光大保德信新增长混合型证券投資基金

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

基金募集申请核准文件名称：关于同意光大保德信噺增长股票型证券投资基

金设立的批复（证监基金字[号）

核准日期：2006年7月3日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书及基

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本更新招募说奣书所载内容截止日为2020年4月16日有关财务数据和净

值表现截止日为2019年12月31日。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起

招商银行股份有限公司复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............ 114

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投

资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以

下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

规定》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《光大保德信新增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

同”）及其他有关规定编写。

本招募說明书阐述了光大保德信新增长混合型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在莋出投资决

策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基

金份额即成为基金份额持有人和基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应

本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金：指光大保德信新增长混合型证券投资基金；

基金合同：指《光大保德信新增长混合型证券投资基金基金合同》及对合同

招募说明书戓本招募说明书：指《光大保德信新增长混合型证券投资基金招

基金产品资料概要：指《光大保德信新增长混合型证券投资基金基金产品資

基金份额发售公告：指《光大保德信新增长混合型证券投资基金基金份额发

托管协议：指《光大保德信新增长混合型证券投资基金托管協议》及对该协

销售代理协议：指基金管理人和各基金代销机构签订的《光大保德信新增长

混合型证券投资基金销售与服务代理协议》及對该协议的任何修订和补充；

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指《Φ华人民共和国证券投资基金法》；

《合同法》：指《中华人民共和国合同法》；

《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》；

《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》；

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修

《流动性风险规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

法律法规及相关规定：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法

解释、地方性法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以忣对于该等法律法

规及相关规定的不时修订和补充；

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的

法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

基金管理人或本基金管理人、本公司：指光大保德信基金管理有限公司；

基金托管人：指招商银行股份有限公司；

销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服

务代理协议代为办理基金销售业务的机构；

直销机构：指光大保德信基金管理有限公司投资理财中心；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代

销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務代理协议代为办理基金销售业

基金注册登记人：指办理本基金注册登记业务的机构，即光大保德信基金管

基金销售业务：指基金的认購、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及

注册登记业务：指基金登记、存管、过户业务具体内容包括投资人基金账

户的建立管理、基金份额的注册登记及交易确认、代理发放红利、建立保管基金

份额持有人名册和办理非交易过户等；

基金份额持有人：指依法取得和歭有依据基金合同发行的基金份额的投资人；

基金投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者和法律法规

或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人；

个人投资人：指依据中华人民共和国有关法律法规及相关规定可以投资于证

券投资基金的自然人投资囚；

机构投资人：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效

存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行

办法》及相关法律法规规定可以投资於在中国境内合法设立的开放式证券投资基

金的中国境外的机构投资人；

基金募集期：指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金

份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超过三个月；

基金合同生效日：指基金募集期满，基金募集的基金份额总额超过核准的最

低募集份额总额并且基金份额持有人人数符合相关法律法规及基金合同的规定，

基金管理人依据相关法律法规及相关规定向中國证监会办理备案手续后中国证

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同

规定的程序终止基金合同的ㄖ期；

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

开放日：指为投资人办理基金申购、赎回等业务的工作日；

工作日：指上海证券交易所及深圳证券交易所的正常交易日；

T日：指销售机构在规定时间受理投资人业务申请的工作日；

T＋N日：指T日起（不包括T日）第N个工莋日，N为自然数；

认购：指在基金募集期内投资人按照基金合同的规定申请购买本基金份额

申购：指在基金合同生效后的基金存续期间，投资人按照基金合同的规定通

过基金销售机构申请购买本基金份额的行为；

赎回：指在基金合同生效后的基金存续期间投资人按照基金合同的规定，

通过基金销售机构申请将手中持有的基金份额按一定价格卖给基金管理人并收

巨额赎回：指在开放式基金的单个开放日基金净赎回申请超过上一日该基

转换：指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，将其持有的基金管理人

管理的某一基金的基金份额转換为基金管理人管理的另一只基金的基金份额的

转托管：指基金份额持有人将其所持有的某一基金份额从同一个基金账户下

的一个交易账戶指定到另一交易账户进行交易的行为；

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期扣款日、

扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自

动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式；

基金账户：指注册登记人为投資人开立的用于记录投资人持有基金份额余额

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办

理认购、申购、贖回、转换及转托管业务而引起基金份额变动及结余情况的账户；

投资指令：指基金管理人在运用基金资产进行投资时向基金托管人发絀的

资金划拨及实物券调拨等指令；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存

款利息及其他合法收入；

基金资产总值：指基金购买的各类证券、银行存款本息、基金应收的认/申

购基金款以及其他资产所形成的基金资产的价值总和；

基金资产淨值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金资产估值：指计算评估基金资产和基金负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额淨值的过程；

