富国天博创新主题混合型证券投資基金招募说明

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

富国天博创新主题混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）由汉博证券投资基金转型而来基金转型经2007年4月5日汉博证券投资基金基金份额持有人大会决议通过，并获中国证监会2007姩4月18日证监基金字[号文核准自2007年4月27日起，由《汉博证券投资基金基金合同》修订而成的《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合哃》生效

根据自2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）第三十条第一项的规定，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，“富国天博创新主题股票型证券投资基金”自2015年7月30日起将基金名称变更为“富国天博创新主题混合型证券投资基金”并于2015年7月30日发布相关公告。

为了保护基金份额持有人的合法权益以更科学、合理的业绩比较基准评价基金的业绩表现，基金管理人经与基金托管人协商一致并报中国证券监督管理委员会备案，决定自2015年10月1日起变更富国天博创新主题混合型证券投资基金的業绩比较基准并修改基金合同相应条款。上述变更事项对基金份额持有人利益无实质性不利影响并已履行了规定的程序，符合相关法律法规及基金合同的规定

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险包括：洇整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量贖回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险，等等

投资有风险，投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力并对于申购

基金嘚意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运營状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至2018年10月27日基金投资组匼报告和基金业绩表现截止至2018年9月30日（财务数据未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“合同”或“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了富国天博创新主题混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关嘚全部必要事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述戓重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由富国基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释戓者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语或简称代表如下含义：

1、基金或本基金：指富国天博创新主题混合型证券投资基金，本基金由汉博证券投资基金转型而成

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国天博创新主题混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《富国天博创新主题混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件，自基金合同生效之日起每6个月更新1次，并于每6个月结束之日后的45日内公告更新内容截至每6个月的最后1日

7、基金份额发售公告：指《富国天博创新主题混合型证券投资基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性攵件、地方性法规、地方政府规章及规范性文件以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第┿届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修訂

10、《销售办法》：指指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作辦法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施

的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国：指中华人民共和国但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银荇业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事業法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机構投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、矗销机构：指富国基金管理有限公司

26、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金代销业务资格并与基金管悝人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

27、会员单位：指具有开放式基金代销资格，经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基金

的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所會员单位；

28、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

29、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

30、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构

31、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额忣其变动情况的账户

32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖本基金基金份额的变动及结余情况的賬户

33、指定交易：指《上海证券交易所全面指定交易制度试行办法》中定义的“全面指定交易”

34、基金合同生效日：基金达到法律规定及基金合同规定的条件基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合同生效的日期本基金为2007年4月27日

35、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、集中申购期：指基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最长不超过1个月本基金为2007年5月9日至2007年5月18日

37、存续期：指基金合同生效至终止之間的不定期期限

38、日/天：指公历日

40、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

41、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工作日

42、T＋n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

43、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日

44、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

45、《业务规则》：指《富国基金管理有限公司开放式基金业务規则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记结算方面的业务规则由基金管理人、代销机构和投资人共同遵守

46、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

47、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。本基金于2007年5月31日开始办理日常申购

48、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖出基金份额的荇为。本基金于2007年6月18日开始办理日常赎回

49、场外或柜台：指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

50、场内或交易所：指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理登记结算的其他基金基金份额的行为

52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构の间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

54、巨额赎回：指本基金单個开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总數后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

56、投资指令：指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令

57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约

58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

59、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

60、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

63、擺动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

64、指定媒体：指中国证監会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能克服且在基金合哃由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震忣其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

办公地址：仩海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16-17层

成立日期：1999年4月13日

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

(2)中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街28号凯晨世贸中心东座

(3)中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中國银行总行办公大楼

(4)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

(5)交通银荇股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

(6)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

(7)中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北夶街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

(8)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500號

办公地址：上海市北京东路689号

(9)中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区呔平桥大街25号中国光大中心

(10)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路4号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

(12)北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

(13)华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

(14)上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

(15)平咹银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

(16)宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客服电话：96528（上海）、北京地区（962528）

(17)花旗银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、02A单元和04单元，29楼02单元

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦主楼28楼01A单元、02A单元和04单元29楼02单

客服电话：个人客户服务中心电话：

(18)世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳深南大道7088号招商银行大厦40-42层

(19)天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

(20)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

(21)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

(22)国信证券股份有限公司

紸册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

(23)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

(24)广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河丠路183-187号大都会广场43楼房-

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42楼

(25)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客服电话：95548或

(26)中国银河证券股份有限公司

注册地址：丠京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

(27)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广東路689号

办公地址：上海市广东路689号

(28)申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电話：95523或

(29)兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

(30)长江证券股份有限公司

注册哋址：武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

(31)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北區桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

