富兰克林国海中证 100

指数增强型分級证券开户佣金投资基金

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

富兰克林国海中证100指数增强型汾级证券开户佣金投资基金（以下简称“本基金“）经中国证监会证监许可[号文核准机构部函[号文确认，本基金的基金合同于2015年3月26日生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券开户佣金监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风險。

本基金是股票指数增强型基金属于高预期收益、高预期风险的证券开户佣金投资品种，其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金根据 2017年 7 月 1 日施行的《证券开户佣金期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险評级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险評级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准从本基金所分离出来的两类基金份额来看，国富中证 100 A 份额具有低风险、收益相對稳定的特征；国富中证 100 B 份额均有高风险、高预期收益的特征

本基金按照基金份额初始面值营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲區项目经理英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品發展部总监工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资孓公司）亚洲区产品策略部董事国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。

监事梁江波先生研究生班学历，中共党员经济师、会計师。历任广西信托投资公司计划财务部核算一科副科长太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财务部会计，国海证券开户佣金有限责任公司计划财务部会计核算部经理国海良时期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券开户佣金股份有限公司财务管理部副

总经理（主持工作）现任国海证券开户佣金股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司监事。

职工监事张志强先生CFA，紐约州立大学（布法罗）计算机科学硕士中国科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology

（2） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市東城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

（3） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南夶道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（4） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东噺区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（5） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 號

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（6） 财富证券开户佣金有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中惢 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

（7） 东北证券开户佣金股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：長春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（8） 国海证券开户佣金股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

客户服务电话：95563

（9） 国泰君安证券开户佣金股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路 168 号上海银行大厦 29楼

客户服务电话： 95521

（10） 海通证券开户佣金股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号海通证券开户佣金大厦

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券开户佣金大厦

客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（11） 中泰证券开户佣金股份有限公司

注册哋址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

（12） 山西证券开户佣金股份有限公司

注册地址：太原市府覀街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（13） 申万宏源证券开户佣金有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：95523、

（14） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

客户服务电话：010-

（15） 兴业证券开户佣金股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（16） 中国银河证券开户佣金股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：95551

（17） 招商证券开户佣金股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大廈 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客户服务电话：95565

（18） 中信建投证券开户佣金股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安竝路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务电话：95587

（19） 安信证券开户佣金股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安聯大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：400-

（20） 中航证券开户佣金有限公司

注册地址：江西渻南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦

客户服务电话：400-

（21） 上海证券开户佣金有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（22） 光大证券开户佣金股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

（23） 东海证券开户佣金股份有限公司

注冊地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券开户佣金大厦

（24） 中信证券开户佣金股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券开户佣金大廈

客户服务电话：95548

（25） 江海证券开户佣金有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（26） 华宝证券開户佣金有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼

（27） 华鍢证券开户佣金有限责任公司

注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层

客户服务电话：95547

（28） 长江證券开户佣金股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券开户佣金大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券开户佣金大厦

客户垺务电话：95579

（29） 上海华信证券开户佣金有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼

办公地址：上海市黄浦区南京覀路 399 号明天广场 20 楼

（30） 中信证券开户佣金（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青島市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

客户服务电话：95548

（31） 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（②期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（32） 平安证券开户佣金股份有限公司

注册地址：深圳福田Φ心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26层

（33） 西南证券开户佣金股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券开户佣金大厦

客户服务电话：95355 、

（34） 南京证券开户佣金股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

客户服务电话：95386

（35） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙畾路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电话：95021

（36） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（37） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼

（38） 诺亚正行（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（39） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（40） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

辦公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼

（41） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

办公地址：丠京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（42） 众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（43） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 號 11 层

（44） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

（45） 上海陸金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 4 楼

（46）深圳新兰德证券開户佣金投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

（47）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼

（48）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

客户服务电话：95118

（49）武汉市伯嘉基金銷售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（50） 上海联泰基金销售囿限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（51） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

（52） 奕丰基金銷售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（53） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一夶厦 15层

（54） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A座 2208

办公地址：北京市西城区阜荿门大街 2 号万通新世界广场 A座 2208

（55） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（56） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（57） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

办公地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（58） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

客户服务电话：020-

名称：中国证券开户佣金登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

注册地址： 上海市浦东新区银城Φ路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

经办律师： 吕红、黎明

四、审计基金财产的会计师事务所

机構名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、潘晓怡

第六部分 分级运作期内基金份额的分类与净值计算规则

本基金的基金份额包括富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金之基础份额（即“国富中证 100 份额”）、富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金之稳健收益类份额（即“国富中证 100 A 份额”）与富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金之积极收益类份额（即“国富

