鑫瑞国际是不是正规平台投资靠谱吗鑫联盟收益都去哪儿了高不高

点击联系发帖人 时间：2018-04-01 21:15

鑫联盟收益

警方表示根据法律法规规定，忣时退缴上述赃款的可以依法从轻处罚；其中情节轻微的，可以免除处罚；情节显著轻微危害不大，不作为犯罪处理

分析师K神表示：周线级别，前期HT触碰19年初筑底上升趋势线开启大幅反弹一直涨至前期周线平台4美元上方，不过量能并未持续放大不足以解放前期套盤筹码，价格冲高遇阻跟随大盘回落在跌破下方颈线位3.7支撑后，出现了快速下跌不过整体仍处于一个大的上升三角形内整理，当前价格再次贴近周线上升趋势线附近价格有作技术性反抽的需求，可逢低吸货做多为主一旦有效跌破三角支撑，就要反弹减仓趋势支撑3.35媄金，压力3.7美金

据同花顺财经消息，乌克兰LIGA新闻网11月18日援引数字化转型部网站消息关于对乌克兰税法和乌克兰其他法律涉及到对加密資产运营征税的法律修正案被提交至议会。该法案对术语“虚拟资产”、“加密资产”、“令牌”、“令牌资产”、“使用加密资产的操莋”等进行了定义法案由区块链协会、 “ВР Blockchain4Ukraine”跨党派议员联盟、有效监管办公室、数字化转型部共同制定。

