请开启您浏览器的JavaScript选项
良信电器:2016年年度报告
公告日期：
237,344,686.58
330,437,920.38
344,993,741.03
312,995,057.38
归属于上市公司股东的净利润
23,956,669.68
51,147,874.01
56,357,084.32
30,734,581.66
归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益的净利润
22,516,244.15
42,521,754.28
51,585,984.08
18,490,652.13
经营活动产生的现金流量净额
22,822,811.98
70,278,298.58
48,507,504.75
80,844,069.59
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
九、非经常性损益项目及金额
√适用□不适用
2016年金额
2015年金额
2014年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
值准备的冲销部分）
4,063,023.98
-500,303.66
-325,345.88
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
14,127,906.56
8,880,118.50
8,940,165.00
受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及
12,320,270.95
5,742,230.37
5,654,052.59
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
1,349,475.02
204,194.34
减：所得税影响额
4,779,101.48
2,122,396.63
2,170,959.91
27,081,575.03
12,026,914.26
12,302,106.14
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
公司是国内低压电器行业中高端市场的领先公司之一，长期专注于高端市场产品研发、生产和销售，立志成为高端低压电气系统解决方案专家。公司以客户为中心、以市场为导向，能够以较快的速度自主研发并以较高的性价比推出行业内先进的产品，替代国际知名品牌，打造民族品牌。公司系上海市高新技术企业、上海市科技小巨人企业、国家企业技术中心，公司主导产品小型断路器、塑壳断路器被推荐为上海名牌产品。
公司目前从事终端电器、配电电器、控制电器等三大类低压电器产品的研发、生产和销售，低压电器产品作为用电负载的前端设备，广泛应用于电信、建筑、新能源、电力、机床、起重、石化、冶金、铁路、轨交等国民经济的各个领域。
和同行业其他企业相比，公司的经营模式有如下特点：
（1）公司实行社会专业化分工的生产模式，在运营管理上，公司主抓产品研发和产品装配测试的关键两端，在产品制造过程中除关键部件、关键工艺由公司独立完成及把控外，其余零部件由标准件供应商和定制件供应商提供。公司还视重要性程度，按照公司定制的相关标准，参与定制件供应商相关模具的设计和制造，并对定制件产品所使用的各种金属、塑料材质向供应商提出明确的品质要求，从而确保公司产品的稳定性和可靠性。
（2）对应上述生产模式，为实现各项产品的性能和品质等要求，公司在生产前期就导入对定制件供应商的选择和管控，并在其对公司供货前期就进行相关的技术介入。对于采购量较大的关键标准件或定制件，公司选用多家供应商参与竞争，根据其质量、成本、技术、交货周期等指标进行综合评价，从而确保部件供货的稳定性与价格的合理性。
（3）在营销与市场方面，公司一贯重视品牌推广及客户开发工作，并且按行业和区域在全国设立了十八个大区，七十个办事处，组成了了矩阵式的销售团队，以区域划分授权一家或若干家经营良信品牌产品的经销商。营销中心和办事处主要负责落实公司的营销战略、政策及销售计划，大客户的开发及维护，反馈产品的销售状况和市场需求，公司在经销商协助下开发区域市场，客户资源主要由公司集中开发和掌握。公司海外市场部负责海外市场规划及拓展、产品销售等业务。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
股本同期增长124.53%，主要系报告期内非公开发行股票及2015年度权益分派中以
资本公积金每10股转增10股所致
无重大变化
无重大变化
在建工程同比增长72.66%，系非公开发行股票募投项目投资支出增加所致
其他流动资产
其他流动资产同比增长600.99%，系公司使用暂时闲置募集资金和自有资金购买金
融机构理财产品增加所致
2、主要境外资产情况
□适用√不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
1、市场定位清晰，运作模式行之有效
公司自成立以来，始终定位于低压电器行业中、高端市场，专注于中、高端市场产品的研发、生产和销售。多年以来，公司发展速度和质量领先，目前已在中、高端低压电器市场树立了重要的市场地位。
公司建立了重点突出、布局合理、覆盖面广的营销网络，依托该营销网络，公司贯彻集中聚焦的原则，集中力量，以BtoB（BusinesstoBusiness）的营销方式，发挥公司在电信市场的领先优势的同时，逐步实现在建筑、电力、新能源、工控、数据中心等重点行业中的突破。
2、拥有较强的研发能力
公司研发中心拥有一批毕业于全国各名牌院校机电、电子等专业的优秀人才。研发中心各部门以产品线为编制、按技术专题组件项目组的矩阵式组织架构，既保证了产品的快速推出，同时又便于技术人员以老带新，技术协同提升和积累，能够充分发挥协作优势。公司的研发中心被认定为上海市企业技术中心。
截至日，公司拥有有效专利292项，其中发明专利40项，实用新型专利198项，外观设计专利54项。
3、参与制定行业标准
公司作为行业骨干企业，公司先后委派了多名研发技术骨干人员参与了国家低压电器标准化技术委员会对相关国家标准和行业标准的制定和修订工作。其中包括GB2、GB8、GB8、GB/T8、GB、GB8、GB/Z、GB/Z、GB等标准。公司董事、核心技术人员陈平先生现担任国家低压电器标准化技术委员会委员。
4、产品符合严格的环保要求
RoHS指令规定从日起，所有进入欧盟的电气电子产品必须符合有害物质禁用指令。因此，在低压电器行业内，积极推进RoHS标准是企业应对国际化、开拓全球市场的重点战略，同时也能够使企业产品符合中、高端市场的准入要求。
目前，公司相关产品已完全符合RoHS指令要求，并取得CCC认证、CE认证、TüV认证、DIN认证和美国UL认证，成为国内低压电器行业率先实现制造“绿色环保”电器产品的企业之一。
第四节 经营情况讨论与分析
2016年度，公司在董事会的正确领导下，在经营层和全体员工的共同努力下，进一步加强市场推广及品牌建设，加快技术升级和新产品研制，不断打造提升组织管理能力，升级信息化管理手段，提升内部运营管理效率，主要完成了以下各项工作：
1、在市场与营销方面，2016年度，公司大力加强市场推广及品牌建设的力度，将塑造品牌形象做为公司一项重要战役，全年共主办“differentthinking”、“盘厂合作会议”、“智慧感知未来”等12场大型会议，亮相三大展会；将品牌建设与产品推广融入与客户接触的每个接触点；深化区域化专业分工，确定营销3.0组织架构，成立建筑配电行业、新能源及工控行业、能源与基础设施行业三大行业，下辖18个大区，70个办事处，确保重要客户的项目信息的导入；通过“蔚蓝E/M/D计划”、“铁军训练营”、“助力训练营”培养营销人员的管理技能及专业开发技能，提升营销人员的效能；成功实现MRP项目预测方案分阶段落地，销售预测准确率逐月提升、CRM2.0成功上线，对客户实现更加全面的管理；持续提升400电话、售后服务得效率，提升客户的满意度。
在行业开发方面，新能源、电信及电力等行业订单有较大增长；在建筑配电行业，除了维护现有客户之外，公司业务逐步从商业住宅向工业建筑和公共建筑延伸；在数据中心建设、工控、石化、冶金、制冷、起重、轨交、轻工等行业的开发均得到有效进展。
2、在技术与研发方面，公司稳步推进“双三战略”的实施，实现了关键产品的成功开发与市场投放。加大对产品需求调研、产品全生命周期管理的力度，实现产品与市场的紧密对接，更好地满足客户需求；完成终端产品线变革，重新梳理终端产品系列及市场，提高终端产品的市场应对能力，提升产品的毛利率；在产品视觉形象方面，成功完成所有产品的外观切换工作。
为促进内部研发与外部市场形成有效联动，公司实行了产品线负责制，以前期导入的IPD集成产品开发体系为牵引，逐步转变研发观念、优化研发模式、提高研发效率、降低研发成本。与此同时，NDW1A、NDW2F系列万能式断路器、NDM3L（A型漏电）塑壳剩余电流动作保护器、NDM3E/NDM5(Z/E)塑料外壳式断路器、NDC5(Z/N)接触器等新产品相继上市，使产品线更加完善。
本年度公司研发支出占营业收入的比例为6.70%，公司重视知识产权的保护，截至2016年年底，公司拥有有效专利292项，其中发明专利40项，实用新型专利198项，外观设计专利54项。
3、在运营方面，通过精益生产，改善工艺流程，合理优化人员结构，提升生产订单及时完成率。为了实现智能制造的目标，开展前期数字化工厂调研；本年度质量管理平台正式投入运行，有利于贯彻全员质量意识，全年未出现客户投拆产品有害物质超标情况，废水、噪声、废渣达标排放。通过与专业咨询公司合作，开展供应链优化项目，对采购流程、计划排产等进行优化和改善，加强了交付保障。
4、在内部管理方面，公司进一步优化和完善信息化管理平台，提高财务管理和信息化管理水平，提高数据准确性和完整性，为公司科学决策发挥了重要的作用。
报告期内公司实现营业收入122,577.14万元，同比增长21.00%；净利润16,219.62万元，同比增长29.62%；经营活动产生的现金流量净额22,245.27万元，同比增长32.66%。
二、主营业务分析
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
1,225,771,405.37
1,013,049,182.73
1,225,771,405.37
1,013,049,182.73
593,517,906.10
526,119,724.97
541,451,320.83
398,440,101.69
90,512,078.62
86,371,155.08
290,099.82
2,118,200.99
1,193,650,346.56
978,731,460.35
32,121,058.81
34,317,722.38
