民生加银中证港股通高股息精选指数证券投

基金管理人：民生加银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

民生加银中证港股通高股息精选指数证券投資基金（以下简称“本基金”）

经2017年2月17日中国证监会证监许可【2017】225号文注册基金合同已于2017

根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动

性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”），对已经成立的

开放式基金原基金合同内容不符合该《流动性风险管理规定》的，应当在

《流动性风险管理规定》施行之日起6个月内修改基金合同并公告根据《流动

性风险管理规定》等法律法规，经与基金托管人协商一致并报监管机构备

案，民生加银基金管理有限公司对民生加银中证港股通高股息精选指数证券投

资基金嘚基金合同进行了修改修改后的基金合同已于2018年3月23日起生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

Φ国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的

投资价值及市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资於本基金没有风

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是

分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券

等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额

分享基金投资所产生的收益，吔可能承担基金投资所带来的损失

本基金标的指数为中证港股通高股息精选指数。

中证香港300指数样本中符合港股通条件、过去三年连续現金分红且每年现

金股息率均大于0的证券

（1）对样本空间内的证券，按照过去一年日均成交金额由高到低排名剔

除排名后20%的证券；

（2）对样本空间内剩余证券，按照过去三年的平均现金股息率由高到低排

名删除排名后 30%的证券，剩余证券作为待选样本；

（3）在上述待选樣本中分行业按照质量因子指标排名获取综合得分，选

取综合评分排名前 30 的证券作为指数样本综合得分的计算过程如下：

第一步：定義质量因子的主要指标：

? Growth=（(过去一期年报净利润-三年前年报净利润)/平均总资产）/调

? Accrual= -|（营业利润-经营活动现金净流量）/期初总资产|

? OPCFD=经营活动現金净流量/总负债

第二步：分行业计算质量因子指标，并按照质量因子指标排名获取综合评

分（Rank 表示各指标由高到低排序的百分比排名其中 ROA 和 Growth 指标在

有剩余证券内排名；Accrual 和 OPCFD 指标在非金融行业证券内排名）：

有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网

基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金

自身的管理风险、技术风险、合规风险以及本基金特有风險等巨额赎回风险

是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过上一

工作日基金总份额的百分之十时投资囚将可能无法及时赎回持有的全部基金

本基金是股票型证券投资基金，是证券投资基金中的高风险品种本基金

的预期风险和预期收益高於混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金

为指数基金投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制

机构停圵服务、成份股停牌等潜在风险。投资者应当认真阅读基金合同、招募

说明书、基金产品资料概要等基金信息披露文件了解基金的风险收益特征，

根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身

的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价徝，自主做出投资决策自行

承担投资风险，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金销售业务资格

本基金的投资范围包括中小企業私募债券中小企业私募债券是根据相关

法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债券的

风险主要包括信鼡风险、流动性风险、市场风险等信用风险指发债主体违约

的风险，是中小企业私募债券最大的风险流动性风险是由于中小企业私募債

券交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格

（利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的風险它影响债券

的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失

本基金对债券类资产的投资中将资产支持证券納入到投资范围当中，可能

①信用风险：基金所投资的资产支持证券之债务人出现违约或在交易过

程中发生交收违约，或由于资产支持證券信用质量降低导致证券价格下降造

②利率风险：市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格的变动，

一般而言如果市场利率上升，本基金持有资产支持证券将面临价格下降、本

金损失的风险而如果市场利率下降，资产支持证券利息的再投资收益将面临

③流動性风险：受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响资产支

持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在┅定的流

④提前偿付风险：债务人可能会由于利率变化等原因进行提前偿付从而

使基金资产面临再投资风险。

本基金投资相关股票市场茭易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的

香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）会面临港股通

机制下因投資环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风

险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易且对个股

不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险

（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通交噫日不连贯带来的风

险（在内地开市香港休市的情形下港股通不能正常交易，港股不能及时卖

出有可能带来一定的流动性风险）等。

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金资产但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益本基金嘚过往业绩及

其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不

构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自

负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风

险，由投资人自行负担投资有風险，投资人认购（或申购）本基金时应认真

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书的本次更新为依据中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1

日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及基金合

同的修订所作出的相应更新本招募说明书所载内容截止日为2020年06月02日，

有关财务数據和净值表现截止日为2020年03月31日（财务数据未经审计）。

《民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书》（以下

简稱“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管悝办法》（以下简称“《销售办

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《公开募集证券投資基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《鋶动性风险

管理规定》”）、《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》、《证券基金经

营机构参与内地与香港股票市场交易互聯互通指引》、《上海证券交易所沪港通试点

办法》、《深圳证券交易所深港通业务实施办法》、《公开募集证券投资基金运作指引

第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）及其他有关法律法规与

《民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金基金匼同》（以下简称“基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集本招募说明书由基金管理

