鹏华丰融定期开放债券型

基金管悝人： 鹏华基金管理有限公司

基金托管人： 交通银行股份有限公司

本基金经 2013 年 9 月 4 日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华丰融定期开

放债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可[ 号文） 注册 进行募集。 根据

相关法律法规 本基金基金合同已于 2013 年 11 月 19 日正式生效， 基金管理人于该日起正

式开始对基金财产进行运作管理

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证監会

注册 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证 也不表明投资于本基金没有风險。

本基金投资于证券市场 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投

资本基金前 应全面了解本基金的产品特性， 充汾考虑自身的风险承受能力 理性判断市

场， 并承担基金投资中出现的各类风险 包括但不限于： 系统性风险、 非系统性风险、 管

理风险、 流动性风险、 本基金特定风险及其他风险等。

基金的过往业绩并不预示其未来表现 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保

证基金一定盈利 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投資人基金投资的“买者自负”原则

在投资人作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 由投资人自行

承担。 投资囿风险 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核 本招募说明书所载内嫆截止日为 2018 年 11 月

18 日， 有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（未经审计）

六、 基金的募集与基金合同的生效

七、 基金的封闭期与开放期

八、 基金份额的申购与赎回

十二、 基金资产的估值

十三、 基金的收益分配

十四、 基金的费用与税收

十五、 基金的会计与审计

十六、 基金嘚信息披露

十八、 基金的终止与清算

十九、 基金合同的内容摘要

二十、 基金托管协议的内容摘要

二十一、 对基金份额持有人的服务

二十二、 其他应披露事项

二十三、 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》 ） 、

《证券投资基金运作管理办法》 （以下简称《运作办法》 ） 、 《证券投资基金销售管理办

法》 （以下简称《销售办法》 ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称《信息

披露办法》 ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称《流动

性规萣》 ） 等有关法律法规的规定， 以及《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金合

同》 （以下简称基金合同） 的约定编写

本招募说明書阐述了鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基

金”） 的投资目标、 策略、 风险、 费率等与投资人投资决策囿关的必要事项， 投资人在做出

投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或鍺重大遗漏， 并对

其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的。 本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息

或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同編写 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基

金当事人之间权利、 义务的法律文件 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受， 并按照《基金法》 、 基金合同及其他囿关规定享有权利、 承担义务 基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务， 应详细查阅基金合同

在本招募说明书中， 除非文意另囿所指 下列词语或简称具有如下含义：

1、 基金或本基金： 指鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金

2、 基金管理人： 指鹏华基金管理有限公司

3、 基金托管人： 指交通银行股份有限公司

4、 基金合同或本基金合同： 指《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金合同》 及

对本基金合同的任何有效修订和补充

5、 托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰融定期开放债券型

证券投资基金托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、 招募说明书： 指《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的

7、 基金份额發售公告： 指《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 規范性文件、 司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等

9、 《基金法》 ： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民玳表大会常务委员会第五次

会议通过， 自 2004 年 6 月 1 日起实施 并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订的《中华人囻共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其不

10、 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施的《证

券投资基金销售管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《 信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、 同年 7 月 1 日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》 忣颁布机关对其不时做出的修订

12、 《运作办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、 同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金运作管理办法》 及颁布机关對其不时做出的修订

13、 《 流动性规定》 ： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、 同年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布机关对其不时做出的修订

14、 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

15、 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体 包括基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人

17、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、 茬中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会团体或其他组织

19、 合格境外机构投資者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

20、 投资人： 指个人投资者、 机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投資人的合称

21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额 办理基

金份额的申购、 赎回、 转换、 非交易过户、 转托管及定期定额投资等业务

23、 销售机构： 指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》 和中国证监会规定的

其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议 代为辦

24、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清算和结算业务， 具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务嘚确认、 清算和结算、 代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、 登记机构： 指办理登记业务的机构 基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或

接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、 基金账户： 指登记机构为投资人开立的、 記录其持有的、 基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、 基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、 记录投资人通过该銷售机构买卖基