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√适用□不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同
1,225,771,405.37
766,390,326.17
593,517,906.10
359,951,202.72
541,451,320.83
336,581,026.19
90,512,078.62
69,803,097.26
1,193,650,346.56
744,542,050.96
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□适用√不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
47,562,492
43,351,140
47,082,492
45,007,681
相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□适用√不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□适用√不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
占营业成本比重
占营业成本比重
597,457,702.43
497,503,020.97
87,595,806.07
72,546,803.46
81,281,817.67
68,684,528.56
其他业务支出
862,091.85
766,390,326.17
639,596,444.84
占营业成本比重
占营业成本比重
359,951,202.72
314,961,931.00
336,581,026.19
255,525,448.29
69,803,097.26
68,246,973.70
862,091.85
766,390,326.17
639,596,444.84
（6）报告期内合并范围是否发生变动
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
288,368,390.57
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
公司前5大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
70,200,546.82
64,282,231.83
63,197,752.71
54,413,920.00
36,273,939.21
288,368,390.57
主要客户其他情况说明
□适用√不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
135,029,748.74
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
公司前5名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
39,208,960.41
28,048,745.67
25,430,209.16
21,232,328.51
21,109,504.99
135,029,748.74
主要供应商其他情况说明
□适用√不适用
重大变动说明
148,211,700.53
113,588,086.06
30.48%市场推广及品牌建设投入增长所致
141,064,749.67
116,038,808.40
-3,436,728.96
-3,086,109.49
4、研发投入
√适用□不适用
报告期内研发支出占营业收入的比例为6.70%，研发支出比上年增长了31.66%。主要是由于公司已经顺利导入并不断完善IPD集成产品开发体系，编制了近五年的产品战略规划，确定了六个产品线产品项目路标，初步形成了未来五年的产品格局，使得研发支出较上年有较大增长。
公司研发投入情况
研发人员数量（人）
研发人员数量占比
研发投入金额（元）
82,107,797.76
62,364,627.20
研发投入占营业收入比例
研发投入资本化的金额（元）
资本化研发投入占研发投入
研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显着变化的原因
□适用√不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□适用√不适用
经营活动现金流入小计
1,408,205,696.45
1,196,726,455.93
经营活动现金流出小计
1,185,753,011.55
1,029,045,277.25
经营活动产生的现金流量净
222,452,684.90
167,681,178.68
投资活动现金流入小计
663,233,618.26
658,670,101.94
投资活动现金流出小计
1,338,949,901.43
803,588,163.16
投资活动产生的现金流量净
-675,716,283.17
-144,918,061.22
筹资活动现金流入小计
494,909,604.25
5,275,361.00
筹资活动现金流出小计
64,746,523.75
30,315,838.01
筹资活动产生的现金流量净
430,163,080.50
-25,040,477.01
现金及现金等价物净增加额
-22,041,454.39
-1,674,407.55
-1,216.37%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√适用□不适用
1、经营活动产生的现金流量净额同比增长32.66%，主要是本年度回款情况较好，应收账款周转加快所致；
2、投资活动产生的现金流量净额同比减少366.27%，主要是因为暂时闲置募集资金及自有资金购买理财产品所致；
3、筹资活动产生的现金流量净额同比增长1817.87%，主要是因为定增募集资金到位所致；
4、现金及现金等价物净增加额同比减少1216.37%，主要是因为暂时闲置募集资金和自有资金购买理财产品所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□适用√不适用
三、非主营业务分析
□适用√不适用
四、资产及负债状况分析
1、资产构成重大变动情况
占总资产比
占总资产比 比重增减
重大变动说明
196,066,195.3
10.37%217,557,649.71
78,454,462.53
4.15% 80,321,703.21
153,636,561.1
8.12%158,611,979.66
投资性房地产
42,194,025.12
2.23%衡安路厂房出租
长期股权投资
3,691,875.48
2,197,874.75
243,545,459.0
12.88%250,916,204.83
181,400,636.0
9.59%105,060,246.04
2、以公允价值计量的资产和负债
□适用√不适用
3、截至报告期末的资产权利受限情况
五、投资状况分析
1、总体情况
√适用□不适用
报告期投资额（元）
上年同期投资额（元）
236,075,765.14
177,448,862.56
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□适用√不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√适用□不适用
截止报 未达到
项目名 投资方 是否为 投资项 本报告 告期末 资金来 项目进 预计收 告期末 计划进 披露日 披露索
固定资 目涉及 期投入 累计实源
累计实 度和预 期（如 引（如
现的收 计收益
低压电 自建是
132,122,275,731,公开发
75,100,077,039,2不适用
行A股 100.00%
研发中 自建是
24,257,561,102,4公开发
0.00不适用
行A股 100.00%
源电器 自建是
79,695,,发行A
0.00不适用
236,075,467,909,
75,100,077,039,2
4、以公允价值计量的金融资产
□适用√不适用
5、募集资金使用情况
√适用□不适用
（1）募集资金总体使用情况
√适用□不适用
单位：万元
本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年
募集年份 募集方式 募集资金 用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集
的募集资 集资金总 集资金总
用途及去 资金金额
37,600.32 15,638.02 33,683.37
3,916.95充流动资
7,969.55 13,107.55
37,262.18产品，
用，其余金
万元（含利
息）存储在
87,152.11 23,607.57 46,790.92
0.00% 41,179.13
募集资金总体使用情况说明
1、首次公开发行股票项目情况：经中国证券监督管理委员会证监许可[号文核准，公司首次公开发行人民币普
通股（A股）2,154万股，每股发行价为人民币19.10元，扣除发行费用后募集资金净额为37,600.32万元。截至2016年
12月31日，本报告期投入募集资金项目总额15,638.02万元，累计投入募集资金项目总额33,683.37万元。募集资金项目
投资结余3,916.95万元；累计利息收入扣除手续费支出后的净额1,464.58万元均已永久性补充流动资金。2、非公开发行
股票项目情况：经中国证券监督管理委员会发行审核委员会证监许可【号文核准，公司非公开发行股份1,417.848
万股，发行价为每股人民币35.97元，扣除发行费用后募集资金净额为49,551.79万元。截至报告期末，募投项目累计投入
13,107.55万元（含已置换金额6,674.07万元），购买金融机构理财产品33,000万元，划转361.51万元至基建账户用于募投
项目支出，存放于募集资金专用账户的余额为3,900.67万元（含利息收入）。
（2）募集资金承诺项目情况
√适用□不适用
单位：万元
是否已变募集资金调整后投
截至期末截至期末项目达到本报告期
承诺投资项目和超募 更项目 承诺投资 资总额 本报告期累计投入投资进度预定可使实现的效是否达到性是否发
投入金额 金额(2)
用状态日益
预计效益生重大变
承诺投资项目
智能型低压电器产品
生产线项目
32,27,573.13
85.83%12月31
7,703.93是
研发中心项目
5,475.32 5,475.32 2,425.75 6,110.24 111.60%12月31
智能型及新能源电器
和装置研发制造基地否
49,551. 7,969.
26.45%12月31
承诺投资项目小计
87,152.3,607.
超募资金投向
87,152.3,607.
