深证成长 40 交易型开放式指数

证券投资基金更新招募说明书

基金管理人：大成基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

深证成长40交易型开放式指数证券投資基金经中国证监会2010年10月27日证监许可【2010】1478号文核准募集本基金的基金合同于2010年12月21日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实質性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但鈈保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。

基金的过往业绩并不预礻其未来表现

本更新招募说明书已经基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止日为2019年6月21日（其中人员变动信息以公告日为准）有关基金投资组合及财务数据截止日为2019年3月31日（财务数据未经审计）。

八、基金份额的申购与赎回...... 29

十二、基金资产的估值...... 49

十三、基金的費用与税收...... 55

十四、基金收益与分配...... 57

十五、基金的会计与审计...... 58

十六、基金的信息披露...... 59

十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算...... 67

十九、基金合同内容摘要...... 70

二十、基金托管协议内容摘要...... 85

二十一、对基金份额持有人的服务...... 97

二十二、其他应披露的事项...... 98

二十三、对招募说明书更新部汾的说明...... 99

二十四、招募说明书的存放及查阅方式...... 99

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）和其他有关法律法规编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募說明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写并经中国证监会核准。基金匼同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件投资者取得依基金合同所发行的基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同嘚当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务應详细查阅《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》。

在本基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如丅含义：

1、基金或本基金：指深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指大成基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》忣对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《深证成长 40交易型开放式指數证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金招募说明書》及其

7、基金产品资料概要：指《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《罙证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、部门规嶂、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 ㄖ经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

11、《销售办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 25 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

12、《信息披露办法》：指中國证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指Φ国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券

投资基金运作管理办法》及对其不时作出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监會 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国：指中华人囻共和国就本基金合同而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自嘫人

20、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相关法律法规规定的条件经中国证监会批准可投资于中国證券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者

22、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者鉯及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

23、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金投资者

24、销售机构：指直销机构和代销机构

25、直销机构：指大成基金管理有限公司

26、代销机构：指发售代理机构及申购赎回代理券商

27、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

28、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

29、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人指定的辦理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

30、注册登记业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交噫所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》以及相关业务规则定义的基金份额的登记、托管和结算业务

31、登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司

32、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（简称“A 股账户”）或证券投资基金账户（简称“基金账户”）

33、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金匼同约定的备案条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后按照基金合同规定的程序终止基金合同的日期

35、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3 个月

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日

40、T 日：指销售机構在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

41、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

42、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日

43、认购：指在基金募集期间基金投资者申请购买基金份额的行为

44、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购買基金份额的行为

45、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件卖出基金份额的行为

46、交易型开放式指数基金：指《罙圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”即指经依法募集的，以跟踪特定证券指数为目標的开放式基金其基金份额用组合证券进行申购、赎回，并在深圳证券交易所上市交易

47、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财产投资于跟蹤同一标的指数的 ETF（以下简称“目标 ETF”）紧密跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采用开放式运作方式的基金，简稱联接基金

48、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

49、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

50、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

51、标的指数：指深证成长 40 价格指数及其未来可能發生的变更

52、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例以达到复制指数的目的

53、最小申购赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购或赎囙的基金份额应为最小申购赎回单位的整数倍

54、现金替代：指申购或赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合證券中部分证券的一定数量的现金

55、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市徝和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获得的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

56、预估现金差额：指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估计值预估现金差额由申购赎回代理券商预先冻結

57、基金份额参考净值：指在交易时间内根据基金管理人提供的计算依据及计算方法计算并在深圳证券交易所发布的基金份额参考净值，簡称 IOPV

58、基金份额折算：基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金份额进行变更登记的行为

60、基金利润：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

61、基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金資产净值和基金份额净值的过程

65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

67、不可抗力：指本基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或蔀分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

名称：大成基金管理有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：公司股东为中泰信托有限责任公司（持股比例 50%）、Φ国银河投资管理有限公司（持股比例 25%）、光大证券股份有限公司（持股比例 25%）三家公司。

吴庆斌先生董事长，清华大学法学及工学双學士先后任职于西南证券飞虎网、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今任广联（南宁）投資股份有限公司董事长；2012 年任职于中泰信托有限责任公司，2013 年 6 月

至今任中泰信托有限责任公司董事长。2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司董事

翟斌先生副董事长，北京大学经济学硕士曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信托、招商证券股份有限公司等多家机构任职，2017 年 8 月加入光大证券股份有限公司历任机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理，现任光大证券股份

有限公司机构业务总部总经理2019 年 11 月 3 日起任大成基金管理有限公司副董事长。

谭晓冈先生董事、总经理，哈佛大学公共管理硕士曾在财政部、世界银行、全国社

保基金理事会任职。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司2016 年 12 月至 2019 年 8 月