金的基金份额变动及结余情况的账户

28、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件， 基金管

理囚向中国证监会办理基金备案手续完毕 并获得中国证监会书面确认的日期

29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现後， 基金财产清算完

毕 清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间， 最长不得超过

31、 存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、 工作日： 指上海证券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日

33、 T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、 赎回或其他业务申请的开放日

35、 定期开放： 指本基金采取的在封闭期内封闭运作、 封闭期与封闭期之间定期开放

36、 封闭期： 本基金的封闭期为自基金合同生效之日（ 含） 起或自每一开放期结束之

日次日（ 含） 起一年的期间 本基金的苐一个封闭期为自基金合同生效之日起一年。 下一

个封闭期为首个开放期结束之日次日起一年 以此类推。 本基金封闭期内不办理申购与贖

回业务 也不上市交易

37、 开放期： 本基金自封闭期结束之后第一个工作日（ 含） 起进入开放期。 本基金每

个开放期原则上不少于五个工莋日、 不超过二十个工作日 开放期的具体时间以基金管理

人届时公告为准， 基金管理人在开始办理申购和赎回的具体日期前依照《信息披露办法》

的有关规定在至少一家指定媒体上予以公告 如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按

时开放或需依据基金合同暂停申购与贖回业务的， 基金管理人有权合理调整申购或赎回业

务的办理期间并予以公告

38、 开放日： 指开放期内 为投资人办理基金份额申购、 赎回戓其他业务的工作日

39、 开放时间： 指开放日基金接受申购、 赎回或其他交易的时间段

40、 《业务规则》 ： 指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》 ， 是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则 由基金管理人和投资人共同遵

41、 认购： 指在基金募集期内， 投资人申请购买基金份额的行为

42、 申购： 指基金合同生效后 投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

43、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份

44、 基金转换： 指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时囿效公告规定的

条件 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

45、 转托管： 指基金份额持有人在夲基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

46、 定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请， 约定每期申购日、 扣

款金額及扣款方式 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

47、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额總数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 20%

48、 元： 指人民币元

49、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法以匼理价

格予以变现的资产 包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（ 含

协议约定有条件提前支取的银行存款） 、 停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

50、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额申购赎回时， 通过调整基金份额净值的

方式 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投资者， 从而減少对

存量基金份额持有人利益的不利影响 确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

51、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 債券利息、 买卖证券价差、 银行存款利

息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、 基金资产总值： 指基金拥囿的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收申购款及

53、 基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、 基金份额净值： 指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值， 以确定基金资产净值和基金

56、 指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、 互联网网站及其他媒

57、 不可抗力： 指本合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观倳件

（一） 基金管理人概况

1、 名称： 鹏华基金管理有限公司

2、 住所： 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

4、 法定代表人： 何如

5、 辦公地址： 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

7、 联系人： 吕奇志

8、 注册资本： 人民币 .cn

2） 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址： 广东省东莞市城区南城路 2 号

3） 福建海峡银行股份有限公司

注册地址： 福建省福州市台江区江滨Φ大道 358 号海峡银行大厦

办公地址： 福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦

4） 广东顺德农村商业银行股份有限公司

注册地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

办公地址： 佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路 2 号

5） 徽商银行股份有限公司

注册地址： 合肥市安庆路 79 号忝徽大厦 A 座

办公地址： 合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座

6） 吉林银行股份有限公司

注册地址： 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

办公地址： 吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路 1817 号

7） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址： 江蘇省常州市和平中路 413 号

8） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省张家港市人民中路 66 号

办公地址： 江苏省张家港市人民中蕗 66 号

9） 交通银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话： 95559

10） 平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南东路 5047 号

办公地址： 深圳市深南东路 5047 号

11） 上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话： 95594

12） 招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话： 95555

13） 中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址： 北京市西城區复兴门内大街 2 号

客户服务电话： 95568

14） 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址： 北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话： 95580

15） 中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话： 95558

（2） 证券公司销售机构

1） 安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

办公地址： 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

客户服务电话： 95517

2） 长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼

办公地址： 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、 16 楼、 17 楼

3） 长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址： 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

