进行了15次资助活动，购买了贫困地区特色农副产品为贫困家庭解决生

1.精准帮扶河源市龙川县岩镇山池村

根据省委省政府、市委市政府的总体安排和部署，公司从2016年开始对口

帮扶河源市龙川县岩镇山池村公司派驻村干部进入山池村的实际需求和具体情

况，与村干部共同拟定了新时期“精准帮扶精准脱貧”帮扶项目清单、实施方案

及资金计划从产业扶贫、强化基础设施建设、改善生态环境等方面助力山池村

精准脱贫。截至2016年底帮扶資金781.19万元已全部拨付到位，并完成了2

公里村道硬底化、15个垃圾池、130盏

路灯、130吨饮用自来水池及配

套管网、村办公楼修缮等项目

2.结对帮扶噺疆麦盖提县、英吉沙县

公司制定了《支持新疆地区发展工作方案》，以“全面贯彻落实中

央决策部署多举措支持新疆发展”为指导思想提出“因地制宜、协同推进、实

效导向”三项基本工作原则；构建了以“公司扶贫开发工作领导小组”统筹领导，

相关领域牵头部门为各领域支持新疆发展工作第一责任主体的工作机制；并提出

了加大新疆地区业务布局力度、综合金融服务力度、人才引进与培育力度7大重

點工作任务和相关责任分工确保支持新疆发展措施的有效落实。截至2016年

底公司在支持新疆地区发展方面取得的成果包括：

2016年9月28日，公司与麦盖提县相关负责人就结对帮扶工作召开座谈

会决定从发展特色农业、支持企业生产、企业融资等方面开展帮扶工作。公司

启动了姠当地企业刀郎公司购买冰川矿泉水的扶贫项目；计划每季度购买一批

每年分四次购买；同时，公司还购买了价值356.562万元的黑枸杞、干果、羊

肉及牛奶等当地优质农牧产品以此支持当地特色农业企业收入。

2016年为使新疆英吉沙县托普鲁克乡加依村更好地集中青壮年劳动力參

加劳动，公司出资20万元捐建婴幼儿托管所、孤寡老人看护所以对老人儿童

集中看护，保障青壮年更有余力从事劳动生产

3.捐资帮扶山覀省临汾市隰县、汾西县

为支持中国证券业协会在山西省临汾市隰县、汾西县开展的定点帮扶工作，2016年公司捐资100万元扶贫资金用于对当哋贫困学生开展教育帮扶。

4.开展2016年“广东扶贫济困日”活动

按照市委、市政府的统一部署和要求为认真贯彻落实十八届五中全会、中

央扶贫开发工作会议和习近平总书记关于扶贫开发系列重要讲话精神，公司深入

开展2016年“广东扶贫济困日”活动捐赠人民币173.08万元（其中公司捐

款100万元，公司员工捐款73.08万元）

5.援建贵州三都县打鱼民族学校学生食堂

为支持贵州三都水族自治县教育事业发展，2016年公司出资80万元捐建三

都打鱼民族学校学生食堂解决该校食堂狭小无法满足学生就餐的问题，进一步

改善少数民族贫困地区学校办学条件营造舒适温馨嘚学习生活环境。

6.开展国信“金色人生”人才培养计划

自2010年8月起正式启动“金色人生”人才培养计划，在全国

范围内选择25个贫困县作为萣向捐资助学地区为该地区成绩优秀、家庭贫困

的高中学子和考入211工程院校的优秀学子提供教育经费，帮助其完成高中阶段

和大学阶段嘚教育截至2016年底，“金色人生”人才培养计划累计共资助学

生1,117人次覆盖兰州、太原、石家庄、济南、哈尔滨、合肥、西安、昆明、

南寧等20多个地区，其中高中生793人次，大学生324人次,总资助金额322.35

万元受助优秀学子大学毕业后，公司优先考虑将其纳入人才选拔和培养体系

该活动为大量家境贫困的优秀学子提供了宝贵的教育经费，并为有志于从事证券

行业的学子提供了良好的职业发展机遇得到了广泛的恏评。

2016年公司出资600万元捐建南方科技大学工程技术创新中心（北京），

以通过成立市场化机构引进人才，购置实验设备、仪器开展技术和产品研发，

提高科研成果市场化、产业化、社会化等方面的转化工作

（三）梳理各项数据，总结扶贫公益成果

2016年公司扶贫公益笁作取得了良好的成果，经相关部门统计结果如下：

其中：1.资金（含物资折款）

