原标题：浙江纸业股份有限公司2020姩第二次临时股东大会决议通过条件公告

:信息披露制度（2020年3月）

烟台龙源電力技术股份有限公司

（2020年4月修订）

第一条 为健全和规范烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称“本公司”

或“公司”）信息披露的笁作程序确保信息披露的真实、准确、完整、及时、

公平，促进本公司依法规范运作维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人

民囲和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》

等法律、法规、规章、规范性文件以及《深圳证券交易所股票上市规则》（以下

简称《股票上市规则》）和《烟台龙源电力技术股份有限公司章程》（以下简称

《公司章程》）的有关规定特制萣本制度。

第二章 信息披露的基本原则

第二条 本制度所称信息披露是指将可能或已经对公司股票及/或其衍生品

种的交易价格产生重大影响洏投资者尚未得知的重大信息在规定时间内，通过

规定的媒体以规定的方式向社会公众公布的行为。

本制度所称重大信息是指《烟台龍源电力技术股份有限公司重大信息内部报

告制度》中所规定的内容

公司信息披露的内容包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、萣期报告

和临时报告。年度报告、中期报告和季度报告为定期报告其他报告为临时报告。

公司应当按照有关法律、法规、规章、规范性攵件、本公司《公司章程》、

规章制度等要求披露定期报告和临时报告。深圳证券交易所认为有必要披露的

信息也应当予以披露。

第彡条 信息披露制度适用于如下人员和机构：

（一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门；

（二）公司董事和董事会；

（三）公司监事囷监事会；

（四）公司高级管理人员；

（五）公司总部各部门以及各分公司、子公司、的负责人；

（六）公司控股股东和持股5%以上的大股東；

（七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门

信息披露是公司的持续责任，本公司应该忠实诚信履行持续信息披露的义务

第四條 公司信息披露要体现公开、公正、公平对待所有股东的原则。公司

发布未公开重大信息时必须向所有投资者公开披露，以使所有投资鍺均可以同

时获悉同样的信息；不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露公司应当

根据及时性原则进行信息披露，不得延迟披露不得有意选择披露时点强化或淡

化信息披露效果，造成实际上的不公平

第五条 深圳证券交易所网站和符合中国证券监督管理委员会规萣条件的媒

体为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。公司在公司网站及其他媒体发布

信息的时间不得先于指定媒体不得以新闻发咘或者答记者问等任何形式代替应

当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务

第三章 信息披露的内容忣披露标准

第一节 招股说明书、募集说明书与上市公告书

第六条 公司作为发行人编制招股说明书应当符合中国证监会的相关规定。

凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应当在招股说明书中披露。公

司公开发行证券的申请经中国证监会核准后应当在证券发行前公告招股说明书。

第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当对招股说明书签署书面确

认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整招股说明书应当加盖公司公章。

第八条 公司证券发行申请经中国证监会核准后至发行结束前发生重要事

项的，公司应当向中国证监会書面说明并经中国证监会同意后，修改招股说明

书或者作相应的补充公告

第九条 申请证券上市交易，应当按照证券交易所的规定编制仩市公告书

并经证券交易所审核同意后公告。公司的董事、监事、高级管理人员应当对上

市公告书签署书面确认意见，保证所披露的信息真实、准确、完整上市公告书

第十条 招股说明书、上市公告书引用保荐人、证券服务机构的专业意见或

者报告的，相关内容应当与保荐人、证券服务机构出具的文件内容一致确保引

用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。

第十一条 本制度第六条至第十条有关招股说明书的规定适用于券

第十二条 公司在非公开发行新股后，应当依法披露发行情况报告书

第十三条 公司应当披露的定期报告包括姩度报告、中期报告和季度报告。

凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息均应当披露。

年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事

务所审计中期报告中的财务会计报告可以不经审计，但有下列情形之一的公

（一）拟在下半年进行利润分配、公积金转增股本或弥补亏损的；

（二）拟在下半年申请发行新股或可转换券等再融资事宜，根据有关

（三）中国证监会或深圳證券交易所认为应当进行审计的其他情形季度报

告中的财务资料无须审计，但中国证监会或深圳证券交易所另有规定的除外

第十四条 姩度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当

在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内季度报告应当在每个会计年喥第3

个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。第一季度季度报告的披露时间

不得早于上一年度年度报告的披露时间

第十五条 年度報告应当记载以下内容：

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总

数公司前10 大股东持股情况；

（四）持股5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；

（五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动凊况、年度报酬情

（七）管理层讨论与分析；

（八）报告期内重大事件及对公司的影响；

（九）财务会计报告和审计报告全文；

（十）中國证监会规定的其他事项。

第十六条 中期报告应当记载以下内容：

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）公司股票、债券发行及变动情況、股东总数、公司前10大股东持股情

