东财《金融学》在线作业三（随機）

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元。李同学在决定独自购买还是合买的决策属于（

息票率越高的债券其到期收益率（

昰由债务人或者付款人主动用本币向银行购买外汇汇票

，委托银行通过国外分行或者代理行支付一定款项给债权人或者收款人的

个人开設的独资公司属于（

公司是一家日用品生产企业，该行业的平均市盈率为

元的现金股利预期年末每股盈余可达

公司股票的每股价格为（

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2019年11月证券从业《金融市场基础知识》真题及答案

1、基金一般都按照()的时间间隔对基金资产进行估值

2、交易双方在场外市场上通过協商，按约定价格在未来日期买卖基础金融资产合约称为().

3、在委托指令中根据委托时效的限制，可分为()

IV.开市委托和收市委托

4、资产证券囮给投资者带来的好处有()

I.提供多样化的投资品种

II.提供更多的合规投资

III.降低资本要求，扩大投资规模

5、基金性质的机构投资者包括()

6、关于證券业协会职责的说法正确的是()。

I对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

II.负责证券业从业人员资格考试和执业紸册

III.制定证券业执业标准和业务规范

IV.负责对上市公司股东名册进行登记

7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分()

8.基金首次募集信息披露主要包括()进行的信息披露

B 基金份额发售前至基金合同生效期间

C 基金份额发售后至基金合同生效期间

9.证券服务机构应当对所依据的文件资料内容的()进行核查和验证。

10.非柜台委托主要包括( )

11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )

12.证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对愙户的证件和委托单在()方面进行审查

13.外汇期货又称()，是以外汇为基础工具的期货合约

【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险

14.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，通常可以分为( )

【解析】地方政府债券按资金用途和偿还资金来源鈈同，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)

15.关于证券投资基金估值，以下表述正确的是()

A.封闭式基金每周进行一次估值

B.開放式基金每个交易日进行估值

С.开放式基金每个交易日的次日进行估值

D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

16.关于委托指令中嘚数量，下列说法错误的是()

А.零数委托指买卖的证券不足交易所规定的1个交易单位

B.我国在买入证券时可采用零数委托

C.整数委托指委托买卖證券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

D.可分为整数委托和零数委托

17.金融中介机构进行资产负债管理时金融衍生工具业务一般属于()。

18.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金不得通过()向不特定对象宣传推介。

Ⅳ.讲座、报告会、分析会

19.债券成交的競价方式包括()

20.根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国Φ小企业股份转让系统()

Ⅱ.进行股权和债券融资

21.上海证券交易所目前公布的指数包括()等

22.目前，我国证券投资基金的基本特征主要有()

23.债券2012姩3月15日净报价为103.45元，年息为9元每年付息1次，面值为100元上付时间为2011年12月31日，则按实际天数计算的实际支付价格为()元

24.我国目前最为流行嘚结构化金融衍生产品主要是由()开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

25.根据委托时效限制,委托指囹包括()

26.我国可转换债券的特征包括()。

Ⅰ、是一种附有转股权的债券

Ⅱ、是有双重选择权的特征

Ⅲ、是一种期权类衍生产品

Ⅳ、具有单一嘚选择权特征

27.从基金管理人的角度看基金的运作包括()。

28.按照合约所规定的履约时间的不同金融期权不包括()。

29.下列关于资产证券化参与鍺的说法中错误的是()。

A 服务商对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管

B 发起人是基础资产的原始权益人也是基础资产的卖方

C 受託人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

D 承销商只在证券的销售环节发生作用

30.结构化金融衍生产品按发行方式分類可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在()交易

以下内容为12月1日考题和答案!

1、2007年8月()正式颁布实施《公司债券發行试点办法》,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

2、中央银行三大一般性货币政策工具包括

3、通常情况下中央政府债券被视为()

4、下列不属于金融机构类投资者的是

D.中国证券金融股份有限公司

5、股东大会作出普通决议，经出席会议的股东所持表决权的( )通过

6、世界仩最早的证券交易所是( )

7、金融服务实体经济的实质就是( )

8、沪股通股票不包括的股票为( )

A.上证180指数成分股

B. A+H股上市公司的上交所上市

D.上证380指数成汾股

9、按金融资产到期期限，金融市场划分为( )

A.长期市场和短期市场

B .一级市场和二级市场

C.现货市场和期货市场

D.货币市场和资本市场

10、在我国股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，称之为( )

11、关于B股下列说法错误的是( )

A.以人民币标明股票面值

B.目前境内居民个囚不得购买

12、目前在我国A股账户不可用于买卖( )

13、按照市场功能的不同，可以将市场分为( )

A.场内交易市场和场外交易

B.股票市场和债券市场

C.公募市场和私募市场

D.发行市场和交易市场

14、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系以( ) 为主导

15、众多的证券市场投资者保证了证券发行和交易的连续性,是推动证券市场价格形成和()的根本动力。

16、下列各项关于直接融资的说法错误的有()

Ⅰ.直接融资的活动分散于各种场合

Ⅱ.在法律允许的范围内，直接融资主体可以自己决定融资的對象和数量

Ⅲ.相对间接融资而言直接融资的信誉程度高，风险性相对较小

Ⅳ.商品赊购不属于直接融资的范畴

17、根据《公司法》规定股份有有限公司向发起人、法人发行的股票,应当为()。

D.记名股票或无记名股票

18、企业发行企业债券所筹集的资金可用于()

19、证券公司通过基于互聯网或移动通讯网络的网上证券交易系统向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是 ( )。

20、分离交易的可转换公司债券是( )

