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【期刊名称】
以共和反对民主：《联邦论》解读
【作者】 【作者单位】
【分类】 【中文关键词】 共和；民主；美国宪法《联邦论》
【期刊年份】 【期号】 6
【页码】 44
【摘要】 本文根据《联邦论》，解读美国宪法中代议制、联邦制、权利分立、司法审查、权利法案等制度的设计思想，指出这些制度都旨在以精巧的设计防范代议制蜕变为直接民主制，进而导致无政府状态和随之而来的暴政。
【全文】【】 &&&& 　　一提起美国宪政，人们耳熟能详的是这样一些东西：联邦制、三权分立、司法审查、权利法案等。耳熟能详到一定程度，就会把它们当做美国宪政、甚至一切宪政理所当然之物。然而，当汉密尔顿、麦迪逊和杰伊写作《联邦论》{1}，吁请纽约州人民批准1787年《联邦宪法》时，美国宪政还处在焦虑的自我辩解之中，远未到达理所当然、顾盼自雄的境界。事物的原初状态之中往往包含着它日后发展变化的种子。本文试图从《联邦论》的这种原初焦虑入手，理解美国宪政的生命密码。
　　《联邦论》产生于要不要批准新美国宪法的论战中。论战的对象是反联邦派。尽管有不少分歧，联邦派和反联邦派都分享同一套共和主义的语汇，好用共和历史的例证，这喜好甚至反映到他们笔名的选择上。汉密尔顿、麦迪逊和杰伊的选择了参与创建罗马共和的帕伯琉斯(Publius ( 2 )）作为笔名，而反联邦派中则选择了晚期罗马共和国试图从凯撒手中挽救共和的英雄如布鲁图斯（Brutus）和加图（Cato）做他们的笔名。
　　一、“共和病”
　　联邦派笔头对准的是反联邦派主张的小共和国方案。反联邦派主张，已经独立的北美13“邦”各自共和，最多成立一个或几个松散的联盟，反对费城制宪会议上建立一个统一的联邦共和国的方案。杰伊写的《联邦论》开首几篇，说的是照眼下的情形，联合起来才能共同对外，而不联合则容易彼此为敌；举的例子是18世纪初英格兰和苏格兰的联合。是汉密尔顿首先把美国放在共和历史的长时段中加以讨论。汉密尔顿执笔的《联邦论》第9篇一开头，就指出“希腊和意大利的那些小共和国的历史”，“在暴政和无政府状态两个极端之间，荡来荡去”，“偶尔闪现短暂的幸福时光……很快就会被煽动暴乱和疯狂党争的巨浪淹没。”指出只有“坚定的联邦”，才“是防止国内党派之争和内乱的屏障”{3}这表明，联邦派讨论问题是从共和制，而不是联邦制入手的；共和制是内在的，联邦制只是外在形式，这和那种为联邦而联邦的思路不同。
　　汉密尔顿自信已经找到了治疗共和病的有力手段：由于“政治科学”的“长足进步”，古人原来“完全无知，或一知半解”的一些手段现在已经发明出来。这些手段包括：“把权力按规则分配给各个独立部门，对立法加以平衡制约，建立由法官组成的法庭，法官行为良好得继续任职，实行代议制议会，议员由民众选举”。{4}用现在的话说，就是三权分立、司法独立、代议制，等等。但是，在联邦派那里这些都只是“手段”，而不是“目的”。这些手段的价值在于它是否能够治疗共和制的顽疾。
　　共和制的顽疾就是“党争”泛滥。麦迪逊执笔的《联邦论》第10篇中这样定义党争：“所谓党争，据我理解，是一定数量的公民，不论在总体中占多数还是少数，受到某种共同激情、共同利益驱使，联合起来，采取行动，不顾其他公民的权利，或整个社会的长远利益、全体利益”。{5}如果把麦迪逊的定义分解，列在下表中，就会发现，如果不考虑动机，党争有四种可能；如果考虑动机，则可能有八种类型。
┌───┬──┬───────────┐
　　│发起者│动机│损害的对象　　　　　　│
　　├───┼──┼───────────┤
　　│多数　│激情│其他公民的权利　　　　│
　　├───┼──┼───────────┤
　　│少数　│利益│社会的长远的全体的利益│
　　└───┴──┴───────────┘
　　少数出于激情或利益，损害其他公民的权利或者社会的长远的全体的利益，所在多有，并不奇怪；但是，是否存在多数损害社会的长远的全体的利益的可能呢？难道多数不可以直接宣称它就代表了社会的长远的全体的利益，从而也就没有多数损害其他公民的权利这回事了吗？
