如何成为一名职业交易员？ - 知乎63被浏览<strong class="NumberBoard-itemValue" title="分享邀请回答31 条评论分享收藏感谢收起0添加评论分享收藏感谢收起写回答> 问题详情
目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。（）
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目前主要的委托申报方式是通过证券交易商的场内交易员进行申报。（）请帮忙给出正确答案和分析，谢谢！
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1目前各国证券市场广泛采取的交收方式是（&）。A.
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定期交收2在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收的方式是（&）。A.
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确认密码：如何成为一名优秀的交易员？ - 知乎962被浏览<strong class="NumberBoard-itemValue" title="1,443分享邀请回答227 条评论分享收藏感谢收起419 条评论分享收藏感谢收起交易员都是如何成长起来的？
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交易员都是如何成长起来的？
先放一段经典视频段子吧。链接：Anton，他是一个真正具有极高天赋的专业交易员。他有一个很夸张的履历：16岁开始学习交易，19岁从曼彻斯特大学经济系本科毕业直接进入伦敦高盛银行交易部，20岁管理的资金量接近2000万美元，之后接连被雷曼兄弟、摩根大通挖角，这不间断的8年时间里他做了很多投行自营交易业务。并且他在高盛时期是P&L最好的一个4人小组的成员，小组共管理5亿美元。后来被雷曼和摩根挖角后，25岁之后的个人管理金额在1亿－2亿美元左右，是交易团队的头。直到他27岁那年（2007年）选择了从投行退休，然后花了接近两年的时间周游世界。在周游世界第14个月的时候，受BBC邀请回伦敦拍摄了著名的伦敦交易员真人秀《百万美元交易员》。至少在英国，对于常规的人工交易员，我们是不怎么看重其学历背景，我们今年甚至招募了一位大厨和阿富汗退伍军人（不过培训过程很残酷而且我们的培训成本相当大），那位前五星级酒店大厨的交易表现简直是神一样的存在。。。当然，当我们需要开发特定交易策略的时候，我们会定向招募某些特殊背景的交易员（比如说有Quant背景），对于这类特殊交易员，我们会相当看重其毕业院校和专业。对于一线交易员，通常来源都是应届毕业生（占绝大多数）和没有大量交易经验的其他从业人员。这么做是因为我们想寻觅到真正‘天生’的交易员模子，而非那些经过大量强化训练才勉强达标的人（当然入职前也会有半年左右的训练期和试用期）。不得不承认，有的人天生就是做交易员的料，生来就会赚钱，对于这些人，即使之前所学技能完全不相关，但只需要半年到一年的实践和Couching，很快就能进入‘赚钱机器’的状态。总的来说，交易员职位除非做到Senior/Partner，通常行规是没有挖墙角和跳槽的这个传统的(至少在伦敦)，特别优秀的人通常都会到一段时间就跳出去单干了。大家都还是更偏好在应届生或者社会上直接招募。当然，如果是明星交易员，这个就另当别论了。在Trainee期间，大概90%的人会被淘汰。Trainee过了就会进入试用期，在此阶段，剩下的Trainee里面又会有50%左右的人会被淘汰(通常都是应聘人自己觉得自己不适合专业交易员岗位，然后主动提出离职)。其实对于这剩下的5%左右的幸存者，他们的交易表现再差也差不了哪去了。交易看中的是天赋和悟性，最重要的是情商，其次才是智商 。