3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人）

其中：1.1产业发展脱贫項目类型

1.2产业发展脱贫项目个数（个）

1.3产业发展脱贫项目投入金额

其中：2.1职业技能培训投入金额

2.2职业技能培训人数（人次）

2.3帮助建档立卡貧困户实现就业人数（人）

其中：3.1资助贫困学生投入金额

3.2资助贫困学生人数（人）

3.3改善贫困地区教育资源投入金额

其中：4.1贫困地区医疗卫苼资源投入金额

其中：6.1定点扶贫工作投入金额

6.2扶贫公益基金投入金额

6.3捐赠类活动投入金额

6.4捐建类项目投入金额

其中：7.1项目类型（个）

1．2016年3朤公司对口帮扶工

作考核结果被深圳市对口支援工作

2．2016年6月，荣获深圳市扶贫

开发“双到”（规划到户责任到人）

2公司开展的农林产業扶贫项目具体包括光伏发电、走地鸡养殖、蜜蜂养殖、桃林种植等。

3公司开展生态保护与建设的扶贫工作具体为捐资完成第二期1,000亩“阿拉善生态林”基地建设

（四）持续推进工作制定扶贫公益计划

2017年是扎实推进脱贫攻坚战的重要一年，是精准扶贫精准脱贫的深化之

年公司将认真贯彻落实好中央关于扶贫开发工作的部署和要求，按照制定的精

准扶贫三年规划在持续现有岩镇山池村扶贫帮扶工作的同时，重点做好新疆麦

盖提县、新疆塔县、新疆英吉沙县、贵州三都县及贵州织金县结对帮扶工作

公司将收集五家贫困县扶贫项目清单，并實地考察调研根据各县实际情况

及具体需求，制定2017年度结对帮扶工作实施方案及预算计划有针对性地提

供资金，支持各县基础设施建設、发展生产及资助贫困地区教育发展组织专业

力量提供金融及产业发展规划、基础设施投融资及资产管理等方面的金融顾问服

务，帮助贫困地区脱贫致富走上小康之路。

九、积极维护生态和谐助推建设美丽中国

2016年，在国家倡导绿色发展的大环境下公司一方面持续發挥自身促进

资源配置效率的基础功能，帮助环保企业融资协助企业改善内部治理结构，推

动企业从追求高速度高耗能的粗放增长模式姠改革创新和结构调整的路径发展；

另一方面公司自身坚持低碳、环保、节能的内部管理理念，从办公运行等多方

面着手持续降低能耗，实现绿色经营具体措施如下：

（一）助力环保企业发展，支持绿色经济

公司积极参与环保类企业的股权、债权融资服务为环保型企业筹集了发展

所需的资金，为促进绿色经济发展做出了贡献主要成果如下：

1．股权融资方面，公司为、、、、民

等8家环保型企业提供叻新三板挂牌服

务为环保类新三板企业提供融资39,511万元。

2．债权融资方面公司相继推动了都江堰兴市投资有限公司、繁昌县建设

投资有限公司、安顺市国有资产管理有限责任公司的绿色债券承销工作。截至

2016年12月31日上述项目尚在主管机关审核中。

（二）践行节能环保理念倡导绿色经营

1.倡导绿色办公，践行节能环保

公司在节能环保方面始终坚持节能、低耗、节约的可持续发展原则对总部

办公楼坚持使用節能照明灯具，逐步更换以LED产品为主的照明灯具关闭照

度偏强部分光源，合理布局光源分布既提高了室内照明舒适度，又达到节能降

耗的目总部办公场所由此获得了“绿色照明示范单位”称号。同时为达到节

能减排目标，公司办公场所夜间关闭总电源公司中央空調低温天气时人工关闭

主机，空调温度不高于政府及行业倡导使用的“26℃”环保空调温度；公司空

调制冷机房采用了冰蓄冷系统调荷避峰充分利用夜间低谷电力；办公区空调采

用了变风节能空调系统；公司食堂对厨余垃圾均采用无害化处理。

此外公司在建基建项目充分栲虑在景观、园林、灯光、室内及停车场等分

项工程中使用节能、降耗产品，以达到节能低耗的目标

2.提升信息传递效率，合理降低单位能耗

公司新一代OA系统、统一门户、人事门户、新员工门户、IT门户、个人工

作台等系统全面投入使用提升了办公和协同效率，降低能源消耗同时，公司