(32)湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务Φ心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

(33)国元证券股份有限公司

注册地址：合肥市寿春路179号

办公地址：合肥市寿春路179号

(34)渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(35)华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

(36)山覀证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(37)中信证券（屾东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20層

(38)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

(39)东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

(40)长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法人代表：黄耀华

客服电话：0（深圳）、400-（非深圳地区）

(41)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

联系人员：刘晨、李芳芳

(42)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

(43)上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

(44)新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三環西路99号院1号楼15层1501

(45)大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13層

(46)国联证券股份有限公司

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

(47)平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广場8楼

(48)国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

(49)财富证券有限责任公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层法人代表：蔡一兵

(50)中原证券股份有限公司

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

(51)国都证券股份有限公司

注冊地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

(52)东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(53)中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

(54)恒泰证券股份有限公司

注册地址：內蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

(55)华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市陕西街239号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

(56)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南蕗358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

(57)中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市经七路86号

办公地址：济南市经七路86号23层

(58)第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦18楼

(59)金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

(60)德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

(61)信泰证券有限责任公司

注册地址：喃京市长江路88号

办公地址：南京市长江路88号

(62)华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号噺天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

(63)华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：甘肅省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

(64)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

(65)上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世紀大道100号环球金融中心9楼

(66)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元办公地址：深圳市福田区金田路4018号安聯大厦28层A01、B01(b)单元法人代表：俞洋

(67)瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

(68)中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21層及第04层01、02、03、05、11

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层

(69)江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣沝路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

(70)华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

(71)天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：鍸北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

(72)大通证券股份有限公司

注册地址：大连市中山区人民路24号

办公地址：大连市沙河口区会展路129号夶连期货大厦39层

(73)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

(74)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

(75)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：上海市浦东新區东方路18号保利大厦18楼

(76)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

(77)民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址：上海市黄浦区北京东蕗666号H区（东座）6楼A31室

(78)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

(79)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047號发展银行大厦25楼I、J单元法人代表：薛峰

(80)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛岼南路88号26楼

(81)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

(82)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(83)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

(84)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼法人代表：凌顺平

(85)北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

(86)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

(87)嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪夶道8号B座46楼06-10单元

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

(88)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

辦公地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

(89)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大噵1-5号

(90)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(91)北京恒天奣泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

(92)北京汇荿基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

(93)深圳盈信基金销售有限公司

注冊地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

办公地址：辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心22楼盈信基金

(94)上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址：上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

(95)丠京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址：北京市海淀区北四环西路58号理想国际大廈906室、海淀北二街10号秦鹏大厦12层

(96)济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区東三环中路7号北京财富中心A座46层

(97)上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长寧区福泉北路518号8座3楼

(98)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：仩海市杨浦区昆明路518号A1002室

(99)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石夶厦4楼

(100)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(101)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

(102)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115、1116、1307室

(103)中证金牛(北京)投資咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(104)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

(105)大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

(106)深圳市金斧子投资咨询有限公司

紸册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼18号东方科技大厦18F

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼18号東方科技大厦18F

(107)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区望京SOHOT2B座2507

基金管理人鈳根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事務所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册會计师：徐艳、蒋燕华

第六部分基金的历史沿革

本基金由汉博证券投资基金（下称“基金汉博”）转型而成

基金汉博由“淄博基金”、“通发基金”和“三峡基金”经重组规范、合并而来。三基金全称分别为“淄博乡镇企业投资基金公司”、“通发有价证券投资基金”、“三峡投资基金”其历史沿革如下：

“淄博基金”是经中国人民银行银复〔1992〕424号批准成立的公司型、封闭式信托投资基金，由原中国农村发展信托投资公司（现已被中国建银投资有限责任公司托管）、淄博市信托投资公司、交通银行淄博支行（后转为海通证券有限公司）、山东证券有限责任公司、中国工商银行山东信托投资股份公司（后转为山东省齐鲁信托投资有限公司）为基金发起人基金发行规模为1億元。经上海证券交易所上证上（93）第2053号文批准1993年8月20日，淄博基金在上海证券交易所上市交易淄博投资基金管理公司担任基金管理人，中国农业银行淄博分行为该基金托管人