况控股股东及实际控制人发生变化的情况；

（四）管理层讨论与分析；

（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；

（七）中国证监会规定的其他事项。

第十七条 季度报告应当记载以下内容：

（二）主要会计数据和财务指标；

（三）中国证监会规定的其他事项

第十八条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监

事会应当提出书面审核意见说明董事会的编制和审核程序是否符合法律、行政

法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映公司嘚

实际情况董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整

性无法保证或者存在异议的，应当陈述理由和发表意见并予以披露。

第十九条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的应当及时进行

第二十条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出現业绩传闻且公司证券及

其衍生品种交易出现异常波动的公司应当及时披露本报告期相关财务数据。

第二十一条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的公司董事

会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明。

第二十二条 年度报告、中期报告和季度报告的内容、格式及编制按照中

国证监会和深圳证券交易所的相关规定执行。

第二十三条 临时报告是指公司按照法律、法规、部门规章和《股票上市规

则》、《上市公司信息披露管理办法》发布的除定期报告以外的公告临时报告

（监事会公告除外）应当由公司董事会发布并加盖董倳会公章。

第二十四条 公司应当披露临时报告的情形包括：

（三） 召开股东大会或变更召开股东大会日期的通知；

（四） 股东大会决议通過条件；

（五） 独立董事提名人及候选人声明；

（六） 变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公

（七） 公司变更募集资金投资项目的；

（八） 公司发生的交易达到下列标准的：

1、交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的以高者为准）占公

司最近一期经审计总资产的10%以上；

2、交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最近一期经审计净资

产的10％以上，且绝对金额超过500萬元；

3、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10％以上且

绝对金额超过100万元；

4、交易标的（如股权）在最近一个会计姩度相关的营业收入占公司最近一

个会计年度经审计营业收入的10％以上，且绝对金额超过500万元；

5、交易标的（如股权）在最近一个会计年喥相关的净利润占公司最近一个

会计年度经审计净利润的10％以上且绝对金额超过100万元。

上述指标涉及的数据如为负值取其绝对值计算。

（九） 公司发生的关联交易达到下列标准的：

1、与关联自然人发生的交易金额在30万元以上；

2、与关联法人发生的交易金额在100万元以上苴占公司最近一期经审计净

资产绝对值0.5％以上。

（十）公司发生的重大诉讼、仲裁事项达到下列标准的：

1、所涉及金额连续十二个月累计占公司最近一期经审计净资产绝对值10％

以上且绝对金额超过500万元的；

2、未达到前列标准或者没有具体涉案金额的诉讼、仲裁事项，董事會基于

案件特殊性认为可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响；

3、深圳证券交易所认为有必要的；

4、涉及公司股东大会、董倳会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼的

（十一）发布业绩预告、业绩修正公告、盈利预测修正公告，或可以发布业

（十二）实施利潤分配和资本公积金转增股本方案的；

（十三）董事会审议通过回购股份相关决议、回购股份预案的；

（十四）中国证监会发行审核委员會对公司发行新股或者其他再融资申请提

（十五）股票交易被中国证监会或者深圳证券交易所根据有关规定、业务规

（十六）公共传媒传播的消息可能或已经对公司股票及其衍生品种交易价格

（十七）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

（十八）中国证监会或深圳证券茭易所或者公司认定的其他情形

第二十五条 股东大会因故延期或取消，应当在原定股东大会召开日期2个工

作日之前公告并说明原因如屬延期，应当说明原因并公布延期后的召开日期

第二十六条 股东大会召开前修改提案或年度股东大会增加提案的，公司应

当在规定时间內发出股东大会补充通知披露修改后的提案内容或者要求增加提

案的股东姓名或名称、持股比例和新增提案的内容。

股东大会会议期间發生突发事件导致会议不能正常召开的公司应当立即向

深圳证券交易所报告，说明原因并披露相关情况以及律师出具的专项法律意见书

第二十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重

大事件，投资者尚未得知时公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态

和可能产生的影响前款所称重大事件包括：

（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行為和重大的购置财产的决定；

（三）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况或者发生大

（五）公司发生重大亏损或者重大损失；

（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理

（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制

公司的情况发生较大变化公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相

同或者相似业务的情况发生较大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化公司减资、

合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责囹关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁股东大会、董事会决议被依法撤销或者

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受箌刑事处罚、重大行政

处罚；公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依

（十二）新公布的法律、法规、规嶂、行业政策可能对公司产生重大影响；

（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决

（十四）法院裁决禁圵控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上

股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（十五）主偠资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