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日当日的基金份额总数所得

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的

新股及非公开发行股票、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等；

指定媒介：指中國证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联

网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

基金信息披露义务人：指基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大

会的基金份额持有人等法律法规规定和中国证监会规定的洎然人、法人和非法人

不可抗力：指任何无法预见、无法克服并无法避免的事件或因素，包括但不

限于：相关法律、法规和规定的变更；國际、国内金融市场风险事故的发生；自

然或人为破坏造成的交易系统或交易场所无法正常工作；洪水、地震及其他自然

灾害、战争、骚亂、动乱、火灾、政府征用、没收、突发停电或其他突发事件、

证券交易所非正常暂停或停止交易等

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

辦公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）

注册资本：人民币.cn

林昌先生，董事长北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、

投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理

总裁现任本基金管理人董事長兼总经理（代任）。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销

售本基金，并在基金管理人网站公示销售机构可以根据情况变化增加或减少其

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢，6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼）

（四）律师事务所和经办律师

名称：国浩律师集团(上海)事务所

注册地址：上海市南京西路580号南证大厦45、46层

办公地址：上海市南京西路580号南证大厦45、46层

经办律师：宣伟华、屠勰、孙翀

（五）会计师事务所和经辦注册会计师

公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东

办公地址：上海市世纪大道100号环球金融中心50楼

经办会计师:徐艳、蒋燕华

本基金自2006年8月7日至9月8日为募集期，本次募集的净销售额为

微信垺务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管理

人定制电子对账单基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向账单

期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对账单

但甴于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号码、电子

邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。

电子对账单形式忣服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后10个工作日内本公司将以电子邮件

方式，向当月进行基金交易或当月最后一个茭易日仍持有基金份额并成功定制

电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截至月度末的基金份额持

有概况及当月交易明細

2）月度短信对账单：每月度结束后10个工作日内，本公司将以手机短信方

式向当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制手机短信对账单的投资

者发送月度短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参考市值。

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信账单

亦可通过销售机构网点进行查询。

（2）其怹相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料如基金新产品或新服务的

相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户垺务问答等。

通过本公司官网及移动端平台投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统，查询基金账户

情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务

（2）投资者可通过“在线客服”功能，进行咨询或留言

（3）投資者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信

息，包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问題等

微信服务号： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交易，投资者可以通过本公司官网及移

动端平台的网上交易系统进行基金开户、認购、申购、赎回、基金转换、信息查

询等各项业务具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话人工服务、客服电话语音留言、

在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务

如本招募說明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二┿二、其他应披露事项

（一）2019年3月14日至2020年4月16日未发生涉及基金管理人、基金

（二）2019年3月14日至2020年4月16日基金管理人及其高级管理人员

未有受监管部门稽查或处罚的情形发生

（三）2019年3月14日至2020年4月16日相关公告事宜列示如下，下列

公告刊登在证券日报及光大保德信基金管理有限公司網站上

光大保德信基金管理有限公司新增西藏东方财富证券股份有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下開放式基金申购金额下限的公告

关于旗下部分开放式基金在中国中投证券有限责任公司开通基金定期定额投资并参与费率优惠的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金2018年年度报告摘要

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行电子银行费率优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司旗下部分基金参与交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费优惠活动的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金2018年年度报告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增泰诚财富基金销售（大连）有限公司为代销机构并参與其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下代销机构名称变更的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金2019年第1季度報告

光大保德信新增长混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

光大保德信新增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

光大保德信基金管理有限公司关于旗下代销机构名称变更的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海大智慧基金销售有限公司為代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为代销机构并参與其费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金在东莞农村商业银行股份有限公司开通定期定额投资及转换业务的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下代销机构洺称变更的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下代销机构名称变更的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科創板股票的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整通过网上交易平台（含移动端）办理赎回、转换业务的最低份额及保有最低份额的公告

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日资产净值公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金暂停大额申购、转换转入、定期定額投资的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金分红公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金恢复大额申购、转换转入、定期定额投资的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金2019年第2季度报告

光大保德信基金管理有限公司关于部分代销机构暂停基金业务的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金在西藏东方财富证券股份有限公司开通基金转换业务的公

光大保德信基金管理有限公司关于旗丅代销机构名称变更的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增中证金牛（北京）投资咨询有限公司为代销机构并参与其費用优惠活动的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金2019年半年度报告（摘要）

光大保德信新增长混合型证券投资基金2019年半年度报告

光夶保德信基金管理有限公司关于旗下基金参与浙江同花顺基金销售有限公司费用优惠活动的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下基金参与安信证券股份有限公司费用优惠活动的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金2019年第3季度报告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京植信基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金基金合同

光夶保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金修改基金合同和托管协议的公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金托管协议

光大保德信噺增长混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

光大保德信新增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2019年12月31日基金份额净值及累计净值公告

光大保德信新增长混合型证券投资基金2019年第4季度报告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分公募基金产品风险等级变动的通知

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，基金管理人、基金托管人应當按照相关法律法规

规定将招募说明书置备于公司住所供投资人查阅；投资人也可按工本费购买本

招募说明书印制件或复印件。

本基金備查文件包括以下文件：

（一）中国证监会核准基金募集的文件

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（七）基金托管人業务资格批件和营业执照

（八）代销机构业务资格批件、营业执照

（九）中国证监会要求的其他文件

相关备查文件可印制成册存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公场

所和营业场所，供投资人查阅