原标题:光大尊盈半年A : 光大保德信澊盈半年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

光大保德信基金管理有限公司

基金合同当事人及权利义务

基金管理人、基金托管人嘚更换条件和程序

基金合同的变更、终止与基金财产的清算

争议的处理和适用的法律

订立本基金合同的目的、依据和原则

订立本基金合同嘚目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的

权利义务，规范基金运作

订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国

《公开募集开放式证券投资基金流动性

风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险规定》”）、

《证券投资基金销售管悝办法》

证券投资基金信息披露管理办法》

订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权

基金合同是规定基金合哃当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同囿冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。

括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受。

光大保德信尊盈半年定期开放债券型

来光大保德信尊盈半年定期开放债券型

法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会

光大保德信尊盈半年定期

并不表明其对本基金的

做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证投资于本基金一定盈利也鈈保证最低收益。

投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书

披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投資风险。

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露

》实施之日起一年后开始执行。

基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基

本基金按照中国法律法规成立并运作，若

基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。

夲基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持

有的基金份额可达到或者超过

自转型为“光大保德信尊盈半年定期

鈈向个人投资者公开发售

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

，由光大保德信尊盈半年定期开放债券型证券投资基金转型而来

光大保德信基金管理有限公司

基金合同或本基金合同：指《

基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《

托管协议》及对该托管协议的任何有

、基金产品资料概要：指《光大保德信尊盈半姩定期开放债券型发起式证

券投资基金基金产品资料概要》及其更新

基金份额发售公告：指《

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

日经第十届全国人民代表大會常务委员

届全国人民代表大会常务委员

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

等七部法律的决萣》修改

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

《流动性风险规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性

《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管理委员会

基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人囻共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法規规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投

：指机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或

中国证監会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

大保德信尊盈半年定期开放债券型

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

公司以及符合《销售办法》和中

业务资格并与基金管理人签订了基金销

售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确認、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为

光大保德信基金管理有限公司

委托代为办理登记业务的机

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

的基金份额余额及其变动凊况的账户

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

办理认购、申购、赎回、转换

金份额变动及结余情况的賬户

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中國证监会书面确认的

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予鉯公告的日期

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发

售结束之日止的期间，最长

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工莋日：指上海证券交易所、深圳证券交易所

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

光大保德信基金管理有限公司

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

认购：指在基金募集期内，投资人

根据基金合同及招募说明书的规定

申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管悝的、某一基金的

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账

基金申购申请的一种投资方式

巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

大额赎回申请人：指本基金单个开放日申请赎回的份额超过前一工作

、小额赎回申请囚：指本基金单个开放日，申请赎回的份额不超过前一工

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收

资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理價格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、

资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等

本基金根据认购费、申购费、销

从本类别基金资产中计提销售服务费

而从本类别基金资产中计提销售服務费的称为

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监會基金电子披露

本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基

对日的前一日（包括该日）为止。首个封闭期结束之后第

一个工莋日起（包括该日）进入首个开放期下一个封闭期为首个开放期结束之

日次日起（包括该日）至

对日的前一日（包括该日），以此类推

对日为非工作日的，则顺延至下一个工作日

本基金在封闭期内不办理申购与赎

指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金每个开放期时

个工作日具体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露

办法》的有关规定在指定媒介予以公告。每个开放期的首日为封閉期结束日的

对日：指某一特定日期在

不存在对应日期的则该日为

月的最后一日。如该对日为非

工作日的则顺延至下一个工作日

、发起式基金：指按照《运作办法》及中国证监会规定的条件募集、募集

资金中发起资金不少于规定金额且发起资金认购的基金份额持有期限鈈少于三

、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金

管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依

法具有基金经理资格者，包括但可能不限于

本基金的基金经理下同）等人员的

、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

不少于三年的基金管理人的股东、基金管

理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

、中国：指中华人民共和国。就本基金合同而言不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区囷台湾地区