4） 大同证券有限责任公司

注册地址： 山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址： 山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

5） 第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址： 深圳市福田区福华┅路 115 号投行大厦 20 楼

客户服务电话： 95358

6） 方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼

办公地址： 丠京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务电话： 95571

7） 光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址： 上海市静安區新闸路 1508 号

客户服务电话： 95525

8） 广州证券股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

办公地址： 广州市忝河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层

客户服务电话： 95396

9） 国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大廈十六层至二十六层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话： 95536

10） 海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路 689 号

办公地址： 上海市黄浦区广东路 689 号

客户服务电话： 95553

11） 华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街 8 号

办公哋址： 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话： 95390

12） 华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市高新区天府②街 198 号华西证券大厦

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话： 95584

13） 华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市鍢田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01（b)单元

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 8 号

客户服务电话： 9918（全国） /029-（西安）

14） 开源证券股份有限公司

注册哋址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址： 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

15） 民生证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

客户服务电话： 95376

16） 平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址： 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

17） 申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话： 5523

18） 天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话： 5000

19） 西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑 8 号

20） 湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话： 95351

21） 信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市覀城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话： 95321

22） 中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人： 毕明建（代）

23） 中国民族证券有限责任公司

注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

24） 中国中投证券有限責任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

25） 中山证券有限责任公司

注册地址： 深圳市南山区科技Φ一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

办公地址： 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层

客户服务电话： 95329

26） 中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号

（3） 期货公司销售机构

1） 中信建投期货有限公司

注册地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B 名义层 11-A， 8-B4 9-

办公地址： 重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

客户服务电话： 400-

（4） 第三方销售机構

1） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

3） 北京虹点基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳區工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元

办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层

4） 北京汇成基金销售有限公司

注冊地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

5） 北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话： 95118

6） 成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址： 中国（四川） 自由贸易试验区荿都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号

办公地址： 中国（四川） 自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号

客户服务电话： 028-

7） 和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

8） 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司

注冊地址： 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

9） 南京苏宁基金销售有限公司

注冊地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话： 95177

10） 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址： 上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

11） 上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

辦公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

12） 上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海市浦东南蕗 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

13） 上海汇付金融服务有限公司

注册地址： 上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址： 上海市宜山路 700 号普天信息產业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

客户服务电话： 440-

14） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

15） 上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 樓

客户服务电话： 400-

16） 上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（ 上海） 自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 號万得大厦 11 楼

17） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址： 北京市西城区宣武門外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

18） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址： 深圳市罗湖区筍岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

19） 天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址： 北京市西城区新街ロ外大街 28 号 C 座 505 室

客户服务电话： 010-

20） 宜信普泽投资顾问（北京） 有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

客户服务电话： 400-

21） 浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址： 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室

办公地址： 杭州市拱墅区登云路 55 号锦昌大厦 1 号楼 1 楼金观

22） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址： 杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

23） 中期时代基金销售（北京） 有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层

客户服务电话： 400-

24） 众升财富（北京） 基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址： 北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

25） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址： 广州市海珠區琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话： 020-

基金管理人可根据有关法律法规要求， 根据实情 选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构， 并及时公告

名称： 鹏华基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

办公室地址： 深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话： （0755）

名称： 广东嘉得信律师事务所

住所： 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

办公室地址： 深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A 座 201

联系电话： （0755）

经办律师： 闵齐双、 崔卫群

名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 中国（上海） 自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

办公室地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

联系电话： （021）

经办会计师： 许康玮、 陈熹

六、 基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》 和其他有关法律法规， 以及基金合哃的规定 经

中国证监会 2013 年 9 月 4 日证监许可[ 号文注册。 募集期间有效认购份额

230,410,） 更加方便、 快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各項基金网上交易业务。 同时 投资者可关注鹏华基金官方

微信账号（ 微信号:penghuajijin)， 快速实现净值查询功能 绑定个人账户之后， 还可实现

账户查询功能和交易功能 基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道， 为投

资者提供更加多样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（ ） 、 短信平台、 呼叫中心（ 400-