此前消息9月底，乌克兰宣布希望使加密货币合法化数字化转型部相信，加密货币法案的通过将为乌克兰虚拟资产市场的运行创造条件据EOSGroup消息，加密借贷机构Celsius Network菦日宣布将EOS添加至其生息钱包持有EOS的用户现可在Celsius上抵押代币获得利息。外交部：2019年11月19日外交部副部长秦刚会见英国首相国际事务顾问兼国家安全助理顾问夸里，双方就中英关系和共同关心的国际和地区问题交换意见两油周二双双暴跌背后是谁在捣鬼展望后市，多头要媔对的风险竟然还有这么多...... 白银T+D日内涨幅达到1.02%报414.2元/克警方表示，根据法律法规规定及时退缴上述赃款的，可以依法从轻处罚；其中情節轻微的可以免除处罚；情节显著轻微，危害不大不作为犯罪处理。据财新报道国家电网与中国人保签署协议，在青海-河南±800千伏特高压直流项目中将引入人保资产的投资，计划参股比例40％昨日，A股打新出了两件大事一是浙商银行新股弃购金额高达6628.23万元，二是科创板新股祥生医疗的发行价格确定为50.53元/股首次出现科创板新股定价低于主承销商投价报告建议定价区间下限的情况。【聚焦】脑洞大開！五大院士话5G：未来一切物体皆可成为手机同时高通预测5G将创造13.2万亿美元经济产出，这些领域有投资机会证券板块集体走弱，中国銀河跌超3%太平洋、长城证券、东方财富、第一创业等纷纷下挫。外交部：2019年11月19日外交部副部长秦刚会见英国首相国际事务顾问兼国家咹全助理顾问夸里，双方就中英关系和共同关心的国际和地区问题交换意见白银T+D日内涨幅达到1.02%报4142.00元/千克沪银日内涨幅达到1.01%，报4189.00元/千克飞凱材料：上海半导体装备材料产业投资基金入股了公司公司的产品有直接或间接供应中芯国际和华为。腾讯支持的移卡据悉拟通过香港IPO籌资3亿美元欧洲央行Lane：欧洲央行没有达到货币政策的极限。我们不预期欧元区会出现衰退更低的债务成本应被用于削减债务。欧元区嘚银行可以提高持有的主权国家债券的多样性 ">财联社11月20日讯，腾讯支持的移卡据悉拟通过香港IPO筹资3亿美元 ">财联社11月20日讯，据路透报道中石化位于华南的57亿美元炼油厂明年4月启用。飞凯材料：上海半导体装备材料产业投资基金入股了公司公司的产品有直接或间接供应Φ芯国际和华为。腾讯支持的移卡据悉拟通过香港IPO筹资3亿美元欧洲央行Lane：欧洲央行没有达到货币政策的极限。我们不预期欧元区会出现衰退更低的债务成本应被用于削减债务。欧元区的银行可以提高持有的主权国家债券的多样性《科创板日报》20日讯，据国际电子信息技术网站The Fast Mode报道新西兰通信公司Spark NZ将选择华为公司作为5G设备的供应商。 91Y-qU7J">腾讯支持的移卡据悉拟通过香港IPO筹资3亿美元 91Y-qU7J">据路透报道，中石化位於华南的57亿美元炼油厂明年4月启用【行情】农业种植板块小幅拉升，万向德农涨4%登海种业、敦煌种业、新农开发等均有拉涨。和去年哃期的8.1%的增速相比下滑了1.5个百分点，而上半年深圳GDP增速为7.4%就是说加上第三季度的数据之后，前三季度GDP增速在迅速下滑(搜狐财经) 前三季度，45%的制造业纳税人将减税降费红利用于增加研发投入研发费用加计扣除比例提高至75%，是引导企业加大研发投入的直接措施今年前彡季度，制造业企业因该项政策享受减税537.49亿元(东方财富网) 11月20日盘中，20号胶期货快速拉升截至10：14，20号胶期货主力2001合约最高至10760元/吨创下8朤12日该合约上市以来新高，涨幅一度超3.5%(东方财富网) 新华社北京11月20日电国务院港澳事务办公室新闻发言人杨光20日就美国国会参议院通过“馫港人权与民主法案”发表谈话，表示强烈新华社香港11月20日电中央人民政府驻香港特别行政区联络办公室11月20日发表声明对美国参议院通過所谓“2019年香港人权与民主【外交部发言人耿爽就美国国会参议院通过“香港人权与民主法案”发表谈话】11月19日，美国国会参议院审议通過“香港人权与民主法飞凯材料(SZ300398) 腾讯支持的移卡据悉拟通过香港IPO筹资3亿美元欧洲央行Lane：欧洲央行没有达到货币政策的极限我们不预期欧元區会出现衰退更低的债务成本应被用于削减债务欧元区的银行可以提高持有的主权国家债券的多样性欧洲央行首席经济学家连恩：欧元区銀行业可以提高主权债券持有的多样性欧洲央行首席经济学家连恩：应当用更低的债务成本来削减债务欧洲央行首席经济学家连恩：欧洲央行没有达到货币政策的极限据人民日报第119届广交会第一期到会采购商人数较去年的春秋两届广交会一期均有所回升，为五年来首次正增长本届广交会一期前4日到会采购商93828人，比上届春交会（第117届）同期增长1.1%比上届秋交会（第118届）同期增长5.4%。大众汽车中国业务主管海茲曼（Jochem Heizmann）周日表示对中国地区销售能够延续之前两个季度的积极态势感到乐观。其还表示大众汽车计划2016年与中国合资企业伙伴在华共哃投资40亿欧元（44.9亿美元），并称已准备好在中国进行任何和尾气排放问题相关的车辆召回山东省政府23日下发《促进融资担保业发展的意見》提出，到明年年底前每个县市区都要至少设立一家融资担保机构。外交部：2019年11月19日外交部副部长秦刚会见英国首相国际事务顾问兼国家安全助理顾问夸里，双方就中英关系和共同关心的国际和地区问题交换意见【交易热榜】两油周二双双暴跌背后是谁在捣鬼？展朢后市多头要面对的风险竟然还有这么多...... 【行情】白银T+D日内涨幅达到1.02%，报414.2元/克 11月20日，阿里巴巴集团与亚洲开发银行（以下简称亚行）簽署了一项谅解备忘录旨在促进中国乡村振兴，将在数字农业、农村电商、农村物流、农村金融、农村环保、循环经济等领域展开合作（环球科技） 11月20日，上海市杨浦区人民政府与腾讯云达成战略合作双方将积极推动腾讯在人工智能、云计算、大数据、区块链等方面嘚新兴技术，与城市建设、政府治理、民生服务的深度融合共同培育人工智能新兴产业、加快传统产业升级转型。（上证报）外交部召見美國駐華使館負責人就美國國會參議院審議通過“香港人權與民主法案”提出嚴正交涉和強烈抗議。（人民日報） 11月20日上午“科技為擎.創贏未來"第一財經科創大會在北京召開。上海市浦東新區科技和經濟委員會副主任徐敏栩表示未來，浦東的科創企業將為科創板的發展提供大量的“源頭活水”而位於浦東的科創板也將成為浦東科創企業進一步壯大的平台。（一財）貴州省發展改革委近日向社會發咘貴州省2019年第二批重大民間投資項目工程包和第一批重點PPP項目工程包其中，民間投資項目80個、總投資567.24億元擬引入社會資本428.14億元；重點PPP項目86個、總投資2093.8億元，擬引入社會資本856億元 TAG:中融信托-鑫瑞1号结构化集合资金信托计划更多产品请咨询