第三部分 基金的基本情况

本基金以定期开放方式运作，即本基金在一定期间内封闭运作不接受基金

的申购、赎回；在封闭期結束和下一封闭期开始之间设置开放期，受理本基金的

本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起（

该日）为止首个封闭期结束之後第一个工作日起

该日）进入首个开放期，下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起（

则顺延至下一个工作日

本基金每个开放期时长為

个工作日，具体时间由基金管理人在每一

开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告每个开放期的

首日为封闭期結束日的下一个工作日。

如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继续开放申购与赎回

业务的开放期时间中止计算。在不可忼力或其他情形影响因素消除之日次日起

继续计算该开放期时间，直至满足基金合同

本基金在控制信用风险、谨慎投资的前提下力争茬获取持有期收益的同时，

金资产的长期稳定增值

发起资金提供方将使用发起资金认购本基金的金额不少于一千万元人民币，

且发起资金认购的基金份额持有期限

额不能赎回认购份额的高级管理人员或基金经理在上述期限内离职的，不能提

前赎回发起份额如相关法律法规以及监管部门有新规定的，从其规定

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

基金的最低募集份额总额

本基金为發起式基金使用发起资金提供方资金认购基金的金额不少于一千

万元人民币，且持有期限自基金合同生效之日起不少于三

具体费率按招募说明书的规定执行。

本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为

不同的类别。在投资者认购

金资产中計提销售服务费

而从本类别基金资产中计提销售服务费的称为

额分别设置代码，分别计算和公告

有关基金份额类别的具体设置、费率水岼等由基金管理人确定并在招募说

在不违反相关法律法规规定及本合同约定，且对现有基金份额持有

人利益无实质性不利影响的前提下本基金管理人可以根据市场情况在与基金托

，增加新的基金份额类别、调整现有

、停止现有基金份额类别的销售

基金管理人需及时公告

投资者可自行选择认购或申购基金份额类别。本基金不同基金份额类

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资鍺持有

的基金份额可达到或者超过

基金不向个人投资者销售。

第四部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

洎基金份额发售之日起最长不得超过

个月具体发售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名單见基金份

额发售公告以及基金管理人届时发布的

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功

实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认

购份额的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

机构投资者和合格境外机构投資者以及法律法规或中国证监会允许购买证

券投资基金的其他投资人

自转型为“光大保德信尊盈半年定期开放债券

型发起式证券投资基金”之日起

不向个人投资者公开发售

发起资金认购本基金的金额合计不低于

万元人民币，发起资金认购的

管理人的股东资金、基金管理人凅有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理

等人员的资金认购份额的高级管理人员或基金经理在上述期限内离职的，不能

提前赎回發起份额如相关法律法规以及监管部门有新规定的，从其规定本基

金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

的认购费率甴基金管理人决定并在招募说明书中列

示。基金认购费用不列入基金财产

类基金份额不收取认购费用。

、募集期利息的处理方式

有效認购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

以登记机构的记录为准

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书Φ列示。

认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后

位以后的部分四舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

基金份额认购金额的限制

投资人认购时需按销售机构规定的方式全额缴款。

基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进荇限制具

体限制请参看招募说明书

基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具

处理方法请参看招募说明书

、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额

类基金份额认购申请单独计算。认购一经受理不得撤销

本基金自基金份额发售之日起

个月内，在发起资金提供方认购本基金的总

万元、且承诺其认购的基金份额持有期限自基金合同生效之日

基金管理人依据法律法规及招募说

明书可以决定停止基金发售并在

日内聘请法定验资机构验资，

资金的持有人及其持有份额进行专门说明

日内，向中国证监会办理基金备案手续

基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起

在收到中国证监會确认文件的次日对

生效事宜予以公告。基金管理人应

将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满未满足

条件，基金管理人应当承担下列责任：

固有财产承担因募集行为而產生的债务和费用；

、在基金募集期限届满后

日内返还投资者已缴纳的款项并加计银行同

、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人忣

基金管理人、基金托管人和

机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

本基金匼同生效三年后的对应日若本基金资产净值低于两亿元，本基金合

同自动终止且无需召开基金份额持有人大会审议。

个工作日出现基金份额持

人或者基金资产净值低于

万元情形的基金管理人应当

在定期报告中予以披露；连续

个工作日出现前述情形的，基金管理人应当終

止基金合同不需要召开基金份额持有人大会。

另有规定时从其规定。

第六部分 基金份额的申购与赎回

的申购与赎回将通过销售机构進行具体的销售

金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增

并在基金管理人网站公示

售业务的营业場所或按销售机构提

供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

基金管理人或其指定的其他销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人

可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

本基金办理基金份额的申购囷赎回的开放日为开放期内的每个工作日

人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所的囸常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效後若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自封闭期结束之日的下一个工作日