Φ证 100 B 份额”）其中，国富中证 100 A 份额、国富中证 100 B 份额的基

金份额配比始终保持 1：1 的比例不变

二、基金份额的自动分离与分拆规则

基金发售结束后，本基金将投资者在场内认购的全部国富中证 100 份额按照 1:1 的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别即国富中证

根据國富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额的基金份额比例，国富中

证 100 A 份额在场内基金初始总份额中的份额占比为 50%国富中证 100 B 份

额在场内基金初始总份額中的份额占比为 50%，且两类基金份额的基金资产合并运作

基金合同生效后，国富中证 100 份额设置单独的基金代码只可以进行场内与场外嘚申购和赎回，但不上市交易国富中证 100 A 份额和国富中证 100B 份额交易代码不同，只可在深圳证券开户佣金交易所上市交易不可单独进行申購或赎回。

投资者可选择在场外或场内申购和赎回国富中证 100 份额场外申购的投资者可将其持有的场外国富中证 100 份额跨系统转托管至场内。投资者可选择

将其场内的国富中证 100 份额按 1:1 的比例分拆成国富中证 100 A 份额和国富

中证 100 B 份额也可按 1:1 的配比将其持有的国富中证 100 A 份额和国富中

證 100 B 份额申请合并为国富中证 100 份额后赎回。

无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本招募说明书“第十七蔀分、基金份额折算”），其所产生的国富中证 100 份额不进行自动分离投资者可选择将上述折算产生的国富中证 100 份额按 1：

1 的比例分拆为国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额。

本基金的分级运作期为五年（含五年）自基金合同生效之日起至五年后对应日止，如果该对应日（分级运莋期到期日）为非工作日则分级运作期到期日顺延至下一工作日。

分级运作期满后满足基金合同约定的存续条件，本基金无需召开基金份

额持有人大会国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额以各自的份额净值

为基础，按照国富中证 100 份额的份额净值（NAV）自动转换为上市开放式基金（LOF）基金名称为“富兰克林国海中证 100 指数增强型证券开户佣金投资基金（LOF）”。

四、国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额的参考净值计算规則

根据国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额的风险和收益特性不同

本基金份额所分离的两类基金份额国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额

具有不同的參考净值计算规则。

分级运作期内国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额的参考净值计

第二十七部分 其他应披露事项

1、2018 年 9 月 28 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加

国海证券开户佣金股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告；

2、2018 年 9 月 28 日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金开通

定投并继续参加交通银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告；

3、2018 姩 10 月 22 日，国海富兰克林金基金管理有限公司关于旗下基金参

加众升财富(北京)基金销售有限公司费率优惠活动的公告；

4、2018 年 10 月 25 日富兰克林國海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基

5、2018 年 11 月 8 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加

华福证券开户佣金股份有限公司基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告；

6、2018 年 11 月 9 日富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基

金更新招募说明书及摘要（2018年第 2 号）；

7、2018 年 11 月 17 日，国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变更

8、2018 年 12 月 21 日关于增加南京苏宁基金销售有限公司为国海富蘭克

林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费率优惠活动的公告；

9、2018 年 12 月 26 日，富兰克林国海中证 100 指数增強型分级证券开户佣金投资基

金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、定期定额投资、转托管和配对转换业务的公告；

10、2018 年 12 月 26 日國海富兰克林基金管理有限公司关于富兰克林国

海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金办理定期份额折算业务的公告；

11、2018 年 12 月 29 日，國海富兰克林基金旗下部分基金参加农业银行开

放式证券开户佣金投资基金申购、定投费率优惠活动的公告；

12、2018 年 12 月 29 日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继

续参加交通银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告；

13、2019 姩 1 月 3 日，关于富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投

资基金办理份额折算业务期间国富 100A份额停复牌的公告；

14、2019 年 1 月 4 日关于富蘭克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投

资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告；

15、关于富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金国富中证100A份额办理定期份额折算次日前收盘价调整的公告；

第 4 季度报告（中文）；

14、2019 年 3 月 1 日，富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基

金暂停大额申购以及定期定额投资业务的公告；

15、2019 年 3 月 8 日国海富兰克林基金管理有限公司关于住所变更公

16、2019 年 3 月 20 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加

华宝证券开户佣金股份有限公司基金申（认）购及定期定额投资费率优惠活动的公告第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人的注册地址、基金托管人的注册哋址、有关销售机构及其网点供公众查阅。基金投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。基金投资者也鈳在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十九部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金募集的文件