而且是典型的努力与是否能有好的结果不一定相关。国内几乎所有都是采用海选挑人的培养方式，要么就是伦敦流行的收费培训，在自费的培训生当中招人。绝大多数人都不适合交易（个人感觉交易员需要拿出反‘人性’的心态才能赚钱），所以通常是招的一批里面活下一两个，再招一批，活下一两个，活下来的人，经过几个伦次的的坎坷和筛选，也仅剩三五个可以稳定盈利。借用一个在伦敦当自营交易公司老板的朋友在招人时候说的话：‘在座的都是非常有潜力成为交易员的同学，但即使如此，在你们当中也只会有5%的人能最终成为一名合格的交易员’要想成为专业的对冲基金交易员，引路人的作用那是相当明显的。交易员的培训是有很严格准则的，接受过专业系统性训练的通常都能进入市场里的前百分之十，自己操操盘是足够了，但是对于专业交易员，至少能进入前百分之一才行，这个就要看天赋了。如果是野路子的话，那就只有在市场上多交几年学费了，这个是必须经历的过程。另外学习的时候，不要光停留在表面，这样即使重复千遍也不会有本质提高。野路子要小心‘以错误的方式赚到了钱’，这个比亏钱还致命，它会给你错误的幻觉，然后某一天一夜亏回解放前。补一句：我和我老大很喜欢理论学科毕业的应届生，比如哲学，数学，理论物理，历史，古典乐什么的。我感觉学这些专业的家伙，要么死读书读点皮毛进去最后成了书呆子，要么就是智商其高，把理论读透了，最后读成人精中的战斗机。答案是手机编辑的，若格式和语法有问题，还请谅解注：对冲基金其实通常不在意应聘者之前的背景，除传统的财经专业外，最近金融城有大量招收‘职业运动员’‘电子竞技职业选手’‘数学、物理、计算机、哲学、历史’等专业的趋势。位于金丝雀码头的一些非常规基金甚至大量招募了一批专业的电子竞技选手作为期权交易员。交易员的职业发展路径通常为：Clerk，Junior，Senior，Partner，四十岁前把钱挣够离职去读MBA，投行高管/创业/咨询业/慈善最后加一句，凡是要求交易员大量投入自有资金才允许入职的所谓投资公司，我个人觉得基本上都是打着招募交易员为幌子实为拉客户入金。至少我身边认识的正规自营交易公司没听说过还要交易员自己入金的。作者：FanFan。为一名DT公司的屌丝毛T，对于这个问题可以说是深♂有♂感♂触。讲讲自己的成长故事吧，抛砖引玉一下，也是对自己每天被艹的死去活来的日子的缅怀。下午迷糊醒来的时候接到的邀请，只是占个坑就有这么多人表示关注，所以今天也豁出去了，直接晒刚做入行时的业绩图。 为了避免不必要的麻烦，股票代码和时间都打了码，圈内人都懂的。NET是业绩，GROSS是毛利，FEES是手续费，TRDS是交易次数。&img src="http://image95.360doc.com/DownloadImg/9/.jpg" data-rawwidth="4224" data-rawheight="529" class="origin_image zh-lightbox-thumb" width="4224" data-original="https://pic3.zhimg.com/692c7dffa_r.jpg"&刚入行的时候，整整做了3个月的Swift。当时权限只有100股，爆机额度30刀。不过对于一个学员来说已经是足够了。每天要做的就是观察，进单，刚入行的时候，整整做了3个月的Swift。当时权限只有100股，爆机额度30刀。不过对于一个学员来说已经是足够了。每天要做的就是观察，进单，3分钱止损。并且在盘后对每笔交易进行总结。&img src="http://image95.360doc.com/DownloadImg/9/.jpg" data-rawwidth="1242" data-rawheight="754" class="origin_image zh-lightbox-thumb" width="1242" data-original="https://pic2.zhimg.com/784eb9cbce8d112ee211bb_r.jpg"&一两个月以后，大概对盘、势、庄有了一定的了解，从业绩中也可以看出，爆机的次数减少了很多，赚钱的次数与峰值在逐渐增加。