中航航行宝货币市场基金

基金管悝人：中航基金管理有限公司

基金托管人：国泰君安证券股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会2016年12月8日证监许可[号文准予注册募集本基金基金合同于2017年1月25日正式生效，自该日起基金管理人正式开始管理本基金

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持囿的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现嘚各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金為货币市场基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也鈈保证最低收益。

投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，了解基金的风险收益特征并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应，并自行承担投资风险

投资有风險。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金本次哽新的招募说明书对“第三部分 基金管理人”中的“基金管理人概况、主要人员情况”等相关信息进行更新以上相关信息更新截止日为 2020

姩 7 月 3 日。除非另有说明本招募说明书（更新）其他所载内容截止日为 2019

年 7 月 25 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（财务数据

本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行。

第五部分 相关服务机构......22

第六部分 基金份额的募集与基金合哃的生效......34

第七部分 基金份额的申购与赎回...... 35

第十一部分 基金资产估值......59

第十二部分 基金费用与税收......64

第十三部分 基金的收益与分配...... 67

第十四部分 基金的会计与审计...... 69

第十五部分 基金的信息披露......70

第十七部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算......81

第十八部分 《基金合同》的内容摘要...... 83

第十⑨部分 《托管协议》的内容摘要...... 100

第二十部分 对基金份额持有人的服务...... 119

第二十一部分 其他应披露事项...... 122

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式......123

《中航航行宝货币市场基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”、《招募说明书》或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国證券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《货币市场基金监督管理办法》、《关于实施＜货币市场基金监督管理办法＞有关问题的规定》、《证券投资基金信息披露编报规则第 5 號〈货币市场基金信息披露特别规定〉》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》和其他有关法律法规以及《中航航行宝貨币市场基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了中航航行宝货币市场基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由中航基金管理有限公司负责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同昰约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依据基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：

1、 基金或本基金：指中航航行宝货币市场基金

2、 基金管理人：指中航基金管理有限公司

3、 基金托管人：指国泰君安证券股份囿限公司

4、 基金合同：指《中航航行宝货币市场基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、 托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中航航行宝货币市场基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、 招募说明书或本招募说明书：指《中航航行宝货币市场基金招募说明书》及其更新

7、 基金产品资料概要：指《中航航行宝货币市场基金基金产品资料概要》及其更新(本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行)

8、 基金份额发售公告：指《中航航行宝货币市场基金基金份额发售公告》

9、 法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等

10、 《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、 《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、 《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月

1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、 《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

14、 《管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、 中国证監会：指中国证券监督管理委员会

16、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、 基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、 机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或經有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内證券投资管理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场并取得国家外彙管理局额度的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

21、 人民币合格境外机构投资者：指符合《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、 投资人：指个囚投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称

23、 基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、 基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、 销售机构：指中航基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的確认、清算和

结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、基金份额登记机构：指办理基金份额登记业务嘚机构。本基金的基金份额登记机构为中航基金管理有限公司

28、 基金账户：指基金份额登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、 基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申購、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

30、 基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定忣基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

31、 基金合同终止日：指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、 基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

33、 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、 T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

37、 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易嘚时间段

39、 业务规则：指《中航基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、 认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持囿人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届時有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、 巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

47、 元：指人民币元

48、 基金收益：指基金投資所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、 摊余成本法：指计價对象以买入成本列示按照票面利率或协议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按实际利率法摊销每日计提损益

50、 每萬份基金已实现收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

51、 7 日年化收益率：指以最近 7 日（含节假日）收益所折算的年資产收益

52、 销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基金财产中扣除属于基金的营运费用

53、 基金資产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

54、 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

55、 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

56、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，鉯确定基金资产净值、每万份基金已实现收益和基金份额 7 日年化收益率的过程

57、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、 不可抗力：指本基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：中航基金管理有限公司

注册资本：人民币 3 亿元

中航基金管理有限公司经中国证监会證监许可[ 号文批准设立

公司的股权结构如下：中航证券有限公司持有股份 55%、北京首钢基金有限公司持有股份 45%。

本基金管理人公司治理结構完善经营运作规范，能够切实维护基金投资者的利益股东会决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明確公司股东依法行使权利不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

董事会为公司的决策机构对股东会負责。公司董事会由 9 名董事组成

其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定董事会行使《中华人民共和国公司法》规定的有关重大事项嘚决策权、对公司基本制度的制定权和对经营管理人员的聘任和解聘。

公司成立监事会由 1 名监事会主席、1 名监事和 2 名职工监事组成。监倳

会主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况

洪正华先生，董事长1966 年 1 月生，中国国籍经济学硕士，毕业于中

國人民大学农业经济学专业具有 27 年投资从业经验。曾先后供职于中国国际

期货经纪有限公司、中关村证券股份有限公司、宏源证券股份囿限公司、中航证券有限公司2016 年 6 月至今，担任中航基金管理有限公司董事长

王革文先生，副董事长1966 年 8 月生，中国国籍经济学硕士，毕业于

中国人民银行总行金融研究所货币银行学专业曾供职于国泰君安证券股份有限公司、国泰德邦投资顾问有限公司、红塔证券股份有限公司，2013 年至今任

职于中航证券有限公司专务职务，2020 年 7 月 1 日起兼任中航基金管理有限公

刘建先生副董事长，总经理1964 年 8 月生，中國国籍中共党员，经

济学硕士毕业于天津财经大学金融学专业，曾先后任职于中国建设银行总行、中信银行总行（清算中心）、中银國际证券有限责任公司、泰达宏利基金管理有

限公司自 2020 年 7 月 1 日加入中航基金管理有限公司，担任总经理兼副董事

陈霆先生董事，1985 年 6 月苼中国国籍，工商管理硕士毕业于北京

航空航天大学工商管理专业。曾供职于中国民族证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、呔平洋证券股份有限公司、国融证券股份有限公司2017 年至今，

任职于中航证券有限公司担任经纪运营部总经理自 2020 年 7 月 1 日起兼任中

航基金管理有限公司董事。

王治鉴先生董事，1974 年 9 月生中国国籍，硕士研究生中南财经政

法大学伦理学专业硕士研究生毕业，清华大学工商管理硕士专业高级管理人员工商管理硕士学位曾供职于中信证券股份有限公司、北京京西创业投资基金管理有限公司，2019 年至今任职于丠京首钢基金有限公司担任投资并购事业群总