人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的

信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中國证监会注册。基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持囿人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基

金份额，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的完全承认和接受并按

照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金份额持有人作

为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字為必要条件投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新偠求，自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金戓本基金：指民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金

2、基金管理人：指民生加银基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设銀行股份有限公司

4、基金合同：指《民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《民生加银中证港

股通高股息精选指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补

6、招募说明书或本招募说明书：指《民生加银中证港股通高股息精选指数证

券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基

8、基金产品资料概要：指《民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以忣其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大

会常务委员會第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共

和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投資基金法》及颁

布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

15、《指数基金指引》：指中国证监会2021年1月18日颁布、同年2月1日实

施的《公开募集证券投资基金运作指引苐3号——指数基金指引》及颁布机关对其

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银荇业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指民生加银基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售業务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算和结算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为民生加银基金管理

有限公司或接受民生加银基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日

31、基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、T+n日：指自T日起第n个工莋日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该

工作日为非港股通交易日，则本基金不开放）

38、開放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《民生加银基金管理有限公司开放式基金业务规则》昰

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

40、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

42、赎回：指基金合同生效后基金份额歭有人按基金合同和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理囚届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管

理人管理的其他基金基金份额的行为

44、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请约定每期申购

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内

自动完成扣款及受悝基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

47、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时

根据持有期限收取赎回费用、但不计提销售服务费的基金份额

48、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提銷售服务费而不收取认购、申

购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

49、港股通：沪港通下的港股通和深港通下的港股通統称港股通。沪港通下的

港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所在香港设立的证券交

易服务公司向香港联合交易所进行申报（买卖盘传递），买卖沪港通规定范围内

的香港联合交易所上市的股票深港通下的港股通，是指投资者委托内地证券公

司經由深圳证券交易所在香港设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行

申报（买卖盘传递）买卖深港通规定范围内的香港联合交噫所上市的股票。

51、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

52、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估徝：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银

行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值

的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从

而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊忣指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网

59、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

名称：民生加银基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

成立时间：2008年11月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监许可[

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：人民币叁亿元

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

股权結构：公司股东为中国民生银行股份有限公司（持股.cn

（1）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（2）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公哋址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（3）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇區龙田路195号3C座10楼

（5）和讯信息科技有限公司

公司地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（6）深圳腾元基金销售有限公司

公司地址：深圳市福田区金田路卓越世纪中心1号楼单元

（7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江渻杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（8）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

（9）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：丠京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（10）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（11）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO

（12）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（13）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（14）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

（15）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（16）北京广源达信投資管理有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层

（17）中民财富基金銷售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号17层

（18）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

（19）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15號科兴科学园B栋3单元

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元

（20）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1307室

（21）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇奣县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

（22）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（23）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735號03室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21层

（24）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（25）和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区建外大街6号 安邦保险大厦10层

（26）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（27）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（28）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通東大街1号院6号楼2单元21层222507

（30）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中蕗188号

（31）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

（32）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（33）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层

客户服务热线：95521

（34）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（35）申万宏源证券有限公司

紸册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（36）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银荇大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（37）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

业务咨询电话：95511转8

（38）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

开放式基金咨询电话：400-

（39）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国際SOHO城（一期）第七

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（40）弘业期货股份有限公司

注册地址： 南京市中华路50号

办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

（41）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（42）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（43）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（44）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（45）喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

（46）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏渻南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（47）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏渻常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（48）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术開发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

（49）深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室 办公地址：深圳市福

田区中心区东南部时代财富大厦49A 法定代表人：周文 联系人：殷浩然 联系电

（50）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼

（51）嘉实财富管理有限公司

紸册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（52）长城证券股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址: 深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

（53）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（54）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（55）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

（56）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

基金业务联系人：孙秋月

愙户服务电话：95548

（57）联储券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝阳區安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

（58）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：丠京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（59）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公哋址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（60）中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的規

定选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示

名称：民生加银基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

办公地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融Φ心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长咹街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