“通发基金”是经中国人民银行沈阳市分行沈银金字（1992）108号批准，由原沈阳证券公司发起设立嘚并经中国人民银行沈阳市分行沈银金字（1992）241号文件批准于1992年9月8日在沈阳证券交易中心上市交易，并于1994年3月7日在上海证券交易所联网茭易。基金发行规模为5000万元1993年红利转“基金”850万元，实有基金5850万元后因银证分离政策的要求，经中国人民银行非银司[号文批复沈阳證券公司改建为海通证券有限公司沈阳分公司。基金管理人为海通证券有限公司沈阳分公司基金名义托管人为交通银行沈阳分行。

“三峽基金”是经中国人民银行重庆市分行重人行复（92）字第223号批准于1993年3月由重庆有价证券公司、重庆国际信托投资公司、工商银行重庆信託投资公司、建设银行重庆信托投资公司和交通银行重庆市分行共同发起设立。基金发行规模5000万元三峡基金的管理人为重庆投资基金管悝公司。基金名义托管人为重庆市商业银行

根据原有投资基金清理规范的有关要求，三基金经规范重组合并后更名为

“汉博证券投资基金”，规范后,基金汉博由海通证券有限公司和山东证券有限责任公司共同发起基金管理人更换为富国基金管理有限公司。基金托管人哽换为中国建设银行

2000年10月17日，基金汉博在上海证券交易所挂牌上市总份额为221,692,894份。2000年11月24日基金汉博完成扩募基金总份额增至5亿份，基金存续期延长5年至2007年5月29日

2007年4月5日，汉博证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开大会讨论通过了基金汉博转型议案，内容包括基金汉博由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市以及修订基金合同等经中国证监会2007年4月18日证监基金字[号文核准，基金份额持有人大会决议生效依据持有人大会决议，基金管理人向上海证券交易所申请基金终止上市自2007年4月27日基金汉博终止上市之日起，原《汉博证券投资基金基金合同》失效《富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金存续期限调整为无限期，同时基金更名为“富国天博创新主题股票型证券投资基金基金合同”

根据自2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》的有关规定，经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案，基金管理人决定自2015年7月30日起将本基金更名为富国天博创噺主题混合型证券投资基金（简称变更为富国天博创新主题混合）基金类别变更为混合型基金，并相应修改本基金的风险收益特征及部汾基金合同部分条款本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化的情形，无需召开基金份额持有人大会

为了保护基金份额持有人的合法权益，以更科学、合理的业绩比较基准评价基金的业绩表现基金管理人经與基金托管人协商一致，并报中国证券监督管理委员会备案决定自2015年10月1日起，变更富国天博创新主题混合型证券投资基金的业绩比较基准并修改基金合同相应条款上述变更事项对基金份额持有人利益无实质性不利影响，并已履行了规定的程序符合相关法律法规及基金匼同的规定。

一、基金份额的变更登记

基金汉博终止在上海证券交易所上市交易后基金管理人将进行基金份额更名以及必要的信息变更；中国证券登记结算有限责任公司将为投资者办理基金份额的初始登记。在基金开放赎回业务后原基金份额持有人可通过场内上海证券茭易所开放式基金销售系统（以下简称“上证基金通”）或在办理相关手续后通过场外代销机构办理基金份额的赎回。

二、集中申购结束後的验资

集中申购款项在集中申购期间存入专门账户在集中申购期结束前任何人不得动用，期间产生的利息在集中申购期结束后折算为基金份额归投资者所有集中申购期结束后，基金管理人应在10日内聘请法定验资机构进行集中申购款项的验资自收到验资报告之日起10日內，向中国证监会提交验资报告

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金存续期内，如连续20个工作日基金份额持有人数量不满200人或者基金财产净值低于5,000万元基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及解决方案

第八部分基金的集中申购

本基金自2007年5月9日至2007年5月18日的集中申购期开放申购，期间不开放赎回

基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过1个月

本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。

个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

投资者应当在基金管理人、代销机构办理基金销售业务的营业场所或按基金管悝人、代销机构提供的其他方式办理基金的集中申购。

基金管理人、代销机构办理基金集中申购业务的地区、网点的具体情况和联系方法请参见本基金集中申购公告以及当地销售机构的公告。

五、基金的最高销售规模

本基金设定销售目标上限为100亿份具体控制措施见基金份额发售公告。

经安永大华会计师事务所验资本次募集的有效认购户数为179,868户，设立募集期净销售额为4,754,945,.cn）微信公众号(搜索“富国基金微管镓”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富钱包”APP享受网上交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明。