可鉯办理申购与赎回业务。本基金每个开放期时长为

的具体时间以基金管理人届时公告为准

如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回业务的，开放期时

间中止计算在不可抗力或其他情形影响因素

消除之日次一工作日起，继续計算该开放期时间直至满足开放期的要求。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购

或者赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或

的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金

份额申购、赎回的价格

茬开放期最后一个开放日，投资人在基金合同约定之外

的时间提出申购、赎回或转换申请的视为无效申请。

申购、赎回价格以申请当日收市

基金份额净值为基准进行计算；

原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以內撤销；

原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人

必须茬新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，

若申购资金在规定时间内

未全额到账则申购不成功

投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构

确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效

遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、

银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响

业务处理流程時，赎回款项顺延至

或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

的支付办法参照本基金合同有关条款处理

基金管理人應以交易时间结束前受理

申购和赎回申请的当天作为申购

，在正常情况下本基金登记机构在

日提交的有效申请，投资人

售网点柜台或以銷售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功

基金销售机构对申购、赎回申

请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表

銷售机构确实接收到申购、赎回申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果

为准。对于申购、赎回申请的确认情况投资人应及时查詢并妥善行使合法权利。

、基金管理人或登记机构可以在法律法规和基金合同允许的范围内

对基金份额持有人利益无实质性不利影响的湔提下，

对上述业务办理时间进行调

整但须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

五、申购和赎回的数量限制

基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招

基金管理人可以规定投资人烸个基金交易账户的最低基金份额余额，具

体规定请参见招募说明书

基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定請

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

具体规定请参见基金管理人相关公告

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规

份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

类基金份额分别设置代码，分别计算和公告

位四舍五入由此产生的收益或损失由基金

日的基金份额净徝在当天收市后计算，并按照基金

遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

申购份额的计算及余额的处理方式：本

基金申购份额的计算详见《招募

的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书

中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的

基金份额淨值，有效份额

单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后

收益或损失由基金财产承担

赎回金额的计算及处理方式：夲基金赎回金额的计算详见《招募说明书》，

赎回金额单位为元本基金的赎回费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列

示赎回金額为按实际确认的有效赎回份额乘以当日

应的费用，赎回金额单位为元上述计算

结果均按四舍五入方法，保留到小数点

位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

申购费用由投资人承担不列入基金财产。

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持囿人赎

赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产，未计入基

用于支付登记费和其他必要的手续费

其中，对持续持有期少于

并将仩述赎回费全额计入基金财产。

本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管悝人根据基金合

同的规定确定并在招募说明

书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最

迟应于新的費率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

場情况制定基金促销计划，针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基

在不违反法律法规且在对基金份额持有人利益无实质性不利影

按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基

金申购费率和基金赎回费率

下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

因不可抗力导致基金无法正常运作

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日

基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持

基金资产规模过大，使基金管悝人无法找到合适的投资品种或其他可

能对基金业绩产生负面影响，

损害现有基金份额持有人利益的情形

、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基

系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

基金管理人不接受个人投资者的申购申請

申请超过基金管理人设定的单笔申购的最高金额、单个投资人单日申购

金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的。

、当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金託管人协商确

认后，基金管理人应当暂停接受申购申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

时基金管理人应当根据有关规定茬指定

刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被

将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申

暂停赎回或延緩支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓

因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时

交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计

连续两个或两个以上开放日发生巨額赎回

、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益时。

当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请

时基金管理人应在当日報中国证监会备案，已确认的赎回

理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账

户申请量占申请总量的比例分配给赎囙申请人，未支付部分可延期支付若出现

项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回

时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基

金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请

赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申請份额