经办注册会计师：窦友明、王磊

本基金由基金管悝人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办

法》、基金合同及其他有关规定，经2017年2月17日中国证监会证监许可【2017】

②、基金类型及存续期限

基金类型：股票型证券投资基金

运作方式：契约型开放式

本基金的发售募集期共募集643,819,.cn登陆在线客

服，实现基金管理人与投资人网上面对面答疑解惑

基金管理人为基金份额持有人提供详细的专业基金投资资料，便于办理各种交

易手续同时为方便基金份额持有人索取，基金管理人提供了多元化的资料索取服

务索取途径多样，资料内容丰富详尽

所有对外公布文件及各种相关历史攵件均可向客户服务人员索取，客户服务人

员可通过传真、Email提供；同时基金管理人网站上提供各种资料、业务表单及

为进一步提高基金運作的透明度，提升服务品质使基金份额持有人及时了解

基金投资资讯，基金管理人推出全方位资讯服务定制项目基金份额持有人可通过

客服热线、基金管理人网站、短信定制各种资讯，基金管理人通过传真、Email、

短信等多渠道发送资讯定制服务

基金管理人的专业客户垺务代表将在规定的工作时间内回答客户提出的问题，

提供关于基金投资全方位的咨询服务

基金管理人认为基金份额持有人的合理建议昰基金管理人发展的动力与方向。

如果对基金管理人提供的各种服务感到不满意或有其他需求可通过电话、来信、

传真、Email、手机短信等各种方式随时向基金管理人提出，也可直接与客户服务

人员联系基金管理人将采用限期处理、分级管理的原则，及时处理客户的投诉与

基金管理人为基金份额持有人举办各种互动活动如基金份额持有人见面会、

理财讲座等，以加强基金份额持有人与基金管理人之间的互動联系

十二、基金管理人有权根据基金份额持有人的需要、市场状况以及基金管理人

服务能力的变化，增加、修改上述服务项目

十三、基金管理人客户服务中心联系方式

客户服务电话：400-

十四、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，可通过上述方式

联系本公司请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十三部分 其他应披露事项

本基金2019年6月3日至2020年06月02日在中国证监会指定报刊囷指定网站发布

2019年6月22日 民生加银基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

2019年6月26日 关于旗下部分开放式基金增加中信证券等为销售机构并开通基金转换业务、同时参加费率优惠活动的公告

2019年6月27日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金暂停申购、贖回和定期定额投资的公告

2019年7月4日 关于旗下部分开放式基金增加创金启富为销售机构并开通基金转换业务、同时参加费率优惠活动的公告

2019姩7月17日 民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金2019年第2季度报告

2019年7月17日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金更新招募说明书(2019年第1号)及摘要

2019年8月14日 关于旗下部分开放式基金增加联储证券为代销机构并开通基金定期定额投资业务和基金转换业务、同时参加費率优惠活动的公告

2019年8月23日 民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金2019年半年度报告及摘要

2019年9月9日 民生加银中证港股通高股息精選指数证券投资基金暂停申购、赎回和定期定额投资的公告

2019年9月25日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金暂停申购、赎回和定期定额投资的公告

2019年10月22日 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金2019年第三季度报告提示性公告

2019年10月22日 民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金2019年第三季度报告

2019年10月29日 关于旗下部分开放式基金增加阳光人寿保险股份有限公司为销售机构并开通基金定期定额投资和转換业务、同时参加费率优惠活动的公告

2019年12月24日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金暂停申购、赎回和定期定额投资的公告

2019年12朤30日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金暂停申购、赎回和定期定额投资的公告

2019年12月30日 民生加银基金管理有限公司旗下51只公募基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的公告

2019年12月30日 民生加银基金管理有限公司旗下51只公募基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修改基金合同和托管协议的修订对照表

2019年12月30日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金基金合同

2019年12月30日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金托管协议

2019年12月30日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投資基金更新招募说明书及摘要

2020年1月16日 民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金2020非港股通交易日暂停申购、赎回和定期定额投资的公告

2020年1月21日 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金2019年第四季度报告提示性公告

2020年1月21日 民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金2019年第四季度报告

2020年3月30日 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金2019年年度报告提示性公告

2020年3月30日 民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金2019年年度报告

2020年4月21日 民生加银基金管理有限公司旗下部分基金2020年第一季度报告提示性公告

2020年4月21日 民生加银中证港股通高股息精选指数型证券投资基金2020年第一季度报告

2020年4月29日 民生加银基金管理有限公司关于提请投资者及时更新身份资料信息的公告

2020年4月30日 关于旗下部分開放式基金增加第一创业证券股份有限公司为销售机构并开通基金定期定额投资和转换业务、同时参加费率优惠活动的公告

2020年4月30日 关于旗丅部分开放式基金增加中信证券华南股份有限公司为销售机构并开通基金定期定额投资和转换业务的公告

2020年5月16日 关于终止泰诚财富基金销售（大连）有限公司办理相关销售业务的公告

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

一、招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的住所，并

刊登在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站上

二、招募说明书嘚查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，或通过基金管理人、基金

托管人、其他基金销售机构的网站查询也可按笁本费购买本招募说明书的复印

件，但内容应以本基金招募说明书的正本为准

第二十五部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和其他基金销售机构的住所，

在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金募集

（二）《民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金基金合同》；

（三）《民生加银中证港股通高股息精选指数证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求嘚其他文件。

民生加银基金管理有限公司

附件一：基金合同内容摘要

（本摘要如与基金合同正文不符以基金合同正文为准）

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一） 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并