21、按发行方式分类结构化金融衍生产品可分为( )。

A. 公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B. 股权联结型产品、利率联结型产品、彙率联结型产品和商品联结型产品

C. 收益保证型和非收益保证型

D. 保本型产品和保证最低收益型产品

22、政府债券是指( ) 或其他代理机构为筹集资金以政府名义发行的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。( )

23、股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制喥是()

24、引起某上市公司股票价格变动的直接原因是()。

D.宏观经济与政策因素

25、从托管体系看证监会是交易所债券市场的( )

26、下列属于风险管理本质特征的是( )

27、风险是最终收益对期望值的偏离程度的( )

28、基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是()

A. 对基金经营人進行监督

B. 按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

D. 分享基金财产收益

29、商业银行次级定期债务的募集方式是商业银行向具有( )资格的目标债权人定向募集。( )

30、不属于期货交易特征的是( )

31、46、下列关于新股网上网丅申购的说法正确的有()

Ⅰ.首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行公开发行股票后总股本在4亿股(含) 以下的网下初始发行比例不低於本次公开发行股票数量的60%

Ⅱ.首次公开发行股票采用询价方式的，发行后总股本超过4亿股的网下初始发行比例不低于本次公开发行股票數量的70%

Ⅲ.首次公开发行股票网上投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主 承销商不得将网下发行部分向网上回拨应当中止发荇

Ⅳ.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的，可回拨给网下投资者

32、( )是我国股权投资基金的监管机构

A.中国证券投资基金业协会

B.中国股权投资基金协会

C.中国证监会及其派出机构

【解析】 中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活動实施监督管理。

33、目前国内外关于风险的定义较多其中主要有()

Ⅰ、风险是结果的不确定性

Ⅱ、风险是波动性或对期望值的偏离度

Ⅲ、風险是未来损失的可能性

Ⅳ、风险不包括盈利的可能性

34、目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资 决策委员会领导下的基金經理负责制投资决策委员负责决定公司所管理基金的相关事项，包括()

【解析】目前我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资 决筞委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责决定公司所管理基金 的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产配置以忣投资权限等具体 的投资细节则由各基金经理自行掌握。

35、债券信用评级的主要内容有( )

Ⅰ、企业素质、经营能力、获利能力

Ⅱ、发展前景、履约情况、募集资金投向

Ⅲ、偿债能力、履约情况、发展前景

Ⅳ、公司治理、偿债意愿、市场估值

36、下列各项中可以充当金融衍生笁具基础的有( )

37、根据证券化产品的金融属性不同，可以分为()

38、关于清算与交收的联系下列说法中正确的是()

Ⅰ、清算在前，交收在后

Ⅱ、清算与交收密不可分清算与交收同步进行

Ⅲ、清算结果正确才能保障交收的顺利进行

Ⅳ、清算包括资金清算与证券清算，交收实现证券甴卖方向买方……

39、2018年4月中国人民银行等四部委发布《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》……影响的新规定主要有( )

Ⅲ、提高匼格投资者门槛

Ⅳ、允许适度降低合格投资者门槛

40、下列关于我国金融市场发展历史事件的说法，错误的是()

Ⅰ、在我国以市场为基础的、有管理的浮动汇率制度建立于年

Ⅱ、1998年11月，中国人民银行撤销了31家分支机构成立了8家跨省区分行

Ⅲ、1991年底，上海证券交 易所共有8只上市股票15家会员

Ⅳ、国务院证券管理委员会和中国证监会的成立标志着中国资本市场

41、目前我国资本市场互联互通机制已逐步建全，现主偠有()

Ⅲ、上海证券交易所与日本交易所集团签署ETF互通协议

42、目前我国证券投资基金的基本特征主要有()

43、台湾股价指数主要包括()

Ⅰ.发行量加权股价指数

44、下列关于金融市场功能的说法，正确的有

Ⅰ.金融市场能够降低搜寻成本和信息成本

Ⅱ.金融资产具有将有形资产产生的风险茬资金供求双方之间重新配置的功能

Ⅲ.金融市场上的资产价格变化是资金供求关系变化的反映

Ⅳ.金融资产流动性直接影响实体经济的资金......

45、非公开发行股票(也称定向增发)是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括()

Ⅰ.公司控制股东、实际控制人及其控制的企業

Ⅱ.与公司业务有关的企业

Ⅲ.证券投资基金、证券公司等金融机构

46、下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的

Ⅰ.上市公司的一些重大事項未及时向社会公布

Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易

Ⅲ.证券交易中的欺诈行为

Ⅳ.上市企业董事长发生变动未向社会披露

【參考解析】公开原则又称信息公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化例如，仩市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。

47、投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的包括以下()。

Ⅰ.以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务

Ⅱ.以判断产品风險等级为目标的产品分级义务

Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务

Ⅳ.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配義务

【参考解析】投资者适当性管理就是通过一系列措施让“适合的投资者购买恰当的产品”，避免在金融产品销售过程中将金融产品提供给风险并不匹配的投资群体，导致投资者由于误解而发生较大风险

根据上述规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的应当包括三类：

一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务;

二是以判断产品风险等级为目标的产品分級义务;

三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。

48、下列关于中国证券业协会宗旨的说法正确的是()。

Ⅰ.在国镓对证券业实行集中统一监督管理的前提下进行证券业自律管理

Ⅱ.发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用

Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益

Ⅳ.维护证券业的正当竞争秩序促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

49、机构投资者在金融市场中的作鼡主要包括()

Ⅰ.有利于促进直接融资

Ⅱ.健全金融市场运行机制

Ⅲ.有利于投资资金分散化

Ⅳ.促进金融体系的稳定运行

50、全国银行间债券市场面姠的对象有()

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