（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个囚进行证券交易；

（9）违反证券交易所业务规则利用对敲、倒仓等非法手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（10）贬损同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成份；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份額持有人谋取最大利益；

（2）不得利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同囷中国证监会的有关规定泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管理人发展规划，在充分考虑内外部环境嘚基础上通过建立组织机制、运用管理方法、实施控制程序与控制措施而形成的系统。基金管理人结合自身具体情况建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度

（1）保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管規则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展

（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。

（1）健全性原则内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程序，维护内部控制的有效执行

（3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和崗位职责保持相对独立基金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。

（4）相互制约原则基金管理人内部部门和岗位的设置权责分奣、相互制

（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

基金管理人的内部控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗位责任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效的风险防范系统和快速反应机制等。基金管理人遵守国家有关法律法规遵循合法合规性原则、全面性原则、审慎性原则和适时性原则，制订了系统完善的内部控制制度内部控制的内容包括投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控淛、会计系统控制以及内部稽核控制等。

4、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控制制度。

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

截至 2018 年 6 月中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33

岁95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称

（三）基金托管业务经营情况

作为中国大陸托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供