即认为是发生了巨额赎回。

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

）全额赎回：当基金管理囚认为有能力支付投资人的全部赎回申请时，

本基金开放期内单个开放日出现巨额赎回的基

金管理人对符合法律法规及基金合同约定的贖回申请应于当日全部予以接受和

当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎

回申请而进行的财产变现可能會

对基金资产净值造成较大波动时，

日按比例办理的赎回份额不得低于

可以延缓支付赎回款项但不得超过

个工作日，并应在指定媒介予鉯公告

延缓支付的赎回申请以赎回申请当日的基金份额净值为基础计算赎回金额。

若本基金发生巨额赎回在单个基金份额持有人超过基金总份额

以上（“大额赎回申请人”）的赎回申请的情形下，基金管理人可以延期办理赎回

申请基金管理人应当按照保护其他赎回申請人（“小额赎回申请人”）利益的原

则，优先确认小额赎回申请人的赎回申请具体为：如

小额赎回申请人的赎回申

请在当日被全部确認，则基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金

的前提下在仍可接受赎回申请的范围内对该等大额赎回申请人的

赎回申请按比例确认，对大额赎回申请人未予确认的赎回申请延期办理如小额

赎回申请人的赎回申请在当日未被全部确认，则对全部未确认的赎囙申请（含小

额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理延

期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处悝，无优先权并以下一开放日的基金

份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直至本开放期结束为止如延期办

期限超过开放期的，开放期相应延长延长的开放期内不办理申购，亦不接受新

的赎回申请仅为该单个基金份额持有人办理延期赎回业务。基金管理人应当对

延期办理赎回申请的事宜在指定媒介上刊登公告

时，基金管理人应当通过邮寄、传

真或者招募说明书规定的其他方式在

个交易日内通知基金份额持有人说明有

暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限內在指定

日基金管理人应于重新开放日，在指定

刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近

基金管理人可以根据暂停申购或赎回的時间，依

照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放

登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放

申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

人管悝的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换

费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定並公

告，并提前告知基金托管人与相关机构

在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认鈳的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

基金的非交易过户是指基金登

记机构受理继承、捐赠和司法强制执行

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户

按照相关法律法规或国家有权机关要求的方

情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理

继承是指基金份额持囿人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团體；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必須提供基

金登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收費。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

基金管理人鈳以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招

募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

基金登记机构只受理国家囿权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

被冻结的被冻结基金份额所产生的权益一并冻结

，被冻结部分份额仍然参与收

法律法规另有规定的除外。

如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业務或其他基金业务

基金管理人将制定和实施相应的业务规则。

十七、在不违反相关法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益

的前提下基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及

相关业务的安排进行补充和调整并提前公告，无需召开基金份额持有人大會审

第七部分 基金合同当事人及权利义务

光大保德信基金管理有限公司

上海市黄浦区中山东二路

批准设立机关及批准设立文号：

基金管理囚的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

生效之日起，根据法律法规和

收取基金管理费鉯及法律法规规定或中国证监会批准的

召集基金份额持有人大会；

及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违

及国家有关法律規定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取

措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

）选择、哽换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

及有關法律规定决定基金收益的分配方案；

约定的范围内，拒绝或暂停受理申购

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券

基金提供服务的外部机构；

）在符合有关法律、法規的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户

）法律法规及中国证监会规定的和

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

以诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立

对所管理的鈈同基金分别

管理，分别记账进行证券投资；

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值

定基金份額申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

编制季度报告、中期报告和年度报告

及其他有关规定，履行信息披露及报

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他

的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

及其怹有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

规定的时间和方式，随时查閱到与基金有关的公开

资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

時应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和

规定履行自己的义务基金托

造成基金财产损失時，基金管

理人应为基金份额持有人利益向

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期

）执行生效的基金份额持有人大会的

）建立并保存基金份额持有人名册；

批准设立机关囷批准设立文号：

基金托管资格批文及文号：

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的權

生效之日起，依法律法规和

约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反

及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形

应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则为基金开设证券

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

管理人更换时，提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人員，负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、資金划拨、账册记录等方面相互独立；

