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新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金
基金管理人:新疆前海联合基金管理有限公司
基金托管人: 浙商银行股份有限公司
新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)募集的
准予注册文件名称为:《关于准予新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金注
册的批复》(证监许可【 2016】 1287 号)注册日期为: 2016 年 6 月 14 日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断戓保证,也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽
職守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一
定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价格可升可跌亦不保证
基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险投资本基金鈳能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风
险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基
金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等
本基金鈳能投资于中小企业私募债。本基金所投资的中小企业私募债券之债
务人如出现违约或在交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用
质量降低导致价格下降可能造成基金财产损失。此外受市场规模及交易活跃
程度的影响,中小企业私募债券可能无法在同┅价格水平上进行较大数量的买入
或卖出存在一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响
本基金是债券型基金,属于证券投资基金Φ的较低风险品种长期预期风险
收益水平低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金 投资有风险,投资
新疆前海联合添惠纯债債券型证券投资基金 招募说明书(更新)
者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文
件,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场自主判断基金的投资价值,自主、谨慎做出投资决策自行
承担投资风险。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基
金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资鍺基金投资的
“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负担
本招募說明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 10 月 10 日,有关财务数
据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日(财务数据未经审计)
新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投資基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金管理公司治理准则(试
行)》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规的规定以及《新疆前海联合添惠纯债债
券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重夶遗
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息, 或对本招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他
囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
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《招募说明书》中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义:
1、基金或本基金:指新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金
2、基金管理人:指新疆前海联合基金管理有限公司
3、基金托管人:指浙商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》:指《新疆前海联匼添惠纯债债券型证券投资基
金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新疆前海联合
添惠纯债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书或本招募说明书:指《新疆湔海联合添惠纯债债券型证券投
资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告:指《新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金基
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会瑺务委员会第三
国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
改等七部法律的决定》修改的《中华人民囲和国证券
投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年
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10 月 1 日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁
布机关对其不时做出的修订
14、中国證监会:指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
16、基金合同当事人:指受基金匼同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经囿关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
19、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内
依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
20、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
22、基金销售业務:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23、销售机構:指新疆前海联合基金管理有限公司以及符合《销售办法》和
中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金
销售服务协议办理基金销售业务的机构
24、登记业务:指基金登记、存管、 过户、 清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户嘚建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、登记机构:指办理登记业务的机构 本基金的登记机构为新疆前海联合
基金管理有限公司或接受其委托代为办理登记业务的机构
26、基金賬户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27、基金交易账户:指销售机构為投资人开立的、记录投资人通过该销售机
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构办理认购、申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变
28、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人姠中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的
29、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
31、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33、 T 日:指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
35、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36、开放时间:指开放ㄖ基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37、《业务规则》:指《新疆前海联合基金管理有限公司开放式基金业务规则》
及其修订是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规
则,由基金管理人和投资人共同遵守