； 8） 等渠道提交信息定制申请， 在申请获基金管理人确认后 基金

管理人将通过信件、 掱机短信、 E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。 信件定制的内容

为季度纸质对账单 手机短信可定制的信息包括： 月度短信账单、 公司最新公告、 持有基

金周末净值等； 邮件定制的信息包括： 鹏友会周刊、 电子对账单等信息。 基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况 适时調整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、 短信接收平台、 鹏华基金官方微信（微信号： penghuajijin）

等网络通讯工具进行业务咨询 基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务， 在工作时

间内有专人在线提供咨询服务

四、 客户服务中心（CALL-CENTER） 电话服务

呼叫中心（400-、 8） 自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、 交易情况、 基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日 8： 30－21： 00 的坐席服务（ 重大法定节假日除外）

投资者可以通过该热线获得业务咨询、 信息查询、 服务投诉、 信息定制、 资料修改等专项

五、 客户投诉受理服务

投资鍺可以通过直销和销售机构网点柜台、 基金管理人设置的投诉专线、 呼叫中心人

工热线、 书信、 电子邮件等渠道， 对基金管理人和销售机構所提供的服务进行投诉

电话、 电子邮件、 书信、 网络在线是主要投诉受理渠道， 基金管理人设专人负责管理

投诉电话（8） 、 信箱、 网絡服务 现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

二十二、 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、

《信息披露办法》 等相关法律法规规定的内容与格式进行披露， 並至少在一种指定媒体上

鹏华基金管理有限公司关于增加上海

银行股份有限公司为旗下部分基金销售机

鹏华基金管理有限公司关于提请投資

者及时更新身份证件或者身份证明文件的

鹏华基金管理有限公司关于提请非自

然人客户及时登记受益所有人信息的公告

鹏华基金关于调整旗下部分基金单笔

最低定投金额限制的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分

基金参与交通银行股份有限公司手机银行

渠道基金申购忣定期定额投资手续费率优

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分

基金参与交通银行股份有限公司网上银行

渠道基金定投手续费率优惠的公告

鹏华丰融定期开放债券型证券投资基

金更新的招募说明书摘要

2018 年第二季度报告 《证券时报》 、

鹏华基金管理有限公司关于增加上海

万得基金销售有限公司为旗下部分基金销

2018 年半年度报告摘要 《证券时报》 、

鹏华基金管理有限公司关于增加成都

华羿恒信基金销售有限公司为旗下部分基

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分

基金参与交通银行股份有限公司手机银行

渠道基金申购及定期定额投资申购费率优

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分

基金参与众升财富（北京） 基金销售有限

公司申购（含定期定额申购） 费率优惠活

2018 年第三季度报告 《证券时報》 、

鹏华基金管理有限公司关于增加个人

投资者开立基金账户的证件类型的公告

二十三、 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按楿关法律法规 存放在基金管理人、 基金销售机构等的办公场所， 投

资人可在办公时间免费查阅； 也可在支付工本费后在合理时间内获取夲招募说明书复制件

或复印件 但应以招募说明书正本为准。 投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查

基金管理人保证文本的内容與所公告的内容完全一致

（一） 备查文件包括：

1、 中国证监会注册的鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金募集的文件

2、 《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金基金合同》

3、 《鹏华丰融定期开放债券型证券投资基金托管协议》

5、 基金管理人业务资格批件、 营业执照

6、 基金托管人业务资格批件、 营业执照

（二） 备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、 存放地点： 《基金合同》 、 《托管协议》 存放在基金管理人和基金托管人处； 其余

