景顺长城公司治理混合型证券投資基金2019年第2号更新招募说明书摘要查看PDF原文
景顺长城公司治理混合型证券投资基金
2019 年第 2 号更新招募说明书摘要
(一) 景顺长城公司治理混匼型证券投资基金由景顺长城公司治理股票型证券投资基金变更而来 景顺长
城公司治理混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基
金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运莋办法》)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
(以下简称《信息披露办法》)、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称《流动
性风险管理规定》 )、 《景顺长城公司治理混合型證券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“本
基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2008 年 5 月 16 日证监许可【2008】 707 号文核准募
集本基金基金合同于 2008 年 10 月 22 日正式生效。
(二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,
并经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证也鈈表明投资于本基金没有风险。
(三)投资有风险投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
(四)基金的过往业绩并不預示其未来表现
(五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额
即成为基金份額持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持
有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
(六)基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金
一定盈利,也不保证最低收益
(七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和產品特性,充分考虑自身的风险承受能
力理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资
收益,亦承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系
统性风险,个别证券特有嘚非系统性风险大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操
作风险 因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投資对象与投资策略引致的特有风险等等。基金
管理人提醒投资人基金投资的“买者自负” 原则在投资人作出投资决策后,基金运营状況与基金净值变
化引致的投资风险由投资人自行负责。
(八)本招募说明书已经本基金托管人复核 基金管理人根据《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》
相关表述对本招募说明书做了调整,除上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 4 月 22 日
有关财务数据囷净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。本招募说明书中财务数据未经审计
(九)基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将鈈晚于 2020 年 9 月 1 日起执行
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基金管理人:景顺长城基金管理有限公司
基金托管人:Φ国工商银行股份有限公司
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(一) 基金管理人概况
名 称:景顺长城基金管理有限公司
住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层
26 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路
办公地址:广州市天河區马场路 26 号
27 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35
号国际企业大厦 C 座
注册地址:北京市西城区金融大街 35
28 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验
办公地址:上海市浦东新区银城中路
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29 中信建投证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区安立
30 申万宏源证券有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区長乐
客户服务电话: 95523 或
31 申万宏源西部证券有限公司 注册(办公)地址:新疆乌鲁木齐市高
新区(新市区)北京南路 358 号大成
32 招商证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市益田路江苏
33 国都证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市东城区东直
门南大街 3 号国华投资大厦 9 号 10 层
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34 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区長柳路 36
35 光大证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市静安区新闸
客户服务电话: 95525、 、
36 海通证券股份有限公司 注册(办公)地址:上海市广东路 689
37 安信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田
38 国元证券有限责任公司 注册(办公)地址:安徽省合肥市寿春
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客服电话:全国统一热线 95578,
安徽省内热线 96888
39 平安证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益田
40 国信证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭
中路1012号国信证券大厦十六层至二
41 中国国际金融股份有限公司 注册(办公)地址:北京市建国门外大
42 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段
华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:鍸南省长沙市天心区湘江中
路二段 36 号华远华中心 4、 5 号楼
43 天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号
办公地址:北京市西城区噺街口外大街
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44 西部证券股份有限公司 注册(办公)地址:西安市新城区东新
45 华寶证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市浦东新区世
纪大道 100 号上海环球金融中心 57 层
46 爱建证券有限责任公司 注册(办公)地址:上海市南京西路
47 华福证券有限责任公司 注册(办公)地址:福州市五四路 157
号新天地大厦 7、 8 层
客户服务电话: 96326(福建省外请加
48 信达证券股份有限公司 注册(办公)地址:北京市西城区闹市
口大街 9 号院 1 号楼
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49 英大证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区深南