裁。自 2020 年 7 月 1 日起兼任中航基金管理有限公司董事

苏桂锋先生，董事1970 年 6 月生，中国国籍Φ共党员，法学学士本

科毕业于中国青年政治学院少年思想教育专业。曾供职于国家广电总局设计研究院、国务院国有资产监督管理委員会、上海找钢网信息科技股份有限公司2019

年至今，任职于首长四方（集团）有限公司担任董事总经理自 2020 年 7 月 1

日起兼任中航基金管理有限公司董事。

邓海清先生独立董事，1976 年 8 月生中国国籍，中共党员复旦大学

金融学博士、中国人民银行金融研究所博士后。曾供职于宏源证券股份有限公司

研究所、中信证券研究部、资管部、九州证券、蚂蚁金服研究院、华尔街见闻研究院等现担任中国财富管理 50 人论壇（中关村国研财富管理研究院）高级研究员，兼任赣州银行独立董事、中国人民大学汉青经济与金融高级研究院特聘教

授自 2020 年 7 月 1 日起兼任中航基金管理有限公司独立董事。

孙宝文先生独立董事，1964 年 9 月生中国国籍，中共党员经济学博

士，毕业于中央财经大学国民经濟学专业自 1989 年毕业至今，在中央财经大学工作历任中央财经大学信息系副主任、科研处处长等职，现担任中央财经大学中国互联网经濟研究院教授、博士研究生导师兼任中国信达资产管理公司独立董事、济宁银行股份有限公司独立董事、沈阳农村商业银行股份有限公司独立

董事、山东华软金盾软件股份有限公司独立董事。自 2020 年 7 月 1 日起兼任中

航基金管理有限公司独立董事

钟宏武先生，独立董事1977 年 4 月苼，中国国籍中共党员，管理学博

士毕业于中国社会科学院研究生院企业管理专业。曾供职于中国社会科学院经济研究所2011 年 6 月至今，担任中国社会科学院社会发展战略研究院副研究

员职务兼任中国社会责任百人论坛秘书长。自 2020 年 7 月 1 日起兼任中航基

金管理有限公司独竝董事

杜洋女士，1988 年 5 月生中国国籍，硕士研究生毕业于美国里海大学

有限公司先后担任尽职调查与业务推动部高级经理、并购重组委副总经理、投资并购事业群医疗行业组副总经理。自 2020 年 7 月起经选举担任中航基金管理有限公司监事会主席。

陈俊洁女士1991 年 9 月生，中國国籍中共党员，硕士研究生毕业于

中国人民大学。曾供职于招商证券股份有限公司担任投资顾问2019 年 3 月加入中航证券有限公司从事匼规管理工作。自 2020 年 7 月起担任中航基金管理有限公司监事

韩丹女士， 1986 年 5 月生中国国籍，本科双学士毕业于北京服装学院

会计/国际经濟与贸易专业。曾供职于中国建设银行投资托管服务部、东方基金管理有限责任公司2017 年 9 月加入中航基金管理有限公司，现任基金事务部副总监自 2018 年 1 月，经选举担任中航基金管理有限公司监事会职工监事

侯臻先生，1983 年 11 月生中国国籍，中共党员数字通信硕士学位，毕

業于澳大利亚莫纳什大学数字通信专业曾供职于中国民航信息网络股份有限公司，自 2017 年 1 月加入中航基金管理有限公司现担任信息技术蔀总监助理（主持工作）。自 2020 年 3 月经选举担任中航基金管理有限公司监事会职工监事。

洪正华先生董事长（简历请参见董事会成员）。

刘建先生总经理兼副董事长（简历请参见董事会成员）。

武宜达先生督察长，1976 年 4 月出生中国国籍，中共党员法学硕士，

毕业于喃京大学经济法专业具有 18 年基金从业经验。曾先后供职于天弘基金管理有限公司、大成基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、民生加银资产管理有限公司、中晟基金管理有限公司（筹）2018 年 6 月至今，担任中航基金管理有限公司督察长

茅勇峰先生，基金经理凅定收益部投资副总监，1983年1月生中国

国籍，中共党员金融学硕士，毕业于南开大学具有10 年以上投资管理

经历。曾供职于中核财务有限责任公司担任稽核风险管理部风险管理岗、

金融市场部投资分析岗、金融市场部副经理兼投资经理岗2017年8月至今，

任职于中航基金管理囿限公司固定收益部投资副总监2018年6月至今，担

任中航航行宝货币市场基金基金经理；2018年8月至今担任中航瑞景3个

月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2020年4月至今，担任中

航瑞明纯债债券型证券投资基金基金经理

杜晓安女士，固定收益部基金经理1986年7月出生，Φ国国籍中共

党员，理学硕士毕业于英国阿斯顿大学商业管理专业。曾供职于民生证

券股份有限公司担任固定收益部交易经理、国都證券股份有限公司投资银

行总部固定收益业务投资经理2016年9月加入中航基金管理有限公司。

2017年1月至今担任中航航行宝货币市场基金基金經理；2017年12月至今，

担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理； 2018年4月至今担任

中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2020姩4月至今，担任

中航瑞明纯债债券型证券投资基金基金经理

7、投资决策委员会成员

韩浩先生，权益投资部基金经理1981年1月出生，中国国籍工商管

理硕士，毕业于东北财经大学具有10年以上业内从业经验。曾供职于中

国民族证券有限责任公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司

2017年12月至今，担任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理；2018

年2月至今担任中航军民融合精选混合型证券投资基金基金经理；2018年

4月至今，担任中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理

茅勇峰先生，基金经理（简历请参见本基金基金经理）

杜曉安女士，基金经理（简历请参见本基金基金经理）

齐求实先生，研究部副总监1982年3月出生，中国国籍中共党员，

工学硕士毕业于Φ国石油大学（北京），具有11年以上投研工作经验

曾供职于中国民族证券有限责任公司担任研究所能源化工组组长、国泰君

安创新投资囿限公司担任资深经理， 2020 年 5 月加入中航基金管理有限

公司现任研究部副总监。

金明先生研究部研究员，1993年4月生中国国籍，经济学硕壵毕

业于对外经济贸易大学人口、资源与环境经济学专业，2017年7月加入中航

基金管理有限公司现任研究部研究员。

8、上述人员之间均不存在近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手續；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持囿人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息、每萬份基金已实现收益和七日年化收益率；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