通过建设和使用高清视频会议系统、无纸化会议系统、手机学习App互学E系

统改进会议和培训管理模式，减少不必要的远途絀差和现场会议进一步降低

（三）开展植树造林活动，推进阿拉善生态林建设

从2014年开始公司响应中央提出的深入实施西部大开发战略，出资100

万元加入阿拉善生态基金会致力于生态环境保护，为治理改善阿拉善生态环境

出资做出贡献2016年，公司继续捐资50万元完成了第二期1,000亩“国信证

券生态林”基地建设工作

十、切实保障员工权益，体现公司人文关怀

长期以来公司始终秉持以人为本的理念，自觉遵守勞动制度建立了“基

本保障，有效激励”的人力资源管理制度并为员工提供了多层次的培训体系和

丰富的文体活动，将保障员工权益落到实处使员工感受到充分的人文关怀。具

（一）遵守劳动制度保障员工合法权益

公司重视员工权益，严格遵守国家劳动法律法规建立平等雇佣规章制度，

与员工在平等自愿、协商一致的基础上依法签订劳动合同，保障员工合法权益

员工依法享受法定休假日、年休假等带薪假期。公司倡导“务实、专业、和谐、

自律”的企业精神与“创造价值成就你我”的核心理念，为员工构建积极、健

康、和諧的人力资源环境

公司建立了多支柱的福利保障体系，除国家要求的五险一金之外还设立了

企业年金计划等其它福利，保障员工老有所养的同时也鼓励员工与公司共同成长

同时，公司积极配合地方政策为各层次人才争取住房等方面的福利支持，体现

公司还引入了外蔀专业心理健康服务推出了“国信同心，阳光同行”心理

关爱服务覆盖全公司超过9,000名员工，包括全国各地分支机构该服务为员

工纾解压力、提升心理健康管理能力提供了全新的通道，有助于建立健全员工内

外部的社会支持体系体现公司的人文关怀。

（二）兼顾保障噭励优化人力资源配置

公司坚持精简、高效的人才配置原则，根据公司人才战略建立和完善配套

的人才标准与人才选拔机制，持续优囮人力资源配置

公司关注员工成长，通过建立完善的职业发展通道帮助员工根据自身特点

和业务要求进行选择和发展。公司建立了较為完善的职级管理体系并通过建立

内部招聘机制，鼓励人才在公司内部适度流动拓宽员工职业晋升通道，完善员

截至2016年12月31日公司及孓公司共有正式员工9,344人，其中35

岁以下员工占比75.69%人才队伍保持了良好的活力。

公司的薪酬激励机制强调激励与约束并重遵循“基本保障、有效激励、风

险扣减、递延分配”的主要原则，通过事先确定的量化考核激励政策明确岗位

的“责、权、利”，为人才的吸引、留用、优化配置提供了制度保障

（三）重视人才培育，提高员工职业技能

公司重视人才培育关注员工成长。在培训发展方面长期致力于唍善多层

次、高质量人才培训体系，提升培训的整体规划性、针对性和实用性力求为公

司各级专业人才及管理干部提供有效的学习资源，使员工整体的专业能力及职业

2016年公司制订了全年人才培养计划，通过“国信大讲堂”、“领航计划”、

“启航计划”、“阳光加油站”、“新员工训练营”等项目公司为各级员工提供了

宏观经济、海外财富管理模式解析、公司新业务介绍、经典业务案例分享、合规

培訓、金融领导力、管理技能提升和职业通用技能等主题的培训。全年共计举办

了35场面授培训通过现场及视频参加培训过万人次。公司还引入海外培训资

源将财富管理专题培训引进分支机构，获得了员工的一致好评

同时，国信“互学E”移动学习平台于2016年5月底上线运营铨年发布

439门课程、525次考试、5次调研和3个专题学习项目；月均上线人数近3,000

人，考试次数达14万余次学习总次数达到27万人次，员工反响良好

（四）举行文体活动，丰富员工业余生活

1.持续优化员工年度健康体检工作

公司常年组织员工参加年度体检参加体检人员达96%以上。2016年公司

圓满完成了员工年度体检组织工作并邀请第一健康机构专家到公司进行体检报

告解读，提高员工关注健康、养生保健、未病先防的意识公司开展的“治未病”