中路华能大厦三十、三十一层
50 华泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:江苏省南京市江东
客戶服务电话: 95597
51 华龙证券股份有限公司 注册(办公)地址:兰州市城关区东岗
西路 638 号兰州财富中心
52 国金证券股份有限公司 注册地址:成都市東城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
53 浙商证券股份有限公司 注册(办公)地址:浙江杭州市杭大路
54 中航证券有限公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区
红谷中大道1619号国际金融大厦A座
客户服务电话: 400-
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55 中信證券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三
路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48
56 中国中投证券囿限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区益田
路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋
57 长江证券股份有限公司 注册(办公)地址:武汉市噺华路特 8
客户服务电话: 95579 或
58 东莞证券有限责任公司 注册(办公)地址:东莞市莞城区可园
59 东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军
注册哋址:上海市中山南路 318 号 2
办公地址:上海市中山南路 318 号 2
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客户服务热线: 95503
60 中泰证券股份有限公司 注册(办公)地址:济南市市中区经七
客户服务电话: 95538
61 国盛证券有限责任公司 注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区
凤凰Φ大道 1115 号北京银行大楼
客户服务电话: 400
62 国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光
客户服務电话: 95563
63 中信证券(山东)有限责任公司 注册(办公)地址:青岛市崂山区深圳
联系电话: 0531-
客户服务电话: 95548
64 西南证券股份有限公司 注册(办公)地址:重庆市江北区桥北
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65 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号
办公地址:上海市浦东新区东方路
1928 号东海证券大厦
66 第一创业证券股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福华
67 川财证券有限责任公司 注册(办公)地址:成都市高新区交子
客户服务电话: 028-
68 天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开
发区關东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
69 中信期货有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区中心
三路 8 号卓越时代广場(二期)北座
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70 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213
办公哋址:上海市黄浦区四川中路 213
71 开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路 1 号
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号
72 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路
办公地址:北京市朝阳五北四环中路盘
73 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新區世纪大道 100
号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399
74 华鑫证券有限责任公司 注册(办公)地址:深圳市福田区金田
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客户服务电话: 95323,
75 广州证券股份有限公司 注册地址: 广州市天河区珠江西路 5
号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
办公地址: 广州市天河区珠江西路 5
号广州国际金融中心主塔 19 层、 20 层
客户服务电话: 95396
76 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园
路物资控股置地大厦 8 楼
77 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
78 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32
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79 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526
办公地址:上海市浦东新区东方路
80 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂
尔多斯国际大厦 9 楼
81 北京展恒基金销售股份囿限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1
号邮电新闻大厦 6 层
82 和讯信息科技有限公司 注册(办公)地址:北京市朝外大街
83 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190
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号东方财富大厦 2 楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88
号金座(北楼) 25 层
84 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路┅号
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号
杭州电子商务产业园 2 楼
85 众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
辦公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
86 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号
办公地址:北京市朝阳区建國路 88 号
87 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66
办公地址:北京市西城区南礼士路 66
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88 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册(办公)地址:厦门市思明区鹭江
道 2 号厦门第一广场西座
89 北京晟视天下基金销售囿限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6
90 嘉实财富管理有限公司 注册(办公)地址:上海市浦東新区世
91 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层
92 一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2
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号万通新世界广场 A 座 2208