　　然而，这正是麦迪逊最担心的有多数参与的党争。“倘若一个党派的人数，尚未达到全体的半数”，以往的共和原则，即其他人通过正常投票来击败这个少数党派，还可以发挥作用。麦迪逊最担心的是：“倘若一党一派包含了全体的过半数，民众政府形式，反而促成多数党牺牲公益和其他公民的权利，实现党内居于统治地位的激情和利益。”{6}要找到一种能够有效抑制多数党争的道路，又不走向共和制的反面―“摧毁作为党派基础的公民权利”，{7}就成为目下的课题：“为确保公益及各种私人权利，制止这种党派的危险，同时又保全民众政府的精神和形式，是我们的探索要寻求的伟大目标。”{8}
　　在写下这段话之前，麦迪逊已经论述了治疗共和病的传统药方行不通。古代的药方是“使全体公民观点相同、激情相同、利益相同”;{9}通过公民教育造就具有相同观点、激情和利益的公民是古典政治哲学反复探讨的话题。{10}但麦迪逊完全否认了古典政治哲学药方的可行性：人的理性会出错，人自由行使理性就会形成不同的观点；人的观点和激情会互相影响，激情依附于不同的观点，从而造就不同的激情；更重要的是，人的能力多种多样，人们获取财产的能力各不相同、互不平等，产生了不同程度和种类的财产占有的结果，这些东西又对不同的财产所有者的情感和观点有影响，把社会分成不同的利益和团体。麦迪逊据此认为，党争根植于人性；无法通过改造人性的方式消除党争。既然党争的原因无法消除，那就只能控制其结果。
　　二、代议制
　　联邦派将代议制作为治疗共和病的首选药方，他们认为，要控制党争的后果，代议制好于直接民主制，大共和国代议制好于小共和国代议制。
　　联邦派的论证理路如下。首先，直接民主制往往会形成那种麦迪逊最担心的、由多数参与的损害其他公民的权利或者社会的长远的全体的利益的党争。在直接民主制下，“几乎在所有的情况下，一种共同激情或利益，总会被全体中的多数感知；实行直接民主制的政府，本身就会促成交流和合唱；没有什么可以制止牺牲弱小群体或可憎个人的诱因。”{11}也就是说，直接民主制下非常容易形成具有共同激情和利益的多数，而直接民主制下又没有什么东西能遏制这种多数去损害其他公民的权利或者社会的长远的全体的利益。
　　在代议制下，权力掌握在“其他公民选出的少数公民手中”，如果“这批人的智慧，能辨识国家的真实利益，他们的爱国热情，他们对正义的热爱，不大可能为了眼前的利益或部分人的利益，牺牲国家利益和正义。”{12}也就是，代议制下人民可以选出比自己好的少数人，而他们甚至会比人民更好地认识和表达人民的利益。
　　但这里存在一个巨大的风险。如果能够选出比普通公民更好的人，那么代议制就比直接民主制更好；但如果坏人“通过阴谋诡计，通过拉拢腐蚀，通过其他手段，先骗取选票，然后背叛选民利益”，{13}代议制不就变成了一种少数针对其他人的党争，这甚至比直接民主制下那种多数参与的党争更坏。
　　由此可见，代议制本身并不一定优于直接民主制；但联邦派的目的并不是要证明代议制相对于直接民主制的优越性。因为联邦派明白，主张小共和国的反联邦派也明白，独立后的北美13邦，其实实行的都已经是代议制，没有人在邦那样大的范围内，实施直接民主制。理论上证明代议制一定优于直接民主制很难，但实践上证明大范围联邦的代议制优于小范围的各邦的代议制就可以了。直接民主制并不是作为一个政治选项提出来的，麦迪逊提出直接民主制的真正用意是树立一个理论范型，即直接民主制就等于多数的党争，这是要防备的最大的恶，哪一种体制能最大程度地远离这个最大的恶，这个体制就是好体制。
　　麦迪逊接着论证，大国中更能避免代议制走向坏的结果。在一个大国，选出少数杰出者的可能性增大，阴谋者弄权的可能性减少{14}。另外，大国管辖人口多、国土大，使得利益分散，利益集团多数不容易形成，即使形成，集体行动也会因为―用今天的话说―交易费用过大而存在障碍。也就是说，国家越小，代议制越趋向于直接民主制；国家越大，代议制越远离直接民主制。
　　在联邦派看来，联邦共和国是一种用“扩大共和国的半径”{15}来治疗共和病的方案。就这样，联邦派推翻了自古以来共和制只适用于小政治共同体的理论，而奠定了“只要在可行的范围内，社会越大，越能妥当自治”{16}的现代共和理论。
　　与此同时，联邦派也从“共和”概念剔除了“德性”的概念，而后者是构成古典共和的必不可少的部分。联邦派认为，“好人”是选出来的，而不是教育出来的。“代议制”替代“德性”成为现代“共和”概念的内核。
　　三、任期制
　　在《联邦论》第39篇中，麦迪逊提出了现代“共和”的充分和必要条件。其必要（essential )条件是，“政府的所有权力，都直接或间接地来自人民大众”，其充分（sufficient)条件是，任职的官员，“任期有一定限制，或行为良好得继续任职。”{17}