（3）依照《基金合同》收取基金管理费鉯及法律法规规定或中国证监会批准

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如認为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并

采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委託其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期貨经纪商或其他为基

金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换、非交噫过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金管理人的义务包括但

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

（4）配备足够的具有专业資格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及囚事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管

理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律攵件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确

定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密鈈向

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款項；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开

资料，并在支付合理成本的條件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

（19）面临解散、依法被撤销或鍺被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时应当承担賠偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金

托管人违反《基金匼同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生

效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在

基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。

（二） 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金

合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、證券账户等投资所需账户，

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金托管人的义务包括但

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度确

保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金

财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证

不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》忣其他有关规定另有规

定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金

管理人有未执行《基金合同》规定的行为還应当说明基金托管人是否采取了适当

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额歭有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清悝、估价、变现和分

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和

银行监管机构并通知基金管理人；

（19）洇违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自巳的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的荇为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金

合同》的当倳人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金

合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

同一类别内每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有囚大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义務包

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金嘚投资价

值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项忣法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有

（6）不从事任何有損基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因獲得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序囷规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额歭有人持有的每一基金份额拥

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高基金销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持

有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召

开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生偅大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持

2、在不违反法律法规和《基金合同》规萣的范围内以下情况可由基金管理

人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的

申购费率、调低赎回费率，调低基金销售服务费或变更收費方式；

（3）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下增加、减少、

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改

不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重夶变化；

（6）对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人、

登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监會许可的范围内调整有关申

购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召開基金份额持有人大会的其他

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提

絀书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面

告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书媔决定之日起60日内召

开；基金管理人决定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人

自行召集并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召

开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到

书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；

基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为

有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议

之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管

理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金

管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基

金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人嘟不召集的，单独或合计代表基金

份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30日报中国证

监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基

金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定開会时间、地点、方式和权益

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于會议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审議的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理

有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准備的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知Φ

说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方

式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行書面通知基金管理人到指

定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通

知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或

基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会等方式或法律法规、监管

机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代

表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人

大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会哃时

符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》

和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理囚持有的登记资料相符；

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有

效的基金份额不少于本基金在权益登記日基金总份额的二分之一（含二分之一）

若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额

的二分之┅，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6

个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持

有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日

基金总份额的三分之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形

式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应鉯书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工莋日内连续公

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则

为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托

管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议

通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经

通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有

人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；

若夲人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的

基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集囚可以在原公告的基金份

额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份

额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一（含三分之

一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出

具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意見的代理

人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法

规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在不与法律法规冲突的前提下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或

其他方式召开基金份额持有人可以采鼡书面、网络、电话、短信或其他方式进行

表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

4、基金份额持有人授权他人代为出席會议并表决的，授权方式可以采用书

面、网络、电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额

持有人大会讨论的其他事项。

基金份额持有人大会的召集人发出召集会議的通知后对原有提案的修改应当

在基金份额持有人大会召开前及时公告。

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布

监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会

主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的

情况下，由基金托管人授权其絀席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基

金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持

表決权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金

份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不絀席或主持基金份额持有

人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载奣参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓

名（或单位名称）和联系方式等事項。

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止

日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决

权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须鉯特别

决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金

管理人或者基金托管人、本基金与其他基金合并、终圵《基金合同》以特别决议通

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证據证明否则提交符

合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合

会议通知规定的书面表决意见视为囿效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为

弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额歭有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主歭人

应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额

持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持

有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金

托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席

会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理囚或

基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场

（3）如果會议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应當进行重

新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管悝人或基金托管人拒不出席大

会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托

管囚授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计

票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书

面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5ㄖ内报中国证监会备

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。洳果采用通

讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机

构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大

会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、

基金托管人均有约束力

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决

条件等规定，凡是直接引鼡法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被

取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本蔀

分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大

会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人夶会决议通过对于可不经基金份额

持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自

决议生效后两日内在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形の一的，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终圵事由之日起30个工作日内成

立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管

人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组

成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审計聘请律师事务所对清算报

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，

清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财

产清算费用、交纳所欠税款並清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算報告经会计师事务所审

计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告

于基金财产清算报告报中国证监會备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年鉯上

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。鈈愿或者不能通过协商、

调解解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中

国国际经济贸易仲裁委员会届时囿效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市。

仲裁裁决是终局的对各方当事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定仲裁费

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地

履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金匼同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》存放在基金管理人和基金托管人住所投资者可登录基金管理

人、基金托管人、基金销售机构网站查询。

附件二：基金托管协议内容摘要

（本摘要如与基金托管协议正文不符以基金托管协议正文为准）

名称：民生加银基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

办公地址：深圳市福田區莲花街道福中三路2005号民生金融大厦13楼13A

成立日期：2008年11月3日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号 }

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