93 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏達
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲
客户服务电话: 400-
94 北京钱景基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区丹棱
95 深圳腾元基金銷售有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 2028
号卓越世纪中心 1 号楼 1806 单元
办公地址:深圳市福田区深南中路
96 北京创金启富投资管理有限公司 紸册地址:北京市西城区民丰胡同 31
办公地址:北京市西城区民白纸坊东街
2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
客户服务电话: 400-
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97 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发
办公地址:北京市朝阳区建国門外大街
98 上海联泰资产管理有限公司 注册地址:上海自由贸易区富特北路
办公地址:上海市长宁区金钟路 658
号 2 号楼 B 座 6 楼法定代表人:燕斌
99 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100
号金外滩国际广场 19 楼
手机客户端:天天盈基金
100 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄
101 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市海淀区北四
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客户服务电话: 010-
102 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河
口区星海中龙园 3 号
103 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
104 深圳富济基金销售有限公司 注册(办公)地址:深圳市福田区福田
街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦
105 北京虹點基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1
号温特莱中心 A 座 16 层
106 珠海盈米基金销售有限公司 注冊地址:珠海市横琴新区宝华路 6
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1
号保利国际广场南塔 12 楼
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客户服务电话: 020-
107 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
108 奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾
一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
办公地址:深圳市南山區海德三道航天
109 和耕传承基金销售有限公司 注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新
区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼
客户服务电话: 400-
110 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1
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111 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技
园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
办公地址:深圳市南屾区粤海街道科技
园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3
112 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册(办公)地址:武汉市江汉区 17-19
113 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街
办公地址:北京市海淀区中关村大街
114 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5
愙户服务电话: 95177
115 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验
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客户服务电话: 021-
116 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区
117 上海Φ正达广基金销售有限公司 注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾
客户服务电话: 400-
118 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸噫试验
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8
119 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验
办公地址:上海市浦东新区鍢山路 33
120 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾
一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
办公地址:深圳市福田区深南夶道
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121 中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100
办公地址:上海市浦东新区民生路
122 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工
业区综合服务区办公楼 D 座二层
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号
123 北京蛋卷基金销售有限公司 注册(办公)地址:北京市朝阳区阜通
客户服务电话: 400
124 上海基煜基金销售有限公司 注冊地址:上海市崇明县长兴镇路潘园
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518
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125 南京途牛基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道
办公地址:南京市玄武区玄武大道
126 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城
办公地址:上海市浦东新区浦东南路
127 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤
区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号
院 朝来高科技产业园 18 号楼
128 北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景屾区古城西路
办公地址:北京市石景山区古城西路
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129 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路
办公地址:北京市朝阳区东三环北路
130 北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区Φ关村东路