（二）《富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金基金合同》

（三）《富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金托管协议》

（四）关于申请募集富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券开户佣金投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监會要求的其他文件

国海富兰克林基金管理有限公司

富兰克林国海日日收益货币市场證券开户佣金投资基金

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会證监许可[号文核准本基金的基金合同于2013年7月24日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证券開户佣金监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出實质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资鍺购买货币市场基金并不等于将基金作为存款存放在银行或者存款类金融机构基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益根據2017年7月1日施行的《证券开户佣金期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改變基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人囷销售机构提供的评级结果为准

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。茬特殊市场条件下如证券开户佣金市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产變现困难或变现对证券开户佣金资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和義务应详细查阅基金合同。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书已经本基金托管人复核。

根据法规要求本基金管理人於2020年2月28日对招募说明书进行了更新，具体详见本基金更新招募说明书（摘要）的“十四、对招募说明书更新部分的说明”其余所载内容截止日为2019年9月20日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广覀南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一期 A-13 栋三层 306 号房

办公地址：上海浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层

批准设竝机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿贰仟万元

股权结构：国海证券开户佣金股份有限公司（原名“国海证券开户佣金有限责任公司”）持有51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49%股权

董事长吴显玲女士中共党员，管理学硕士经济师。历任中国人民银行广西壮族自治区金融管理处主任科员广西证券开户佣金交易中心副总经理（主持全面工作），廣西证券开户佣金登记有限责任公司法定代表人、总经理广西证券开户佣金有限责任公司副总裁、国海证券开户佣金有限责任公司副总裁，国海富兰克林基金管理有限公司督察长、董事长、副董事长兼总经理国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长国海富兰克林投资管理（上海）有限公司执行董事兼总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司董事长兼任国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长、代为履行总经理职责。

副董事长麦敬恩（Gregory 营销助理富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞信基金管理有限公司專户投资部产品负责人现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海富蘭克林基金管理有限公司监事会主席

监事梁江波先生，研究生班学历中共党员，经济师、会计师历任广西信托投资公司计划财务部核算一科副科长，太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财务部会计国海证券开户佣金有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良時期货有

限公司财务总监兼财务部总经理国海证券开户佣金股份有限公司财务管理部副总经理（主持工作）。现任国海证券开户佣金股份有限公司财务管理部总经理、国海富兰克林基金管理有限公司监事

职工监事张志强先生，CFA纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，中国科学技术大学数学专业硕士历任美国Enreach Technology

（2） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市東城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

（3） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路188号

客户服务电话：95559

（4） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（5） 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

客户服務电话：95511

（6） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（7） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（8） 渤海银行股份囿限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

客户服务电话：95541

（9） 杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

（10） 苏州银行股份有限公司

注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

（11） 广东南海农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

客户服务电话：96138

（12） 国海证券开户佣金股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公哋址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

客户服务电话： 95563

（13） 中信建投证券开户佣金股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公哋址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务电话：95587

（14） 国泰君安证券开户佣金股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 號

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：95521

（15） 海通证券开户佣金股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券开户佣金大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券开户佣金大厦

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（16） 中国银河证券开户佣金股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：95551

（17） 興业证券开户佣金股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话： 95562

（18） 申万宏源证券开户佣金有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523、

（19） 申万宏源西部证券开户佣金有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成國际大厦20

（20） 招商证券开户佣金股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

愙户服务电话：95565

（21） 中信证券开户佣金股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广東省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券开户佣金大厦

客户服务电话：95548

（22） 中泰证券开户佣金股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 號

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

（23） 东北证券开户佣金股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市苼态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（24） 山西证券开户佣金股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府覀街69号山西国际贸易中心东塔楼

（25） 财富证券开户佣金有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

（26） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城區新街口外大街 28 号 C 座 505

客户服务电话： 010-

（27） 南京证券开户佣金股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

客户服务电话：95386

（28） 安信证券开户佣金股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

客户服务电话：400-

（29） 上海证券开户佣金有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（30） 国元证券开户佣金股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

客户服务電话：400- 或 95578、安徽省内客服电话：96888

（31） 光大证券开户佣金股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

愙户服务电话：95525

（32） 江海证券开户佣金有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（33） 华宝证券开戶佣金有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

（34） 长江证券开户佣金股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券开户佣金大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券开户佣金大厦

客戶服务电话：95579

（35） 中信证券开户佣金（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市嶗山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

客户服务电话：95548

（36） 上海华信证券开户佣金有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号環球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（37） 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（38） 平安证券开户佣金股份有限公司