38、认购:指在基金募集期内投资人根據基金合同和招募说明书的规定申
39、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
40、赎回:指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
41、摆动定价机制:指基金遭遇大额申购赎回时,通過调整基金份额净值的
方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从
而减少对存量基金份额持有人利益嘚不利影响确保投资者的合法权益不受损害
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
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规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理嘚其他基金基金份额的行为
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
44、定期定額投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定銀行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
45、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%的情形
47、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
49、基金资产净值:指基金资产总值减詓基金负债后的价值
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价徝,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以變现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、 停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行的股票、 资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让
53、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊、互联网网站
54、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
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名称: 新疆前海联合基金管理有限公司
住所: 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
办公地址: 广东省深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
基金管理人新疆前海联合基金管理有限公司是经中国证监会证监许可
【 2015】 1842 号文核准设立,注册资本为 20000 万元囚民币目前的股权结构
为: 深圳市钜盛华股份有限公司占 30%、 深圳粤商物流有限公司占 25%、 深圳
市深粤控股股份有限公司占 25%、 凯信恒有限公司占 20%。
1、董事会成员基本情况
公司董事会共有 6 名成员其中 3 名独立董事。
黄炜先生董事长, 研究生学历 1997 年 7 月至 2002 年 5 月在工商银行广
东省汾行工作,担任信贷部副经理; 2002 年 5 月至 2013 年 11 月在工商银行深
圳分行工作担任机构业务部总经理, 现任新疆能源产业基金(管理)有限公司
孫磊先生董事, 研究生学历曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、
中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资銀行部,现任杭州
新天地集团有限公司董事
王晓耕女士,董事 研究生学历。曾先后任职于深圳发展银行总行国际部、
大鹏证券有限责任公司经纪业务总部、《新财富》杂志社 2009 年 1 月起担任五
矿证券有限责任公司副总经理, 2015 年 1 月任新疆前海联合基金管理有限公司
筹备组负責人 2015 年 7 月至今任公司总经理、董事。王晓耕女士自 2018 年 7
月 21 日起代为履行督察长职务代为履行职务期限自 2018 年 7 月 21 日起不超
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孙学致先生,独立董事博士学历。历任吉林大学法学院教授、副院长吉
林省高级人民法院庭长助理,现任吉林功承律师事务所创始合伙人
张东成先生,独立董事 研究生学历。 1994 年取得律师执业资格曾先后
任职于华夏证券囷中国国际金融有限公司投行部门,以及东方昆仑律师事务所、
国浩律师事务所及金杜律师事务所;现任加拿大高林律师事务所顾问
冯烸女士,独立董事博士学历。历任山西高校联合出版社编辑山西财经
大学副教授、中国电子信息产业发展研究院研究员、北京工商大學教授,现任北
公司不设监事会设监事 2 名。
宋粤霞女士监事, 本科学历历任深圳市金鹏会计师事务所文员、中国平
安保险股份有限公司会计、深圳市足球俱乐部财务主管、凯信恒有限公司总经理、
赵伟先生,监事 研究生学历。先后任职于厦门南鹏电子有限公司、中國
UNIX 用户协会、深圳证券通信有限公司担任软件工程师、项目经理等职, 2015
年 1 月参加新疆前海联合基金管理有限公司筹备组 2015 年 8 月起任新疆湔海
联合基金管理有限公司信息技术部 IT 工程师。
王晓耕女士董事,总经理简历参见董事会成员基本情况。
刘菲先生总经理助理, 本科学历先后任职于中国农业银行三峡分行电脑
部、中国银河证券宜昌新世纪营业部电脑部、国泰君安证券深圳蔡屋围营业部电
脑部、博時基金管理有限公司信息技术部等, 2007 年 6 月至 2015 年 4 月任融通
基金管理有限公司信息技术部总监 2015 年 5 月加入新疆前海联合基金管理有
限公司筹备組, 2015 年 8 月至今任公司总经理助理。
周明先生总经理助理,研究生学历先后任职于日本电信电话有限公司(日
本)研发部,深圳市联想信息产品有限公司开发部融通基金管理有限公司监察
稽核部,乾坤期货有限公司合规部 2015 年 8 月加入新疆前海联合基金管理有
限公司,历任風险管理部副总经理产品开发部副总经理兼机构业务部、渠道业
务部副总经理。 2018 年 6 月至今任公司总经理助理。
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张雅洁女士悉尼大学及中央昆士兰大学金融学与会计学双硕士, 8 年证券
基金投资研究经验具囿基金从业资格。 2013 年 6 月至 2015 年 9 月在博时基金
从事固定收益研究和投资工作曾担任博时上证企债 30ETF 等基金的基金经理
月加入前海联合基金,现任前海联合添惠纯债( 2018 年 4 月 10 日至今) 兼新疆
前海联合海盈货币( 2015 年 12 月 24 日至今)、前海联合添鑫定开债券( 2016
年 10 月 18 日至今)、前海联合添利债券( 2016 年 11 月 11 日至今)、 前海联合
和前海联合泳祺纯债( 2018 年 9 月 6 日至今) 的基金经理
5、基金管理人投资决策委员
公司投资决策委员会包括:总經理王晓耕女士,基金经理林材先生基金经
理张雅洁女士, 基金经理王静女士 基金经理黄海滨先生,基金经理敬夏玺先生
上述人员の间不存在近亲属关系。
1、 依法募集资金、 办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜;
2、 辦理基金备案手续;
3、 自《基金合同》生效之日起 以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
4、 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的
经营方式管理和运作基金财产;
5、 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立, 对所管理的不同基金分别管
理分别记账,进行证券投资;
6、 除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外 不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
7、 依法接受基金托管人的監督;
8、 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算並公告基金资产净值,
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确定基金份额申购、赎回的价格;
9、 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
10、 编制季度、半年度和年度基金报告;
11、 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报
12、 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不
13、 按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
14、 按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项;
15、 依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17、 确保需要向基金投资者提供的各項文件或资料在规定时间发出,并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付匼理成本的条件下得到有关资料的复印件;