作为一个交易员，也许只有在这段时间内才是最快乐的吧，这是一个没有痛苦，没有目标，没有压力的时期，单纯的为了体验而交易，为了学习而交易。那时老板对我们最常说的一句话就是：不要怕亏钱，一定要做，现在的每一笔止损都是经验。你们现在这点BP我一笔止损都够你们亏3年的。那时候我们经常开的一个玩笑就是，我们一晚上止损的次数可能是一个散户一辈子都比不上的，我们一周的交易次数，可能是几个散户一辈子都比不上的。随着经验与技术的积累，3个月后鸟枪换炮。因为一些原因，公司软件从Swift换成了Sterling。继续上图。&img src="http://image95.360doc.com/DownloadImg/9/.jpg" data-rawwidth="3889" data-rawheight="1019" class="origin_image zh-lightbox-thumb" width="3889" data-original="https://pic4.zhimg.com/17b97cdf09b3ded4295533_r.jpg"&权限变成了1000股，爆机额度提高到100刀。止损也由原来的3分钱变成了“权限变成了1000股，爆机额度提高到100刀。止损也由原来的3分钱变成了“止损在心中”。这意味着有了毕业的希望。毕竟用100股来做，做到40岁也不可能达到月2000美元的毕业标准。大手数满仓干让盈利成几何倍增长，但也因此带来了很多问题。人性的懦弱与贪婪在此时体现的淋漓尽致。这段时间也是自己最迷茫的一段时间也是最难熬的时间。每一次赚钱，信心都会无限膨胀，幻想着毕业幻想着以后的美好生活，在哪买房买什么车。每一次亏钱，又会被打击到谷底，迷茫，无助，不断怀疑自己是不是真的适合这一行，是否要放弃。这段时间是毕业前最痛苦的，无限的接近毕业，却又眼睁睁的看着自己离毕业越来越远。这种无力感，这种队信心的摧残，这种不是努力就一定能成功的痛苦是每一个DT的必经之路。老板们总是说：这种时候没有人能帮你，只有靠你自己。熬过去了，你就能活下去；熬不过去，就只能放弃。我帮你毕业很简单，2天就能带你上2000。可是又有什么意义？毕业后你依然赚不了钱。所以那时我总觉得自己像一个即将破壳的雏鸡。外面的世界多美好啊，只是这壳有点硬的离谱。实际上在Daytrader这个行业，并不像人们想象中的那样高大上。作为最终端最纯粹的交易员其实很孤独。没有客户，没有销售，没有应酬，只有业绩与提成。刚开始的学员阶段更是如同苦行僧一般。这也是DT行业如此之高的淘汰率原因之一。很多人因为无法忍受这种清苦，寂寞，高压的工作，还有一部分人被3个月，半年甚至1年都没有一分钱收入的现实所击倒。我的家庭条件不能算好，家里在满足日常开销至于也仅仅每个月能给我两三千的生活费。在上海，刨去房租与吃喝，基本上什么也剩不下。有时候我也不禁会想，劳资还不如去饭店端盘子！至少还有2000块工资拿！那个时候，是如此的容易满足，只想着月底能拿个1000块该有多好。当我第一次拿到真正靠自己交易得来的工资时，是那么的开心，就连上一份工作过万时都没有这样开心过。即使只有400块，即使连吃一顿像样的饭都不够。盘前闲聊的时候，老板经常对我说：我知道你现在的痛苦，因为我们都是从你这个时候过来的。 每一个交易员都要经历过这些，才能做出来。现在这些算什么。等你毕业后发现自己依然赚不了钱，那时候才是真正的痛苦和迷茫。每一个大神都要过两道坎，一次分手，一次大崩。你会失去爱情、友情甚至亲情，觉得全世界都与你为敌。你能做的只有忍耐，然后做出来，给他们看。虽然一句鼓励的话都没有，但不知为什么，总会有一种自己被理解被认同的归属感。这比任何的浮于表面的鼓励都要暖。本来还想八一八老板们当年的辛酸经历，不过怕知乎上有圈内人猜出来，也就作罢。毕竟圈子就这么大。关于招聘的话，其实没有什么必然的决定条件。如果非要说一些什么的话，我想大概就是眼缘吧。