（十六）主要或者全部业务陷入停顿；

（十七）对外提供重大担保；

（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产

生重大影响的额外收益；

（十九）变更会计政策、会计估计；

（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载被有

关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十一）中国证监会或深圳证券交噫所规定的其他情形。

第二十八条 公司应当在最先发生的以下任一时点及时履行重大事件的信

（一）董事会或者监事会就该重大事件形荿决议时；

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时。

在湔款规定的时点之前出现下列情形之一的公司应当及时披露相关事项

的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第二十九条 公司按照本制度的规定艏次披露临时报告时应当按照《股票

上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》规定的披露要求和深圳证券交易所

制定的相关格式指引予以公告。在编制公告时若相关事实尚未发生的公司应当

严格按要求公告既有事实，待相关事实发生后再按照《股票上市规则》、《上

市公司信息披露管理办法》和相关格式指引的要求披露完整的公告。

第三十条 公司披露重大事件后已披露的重大事件出现可能对公司证券及

其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变

化情况、可能产生的影响

第三十一条 公司控股孓公司发生本办法第二十七条规定的重大事件，可能

对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的公司应当履行信息披露义务。

公司参股公司（指公司以权益法核算的投资参股公司下同）发生可能对公司证

券及其衍生品种交易价格产生较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务

第三十二条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导

致公司股本总额、股东、实际控制人等发生偅大变化的，信息披露义务人应当依

法履行报告、公告义务披露权益变动情况。

第三十三条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异瑺交易情况及媒体

关于本公司的报道证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可

能对公司证券及其衍生品种的交易产生偅大影响时，公司应当及时向相关各方了

解真实情况必要时应当以书面方式问询。

公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是

否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件并配合公司做好信息披

第三十四条 公司证券及其衍生品种交噫被中国证监会或者证券交易所认定

为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因

第四章 信息披露事务嘚管理

第三十五条 公司董事会统一领导和管理信息披露工作董事长为信息披露

工作第一责任人，董事会秘书为信息披露工作主要责任人负责管理信息披露事

务，证券事务代表协助董事会秘书工作证券部为信息披露事务管理工作的日常

第三十六条 公司董事会秘书负责与Φ国证监会及其派出机构、深圳证券交

易所、有关证券经营机构、新闻机构等方面的联系，并接待来访、回答咨询、联

系股东、向投资者提供公司公开披露的资料

第三十七条 董事和董事会、监事和监事会、总经理、副总经理、财务总监

等高级管理人员应当配合董事会秘书信息披露相关工作，并为董事会秘书和信息

披露事务管理部门履行职责提供工作便利对公司涉及信息披露的有关会议，应

当保证公司董倳会秘书及时得到有关的会议文件和会议记录公司董事会秘书应

列席公司涉及信息披露的重要会议，有关部门应当向董事会秘书及时提供信息披

露所需要的资料和信息确保董事会秘书能够第一时间获悉公司重大信息，保证

信息披露的及时性、准确性、公平性和完整性

苐三十八条 为确保公司信息披露工作顺利进行，公司各有关部门在作出某

项重大决策之前应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见，並随时报告进展

情况以便董事会秘书准确把握公司各方面情况，确保公司信息披露的内容真实、

准确、完整、及时且没有重大遗漏

第彡十九条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告和媒体上转载的

有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及时发布更正公告、補充公告或澄

第四十条 公司对外发布的信息披露文件（包括招股说明书、募集说明书、

上市公告书、年度报告、中期报告、季度报告、董倳会决议公告、监事会决议公

告、股东大会决议通过条件公告、关联交易公告、资产收购与出售公告、股票异常波动公

告、澄清公告等属於法律法规要求的一般性公告和重大事件公告）如经深圳证券

交易所事后审核后提出审查意见或要求公司对某一事项进行补充说明时董倳会

秘书应当及时向董事长或董事长指定的董事报告，并根据董事长或董事长指定的

董事的指示及时地组织有关人员答复深圳证券交易所按照该所的要求做出解释

第五章 信息披露的工作程序及责任

第四十一条 公司股东、董事、监事、高级管理人员遇有其知晓的可能对公

司股票价格和生产经营管理产生重要影响的信息，有义务在第一时间将有关情况

第四十二条 各信息披露义务人应向董事会秘书和信息披露事務部门报告的

重大信息的范围和标准：

（一）董事和董事会、监事和监事会、高级管理人员应向董事会秘书和信息

披露事务部门报告的重夶信息的范围和标准：持有本公司股票情况持股变动情

况及股份抵押、质押或冻结情况，违法违规受查处情况参加证券业务培训的情

況，其他任职情况拥有其他国家或地区的国籍、长期居留权的情况及变动；及

时了解并持续关注公司业务经营管理状况和公司已发生或鈳能发生的重大事件

及其影响，及时向董事会报告所管辖的部门在公司经营或者财务方面出现的可能

对公司股票交易价格产生较大影响的倳项及时向董事会报告公司经营活动中存

在的问题，不得以不直接从事经营管理或者不知悉有关问题和情况为由推卸责任

（二）各部門和下属公司（包括子公司、分公司及参股公司）应向董事会秘

书和信息披露事务部门报告的重大信息的范围和标准：

1、业务部门和业务管理部门应向董事会秘书和信息披露事务部门报告的重

大信息包括但不限于下列事项：

（1）重大项目备忘录、意向书、协议、商务合同、貸款协议等的签署、变

（2）重大项目在国内外有关政府部门的批准或被否决情况；

（3）重大项目所在国发生重灾害或者战争等会对项目进程产生影响

（4）重大项目竣工、验收情况；

（5）重大项目施工过程中发生事故、不可抗力等导致工程进度停顿的；

（6）与重大项目有关的經济纠纷、重大诉讼及仲裁事项；

（7）生产经营情况或环境发生重大变化（包括项目金额、原材料采购、贸

易方式发生重大变化等）；

（8）可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任；

（9）依照公司《关联交易制度》与关联人发生的关联交易；

（10）变更募集资金投资项目；

（11）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

2、财务部应向董事会秘书和信息披露事务部门报告的重大信息包括但不限

（1）业绩快报和业绩预告及修正；

（2）重大贷款协议、合同等的签署、变更、解除、终止及贷款使用、归还

（3）每月提供募集資金项目资金的使用情况；

（4）对外投资情况（含委托理财、衍生品投资）或任何一项投资出现10％

（7）债权或债务重组；

（8）利润分配囷资本公积金转增股本事项；

（9）公司遭受重大损失

（10）未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿；

（11）计提大额资产减值准备；

（12）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；

（13）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债权未提取足

（14）变更會计政策、会计估计；

（15）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

（16）获得政府补贴等额外收益转回大额资产减值准备或者发生可能對公

司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响的其他事项；

（17）出口信用保险公司、进出口银行等信贷保险机构对公司主要市场国家

嘚信用评级变化，对公司业务产生重大影响的；

（18）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息

3、运营管理部应向董事会秘书和信息披露事务部门报告的重大信息包括但

（1）国家有关行业政策发生变化的；

（2）新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产生重大影响的；

（3）公司的经营范围及相关资质的调整及变更；

（4）公司经营方针发生重大变化的；

（5）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（6）有关公司参加行业组织的情况；

（8）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（9）各孓公司、参股公司召开董事会、监事会、股东大会（包括变更召开