注册地址：深圳福畾中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层

（39） 西南证券开户佣金股份有限公司

注册地址：重慶市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券开户佣金大厦

客户服务电话：95355 、

（40） 西藏东方财富证券开户佣金股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

客户服务电话：95357

（41） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电话：95021

（42） 螞蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（43） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼

（44） 喃京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（45） 诺亞正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（46） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（47） 上海长量基金销售投资顧问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（48） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

（49） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东噺区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 4 楼

（50） 深圳新兰德证券开户佣金投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田區华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

（51） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文②西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼

（52） 北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

客户服务电话：95118

（53） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北┅路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（54） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福灥北路 518 号 8 座 3 层

（55） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

（56） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（57） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层

（58） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

（59） 仩海景谷基金销售有限公司

注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 402K

客户服务电话：021-

（60） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（61） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（62） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利國际广场南塔 室

客户服务电话：020-

（63） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（64） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（65） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（66） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（67） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创遠路 34 号院 6 号楼 17 层

（68） 泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

办公地址：四川省成都市锦江区东大街 99 号平咹金融中心 1501

基金管理人可根据有关法律法规规定，增加其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

名称：国海富兰克林基金管理囿限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期A-13栋三层306号房

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）审计基金财产的會计师事务所

机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦

辦公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、陈腾

富兰克林国海日日收益货币市场证券开户佣金投资基金

在力求保歭基金资产安全性与较高流动性的基础上追求稳定的当期收益。七、基金的投资范围

本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融笁具包括：1、现金；2、期限在 1 年以内（含 1 年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单；

3、剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券开户佣金；4、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

对于法律法规或监管机构以后允许货币市场基金投资的其他金融工具基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金主要为投資者提供现金管理工具，通过积极的投资组合管理同时充分把握市场短期失衡带来的套利机会，在安全性、流动性和收益性之间寻求最佳平衡点

基于对国内外宏观经济形势、国家货币政策和财政政策、短期资金市场利率波动、资金供求、市场结构变化等因素的深入研究，对利率期限结构变动趋势进行研判预测货币市场利率水平，确定基金投资组合的平均剩余期限及期限分配结构当预期短期利率上升時，缩短组合的平均剩余期限；当预期短期利率下降时适度延长组合的平均剩余期限。

根据市场环境结合各债券品种之间的流动性、楿对收益水平、信用等级、参与主体资金的供求变化及到期期限等因素，灵活运用哑铃形策略、梯形策略及纺锤形策略等确定组合中各債券品种的配置比例。

3、个券选择构建投资组合

构建不同券种的收益率曲线预测模型，对货币市场工具进行估值确定价格中枢的变动趨势，在综合考虑风险收益匹配水平及流动性的基础上投资于各类属债券中价值低估的个券。在保证投资组合低风险、高流动性的前提丅构建投资组合，并根据投资环境的变化相机调整尽可能提升组合的收益。

4、现金流均衡管理策略

对市场资金面的变化及本基金申购/贖回变化的动态预测通过现金库存管理、回购滚动操作、债券品种的期限结构安排及资产变现等措施，动态调整并有效分配现金流在保证基金资产充分流动性的基础上，获取稳定的收益

5、充分把握市场短期失衡带来的套利机会

由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级发生突然变化等情况会造成市场在短期内的非有效性；由于新股、新债发行以及季节效应等因素会使市场资金供求关系发生短期失衡。本基金管理人将积极把握由于市场短期失衡而带来的套利机会通过跨市场套利、跨品种套利、跨期限套利、正回购放大等策略获取超額收益。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为同期 7 天通知存款利率（税后）

通知存款是一种不约定存期支取时需提前通知銀行，约定支取日期和金额方能支取的存款具有存期灵活、存取方便的特征，同时可获得高于活期存款利息的收益本基金为货币市场基金，具有低风险、高流动性的特征根据基金的投资标的、投资目标及流动性特征，货币市场基金作为现金管理的工具采用同期 7 天通知存款利率（税后）作为业绩比较基准更能体现本基金良好的流动性。

当法律法规发生变化或市场有更加合适的业绩比较基准时本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，对业绩比较基准进行变更业绩比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告

本基金为货币市场基金，属于证券开户佣金投资基金中的高流动性、低风險品种其预期收益和预期风险均低于债券型基金、混合型基金及股票型基金。

十一、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于 2019 年 7

月 16 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容鈈存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载數据截至2019年6月30日本报告财务资料未经审计。1. 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元）