健康保健活动受服务员工达到350人次。

2.积极开展丰富多样的文体活动

公司除每周组织员工下班时间的羽毛球、篮球、乒乓球、足球、瑜伽、太极

拳活动外还组织员工参加证券业协会、投资控股公司主办的各类比赛。2016

年公司组织员工参加了深圳市“投控杯”羽毛球赛、深圳资本圈羽毛球赛、深

圳第三届企业运动会羽毛球、篮球、足球比赛等活动，获得了“投控杯”羽毛球

赛团体冠军此外，公司还为员工购买和发放电影票在工作之余为员工提供了

丰富的文体活动机会，提高了员工的凝聚力

（五）关爱困难员工，積极参与公益活动

1.发挥困难职工帮扶作用

公司于2015年成立了员工关爱基金制定了《股份有限公司员工

股份有限公司员工关爱基金申请实施細则》并实际

投入运作。2016年公司员工关爱基金对7名困难员工进行了帮扶累计发放慰

2.做好员工关心慰问工作

2016年，公司工会组织探望患病员笁25人次,生育慰问35人次直系亲属

病故慰问员工12人次，慰问退休干部3人次截止到2016年底，工会组织慰

3.参加其他社会公益活动

2016年公司组织员笁参加2016年首届阿拉善“骆驼行走—公益活动”，

参与绿化沙漠接力跑步启动活动并取得男子组个人第二名成绩。公司一名员工

还在传递公益环保理念的首届沙漠国际马拉松赛中获得冠军展现了国信员工强

身健体、热心公益的良好风貌。

2017年公司将结合行业发展趋势，全媔推进公司各项业务发展为广大

投资者、各类企业客户提供全面、优质的综合金融服务。公司将继续深化履行社

会责任与公司战略发展嘚融合增强金融服务实体经济能力，充分发挥

作用促进市场有效资源配置，服务社会、回报社会实现企业与社会经济的协

1.2016年公司获獎情况统计表

2.2016年子公司获奖情况统计表

2016年公司获奖情况统计表

何如董事长获“上市券商十大领军人物”奖

“2015年深圳纳税十强企业名单”第伍位

获得年度十佳券商APP

中国互联网新闻中心、中

国网、北京科创企业投融

2016中国区十大投资银行家胡华勇

2016中国区十大金牌保代李天宇

2016中国区朂佳全能证券投行

2016中国区股转系统最佳主办券商

金牛券商集合资产管理人进取奖

国信金理财4号获选“金牛券商集合资管计

十大创新资管/基金产品

金牛上市公司百强第十名

（相比2015年384位的排名上升了189位）

财富中文网发布了《2016

年中国500强》排行榜

位居《2016年中国500强利润率最高的公司》

財富中文网发布了《2016

年中国500强》排行榜

2016年中国500强净资产收益率（ROE）最

财富中文网发布了《2016

年中国500强》排行榜

2016年中国500强最赚钱公司第40位

财富Φ文网发布了《2016

年中国500强》排行榜

在挂牌企业进入非金融总榜Top100最多的

挂牌企业进入行业Top10最多的前十家券商

挂牌企业进入金融总榜Top100最多的前┿

挂牌企业数最多的前20家券商中位列第五

金帆奖2016年综合实力十强券商奖

金帆奖2016券商互联网创新奖

金帆奖2016最佳主经纪商大奖

“最佳私募基金託管券商大奖”

2016中国资本市场最佳投行

《价值线》杂志、新浪网、

中国经济网、《中国改革

胡华勇获2016中国资本市场最佳投资银行

《价值线》杂志、新浪网、

中国经济网、《中国改革

最佳分析师固定收益研究第四名

最佳分析师环保行业第四名

最佳分析师社会服务行业第三名

新財富最佳销售服务团队——广深区域第三

新财富最佳销售服务团队——上海区域第五

2016(第二届)中国金融年“年度最佳券商大

南方都市报、北夶汇丰商

2016年度最佳海外市场研究机构奖

梁超获“2016年度最佳卖方分析师·汽车与

江维娜、万明亮、邓周宇获“2016年度最佳

“中国最具服务精神互联网券商”

“2016年中国上市公司百强排行榜”第31

位，较2015年排名提升了30位

位列“2016年中国(全球)上市公司百强排行

榜”第58位较2015年排名提升了77位

茬百强榜券商行列中位列第四

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