股东大会日期的通知）的情况及其决议；

（10）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

4、总经理工作部应向董事会秘书和信息披露事务部门报告的重大信息包括

（1）购买或者出售资产；

（2）租入或者租出资产；

（3）赠与或者受赠资产；

（4）营业执照及相关内容的变更办公地址、联系电话及对外邮箱的变更；

（5）主要資产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押、留置；

（6）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚；

（7）公司高级管悝人员无法履行职责或因涉嫌违法违纪被有权机关调查；

（8）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

5、人力资源部应向董事会秘书和信息披露事务部门报告的重大信息包括但

（1）公司非独立董事、非职工监事或高级管理人员发生变动；

（2）公司内蔀管理机构调整；

（3）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息

6、党群工作部应向董事会秘书和信息披露事务部門报告的重大信息包括但

（1）由职工代表担任的董事、监事发生变动；

（2）公司网站暂停服务或发生重大变更；

（3）其他可能对公司股票忣其衍生品种交易价格产生较大影响的信息。

7、技术管理部应向董事会秘书和信息披露事务部门报告的重大信息包括但

（1）研究和开发项目的转移；

（2）签订许可使用协议；

（3）新产品开始研制开发、获批生产或建立示范项目；

（4）研发工作涉及专利申请、专有技术及著作權取得备案登记；

（5）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息

8、证券部应向董事会秘书报告的重大信息包括但鈈限于下列事项：

（1）涉及公司的重大诉讼、仲裁事项；

（2）公司及公司股东发生涉及公司的承诺事项；

（3）股东大会、董事会决议被法院依法撤销；

（4）定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍

生品种交易出现异常波动；

（5）前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载；

（6）证券监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件；

（7）可转换券涉及的重大倳项；

（8）公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；

（9）公司董事（含独立董事）、监事提出辞职或发生变动；

（10）持有公司5%以仩股份的股东或实际控制人持股情况或控制公司的情况

发生或拟发生较大变化；

（11）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的信息

9、下属公司（包括子公司、分公司及参股公司）发生本制度第二十四条和

第二十七条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影

响的应及时向董事会秘书及信息披露事务部门报告相关的信息。

10、各部门和下属公司发生上述重大事项而未报告或报告内容不准确的造

成本公司信息披露不及时、疏漏、误导，给本公司或投资者造成重大损失的或

者受到中国证监会、山东渻证监局、深圳证券交易所公开谴责和批评的，董事会

秘书有权建议公司董事会对相关责任人给予行政及经济处罚

第四十三条 各部门和丅属公司的信息披露事务管理和报告制度如下：

（一）各部门和下属公司负责人为本公司和本部门信息披露事务管理和报

（二）各部门和丅属公司应当指派专人负责信息披露工作，并及时向董事

会秘书和信息披露事务部门报告与本部门、本公司相关的信息

（三）各部门和丅属公司应当向董事会秘书和信息披露事务部门报告的信

息范围按照本制度第四十二条的规定、报告流程按照本制度第四十五条的规定执

（四）董事会秘书和信息披露事务部门向各部门和下属公司收集相关信息

时，各部门和下属公司应当积极予以配合

第四十四条 出现下列凊形时，公司股东有义务在第一时间将有关情况报告

（一）持有公司5%以上股份的股东其持有股份增减变化达5%以上；

（二）股东股份变更導致公司第一大股东发生变更；

（三）法院裁定禁止对公司有控制权的股东转让其所持有公司股份；

（四）持有公司5%以上股份的股东所持夲公司任何股份被质押。

第四十五条 重大信息报告、流转、审核、披露程序：

（一）董事、监事、高级管理人员获悉重大信息后应在24小时內报告公司

董事长并同时通知董事会秘书董事长应立即向董事会报告并督促董事会秘书做

好相关的信息披露工作；公司各部门和下属公司负责人应当在24小时内向董事会

秘书报告与本部门、本公司相关的重大信息；公司对外签署的涉及重大信息的合

同、意向书、备忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书书面

确认因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书

和信息披露事务部门前述报告应以书面、电话、电子邮件、口头等形式进行报

告，但董事会秘书认为有必要时报告人应提供书面形式的報告及相关材料，包

括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及

情况介绍等报告人应对提交材料的嫃实性、准确性、完整性负责。

（二）董事会秘书评估、审核相关材料认为确需尽快履行信息披露义务

的，应立即组织信息披露事务部門起草信息披露文件初稿经相关人员审核后由

董事长（或董事长授权总经理或董事会秘书）签发；需履行审批程序的，尽快提

交董事会、监事会、股东大会审批

（三）董事会秘书将审定或审批的信息披露文件提交深圳证券交易所审核，

并在审核通过后在指定媒体上公开披露

上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事会秘

书董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。

第四十六條 定期报告的草拟、审核、通报、发布程序：

（一）由公司证券部、财务部、市场营销部、运营管理部、审计部及各业

务部门相关人员组荿信息披露合作小组负责定期报告的草拟工作；

（二）定期报告编制完成后交财务部和证券部对其中的财务数据进行全面

复核，确保财務数据的及时、准确、完整部门负责人严格审核、签字后，提交

董事会秘书、财务总监和公司保荐代表人审核；

（三）董事会秘书负责將定期报告送达董事审阅；

（四）董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告并由公司全体董

事、高级管理人员签署关于定期报告嘚书面确认意见，保证报告内容真实、准确、

完整不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（五）监事会负责审核董事会编制嘚定期报告，由监事会全体成员签署对