老板觉得你可以，那你就可以来试试。老板觉得你不行，那就连试的机会都没有了。前段时间闲聊时听说了这么一个事。广东还是厦门那边，有家公司新招了一批交易员。一个是金融专业硕士生，一个是医生，一个是卖烤鱼（肉）的，还有一个是工地搬砖的（真的是工地搬砖）。前两个都是放弃几十万年薪来做交易的。最后4个人中做的最好的是卖烤鱼的......最后希望所有对这个行业心生向往的同学牢骚一下，交易有风险，入行需谨慎。撇去表面上光鲜亮丽的外衣，认真的决定自己是不是真的要走这条路。如果你是真的热爱交易，那么请做好抛弃一切，并且被世界抛弃的觉悟。希望几年之后，你也可以像老罗那样由衷的说一句：我爱这个世界。------------------------------------------------------------------------------最后还是要忍不住吐槽一下：一天工作满打满算5个半小时去掉吃饭打游戏刷微博答知乎泡妹子真正的工作时间不过3小时毕业之后高收入想来就来不想来爱去哪去哪大神一天只做十分钟半小时一个月几十万刀买房买车特斯拉保时捷兰博基尼奔驰宝马玛莎拉蒂换着开泡吧飙车德扑3P出国玩累回家这么好的前景就算很难我也不要去阿谀奉承勾心斗角给领导跪舔哪怕上份工作月薪过万。写到早上8点终于收工，回家睡觉。————————————————感谢大家的支持。评论中出现了很多问题在此一一处理一下。好多人表示图片太小看不清，发两张大图吧。&img src="http://image95.360doc.com/DownloadImg/9/.jpg" data-rawwidth="395" data-rawheight="144" class="content_image" width="395"&&img src="http://image95.360doc.com/DownloadImg/9/.jpg" data-rawwidth="517" data-rawheight="249" class="origin_image zh-lightbox-thumb" width="517" data-original="https://pic2.zhimg.com/f80b274cf61aa763cbca5aba7f1d7291_r.jpg"&其次问的最多的是大概就是如何进入/选择DT公司。发两个之前答过的链接吧，大家看看以免碰到骗子公司。里面前排就有我的相关回答。最后放一张还在做SW时的工作环境照，其实和码农差不多，很枯燥。&img src="http://image95.360doc.com/DownloadImg/9/.jpg" data-rawwidth="2592" data-rawheight="1936" class="origin_image zh-lightbox-thumb" width="2592" data-original="https://pic2.zhimg.com/c40d9e1bbfc680eb9c561_r.jpg"&作者：拔萝卜谢邀。本人在国内的券商做，可能和以上几位交易员的情况并不太一样，由于合同的原因，很多东西不方便讲太多，但还是可以简要地说明一下。想要当一个交易员的确不是一个容易的事情，筛选很残酷。我之前去一个专做美股的地方面试交易员，一开始的时候便要考察速算（虽然我觉得这没有什么卵用）；然后考察新闻筛选，一张卷子，几十条英文版的简要新闻，你要在15分钟内写上你要买入哪些股票卖出哪些股票，基本靠直觉和运气。最搞笑的是三面的时候，面试官表现的简直是个SB，问的问题挑衅到我都想去揍他，后来我被kickout了，回头一想，大概是要考随机应变和情绪波动倾向的东西故意搞成这样，谁知道呢。不过话说回来，600个人面试只要5个人，还不乏复旦人大芝加哥大学这样的学生，这类没通过也正常不过了。后来去了一家国内的公司，当时已经临近毕业工作依然找不到，万念俱灰，抱着找不到工作就滚回老家复习考研的想法。