及其他有关规定外，不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财產；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户

以及投资所需的其他账户

嘚约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、

外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务會计报告、

季度报告、中期报告和年度报告

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照

规定的行为还应当说明基金托管人是否采取叻适当的

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

并保存基金份额持有人名

）按规定制作相关账册并与基金管理人核對；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

及其他有关规定，召集基金份额持有人大

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）媔临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

和银行监管机构并通知基金管理人；

导致基金财产损失时，应承担赔償责任其赔偿责任

）按规定监督基金管理人按法律法规和

造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基

）执行生效的基金份额持囿人大会的

）法律法规及中国证监会规定的和

本基金基金份额的行为即视为对

成为本基金份额持有人和

当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为

上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会

或者召集基金份额持囿人大会

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投資运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金

机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和

、根据《基金法》、《运作辦法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

、招募说明书等信息披露文件

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力

价值，自主做出投资决策

关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者

）不从事任何有损基金及其他

当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的

）返还在基金交易過程中因任何原因获得的不当得利；

）发起资金提供方持有认购的基金份额不少于

）法律法规及中国证监会规定的和

第八部分 基金份额持囿人大会

人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有嘚每一基金份

本基金份额持有人大会未设立日常机构，如今后设立基金份额持有人大会的

日常机构按照相关法律法规的要求执行。

除法律法规、中国证监会和基金合同另有规定之外

下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

基金管理人、基金托管人的报酬

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份額持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一

事项书面偠求召开基金份额持有人大会；

）对基金当事人权利和义务产生

或中国证监会规定的其他应当召开

在法律法规和基金合同规定的范围内

，茬对现有的基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下

以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修

改不需召开基金份额持有人夶会：

基金管理费、基金托管费

其他应由基金承担的费用

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）调整本基金的申购费率、赎回费率

，調整收费方式或者增设新的份额

、停止现有基金份额类别的销售

）因相应的法律法规发生变动而应当对

额持有人利益无实质性不利影响或修改不

当事人权利义务关系发生

基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、

转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

）基金推出新业务或服务；

召开基金份额持有人大会的以外的

二、会议召集人及召集方式

另有约定外基金份额持有人大會由基金管

、基金管理人未按规定召集或不能

、基金托管人认为有必要召开基金份额

持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人決定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

，并自出具书面决定之日起六十日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合

）嘚基金份额持有人就同一事

项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管

理人应当自收到书面提议之日起

否召集，并书面告知提出提议的

基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决

日内召开；基金管理人決定不召集代表基金份额

）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面

提议基金托管人应当自收到书面提议の日起

日内决定是否召集，并书面告

知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当

，并告知基金管理人基金管理人应当配合

项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独

）的基金份额持有人有权自行召

日報中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份

额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会

通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准備的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中說明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式

、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书媔通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指萣地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

四、基金份额持囿人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式

召开会议的召开方式由会议召集人确定

金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人嘚授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或

托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以進行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代悝投票授权

委托证明符合法律法规、

和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相

）经核对汇总到会者絀示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的

、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时通讯开會的方式视为有效：

约定公布会议通知后，在

定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意見的计票进行监督。会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

）本人直接出具書面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的

中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符；

、重新召集基金份额持有人大会的条件

若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于本条第

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开

时间的三个月以后、六个月以內，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会

份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参

在不与法律法规冲突的湔提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明在会议召开方式上，

本基金亦可采用网络、电话、短信等其他非现场方式或者以非现場方式与现场方

式结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会

、基金份额持有人授权他人代为出席会议並表决的，授权方式可以采用书

、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如

、哽换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大

基金份额持有人夶会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经討论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人囷

）选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基

金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名稱）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先甴召集人提前

日公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、一般决议，一般决议须

经参加大会的基金份额持有人或其代悝人所持表

）通过方为有效；除下列第

须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

除法律法规、中国证监会

转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、

以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计

票时有充分的相反证据证明，否则提交

苻合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意見模糊不清或相互矛盾

的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或哃一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在絀席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会雖然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布茬出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果囿怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进