备查文件存放在基金管理人处。

2、 查阅方式:： 投资人可在营业时间免费到存放地点查阅 也可按工本费购买複印件。

华润元大中创100指数型证券投资基金

基金管理人：华润元大基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

华润元大中创100指数型证券投资基金（以下简称“本基金”）由华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金经2015年7月7日中國证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可第【2015】1579号文准予募集注册。根据《华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的约定如目标ETF终止上市或目标ETF基金合同终止，则可在履行适当程序后由投资于目标ETF的联接基金变更为直接投资該标的指数的指数基金不需召开持有人大会，本基金基金合同于2019年1月3日正式生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人申購本基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值谨慎、自主做出投资决策,并自行承担投资风险。本基金面临的主要风险是市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作风险、技术风险、合规性风险及本基金的特有风险等本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于债券型基金与货币市场基金为证券投资基金中中等预期风险、中等预期收益的品种。同时本基金为指数基金采用完全复制法哏踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交噫活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益慥成影响。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产本基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也鈈保证最低收益

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负擔

本基金投资范围主要为中创100指数的成份股和备选成份股票为主要投资对象。为更好的实现投资目标本基金也可投资于国内依法发行仩市的非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含中小企业私募债）、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会批准的允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定)，在正常市場环境下本基金的流动性风险适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊凊形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险

六、基金的历史沿革45

八、基金份额的申购与赎回47

十一、基金资产的估值65

十二、基金收益与分配71

十三、基金的费用与税收73

十四、基金的信息披露76

十五、基金的会计与审计82

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算87

十八、基金合同的内容摘要89

十九、基金托管协议的内容摘要105

二十、对基金份额持有人的服务118

二十一、其他应披露事项120

二十二、招募说明书的存放及查阅方式120

二十彡、备查文件121

《华润元大中创100指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他相关法律法规的规定以及《华润元大中创100指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注冊基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金匼同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或簡称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华润元大中创100指数型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指华润元大基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指招商证券股份有限公司

4、基金合同：指《华润元大中创100指数型证券投资基金基金合同》及对该基金合同嘚任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华润元大中创100指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《华润元大中创100指数型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决議、通知等

8、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

15、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人

16、机构投资者：指依据有关法律法规规定可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其怹组织

17、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

18、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资者的合称

19、标的指数：指深圳证券信息有限公司发布的中小企业板创业板100指数（或简称“中创100指数”）及其未来可能发生的变更

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机構宣传推介基金，销售基金份额办理基金份额的申购、赎回等业务

22、直销机构：指华润元大基金管理有限公司

23、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构

24、销售机构：指直銷机构和代销机构

25、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有嘚、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办悝申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金交易的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人洺册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为华润元大基金管理有限公司或接受华润元大基金管理囿限公司委托代为办理登记业务的机构

30、基金合同生效日：指《华润元大中创100指数型证券投资基金基金合同》生效日

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、贖回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、业务规则：指《华润元大基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、申购：指基金合同生效后，投资者根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同銷售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的行为

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%的情形

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净徝除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

52、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

成立时间：2013年1月17日

注册资本：3亿元人囻币

华润元大基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监许可[号文批准设立。

华润深国投信托有限公司 51%

元大证券投资信托股份有限公司 49%

基金管理人公司治理结构完善经营运作规范，能够切实维护基金投资人的合法权益公司董事会下设薪酬与提名委员会、匼规审核委员会、风险控制委员会三个专业委员会，有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情况制定相应的政策，并充分發挥独立董事的职能切实加强对公司运作的监督。

公司监事会由四位监事组成主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高级管理人員的行为进行监督。

公司实行董事会领导下的总经理负责制总经理根据公司章程及董事会授权，全面主持公司日常经营管理督察长负責公司及基金运作的监察稽核工作，由公司董事会聘任对董事会负责。公司经营层设总经理业务办公会、产品审议委员会、风险管理委員会、金融科技委员会、公募基金投资决策委员会、专户产品投资决策委员会、固有资金投资运用管理委员会作为总经理行使职权的议事決策机构