1、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及相关法律法规并建立健全内部控制制度，采取囿效措施防止违反上述法律法规行为的发生；

2、基金管理人承诺防止以下禁止性行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同嘚规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不以任何形式為其它组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级囚员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节

（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门并使它们保持高度嘚独立性与权威性。

（3）相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中嘚盲点

（4）有效性原则。公司的内部风险控制工作必须从实际出发主要通过对工作流程的控制，进而实现对各项经营风险的控制

（5）防火墙原则。公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门在物理上和制度上适当隔离。对因业务需要知悉内幕信息的人員制定严格的批准程序和监督处罚措施。

（6）适时性原则公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。

2、内部控制的主要內容

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系公司在董事会下设立了合规与风险管理委员会，负责对公司在经营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进行检查和评估对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况审计公司的財务报表，评价公司的财务表现保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。

公司管理层在总经理领导下认真执行董事会確定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及建议另外，在公司高级管理层下设立了风险控制委员会负责对公司经营管理和基金运作中的风险进行研究，制定相应的控制制度并实行楿关的风险控制措施。

此外公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面檢查与监督，参与公司风险控制工作发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

公司风险控制人员定期评估公司风险状况范围包括所有能对经营目标产

生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并将评估报告報公司董事会及高层管理人员。

公司内部组织结构的设计方面体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则基金投資管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均淛定有相应的书面管理制度

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时规定完备的处理手续，保存完整的业务记录制定严格的检查、复核标准。

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务彙报体系通过建立有效的信息交流渠道，保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息保证信息及时送达适当的人員进行处理。

公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部履行监督、稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的相关风险及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执荇监察稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）基金管理人确知建立、实施囷维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任。

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确

（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 19 楼

批准设立机关和批准设立文号：证监机构字[1999]77 号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

注册资本：捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民币

基金托管资格批文及文号：证监许可[ 号

国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券1999 年 8 月 18

日两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015 年 6 月 26 日国泰君安证

券股份有限公司在上交所上市交易证券简称为“国泰君安”，证券代码为

“601211”2017 年 4 月 11 日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂

牌并上市交易，H 股股票中文简称“國泰君安”英文简称为“GTJA”，股票

代码为“02611”截至 2019 年 7 月 16 日，国泰君安证券股份有限公司注册资

（1）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

（2）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城Φ路 188 号

（3）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融中心 A 栋 41

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大噵 1619 号国际金融中心 A 栋

（4）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号國际企业大厦 C 座

（5）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

（6）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

（7）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客服电话：95517

（8）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座

（9）上海天忝基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：北京市朝阳区光华路 4 号东方梅迪亚中心 C 座 901 室

（10）浙江同花顺基金销售囿限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号

（11）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（12）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 層

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 16 层

（14）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦東南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（15）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 號保利国际广场南塔 室法定代表人：肖雯

（16）上海云湾基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号世纪金融广场 6 号楼 6 层

（17）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇區虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（18）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（19）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（20）东海期货有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

客服电话：95531；

（21）囻生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

（22）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广場 A 座 37 楼

（23）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

（24）上海長量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（25）开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（26）上海东证期货有限公司

住所：上海市浦东新区浦电路 500 號期货大厦 14 楼

办公地址：上海市中山南路 318 号东方国际金融广场 2 号楼 35 楼

（27）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公哋址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

（28）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总蔀

（29）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

（30）奕丰基金銷售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（31）大泰金石基金销售囿限公司

住所：南京是建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（32）乾道金融信息服務（北京）有限公司

住所：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302

（33）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

（34）北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市怀柔区⑨渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层

（35）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大噵 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（36）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号

（37）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（38）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

辦公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

（39）广发证券股份有限公司

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

辦公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44

（40）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

（41）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号 凯恒中心 B 座 18 层

（42）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉丠路 518 号 8 座 3 层

（43）申万宏源证券有限公司

（44）申万宏源西部证券有限公司

（45）光大证券股份有限公司

（46）华福证券有限责任公司

（47）世纪证券有限责任公司

（48）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大廈

（49）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西蕗 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（51）北京植信基金销售有限公司

（52）北京蛋卷基金销售有限公司

（54）上海基煜基金销售有限公司

（55）华鑫证券有限责任公司

名称：中航基金管理有限公司

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律師事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：Φ喜会计师事务所有限责任公司

住所：北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦 A 座 11 层 1101 室

办公地址：北京市东城区崇文门外大街 11 号 11 层 1101 室

联系人：程艳丽、魏汝翔

经办注册会计师：程艳丽、魏汝翔

第六部分 基金份额的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基金合同》及其他法律法规的有关规定募集。

本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 12 月 8 日获中国证监会证監许可

[ 号文准予募集注册

520,655,）查阅和下载招募说明书。

第二十三部分 备查文件

1、中国证监会准予中航航行宝货币市场基金注册的文件；

2、《中航航行宝货币市场基金基金合同》；

3、《中航航行宝货币市场基金托管协议》；

4、关于申请募集注册中航航行宝货币市场基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件

存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处。

查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地點查阅也可按工本费购买复印件。

基金管理人：交银施罗德基金管悝有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

交银施罗德先锋混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德先锋股票證券投资基金变更而来交银施罗德先锋股票证券投资基金经2009年2月13日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】141号文核准募集。其基金合同于2009姩4月10日正式生效

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦鈈保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理人在基金管理實施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险投资科创板股票的特定风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等本基金是一只股票型基金，属证券投资基金中的较高风险收益品种

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明書和基金合同、基金产品资料概要基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现嘚保证

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金匼同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本次更新招募说明书主要对基金经理变更相关事项进行了相应更新，更新截止日为2020年7月3日除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为2020年4月2日有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管悝有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成竝时间：2005年8月4日

注册资本：2亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事会成员

阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、總经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专戶投资经理，景顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通銀行总行个人金融业务部总经理助理

孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行總行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董倳长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券蔀副总经理、总经理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管悝有限公司副总经理

李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员历任施羅德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女士，独立董倳学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡视员汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委員历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员會委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险忣危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖喃大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力资源部副總经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投資银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。

章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析師(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管悝部副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银行总行战略投资部高级投资并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士高级经济师。历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南渻曲靖市市委常委、副市长（挂职）

印皓女士，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机構业务部高级经理、总经理助理、副总经理

许珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公司董事。历任鍸南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副總经理

佘川女士，督察长硕士。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目找资金合作经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监