未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用。
（分具体项目）
项目可行性发生重大 不适用。
变化的情况说明
超募资金的金额、用途不适用
及使用进展情况
募集资金投资项目实
施地点变更情况
募集资金投资项目实
施方式调整情况
募集资金投资项目先 非公开发行项目：公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投
期投入及置换情况
项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金人民币66,740,651.68元置换公司已预先投入募投项目
自筹资金同等金额。公司于日置换出同等金额资金到自有资金账户。
用闲置募集资金暂时 不适用
补充流动资金情况
截至日，公司智能型低压电器产品生产线项目和研发中心项目共结余资金
5,381.53万元，其中包括：（1）募集资金项目投资结余3,916.95万元；（2）累计利息收入扣除手续
费支出后的净额为1,464.58万元。公司于日召开的第四届董事会第九次会议和
日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补
充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目的节余资金永久性补充流动资项目实施出现募集资 金。公司已于2016年12月完成上述募集资金专项账户注销手续。产生募集资金结余的原因主要为：金结余的金额及原因 1）、公司在募集资金投资项目建设实施过程中，严格执行预算管理，在保证项目建设质量的前提下，优化资源配置，严控采购和建设环节，有效降低项目支出，同时，在募集资金存放期间，严格遵循募集资金使用的有关规定，加强对募集资金的管理，提高募集资金使用效率，产生了一定的利息收
入。2）、2009年公司根据当时的产品结构对生产和检测设备做了投资预算。近年来，低压电器市场对产品的质量、技术性能、节能效应及材料环保性也提出了新的、更高的要求。为了适应市场的需求，公司进一步优化了产品结构，在生产设备的采购中亦根据产品规划进行了相应的调整，减少了对毛利率偏低、不具有持续竞争力产品的投入。
公司于日召开的第四届董事会第九次会议和日召开的2016年第二
尚未使用的募集资金 次临时股东大会审议通过了《关于使用节余募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司将首次
用途及去向
公开发行股票募集资金投资项目的节余资金永久性补充流动资金，并经公司独立董事、监事会和保
荐机构核查同意后予以披露。
募集资金使用及披露 无。
中存在的问题或其他
（3）募集资金变更项目情况
□适用√不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
√适用□不适用
对方的所涉及所涉及施，如
交易价资产为出售对市公司资产出是否为关联关的资产的债权未按计
交易对被出售出售日格（万上市公公司的贡献的售定价关联交系（适产权是债务是 划实 披露日披露索
元） 司贡献 影响 净利润 原则易
用关联否已全否已全施，应期
的净利（注3）占净利
交易情部过户部转移当说明
吉国际万祥镇2016年
贸易有厂房
2、出售重大股权情况
□适用√不适用
七、主要控股参股公司分析
□适用√不适用
公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。
八、公司控制的结构化主体情况
□适用√不适用
九、公司未来发展的展望
1、2017年公司发展战略
在国内低压电器市场持续快速增长和产业升级持续推进的背景下，公司将继续专注于低压电器领域，不断完善终端电器、配电电器、控制电器为主线的产品系列，大力发展智能低压电器产品，以“可靠”和“环保”作为产品的设计理念，形成“良信”品牌的独特竞争力，保持业绩持续稳健增长。
2、2017年经营计划
进一步发挥公司在技术研发、供应链管理、生产工艺、质量控制、品牌构建、市场渠道、人力资源等方面所形成的竞争优势，根据中、高端客户群体的演变和需求，进一步扩大生产规模，持续提升市场份额，不断累积壮大中、高端客户群体资源，建立更高的市场美誉度。
为此，主要做好以下几方面的工作：
1）在生产运营方面，公司将不断改进制造技术水平，提高质量，降低成本，缩短交货期和增强制造柔性；不断提升重点产品的毛利率；逐步完成数字化样板工厂的建设方案，并按期分步实施；不断提升供应链管理水平，寻找优秀供应商，与供应商建立一种良好的合作关系；通过全面质量管理，组织相关职能部门，共同达成公司始终坚持并不断提升的质量目标，并通过进一步提升产品质量水平和完成重点产品的国际认证，不断增强产品品质。
2）在技术研发方面，公司将继续推行“双三”战略，通过IPD流程体系为牵引和指导，保证产品需求、产品参数的可靠性和一致性，不断提高产品开发的工作效率和设计质量，力争将公司研发中心打造成国内一流的企业科研机构，通过技术创新提升竞争力。未来一段时间，公司研发的重点主要集中在智能结构与材料、通讯与网络、仿真与设计、可靠性与检测、电子与电路优化、机构系统集成等方面。
3）在市场营销方面，公司继续贯彻集中聚焦的原则，加快营销管理变革；做好品牌管理及建设工作，将品牌形象融入与客户接触的每个接触点，提升品牌知名度和美誉度；发挥公司在电信市场的领先优势，深度挖掘电信市场；保持并挖掘公司在建筑配电行业的优势，加大公商建开发力度，提升优质战略房企的签约率；制定新能源、数据中心、制冷、轨交、冶金、石化等核心行业系统解决方案，树立行业典型客户，实现销售突破，保持和提升公司在低压电器中、高端市场的竞争力。
4）在财务管理方面，进一步完善公司财务及业务信息化建设，确保财务数据及时准确，业务审批与评价客观、公平；完善公司内部控制制度，科学地进行预算和控制，保证各项业务的安全运行；建立财务风险预警系统，保证公司财务运行安全、高效。
5）在人力资源管理方面，结合专业公司的建议及工具，对岗位重新梳理和定义，确认岗位的价值，实现人岗匹配；树立正确的“优胜劣汰”意识，利用继任、轮岗、人力资源池等工具和制度，形成人才梯队；参照人力资源成熟度模型，从人才发展、人员配置、绩效改善、人员激励、招聘甄选、员工关怀六个方面设定目标，逐年分重点、分阶段提升人力资源开发与管理的能力，充分发挥人才对企业发展的重要支撑作用。
6）有序推进募投项目建设工作。
十、接待调研、沟通、采访等活动
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
低压电器行业概况及公司经营情况，未
低压电器行业概况及公司经营情况，未
低压电器行业概况及公司经营情况，未
低压电器行业概况及公司经营情况，未
低压电器行业概况及公司经营情况，未
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用□不适用
公司2015年度权益分派方案已获日召开的2015年度股东大会审议通过，2015年度权益分派方案为：以日总股本129,423,480股为基数，公司向全体股东每10股派发现金红利5.0元(含税)，同时,以资本公积金向全体股东每10股转增10股;，本次利润分配已于日实施完毕。
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求：
分红标准和比例是否明确和清晰：
相关的决策程序和机制是否完备：
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用：
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是是
否得到了充分保护：
现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透不适用
公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、公司2014年度利润分配方案为：以日总股本88,457,000股为基数，公司向全体股东每10股派发现金红利3.50元(含税)，同时,以资本公积金向全体股东每10股转增3股;
2、公司2015年度利润分配方案为：以日总股本129,423,480股为基数，公司向全体股东每10股派发现金红利5.00元(含税)，同时,以资本公积金向全体股东每10股转增10股.
3.公司2016年度利润分配方案为：以日总股本258,788,160股为基数，公司向全体股东每10股派发现金红利4.00元(含税)，同时,以资本公积金向全体股东每10股转增10股.
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
普通股股东的净利 股东的净利润的比
103,515,264.00
162,196,209.67
64,711,740.00
125,135,537.65
30,959,950.00
100,274,817.12
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□适用√不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
每10股送红股数（股）
每10股派息数（元）（含税）
每10股转增数（股）
分配预案的股本基数（股）
258,788,160
现金分红总额（元）（含税）
103,515,264.00
可分配利润（元）
162,196,209.67
现金分红占利润分配总额的比例
本次现金分红情况
公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本年度公司实现净利润162,196,209.67元，按10%提取法定盈余公积
16,219,620.97元，加年初未分配利润318,177,271.00元，扣减已分配2015年度利润64,711,740.00元，截止2016年末可供
股东分配的利润为399,442,119.70元。
基于公司当前稳定的经营情况以及良好的发展前景,为积极回报股东,与所有股东
分享公司发展的经营成果,在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司2016年度利润分配预案为：
以日总股本258,788,160股为基数，公司向全体股东每10股派发现金红利4.00元(含税)，同时,以资本公
积金向全体股东每10股转增10股.