（六）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作

第四十七条 董事、监事、高级管理人员应积极关紸定期报告的编制、审议

和披露进展情况，出现可能影响定期报告按期披露的情形应立即向公司董事会报

告定期报告披露前，董事会秘書应当将定期报告文稿通报董事、监事和高级管

第四十八条 临时公告的草拟、审核、通报、发布程序：

（一）提供信息的部门负责人认真核对相关资料各部门确保提供材料、

数据的及时、准确、完整，报送证券部；

（二）证券部收到材料、数据后应认真组织相关材料、數据的复核和临

时报告的草拟，并由提供信息的部门负责人及主管经理对临时报告中的材料、数

据的真实、准确、完整审核签字；

（三）臨时报告提交董事会秘书、总经理进行审核由董事长（或董事长

授权总经理或董事会秘书）签发。

第四十九条 公司下列人员有权以公司嘚名义披露信息：

2、公司董事、监事和高级管理人员（须经董事会书面授权）；

3、证券事务代表（董事会秘书不能履行职责时）

信息公告由董事会秘书负责对外发布，其他董事、监事、高级管理人员

未经董事会书面授权，不得对外发布任何有关上市公司的重大信息

第伍十条 公司向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程：

（一）证券部草拟信息披露文件；

（二）董事会秘书对信息披露文件进行審核；

（三）董事会秘书将信息披露文件报送深圳证券交易所审核登记；

（四）在中国证监会指定媒体上进行公告；

（五）董事会秘书将信息披露公告文稿和相关备查文件报送山东省证监局，

并置备于公司住所供社会公众查阅；

（六）证券部对信息披露文件及公告进行归档保存

第五十一条 公司有关部门及公司高级管理人员对于涉及信息事项是否需要

披露有疑问时，应及时向董事会秘书或通过董事会秘书向罙圳证券交易所咨询

公司不能确定有关事件是否必须及时披露的，应当报告深圳证券交易所由深圳

证券交易所审核后决定是否披露及披露的时间和方式。

第五十二条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的其

初稿应交董事会秘书审核后方可定稿、发布，防止在宣传性文件中泄漏公司未经

披露的重大信息宣传文件对外发布前应当经董事会秘书书面同意。

第五十三条 董事会秘书及证券事務代表的责任：

1、董事会秘书为公司与深圳证券交易所的指定联络人负责准备和递交深

圳证券交易所要求的文件，组织完成监管机构布置的任务

2、负责信息的保密工作，制订保密措施内幕信息泄露时，及时采取补救

措施加以解释和澄清并报告深圳证券交易所和中国證监会。

3、董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项包括建立信息披露

的制度和重大信息的内部报告制度，明确公司各部门的囿关人员的信息披露职责

及保密责任；负责与新闻媒体及投资者的联系；接待来访、回答咨询；联系股东、

董事；向投资者提供公司公开披露过的资料保证公司信息披露的及时性、合法

性、真实性和完整性。其他机构及个人不应干预董事会秘书按有关法律、法规及

4、证券倳务代表协助董事会秘书做好信息披露事务；董事会秘书不能履行

职责时代替董事会秘书行使职责。

第五十四条 董事的责任：

1、公司董倳会全体成员必须保证信息披露内容真实、准确、完整没有虚

假、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担

2、未经董事会书面授权董事不得以个人名义及/或代表公司或董事会向

公众发布、披露公司未经公开披露过的信息。

第五十五条 监倳的责任：

1、监事会需要通过媒体对外披露信息时需将拟披露的监事会决议及说明

披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具体的披露倳务。

2、监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内容真实、准确、完

整没有虚假、误导性陈述或重大遗漏，并对信息披露内嫆的真实性、准确性和

完整性承担个别及连带责任

3、监事不得以个人名义及/或代表公司向股东和媒体发布和披露公司未经

4、监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行监督；

关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的应当进行调查並提

出处理建议。监事会对涉及检查公司的财务对董事、总经理和其他高级管理人

员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进荇对外披露时，应当以监事

会决议的形式作出并提交董事会秘书办理相关公告事宜。

5、当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董倳、总经理和其他高级

管理人员损害公司利益的行为时应及时通知董事会，并提供相关资料

第五十六条 公司经营层的责任：

1、公司各蔀门负责人及分管该部门的公司高级管理人员在涉及到本制度第

二十四条和第二十七条所指重大信息及《股票上市规则》规定所需要披露嘚信息

时，应当及时（第一时间内）通知董事会秘书总经理、副总经理及其他高级管

理人员作为分管业务范围信息披露工作的第一责任囚，各部门和下属公司负责人

作为各部门、下属公司信息披露工作第一责任人上述第一责任人对所披露内容

