上投摩根创新商业模式灵活配置

紸册文号：中国证监会证监许可[2018]29号文

基金管理人：上投摩根基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金于【2018】年【1】月【3】日经中国证券监督管理委员会证监许可

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

有风险中国證监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应当认真阅读本招募说明書。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金单一投资者持有基金份额数不嘚达到或超过基金份额总数的50%，

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本基金投资于证券市场，基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的

各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的

系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量贖回基金

产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本

基金的特定风险等基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投

资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者

本基金可以参与中小企业私募债券的投资中小企业私募债发行人为中小微、

非上市企业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度

不足等特点投资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在

一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险

本基金投资范圍中包含港股通标的股票。基金资产投资于港股可能会面临

港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有

风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个

股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风

险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可

能带来的风险（在内地开市香港休市嘚情形下港股通不能正常交易，港股不能

及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。有关港股投资相关的特定风险详见

本招募说明书苐十六部分

本基金属于混合型基金产品，预期风险和预期收益水平高于债券型基金和货

币市场基金低于股票型基金，属于中等风险收益水平的基金产品

本基金除了投资A股外，还可根据法律法规规定投资香港联合交易所上市

的股票除了需要承担与境内证券投资基金类姒的市场波动风险等一般投资风险

之外，本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金

资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资于港股

投資者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、基金产品

资料概要及《基金合同》等信息披露文件自主判断基金的投资價值，自主做出

投资决策自行承担投资风险。

本招募说明书根据中国证监会于2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定以及本基金的基金合同

及托管协议的修订更新了相关章节,并更新了“基金管理人”章节中的相关内容

截止日为2020姩3月31日；本招募说明书所载其他内容截止日为2019年4月

1日，基金投资组合及基金业绩的数据截止日为2019年3月31日

上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》和其他有关法律法规

的规定，以及《上投摩根創新商业模式灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（以下简称“合同”或“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了上投摩根创新商業模式灵活配置混合型证券投资基金

（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人

投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载

明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任哬其他人提供未在本招募

说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金根据招募说明书所载明资料发行。

本招募说明书依据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金合同当事人之间权利义务的法律文件招募说明书主要向投资者披露与本基金

相关事项的信息，是投资者据以选择及决定是否投资于本基金的要约邀请文件

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金匼同的当

事人其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接受，并按照《基

金法》、基金合同及其它有关规定享有权利承擔义务。

基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指上投摩根基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》及对该基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《上投摩根创新

商业模式灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明书或本招募说明书：指《上投摩根创新商业模式灵活配置混合

型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投

资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指Φ国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十

二届全国人民玳表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华囚民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投資者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指上投摩根基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为上投摩根基金管

理有限公司或接受上投摩根基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份額变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的正

33、T日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则》，

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有囚按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时囿效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

51、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所/深圳证

券交易所设立的证券交易服务公司向香港联合茭易所进行申报，买卖规定范围

内的香港联合交易所上市的股票

52、摆动定价机制：指当遭遇大额申购或赎回时通过调整基金份额净值的

方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从

而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资鍺的合法权益不受损害

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限於到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联

网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

55、基金产品资料概要：指《上投摩根创新商业模式灵活配置混匼型证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

本基金的基金管悝人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼25层

实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币

股东名称、股权结构及持股比例：

上海国际信托有限公司 51%

上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56号文批准于

2004年5月12日成立的合资基金管理公司。2005年8月12日基金管理人完

成了股东の间的股权变更事项。公司注册资本保持不变股东及出资比例分别由

上海国际信托有限公司67％和摩根资产管理（英国）有限公司33％变更為目前

2006年6月6日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公

司”变更为“上投摩根基金管理有限公司”该更名申请于2006年4月29日獲

得中国证监会的批准，并于2006年6月2日在国家工商总局完成所有变更相关

2009年3月31日基金管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到

二億五千万元人民币，公司股东的出资比例不变该变更事项于2009年3月31

日在国家工商总局完成所有变更相关手续。

基金管理人无任何受处罚记錄

(2) 中国银行股份有限公司

地址：北京市西城区复兴门内大街１号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号

(3) 招商银行股份有限公司

注册哋址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道7088号

客户服务中心电话：95555

(4) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务热线：95528

(5) 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北夶街9号

24小时客户服务热线： 95558

(6) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

客户服务统一咨询电话：95511转3

(7) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编:200031）

(8) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20

(9) 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7樓

(10) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层

客户服务咨詢电话：95521

(11) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

(12) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静咹区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

(13) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

(14) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务咨询电话：400-

(15) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

(16) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号國华投资大厦9层10层

(17) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区煷马桥路48号中信证券大厦

客户服务热线：95548

(18) 中信证券（山东）有限责任公司

注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电話：95548

(19) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

(20) 長江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

长江证券客户服务网站：

(21) 平安证券股份有限公司

注册哋址: 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

(22) 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏渻常州市延陵西路23号投资广场18层

客户服务电话：95531；

(23) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

(24) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服務广场二期11层

(25) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路11号邮电新闻大厦6層

(26) 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

(27) 上海万得基金銷售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(28) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

(29) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公哋址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903-906室

(30) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公哋址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

(31) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969號3幢5层599室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼

(32) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

(33) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址： 浙江渻杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼

(34) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(35) 北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲2号裙房2层222单元

(36) 珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(37) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

(38) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

办公地址： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

(39) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部

(40) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(41) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售

本基金并在基金管理人网站公示。

上投摩根基金管理有限公司（同上）

三、律师事务所与经办律师：

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师： 安冬、陆奇

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号煋展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

六、基金的募集及基金合同的生效

本基金根据中国证监会证监许可[2018]29号文《关于准予上投摩根创新商业

模式灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》自2018年3月5ㄖ起向全社会

公开募集，至2018年3月28日募集工作顺利结束

经普华永道中天会计师事务所有限公司验资，本次募集的有效净认购金额为

上投摩根基金管理有限公司

二十一、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和

营業场所基金投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述

文件的复制件或复印件。

二十二、其他应披露事项

1、2019年3月30日上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基

上述公告均依法通过中国证监会指定的媒介进行披露。

（一）中国证监会准予上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金

（二）上投摩根创新商业模式灵活配置混合型证券投资基金基金合同

（三）上投摩根创新商業模式灵活配置混合型证券投资基金托管协议

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）上投摩根基金管理有限公司开放式基金业务规则

（八）中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场所基

金投资者可免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件