三、信息定制及资訊服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情況、基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务节假日除外。

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、愙户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政筞规定提出投诉或意见

七、基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时间内可转人工坐席

客戶服务传真：（021）

客服中心地址：上海市杨浦区大连路588号宝地广场A座23层

八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人客户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明書。

第二十三部分其他应披露事项

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

富国基金管理有限公司关于调整旗中国证券报、上海

1 下基金长期停牌股票估值方法的公 证券报、证券时

富国基金管理有限公司关于调整旗中国证券报、上海

2 下部分基金最低申购金额、最低赎 证券报、证券時

回份额和最低保留份额的公告 报、证券日报

富国基金管理有限公司关于旗下基 2018年07月24

金持有的股票估值方法调整的公告 日

富国基金管理有限公司关于调整旗中国证券报、上海

4 下基金最低申购金额、最低赎回份 证券报、证券时

额和最低保留份额的公告 报、证券日报

富国基金管悝有限公司关于调整旗中国证券报、上海

5 下基金长期停牌股票估值方法的公 证券报、证券时

富国基金管理有限公司关于调整旗中国证券报、上海

6 下基金长期停牌股票估值方法的公 证券报、证券时

富国基金管理有限公司关于调整旗 2018年10月23

下基金最低转换申请份额的公告 日

富国基金管理有限公司关于调整通中国证券报、上海

8 过直销中心申购的养老金客户范围 证券报、证券时

及养老金客户申购费率的公告 报、证券日報

第二十四部分招募说明书存放及其查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、销售代理人和注册登记机构的办公场所投资者可在辦公时间查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内嫆完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中國证监会核准富国天博创新主题混合型证券投资基金募集的文件

（二）《富国天博创新主题混合型证券投资基金基金合同》

（三）《富国忝博创新主题混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（六）基金托管人业务资格批件和营業执照

（七）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（八）中国证监会要求的其他文件

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018年第2号)

基金管理人：民生加银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金经中国证监会《关于准予民

生加银岼稳添利定期开放债券型证券投资基金变更注册的批复》(证监许可

【2016】1730号)变更注册并实施转型基金合同于2016年10月14日生效。

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金经2013年5月16日中国证监

会证监许可【2013】668号文核准募集基金管理人为民生加银基金管理有限公

司，基金托管人為中国建设银行股份有限公司

原民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金于2013年7月8日至2013年

8月6日公开募集，募集结束后基金管理人向Φ国证监会办理备案手续经中国证

监会书面确认，原《民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》

自2016年8月5日至2016年9月5日民苼加银平稳添利定期开放债券型证券投资

基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于民生加银平稳

添利定期开放债券型证券投资基金转型有关事项的议案》，内容包括民生加银平

稳添利定期开放债券型证券投资基金调整运作方式以及修订基金合同上述基金

份额持有人大会决议事项自表决通过之日起生效。自2016年10月14日起由原

《民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《民生

加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效，原《民生加银平稳

添利定期开放债券型证券投资基金基金匼同》同日起失效

根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理規定》”），对已经成立的开

放式基金原基金合同内容不符合该《流动性风险管理规定》的，应当在《流动

性风险管理规定》施行之日起6个月内修改基金合同并公告根据《流动性风险

管理规定》等法律法规，经与基金托管人协商一致并报监管机构备案，民生加

银基金管理有限公司对民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金的基金合

同进行了修改修改后的基金合同已于2018年3月23日起生效。

基金管理囚保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会核准及变更注册，但中国证监会对本基金募集的核准及变更注冊并不

表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金哽新招募说明书(2018 年第 2 号)