后来莫名其妙进了，仔细想想也是命运使然吧。总的来说，在股市中想要获得盈利，相关的知识当然是重要的，但是更加重要的是心态，很多人并不是被市场打败，而是被自己的内心打败。因此，我感觉身边优秀的交易员都有一种气质，这种气质甚至和勤奋和酷爱工作都没有什么直接的关联，而是一种淡漠感和专业感，面对操作成功或者失败，感觉就像医生在做外科手术一样。有的人天生就适合做交易，就好比有的人天生就适合打篮球一样，的确如此。在做交易的时候，我的领导给了我很多的指导。这些话简直字字珠玑，让我对股票交易有了很多认识。股灾的时候，领导问我：“现在这是正常行情吗？”我说：“不是，是异常行情。”领导说：“对于自己不了解的行情最好的办法就是收手不干。亏损不会锻炼你，它只会摧毁你的资金账户。”诸如此类的事情还有很多。此外我们也有专门的研究员岗，工作轻松，报酬优渥。身为交易员也经常会去看一下相应的策略报告。总之，进步是多方面的。到后来，除了盯盘，空余时间我也会研究一下各方面的统计数据。技术分析虽然很好，但是内容真的不多（就那点东西），用统计数据，做出各种各样的策略去验证策略在历史上的可行性，是一个非常有乐趣的事情。国外一些量化投资的研究论文也可以看下，这些东西还相对比较新颖，需要在A股市场上验证。我们投资经理有时会采用研究策略来指导投资，收益总体来看很不错。现在看来，机构在A股市场上真的有非常大的优势，普通散户一没有上市公司的第一手消息（我们的研究员有时候可以拿到）二没有大数据、风险控制与研究策略的支持，想要长期跑赢市场真不是一件容易的事情。还真不如做封闭基金的定投，我们有专门的研究数据，年化收益真的相当可观。作者：珞凌链接：http://www.zhihu.com/question//answer/来源：知乎著作权归作者所有。商业转载请联系作者获得授权，非商业转载请注明出处。我是兼职做外汇交易的，做了很长时间了，做了已经快十年了。我没接受过任何培训，全靠自己学习跟实盘操练。到现在终于可以稳定盈利了。这十年里我还做着一份不算清闲的全职工作，要说有什么建议的话，想告诉楼主，不要把交易当成一份工作。这行另外一个名称叫投机，投机投机，有机才可以投，市场上正真的好机会，一年才几次而已，你只要把握住了，一年下来收益不会比天天做交易的人差的。其实你完全可以做到兼职交易，剩下的时间去干点别的事情。 当然如何把握这些机会，确实需要楼主好好修炼的。专职去干交易员，修炼的机会更密集，可能你在一两年之内把我十年经历的事情都经历过了，所以比起我来就速成了。所以这行当也是靠经历的，经历多了自然就淡定了，只要你有一颗耐操的心！ 作者：金三胖链接：http://www.zhihu.com/question//answer/来源：知乎著作权归作者所有。商业转载请联系作者获得授权，非商业转载请注明出处。出身不同，成长历程也都不尽相同；而职业属性不同，比如期货交易员、股票交易员与债券交易员，他们的成长路路径极有可能天差地别。我主要说以投机为目的、处在高风险市场的交易员。对于名校毕业的尖子生，会直接被高盛、摩根等华尔街豪门招入麾下，从而接触到非常成熟的风控体系，学到非常先进的技术，若能一直甘于过那样枯燥乏味的生活，是可以不经历磨难而直接晋级的，但多数会被年轻躁动的心，推上自我毁灭的悲情之路，注意，技术不代表胜利，心理素质才是关键。而对于草根出身的小兵，恐怕只能通过无数次的锤炼、历尽艰辛才能一点一点克服人性的弱点，建立起自己的交易系统，也只有身经百战，才有可能学会在市场中生存、发展。书本上学到的、哪位专家说的，在残酷的市场面前都极其脆弱，亲身体会资本的无情和反复，才能逐步清除妄念，回归理性。所以，科班出身和草根出身的成长路径是不同的，甚至是相反的，孰优孰劣，很难分，有时候你羡慕人家科班出身能一步登天，但有时候也会庆幸自己早早地领略了市场的残酷无情，从而有了对它的敬畏之心。总之，技术的改进，和心态的转变，是两个必然要经历的成长阶段，很漫长，但不可或缺。