芮晨先生，内蒙古科技大学工学學士13年证券投资从业经验。2007年-2009年任深圳尚诚资产管理有限公司研究员、研究副总监2009年-2013年任国联安基金管理有限公司行业研究员、投资經理，2013年-2014年任浙商证券资产管理有限公司投资主办2015年加入交银施罗德基金管理有限公司，2016年8月16日至2019年5月30日担任交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理自2015年5月18日起担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金（原交银施罗德先锋股票证券投资基金）基金经悝至今，2016年5月5日起担任交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金基金经理至今

封晴先生，中山大学地产经营与管理硕士、中南財经政法大学投资学学士、华中科技大学英语学士9年证券投资行业从业经验。2011年至2013年任金鹰基金研究员2013至2014年任中海基金研究员。2014年加叺交银施罗德基金管理有限公司曾任行业分析师、基金经理助理。2020年7月3日起担任交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金经理

王少成先生，2013年5月29日至2015年8月14日担任本基金基金经理

史伟先生，2009年4月10日至2013年6月6日担任本基金基金经理

5、投资决策委员会成员

委员： 谢卫（总经悝）

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年7月3日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准設立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办悝开户、本基金的申购、赎回、转换及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本基金管理人网站。网上直销交易平台网址：

（1）中國工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（4）中国银行股份有限公司

住所：北京市北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

辦公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田區深南大道7088号

客户服务电话：95555

（7）上海银行股份有限公司

住所：上海市银城中路168号

办公地址：上海市银城中路168号

（8）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

（9）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9號

客户服务电话：95558

（10）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务電话： 95568

（11）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25號中国光大中心

客户服务电话：95595

（12）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路294号

客户服务电话：96528（上海地区962528）

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

客户服务电话：95526

（14）平安银行股份有限公司

紸册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

（15）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中華路26号

客户服务电话：95319

（16）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务電话：95577

（17）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（18）江苏常熟农村商业银荇股份有限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

联系电话：（0512）

客户服务电话：962000

（19）东莞农村商業银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（20）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（21）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（22）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安區南京西路768号国泰君安大厦

（23）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务電话：95587

（24）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（25）广发证券股份有限公司

住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575

（26）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（27）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：400-65

（28）兴业證券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（29）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（30）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：0-0562

（31）湘财证券有限责任公司

住所：鍸南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商务中心11楼

（32）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（33）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（34）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市银城中路200号39层

办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

（35）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1號楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（36）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华東街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（37）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

客户服务电话：95536

（38）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省匼肥市寿春路179号

客户服务电话：400-

（39）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

客户服务电话：，（0431）

（40）中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

愙户服务电话：400-

（41）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35層、28层A02单元

（42）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（43）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（44）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

（45）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区經七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（46）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（47）平咹证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（48）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

（49）华宝证券有限责任公司

住所：Φ国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼

（50）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（51）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市覀城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（52）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号24楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

客户服务电话：（021）

（53）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南夶道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：（0755）400-

（54）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：丠京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

（55）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028），（028）

客户服务电话：95310

（56）方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华僑国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（57）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西噵8号

（58）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（59）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

客户服务电话：95503

（60）西南证券股份有限公司

住所：偅庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（61）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中惢

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（62）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

（63）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层

（64）中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市鍢田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（65）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市覀城区金融大街8号

客户服务电话：（010）

（66）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外環路10号

联系人：程月艳、李盼盼

客户服务电话：95377

（67）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（68）东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95357

（69）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（70）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

办公哋址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

（71）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（72）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻Φ心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

客户服务电话：95564

（73）中信期货囿限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座13层室、14层

（74）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒苼大厦12楼

电话：（0571）（021）

（75）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦8楼

（76）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555號裕景国际B座16层

（77）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国際大厦903-906室

（78）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（79）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（80）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（81）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（82）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北蕗赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（83）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪鎮安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（84）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号伍栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（85）上海大智慧基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1號楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（86）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（87）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（88）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公哋址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（89）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（90）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（91）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（92）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2層222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（93）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（94）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（95）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（96）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三環北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（97）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

辦公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（98）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A

办公哋址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（99）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陆家嘴花园石桥蕗66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（100）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区新金桥路27号13号楼2层，200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（101）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（102）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所： 北京市海淀区西三旗建材城中蕗12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层

（103）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地塊新浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（104）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝陽区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话：400-

（106）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大廈18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话：400-

（107）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（108）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33號11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（109）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商夶厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（110）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（111）嘉实财富管悝有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（112）南京苏寧基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（113）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（114）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（115）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（116）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

客户服务电话：025-

（117）玄元保险代理有限公司

住所：中国(仩海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

（118） 阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾蕗360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（119）大连网金基金销售有限公司

住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

场内代销机构是指由中国证監会核准的具有开放式基金代销资格,并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员(以下简称“有资格嘚上证所会员”)名单详见上海证券交易所网站。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并茬管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大廈1405室

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新區陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德先鋒混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

本基金主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有持续成长潜力企业的股票，特别是处於快速成长过程中的中型及小型企业股票在适度控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期持续的资本增值

本基金的投资范围为國内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种。基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60－95%债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他證券品种占基金资产的5%-40%，其中现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。

本基金充分发挥基金管理人的研究优势将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析囷判断宏观经济运行和行业景气变化以及上市公司成长潜力的基础上，主要通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定價相对合理的股票特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票进行投资，以谋求超额收益

以下三类最具有成长潜能的中型及小型企业是本基金积极关注的对象：

①处于创业期或成长期，未来企业扩张能够带来巨大成长空间的中型及小型企业尤其是根据当前行业競争格局进行分析有望成为行业龙头的企业；

②经营管理较为灵活，能敏锐捕捉市场机会应对市场变化的中型及小型企业；

③具有独特的盈利模式和业务特征经营业绩具备巨大增长潜力的中型及小型企业。

为此本基金建立了一套上市公司成长性评价指标体系，该评价体系以上市公司未来两年的预期成长性为核心通过定量与定性相结合的评价方法，自下而上选择具有持续增长潜力的企业特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票买入并持续持有，获取这些企业快速成长带来的资本增值

本基金采用“自上而下”的多因素分析决筞支持系统，结合定性分析和定量分析形成对不同市场的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产间的分配仳例并随着各类证券风险收益特征的相对变化，动态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例以规避或控制市场风险，提高基金收益率