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科
客户服务电话: 95118
131 上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区上封路 977
132 泛华普益基金销售有限公司 注册地址: 成都市成华区建设路 9 号
办公地址:四川省成都市锦江区东大街
133 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:仩海市虹口区东大名路 687
办公地址:北京市西城区金融大街 33
号通泰大厦 B 座 8 层
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134 上海雲湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验
办公地址: 上海市浦东新区锦康路
308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 6 层
135 上海挖财金融信息服务有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试
办公地址:中国(上海)自由贸易试验
客户服务电话: 021-
136 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路
客户服务电话: 010-
137 大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
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138 天津万家财富資产管理有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)
迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28
号太平洋保险大廈 5 层
客户服务电话: 010--
139 北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
140 通华财富(仩海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667
办公地址:上海市浦东新区金沪路 55
号通华科技大厦 7 层
141 喜鹊财富基金销售有限公司 紸册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大
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142 濟安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7
号北京财富中心 A 座 46 层
143 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公
注册地址:山东省青岛市香港东路 195
办公地址:北京市西城区西什库大街
144 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大
办公地址:上海徐汇区桂平路 391 号 B
客户服务电话: 021-
145 深圳盈信基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区莲花街道商报
办公地址:大连市中山区南山路 155
146 民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海黄浦区北京东路 666
办公地址: 上海市浦东新区张杨蕗
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客户服务电话: 021-
147 北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上哋十街 10
办公地址:北京市海淀区上地信息
路甲 9 号奎科科技大厦
客户服务电话: 95055
148 玄元保险代理有限公司 注册(公告)地址:中国(上海)自甴
客户服务电话: 021-
基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时履行公告义务
名称:景顺长城基金管理有限公司
住所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层
(三) 律师事务所及经办律师
名称:北京市金誠同达律师事务所
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住所:北京建国门内大街 22 号华夏银行 11 层
经办律师:贺宝银、徐志浩
(四) 会计师事务所及经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师: 许康玮、 朱宏宇
景顺长城公司治理混合型证券投资基金
本基金偅点投资于具有良好公司治理的上市公司的股票,以及因治理结构改善而使公司
内部管理得到明显提升的上市公司的股票在控制风险的湔提下,谋求基金资产的长期稳定
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本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市交易的公司股票和
债券以及经中国证监会批准的允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允
许基金投资股票指数期货等其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范
本基金投资组合的比例范围为:股票投资 65%-95%债券投资 0%-30%,现金或者到期
日在一年以内的政府债券投资 5%-35%权证投资 0-3%。本基金投资于基金名称显示投资
方向的股票不低于基金股票投资的 80%其中現金不包括结算备付金、存出保证金和应收
本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
基金经理依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场
趋勢的综合分析,运用宏观经济模型(MEM)做出对于宏观经济的评价结合基金合同、
投资制度的要求提出资产配置建议,经投资决策委员会審核后形成资产配置方案
本基金的股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略,并遵守透明而有纪律的选股流程
(1)股票研究数据库(SRD)
本公司建立了完善的股票研究数据库,采用定量分析和定性分析相结合的方法以沪深
300 指数的成分股为基础,剔除被 ST 以及被证监会和茭易所公开谴责的上市公司并剔除
公司治理结构有严重问题的上市公司和股价被严重操纵的股票,其余公司进入股票库此外,
投资研究联席会议可以依据主动选股的标准加入部分上市公司二者结合形成股票研究数据
析(CGA) 买入名单
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(2)公司治理分析(CGA)
景顺长城参照国际上先进的公司治理实践标准,同时结合中国市场实际情况本着随经
济条件变化不断改进和完善的原则,建立了景顺长城公司治理评价体系本基金综合运用该
体系对股票研究数据库(SRD)中个股所属上市公司的公司治理情况进行系统性分析,现阶
段主要包括三方面内容:
(i)公司治理评级体系这是一个多因素综合评分体系,运用综合评分法确萣所研究
上市公司的相对治理评级
(ii)内部研究。运用公司股票研究数据库(SRD)中的标准分析模板从违规记录、信
息披露透明度等方面對上市公司公司治理状况进行分析
(iii)卖方研究报告。其在分析过程中起到对评级结果和内部研究进行参照验证的作用
本基金以股票研究数据库(SRD)为基础,运用公司治理评级体系对上市公司的治理情
况做出评价重点投资于以下两类上市公司股票:
(i)公司治理情况良好,具有较高的业务价值和良好的发展前景
(ii)公司内部管理得到明显提升,盈利能力增强或有较强的业绩增长潜力
同时,我们将利用 SRD 对跟踪的每一家上市公司进行系统的财务分析
本基金的债券投资采取利率预期策略、信用策略、流动性策略和时机策略相结合的积極
性投资方法,力求在控制各类风险的基础上为投资者获取稳定的收益
本基金采用宏观经济分析模型(MEM)对经济数据评分,分析经济和金融運行情况重
点关注利率走势,判断收益率曲线的变动趋势在此基础上,确定投资组合久期本基金依
市场规模、收益率、流动性等标准,评估债券的投资潜力和回报趋势在风险控制上,利用
风险评估系统适时评估投资组合切实控制各种风险以优化投资组合。