　　按照必要条件，麦迪逊认为，荷兰、威尼斯、波兰、英格兰，都不可被称为共和国。英格兰只有下院实行共和制，其他两翼是等级贵族和君主，也被列入共和的名单，名实不符。
　　麦迪逊在这里把握住了近代代议制和中世纪代表制的真正区别。他所说的名不符实的共和国，大多还带有中世纪代表制的痕迹。{18}而在拟议中的美国宪法中，众议员直接选举，参议员和总统间接选举，法官由总统提名，参议院认可，是“遥控选择”，{19}联邦政府的所有官员都直接、间接来自人民的选择，这才符合现代共和的必要条件。
　　但是，官员的任期对现代共和意味着什么？为什么麦迪逊将其视为现代共和制的充分条件？传统的看法认为，任期是对官员权力的限制，对官员施加任期限制，是为了避免官员无休止地恋栈，变共和制为寡头制。
　　但实际上，相比较官员由人民随时选举，也由人民随时罢免的体制―直接民主制和代议制下都可以实行这种制度―任期制更是对人民的限制。它意味着，不管是有明确任期的众议员、参议员和总统，还是按照“行为良好得继续任职”的法官，其在任期内，是不受产生他的人的控制的。比如总统不能完成任期的理由除了死亡，就是因为严重的罪行而被弹劾。而对总统的弹劾，由众议院发起，由参议院审判，由最高法院首席大法官主持，与选举他的选举团无关。曼斯菲尔德在谈到美国宪法时说：
　　“宪法与传统的共和政体的不同之处在于，它完全是代议制的，或完全是选举制的。这意味着虽然政府的所有部门是来自于人民，然而它们也脱离了人民。……人民选择了代议制政府，也就是选择了限制自身；他们没有选择直接实行自治，而是选择了设立一个政府，它的运作机制既是由它对人民的依赖也是由它的内在结构所决定的―所以他们的选择是拥有一个宪政体制。没有宪法的代议制政府，不过是直接民主政体的一个笨拙的代理，一遇到麻烦，就会暴露出直接民主政体的弊端。”{20}
　　由此看来，麦迪逊之所以将任期制视为现代共和制的“充分条件”，并不仅仅是因为严格的任期制对官员的限制，可以防止共和制走向寡头制，走向“暴政”，而且还因为，严格的任期制是对人民任意召回官员、解散政府的限制，可以防止共和制走向“无政府状态”。
　　四、分权
　　同样，对三
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【参考文献】 {1}即《联邦党人文集》。本文使用尹宣先生的新译本，大部分时候也沿用尹宣先生的译名。[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊：《联邦论》，尹宣译，译林出版社2010年版。此译本在准确性和可读性上已经可以替代学界以往习用的商务《汉译世界学术名著》本：汉密尔顿、杰伊、麦迪逊：《联邦党人文集》，程逢如、在汉、舒逊译，商务印书馆1980年版。本文写作过程中对照使用的英文本是Alexander Hamilton, James Madison, and JohnJay, The federalist, ed. J. R. Pole (Hackett Publishing, 2005 )，尹宣先生译文中极少数笔者认为不够精确的地方均按照这个英文本进行了改动。
{2}根据普鲁塔克《希腊罗马名人传》，帕伯琉斯曾协助布鲁图斯赶走塔昆家族，创立了罗马共和，《希腊罗马名人传》中将其与雅典的立法者索伦对举。帕伯琉斯曾四次当选为执政官，并在共同执政布鲁图斯死于任上时成为唯一的统治者。他利用这个时间巩固初生的罗马共和，扩大元老院的规模，给被告以上诉权利，减轻税负，并命令执政官的权杖在公民大会前收低，以显示人民的尊贵。参见普鲁塔克：《希腊罗马名人传》（上），陆永庭、吴彭鹏等译，商务印书馆1990年版，第214-215页。
{3}前注{1}，〔美〕汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第9篇，第51页。
{4}同上，第52页。
{5}前注（1)，〔美〕汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第10篇，第58页（译文稍有改动）。在党争问题上麦迪逊与休谟的思想关联，参见D. Adair,“That Politics May Be Reduced to a Science&：David Hume, James Madison,and the Tenth Federalist, The Huntington Library Quarterly 20, no. 4（1957)：343-360.