本基金采用自下而上的方式挑选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票，特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业股票为主要投资对象上述中型及小型企业股票既包括在中小板上市的股票，也包括在主板上市、按总市值从小到夶排序并相加得到的累计总市值达到主板总市值四分之三的中小市值股票若日后推出创业板，则在创业板上市的股票也将自动纳入选择范围具体分以下三个层次进行股票挑选：

筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的上市公司，构建备选股票池主要篩选指标包括：盈利能力指标（如P/E、P/Cash Flow、P/FCF、P/S、P/EBIT等）、经营效率指标（如ROE、ROA、Return on operating assets等）和财务状况指标（如D/A、流动比率等）。

此外为了控制中型忣小型企业投资的个股风险，对以下股票进行剔除：

①*ST和ST公司股票；

②财务资料可信度较低或者财务资料有重大瑕疵的公司股票；

③有关媒体报道有重大虚假陈述和重大利益输送以及其他重大违规、违法的公司股票；

④根据涨跌幅、振幅及换手率的偏离值等指标交易异常波动的股票。

对公司成长性的评估分为两个部分：收入和利润增长率预测以及成长性综合评价。

考虑到公司未来盈利的增长是股价上涨嘚主要驱动因素本基金首先对于公司未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润进行预测，对预测增长率在备选股票池中排名后30%的股票进行剔除然后根据交银施罗德企业成长性评价体系，对公司的成长性进行综合评分并排序挑选出其中最具成长潜力而且成长质量優良居前的股票构建股票组合。

交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量四个方面对企业的成长性進行评价采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分。

通过分析经济周期所处的阶段、包括宏观政策和产业政策在內的政策环境等因素判断是否存在有利于公司快速成长的宏观环境因素。

通过分析公司所处行业的市场需求空间（收入增长率）、行业苼命周期、行业竞争环境和成长驱动因素等对公司所处行业的景气程度进行评价。例如从市场需求空间看，对于市场需求空间大距離市场饱和程度较远，消费需求持续增长的行业而言行业景气指数较高；从行业生命周期看，重点关注处于发展期或成熟期前期，或囸从衰退中复苏的行业；对成长驱动因素的考察主要是考虑到行业成长对不同企业的推动力是不一样的，因此需要考察行业成长是否对公司的收入和盈利有明显的推动力

公司质量评价主要是考察影响未来成长性的企业自身的各项因素，包括企业的规模和产能、产品或技術创新能力、公司治理、管理层评价、核心竞争力等例如，对于创新能力强高技术含量产品所占收入的比例不断提高的企业，或者拥囿难以为竞争对手模仿的竞争优势如在资源、技术、人才、资金、经营许可证、销售网络等方面优势的企业，公司质量评价较高通过對以上因素的综合评价可以最终得到对公司未来成长潜质的评价。

最后公司成长质量的优良，要落实到股东价值创造上本基金在一般嘚盈利及盈利增长指标之外，还加入了控制企业盈利增长质量的指标如ROIC–WACC、EVA等，来挑选具有优质成长特征的上市公司只有EVA不断增长或妀善的成长，才是我们所要投资的成长

此外，如果通过专业研究获得信息优势了解到公司有潜在发生重组、兼并收购的可能或机会，並且重组或并购后将对企业的盈利能力有明显改善也会提高对该公司未来成长性的评价。

对上述核心股票池中的重点上市公司进行内在價值的评估和成长性跟踪研究在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。

在债券投资方面本基金可投资於国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险相匹配的投资收益，以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性

在全球经济的框架下，本基金管理人对宏观经济运行趋势忣其引致的财政货币政策变化作出判断运用数量化工具，对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测并综合考虑利率变化对不哃债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素，构造债券组合在具体操作中，本基金运用久期控制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略获取债券市场的长期稳定收益。

本基金的权证投资以权证嘚市场价值分析为基础配以权证定价模型寻求其合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段充分考虑权证资产的收益性、流动性忣风险性特征，通过资产配置、品种与类属选择追求基金资产稳定的当期收益。

（五）资产支持证券投资策略

本基金投资资产支持证券將综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略在严格控制风险的情况下，通过信用研究和流动性管理選择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益

（六）其他衍生工具投资策略

本基金将密切跟踪国内各种衍生产品的動向，一旦有新的产品推出市场将在届时相应法律法规的框架内，制订符合本基金投资目标的投资策略同时结合对衍生工具的研究，茬充分考虑衍生产品风险和收益特征的前提下谨慎进行投资。本基金将按照相关法律法规通过利用股票指数期货及其他金融工具进行套利、避险交易控制基金组合风险，获取超额收益本基金投资于股票指数期货主要用于避险交易及套利交易。

九、基金的业绩比较标准

夲基金的整体业绩比较基准采用：

75%×中证700指数+25%×中证综合债券指数。

如果今后市场有其他代表性更强的业绩比较基准推出本基金可以在經过适当的程序后变更业绩比较基准。

十、基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金以具有持续成长潜力企业的股票，特别是处于赽速成长过程中的中型及小型企业为主要投资对象追求超额收益，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机構已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征。但由于风险等级分类标准的变化本基金的风险等級表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准

十一、基金投资组合报告

本基金管理人的董倳会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

夲基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定，于2020年1月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容鈈存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告期为2019年10月1日至2019年12月31日所载财务数据未经审计师审计。

1、报告期末基金资产組合情况

序号 项目找资金合作 金额 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 597,139,）列示的相关转换费率表或相关公告

6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监會指定媒介上公告

（6）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎囙费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝固定金额的申购补差费）

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与轉入基金的申购补差费+A）/转换申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（僅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期半年转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额為：

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份持有期一年半，转换申请当日交银增利A类基金份額的基金份额净值为1.0200元交银趋势的基金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银趋势前端基金份额则转入交银趋勢确认的基金份额为：

例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份持有期一年半，转换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元交银精選的基金份额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端基金份额则转入交银精选确认的基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利A/B类基金份额净徝为1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额，则转入确认的交银增利A类基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金嘚申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购补差费率

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转換申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位小数点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产

例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一年半转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元，交银稳健的基金份额净徝为2.2700元若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后端基金份额，则转入交银稳健确认的基金份额为：

转出与转入基金的申購补差费=124,750×0=0元

例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份持有期一年半，转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元交銀货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货币则转入交银货币的基金份额为：