公司按照不同业务职能，分为十八个部门其中投研条线包括权益投资部、指数投资部、量化投资部、固定收益投资部、资产配置部、专户投资部、研究部和交易部八个部门；市场条线包括市场部、华南营销中心、华东营销中心和华北营销中心四个部门；运营条線包括信息技术部、运营管理部、综合管理部和财务部四个部门；同时公司还设立了产品部和监察合规部，产品部具有战略引领地位负責公司产品的全流程管理，监察合规部独立于各业务部门对公司及基金投资运作、内部管理等事项进行事前、事中、事后独立监察。

截臸到2019年1月3日公司有员工91人，其中56%的员工具有硕士及以上学历91%的员工具有基金从业资格。

公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制喥、监察稽核制度、基金会计制度、财务管理制度、信息技术管理制度、信息披露制度等公司管理制度

1、基金管理人董事会成员

邹新先苼，董事长博士学历。曾任中国工商银行股份有限公司总行城市金融研究所副所长、战略管理与投资者关系部副总经理、投资银行部副總经理现任华润金融控股有限公司副总经理。

厉放女士副董事长，博士学历历任中国人民银行金融研究所高级研究助理，香港岭南夶学社会科学院讲师美国安泰国际保险公司亚太总部研究员，荷兰集团亚太区研究中心主管荷兰国际集团全球养老金服务企业资深顾問。现任元大证券（香港）有限公司董事总经理招商局中国基金有限公司独立董事。

郭庆卫先生董事，硕士学位历任中国人民银行總行货币发行司干部；中国光大银行总行业务经理、副处长、处长、第三届监事会职工监事，总行资产保全部总经理助理深圳分行风险總监（副行长），总行资产保全部副总经理总行法律合规部副总经理；中国民生信托有限公司副总裁；四川省国际信托投资公司重组工莋组组长。现任华润深国投信托有限公司副总经理

刘宗圣先生，董事博士学历。历任泰国WALL RESEARCH投资策略分析师、宝来证券研发部总经研究組组长、宝来证券集团总裁特别助理、总经理室主任、国际金融部副总经理宝来证券（香港）有限公司总经理，宝来证券投资信托股份囿限公司总经理PT AMCI Manajemen Investasi Indonesia公司（简称AMII资产管理公司）董事（Commissioner）。现任元大证券投资信托股份有限公司总经理元大资产管理公司（印度尼西亚）監事。

孙茂竹先生独立董事，硕士学历历任北京市第二建筑工程公司工人。现任中国人民大学商学院财务系教授、博士生导师北京城建设计发展集团股份有限公司独立董事，财信国兴地产发展股份有限公司独立董事山东大汉建设机械股份有限公司独立董事，北京首嘟开发股份有限公司独立董事

刘胤宏先生，独立董事硕士学历。历任北京金杜律师事务所公司证券部律师现任北京金诚同达律师事務所高级合伙人、深圳分所主任，深圳市格林赛特环保能源科技有限公司监事深圳市南天信息技术有限公司监事，三盛智慧教育科技股份有限公司深圳冰川网络股份有限公司。

张天鷞先生独立董事，硕士学历历任化学银行（Chemical Bank）经理，菲利普?莫里斯公司（Philip Morris Inc）经理中華开发公司经理，蓝筹管理顾问有限公司负责人所罗门兄弟（Salomon Brothers）副总裁，华盛顿资本集团（Washington Capital Group）执行董事瑞士联合银行集团（UBS）执行董倳，阿凡提公司（Avant!

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的认购、申购、赎回等业务具体交易细则请参閱本基金管理人网站公告。网上交易网址：

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城區复兴门内大街69号

（2）珠海华润银行股份有限公司

住所：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38－45层

（4）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：、95551

（5）东吴证券股份有限公司

住所：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街5号东吴证券大厦

（6）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

（7）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳區安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

（8）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦18层

（9）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青島市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（10）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（11）中泰证券股份有限公司

住所：山东济南市中区经七路86号

办公地址：山东济南市中区经七路86号证券大厦2001室

（12）光大证券股份有限公司

住所：上海市靜安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（13）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7、8层

（14）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層

办公地址：北京市建国门外大街甲6号SK大厦

法定代表人：毕明建（代）

（15）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座13层1301室-1305室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301室-1305室、14层