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
资产重组时所作承诺
"公司实际控
任思龙;杨成
制人就锁定
青;樊剑军;陈
期满后减持
截至公告之
平;丁发晖;任 股份减持承
作出如下承
2017年01月
日，尚未出现
首次公开发行或再融资时所作承诺 思荣;刘宏光;诺
诺：1、自上 23日
承诺触发条
刘晓军;李遇
海良信电器
股份有限公
司（以下简称
"发行人"）股
份上市之日
起三十六个
月内，不转让
或者委托他
人管理本人
所持有的发
行人公开发
行股份前已
发行的股份，
也不由发行
人回购本人
所持有的发
行人公开发
行股份前已
发行的股份。
2、发行人上
市后六个月
内如发行人
股票连续二
十个交易日
的收盘价（指
复权后的价
格，下同）均
低于发行价，
或者上市后
六个月期末
收盘价低于
发行价，本人
持有的发行
人公开发行
股份前已发
行的股份的
锁定期限将
自动延长六
个月。3、本
人所持发行
人公开发行
股份前已发
行的股份在
上述锁定期
期满后两年
内减持，减持
价格（指复权
后的价格）不
低于发行价；
本人若在该
期间内以低
于发行价的
价格减持本
人所持发行
人公开发行
股份前已发
行的股份，减
持所得收入
归发行人所
"持有发行人
股份的董事
和高级人员
锁定期满后
减持作出如
下承诺：1、
自上海良信
电器股份有
限公司（以下
简称"发行人
"）股份上市之
日起三十六
个月内，不转
让或者委托
任思龙;杨成
他人管理本
截至公告之
青;樊剑军;陈 股份减持承
人所持有的
2017年01月
日，尚未出现
平;丁发晖;刘诺
发行人公开
承诺触发条
晓军;卢生江
发行股份前
已发行的股
份，也不由发
行人回购本
人所持有的
发行人公开
发行股份前
已发行的股
份。2、发行
人上市后六
个月内如发
行人股票连
续二十个交
易日的收盘
价（指复权后
的价格，下
同）均低于发
行价，或者上
市后六个月
期末收盘价
低于发行价，
本人持有的
发行人公开
发行股份前
已发行的股
份的锁定期
限将自动延
长六个月。本
人不因职务
变更或离职
等主观原因
而放弃履行
此承诺。3、
本人所持发
行人公开发
行股份前已
发行的股份
在上述锁定
期期满后两
年内减持，减
持价格不低
于发行价；本
人若在该期
间内以低于
发行价的价
格减持本人
所持发行人
公开发行股
份前已发行
的股份，减持
所得收入归
发行人所有。
本人不因职
务变更或离
职等主观原
因而放弃履
行此承诺。4、
本人在担任
发行人董事
和高级管理
人员期间，每
年转让的股
份不超过本
人所持有发
行人股份总
数的百分之
二十五；离职
后半年内不
转让所持有
的发行人股
份。本人不因
职务变更或
离职等主观
原因而放弃
履行此承诺。
上的自然人
股东减持意
向：持股5%
以上的自然
人股东均为
公司实际控
制人，为保持
其对公司控
制权及公司
战略决策、日
任思龙;杨成
常经营的相
截至公告之
青;樊剑军;陈 股份减持承
对稳定性，在2017年01月
日，尚未出现
平;丁发晖;刘诺
锁定期满且
承诺触发条
宏光;任思荣
不违背限制
条件下，上述
股东除个人
或有的投资、
理财等财务
安排需减持
一定比例股
票外，无其他
减持意向；上
述自然人预
计在锁定期
满且不违背
限制条件下，
针对其持有
的公司发行
前已发行的
股份，将根据
《上市公司
解除限售存
量股份转让
指导意见》等
相关法规的
规定，通过深
交所竞价交
易系统或大
宗交易系统
进行减持，第
一年的减持
比例不超过
15%，且减持
价格（指复权
后的价格）不
低于发行价；
第二年的减
持比例不超
过30%，且减
持价格不低
于发行价。公
司公开发行
前持股5%以
上的股东均
承诺，发行前
已持有的公
司股份将在
锁定期满且
不违背限制
条件下进行
减持，并于减
持前3个交易
日予以公告；
若未履行公
告程序，该次
减持所得收
入将归公司
国泰君安创
股份减持承
"预计在锁定 2015年01月
承诺履行完
新投资有限诺
期满且不违
背限制性条
件下，针对本
公司持有的
公司首次公
开发行前已
发行的股份
（指扣除转
由全国社会
保障基金理
事会持有的
股份后的剩
余股份，下
同），将根据
《上市公司
解除限售存
量股份转让
指导意见》等
相关法规的
规定，通过深
交所竞价交
易系统或大
宗交易系统
进行减持；本
公司第一年
减持比例不
超过本公司
持有的公司
首次公开发
行前已发行
股份的60%，
且减持价格
不低于发行
价；第二年减
持剩余的全
部股份，且减
持价格不低
于发行价。若
发行人股份
在该期间内
发生派息、送
股、资本公积
转增股本等
除权除息事
项的，发行价
应相应作除
权除息处理。
作为现时持
的股东，若本
承诺人将所
持发行人公
开发行股份
前已发行的
股份在锁定
期满且不违
背限制条件
下进行减持
的，本承诺人
将于减持前3
个交易日予
以公告；若未
履行公告程
序，该次减持
所得收入将
归发行人所
"发行人已就
回购首次公
开发行全部
新股作出如
下承诺：本公
司为公开发
行股票并上
市制作的招
股说明书如
上海良信电
果存在虚假
截至公告之
器股份有限
股份回购承
记载、误导性2013年12月
日，尚未出现
陈述或者重
承诺触发条
大遗漏，对判
断本公司是
否符合法律
规定的发行
条件构成重
大、实质影响
的，在中国证
监会对本公
司作出行政
处罚决定之
日起一个月
内，本公司将
启动依法回
购首次公开
发行的全部
新股的程序，
本公司将通
过深圳证券
交易所以发
行价并加算
银行同期存
款利息回购
首次公开发
行的全部新
"公司实际控
制人任思龙、
杨成青、樊剑
军、陈平、丁
发晖、刘宏
光、任思荣、
刘晓军、李遇
春已就回购
首次公开发
行全部新股
作出如下承
任思龙;杨成
诺：1、上海
青;樊剑军;陈
良信电器股
截至公告之
平;丁发晖;刘 股份回购承
份有限公司
2013年12月
日，尚未出现
晓军;刘宏光;诺
（以下简称" 20日
承诺触发条
任思荣;李遇
公司"）为首次
公开发行股
票并上市制
作的招股说
明书如果存
在虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，对判断公
司是否符合
法律规定的
发行条件构
成重大、实质
影响的，在中
国证监会对
公司作出行
政处罚决定
之日起三十
日内，本人将
以发行价加
算银行同期
存款利息依
法购回首次
公开发行时
转让的限售
股股份。若本
人未在前述
规定时间内
依法购回首
次公开发行
时转让的限
售股股份，自
中国证监会
对公司做出
行政处罚决
定之日后第
三十一日至
购回股份的
相关承诺履
行完毕期间，
本人将不得
行使投票表
决权。2、公
司为公开发
行股票并上
市制作的招
股说明书如
果存在虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏，对判
断公司是否
符合法律规
定的发行条
件构成重大、
实质影响的，
在中国证监
会对公司作
出行政处罚
决定之日起
三十日内，公
司将启动依
法回购首次
公开发行的
全部新股的
程序，公司将
通过深圳证
券交易所以
发行价并加
算银行同期
存款利息回
购首次公开
发行的全部
新股。若公司
未在前述规
定期间内启
动股份回购
程序，本人将
积极督促公
司履行承诺；
若未督促，自
中国证监会
对公司做出
行政处罚决
定之日后第
三十一日至
公司回购股
份的相关承
诺履行完毕
期间，本人将
不得行使投
票表决权。"
"发行人关于
上市后三年
内股价低于
截至公告之
上海良信电
每股净资产
日，承诺履行
器股份有限
IPO稳定股价时稳定股价
2014年01月
完毕，未出现
的预案：良信21日
承诺触发条
电器股票自
正式挂牌上
市之日起三
年内，一旦出
现连续二十
个交易日股
票收盘价均
低于良信电
器最近一期
经审计的每
股净资产之
情形，公司将
在上述条件
成立之日起
一个月内启
动股份回购
方案，回购价
格不超过最
近一期经审
计的每股净
资产，回购的
资金总额不
超过上一年
度经审计的
归属于母公
司所有者的
净利润。具体
增持股票的
数量等事项
将在启动股
价稳定措施
时提前公告。
"公司实际控
制人、持有公
司股份的董
事和高级管
任思龙;杨成
理人员关于
青;樊剑军;陈
上市后三年
截至公告之
平;丁发晖;刘 IPO稳定股价内股价低于
日，承诺履行
每股净资产
完毕，未出现
晓军;刘宏光; 承诺
承诺触发条
任思荣;李遇
时稳定股价
的预案良信
电器股票自
正式挂牌上
市之日起三
年内，一旦出
现连续二十
个交易日股
票收盘价均
低于良信电
器最近一期
经审计的每
股净资产之
情形，公司实
际控制人、持
有公司股份
的董事和高
级管理人员
将于上述条
件成立之日
起一个月内，
共同通过深
圳证券交易
所系统以合
法方式增持
公司股票直
至公司股价
高于最近一
期经审计的
每股净资产。
具体增持股
票的数量等
事项将在启
动股价稳定
措施时提前
"发行人已就
依法赔偿投
资者损失作
出如下承诺：
投资人因本
公司的招股
截至公告之
上海良信电
书存在虚假
2013年12月
日，尚未出现
器股份有限
记载、误导性20日
承诺触发条
陈述或者重
大遗漏的而
在证券交易
中遭受损失
的，自赔偿责
任成立之日
起三十日内，
本公司将依
法赔偿投资
"公司实际控
制人任思龙、
杨成青、樊剑
军、陈平、丁
发晖、刘宏
光、任思荣、
刘晓军、李遇
春已就依法
赔偿投资者
损失作出如
下承诺：投资
人因公司的
招股书存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏
的而在证券
任思龙;杨成
交易中遭受
青;樊剑军;陈
损失的，自赔
截至公告之
平;丁发晖;刘
偿责任成立
2013年12月
日，尚未出现
晓军;刘宏光; 其他承诺
之日起三十
承诺触发条
任思荣;李遇
日内，公司和
本人将依法
赔偿投资者
损失。若本人
未依法予以
赔偿，自上述
赔偿责任成
立之日后第
三十一日至
本人依法赔
偿损失的相
关承诺履行
完毕，本人将
不得行使投
票表决权，并
不得领取在
上述期间所
获得的公司
的分红；若公
司未依法予
以赔偿，本人
将积极督促
公司履行承
诺；若未督
促，自上述赔
偿责任成立
之日后第三
十一日至公
司依法赔偿
损失的相关
承诺履行完
毕，本人将不
得行使投票
表决权，并不
得领取在上
述期间所获
得的公司的
"一、公司董
事、监事、高
级管理人员
已就赔偿投
资者损失作
出了如下承
诺：投资人
因公司的招
股书存在虚
任思龙;杨成
假记载、误导
青;樊剑军;陈
性陈述或者
平;丁发晖;刘
重大遗漏的
截至公告之
晓军;卢生江; 其他承诺
而在证券交
2013年12月
日，尚未出现
何斌;万如平;
易中遭受损
承诺触发条
陈德桂;刘正
失的，自赔偿
东;李加勇;王
责任成立之
日起三十日
内，本人将依
法赔偿投资
者损失。若本
人未依法予
以赔偿，自上
述赔偿责任
成立之日后
第三十一日
至本人依法
赔偿损失的
相关承诺履
行完毕，本人
将不得在公
司领取薪酬。
二、持有公司
股份的董事
和高级管理
人员已就赔
偿投资者损
失作出了如
下承诺：投资
人因公司的
招股书存在
虚假记载、误
导性陈述或
者重大遗漏
的而在证券
交易中遭受
损失的，自赔
偿责任成立
之日起三十
日内，本人将
依法赔偿投
资者损失。若
本人未依法
予以赔偿，自
上述赔偿责
任成立之日
后第三十一
日至本人依
法赔偿损失
的相关承诺
履行完毕，本
人将不得在
公司领取薪
酬，且持有的
股份不得转
让；如在上述
期间转让股
份，转让所得
归公司所有。
任思龙;杨成 股份限售承
自公司股票
截至公告之
青;陈平;樊剑诺
上市之日起
日，承诺履行
军;丁发晖;任
三十六个月
完毕，未出现
思荣;刘晓军;
内，不转让或
违背承诺情
刘宏光;李遇
者委托他人
春;李加勇;卢
管理其本次
生江;朱自立;