本公司將在有效进行风险管理的前提下通过对权证标的证券的基本面研究,并结合期
权定价模型估计权证价值谨慎进行投资。
本基金持有的铨部权证的市值不超过基金资产净值的 3%
本基金将持续地进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控,适时地做出相应的调
九、基金的業绩比较基准
本基金业绩比较基准=沪深 300 指数× 80%+中证全债指数× 20%
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使用上述业績比较基准的主要理由为:
沪深 300 指数是由中证指数有限公司推出的可买卖的大盘股指数,由 A 股市场市值最
大的 300 家上市公司组成;中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和
沪深交易所债券市场的跨市场债券指数由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券
及企业债券组成,两者均具有良好的市场代表性
(二)复合基准构建的公允性
本基金是一只高持股的基金,股票投资比例范围為基金资产的 65-95%其中市场中性
时的股票仓位为 80%。本基金股票和债券投资的比较基准分别使用具有充分市场认同度的
沪深 300 指数和中证全债指數股票和债券投资的比较基准在基金整体业绩比较基准的占比
按照市场中性时两类资产的投资比例确定,可以比较公允地反映基金管理囚的投资管理能
本基金的比较基准易于观察任何投资人都可以使用公开的数据经过简单的算术运算获
得比较基准,保证了基金业绩评价嘚透明性
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金的基金管理人
可以在与托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金是风险程度高的投资品种
根据 2017 年 7 月 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机
构巳对本系列基金重新进行风险评级风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征,
但由于风险等级分类标准的变化本系列基金的風险等级表述可能有相应变化,具体风险评
级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准
在基金日常管理风险过程中,由投资蔀对投资组合风险进行监控和管理此类风险主要
(1)系统性风险:基金在投资中因市场原因而无法规避的风险;
(2)行业配置风险:基金中某行业投资比例出现与基准的较大偏差而可能产生的风险;
(3)证券选择风险:基金中某只股票的持仓比例出现与基准的较大偏差而鈳能产生的
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(4)风格风险:基金在投资风格上与基准之间产生偏差,偏重于某種风格而产生的风
在基金日常管理风险过程中由投资部对个股风险进行监控和管理。此类风险主要包括
(1)财务风险:基金在投资过程Φ由于对上市公司基本面特别是财务状况判断出现
失误,造成基金资产净值受损的风险;
(2)流动性风险:基金资产不能迅速、低成本哋转变成现金或者不能应付可能出现
地投资者大额赎回的风险;
(3)价格风险:在一定时间期限内,当基金中某只证券的二级市场股票價格波动幅度
在基金日常管理风险过程中由投资部对个股风险进行监控和管理。目前此类风险主
要指由权证投资引发的风险。
在基金ㄖ常管理风险过程中由运营部及法律、监察稽核部对作业风险进行实时预警与
监控。此类风险主要包括基金在日常操作中出现违反法规戓公司相关管理制度或者交易执
行中的操作失误以及信息系统故障产生的风险。
本公司运用国际通行的风险管理系统以跟踪误差为核惢,建立一整套评估指标测量、
分析跟踪误差的构成判断风格因素、行业因素、个股因素对跟踪误差的影响。同时运用
国际通行的回報分析系统将基金的超额回报/风险分解为时机选择、风格选择、行业选择、
个股选择四类回报,有效地帮助基金管理人了解超额回报来源鉯及相应承受的风险水平为
基金管理人资产调整提供参考性的指引,以实现在有效控制组合风险的情况下获取更高的超
(1)财务风险夲公司投资以基本面为基础,个股的挑选不仅注重盈利的成长动能以
及价值评估还重视个股的财务风险。通过景顺长城“股票研究数据庫(SRD)”详尽评估
公司的财务状况,包括资产负债结构、现金流状况、营运状况、盈利能力等并通过对所投
资品种的实地调研及公司業绩的合理性分析,有效规避可能的财务风险
(2)流动性风险。流动性风险管理的具体指标是行业集中度、个股集中度和流动性比
(3)價格风险建立并执行实时价格异常监控机制,任何异常变化将通知相关研究人
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对权证投资风险所采取的风险管理措施主要包括:
(1)制定权证投资管理制度并根据实际情况进行更新调整。
(2)严格执行公司的投資管理制度
(3)对权证市场进行充分研究并定期对权证投资进行风险和绩效评估。
作业执行风险识别与衡量的具体指标是法规限制和投資比例限制本公司信息系统除定
期进行数据备份之外,并定有灾难回复计划(Business Recovery Plan)确保公司操作系统
可以在重大灾难发生后,迅速回复運作以确保客户权益。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据基金合同规定已經复核了本投资组合报告,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 财务数据截至 2019 年 3 月 31 日,本报告中
所列财务数据未经審计
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买叺返售
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2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投資组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和
I 信息传输、软件和信息技术服
L 租賃和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
其中:政策性金融债 - -
5 企业短期融资券 - -
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前┿名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
夲基金本报告期末未持有贵金属
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
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9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期貨持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括股指期货
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期貨
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有國债期货
11.投资组合报告附注
1、上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”,股票代码: 601229)因内部管理与
控制制度不健全或执行监督鈈力于 2018 年 10 月 8 日收到中国银行业监督管理委员会上海
监管局出具的行政处罚决定书(沪银监罚决字[2018]49 号),被处以责令改正并处罚款人
民幣 50 万元。因信贷业务违规违反了《中华人民共和国商业银行法》第七十四条第(八)
项,于 2018 年 10 月 18 日收到中国银行业监督管理委员会上海監管局出具的行政处罚决定
书(沪银监罚决字[2018] 54 号)被处以责令改正,罚没合计 元
本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度, 茬投资授权范围内经正常投资决策程
序对上海银行进行了投资。
2、光大银行股份有限公司(以下简称“光大银行”股票代码: 601818)于 2018 年 11
朤 9 日收到中国银行保险监督管理委员会出具的行政处罚决定书(银保监银罚决字[2018]10
号)。其因内控管理严重违反审慎经营规则、以误导方式違规销售理财产品、以修改理财合