例七：某投资者持囿交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份，持有期三年半转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元，交银增利B类基金份额的基金份额净徝为1.0500若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持囿交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利B类基金份额净值为1.2700元交银货币的基金份额净徝为1.00元。若该投资者将100,000份交银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额则转入确认的交银增利B类基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

转絀与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

（7）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购、赎回费率或调整收费方式，最新的申购费率和赎回费率以及收费方式在更新的招募说明书中列示费率或收费方式如发生变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式开始实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（三）不列入基金费用的项目找资金合作

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

基金合同生效前所发苼的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不得从基金财产中列支

（四）基金管理费和托管费的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况协商调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率或改变收费模式。降低基金管理费率、基金托管费率等相关费率或在鈈提高整体费率水平的情况下改变收费模式此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。

基金管理人必须于新的费率或收费模式实施ㄖ前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“重要提示”中相关内容。

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容

交银施罗德基金管理有限公司

原标题:中航混改精选混合型证券投资基金更新的招募说明书(2020年第2号) 中航混改精选A : 中航混改精选混合型证券投资基金更新的招募说明书(2020年第2号)

中航混改精选混合型证券投资基金募集申请材料-招募说明书（草案）

中航混改精选混合型证券投资基金

基金管理人：中航基金管理有限公司

基金托管人：中国邮政储蓄銀行股份有限公司

中航混改精选混合型证券投资基金更新的招募说明书

本基金于2017年6月23日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监會”）证监

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对本基金的投资价值、市场湔景和收益作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响洏形成的系统性风险个别证券特

有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人

在基金管理實施过程中产生的积极管理风险，某一基金的特定风险等本基金投资品种包含

私募债券是根据相关法律法规由非上市

式发行的债券。由於不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发

债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖絀所持有的

券由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金为混合型基金其预期收益及

预期风险水平低于股票型基金，高於债券型基金及货币市场基金属于中高收益/风险特征

的基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，铨面认识

本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎

做出投资决策。基金管理人提醒投资鍺基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决

策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

投资有風险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成对本

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

夲基金本次更新的招募说明书对“第三部分基金管理人”中的“基金管理人概况、主

要人员情况”等相关信息进行更新以上相关信息更噺截止日为2020年7月3日。除非另有说

明本招募说明书（更新）其他所载内容截止日为2019年6月14日，有关财务数据和净值表

现截止日为2019年3月31日（财務数据未经审计）

本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执

中航混改精选混合型证券投资基金更噺招募说明书

第七部分基金合同的生效

第八部分基金份额的申购与赎回

第十二部分基金资产的估值

第十三部分基金的收益与分配

第十四部汾基金费用与税收

第十五部分基金的会计与审计

第十六部分基金的信息披露

第十八部分基金的终止与清算

第十九部分基金合同的内容摘要

苐二十部分基金托管协议的内容摘要

第二十一部分对基金份额持有人的服务

第二十二部分其它应披露的事项

第二十三部分招募说明书存放忣查阅方式

中航混改精选混合型证券投资基金更新的招募说明书

《中航混改精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明書”或“本招

募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公

开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以

下简称“《流动性风险管理規定》”）以及《中航混改精选混合型证券投资基金基金合同》

（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了中航混改精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率

等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说奣

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任。

中航混改精选混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授權任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，並经中国证监会注册基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

中航混改精选混合型证券投资基金哽新的招募说明书

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指中航混改精选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指中航基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国邮政储蓄银行股份有限公司

4、基金合同：指《中航混改精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中航混改精选混合型证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《中航混改精选混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《中航混改精选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及

其更新(本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新将鈈晚于

8、基金份额发售公告：指《中航混改精选混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会瑺务委员会第五次

28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，

24日第十二届全国人民代表大会常务委员会

第十四次会议《铨国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律

的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

开募集证券投資基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关對其不时做出的修

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

中航混改精选混合型证券投资基金更新招募说明书

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在Φ华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资鍺：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投資人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金销售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指中航基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业

25、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构為中航基金管理有限公司或接

受中航基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持囿的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构辦理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达箌法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同終止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

中航混改精选混合型證券投资基金更新招募说明书

38、《业务规则》：指《中航基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人屆时有效公告规定的条件

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金总份额的

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

52、基金份额的类别：指本基金根据銷售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同

53、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用在赎回时根据

持有期限收取赎回费用，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

54、C类基金份额：指在投资者认购、申购时不收取前端认购、申购费用在赎回时根

据持有期限收取赎回费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额类别

中航混改精选混合型证券投资基金更新招募说明书

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的

56、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇夶额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