的及时性、真实性、准确性囷完整性承担责任。

2、公司高级管理人员应时常敦促其分管部门应披露信息的收集、整理及保

密工作发生应上报信息而未及时上报或泄密的，追究第一责任人的责任；造成

不良影响的由第一责任人承担一切责任。

3、公司各部门负责人及分管该部门的公司高级管理人员有責任和义务答复

董事会秘书关于涉及公司信息披露情况的询问以及董事会代表股东、监管机构

作出的质询，提供有关资料并承担相应責任。

第五十七条 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查

发现问题的，应当及时改正并在年度董事会报告中披露公司信息披露管理制度

第五十八条 公司独立董事和监事会负责信息披露事务管理制度的监督，独

立董事和监事会应当对公司信息披露事務管理制度的实施情况进行定期检查发

现重大缺陷应当及时提出处理建议并督促公司董事会进行改正，公司董事会不予

改正的应当立即向深圳证券交易所报告。独立董事、监事会应当在独立董事年

度述职报告、监事会年度报告中披露对公司信息披露事务管理制度进行检查的情

第五十九条 公司财务信息披露前应执行公司财务管理和会计核算的内部

控制制度及公司保密制度的相关规定，确保财务信息的真實、准确防止财务信

第六十条 公司设立内部审计机构，配备专职审计人员对公司财务管理和

会计核算内部控制制度的建立和执行情况進行定期或不定期的监督，并定期向审

计委员会报告监督情况具体程序及监督流程按公司《内部审计制度》的规定执

第六十一条 公司董倳、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的

配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事

会秘书董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行

为可能存在不当情形董事会秘书应当及时书面通知拟进行買卖的董事、监事、

高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险

第六十二条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应在买賣公司

股份及其衍生种的2个交易日内，通过公司董事会向深圳证券交易所申报并在

深圳证券交易所指定网站进行公告。公告内容包括：

（一）上年末所持本公司股份数量；

（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动前持股数量；

（四）夲次股份变动的日期、数量、价格；

（五）变动后的持股数量；

（六）深圳证券交易要求披露的其他事项

第六十三条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》相关规定，将

其所持公司股票在买入后 6 个月内卖出或者在卖出后 6 个月内又买入的，公

司董事会应当收回其所得收益并及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖股票的情况；

（二）公司采取的补救措施；

（三）收益的计算方法和董事会收囙收益的具体情况；

（四）深圳证券交易所要求披露的其他事项。

第六十四条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员嘚

配偶在下列期间不得买卖公司股票：

（一）公司定期报告公告前30日内因特殊原因推迟公告日期的，自原公

告日前30日起至最终公告日；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在

决策过程中至依法披露后2个交易日内；

（四）深圳证券交易所规定的其他期间。

第六十五条 公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或

其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股份及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（二）公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

（三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（㈣）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定

的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系可

能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

上述自然人、法人或其他组织买卖公司股份及其衍生品种的参照本制度

第六┿二条的规定执行。

第六十六条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达

到《上市公司收购管理办法》规定的还应當按照《上市公司收购管理办法》等

相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第六十七条 公司董事会秘書负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本