发行前已持
牛振林;冯西
有的公司股
平;陈礼生;王
份，也不由公
金贵;卜浩民;
司收购该部
王建东;邵彦
奇;吴铁良;甘
咏梅;王伟;吴
煜;邵博扬;李
晨晖;何晓;刘
德林;上海众
为投资有限
公司;上海众
实投资有限
"公司实际控
制人任思龙、
杨成青、樊剑
军、陈平、丁
发晖、刘宏
光、任思荣、
刘晓军、李遇
春通过一致
行动协议约
任思龙;杨成
定：（一）
青;樊剑军;陈
协议各方应
截至公告之
平;丁发晖;刘 股东一致行
当在公司每
2009年12月
日，承诺履行
晓军;刘宏光; 动承诺
次股东大会
完毕，未出现
任思荣;李遇
召开前，对该
违背承诺情
次股东大会
审议事项充
分协商并达
成一致意见
后进行投票。
（二）如若协
议各方未能
或者经过三
次协商仍然
无法就股东
大会审议事
项达成一致
意见的，则由
协议各方以
各自愿所持
有的公司股
份数额行使
表决（每一股
份享有一票
表决权），并
依照少数服
从多数原则
确定表决结
果，以达成一
（三）协议九
方应当共同
向股东大会
提出提案，每
一方均不会
单独或联合
他人向股东
大会提出未
经过协议九
方充分协商
并达成一致
意见的提案；
（四）在本协
议有效期内，
协议各方均
承诺不转让
其所持有的
全部或者部
分公司股份，
亦不会委托
任何其他第
三方管理其
所持有的公
司股份。（五）
本协议的有
效期为自协
议各方共同
签署本协议
之日起，至公
司首次公开
发行人民币
普通股并在
相关证券交
易所上市后
的第三十六
个月。（六）
本协议一经
签署即构成
对协议各方
均具有法律
约束力的义
务，对于任何
一方违反本
协议项下的
法律义务的，
其他每一方
均有权追究
其法律责任，
违约方并应
当向守约各
方承担相关
经济赔偿责
"本次发行上
市后，公司将
实行持续、稳
定的股利分
配政策，公司
的股利分配
政策应重视
对投资者的
合理投资回
截至公告之
上海良信电
报并兼顾公
日，承诺履行
器股份有限
司的可持续
完毕，未出现
发展。在公司20日
违背承诺情
盈利及公司
正常经营和
长期发展的
前提下，公司
将积极采取
现金方式分
配股利。公司
采取现金、股
票以及现金
与股票相结
合的方式分
配股利；公司
每年以现金
方式分配的
利润不少于
当年实现的
可供分配利
润的30%；公
司将根据当
年经营的具
体情况及未
来正常经营
发展的需要，
确定当年以
现金方式分
配的利润占
当年实现的
可供分配利
润的具体比
例及是否采
取股票股利
分配方式，相
关议案经公
司董事会审
议后提交公
司股东大会
批准；公司每
年度进行一
次分红，董事
会可以根据
公司的资金
需求状况提
议公司进行
中期现金分
红。公司上市
后三年内，每
年以现金方
式分配的利
润不少于当
年实现的可
供分配利润
的30%，上市
后三年以现
金方式累计
分配的利润
不少于上市
后三年年均
可分配利润
"公司实际控
制人任思龙、
杨成青、樊剑
军、陈平、丁
发晖、刘宏
光、任思荣、
刘晓军、李遇
春已就避免
与发行人同
业竞争作出
如下承诺：为
促进上海良
信电器股份
有限公司（以
下简称良信
电器或发行
任思龙;杨成
人）持续健康
青;樊剑军;陈 关于同业竞
发展，避免本
承诺履行中，
平;丁发晖;刘 争，关联交
承诺人及其
2013年12月
未出现违背
晓军;刘宏光; 易，资金占用控制的其他
任思荣;李遇 方面的承诺
公司在生产
经营活动中
损害良信电
器的利益，根
据有关法律
法规的规定，
本承诺人就
避免同业竞
争问题，向发
行人承诺如
下：1、本承
诺人目前没
有、将来也不
直接或间接
从事与发行
人及其控股
子公司现有
及将来从事
的业务构成
同业竞争的
任何活动，并
愿意对违反
上述承诺而
给发行人造
成的经济损
失承担赔偿
责任。2、对
于本承诺人
直接和间接
控股的其他
企业，本承诺
人将通过派
出机构和人
员（包括但不
限于董事、总
经理等）以及
本承诺人在
该等企业中
的控股地位，
保证该等企
业履行本承
诺函中与本
承诺人相同
的义务，保证
该等企业不
与发行人进
行同业竞争。
如果本承诺
人将来出现
所投资的全
资、控股、参
股企业从事
的业务与发
行人构成竞
争的情况，本
承诺人同意
将该等业务
通过合法有
效方式纳入
发行人经营
以消除同业
竞争的情形，
发行人有权
随时要求本
承诺人出让
在该等企业
中的全部股
份，本承诺人
给予发行人
对该等股份
在同等条件
下的优先购
买权，并将最
大努力促使
有关交易的
价格是公平
合理的。若违
反本承诺，本
承诺人将赔
偿发行人因
此而产生的
任何可具体
举证的损失。
3、本承诺人
承诺如从第
三方获得的
任何商业机
会与发行人
经营的业务
存在竞争或
潜在竞争，将
立即通知发
行人，本承诺
人承诺采用
任何其他可
以被监管部
门所认可的
方案，以最终
排除本承诺
人对该等商
业机会所涉
及资产/股权/
业务之实际
管理、运营
权，从而避免
与发行人形
成同业竞争
发行人实际
控制人关于
减少关联交
易的相关承
诺；公司实际
控制人任思
龙、杨成青、
樊剑军、陈
平、丁发晖、
刘宏光、任思
荣、刘晓军、
李遇春已就
减少关联交
易作出如下
承诺：为促进
上海良信电
器股份有限
公司（以下简
任思龙;杨成
称良信电器
青;樊剑军;陈
或发行人）持
承诺履行中，
平;丁发晖;刘 关于关联交
续健康发展，2013年12月
未出现违背
晓军;刘宏光; 易的承诺
避免本人及
任思荣;李遇
本人所控制
的其他公司
在生产经营
活动中损害
良信电器的
利益，根据有
关法律法规
的规定，本人
就减少关联
交易问题，向
发行人承诺
如下：1、本
人按照证券
监管法律、法
规以及规范
性文件所要
求对关联方
以及关联交
易进行了完
整、详尽披
露。除已经披
露的关联交
易外，本人以
及下属全资/
控股子公司
及其他可实
际控制企业
（以下简称"
附属企业"）与
良信电器之
间现时不存
在其他任何
依照法律法
规和中国证
监会的有关
规定应披露
而未披露的
关联交易；2、
在本人作为
良信电器实
际控制人期
间，本人将尽
量避免与良
信电器之间
产生关联交
易事项，对于
不可避免发
生的关联业
务往来或交
易，将在平
等、自愿的基
础上，按照公
平、公允和等
价有偿的原
则进行，交易
价格将按照
市场公认的
合理价格确
定。本人将严
格遵守《上海
良信电器股
份有限公司
章程》等规范
性文件中关
于关联交易
事项的回避
规定，所涉及
的关联交易
均将按照规
定的决策程
序进行，并将
履行合法程
序，及时对关
联交易事项
进行信息披
露。本人承诺
不会利用关
联交易转移、
输送利润，不
会通过良信
电器的经营
决策权损害
良信电器及
其他股东的
合法权益；3、
本人承诺不
利用良信电
器实际控制
人及股东地
位，损害良信
电器及其他
股东的合法
利益。4、本
承诺人愿意
对违反上述
承诺而给发
行人造成的
经济损失承
担全部赔偿
任思龙先生
和卢生江先
生就本次非
承诺履行完
任思龙、卢生股份减持承
公开发行不
2015年12月
毕，未出现违
减持良信电
背承诺情况
器股份情况
分别承诺如
下：1、自本
次发行定价
基准日前六
个月至本承
诺函出具之
日，本人不存
在减持所持
良信电器股
份的情况。2、
自本承诺函
出具之日至
本次发行完
成后六个月
内，本人不存
在减持所持
良信电器股
份的计划。3、
如违反上述
承诺，本人减
持良信电器
股份所得收
益均归良信
电器所有，并
依法承担由
此产生的法
上海良信电
器股份有限
公司（以下简
称"公司"）非
公开发行股
票申请事宜
陈平;丁发晖;
已于2015年
樊剑军;刘晓
12月30日经
军;任思龙;杨
中国证券监
承诺履行中，
成青;葛其泉; 其他承诺
督管理委员
未出现违背
何斌;刘正东;
会（以下简称15日
卢生江;万如
"中国证监会
"）发行审核委
员会审核通
过。根据《国
务院办公厅
关于进一步
加强资本市
场中小投资
者合法权益
保护工作的
意见》（国办
号）、《国务院
关于进一步
促进资本市
场健康发展
的若干意见》
[2014]17号）
和《关于首发
及再融资、重
大资产重组
摊薄即期回
报有关事项
的指导意见》
（证监会公
告[2015]31
号）的要求，
作为公司的
董事/高级管
理人员，现对
公司填补回
报措施能够
得到切实履
行作出如下
承诺：1、承
诺不无偿或
以不公平条
件向其他单
位或者个人
输送利益，也
不采用其他
方式损害公
司利益；2、
承诺对董事
和高级管理
人员的职务
消费行为进
行约束；3、
承诺不动用
公司资产从
事与履行职
责无关的投
资、消费活
动；4、承诺
由董事会或
薪酬与考核
委员会制订
的薪酬制度
与公司填补
回报措施的
执行情况相
挂钩；5、承
诺拟公布的
公司股权激
励的行权条
件与公司填
补回报措施
的执行情况
相挂钩；6、
本人承诺切
实履行本人
所作出的上
述承诺事项，
确保公司填
补回报措施
能够得到切
实履行。若本
人违反该等
承诺或拒不
履行承诺，本
人自愿接受
中国证监会、
深圳证券交
易所等证券
监管机构依
法作出的监
管措施；若违
反该等承诺
并给公司或
者股东造成
损失的，本人
愿意依法承
担补偿责任。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行
如承诺超期未履行完毕的，应当详
细说明未完成履行的具体原因及下 不适用
一步的工作计划
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明□适用√不适用
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√适用□不适用
财政部于日发布了《增值税会计处理规定》（财会[2016]22号），适用于日起发生的相关交易。
本公司执行该规定的主要影响如下：
会计政策变更的内容和原因
受影响的报表项目名称和金额
将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金税金及附加
及附加”项目。
将自日起企业经营活动发生的房产税、调增税金及附加本年金额921,153.45元，
土地使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项调减管理费用本年金额921,153.45元。
目重分类至“税金及附加”项目，日之前
发生的税费不予调整。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□适用√不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
郑晓东、韩晨君
境外会计师事务所名称（如有）
境外会计师事务所报酬（万元）（如有）
境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有）不适用
境外会计师事务所注册会计师姓名（如有）
当期是否改聘会计师事务所
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
□适用√不适用
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□适用√不适用
十一、破产重整相关事项
□适用√不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。
十三、处罚及整改情况
□适用√不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□适用√不适用
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√适用□不适用
1、日，公司第三届董事会第十三次会议审议并通过《关于&上海良信电器股份有限公司限制性股票激