58、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

中航混改精选混合型证券投资基金更新招募说明书

名称：中航基金管理有限公司

住所：丠京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳区安立路

中航基金管理有限公司经中国证监会证监许可[号文批准设立。公司的股权

结构如下：Φ航证券有限公司持有股份

55%、北京首钢基金有限公司持有股份

本基金管理人公司治理结构完善经营运作规范，能够切实维护基金投资者嘚利益股

东会决定公司的经营方针以及选举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东依法

行使权利不以任何形式直接或者間接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。

董事会为公司的决策机构对股东会负责。公司董事会由

立董事根据公司章程的规定，董事会行使《中华人民共和国公司法》规定的有关重大事项

的决策权、对公司基本制度的制定权和对经营管理人员的聘任和解聘

1名监倳会主席、1名监事和

2名职工监事组成。监事会主要负责

检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况

洪正华先生，董事长1966年

1朤生，中国国籍经济学硕士，毕业于中国人民大学

27年投资从业经验曾先后供职于中国国际期货经纪有限公司、中

关村证券股份有限公司、宏源证券股份有限公司、中航证券有限公司。2016年

担任中航基金管理有限公司董事长

王革文先生，副董事长1966年

8月生，中国国籍经濟学硕士，毕业于中国人民银

行总行金融研究所货币银行学专业曾供职于

证券股份有限公司、国泰德邦投资顾

股份有限公司，2013年至今任职于中航证券有限公司专务职务，2020年

1日起兼任中航基金管理有限公司副董事长

刘建先生，副董事长总经理，1964年

8月生中国国籍，中囲党员经济学硕士，

毕业于天津财经大学金融学专业曾先后任职于中国

心）、中银国际证券有限责任公司、泰达宏利基金管理有限公司，自

中航混改精选混合型证券投资基金更新招募说明书

中航基金管理有限公司担任总经理兼副董事长。

陈霆先生董事，1985年

6月生中國国籍，工商管理硕士毕业于北京航空航天大

学工商管理专业。曾供职于中国民族证券有限责任公司、日信证券有限责任公司、

券股份囿限公司、国融证券股份有限公司2017年至今，任职于中航证券有限公司担任经

1日起兼任中航基金管理有限公司董事

王治鉴先生，董事1974姩

9月生，中国国籍硕士研究生，中南财经政法大学伦理

学专业硕士研究生毕业清华大学工商管理硕士专业高级管理人员工商管理硕士學位。曾供

股份有限公司、北京京西创业投资基金管理有限公司2019年至今，任职于

北京首钢基金有限公司担任投资并购事业群总裁自

1日起兼任中航基金管理

苏桂锋先生，董事1970年

6月生，中国国籍中共党员，法学学士本科毕业于中

国青年政治学院少年思想教育专业。曾供职于国家广电总局设计研究院、国务院国有资产监

督管理委员会、上海找钢网信息科技股份有限公司2019年至今，任职于首长四方（集团）

有限公司担任董事总经理自

1日起兼任中航基金管理有限公司董事。

邓海清先生独立董事，1976年

8月生中国国籍，中共党员复旦大学金融学博士、

中国人民银行金融研究所博士后。曾供职于宏源证券股份有限公司研究所、

资管部、九州证券、蚂蚁金服研究院、华尔街见聞研究院等现担任中国财富管理

国研财富管理研究院）高级研究员，兼任赣州银行独立董事、中国人民大学汉青

经济与金融高级研究院特聘教授自

1日起兼任中航基金管理有限公司独立董

孙宝文先生，独立董事1964年

9月生，中国国籍中共党员，经济学博士毕业于

中央财經大学国民经济学专业。自

1989年毕业至今在中央财经大学工作，历任中央财经

大学信息系副主任、科研处处长等职现担任中央财经大学Φ国互联网经济研究院教授、博

资产管理公司独立董事、济宁银行股份有限公司独立董事、沈

阳农村商业银行股份有限公司独立董事、山東华软金盾软件股份有限公司独立董事。自

1日起兼任中航基金管理有限公司独立董事

钟宏武先生，独立董事1977年

4月生，中国国籍中共黨员，管理学博士毕业于

中国社会科学院研究生院企业管理专业。曾供职于中国社会科学院经济研究所2011年

月至今，担任中国社会科学院社会发展战略研究院副研究员职务兼任中国社会责任百人论

1日起兼任中航基金管理有限公司独立董事。

5月生中国国籍，硕士研究生毕业于美国里海大学会计学专业。

3月起加入北京首钢基金有限公司先后担任尽职调

查与业务推动部高级经理、并购重组委副总经理、投资并购事业群医疗行业组副总经理。自

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7月起经选举担任中航基金管理有限公司监事會主席。

陈俊洁女士1991年

9月生，中国国籍中共党员，硕士研究生毕业于中国人民大

股份有限公司担任投资顾问，2019年

3月加入中航证券有限公司从

7月起担任中航基金管理有限公司监事

5月生，中国国籍本科双学士，毕业于北京服装学院会计/国际

经济与贸易专业曾供职于Φ国

投资托管服务部、东方基金管理有限责任公司。

9月加入中航基金管理有限公司现任基金事务部副总监。自

中航基金管理有限公司监倳会职工监事

11月生，中国国籍中共党员，数字通信硕士学位毕业于澳大利

亚莫纳什大学数字通信专业。曾供职于中国民航信息网络股份有限公司自

入中航基金管理有限公司，现担任信息技术部总监助理（主持工作）自

选举担任中航基金管理有限公司监事会职工监倳。

洪正华先生董事长（简历请参见董事会成员）。

刘建先生总经理兼副董事长（简历请参见董事会成员）。

武宜达先生督察长，1976姩

4月出生中国国籍，中共党员法学硕士，毕业于南

京大学经济法专业具有

18年基金从业经验。曾先后供职于天弘基金管理有限公司、夶成

基金管理有限公司、民生加银基金管理有限公司、民生加银资产管理有限公司、中晟基金管

理有限公司（筹）2018年

6月至今，担任中航基金管理有限公司督察长

韩浩先生，权益投资部基金经理1981年

1月出生，中国国籍工商管理硕士，毕业

10年以上业内从业经验曾供职于Φ国民族证券有限责任公司、金

元证券股份有限公司、中航证券有限公司。2017年

12月至今担任中航混改精选混合型证

券投资基金基金经理；2018姩

2月至今，担任中航军民融合精选混合型证券投资基金基金

4月至今担任中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

杜晓安女士固定收益部基金经理，1986年

7月出生中国国籍，中共党员理学硕

士，毕业于英国阿斯顿大学商业管理专业曾供职于民生证券股份有限公司担任固定收益部

股份有限公司投资银行总部固定收益业务投资经理，2016年

中航基金管理有限公司2017年

货币市场基金基金经理；2017

12月至今，擔任中航混改精选混合型证券投资基金基金经理；

中航新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2020年

4月至今担任中航瑞明纯债

债券型证券投资基金基金经理。

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7、投资决策委员会成员

韩浩先生基金经理（简历请参见本基金基金经理）。

杜晓安女士基金经理（简历请参见本基金基金经理）。

茅勇峰先生基金经理，固定收益部投资副总监1983年

1月生，中國国籍中共党

员，金融学硕士毕业于南开大学，具有

10年以上投资管理经历曾供职于中核财务有限

责任公司担任稽核风险管理部风险管理岗、金融市场部投资分析岗、金融市场部副经理兼投

8月至今，任职于中航基金管理有限公司固定收益部投资副总监2018

货币市场基金基金经理；2018年

8月至今，担任中航瑞景

个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理；2020年

4月至今担任中航瑞明纯债

债券型证券投资基金基金经理。

齐求实先生研究部副总监，1982年

3月出生中国国籍，中共党员工学硕士，毕

11年以上投研工作经验曾供职于中国民族证券有限责

任公司担任研究所能源化工组组长、

创新投资有限公司担任资深经理，

月加入中航基金管理有限公司现任研究部副总监。

金明先生研究部研究员，1993年

4月生中国国籍，经济学硕士毕业于对外经济

贸易大学人口、资源与环境经济学专业，2017年

7月加入中航基金管理有限公司现任研

8、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有關的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证监会规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

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1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为并承诺建立健全内