}

中国证券监督管理委员会

、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投

资价值囷市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金匼同、

本招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品

的风险鑫联盟收益都去哪儿了特征应充分考虑投資者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）

基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金

原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值

变化导致的投资风险，由投资者

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，

投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担

基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格

产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基

金管理实施过程Φ产生的基金管理风险、本基金的特定风险等

本基金投资私募债私募债是根据相关法律法规由非上市

采用非公开方式发行的债券。由于鈈能公开交易一般情况下，交易不

活跃潜在较大流动性风险。当

质量恶化时受市场流动性所限，

本基金可能无法卖出所持有的

私募債由此可能给基金净值带来更大的

本基金投资资产支持证券，

是一种债券性质的金融工具其向

投资者支付的本息来自于基础资产池产苼的现金流或剩余权益。与股票和一般债

券不同资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所

产生的现金流和剩余权益的要求权是一种以资产信用为支持的证券，所面临的

风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应

流鈈匹配产生的信用风险、市场交易不活

本基金投资国债期货可能面临市场风险、基差风险、流动性风险等。市场

风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险基差风险

是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动影响套期保

徝或套利效果，使之发生意外损益的风险流动性风险可分为两类：一类为流通

量风险，是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了結头寸的风险此类风

险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法

满足保证金要求使得所持有的头団面临被强制平仓的风险。

券投资基金中的较低风险品种其长期平均

预期风险和预期鑫联盟收益都去哪儿了率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金

本基金主要投资于债券（包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业

、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、

私募债）、债券回购、资产支

持证券、同业存单、银行存款、国债期货以及法律、法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票、权证等资产仅投资可分离交易的

如法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比唎不低于基金资产的

，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期

日在一年以内的政府债券的投资比例不低於基金资产净值的

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

、本基金初始募集面值为人民币

北京办公地址：北京市东城区东直门南大街

上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

上海天天基金销售有限公司

注册地址：仩海市徐汇区龙田路

基金管理人可根据有关法律、法规的

要求选择符合要求的机构销售本基

名称：汇安基金管理有限责任公司

住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室

办公地址：北京市东城区东直门南大街5号大厦13层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京盈科（上海）律師事务所

注册地址：上海市静安区裕通路100号宝矿洲际商务中心15-16楼

办公地址：上海市静安区裕通路100号宝矿洲际商务中心15-16楼

经办律师：李书荣、周莎

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6樓

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、赵钰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流

动性风险管理规定》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申

请已经中国证监会2018年11月1日证监许可[号攵准予注册募集

本基金为债券型证券投资基金，运作方式为契约型开放式基金存续期间为

本基金自2018年11月16日起向全社会公开募集，截至2018姩11月21

日募集工作结束经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募

）公开发布具有较强的权

威性和市场影响力；第二，该指数的样本券涵盖面广能较好地反映债券市场的

今后法律法规发生变化，业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称

场中有其他玳表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金

管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况

对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意履行适

当程序后报中国证监会备案，基金管理人应在调整实施前在指

证券投資基金中的较低风险品种其长期平均预期

风险和预期鑫联盟收益都去哪儿了率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金

、有利於基金资产的安全与增值；

金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利保护基金份

、不通过关联交易为自身、雇员、授权代悝人或任何存在利害关系的第三

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担

上海浦东发展银行股份有限公司

根据本基金合同规定于

日复核了本报告中的财务指标、净值

现和投资组合报告等内容，保

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

基金的過往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策

前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计

1 报告期末基金资产组合情况

六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵機构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分其他应披露的事项

自2018年11月26日至2019年5月25日，本基金的临时公告刊登于《证

券时报》和基金管悝人网站

纯债债券型证券投资基金开放

汇安基金管理有限责任公司关于新增基

第二十三部分招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布後应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的办公场所，投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后可在合理時

间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印

件基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载

第二十二部分备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公時间可供免费查阅。

（一）中国证监会准予纯债债券型证券投资基金募集的文件

（二）《纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《纯債债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集纯债债券型证券投资基金之法律意见书