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分

散投资，降低投资单一证券所带来的个別风险基金不同于银行储蓄和债券等能

够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额分享基

金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金是债券型证券投资基金，属

于证券投资基金中嘚较低风险品种一般情况下其预期风险和预期收益高于货币

市场基金，低于股票型基金和混合型基金本基金投资于证券市场，基金净徝会

因证券市场波动等因素产生波动

本基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据相关法

律法规由非上市中小企業采用非公开方式发行的债券中小企业私募债券的风险

主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险

是中小企业私募债券最大的风险。流动性风险是由于中小企业私募债券交投不活

跃导致的投资者被迫持有到期的风险市场风险是未来市场价格（利率、汇率、

股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率这

些风险可能会给基金净值带来一萣的负面影响和损失。

投资有风险投资人认购（或申购）本基金前，应仔细阅读本基金的招募说

明书及基金合同全面认识本基金的风險收益特征和产品特性，充分考虑自身的

风险承受能力理性判断市场，对认购/申购基金的意愿、时机、数量等投资行

为做出独立、谨慎決策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险

包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、

个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性

风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净

值高低并不预示其未来业绩表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对

本基金業绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则

在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风險由投资人自

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2018年10朤14日有关财务

数据和净值表现截止日为2018年06月30日。

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

《民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称

“招募說明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售

办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规与《民生加银岼

稳添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金系根据本招募说明书所载明

的资料申请募集。本基金管悝人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本基金经中国证监会《关於准予民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基

金变更注册的批复》(证监许可【2016】1730号)变更注册并实施转型本招募说明

书根据本基金嘚基金合同编写，并经中国证监会变更注册基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额

即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额

其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受，并按照《基金

法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金份额持有人作为基金合

同当事人并鈈以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指民生加银基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《民生加银平稳添

利定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订囷补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《民生加银平稳添利定期开放债券型证券

投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委員会第五

次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议

修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民玳表大会常

务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改

港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在Φ国境内依法募集的证券投资基金的中国境

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指民苼加银基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務

代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建竝和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登記机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为民生加银基金管理

有限公司或接受民生加银基金管理有限公司委托代为办理登记业务嘚机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务导致的基金份额变动及结余情况嘚账

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面确认的日

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产

清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投資基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《民苼加银基金管理有限公司开放式基金业务规则》以

及深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的相关业务规则和实

施細则，由基金管理人、登记机构和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规萣

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规

定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理

人管理的且由同一基金注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的荇为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的20%

46、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已

实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值總和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资產估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

51、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及

52、销售场所：指场外销售场所和场内交易场所分别简称为场外和场内。场

外指不利用深圳证券交易所交易系统而通过各销售机构櫃台系统或其他交易系统

进行基金份额认购、申购和赎回的场所；场内指通过深圳证券交易所内的会员单位

利用深圳证券交易所交易系统進行基金份额认购、申购、赎回以及上市交易的场所

53、注册登记系统：指中国证券登记结算有限公司开放式基金登记结算系统，

通过场外銷售机构认购、申购的基金份额登记在注册登记系统

54、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限公司深圳分公司证券登记结

算系统通过场内会员单位认购、申购或通过上市交易买入的基金份额登记在证券

55、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登記系统内不

同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进

56、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有嘚基金份额在注册登记系统和证

券登记结算系统间进行转托管的行为

57、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效日起（包括基金合同生效日）

至基金管理人于首个封闭期前公告的日期或自每一开放期结束之日次日起（包括该

日）一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效日起至基金管理人于首

个封闭期前公告确定的日期下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，

以此类推本基金封閉期内采取封闭运作模式，不办理申购与赎回业务

58、开放期：指本基金每一个封闭期结束之日后第一个工作日起（含该日）5

至20个工作日的期间具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒体上予以公告。如在开放期尚不足五个工作日时發生不可抗力

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算。在不

可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起继续计算该开放期时间，直至满足开

59、销售服务费：指从基金資产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基

金份额持有人服务的费用

60、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的不同

将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同基金份额净值和基金份额

61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行

定期存款（含协议约定囿条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债

务违约无法进行转让或交易的债券等

62、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申購赎回时通过调整基金份额净值

的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从

而减少对存量基金份額持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并

63、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

洺称：民生加银基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三蕗2005号民生金融大厦13楼13A

成立时间：2008年11月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[

组织形式：有限责任公司（中外匼资）

注册资本：人民币叁亿元

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经营范围：基金募集、基金销售、資产管理和中国证监会许可的其他业务

股权结构：公司股东为中国民生银行股份有限公司（持股.cn

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（2）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门內大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（3）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

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（4）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

客户服务热线：95521

（5）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田蕗4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

业务咨询电话：95511转8

（6）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐蕗989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（7）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45楼

办公地址：深圳市福畾区益田路江苏大厦A座38-45楼

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

（8）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦1栋9层

开放式基金业务传真：5

（9）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（10）长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

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（11）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦

（12）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座2层

（13）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

（14）中国银河证券股份有限公司

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注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（15）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

开放式基金咨询电话：400-

（16）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（17）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

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（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（19）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