交易员和研究员是不同的岗位，就像飞机驾驶员和飞机工程师的区别，但也有两个岗位都能胜任的人，这样的人能够晋级成为基金经理或交易部老大。单说交易员这个岗位，也有着不同的层次和分类。题主想了解“正规”的交易员，恰恰是反映了对交易员这个岗位的理解有些狭隘，这样说没有恶意，希望题主谅解，我想表达的是：交易员没有正不正规一说，就像企业家没有正不正规一样。但可以用“职业”来代替“正规”。所以，我下面要写的，是一个没有背景的小兵，如何成为一名职业交易员的成长过程， 我会把几个关键的成长节点罗列出来，每一次的成长都是用痛苦换来的，市场不分科班与草根，它对人的磨练是非常公平的。虽然在这个行当我还未成年，但至少过了三岁小孩的年纪，就只讲成长为少年的过程（按时间先后依次罗列），若有不同的观点可以留言探讨，勿喷。1. 否定自己的各种发展途径，问自己 : 能否真正静下心、钻进去，十年如一日。2. 通读各路经典、学习各种理论和技巧，证虚实、辨真伪，选择接下来要走的路。3. 赚钱开心、亏钱闹心、每到假期不甘心、每晚睡觉不安心，各种期待，各种跩。4. 逢人高谈论阔、洋洋得意，非常热情地主动建议，对了可劲儿显摆，错了再不愿提起。5. 不知不觉已成半仙儿，无所畏惧、自以为是，终于，“用错误的方式赚了大钱 ”!6. 毁灭前夕，仍未清醒，隐患终究要迸发，终于，亏掉所有家当，负债累累 !7. 忽视了风控，眼看即将落成的“未来大厦”，瞬间倒塌，此时已无路可退，痛定思痛。8. 忏悔过后，重新再来，扎扎实实地埋头钻研，统计、复盘、量化、坚持科学的方法论。9. 建立系统化的交易策略，真金白银地测试，跌跌撞撞，反反复复，面对风险，心中有数。10. 身在江湖，没被别人拿枪指过、没有经历大起大落，刻骨铭心的教训，从何而来。11. 决定把交易当作修行、把盈亏当作游戏、把资本当作积分，常常反思，渐入佳境。12. 系统交易，风控第一；不参赛、不建议、不欺人，不再贪恋高收益，让理性回归。13. 从最底层开始，取得客户的信任，为之盈利，一点一点地积累资本，东山再起；14. 诚实地面对自己和客户，对于亏损不隐瞒、不轻视，敬业、务实、进取、感恩。15. 交易为生，少年老成，经年累月，稳步前行。转眼，8年。其实金融投资不是暴利行业，你所看到的暴利，其背后要么是加了杠杆，要么是顶着近乎破产的风险，周期长不说，有时候甚至连一个洗发水生产商的毛利都赶不上，好在它能把基数做的很大，因为这个行业的天花板很高。实际上，真正具有生命力的交易系统也一样，利润率都不会说一年翻一倍，所以做交易也是做事业，把规模做大，哪怕10%~20%的利润，都要比小规模翻一番的利润要多，最重要的是，前者风险很低，后者随时破产。职业交易员的日常工作极其枯燥，并非影视剧所塑造的兴奋场景，还有，如果真的想干这一行，把它当成自己的职业，那么请先做好赔掉一千万的准备，不开玩笑，如果你起点很高，对不起，你要做好赔掉更多的准备（早期亏钱不见得是坏事，甚至会成为一种优势，没有破产经历的人无法体会），当然，如果有高盛这样的财主给你兜底，另当别论。别把交易和理财混淆，如果仅仅是想理财，那是另一门儿学科。这里是一篇筛选基金产品的文字作有亏损才能让交易员不断学习成长。有的交易员输给了亏损，有的交易员战胜了亏损【自己】。工具可以学习，理念可以培养，心理素质和性格几乎无法改变。此处我把交易员理解为从事具有K线走势，并进行投资的人。交易员的成长我认为分两种：一种是学院派，一种是草根派。学院派前面有人介绍过，他打成长路径就是不断学习下去，拿到高文凭进投行作分析，然后转交易，当然也可能直接开始就交易。这种路，需要你不断的学习下去，路基本都是大同小异。还有一种是草根派，这是我接触最多的，我也算是其中一员。这派从成长历史看，按年龄分为实力派和少壮派。实力派一般都是50、60后，他们在中国有股市、期货时就开始从事交易。那时他们互联网没有普及，有的全靠个人能力摸爬滚打，很多人经历过多次破产然后才成功。比如李永强、张文军，还有我师傅等等。他们现在有的还活跃在投资市场，有的修道，有的人享受人间。失败的就不说了。少壮派主要是80后90后，很多都是通过网络进行学习交流，也是完全靠自己摸索，但是幸好可以借鉴前辈和世界上其他大师的经验。有的人已经成功，有的人还在路上。值得一说的是，如果是草根派，如果没有一定的天赋和悟性，单靠自己学习很难成功的。如果有个引路人你成功的可能性才更高（即使你没多大悟性和天赋）！ 作者：无期名货链接：http://www.zhihu.com/question//answer/来源：知乎著作权归作者所有。商业转载请联系作者获得授权，非商业转载请注明出处。。