任大成国际资产管理有限公司总经理， 2017 年 2 月至 2019 年 6 月任大成基金管理有限公

司副总经理2019 年 7 月起任大成基金管理有限公司总经理，2019 年 8 月起任大成国际资

产管理有限公司董事长

李超女士，董倳华中科技大学管理学学士。2007 年 6 月至 2008 年 5 月任职于深圳

晨星咨询有限责任公司；2008 年 7 月至 2011 年 8 月，任德勤华永会计师事务所高级审计员；

2011 年 8 朤至 2018 年 5 月任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理；2018

年 5 月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理

郭向东先生，董事中国人民大学金融学在职研究生。1996 年至 1998 年在中国新技术

创业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事務；2000

年至 2006 年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；2007 年 1 月加入中国银河投资管理

有限公司任职于负债处置部；2007 年 7 月至 2013 年 2 月，历任人力資源部负责人、风险

控制部总经理、监事会办公室主任、审计部负责人曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事；2013 年 2 月起任资产管理部总经理兼行政负责人。

杨晓帆先生独立董事，香港浸会大学工商管理学士2006 年至 2011 年，任惠理集团

胡维翊先生独立董事，波士顿夶学国际银行与金融法硕士1991 年 7 月至 1994 年 4

月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994 年 5 月至 1998 年 8 月任北京

乾坤律师事务所合伙人；2000 年 2 月至 2001 年 4 月任北京市中凯律师事务所律师；2001

年 5 月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任现任北京市天铎律师事务所合伙人。

金李先生独立董事，美国麻省理工学院金融学博士现任北京大学光华管理学院副院长，九三学社中央常委全国政协委员，经济委员會委员曾在美国哈佛大学商学院任教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事

黄隽女士，独立董事中国人民大学经济學博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、副院长研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融，出版多本专著在经濟、金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文，具有丰富的教学和科研经验

2、渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区苐二大街 42 号写字楼 101 室

3、中泰证券股份有限公司

办公地址：山东省济南市经十路 20518 号

4、中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

6、海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

7、招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

8、光大证券股份囿限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

9、申万宏源证券有限公司

通讯地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层

客服电话：95523、

10、红塔证券股份有限公司

注册地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

办公地址： 云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

11、平安证券股份有限公司

办注冊地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

投资者可直接通过具有基金代销业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司办理网上现金认购业务详见基金份额发售公告。

名稱：中国证券登记结算有限责任公司

地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（四）律师事务所和经办律师

名称：北京市金杜律师事务所

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层

（五）会计师事务所和经辦注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、陈薇瑶

根据相关法规和《深证成长40交易型开放式指数证券投资基金基金合同》的有关规定基金合同已于2010年12月21日正式生效，自基金合同生效之日起本基金管理人正式开始管理本基金。

（二）基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制

基金存续期内连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净

值低于 5000 万え情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，洳转换运作方式或与其他基金合并等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管机构另有规定的按其规定办理。

（三）基金类型及存续期限

基金类型：股票型指数基金

基金运作方式：契约型开放式

本基金合同生效后具备上市条件，于 2011 年 2 月 23 日开始在深圳证券茭易所上市交

（二）基金份额的上市交易

本基金基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵照《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券茭易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》等有关规定

基金份额上市交易期间出现下列凊形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易并报中国证监会备案：

1、不再具备本章第一款规定的上市条件；

2、违反法律、行政法规，中国证监会决定暂停其上市；

3、严重违反深圳证券交易所有关规则的；

4、深圳证券交易所认为应当暂停上市的其他情形

当暂停上市情形消除后，基金管理人应向深圳证券交易所提出恢复上市申请经深圳证券交易所核准后可恢复本基金上市，并在至少一种指定媒介發布基金恢复上市公告

基金份额上市交易后，有下列情形之一的深圳证券交易所可终止基金的上市交易，并报中国证监会备案：

1、自暫停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的；

3、基金份额持有人大会决定终止上市；

4、深圳证券交易所认为应当终止上市的其他情形

基金管理人应当在收到深圳证券交易所终止基金上市的决定之日起 2 个工作日内发布

（五）基金份额参考净值（IOPV）的计算与公告

基金管理囚在每一交易日开市前向深圳证券交易所提供当日的申购赎回清单，深圳证券交易所在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的實时成交数据计算并发布基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考

1、基金份额参考净值计算公式为：

基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现金替代的替代金额＋申购赎回清单中可以用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和+申購赎回清单中禁止用现金替代成份证券的数量与最新成交价相乘之和＋申购、赎回清单中的预估现金部分）/最小申购赎回单位对应的基金份额。