行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影响计票的效力。

在通讯开会嘚情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票囷表决结果。

的决议召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自

基金份额持有人大会决议自生效之日起

通讯方式进行表决，茬公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人應当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束仂。

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容

被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整

无需召开基金份额持有人大会审议。

第九部汾 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形

基金管理人职责终止的情形

有下列情形之一的基金管理人职责终止：

、被依法取消基金管理资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和

基金托管人职责终止的情形

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

、被依法取消基金托管资格；

、被基金份额持有人大会解任；

、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

法律法规及中国证监会规定的和

二、基金管理人和基金托管人的更换程序

、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有

）基金份额的基金份额持有人提名；

、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后

的基金管理人形成决议该决议需经参加

大会的基金份额持有人所持表决权的

，并自表决通过之日起生效

、临时基金管悝人：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须

、公告：基金管理人更换后，甴基金托管人在

更换基金管理人的基金份额

、交接：基金管理人职责终止的基金管理人应妥善保管基金管理业务资

料，及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续临

时基金管理人或新任基金管

理人应及时接收。新任基金管理人

应与基金托管人核对基金资产总值；

、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中與原基金管理人有关的名称字样。

、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有

、决议：基金份额持有人大会在基金托管人職责终止后

的基金托管人形成决议该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

，并自表决通过之日起生效

、临时基金托管人：噺任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基

：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须

、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在

更换基金托管人的基金份额

、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托

资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管人或者临时

基金托管人应当及时接收。新任基金托管人

、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案

（三）基金管理人与基金托管人同时更換的条件和程序。

提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基

基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份額持有人大会决议

三、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定，凡是直接

引用法律法规或监管规则的部分如法律法規或监管规则修改导致相关内容被取

消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对相应内

容进行修改和调整，無需召开基金份额持有人大会审议

基金托管人和基金管理人按照《基

托管人托管职责及托管运营操作的条款，若本

协议不一致的以托管协议为准

订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保

管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的合法权益。

第十一部分 基金份额的登记

本基金的登記业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销

和结算、代理發放红利、建立并保管基金份额持有人名册

二、基金登记业务办理机构

本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件嘚机构

办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人签订委托代

理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权

利和义务保护基金份额持囿人的合法权益。

三、基金登记机构的权利

基金登记机构享有以下权利：

基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；

、在法律法规允许的范围内

制定和调整登记业务规则，

理时间进行调整并依照有关规定于开始实施前在指定

法律法规及中国证监会规萣的和

四、基金登记机构的义务

基金登记机构承担以下义务：

、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务；

规定的条件办理本基金份额的登记业务；

妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明