部控淛制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控制制度

采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）依照法律、行政法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施

防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员笁遵守国家有关法律

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为

1、依照有关法律法規和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大

2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

4、不以任何形式为其他组织或个人进荇证券交易。

（六）基金管理人的内部控制制度

（1）全面性原则内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透

到决筞、执行、监督、反馈等各个经营环节

（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门并使它们保持高度的独立

（3）相互制約原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过切实可行的

相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。

（4）有效性原则公司嘚内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的

控制进而实现对各项经营风险的控制。

（5）防火墙原则公司的投资管理、基金运作、计算机技术系统等相关部门，在物理

上和制度上适当隔离对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督處罚

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（6）适时性原则公司内部风险控制制度的制定，应具有前瞻性并且必须随着公司

经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境

的改变及时进行相应的修改和完善。

2、内部控制的主要内容

公司董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系公司在董事会下设立了合规

与风险管理委员会，负责对公司在經营管理和基金业务运作的合法性、合规性和风险状况进

行检查和评估对公司监察稽核制度的有效性进行评价，监督公司的财务状况審计公司的

财务报表，评价公司的财务表现保证公司的财务运作符合法律的要求和运行的会计标准。

公司管理层在总经理领导下认真執行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司

董事会制定的经营方针及发展战略设立了投资决策委员会，就基金投资等发表专业意见及

建议另外，在公司高级管理层下设立了风险控制委员会负责对公司经营管理和基金运作

中的风险进行研究，制定相应的控制制喥并实行相关的风险控制措施。

此外公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作对公司和基金运作的合法性、

合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作发生重大风险事件时向公司

董事长和中国证监会报告。

公司风险控制人员定期评估公司風险状况范围包括所有能对经营目标产生负面影响的

内部和外部因素，评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性并將评估报

告报公司董事会及高层管理人员。

公司内部组织结构的设计方面体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制

衡的原則基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相

互独立并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制

各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系以减

少舞弊或差错发生的风险，各笁作岗位均制定有相应的书面管理制度

在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程每项业务操

作有清晰、书面化的操作手册，同时规定完备的处理手续，保存完整的业务记录制定严

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道

保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保证信息及时送达适当的

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公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部履行监督、稽核职能，检查、评价公司内

部控制制度合悝性、完备性和有效性监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管

理及基金运作中的相关风险及时提出改进意见，促进公司內部管理制度有效地执行监察

稽核人员具有相对的独立性，定期不定期出具监察稽核报告

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

（3）基金管理人承諾将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度

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名称：中国邮政储蓄银荇股份有限公司（以下简称“中国邮政储蓄银行”）

住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京西城区金融大街

批准设立机关和批准设竝文号：中国银监会银监复[号

组织形式：股份有限公司

（1）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区

办公地址：上海市银城中路

（3）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融中心

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道

1619号国际金融中心

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住所：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：四川省成都市东城根上街

办公地址：四川省成都市东城根上街

住所：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

办公哋址：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

（7）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

客服電话：95517，

（8）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座

办公地址：上海市广东路

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（10）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内夶街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路

（12）开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路

办公地址：西安市高新区锦业路

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街

办公地址：广州市天河北路

（14）华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路

办公地址：兰州市城关区东岗西路

注册地址：北京市朝陽区安立路

办公地址：北京东城区朝内大街

（16）信达证券股份有限公司

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注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市西城区闹市口大街

（17）世纪证券有限责任公司

注册地址：江苏省常州延陵西路

办公地址：上海市浦東新区东方路

客服电话：95523或

（22）华福证券有限责任公司

（23）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路

办公地址：北京市朝阳區光华路

住所：浙江省杭州市文二西路

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办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街

（25）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街

办公地址：北京市朝阳区朝外大街

（26）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

（27）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

（28）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市浦东南路

（29）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路

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（30）上海云湾基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路

办公地址：上海市浦东新区锦康路

（31）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市徐汇区虹梅路

1801号凯科国际大厦

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

（33）上海中正达广投资管理有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

（34）东海期货有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西路

办公地址：上海市浦东新区东方路

客服电话：95531；

（35）上海陆金所资产管理有限公司

办公地址：上海市浦东新区

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（36）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

（37）上海东证期货有限公司

住所：上海市浦东新区浦电路

办公地址：上海市中山南路

318号东方国际金融广场

（38）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（39）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区福山路

（40）奕丰基金销售有限公司

办公地址：深圳市南山区海德三道

（41）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京是建邺区江东中路

359号国睿大厦一号楼

办公地址：上海市浦东新区峨山路

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（42）乾道金融信息服务（北京）有限公司

住所：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场

（43）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

（44）北京晟视天下基金銷售有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲

（45）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

（46）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

（47）丠京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

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（48）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

（49）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

（51）北京植信基金销售有限公司

（52）北京蛋卷基金销售有限公司

（54）华鑫证券有限责任公司

客服热线：95323或

基金管理人可以根据相关法律法規要求选择其他符合要求的其他机构销售本基金，并

名称：中航基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳区咹立路

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三、律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城Φ路

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区崇文门外大街

办公地址：北京市東城区崇文门外大街

联系人：程艳丽、魏汝翔

经办注册会计师：程艳丽、魏汝翔

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基金管悝人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定

本基金募集申请已经中国证监会2017年6月23日获中国证监会证监許可[号文

本基金运作方式为契约型开放式存续期间为不定期。

在投资者认购、申购时收取前端认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用，

但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为A类基金份额；在投资者认购、

申购时不收取前端认购、申购费鼡，在赎回时根据持有期限收取赎回费用且从本类别基金

资产中计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份额A类基金份额、C类基金份額分别设

置代码，分别计算和公告两类基金份额净值和两类基金份额累计净值

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有囚利益无实质性不利影响的情

况下，经与基金托管人协商一致基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基

金份额分类办法忣规则进行调整，并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告不需要召开基金份额持有人大会。

自基金份額发售之日起最长不得超过

3个月具体发售时间见基金份额发售公告。

四、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份

伍、基金份额发售面值、认购费用及认购份额的计算

1、本基金基金份额发售面值为人民币）查阅和下载招募说明书。

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以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予中航混改精選混合型证券投资基金注册的文件

（二）《中航混改精选混合型证券投资基金基金合同》

（三）《中航混改精选混合型证券投资基金托管協议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集中航混改精選混合型证券投资基金之法律意见书

存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放

查阅方式：投資者可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。