18、 组织并参加基金财产清算小组 参与基金财产的保管、清理、估价、变
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并
20、 因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
21、 监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿;
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时应當对第三方处理有关基金
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23、 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或实施其他
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
效,基金管理人承担全部募集的费用將已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
25、 执行生效的基金份额持有人大会的决议;
26、 建立並保存基金份额持有人名册;
27、 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施防止违法行为的发生;
2、基金管理人的禁止行为:
( 1)将基金管理人固有财产或者怹人财产混同于基金财产从事证券投资;
( 2)不公平地对待管理的不同基金财产;
( 3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外嘚第三人牟取利益;
( 4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
( 5)侵占、挪用基金财产;
( 6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
( 7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
( 8)法律、行政法规和中国证监会規定禁止的其他行为
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守督促和约束员工遵守国
家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动:
( 1)越权或违规经营;
( 2)违反基金合同或托管协议;
( 3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构嘚合法权益;
( 4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
( 5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
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( 6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
( 7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金嘚商业秘密、尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动; 泄露因職务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动;
( 8)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组織或个人进行证券交易;
( 9)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格
( 10)贬损同行,以提高自己;
( 11)在公開信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
( 12)以不正当手段谋求业务发展;
( 13)有悖社会公德损害证券投资基金人员形象;
( 14)其他法律、行政法规禁止的行为。
五、 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列荇为:
( 2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
( 3)从事承担无限责任的投资;
( 4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
( 5)向其基金管理人、基金托管人出资;
( 6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
( 7)法律、行政法规和Φ国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害關系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持囿人利益优先原则防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人嘚同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会應至少每半年对关联交易事项进行审查
如法律法规或监管部门取消上述限制, 如适用于本基金 基金管理人在履行
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适当程序后, 则本基金投资不再受相关限制
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着謹慎的原则为基金份额持
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的
基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
事相关的交易活动; 泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明
示、暗示他人从事相关的交易活动;
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
七、基金管理人的内部控制制度
为了保证公司规范运作,有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风
险确保基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整,从而最大程度地
保护基金份额持有人的利益本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高
内部控制制喥是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理
方法、操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制
度、部门业务规章等组成
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是对各项基
本管理制度的总揽和指导內部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察
稽核制喥、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度和紧急情况处理制
部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要职责、岗位设置、
岗位责任、操作守则等的具体说明
( 1)全面性原则:内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级
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人员,并包括决策、执行、反馈和监督等各个环节;
( 2)独立性原则:公司各机构、部門和岗位职责的设置保持相对独立公
司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离;
( 3)有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序维
护内控制度的有效执行;
( 4)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、职责明确并相
( 5)成夲效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高
经济效益合理地控制成本以达到最佳的内部控制效果。
( 1)内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金
会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家囿关法律、法规制订了基金会计制
度、公司财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责并针对各个风险控
制点建立严密的会计系統控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度
和程序、基金财务清算制度和程序、成本控制制度、財务收支审批制度和费用报
销管理办法、财产登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度
( 2)风险管理控制制度
风险控淛制度由风险控制委员会组织各部门制定风险控制制度由风险控制