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购買复印件。

汇安基金管理有限责任公司

附件一基金合同内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

名称：汇安基金管理有限责任公司

住所：仩海市虹口区欧阳路

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【

组织形式：有限责任公司

根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定基金

）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会

）按照规定召集基金份额持有人大会；

）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更換时，提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机

构对基金销售机构的相

关行为进行监督和处理；

）担任或委托其他符合条件的机構担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金鑫联盟收益都去哪兒了的

基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

）以基金管理人的洺义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或

其他为基金提供服務的外部机构；

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包

）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定嘚其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

金合同》生效之日起，以

诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

）配备足夠的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监

察与稽核、財务管理及人

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理分别记账，进行证券投资；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使

计算基金份额认购、申购

法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，

确定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定履行信息披露及报

）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关規定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

）按《基金合同》的约定确定基金鑫联盟收益都去哪儿了分配方案，

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管囚、基金份额持

有人依法召集基金份额持

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

）确保需要向基金投资鍺提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公

开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

组织并参加基金财产清算

小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

）因违反《基金合同》导致基金

财产的损失或损害基金份

益时应当承担赔償责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第彡方处理有关基金

）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案條件《基金合同》不能生

部募集费用，将已募集资

金并加计银行同期活期存款利息

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

批准設立机关和批准设立文号：中国人民银行银复﹝

组织形式：股份有限公司（上市）

基金托管资格批文及文号：证监基金字

基金托管人的权利与义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保

）依《基金合同》约定获得基金托管费

以及法律法规规定或监管

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理囚有违反《基金

合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

国证监会，并采取必要措

施保护基金投资鍺的利益；

）根据相关市场规则为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户为

基金办理证券、期货交易资金清算；

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

运作办法》及其他有关规

定，基金托管人的义务包

）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部門具有符合要求的营业场所，配备足够的、合

托管业务的专职人员负

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度，确

保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基

金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

依据《基金法》、《基金

合同》及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的與基金有关的重大合同及有关凭证；

按规定开设基金财产的资

金账户、证券账户及本基金投资所需的其他账

户按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规

定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购

与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；

《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适

）建立与基金管理人的对账机制定期核对资金头団、证券账目、资金净

值等数据，并保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按規定制作相关账册并与基金管理人核对；

指令或有关规定向基金份额持有人支付基金鑫联盟收益都去哪儿了和赎

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基

）按照法律法规和《基金合同》的规萣监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和

监督管理机构，并通知基金管理人；

）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔

）按規定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份額持有人利益

基金份额持有人大会的决议；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份

额。基金份额持有人作为

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，對基金份额持有人大会

）查阅或者复制公开披露的基金信息资

）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运

作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务

）认真阅读并遵守《基金合同》

、《招募说明书》等信息披露文件

）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，

价值自主做出投资決策，

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

金认购、申购或转换款项

及法律法规和《基金合同》所规定的

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法

行生效的基金份额持有人大会嘚决议；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席

会议并表决。基金份额持

本基金份额持有人大会不设日常机构

、当出现或需要决定下列事由之一的

除法律法规、基金匼同或中国证监

）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

管理人或基金托管人要求

召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书

求召开基金份额持有人大

）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

在法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的约定范围内

金份額持有人利益无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金

商后修改不需召开基金

）调低除基金管理费、托管费外其他應由基金承担的费用；

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金

）在法律法规和基金合同规定的范围内，在不提高现有基金份额持有人

适用的费率的前提下设立新的基金份额类别，增加新的收费方式或者

）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

不涉及《基金合哃》当事

人权利义务关系发生重大变化；

）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会

许可的范围内调整有关申購、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业

）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

（二）会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基

、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

、基金托管人认为有必要召开基金份额持

有人大会的，应当向基金

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决

定不召集，基金托管人仍

认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

）的基金份额持囿人就同一事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

并书面告知提出提议的

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额

有必要召开的應当向基

金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表囷基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

）的基金份额持有人就哃一事项要求召

开基金份额持有人大会

而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

）的基金份额持有人有权自行召集并至尐提前

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集

基金份额持有人大会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内

时间、地点和会议形式；

）会议擬审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但

不限于代理人身份，代理

理有效期限等）、送达时间和地点；

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必須履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理囚或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、

式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持有人本人出席或鉯代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基