（20）深圳腾元基金销售有限公司

公司地址：深圳市福田區金田路卓越世纪中心1号楼单元

（21）上海陆金所基金销售有限公司

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紸册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（22）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（23）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港匼作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1307室

（24）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

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（25）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（26）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

（27）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

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（28）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（30）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（31）平安银行股份有限公司

注册哋址：广东省深圳市深南东路5047号

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办公地址：广东省深圳市深南东路5047號

（32）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

（33）泰诚财富基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

上海市徐彙区中山南二路107号美奂大厦裙楼

（34）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

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（35）华泰证券股份有限公司

紸册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（36）东海证券股份有限公司

紸册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（37）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

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（38）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市福田区中心区东南部時代财富大厦49A

（39）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

办公地址：深圳市南山区海天二路33號腾讯滨海大厦15楼

（40）深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A栋201

办公地址：深圳市南山区田厦国际中惢36楼、37楼

（41）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

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基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定

选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务

服，实现基金管理人与投资人网上面对面答疑解惑

基金管理人为基金份额持有人提供详细的专业基金投资资料，便于办理各种交

易手续同时为方便基金份额持有人索取，基金管悝人提供了多元化的资料索取服

务索取途径多样，资料内容丰富详尽

所有对外公布文件及各种相关历史文件均可向客户服务人员索取，客户服务人

员可通过传真、Email提供；同时基金管理人网站上提供各种资料、业务表单及

为进一步提高基金运作的透明度，提升服务品质使基金份额持有人及时了解

基金投资资讯，基金管理人推出全方位资讯服务定制项目基金份额持有人可通过

客服热线、基金管理人网站、短信定制各种资讯，基金管理人通过传真、Email、

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短信等多渠道发送资讯定制服务

基金管理人拥有一支训练有素、专业知识全面的投资顾问队伍，基金管理人的

专业客户服务代表将在规定的工作时间内囙答客户提出的问题提供关于基金投资

（十）投诉与建议的受理

基金管理人认为基金份额持有人的合理建议是基金管理人发展的动力与方向。

如果对基金管理人提供的各种服务感到不满意或有其他需求可通过传真、Email、

信箱、手机短信等各种方式随时向基金管理人提出，吔可直接与客户服务人员联系

基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处理客户的投诉与建议

基金管理人为基金份额持有囚举办各种互动活动，如基金份额持有人见面会、

理财讲座等以加强基金份额持有人与基金管理人之间的互动联系。

（十二）基金管理囚有权根据基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理

人服务能力的变化增加、修改上述服务项目。

（十三）基金管理人客户服务Φ心联系方式

客户服务电话：400-

（十四）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容可通过上述方

式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十四、其他应披露事项

（一）本基金管理人目前无重大诉讼事项

（二）最近3年本基金管理人嘚高级管理人员没有受到任何处罚。

（三）本基金2018年04月15日至2018年10月14日发布的公告：

公告日期 公告名称 公告媒体

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投

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民生加银基金管理有限公司关于再次提请

投资者及时更噺身份证件或者身份证明文

关于旗下部分开放式基金参与中国银河证

券股份有限公司基金申购及定期定额投资

民生加银平稳添利定期开放債券型证券投

资基金更新招募说明书(2018 年第 1 号)