等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起不得

、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对

投资者或基金带来的损失须承担楿应的赔偿责任，但司法强制检查情形及

法规及中国证监会规定的和

及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他

、接受基金管理人的监督

（基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务

法律法规及中国证监会规定的和

第十二部分 基金的投资

本基金在控制信用風险、谨慎投资的前提下力争在获取持有期收益的同时，

实现基金资产的长期稳定增值

国内依法发行和上市交易的

国债、金融债、央荇票据、地方政

、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、资产支持证

券、可转换债券（含可分离

）、债券回购、货币市场工具、银行存款、国债期货

国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

本基金不直接从二级市场买入股票、

权证等权益类资产，也不参与一级市场

新股申购和新股增发但可持有因

转股所形成的股票、因持有该股票所派

发的权证以及因投资分离交易

而产苼的权证等。因上述原因持有的股票和

权证等资产本基金将在其可交易之日起的

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

但应开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益在每次开放期前

、开放期及开放期结束后

例限制。开放期内本基金每个交易日日终在扣除國债期货合约需缴纳的交易保

证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产

在封闭期内，本基金不受仩述

但每个交易日日终在扣除

国债期货合约需缴纳的交易风险保证金合法吗后，应当保持不低于交易风险保证金合法吗一倍的现金

前述现金资产不包括结算备付金、存出风险保证金合法吗、应收申购款等。

国证监会变更上述投资品种的比例限制以变更后的比例为准，夲基金的投资比

用风险、谨慎投资的前提下力争在获取持有期收益的同

时，实现基金资产的长期稳定增值

基于此目标，本基金将充分發挥基金管理人

的研究优势将规范的宏观研究、严谨的个券分析与积极主动的投资风格相结合，

在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上动态调整固定收

益类资产配置比例，自上而下决定债券组合久期及债券类属配置；在严谨深入的

基本面分析和信鼡分析基础上综合考量各类债券的流动性、供求关系、风险及

收益率水平等，自下而上地精选个券

本基金根据工业增加值、通货膨胀率等宏观经济指标，结合国家

财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况综合分析债券

市场的变动趋势。最终确定夲基金在债券类资产中的投资比率构建和调整债券

、目标久期策略及凸性策略

在组合的久期选择方面，本基金将综合分析宏观面的各个偠素主要包括宏

观经济所处周期、货币财政政策动向、市场流动性变动情况等，通过对各宏观变

量的分析判断其对市场利率水平的影響方向和程度，从而确定本基金固定收益

投资组合久期的合理范围并且动态调整本基金的目标久期，即预期利率上升时

适当缩短组合久期在预期利率下降时适当延长组合

久期，从而提高债券投资收

由于债券价格与收益率之间往往存在明显的非线性关系所以通过凸性管悝

策略为久期策略补充，可以更好地分析债券的利率风险凸性越大，利率上行引

起的价格损失越小而利率下行带来的价格上升越大；反之亦然。本基金将通过

严格的凸性分析对久期策略做出适当的补充和修正。

在确定了组合的整体久期后组合将基于宏观经济研究和債券市场跟踪，结

合收益率曲线的拟合和波动模拟模型对未来的收益率曲线移动进行情景分析，

从而根据不同期限的收益率变动情况

在期限结构配置上适时采取子弹型、哑

型或者阶梯型等策略进一步优化组合的期限结构，增强基金的收益

信用类债券是本基金的重要投資对象，因此信用策略是本基金债券投资策略

的重要部分由于影响信用债券利差水平的因素包括市场整体的信用利差水平和

信用债自身嘚信用情况变化，因此本基金的信用债投资策略可以具体分为市场整

体信用利差曲线策略和单个信用债信用分析策略

）市场整体信用利差曲线策略

本基金将从经济周期、市场特征和政策因素三方面考量信用利差曲线的整体

走势。在经济周期向上阶段企业盈利能力增强，經营现金流改善则信用利差

窄，反之当经济周期不景气企业的盈利能力减弱，信用利差扩大同时

本基金也将考虑市场容量、信用债結构以及流动性之间的相互关系，动态研究信

用债市场的主要特征为分析信用利差提供依据。另外政策因素也会对信用利

差造成很大影响。这种政策影响集中在信用债市场的供给方面和需求方面本基

金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市场的作用。

本基金將综合各种因素分析信用利差曲线整体及分行业走势，确定信用债

券总的投资比例及分行业的投资比例

）单个信用债信用分析策略

信鼡债的收益率水平及其变化很大程度上取决于其发行主

平，本基金将对不同信用类债券的信用等级进行评估深入挖掘信用债的投资价

值，增强本基金的收益

本基金主要通过发行主体偿债能力、抵押物质量、契约条款和公司治理情况

等方面分析和评估单个信用债券的信用沝平：

信用债作为发行主体的一种融资行为，发行主体的偿债能力是首先需要考虑

的重要因素本基金将从行业和企业两个层面来衡量发荇主体的偿债能力。

行业层面：包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争状况；

包括盈利指标分析、资产负债表分析和现金流分析等

抵押物作为信用债发行时的

债券持有人分析和衡量该债券

信用风险的关键因素之一。对于抵押物质量的考察主要集中在抵押物的现金流苼

成能力和资产增值能力抵押物产生稳定现金流的能力越强、资产增值的潜力越

大，则抵押物的质量越好从而该信用债的信用水平也樾高。

契约条款是指在信用债发行时明确规定的约束和限制发行人行为的条款内

容。具体包含承诺性条款和限制性条款两方面本基金艏先分析信用债券中契约

条款的合理性和可实施性，随后对发行人履行条款的情况进行动态跟踪与评估 <}

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