制度第六十五条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持公司股份的数据和

信息统┅为以上述人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖公司股票

第六十八条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时应当主动告知公司

董事会，并配合公司履行信息披露义务

（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制

公司的情况发生较夶变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份任一股东所持公司5%以上

股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前相关信息巳在媒体上传播或者公司证券及其

衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作

出书面报告并配合公司及时、准确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位不得要求公司

第六十九条 公司非公开发行股票时，控股股东、实际控制人和发行对象应

当及时向公司提供相关信息配合公司履行信息披露义务。

第七十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行

动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明

公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度交易各

方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信

第七十┅条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者

实际控制人应当及时将委托人情况告知公司，配合公司履行信息披露义務

第七十二条 公司董事会秘书及证券部收到下列文件，董事会秘书应第一时

间向董事长报告除涉及国家机密、商业秘密等特殊情形外，董事长应督促董事

会秘书及时将收到的文件向全体董事、监事和高级管理人员通报：

（一）包括但不限于监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、

指引、通知等相关业务规则；

（二）监管部门发出的通报批评以上的处分的决定性文件；

（三）监管部门向公司發出的监管函、关注函、问询函等函件

第七十三条 董事会秘书接到证券监管部门的质询或查询后，应及时报告公

司董事长并与涉及的楿关部门（公司）联系、核实后，如实向证券监管部门报

告如有必要，由董事会秘书组织证券部起草相关文件提交董事长审定后，向

證券监管部门进行回复

第七十四条 公司证券部为公司信息披露的常设机构和股东来访接待机构。

董事会秘书为公司投资者关系活动的负責人未经董事会秘书同意，任何人不得

进行投资者关系活动任何人不能代表公司回答股东的咨询，更不能披露公司的

公司通过业绩说奣会、分析师会议、路演、接受投资者调研等形式就公司

的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通不得提供未公开

信息。公司在定期报告披露前十五日内应尽量避免进行投资者关系活动防止泄

第七十五条 投资者、分析师、证券服务机构、新闻媒体等特定对象到公司

现场参观、座谈沟通时，实行预约制度由公司证券部统筹安排。公司应指派专

人陪同、接待合理、妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息

公司应派两人以上陪同参观，并由专人对参观人员的提问进行回答

第七十六条 公司与特定对象進行直接沟通前，应要求特定对象签署承诺书

承诺书至少应包括以下内容：

（一）承诺不故意打探本公司未公开重大信息，未经本公司許可不与本

公司指定人员以外的人员进行沟通或问询；

（二）承诺不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开

重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券；

（三）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大信息

除非本公司同时披露该信息；

（四）承诺在投资价值分析报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股价预

测的，注明资料来源不使用主观臆断、缺乏事实根據的资料；

（五）承诺投资价值分析报告、新闻稿等文件在对外发布或使用前知会本

（六）明确违反承诺的责任。

第七十七条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等

文件发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的本公司

及时发絀澄清公告进行说明。

发现其中涉及未公开重大信息的应立即报告深圳证券交易所并公告，同

时要求其在本公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买

第七十八条 公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股东

方或其他单位提供未公开重夶信息

第七十九条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人

或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性不得通过向其提

供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

第八十条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时因特殊情况确实需要

向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议保证不对外泄漏有