的目标和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的堺定、风险
控制的主要措施、风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理淛度、交易风险管理制度、财务
风险控制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、
员工行为准则等程序性風险管理制度
公司设立督察长,负责监察稽核工作督察长由总经理提名,经董事会聘任
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除应当回避的情况外,督察长可以列席公司任何会议调阅公司相关档案,
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长应
当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会应当对督察长的报
公司设立监察稽核蔀门具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监
察稽核人员明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部监察稽核管理办法、内部监察稽核工作准则等通过
这些制度的建立,检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和規章的有关
情况;检查公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务
4、基金管理人关于内部控制制度的声明
( 1)基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;
( 2)基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制
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名称: 浙商银行股份有限公司
住所: 杭州市庆春路 288 号
组织形式:股份有限公司
批准设立機关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复【 2004】
基金托管资格批文及文号:《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金
託管资格的批复》;证监许可【 2013】 1519 号
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;
办理票据承兑与贴现;发荇金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买
卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民银荇批准可以经营结汇、
后注册资本将增加至 18,718,696,778 元,截至目前注册资本变更尚未获得中国银
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沈仁康先生浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生沈先生
曾任浙江省青田县委常委、副县长,县委副书記、代县长、县长;浙江省丽水市
副市长期间兼任丽水经济开发区管委会党工委书记,并同时担任浙江省丽水市
委常委;浙江省丽水市委副书记期间兼任市委政法委书记;浙江省衢州市委副
徐仁艳先生,浙商银行党委副书记、执行董事、行长研究生、高级会计师、
注冊税务师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、
会计处副处长中国人民银行杭州中心支行会计财务处副处長、处长,中国人民
银行杭州中心支行党委委员、副行长
二、 发展概况及财务状况
浙商银行是中国银保监会批准的 12 家全国性股份制商业銀行之一,总行设
在浙江省杭州市是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行, 2004 年 8
月 18 日正式开业 2016 年 3 月 30 日在香港联交所上市(股份代号: 2016)。截
至 2017 年 12 月 31 日浙商银行已设立了 213 家分支机构,实现了对长三角、
环渤海、珠三角以及部分中西部地区的有效覆盖 2017 年 4 月 21 日,艏家控股
子公司-浙银租赁正式开业 2018 年 4 月 10 日,首家境外分行—香港分行正式
开业国际化战略布局迈出实质性一步。
开业以来浙商银荇立足浙江,稳健发展已成为一家基础扎实、效益优良、
成长迅速、风控完善的优质商业银行。截至 2017 年 12 月 31 日浙商银行总资
( 2)前海联匼基金直销交易平台
新疆前海联合基金管理有限公司
住所: 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
办公地址: 深圳市福田区華富路 1018 号中航中心 26 楼
( 1)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
( 2)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
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( 3)申萬宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市區)北京南路 358 号大成国际大厦
( 4)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
( 5)上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
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( 6)上海陆金所资产管理有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号西裙楼
( 7)深圳众禄金融控股股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
( 8)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
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( 9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
( 10)大泰金石投资管理有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
( 11)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 b
( 12)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
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办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
( 13)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
( 14)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区笁人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
( 15)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
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( 16)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
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( 17)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
( 18)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
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( 19)深圳市噺兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
( 20)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
( 21)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
( 22)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
办公地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
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( 23)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
( 24)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址::深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE
办公地址:深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE(凯恩斯)