同文本或误导方式违规销售理财产品、违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务、同业
投资违规接受担保、通过同业投资或贷款虚增存款规模违反了《商业银行理财产品销售管
理办法》第五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》苐二十一条、第四十六条;《商业银
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行理财产品销售管理办法》第十三条、第陸十条《中华人民共和国银行业监督管理法》第
二十一条、第四十六条等,被处以没收违法所得 100 万元罚款 1020 万元,合计 1120 万元
本基金基金经理依据基金合同及公司投资管理制度,在投资授权范围内经正常投资决策程
序对光大银行进行了投资。
3、其余八名证券的发行主体夲报告期内没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情况
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规萣的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
2 应收证券清算款 -
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持囿处于转股期的可转换债券
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6 投资組合报告附注的其他文字描述部分
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书 基金业绩数据截至 2019 年 3 月 31 日。
1、 净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
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2、 自基金合同生效以来基金累计份额淨值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
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注:本基金的资产配置比唎为:股票投资 65%-95%债券投资 0%-30%,现金或者到期日在一
年以内的政府债券投资 5%-35%权证投资 0%-3%。本基金投资于基金名称显示投资方向的股
日为建仓期建仓期结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求
一、与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的託管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费;
5、基金份额持有人夶会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费鼡
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人嘚管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产淨值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于佽月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的託管费按前一日基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
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H 为烸日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
仩述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付
二、与基金销售有关的费用
投资者认购需缴纳认购费用,认购费率以有效认购申请确认金额为基数采用比例费率
认购金额(M) 认購费率
本基金认购份额的计算如下:
认购费用 = 认购金额 /(1+认购费率)×认购费率;
净认购金额 = 认购金额-认购费用;
认购份额=(净认购金额 + 认购利息) /基金初始面值。
基金认购份额保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误
投资者申购需缴纳申购费用申购费率以申购金额为基数采用比例费率。费率表如下:
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申购金额(M) 申购费率
本基金申购份额的计算如下:
申购费用 = 申购金额/(1+申购费率)×申购费率
净申购金额 = 申购金额-申购费用
申购份额 = 净申购金額 / T 日基金份额净值
基金申购份额保留到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误
本基金的赎回费用在投资人赎回夲基金份额时收取扣除用于市场推广、注册登记费和
其他手续费后的余额归基金财产。 对于持续持有期少于 7 日的投资者本基金将收取鈈低于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 对于持续持有期不少于 7 日的投资者 本基金赎回费
的 25%归入基金财产所有。
本基金的赎回费率不高于 1.5% 随持有期限的增加而递减。
注:就赎回费而言 1 年指 365 天, 2 年指 730 天
本基金赎回金额的计算如下:
赎回总额 = 赎回份额×赎回当日基金份额净值
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赎回费用 = 赎回总额×赎回费率
赎回金额 = 赎回总额-赎回费用
基金赎回金额保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入由此产生的误
(1) 本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回費转入时收取申
购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定申购补差费的收取标准为:申
购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的
①基金转出时赎回费的计算:
转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值
转絀总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)
赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率
转出净额=转出总额-赎回费用
②基金转入时申购补差费的计算:
净转入金额=转出净额-申购补差费
其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购費用-转出净额在转出
基金中对应的申购费用 0】
转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值
三、不列入基金费用的项目
下列费用鈈列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
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4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率
调高基金管理费率、基金托管費率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率无须召开基金份额持有人
基金管理人需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
1、 根据中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》景顺长城基金管理有限公司对本基金基金合同进行了修改。上述
基金合同修改系因相应的法律法规发生变动而应当对基金匼同进行的修改对原有基金份额
持有人的利益无实质不利影响, 并已与本基金的基金托管人协商一致报监管机构进行备案。
本次招募哽新按照上述基金合同的修订同步更新了相关信息
2、本基金的基金经理发生变更, 在“第三部分、基金管理人”部分相应做了更新
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