{6}同上，第61页。
{7}同上，第59页。
{8}同上，第61页。
{9}同上注。
{10}比如柏拉图的《理想国》。
{11}前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第10篇，第62页。
{12}同上，第63页。
{13}同上注。
{14}麦迪逊是从议员和选民两个角度论证这一点的。假如一个小共和国有10万人，一个大共和国有100万人，但小共和国无论多小，为了防止少数人玩弄阴谋诡计，议员人数不会少于一定数量，比如100人；大共和国无论多大，为了防止人多造成混乱，议员人数也不会大于一定数量，比如1000人，而会是，比方说，500人。从议员角度看，从100万人中选出500个好议员的可能性（1万人选出5个好人），大于从10万中选出100个的好人的可能性（1万人里选出10个好人）；从选民角度看，在100万人中玩弄阴谋诡计，比在10万人中玩弄阴谋诡计更难。同上注。
{15}前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第9篇，第52页。
{16}同上，第51篇，第357页（译文有改动）。
{17}同上，第39篇，第261页。
{18}如曼斯菲尔德所说，近代代议制和中世纪代表制的不同在于：“近代的争论假定人民是一个整体，必须通过政府来代表他们；中世纪的争论则假定人民是一个部分，必须有人在政府面前代表他们。”（着重为原文所有）[美]曼斯费尔德：“近代代议制和中世纪代表制”，刘锋译，载刘小枫编：《施米特与政治法学》，上海三联书店2002年版，第329～364页。
{19}前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第262页。
{20}[美]曼斯菲尔德：《驯化君主》，冯克利译，译林出版社2005年版，第291页。
{21}参见前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第47篇，第328页。
{22}日，宾夕法尼亚代表威尔逊提出行政官由人民选举；6月2日，威尔逊提出由人民直接选举选举人，由选举人选举行政官的具体方案。参见[美]麦迪逊：《辩论：美国制宪会议记录》（上），尹宣译，辽宁教育出版社2003年版，第17页，第40～41页。而在最初的弗吉尼亚方案中，“全国行政官，由全国议会选举。”如果最后接受的是这个方案，美国将成为一个立法和行政一体的“威斯敏斯特”模式国家，而不是立法和行政分开的总统制国家。
{23}前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第51篇，第355页。
{24}总统宣称只有自己是全国人民而不是一小部分人选出来的，只有自己才能够代表全国人民，是从安德鲁·杰克逊才开始的。之后也不是每一位总统都坚持这一点。后来经过林肯、克利夫兰、西奥多·罗斯福、威尔逊等人的努力，到富兰克林·罗斯福这一点才最终确定下来。参见[美]达尔：《美国宪法的民主批判》，佟德志译，东方出版社2007年版，第59页。
{25}前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第10篇，第62页。
{26}同上，第49篇，第343页。
{27}同上注。
{28}同上，第344页。
{29}前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第10篇，第61页。
{30}同上，第78篇，第537页（译文稍有改动）。
{31}同上注。
{32}同上注。解释法律是法院的特有领域，并不意味着解释宪法也是法院的特有领域。要完成这一转换，首先要将成文宪法视为最高普通法。“在1788年，还不存在宪法作为最高普通法的观念，也没人能设想这样的观念。……马歇尔也没有成功实现基本法向最高普通法的转型。基本法完全融入普通法以及解释宪法的司法权的发展，是在不断行动中稳步前进的，是由马伯里案后几十年马歇尔的那些伟大判决意见所推动的。”[美]斯诺维斯：《司法审查与宪法》，湛洪果译，北京大学出版社2005年版，第77～78页。
{33}[美]亨廷顿：《变化社会中的政治秩序》，王冠华、刘为等译，沈宗美校，三联书店1989年版，第98页。