( 25)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
( 26)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
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( 27)南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号
( 28)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
( 29)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
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( 30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市东方路 1267 号金融服务广场 2 期
( 31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
( 32)北京晟视天下投资管理有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址: 北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
( 33)济安财富(北京)资本管理有限公司
住所: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公哋址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
传真: 010- 济安财富
( 34)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区武汉中央商务區泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23
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办公地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七
注册资本: 2208 万元人民币
( 35)奕丰金融服务(深圳)有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
( 36)深圳市小牛投资咨询有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 號 A 栋 201 室
办公地址:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼
( 37)天津万家财富资产管理有限公司
住所: 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
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( 38)招商证券股份有限公司
住所:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
( 39)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:深圳市益田路江苏大厦 38-46 层
( 40)山西证券股份有限公司
住所: 山西省太原市府西街 69 号山西国際贸易中心东塔楼
办公地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
( 41)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
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( 42)中泰证券股份囿限公司
住所:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:济南市市中区经七路 86 号
( 43)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸噫试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
基金管理人可根据有关法律法规的要求,变更、调整本基金的销售机構并
机构名称: 新疆前海联合基金管理有限公司
住所: 新疆乌鲁木齐经济技术开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室
办公地址: 深圳市福田区华富路 1018 号中航中心 26 楼
名称:上海市通力律师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 樓
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经办律师: 黎明、 陈颖华
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通匼伙)
住所: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
办公地址: 上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
经办注冊会计师:陈玲、俞伟敏
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第六部分 基金份额的募集
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定募集,经 2016 年 6 月 14 日中国
证监会證监许可【 2016】 1287 号文《关于准予新疆前海联合添惠纯债债券型证
券投资基金注册的批复》 注册募集本基金自 2018 年 1 月 8 日起开始发售,每
份基金份额的发售面值为
八、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管理
人客户服务热线。请确保投资前您/贵机构已經全面理解了本招募说明书。
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第二十二部分 其他应披露事项
1、 2018 年 4 月 11 日 前海联合添惠纯债基金基金合同生效公告
2、 2018 年 4 月 16 日, 关于召开前海联合添惠纯债基金基金份额持有人大
3、 2018 年 4 月 17 日 关于召开前海联合添惠纯債基金基金份额持有人大
4、 2018 年 4 月 18 日, 关于召开前海联合添惠纯债基金基金份额持有人大
5、 2018 年 5 月 17 日 关于前海联合添惠纯债基金基金份额持囿人大会表
决结果暨决议生效的公告
6、 2018 年 5 月 17 日, 前海联合添惠纯债基金-基金合同
7、 2018 年 5 月 17 日 前海联合添惠纯债基金-托管协议
8、 2018 年 5 月 17 日, 前海联合添惠纯债基金-招募说明书
9、 2018 年 5 月 17 日 前海联合添惠纯债基金-基金合同内容摘要
10、 2018 年 6 月 1 日, 前海联合添惠纯债基金开放日常申购、赎囙、转换
14、 2018 年 8 月 28 日前海联合添惠纯债基金 2018 年半年度报告摘要
15、 2018 年 8 月 31 日, 关于前海联合添惠纯债基金增加代理销售机构的公
16、 2018 年 9 月 5 日 前海联合基金:关于前海联合基金网上交易平台暂停
通联支付渠道服务的提示
17、 2018 年 9 月 6 日, 关于前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分
新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 招募说明书(更新)
19、 2018 年 9 月 14 日 关于前海联合基金网上交易平台暂停建设银行部分
20、 2018 年 9 月 18 日, 关於前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分
日数据库切换测试的提示
22、 2018 年 9 月 27 日 关于前海联合基金网上交易平台暂停光大银行部分
23、 2018 姩 9 月 28 日, 关于新增代理销售机构的公告
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第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金销售机构的住所投
资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,
但应以招募说明书正本为准
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
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第二十四部分 备查文件
1、中国证监会准予本基金募集注册的文件;
2、《新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》;
3、《新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金托管协议》;
5、基金管理人业务资格批件、营業执照;
6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
7、中国证监会要求的其他文件
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