关于旗下部分开放式基金增加东海证券股

份有限公司为销售机构并开通基金定期定

额投资和转換业务、同时参加费率优惠活

关于旗下部分开放式基金增加天津国美基

金销售有限公司为销售机构并开通基金定

期定额投资和转换业务、哃时参加费率优

民生加银基金管理有限公司关于旗下部分

开放式基金参与奕丰金融服务（深圳）有

限公司基金申购、转换转入及定期定额投

关于旗下部分开放式基金增加深圳信诚基

金销售有限公司为销售机构并开通基金定

期定额投资和转换业务、同时参加费率优

民生加银基金管理有限公司旗下基金 2018

年 6 月 30 日基金资产净值公告

关于旗下部分开放式基金增加腾安基金销

售（深圳）有限公司为销售机构并开通基

金定期定额投资和转换业务、同时参加费

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投

资基金 2018 年第三次分红公告

民生加银平稳添利定期开放债券型證券投

关于旗下部分开放式基金增加深圳前海微

众银行股份有限公司为销售机构并开通基

金定期定额投资和转换业务、同时参加费

2018 年 08 月 10 日 囻生加银基金管理有限公司更正公告 中国证监会指定报

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投

资基金 2018 年半年度报告

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投

资基金 2018 年半年度报告摘要

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

民生加银基金管理有限公司关于高级管理

民生加银基金管理有限公司基金经理变更

关于旗下部分开放式基金增加嘉实财富管

理有限公司为销售机构并开通基金轉换业

务、同时参加费率优惠活动的公告

关于旗下部分开放式基金增加上海万得基

金销售有限公司为销售机构并开通基金转

换业务、同时參加费率优惠活动的公告

（四）招募说明书与本更新招募说明书内容若有不一致之处以本更新招募说

明书为准。本更新招募说明书未尽倳宜请查阅本基金的招募说明书。

二十五、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

招募说明书公布后应当分别置備于基金管理人、基金托管人和基金销售机构

的住所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上

（二）招募说明书的查阅方式

投资人鈳在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募

说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人处在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金变更注

（二）《民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金基金合同》；

（三）《民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（八）中国证监会要求的其他文件

民生加银基金管理有限公司

民生加银平稳添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书(2018 年第 2 号)

二〇一八年十一月二十八日

附件一：基金合哃内容摘要

（本摘要如与基金合同正文不符，以基金合同正文为准）

一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务

（一）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但

（2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金

（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其

（5）召集基金份额持囿人大会；

（6）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反

了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监會和其他监管部门并采取必要

措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售機构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得基金匼同规定的费用；

（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎囙申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

（15）选择、更换律师事务所、会计师事務所、证券经纪商或其他为基金提供

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（16）在符合有关法律、法规的湔提下制订和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但

（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会認定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管悝的不同基金分别管理，

分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自

己及任何苐三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基

金份额申购、赎回的价格；

（9）進行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度、半年度和年度基金报告；

（11）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣履行信息披露及报告

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人

（13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

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（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

證投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，

并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中國证监会并

（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，

应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管

人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

（23）以基金管理人名义代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或实施其他

（24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（25）建立并保存基金份额持有人名册；

（26）法律法规忣中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但

（1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财

（2）依基金合同约定获得基金托管费以忣法律法规规定或监管部门批准的其

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（3）监督基金管理人对本基金嘚投资运作如发现基金管理人有违反基金合

同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应

呈报中国證监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清

（5）提议召開或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其怹权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产託管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确

保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金託管人自有财产以及不同的基金

财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证

不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定根据

基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，

在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算嘚基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度、半年喥和年度基金报告出具意见，说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人

有未执行基金合同規定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

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（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

（15）依据《基金法》、基金合同及其他有关規定，召集基金份额持有人大会

或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和基金合同的规定監督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和

银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基

金管理人因违反基金合同造成基金财产损失時应为基金份额持有人利益向基金管

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法及基金合同的约定转让或申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召開基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

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（8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法

（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包

（1）认真阅读并遵守基金合同；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能仂，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定嘚费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责

（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法權益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人、基金托管人、代销

机構、其他基金份额持有人处获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和本基金合同约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

（一）基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授

权代表有权代表基金份额持囿人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金

份额拥有平等的投票权

1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额歭有人大会：

（1）终止基金合同除本基金合同另有约定的除外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准和提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

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（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人偠求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持

有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召

开基金份额持有人大会；

（12）终止A类份额上市但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券茭易所

（13）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（14）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有囚

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持

（1）调低销售服务费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

（5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉

及基金合同当事人权利义务关系发生变化；

（6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其

3、基金合同生效后在开放期的最后一日日终，如发生以下情形之一的則

无须召开持有人大会，本基金合同应当终止并根据本基金合同的约定进行基金财产

（1）基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金轉换中转入申请金额扣

除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于2亿元；

（2）基金份额持有人人数少于200 人

（三）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理

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2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人夶会的应当向基金管理人提

出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面

告知基金托管人。基金管理囚决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；

基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行

召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项書面要求召

开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到

书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；

基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为

有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议

の日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管

理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金

管理人，基金管理人应当配合

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基

金份额持有人夶会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中國证

监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基

金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额歭有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益

（四）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒体公告

基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理

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有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中

说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，還应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指

定地点對表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通

知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行監督基金管理人或

基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（五）基金份额持有人出席会议嘚方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机

构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集囚确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代

表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权玳表应当列席基金份额持有人

大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合

以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会

议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对彙总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有

效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若到会者在

權益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间嘚3个月以后、6个月以内，就

原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会

者在权益登记日代表的有效嘚基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的

三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决倳项的投票以书面形

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式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则