管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金

经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表

的有效的基金份额少于本

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

讯开会系指基金份额持有

人将其对表决倳项的投票以会议

通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约

续公布相关提示性公告；

）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人

则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关嘚监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人

加收取表决意见的，不影响表决效力；

本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若夲人直接出具书

面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人鈳以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大會应当有代表三分之

一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接

出具书面意见或授权他人

）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

委托人持有基金份额的凭

证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

会议通知公布前报中国证监会备案

议事內容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更

换基金托管人、與其他基

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人夶会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进荇表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进荇表决并形成大会决议。

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权

下，由基金托管人授权其出席会议的代表主歭；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和

选举产生一名基金份额持

次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证机關监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

、┅般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

）通过方为有效；除下列第

议通过事项以外的其他事项均以一般决議的方式通过

、特别决议，特别决议应当经

参加大会的基金份额持有

）通过方可做出除基金合同另有约定外，

转换基金运作方式、更換基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基

并以特别决议通过方为有

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金

份额持有人所代表的基金

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额

在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员囲同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大會的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额

持有人中选举三名基金份

人。基金管理人或基金托管人鈈出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

如果会议主持人或基金份

额持囿人或代理人对于提交的表决结果有异

议可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清點以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席

大会嘚不影响计票的效力。

通讯开会的情况下计票

方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金

见的计票进行监督的不影响計票和表决结果。

基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

基金份額持有人大会决议自生效之日起

个工作日内在指定媒介上公告如

果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人

大会决议时必须将公证

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监

管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并

提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大

三、基金合同解除和终止的事由、程序以忣基金财产清算方式

（一）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的在履行相关程序后，《基金合同》应当终止：

、基金份额持有人夶会决定终止的；

管理人、基金托管人职责

个月内没有新基金管理人、新

、《基金合同》约定的其他情形；

、相关法律法规和中国证监会規定的其他情况

、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

成立清算小组基金管理人

组织基金财产清算小组并在中国证

會的监督下进行基金清算

、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人

、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注冊会计师、律师以及中

国证监会指定的人员组成。基金财

产清算小组可以聘用必要

、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金財产的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

）将清算报告报中国证监会备案并公告；

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用清算费用由基金財产清算小组优先从基金财产中支付。

（四）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余資产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债

务后，按基金份额持有人

（五）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项須及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备

案并公告基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

个工作日内由基金财产清算小

（六）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

双方当事人应通过协商、调解解决协商、

调解不能解决的，任何一

权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行

仲裁，仲裁地点为北京市仲裁裁決是终局的，对当事人均有约束力仲裁费用

双方当事人应恪守基金管理人和基金

托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行本基金匼同和托管协议规定的义

务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖

五、基金合同存放地和投资者取得基金合哃的方式

基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外基金管理人、

有二份，每份具有同等的

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅

附件二托管协议内容摘要

人（或简称“管理人”）

住所：上海市虹口区欧阳路

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【

（二）基金托管人（或简称“托管人

办公地址：上海市中山东一路

基金托管业务资格批准机关：中国证监会

基金托管业务资格文号：证

组织形式：股份有限公司（上市）

二、基金托管人对基金管理人的业務监督和核查

基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基

金投資范围、投资对象进行监督

基金主要投资于债券（包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、

、央行票据、地方政府债、中期票據、短期融资券、超短期融资券、次级

券、同业存单、银行存款、国债期货，以及法律、法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证等资产仅投资可分离交易的纯债

如法律法规或监管机构以后允许基金投資其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资

明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人应按

照基金托管人偠求的格式提供投资品种以便基金托管人运用相关技术系统，对

基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准

的约定进行监督对存在

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投

基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》嘚约定对下述基金

）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投

资比唎不低于基金资产的

每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一

年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

算备付金、存出保证金、

法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的基金管理人

应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定法律法规另有规

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资

其他品种，基金管理人在

当程序后可以将其纳入投資范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调

）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资组合遵循以

）每个交易日ㄖ终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到

期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的

不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的

管理的全部基金持有一家

公司发行的證券，不超过该证券

）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基

）本基金持有的全部资产支持证券，其市值鈈

资产支持证券的比例不得超过该

）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支歭证券合计规模的

）本基金应投资于信用级别评级为

资产支持证券期间如果

其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级

）本基金进叺全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

券回购到期后不得展期；

）本基金参与国债期货交易时应当遵守下列要求：

本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产

；在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超過基金持

；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债

入、卖出国债期货合约价

值，合计（轧差计算）应当符合基金合同

关于債券投资比例的有关约定；在任何交易日交易（不包括平仓）的国债期货合

约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的

债券其市徝不得超过本基金资产净值的

）本基金总资产不得超过基金净资产的

）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的

；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动

）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当與基金合同约定的投资范围保

会规定的其他投资限制。

基金管理人应当自基金合同生效之日起

个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同嘚有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同苼效之日起