2、基金份额参考净值的计算以四舍五入的方法保留小数点后 3 位

3、基金管理人可以调整基金份额参考净值计算公式，并予以公告

仈、基金份额的申购与赎回

基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

基金管理人将在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商等代销机构的名单基金管理人可根据情况變更或增减申购、赎回代理券商，并在基金管理人网站公示

（二）申购和赎回的开放日及开放时间

投资者可办理申购、赎回等业务的开放日为深圳证券交易所的交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），开放时间为深圳证券交易所的交易时间在此时间之外不办悝基金份额的申购、赎回。

若深圳证券交易所变更交易时间或实际情况需要基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在實施日前 3 个工作日在至少一家指定媒介公告

自 2011 年 2 月 23 日起，本基金开始办理申购、赎回

（三）申购与赎回的原则

1、本基金采用份额申购囷份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请

2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

3、申購、赎回申请提交后不得撤销

4、申购、赎回应遵守《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定。

5、基金管理人在不損害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则但应在新的原则实施前依照有关规定在指定媒介上予以公告。

（四）申购与赎回的程序

基金投资者必须根据申购、赎回代理券商规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时須按申购、赎回清单的规定备足申购对价投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额和现金

2、申购和赎回申请的确认

基金投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价则申购申请失败。如投资者持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金或本基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请失败

投资者可在申请当ㄖ通过其办理申购、赎回的销售网点查询有关申请的确认情况。

3、申购和赎回的对价支付

本基金申购赎回过程中涉及的股票和基金份额交收适用深圳证券交易所的结算规则

投资者 T 日申购、赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理组合证券、

基金份额的清算交收鉯及现金替代的清算在 T+1 日办理现金替代的交收以及现金差额的清算，在 T+2 日办理现金差额的交收并将结果发送给申购赎回代理机构、基金管理人和基金托管人。如果登记结算机构在清算交收时发现不能正常履约的情形则依据《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》的有关规定进行处理。

登记结算机构可在法律法规允许的范围内对清算茭收和登记的办理时间、方式进行调

整，并按照相关规定在至少一种指定媒介公告

（五）申购与赎回的数额

1、投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购、赎回单位的整数倍。本基金最小申购、赎回单位为 100 万份基金份额基金管理人可以根据市场情况，调整上述规定的数量或比例限制基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介上公告。

2、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

（六）申购和赎囙的对价、费用

1、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定申购对价是指投资者申购基金份额时應交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时基金管理人应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。

2、T 日的基金份额净值在当日收市后计算并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金

资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数申购、赎回清单由基金管理人编制。T 日的申购、赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告如遇特殊情况，可以适當延迟计算或公告并报中国证监会备案。

3、投资者在申购或赎回基金份额时申购赎回代理券商可按照不高于 .cn）财经汇平台免费使用。

（四）网站自助服务 基金管理人网站（.cn）为投资者提供基金账户及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服務提供理财刊物查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时网站还设有电子邮箱服务（客户服务邮箱：callcenter@）和网上在線答疑服务。

（五）网上交易服务 本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务个人投资者通过基金管理人网站.cn 可以办理基金认购、申購、赎回、转换、撤单、基金定投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业务。其中基金定投、转换等业务的开通时间，已另行公告为准

（六）财富俱乐部 财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端（VIP）客户专门设立的服务體系，将为高端（VIP）客户提供专项的个性化服务

（七）投资理财中心 大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端（VIP）客户的柜台式服務工作。

（八）客户投诉建议受理服务 投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议对于受理的投诉或建议，基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复；不能及时回复的在约定的最晚主动聯系客户时间内告知客户。

二十二、其他应披露的事项

（一）本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项

（二）最菦 3 年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任何处罚。

2.2019 年 2 月 1 日《深证成长 40 交易型开放是指数证券投资基金更噺招募说明书及摘

3. 2019 年 3 月 19 日《关于提请投资者及时更新已过期身份证件及其他身份基本信息的

4. 2019 年 3 月 29 日《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金 2018 年年度报告及

（四）《招募说明书》及以前公布的更新的招募说明书与本更新的招募说明书内容若有不一致之处以本更新的招募说奣书为准。

二十三、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》等其他相关法律法规的要求及基

金合同的规定对 2019 年 12 月 17 日公布的《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金

更新招募说明书》进行了更新。本基金本次更新的招募说明书主要对本基金指数许可使用费相关内容进行了更新

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和登记结算机构的办公场所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上

（二）招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本為准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监會核准深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金募集的文件

（二）《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《深证成長 40 交易型开放式指数证券投资基金注册登记业务规则》

（四）《深证成长 40 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业務资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

  合伙解散协议范本,合伙人散伙协議,散伙协议与合伙清算,合伙终止协议,解散合伙协议简单范本,合伙解散协议书,二人合伙人散伙协议,合伙企业的解散协议,培训中心合作协议,合夥投资合同

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