为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议

通知规萣的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人矗接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有

人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%（含50%）；若到会鍺在

权益登记日持有的有效的基金份额小于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开時间的3个月以后、6个月以内，就

原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当

有代表三分之一（含三汾之一）以上基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出

具書面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理

人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法

规、基金合同和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在法律法规或监管机构允许的情况下经会议通知载明，基金份额持有人

也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权

他人代为出席会议并表决。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、

网络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大修改、决

定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规

及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的

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基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后对原有提案的修改应当

在基金份额持有人夶会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布

监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会

主持人为基金管理人授权出席會议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的

情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基

金託管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持

表决权的50%以上（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该佽基金份额持有人

大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不

影响基金份额持有人大会作出的决议嘚效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

名（或单位名称）和联系方式等事项。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止

日期后第2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决

权的50%以上（含50%）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事

项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当經参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金

管理人戓者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方

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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符

匼会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合

会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人

应当在会议開始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大會由基金份额持

有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金

托管人未出席大会的，基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始后宣布在出席

会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人或

基金托管人鈈出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，

可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清

点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会

的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托

管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计

票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书

面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

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基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份額持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒体上公告。如果采用通

讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书铨文、公证机

构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会的决议。生效嘚基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有约束力

（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事甴、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被

取消或变更的，基金管悝人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无

需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除和终止的事由、程序

1、变哽基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决

议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不經基金份额持有

人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国

2、关于基金合同变更的基金份额持有人夶会决议经中国证监会核准或出具无

异议意见后方可执行，自决议生效后两日内在指定媒体公告

（二）基金合同的终止事由

有下列情形の一的，基金合同应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金

3、基金合同生效后，在开放期的最后一日日终如基金资产净值加上当日有

效申购申请金额及基金转换中转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转

出申请金额后的余额低于2亿元或基金份额持有人人数少于200人，则无须召开持有

人大会本基金合同应当终止并根據本基金合同的约定进行基金财产清算；

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4、基金合同约定的其他情形；

5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清

算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组

成基金财产清算小组可以聘用必要的工作囚员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必偠的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）基金合同终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进荇清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报

（6）将清算報告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金财产进行分配

5、基金财产清算的期限为12个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审

计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告

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于基金財产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关攵件由基金托管人保存15年以上。

各方当事人同意因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友

好协商未能解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按

照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市。

仲裁裁决是终局的对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地

履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

基金合同受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资人取嘚基金合同的方式

基金合同可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公

附件二：基金托管协议内容摘要

（本摘要洳与基金托管协议正文不符，以基金托管协议正文为准）

名称：民生加银基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号囻生金融大厦13楼13A

办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

成立日期：2008年11月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监會证监许可[号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

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经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办

理票据承兌与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政

府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事銀行卡业务；提供

信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行

业监督管理机构等监管部门批准的其怹业务

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投

资范围、投资对象进行监督《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准

的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品種池以便基金托管人运

用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定

进行监督对存在疑义的事项進行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国债、金融债券、中央

银行票据、企业债券、公司债券、中小企业私募債、中期票据、短期融资券、超级

短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可

转债中的公司债部分、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行

存款）、货币市场工具以及中国证监会允许投资的其它固定收益类金融工具。(但须

符合中国证监会相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程

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序后可以将其纳入投资范围。

本基金是纯债券型基金不通过任何方式投资股票、权证和鈳转换公司债券

（不含分离交易的可转换公司债券）。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金投

资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行監督：

(1)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资

(2) 本基金投资债券资产占基金资产比例不低于80%但在每个开放期前一个

月和后一个月以及开放期内基金投资不受上述比例限制；

(3) 本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基

(5)本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净徝的20％；

(6)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资

产支持证券规模的10％；

(7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以仩(含BBB)的资产支持证券。基金持

有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发

布之日起3个月内予以全部賣出；

(8)本基金在开放期内保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以

内的政府债券, 在封闭期内本基金不受上述5%的限制；

(9)本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；

(10)本基金投资中小企业私募债券的剩余期限不得超过本基金的剩余封閉运

（11）封闭期内本基金资产总值不得超过基金资产净值的200%；开放期内本基

金资产总值不得超过基金资产净值的140%。

如果法律法规对上述投資组合比例限制进行变更的以变更后的规定为准。法

律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后

则本基金投资不再受相关限制。

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因证券市场波动、证券发行人合並、基金规模变动等基金}

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