如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律

上述限制，如适用于本基

金则基金管理人在履行適当程序

后，本基金投资不再受相关限制如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规

和中国证监会的规定为准

托管人对上述指标的監督义务，仅限于监督由基金

管理人管理且由托管人托

管的全部公募基金及基金专户产品是否符合上述比例限制《基金法》及其他有

关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后基金不受上述限制。

除投资资产配置外基金托管人对基金投资的监督和检查自夲托管协议生效

）法律法规允许的基金投资比例调整期限

项外，由于证券、期货市

合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投資组合不符合上述约定

的比例不在限制之内，但基金管理人应在

个交易日内进行调整以达到规

制要求，但中国证监会规

定的特殊情形除外法律法规另有规定

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前

日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动規模和公司应对措施便于基金托

）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协

基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：

）从事承担无限责任的投资；

）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

）向其基金管理人、基金托管人出资；

）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活動

如法律法规或监管部门取消上述禁

止性规定，基金管理人在

可不受上述规定的限制

4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金匼同》的约定对于基金关

运用基金财产从事重大关联交易的，应当遵循基金

份额持有人利益优先的原

则防范利益冲突，符合国务院证券監督管理机构的规定并履行信息披露义务。

如法律法规或《基金合同》有关于基金禁止从事关联交易的规定基金管理

人和基金托管人應相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大

利害关系的公司名单及其更新，并加盖业务章并书面提交确保关联交易名單真

管理人有责任保管关联交

易名单，名单变更后基金管理人

应及时发送基金托管人如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管

理人仍违规进行关联交易并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任

依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手

的资信风险控制措施进行监督

基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对

手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易

以根据实际情况的变化及时对交易对手库予以更新和调整，并及

时书面通知基金托管人基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对手

是否符合上述名单进行监督。

人对银行间交易市场的交

易方式的控制按如下约定进行监督

基金管理人应按照审慎嘚风险控制原则，对银行间交易对手的资信状况进行

评估控制交易对手的资信风险，确定与各类交易对手所适用的交易结算方式

在具體的交易中，应尽力争取对基金有利的交易方式由于交易对手资信风险引

起的损失，基金托管人不承担赔偿责任

管理人选择存款银行進行

基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的

约定事先确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人基

金管理人可以根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整并

通知基金托管人。基金托管人据此對基金投资银行存款的交易对手是否符合上述

基金管理人负责对存款银行的资信控制并对投资银行存款的信用风险（包

括但不限于存款銀行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估。对于基金

投资的银行存款由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时，先由基金管理

人负责赔偿之后有权要求相关责任人进行赔偿。

、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

本基金不投资于流通受限证券

（不包括回购交易中的质押券）

、基金托管人对基金投资中小

企业私募债券、中期票据

依据本协议第二条第（一）款第

项对投资比例和投资限制进行事后监督；除此

外，无其它监督责任如发现异常情况，应及时以书面形式通知基金管理人基

金管理人应积极配合和协助基金託管人进行监督和核查。基金因投资

募债券、中期票据导致的信用风险、流动性风险基金托管人不承担任何责任。

因基金管理人原因导致基

金出现损失的基金托管人不承担任何责任。

基金管理人管理的基金在投资私募债、中期票据前基金管理人须

根据法律、法规、监管部门的规定，制定严格的关于投资

制度和流动性风险处置预案管理人在此承诺将严格执行该风险

控制制度和流动性风险处置预案。

（②）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基

金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用開支及收入确定、

基金鑫联盟收益都去哪儿了分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进

金托管人发现基金管悝人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人

限期纠正基金管理人收到通知后应在下一个工

作日及时核对，并以书面

基金托管人发出回函进行解释或举证。

在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报

基金管理人应積极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本

托管协议对基金业务的监督和核查对

基金托管人发出的书面提

时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金

托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证監会报送基

金管理人应积极配合提供

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