{34}“我们期望从法官身上得到的那种不屈不挠，始终坚持宪法和个人权利的精神，显然不能从短期任期的人身上得到。”前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第78篇，第540页。
{35}“为了避免法庭任性断案，法官必须受到严格的规则和先例的束缚，……先例中的记载，势不可免会膨胀成堆积如山的文件，要求使用漫长的时间，通过艰苦卓绝的研习，才能成长为能干的、知识渊博的法官。因此，在社会中，只有很少一部分人，能在法律方面获得足够的技能，堪当法官之任。”同上注。
{36}前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第84篇，第595页（译文稍有改动）。
{37}汉密尔顿列举了1787年宪法关于弹劾、人身保护令、褫夺公权和追溯既往的法律、贵族爵位、陪审团审判、叛国罪的规定。参见同上，第592页。
{38}同上注（译文有改动）。
{39}同上，第593页（译文稍有改动）。
{40}美国宪法第十修正案：“宪法未授予联邦的权力，宪法未禁止给予各邦的权力，保留给各邦，或保留给人民。”（《联邦论》，第641页）。
{41}参见美国宪法第一、二、三修正案。
{42}参见美国宪法第四、五、六、七、八修正案。
{43}前注{1}，[美]汉密尔顿、麦迪逊、杰伊书，第84篇，第594页。
{44}参见美国宪法第九修正案（《联邦论》，第641页）。
{45}前注{33}，[美]亨廷顿书，第97页。
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400电话通信能力更强
云平台作为400电话的载体，融合互联网技术，快速搭建私有办公电话网络，帮助企业实现跨地域组网能力，并根据企业实际需求灵活扩展。企业无需采购设备，无需布线，只需申请一个/多个号码作为总机号码，即可快速搭建企业本地/跨地域的办公电话网络。实现企业直接互拨，呼叫免费的通信需求，即使企业搬迁，办公电话网络也不受任何影响。
400电话可通过运营商国际标准POP点，将呼叫中心坐席扩展至全球任意区域。
400电话拥有超大转接容量，支持最多1万个转接目的码。
400电话接通率高（≥95%），并支持高并发。
400电话+独家sim卡=高质量通信服务
推荐指数：★★★★★
&#8226; 运营商为信通网赢专属定制sim卡；
&#8226; 手机、移动固话便捷安装，激活即用；
&#8226; 同一运营商网内通话，非跨运营商转接，接通率有保证；
&#8226; 转接速度快、通话质量好。
电话咨询详情：400-
400电话功能更丰富
400电话具有22项增值服务功能，除了传统400电话的基础功能之外，更有来电提醒、虚拟总机、来电记忆、群发短信、电话会议、WEB400等独家功能，充分满足企业通信需求。
企业总机以全球企业热线号码或本地电话号码为接入号码，采用自动总机或人工总机方式，提供录音查询、通话查询等管理功能。
企业可通过电话来电信息推送、pc端来电消息提醒和短信提醒3种方式来获取客户真实来电信息。
参会人员拨打400号码并根据提示音输入密码进入会议室，使得中小型企业可随时随地进行会议沟通。
客户拨打企业400电话，按照“呼叫顺序”的设定的规则来分配接听客服人员。节省时间成本，提升企业品牌形象，提高企业服务质量。
电话可实现企业内部免费互拨，具有SIP电话、电话、PC软电话几种形态，适用于不同类型的办公需求。
网站部署呼叫窗口，客户将电话提交到企业网站，企业通过400对企业和客户同时发起呼叫，客户侧完全免费，企业获取意向客户的利器！
自服务门户
满意度调查
呼叫黑名单
400电话扩展能力更强
传统400电话只是做为企业的接听终端，不能与其他系统的对接，无法实现企业多效办公。400电话则拥有超强的扩展能力，云平台开放8大标准API接口，支持对接客户现有系统，灵活敏捷，使用方便。
●提供虚拟总机管理接口
●提供呼叫事件提取接口
●提供通话记录查询接口
●提供客户满意度管理接口
●提供黑名单管理接口
●提供主叫路由管理接口
●提供网页回呼（WEB400）应用接口
咨询热线：400-
400电话专属服务
极速受理，满足实名制要求下，1个小时即可完成业务受理及开通。
与电话结合使用，搭建企业私有通信网，内网通话免费。
9:00～21:00的客服热线，4小时内解决（≥95%）客户问题。
售前电话:400-
售后电话:400-990-0371
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