励计划（草案）及其摘要&的议案》，监事会对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。随后向中国证监会上报了申请备案材料。
2、日，公司获悉报送的限制性股票激励计划（草案）及相关材料经中国证监会备案无异议。
3、日，公司2014年第四次临时股东大会审议并通过了《关于&上海良信电器股份有限公司限制性股
票激励计划（草案）及其摘要&的议案》、《关于提请上海良信电器股份有限公司股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
4、日，公司第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十一次会议审议并通过了《关于向激励对
象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、日，公司完成了《上海良信电器股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》所涉首次授予限制性股票的授予登记工作。
6、日，公司召开的2014年年度股东大会审议通过的2014年度权益分派方案为：以公司现有总股本88,457,000股为基数，向全体股东每10股派3.5元人民币现金（含税），同时，以资本公积金向全体股东每10股转增3股。日，公司2014年年度权益分派方案已实施完毕，预留限制性股票数量由原20.3万股调整为26.39万股，其中股权激励所获的现金分红以应付股利形式代管。
7、日，公司分别召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于对预留限制性股票数量进行调整的议案》、《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》。本次预留限制性股票授予日为日，授予50名激励对象26.39万股限制性股票，授予价格为19.99元/股。
8、日，公司完成了《上海良信电器股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》所涉预留部分限制性股票的授予登记工作。
9、日，公司分别召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。
10、日，公司首次授予的限制性股票第一个解锁期119.964万股办理完成了解锁手续并上市流通。
11、日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成首次授予的因不符合激励条而回购注销的限制性股票13,000股回购注销手续。
12、日，公司分别召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、《关于限制性股票激励计划预留部分授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》。
13、日，公司授予的预留部分限制性股票第一个解锁期25.79万股办理完成了解锁手续并上市流通。
14、日，公司分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成就的议案》。
15.日，公司首次授予的限制性股票第二个解锁期177.606万股办理完成了解锁手续并上市流通。
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□适用√不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□适用√不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□适用√不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□适用√不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□适用√不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
√适用□不适用
租赁情况说明
报告期内，公司将衡安路668号厂房出租给上海盛汩企业管理有限公司，租期15年，协议约定年租金5,695,797元；
报告期内，公司租赁上海纳信电器有限公司位于浦东新区秀沿路1668号的房产，用于职工宿舍，年租金4,858,442.52元。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目
□适用√不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。
2、重大担保
□适用√不适用
公司报告期不存在担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√适用□不适用
单位：万元
本期实际计提减值
报告期实报告期
受托人名是否关联产品类型 委托理财 起始日期终止日期报酬确定收回本金准备金额预计收益际损益金损益实
发展银行否
01月08 04月08 银行回单
41.2541.25
股份有限否
10,0月08 银行回单
59.6259.62
股份有限否
20,0月09 银行回单
309.15309.15
股份有限否
10,0月28 银行回单
银行股份否
10,0月28 银行回单
有限公司否
10,0月01 银行回单
股份有限否
10,0月09 银行回单
花旗银行否
股份有限否
10,0月04 银行回单
股份有限否
6,0月04 银行回单
股份有限否
10,0月30 银行回单
股份有限否
7,0月30 银行回单
股份有限否
7,0月29 银行回单
1,822.51 1,218.98
委托理财资金来源
暂时闲置募集资金和自有资金。
逾期未收回的本金和收益累计
涉诉情况（如适用）
委托理财审批董事会公告披露 日
日期（如有)
委托理财审批股东会公告披露 日
日期（如有)
未来是否还有委托理财计划见日巨潮资讯网相关公告
（2）委托贷款情况
□适用√不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□适用√不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十八、社会责任情况
1、履行精准扶贫社会责任情况
□适用√不适用
2、履行其他社会责任的情况
1、公司治理、股东保护方面
公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规，建立了以《公司章程》为中心的内控制度体系，形成了以股东大会、董事会、监事会、独立董事及经营管理层为主体结构的决策经营体系，不断完善公司治理结构，规范公司运作，持续提高公司治理的运行质量，为公司的规范发展提供良好的管理决策环境和保障。
在股东的分红回报方面，公司于日召开2013年第一次临时股东大会，审议通过了《关于首次公开发行股票并上市后分红回报规划的议案》。公司在本次发行上市后，将实行持续、稳定的股利分配政策，在公司盈利及公司正常经营和长期发展的前提下，将积极采取现金方式分配股利。公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的30%；公司将根据当年经营的具体情况及未来正常经营发展的需要，确定当年以现金方式分配的利润占当年实现的可供分配利润的具体比例及是否采取股票股利分配方式；公司每年度进行一次分红，董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
2、生态环境保护方面
公司早在2006年9月就导入了ISO环境管理体系及IECQQC5有害物质过程管理体系，形成三位合一
的管理体系。该体系于2007年2月、6月通过BSI国际权威机构认证。公司按照ISO《质量管理体系——要求》、ISO1《环境管理体系——要求及使用指南》、IECQQC05《有害物质过程管理体系——要求》编制了一体化的管理手册、程序文件和三阶文件，确保研发、采购、生产和销售各个环节都严格按照规定执行。
为使产品符合全球化要求，公司积极应对并贯彻环保指令，建立了RoHS推进小组及专门的RoHS实验室，在质量管理体系中融入了RoHS指令所要求的内容，制定了《RoHS物料基本要求》和《环保物料管理明细》，提出了贯彻RoHS指令的总体要求。公司相关产品符合RoHS指令要求，并取得CCC认证、CE认证、TüV认证、DIN认证和美国UL认证，成为国内低压电器行业率先实现制造“绿色环保”电器产品的企业之一。
3、职工权益保护方面
公司自成立以来，一直提倡并贯彻“诚信、关爱、责任、进取”的价值观，高度重视员工合法权益的保护，努力提升员工的自身价值和培养员工的凝聚力，增强员工的归属感。公司严格遵守《劳动法》，严格执行社会保障制度，按规定为员工缴纳养老保险、基本医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金等，每年定期组织员工体检。公司倡导建立学习型组织，鼓励在职学习，不断提升员工素质。工作之余，公司会不定期组织各项文体活动，丰富员工业余文化生活。
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位
是否发布社会责任报告
十九、其他重大事项的说明
□适用√不适用
公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。
二十、公司子公司重大事项
□适用√不适用
第六节 股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
本次变动前
本次变动增减（＋，－）
本次变动后
一、有限售条件股份
93,487,84 -2,120,84,882,9
3、其他内资持股
93,487,84 -2,120,84,882,9
其中：境内法人持股
2.73%6,144,008
境内自然人持股
84,197,83 -2,120,66,302,9
66.10%8,034,472
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
三、股份总数
股份变动的原因
√适用□不适用
1、日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、对1名已离
职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票1.3万股进行回购注销，本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本为
11,524.50万股。
2、日，公司监事王建东先生通过二级市场买入的本公司股票15,000股解除限售。
3、日，经中国证监会《关于核准上海良信电器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[
号）核准，公司非公开发行股份1,417.848万股，本次非公开发行新增股份于日在深圳证券交易所上市，本
次非公开发行完成后，公司总股本为12,942.348万股；
4、日，公司以总股本12,942.348万股为基数，向全体股东每10股派5.00元人民币现金，同时，以资
本公积金向全体股东每10股转增10股，方案实施后公司总股本为25,884.696万股。
5、日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、公司对4名
已离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计5.88万股进行回购注销，回购注销完成后总股本为25,878.816万股。
6、日，公司限制性股票激励计划预留部分授予限制性股票第一个解锁期解锁条件成立，可解锁并上市流通的限制性股票数量为25.79万股.