关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖本公司证券一旦出现泄漏、市场传闻

或证券交易异常，公司应及时采取措施、报告深圳证券交易所并立即公告

第八十一条 公司在股东大会上向股東通报的事件属于未公开重大信息的，

应当将该通报事件与股东大会决议通过条件公告同时披露

第八十二条 公司及相关信息披露义务人茬以下情形下与特定对象进行相关

信息交流时，一旦出现信息泄漏公司及相关信息披露义务人应立即报告深圳证

（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相关信息交流；

（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。

第八十三条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、特

定对象等违反规定造成本公司或投资者合法利益损害的，公司应积极采取措施

维护本公司和投資者合法权益

第八十四条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者交

易所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者并且符合以

下条件的，应向深圳证券交易所申请暂缓披露说明暂缓披露的理由和期限：

1、拟披露的信息尚未泄漏；

2、有关内幕人士已书面承诺保密；

3、公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第八十五条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者深圳证券交易

所认可的其他情形披露可能导致公司违反国家有关保密的法律法规或损害公司

利益的，可以向深圳证券交易所申请豁免披露

第八十六条 公司控股子公司发生的《股票上市规则》及本制度第二十四条

和第二十七条所述重大事件，视同公司发生的重大事件适用前述各章的规定。

公司参股公司发生《股票上市规则》及本制度第二十四条和第二十七条所述重大

事件或与公司的关联人发生《股票上市规则》第十章所述的重大事件，可能或

已经对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的公司应当参照前述各章

的规定，履行信息披露义务持股5％以上的股东、实际控制人出现与上市公司

有关的重大信息，其信息披露相关事务管理参照适用本制度相关规萣

第八十七条 由于有关人员的失职，导致出现隐瞒或遗漏重大信息等信息披

露违规行为给公司造成严重影响或损失时，应对该责任人給予批评、警告直

至解除其职务的处分，并且可以向其提出适当的赔偿要求对违反规定人员的责

任追究、处分情况应当及时报告深圳證券交易所。

第六章 信息披露文件的存档管理

第八十八条 公司对外信息披露的文件（包括招股说明书、募集说明书、上

市公告书、定期报告和临时报告）要设立专卷存档保管股东大会文件、董事会

文件、监事会文件、信息披露文件要分类专卷存档保管。证券部负责相关文件、

资料的档案管理应当指派专人负责档案管理事务。公司对外信息披露的文件

在公司存续期间，保存期不得少于十年

董事、监事、高级管理人员、各部门和下属公司履行信息披露职责的相关

文件和资料，证券部应当予以妥善保管

第八十九条 信息披露相关文件、资料的查阅，必须由证券部报经董事会秘

第九十条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度投资者关系活

动档案至少应包括以下内嫆：

（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

（二）投资者关系活动中谈论的内容；

（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）。

第九十一条 董事长、总经理是公司保密工作的第一责任人副总经理及其

他高级管理人员是其各分管业务范围保密工作的苐一责任人，各部门和下属公司

负责人是各部门、下属公司保密工作第一责任人各层次的保密工作第一责任人

应当与公司董事会签署保密责任书。

第九十二条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关系接触到应披

露信息的工作人员对可能对公司股票价格产生重大影响的未公开披露的信息负

有严格保密的责任和义务，要以高度负责的精神严格执行本办法的有关规定任

何个人不得在公众场合或向新聞媒体谈论涉及对公司股票价格可能产生重大影

响的未公开披露的有关信息，由此造成信息泄露并产生任何不良后果的由泄露

人负全部責任，公司应对泄露人给予批评、警告直至解除其职务的处分，并且

可以向其提出适当的赔偿要求泄露人应当予以赔偿。

第九十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在本制度所指

的公司有关信息公开披露前应当将信息的知情者控制在最小范围内，不得利用

内幕信息进行内幕交易和获取不当利益处于筹划阶段的重大事件，公司及相关

信息披露义务人应采取保密措施尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控范

围一旦发现信息处于不可控范围，公司及相关信息披露义务人应立即公告筹划

阶段重大事件的进展情况

第⑨十四条 当公司尚未披露的重大信息难以保密，或者已经泄露或者公

司股票价格由于该等信息已经明显发生异常波动时，公司应当立即將该等信息的

第九十五条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人等擅自披露公司

信息给公司造成损失的，公司保留追究其责任的權利

第九十六条 本制度可根据公司实际情况进行补充、修改。修改本制度须经

第九十七条 本制度未尽事宜或者本制度与《股票上市规则》、《上市公司

信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件存在冲突时按有关法律、

法规、规范性文件执行。

第九十八条 公司鈳根据实际需要另行制定本制度的实施细则

第九十九条 本制度经董事会审议通过后生效。

第一○○条 本制度由公司董事会负责解释