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发文：上海证券交易所文号：上证交［1995］12号日期：&上海证券交易所交易员管理细则（暂行）&此细则经上海证券交易所第二届理事会第四次会议审议通过&第一章 总 则第一条 为加强对交易员的管理，规范交易员的行为，保障正常的交易秩序，根据国家有关法律法规、《上海证券交易所章程》及有关业务规则，特制定本细则。第二条 本细则所称交易员，是指取得本所交易员资格证书、由其公司委派进场进行交易业务的证券从业人员。第三条 本细则所称交易场所，包括本所交易大厅和与本所联网的交易大厅。第四条 本细则所称会员，是指取得本所会员资格的证券经营机构。第五条 本细则所涉及其他专门用语，除作特别说明外，与本所有关业务规则中的同一专门用语相同。第六条 对交易员的管理，除国家法律法规和本所另有规定外，适用本细则。与本所联网的交易大厅，参照本细则实施对交易员的管理。&第二章 交易员资格第七条 除法律法规规定外，具备下列条件之一的申请人可由会员选送向本所申请交易员资格：（一）大学毕业，已成为证券经营机构工作者；（二）大专毕业，从事证券或其他金融业务工作一年以上者。第八条 会员选送的申请人员，必须接受本所的交易员资格培训。在参加培训时需提供下列材料：（一）申请表（本所统一印刷）；（二）身份证明；（三）学历证明；（四）会员开具的介绍信；（五）本所要求的其他材料。第九条 会员选送的申请人员在参加本所规定的培训并考试合格后，方能取得由本所统一颁发的交易员资格证书。第十条 已获得交易员资格者，仍须接受本所规定的年检和不定期参加本所举办的培训审核考试。对已不符规定要求及考试不合格者，本所有权撤销其交易员资格。&第三章 交易员注册和注销第十一条 交易员在进入交易场所履行职务前，必须凭本所颁发的资格证书向本所办理注册登记。第十二条 交易员注册登记须向本所提供下列材料：（一）申请注册表（本所统一印刷）；（二）身份证明；（三）本所颁发的交易员资格证书；（四）会员开具的介绍信；（五）本所要求的其他材料。本所受理所有材料并经审核无误后，方予办理注册登记，并发给其交易场所出入证。第十三条 会员拥有的每席位限定注册登记两名交易员。如拥有三个或三人以上席位时，可在注册登记的交易员中指定一人为场内代表，并向本所报备。第十四条 会员如须将已注册登记在某一席位上的交易员更换至其他席位，须由会员开具介绍信，重新办理注册登记，并更换其出入证。第十五条 已注册登记交易员离开原会员，原会员须自该交易员离开之日起五个工作日内，持有关证明文件及应退还的出入证等，到本所办理交易员注销手续。本按规定办理者，由本所执行注销手续，并有权给予停止重新办理注册手续的处理。第十六条 已办理注销的交易员，如须再行进入交易场所履行职务，须根据本细则第十二条的规定重新办理注册手续。第四章 交易员入场第十七条 经注册登记的交易员进入本所交易场所时，须持本所发放的出入证，并按规定着装，佩戴统一标志。第十八条 交易员必须严格遵守国家法律法规及本所的规定，自觉配合市场监理人员维护正常的市场秩序。第十九条 交易员必须自觉维护交易场所的整洁、卫生和安全，爱护场内设备，不得在场内吸烟、饮食或进行其他违规活动。未经批准，交易员不得擅带外人进入交易场所。第二十条 交易员在履行职务时必须严格遵循公正、公平的交易原则，忠实执行委托指令，在交易中不得弄虚作假和人为操纵市场价格。第二十一条 交易员不得利用职务之便为自己或擅自为他人买卖证券。