7、日，公司限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期解锁条件成立，可解锁并上市流通的限制性股票数量为177.606万股.
股份变动的批准情况
√适用□不适用
1、本次回购注销事宜已经日召开的第四届董事会第四次会议审议通过；
2、王建东先生增持公司股份符合《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于上市公司大股东及董事、监事、高级管理人员增持本公司股票相关事项的通知》证监发[2015]51号文等有关法律、法规及相关制度的规定；
3、本次非公开发行事宜已获2015年第三次临时股东大会审议通过；
4、2015年度权益分派方案已获日公司召开的2015年年度股东大会审议通过；
5、本次回购注销事宜已经日召开的第四届董事会第十二次会议审议通过；
6、本次限制性股票激励计划预留部分25.79万股第一个解锁期解锁事宜已经日公司第四届董事会第十二次会议审议通过；
7、关于限制性股票激励计划首次授予限制性股票177.606万股第二个解锁期解锁事宜已经日公司第四届董事会第十三次会议审议通过。
股份变动的过户情况
√适用□不适用
1、首次授予限制性股票的1名已离职激励对象尚未解锁的1.3万股于日在结算公司办理完成回购注销手续；
2、本次非公开发行股票1,417.848万股于日在结算公司办理完成登记手续；
3、2015年度权益分派股权登记日为日，除权除息日为日；
4、首次及预留授予的限制性股票4名已离职激励对象5.88万股于日在结算公司办理完成回购注销手续；
5、预留限制性股票第一个解锁期25.79万股，于日在结算公司办理完成变更登记手续。
6、限制性股票激励计划首次授予限制性股票第二个解锁期177.606万股，于日在结算公司办理完成变更登记手续；
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用□不适用
按原股本计算
按最新股本计算
基本每股收益
稀释每股收益
按原股本计算
按最新股本计算
归属于公司普通股股东的每股净资产
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用√不适用
2、限售股份变动情况
√适用□不适用
期初限售股数 本期解除限售股 本期增加限售股 期末限售股数
解除限售日期
首发前限售股解
首发前限售股，除限售日期为：
2015年度权益分；非公
11,095,906
16,100,076
27,195,982派转增及非公开开发行认购部分
解除限售日期
首发前限售股及
14,794,5002015年度权益分
首发前限售股及
14,794,5002015年度权益分
首发前限售股及
14,794,5002015年度权益分
首发前限售股及
14,794,4982015年度权益分
首发前限售股及
14,794,4982015年度权益分
首发前限售股及
13,128,8022015年度权益分
首发前限售股及
5,128,8022015年度权益分
首发前限售股及
4,962,7242015年度权益分
首发前限售股解
首发前限售股，除限售日期为：
2015年度权益分；非公
5,840,864派转增及非公开开发行认购部分
解除限售日期
其他限售股东
15,482,278
15,467,278
30,934,556首发前限售股及
2015年度权益分
首次授予限制性
股票第二个解锁根据限制性股票
股权激励限售股
期满解除锁定，激励计划有关规
2,033,960及授予预留限制
性股票一个解锁定
期满解除锁定
除任思龙、卢生
其他认购非公开
江外其他股东认
发行股份股东
21,684,734
21,684,734购非公开发行股
份锁定期一年
79,337,360
107,666,320
184,882,920
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
√适用□不适用
股票及其衍生证
发行价格（或利
获准上市交易
交易终止日期
非公开发行股票
14,178,480日
14,178,480
可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债类
其他衍生证券类
报告期内证券发行（不含优先股）情况的说明
根据《关于上海良信电器股份有限公司非公开发行A股股票预案（修订稿）的草案》，公司本次共发行人民币普通股（A股）
14,178,480股，发行新增股份已于日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记托管手续，并
于日上市。
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√适用□不适用
1、日，公司第四届董事会第四次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、对1名
已离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票1.3万股进行回购注销，回购注销完成后，公司总股本为11,524.50万股。
日，经中国证监会《关于核准上海良信电器股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[
号）核准，公司非公开发行股份1,417.848万股，本次非公开发行新增股份于日在深圳证券交易所上市，
本次非公开发行完成后，公司总股本为12,942.348万股
2、日，公司以总股本12,942.348万股为基数，向全体股东每10股派5.00元人民币现金，同时，
以资本公积金向全体股东每10股转增10股，方案实施后公司总股本为25,884.696万股。
3、日，公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》、公司
对4名已离职激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票共计 5.88万股进行回购注销，回购注销完成后总股本为
25,878.816万股。
3、现存的内部职工股情况
□适用√不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
报告期末表决
年度报告披露
年度报告披露
权恢复的优先
日前上一月末
报告期末普通
日前上一月末
11,831股股东总数
表决权恢复的
股股东总数
12,765普通股股东总
0优先股股东总
（如有）（参见
数（如有）（参
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
报告期末报告期内持有有限持有无限
质押或冻结情况
持股比例持股数量增减变动售条件的售条件的
股份数量股份数量
境内自然人
27,195,7,195,98
17,890,000
境内自然人
11,110,000
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
境内自然人
中央汇金资产管
理有限责任公司
3.55%9,180,
境内自然人
2.26%5,840,5,840,864
境内自然人
1.98%5,128,5,128,802
战略投资者或一般法人因配售新股
成为前10名股东的情况（如有）（参不适用
上述股东关联关系或一致行动的说 上述前10名股东中任思龙与任思荣为姐弟关系；任思龙、杨成青、樊剑军、陈平、
丁发晖、刘宏光、任思荣、刘晓军为签订一致行动协议的一致行动人（一致行动人共
为九人，另一人为李遇春）。
前10名无限售条件股东持股情况
报告期末持有无限售条件股份数量
中央汇金资产管理有限责任公司
9,180,400人民币普通股
嘉实基金－农业银行－嘉实中证金
2,740,000人民币普通股
融资产管理计划
银华基金－农业银行－银华中证金
2,542,938人民币普通股
融资产管理计划
华夏基金－农业银行－华夏中证金
2,419,662人民币普通股
融资产管理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金
2,109,600人民币普通股
融资产管理计划
南方基金－农业银行－南方中证金
1,990,316人民币普通股
融资产管理计划
大成基金－农业银行－大成中证金
1,964,632人民币普通股
融资产管理计划
广发基金－农业银行－广发中证金
1,736,736人民币普通股
融资产管理计划
易方达基金－农业银行－易方达中
1,681,506人民币普通股
证金融资产管理计划
1,273,140人民币普通股
前10名无限售流通股股东之间，以公司未知前10名无限售条件股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购
及前10名无限售流通股股东和前10管理办法》规定的一致行动人;前10名无限售流通股股东和前10名股东之间不存在关
名股东之间关联关系或一致行动的 联关系，也不是一致行动人。
前10名普通股股东参与融资融券业股东杨克欣通过渤海证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有公司股票
务情况说明（如有）（参见注4）
1,273,140股，占公司总股本的比例为0.49%
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：自然人控股
控股股东类型：自然人
控股股东姓名
是否取得其他国家或地区居留权
任思龙担任公司董事长兼总裁；杨成青担任公司副董事长兼副总裁；樊剑军担
主要职业及职务
任公司副董事长；陈平担任公司董事、研发总监、总裁助理；丁发晖担任公司
董事、总裁助理；刘宏光担任公司总裁助理；任思荣已退休；刘晓军担任公司
副总裁兼董事会秘书；李遇春担任研发中心工控产品部经理。
报告期内控股和参股的其他境内外上市公无
司的股权情况
控股股东报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人情况
实际控制人性质：境内自然人
实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名
是否取得其他国家或地区居留权
任思龙担任公司董事长兼总裁；杨成青担任公司副董事长兼副总裁；樊剑军担
主要职业及职务
任公司副董事长；陈平担任公司董事、研发总监、总裁助理；丁发晖担任公司
董事、总裁助理；刘宏光担任公司总裁助理；任思荣已退休；刘晓军担任公司
副总裁兼董事会秘书；李遇春担任研发中心工控产品部经理。
过去10年曾控股的境内外上市公司情况无
实际控制人报告期内变更
□适用√不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用√不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□适用√不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□适用√不适用
第七节 优先股相关情况