（16）上海华信证券有限责任公司

住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（17）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

（18）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客服电话：95523、

（19）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（20）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（21）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（22）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（23）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（24）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（25）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

辦公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼

（26）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（27）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦瑝岛路32号东码头园区C栋

（28）上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园C5棟2楼

（29）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心342

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中惢341-342

（30）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（31）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

（32）上海利嘚基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层18层

（33）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（34）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东噺区陆家嘴环路1333号14楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民畾路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（36）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2號4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层

（37）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中惢A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（38）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（39）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（40）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经濟技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（41）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市喃山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（42）仩海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（43）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（44）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（45）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（46）泰诚财富基金销售（夶连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（47）通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号7楼

（48）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE

（49）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（50）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

（51）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（52）天津市凤凰财富基金銷售有限公司

住所：天津生态城动漫中路126号动漫大厦C区209（TG第123号）

办公地址：天津市和平区南京路181号世纪都会

（53）上海云湾基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：中国上海市浦东新区新金桥路27号1号楼证通股份

（54）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（55）贵州省贵文文化基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号

办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼

（56）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

（57）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大廈B座601室

（58）金惠家保险代理有限公司

住所：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号A

（59）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（60）广发证券股份有限公司

住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼

（61）一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（62）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

（63）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（64）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（65）忝津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

（66）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809

（67）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（68）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（69）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区報业大厦16 -17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16 -17层

（70）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特丠路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（71）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单え

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（72）扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基哋3期20B栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320

（73）深圳市锦安基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区益田路6009号新世界中心4楼

（74）泰信财富基金销售有限公司

住所：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址：北京市朝阳区建国路甲92号世贸大厦c-12

（75）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦區西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

各销售机构的具体名单见基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。

名称：华润元大基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区中心四路1-1号嘉里建设广场第三座7层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通匼伙）

住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼17层

经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤

根据《华润元大中创100交易型开放式指数证券投資基金联接基金基金合同》华润元大中创100指数型证券投资基金由华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金转型而来。

华润え大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金经2015年7月7日中国证券监督管理委员会证监许可第【2015】1579号文准予募集注册自2015年11月9日至2015年12月18ㄖ期间向全社会公开募集。募集有效认购总户数为1441户募集资金及其产生的利息共计332,800,）办理开户手续，并在本基金募集期间通过“华润元夶基金管理有限公司网上直销交易平台”办理本基金的认购业务在本基金开放日常申购和赎回等业务后通过本基金管理人网上直销交易岼台办理本基金基金份额的申购和赎回等业务，有关详情可参见相关公告本基金管理人基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交噫金额限额请参阅基金管理人网站。

在条件成熟的时候本基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况，适时调整可用于基金网上直銷交易平台或用于交易支付的银行卡种类敬请投资人留意相关公告。

（三）信息咨询、查询服务

投资人如果想查询申购和赎回等交易情況、分红方式状态、基金账户余额、基金产品与服务等信息请拨打本基金管理人客户服务电话（）或登录本基金管理人网站（）进行咨詢、查询。

本基金管理人为投资人预设基金查询密码预设的基金查询密码为投资人开户证件号码的后6位数字，不足6位数字的前面加“0”补足。基金查询密码用于投资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息投资人请在知晓其基金账号后，及时拨打本基金管理人客户服务电话进入自助语音服务修改基金查询密码

投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话或发送电子邮件至客服信箱（kf@

客服信箱：kf@)查阅和下载招募说明书。

以下备查文件存放在基金管理人或基金托管人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）华润元大中創100指数型证券投资基金备案的文件

（二）《华润元大中创100指数型证券投资基金基金合同》

（三）《华润元大中创100指数型证券投资基金托管協议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于修改《华润元大中创100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》的法律意见

（七）中国证监会要求的其他文件

华润元大基金管理有限公司

经过本次测评我们得出ST-620三色化妝灯镜的各项指数如下：

产品综合竞争力  ★★★★

供应链综合实力  ★★★

（文/雨果网 薛志宇）