不得利用职务之便获取并向他人泄露尚未公开的证券市场信息。&第五章 交易员的流动第二十二条 交易员离开所在的会员，应提前以书面形式向其会员报告。未按规定执行者，本所有权对其予以处理。第二十三条 会员同意交易员离职后，应自同意之日起五个工作日内，将交易员的离职原因及其他有关资料以书面形式向本所报告，并向本所办理注销手续。第二十四条 具有下列行为之一者，会员不得将其录用为交易员：（一）采取虚假、欺骗或者其他不正当手段取得交易员资格的；（二）严重违反本所有关规定，受到本所相应纪律处分的；（三）触犯刑法，受到司法机关刑事处罚的；（四）违反法律法规以及本所规定的其他情况。第二十五条 会员在录用原为其他会员的交易员后五个工作日内，须以书面形式向本所报备。第二十六条 本所将建立交易员档案数据库，会员在履行必要手续后可进行查询。&第六章 罚 则第二十七条 交易员违反本所规定及本细则，由本所视其情节轻重，分别给予下列处罚：（一）口头警告；（二）书面通报；（三）罚款；（四）暂停执行职务；（五）取消交易员资格。第二十八条 交易员发生下列情况之一时，将予以口头警告：（一）未按规定着装或佩戴统一标志；（二）进入交易场所未出示出入证或未经许可擅自进入交易场所和交易席位；（三）在交易场所内饮食、嬉戏和进行其他娱乐活动；（四）未经许可，擅自动用他人席位上的电脑、电话及相关设备；（五）违反规定在电脑四周堆放物品；（六）未经批准擅自带人进入交易场所和进行参观活动；（七）其他违反本所和本细则的一般行为。第二十九条 交易员发生下列情况之一，将予以书面通报：（一）受到三次口头警告处分；（二）发生本细则第二十八条规定的行为，情节较为严重；（三）采取虚假、欺骗和其他不正当手段取得交易员资格；（四）在交易席位上动用席位电脑玩电子游戏等；（五）其他违反本所和本细则情节较为严重的行为。第三十条 交易员发生下列情况之一，将暂停其执行职务：（一）受到两次书面通报处分；（二）发生本细则第二十八条规定的行为，情节严重；（三）在交易场所内打架斗殴；（四）违反公平、公正原则，不忠实执行委托命令，在交易中弄虚作假和人为操纵市场价格 ，情节一般的；（五）利用职务之便为自己或擅自为他人买卖证券或利用职务之便获取并向他人泄露尚未公布的证券市场信息。（六）其他违反本所及本细则规定情节严重的行为。第三十一条 交易员发生下列情况之一，将取消交易员资格：（一）受到两次暂停执行职务处分；（二）采取虚假、欺骗和其他不正当手段取得交易员资格，情节较为严重；（三）发生本细则第二十八条规定情节特别严重的行为；（四）发生本细则第三十条第三款规定的行为，情节较为严重的；（五）发生本细则第三十条第四款、第五款规定的行为，情节较为严重的；（六）利用职务之便为自己买卖证券或进行非法证券交易活动；（七）触犯刑法，受到刑事处分的；（八）其他违反法律法规、本所规定和本细则情节特别严重的行为。第三十二条 交易员违反本细则的规定，本所可视其违规性质或情节，给予一定数额的罚款。罚款与其他处罚可以单处或并处。第三十三条 单外罚款的最低金额为人民币二十元，最高金额为人民币五千元。口头警告并处罚款的，罚款最低金额为人民币二十元，最高金额为人民币二百元，书面通报并处罚款的，罚款最 低金额为人民币一百元，最高金额为人民币一千元。暂停执行职务并处罚款的，罚款最低金额为人民币二百元，最高金额为人民币二千元，取消交易员资格并处罚款 的，罚款最低金额为人民币五百元，最高金额为人民币五千元。第三十四条 交易员对本所的处罚决定不服，可由其通过会员向本所理事会提出申诉，要求复议。&第七章 附 则第三十五条 本细则未尽事宜，除按法律法规和本所有关规定执行外，本所将作修改补充。第三十六条 本细则的解释权属本所理事会。第三十七条 本细则自颁布之日起施行，修改时亦同。第三十八条 本所原颁发的《交易员守则》自本细则施行起同时废止。&
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