□适用√不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始任期终止期初持股本期增持本期减持其他增减期末持股
数（股）股份数量股份数量变动（股）数（股）
2006年 2018年
09月12 09月11 11,095,
2006年 2018年
副董事长现任
09月12 09月11
2006年 2018年
副董事长现任
09月12 09月11
2006年 2018年
09月12 09月11
2006年 2018年
09月12 09月11
2014年 2018年
2012年 2018年
2009年 2018年
财务总监现任
月11 2,086,
2006年 2018年
董事会秘现任
月11 2,564,
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
担任的职务
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
公司现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历
（1）任思龙：近5年内担任本公司董事长、总裁。
（2）杨成青：近5年内担任本公司副董事长、副总裁。
（3）樊剑军：近5年内担任本公司副董事长、总裁助理。
（4）陈平：近5年内担任本公司董事、总裁助理。
（5）丁发晖：近5年内担任本公司董事、总裁助理。
（6）何斌：2010年至今担任本公司董事，近5年先后担任国泰君安证券股份有限公司总裁助理、君证资本管理有限公司董事长。
（7）葛其泉：2015年至今担任本公司独立董事，近5年内担任中联资产评估集团上海分公司总经理。
（8）万如平：2012年至今担任本公司独立董事，近5年内担任惠生海洋工程有限公司财务总监。
（9）刘正东：2011年至今担任本公司独立董事，近5年内担任上海市君悦律师事务所高级合伙人、主任。
（10）王建东：近5年内历任本公司财务经理、审计部负责人、监事会主席。
（11）王金贵：近5年内担任本公司监事、行业总监、专家委员会总监。
（12）韩明：近5年内担任本公司监事、总裁秘书、人力资源部绩效管理经理。
（13）卢生江：近5年内担任本公司副总裁、财务总监。
（14）刘晓军：近5年内担任本公司副总裁、董事会秘书。
在股东单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
股东单位名称
在股东单位 任期起始日期 任期终止日期
在股东单位是否
担任的职务
领取报酬津贴
上海众为投资有限公司
2009年07月
上海众实投资有限公司
2009年07月
在其他单位任职情况
√适用□不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否
担任的职务
领取报酬津贴
君证资本管理有限公司
惠生海洋工程有限公司
上海市君悦律师事务所
高级合伙人，
中联资产评估集团上海分公司
公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□适用√不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事及高级管理人员报酬根据公司年度经营目标的完成情况和在公司担任的职务及公司相关经济责任制考核制度确定。除独立董事按季度支付完毕外，其余董事、监事、高级管理人员均按月支付完毕。
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元
从公司获得的税 是否在公司关联
前报酬总额
方获取报酬
董事长、总裁男
副董事长、副总男
副董事长、总裁男
董事、研发总监、
董事、总裁助理男
监事会主席、审男
计部负责人
监事、行业总监男
监事、总裁秘书、
人力资源部绩效男
副总裁、财务总男
副总裁、董事会男
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用√不适用
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成类别
专业构成人数（人）
教育程度类别
数量（人）
2、薪酬政策
公司根据国家有关劳动法规和政策，结合公司实际情况，制定了公司薪酬管理体系，并结合企业情况和内外部环境，不断改革和完善薪酬分配、福利和保险制度，保证员工能够分享公司成长所带来的好处，吸引更多优秀人才，进一步巩固公司的核心竞争力。
3、培训计划
公司倡导建立“学习型组织”，结合员工岗位需求，组织多种形式的内、外部培训、入职培训、自我学习等，充分利用和开发知识资本；同时，根据工作需要、员工特长和能力，规划员工职业发展方向，做好人才储备工作。
4、劳务外包情况
□适用√不适用
第九节 公司治理
一、公司治理的基本状况
公司设立以来，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，公司对章程进行了修订，逐步建立健全了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》、《董事会秘书工作细则》、《董事会专门委员会工作细则》、《总裁工作细则》、《关联交易管理办法》、《对外投资与资产处置管理制度》、《对外担保管理制度》、《信息披露管理制度》、《控股（参股）子公司管理办法》、《控股股东和实际控制人行为规范》、《募集资金管理制度》、《投资者关系管理制度》等公司治理的基础制度。报告期内，公司股东大会、董事会、监事会依法独立运作，相关人员能切实履行各自的权利、义务与职责。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
一、业务独立：公司的经营范围为：电器元件及成套设备的加工、制造，电器产品及配件的销售，机器设备的融物租
贷，经营各类商品和技术的进出口（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）（涉及许可经营的凭许可证经营）。
公司通过自身开展生产、销售业务，具有完整的业务体系；同时，公司的业务不依赖于控股股东及其他股东单位及关联方，不存在与股东显失公平的关联交易
二、人员独立：（1）公司的董事、监事以及高级管理人员均按照法定程序产生，不存在任何股东超越董事会和股东
大会作出公司人事任免的情况；（2）公司不存在总裁、副总裁、财务总监和董事会秘书在控股股东、实际控制人及其控
制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，或者在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪的情况；公司的财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。
三、资产独立：公司拥有独立的经营和办公场所，拥有经营所需的设备和其他资产，与发起人股东及实际控制人的资产完全分离，产权关系清晰，公司的资产独立完整。
四、机构独立：（1）公司按照有关法律、法规、公司章程所设立的董事会、监事会，均分别对公司股东大会负责；（2）
公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会；（3）公司建立了独立董事制度，使公司的
治理结构更加独立、完善；（4）公司总裁、财务总监和董事会秘书均系根据法律法规和公司章程的规定由董事会聘任；（5）
公司的机构独立于股东的机构，不存在与股东合署办公的情况；（6）公司的相应部门与股东的相应部门并不存在上下级
关系，后者无权通过下发文件等形式影响公司机构的独立性；（7）公司已建立健全内部经营管理机构，独立行使经营管
理职权，不存在与股东机构混同的情形。
五、财务独立：公司建立了独立的财务部门以及独立的财务核算体系，能够独立作出财务决策，具有规范、独立的财
务会计制度和对分支机构的财务管理制度，并拥有独立的财务会计账簿；公司拥有独立的银行账户，未与其股东或关联企业共用银行账户。
三、同业竞争情况
□适用√不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
投资者参与比例
2016年第一次临时 临时股东大会
年02月01日日
65.68%2016
2015年年度股东大 年度股东大会
年05月05日日
61.57%2016
2016年第二次临时 临时股东大会
年08月03日日
53.11%2016
2016年第三次临时 临时股东大会
年11月23日 日
60.16%2016
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□适用√不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会情况
独立董事姓名
本报告期应参加 现场出席次数 以通讯方式参加 委托出席次数
是否连续两次未
董事会次数
亲自参加会议
独立董事列席股东大会次数
连续两次未亲自出席董事会的说明
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
公司独立董事根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》和公司《独立董事制度》等法律法规的规定，主动了解公司的生产经营情况，关注公司发展动态及运作的规范性，勤勉尽责地履行职责和义务，并对公司内部控制、募集资金管理、限制性股票股权激励计划、非公开发行股份等相关事项提出合理建议，对需要独立董事发表意见的事项事先严格审查，谨慎客观发表独立意见，以维护公司整体利益特别是中小投资者权益。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1、董事会审计委员会履职情况
2016年董事会审计委员会共召开3次会议，主要内容为：
（1）审议了公司定期报告财务报表,详细了解公司财务状况和经营情况，严格审查公司内部控制制度的建设及执行情况，对公司财务状况和经营情况实施了有效地指导和监督。
（2）在审计机构进场前与审计机构协商确定年度财务报告审计工作的时间安排和重点审计范围，督促会计师事务所的审计工作进展，保持与年审注册会计师的沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计工作按时保质完成。
（3）审议公司内审部门提交的内部审计报告、年度审计计划及总结等事项。
2、董事会薪酬与考核委员会履职情况
2016年公司董事会薪酬与考核委员会共召开1次会议，对2015年度公司负责人的薪酬情况进行了有效考核评价，并指出公司负责人在享受年薪后，不得在公司再领取其他形式的奖金、补贴、有价证券等。
3、董事会战略委员会履职情况
2016年公司董事会战略委员会共召开1次会议，对公司非公开发行股票相关事项进行了审议。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司对高级管理人员的考评主要由董事会薪酬与考核委员会按照公司章程及《董事会薪酬与考核委员会工作细则》中规定的内容，对全体高级管理人员的工作情况进行考核。使公司的经营目标和发展战略与个人的发展相结合，建立一套公司利益与个人利益相}