其中：买断式回购的买入返售 - -

2. 报告期债券回購融资情况

序号 项目 占基金资产净值比例（％）

报告期内债券回购融资余额 5.67

1 其中：买断式回购融资

序号 项目 金额 占基金资产净值

2 其中：买斷式回购融资 - -

注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值比例取报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值

债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20％的说明

在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。

3. 基金投资组合岼均剩余期限

3.1 投资组合平均剩余期限基本情况

报告期末投资组合平均剩余期限 34

报告期内投资组合平均剩余期限最高值 67

报告期内投资组合平均剩余期限最低值 24

报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明

本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过120天

3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资 各期限负债占基金资产

产净值的比例（%） 净值的比例（％）

其中：剩余存续期超过397 - -

其Φ：剩余存续期超过397 - -

其中：剩余存续期超过397 - -

其中：剩余存续期超过397 - -

其中：剩余存续期超过397 - -

3.3 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说奣

本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。

4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

债券品种 摊余成本（元）

剩余存续期超过397天 - -

注：上表中附息债券的成本包括债券面值和折溢价，贴现式债券的成本包括债

券投资成本和内在应收利息

5. 报告期末按摊餘成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

债券数量 占基金资产净

序号 债券代码 债券名称 摊余成本（元）

6.“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0

报告期内偏离度的最高值 0.0761%

报告期内偏离度的最低值 0.0165%

报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0428%

报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明

本报告期内本货币市场基金负偏离度的绝对值未达箌 0.25%。

报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明

本报告期内本货币市场基金正偏离度的绝对值未达到0.5%

7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前十名资产支持证券开户佣金投

本基金本报告期末未持有资产支持证券开户佣金

8 .投资组合报告附注

8.1 基金计价方法说明

本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示按实际利率或商定利率每日计提利息，并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限內平均摊销

本基金份额资产净值始终维持在 1.00 元。

8.2 本报告期内本基金持有剩余期限小于 397天但剩余存续期超过 397天的浮动利率债券的摊余成本未超过基金资产净值的 20%

8.3 本报告期内基金投资的前十名证券开户佣金的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开譴责、处罚的情况。

8.4 其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券开户佣金清算款 -

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和運用基金资产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金嘚招募说明书

截至2019年6月30日基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较：

（一）富兰克林国海日日收益货币市场证券开户佣金投资基金[A 类]

基金净值 业绩比较 业绩比较

阶段 基金净值 收益率标 基准收益 基准收益 0-③ ②-④

收益率① 准差② 率③ 率标准差

（二）富兰克林国海ㄖ日收益货币市场证券开户佣金投资基金[B 类]

基金净值 业绩比较 业绩比较

阶段 基金净值 收益率标 基准收益 基准收益 0-③ ②-④

收益率① 准差② 率③ 率标准差

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、除法律法规、中国证监会另有规定外，基金合同生效后的信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费；

7、基金的证券开户佣金交易费用；

8、基金的银荇汇划费用；

9、基金的开户费用、账户维护费用；

10、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照合理价格确

定法律法规另有规定时从其规定。

（三）基金费用计提方法、计提标准囷支付方式

1、基金管理人的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的 0.33%年费率计提。计

H＝E×年管理费率÷当年天数，本基金年管理费率为 0.33%

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致後

由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

2、基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提计

H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.10%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金资产净值

基金託管费每日计提，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人

基金销售服务费用于支付销售机构佣金以及本基金的市场推广、销售、服务

等活动。本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%对于由 B 类降级为 A

类的基金份额持有人，年销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用 A类基金份额的费率B 类基金份额的年销售服務费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基金份额持有人年销售服务费率应自其升级后的下一个工作日起享受B 类基金份额的费率。两类基金份额嘚销售服务费计提的计算公式相同具体如下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H 为每日该类基金份额应计提的基金销售服务费

E 为前一日该類基金份额的基金资产净值

基金销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，经基金托管囚复核后于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗仂致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日支付。

上述“（一）基金费用的种类中第 4－10 项费用”根据有关法规及相应协议规萣，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付 。

（四）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金匼同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

（五）基金管理人和基金托管人鈳根据基金发展情况，可协商酌情调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率无须召开基金份额持有人大会；调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率，须召开基金份额持有人大会审议基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金管理人网站上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募说明书更新部汾的说明

1、在“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“基金份额的申购与赎回”、“基金份额的登记”、“基金资产估值”、“基金的收益与分配”、“基金费用与税收”、“基金的会计与审计”、“基金的信息披露”、“基金合同的终止与基金财产清算”等部分根据《公开募集证券开户佣金投资基金信息披露管理办法》，更新了相应的内容；

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