鹏华金鼎灵活配置混合型证券投資基

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金根据《鹏华金鼎保本混合型证券投资基金基金合同》的约定由鹏华金鼎保本混合

型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。鹏华金鼎保本混合型证券投资基金经2016

年2月26日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华金鼎保本混合型证券投资基金注

册的批复》（证监许可[号文）准予募集注册第一个保本周期到期后經中国证券监

督管理委员会备案，自2018年10月19日起“鹏华金鼎保本混合型证券投资基金”转型为

“鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金”

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备

案但中国证监会对鹏华金鼎保本混合型证券投资基金募集的注册以及以及其转型为本基金的

备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有

夲基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金低于股票

型基金，属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种本基金投资于证券市场，基金

净值会因为证券市场220v波动范围等因素产生220v波动范围投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品

特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包

括但不限于：系统性风险、非系統性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并鈈构成对本基

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在投

资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资囚自行承担。投

资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日

本招募说明书所载内容截止日为2020年04月15日有关财务数据和净值表现截止日为

苐五部分 相关服务机构

第六部分 基金的历史沿革

第八部分 基金份额的申购与赎回

第九部分 基金的投资与基金的业绩

第十一部分 基金资产的估值

第十二部分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金的終止与清算

第十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他应披露事项

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称《基金法》）、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办

法》（以下简称《銷售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称

《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》（以下简称

“《流动性规定》”）等有关法律法规的规定，以及《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》（以下簡称基金合同）的约定编写

本招募说明书阐述了鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基

金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在做出投

资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真

实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明嘚资料申请转型而

来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招

募说明书作任何解释或者說明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件基金投資人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持

有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并

按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华金鼎灵活配置混合型证券投資基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鵬华金鼎灵活配置混合型证

券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，并經2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

9、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

12、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布機关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华囚民共和国境内合法登记并存

续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的機构投资者

19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监

会允许购买证券投资基金的其他投资人嘚合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，销售基金份额办理基金份

额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他

条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账

户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受

鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份

额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机构办理申购、

赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

29、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

30、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日

31、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

32、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

33、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

34、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

35、《业务规則》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

36、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份

37、赎回：指基金合同生效後基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求

将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合哃和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

39、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销

40、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金

额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申

41、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转叺申请份额总数后的余额）超过

上一开放日基金总份额的10%

43、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理價格予

以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约

定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

44、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少對存量基

金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

45、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

48、基金份额净值：指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额

50、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电孓披露网站）等媒介

51、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

52、销售服务费：指本基金用于持续销售和服務基金份额持有人的费用，该笔费用从基金

财产中计提属于基金的营运费用

53、A类基金份额：指在投资人申购基金时收取申购费用，并不洅从本类别基金资产中计

提销售服务费的基金份额

54、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费并不收取申购费用的基金份

55、基金产品资料概要：指《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田區福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理囿限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦東新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座1001室

（5）鵬华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

1）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

2）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市城区南城路2号

办公地址：广东省东莞市城区南城路2号

3）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城區体育路21号

4）广东南粤银行股份有限公司

注册地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：湛江经济技术开发区乐山大道60号

5）江苏江喃农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

6）江苏张家港农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省张家港市人民中路66号

办公地址：江苏省张家港市人民中路66号

7）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区銀城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

8）南京银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区中山路288号

办公哋址：江苏省南京市玄武区中山路288号

客户服务电话：95302

9）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

10）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

11）上海银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

客户服务电话：95594

12）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市江宁路168号

客户服务电话：95561

13）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深喃大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

14）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内夶街55号

办公地址：北京复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

15）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

16）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴門内大街2号

客户服务电话：95568

17）中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1 号

客户服务电话：95566

18）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

19）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

20）珠海华润银行股份有限公司

注册地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：中国广东珠海市吉大九洲大道东1346号

（2）证券公司销售机构

1）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电話：95517或

2）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

3）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼

4）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

5）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层

6）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

7）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南渻长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层

客户服务电话：95571

8）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市新闸路1508号

办公地址：上海市新闸路1508号

客户服务电话：95525

9）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95號

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

客户服务电话：95310

10）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

辦公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

客户服务电话：88-666

11）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券夶厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

12）华西证券股份有限公司

注册哋址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客户服务电话：95584

13）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：021-；029-；

14）开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：0-8866

15）民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

客户服务电话：95376

16）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

17）申萬宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：5523

18）天风证券股份有限公司

注冊地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：5000

19）覀部证券股份有限公司

注册地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦

办公地址：西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层

客户服务电话：95582

20）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号

客户服务电话：/95355

21）湘财证券股份有限公司

注冊地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电話：95351

22）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

23）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大廈2座27层及28层

24）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

25）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：戓95551

26）中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层

27）中山证券有限责任公司

注册哋址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

28）中信建投证券股份囿限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

29）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田區中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

30）中信证券华南股份有限公司

紸册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户垺务电话：95396

31）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

愙户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

1）中信建投期货有限公司

注册地址：重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层

办公哋址：北京市海淀区上地十街10号

客户服务电话：95055

2）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层

4）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11層1108

5）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创┿一街18号院京东集团总部A座15层

客户服务电话：95118

6）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西擴)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

客户服务电话：010-

7）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

8）和讯信息科技有限公司

注册哋址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

10）南京苏宁基金销售有限公司

注冊地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

11）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

12）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

辦公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南蕗1118号鄂尔多斯大厦903～906室

14）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

15）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

客户服务电话：95733

16）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

17）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

18）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层04室

办公地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5层04室

客户服务电话：021-

19）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

20）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

21）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

辦公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

22）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂夶厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

23）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的機构销售本基金或

变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公室地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公室地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会計师：单峰、潘晓怡

第六部分 基金的历史沿革

鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金由鹏华金鼎保本混合型证券投资基金转型而来

鹏华金鼎保本混合型证券投资基金经 2016 年 2 月 26 日中国证券监督管理委员会下发的

《关于准予鹏华金鼎保本混合型证券投资基金注册的批复》注册，基金管理人为鹏华基金管理

有限公司基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

鹏华金鼎保本混合型证券投资基金于2016年3月21日至2016年4月11日进荇募集并

于2016年4月13日正式成立。2018年10月15日鹏华金鼎保本混合型证券投资基金第一个

保本周期届满。由于不符合保本基金存续条件将按《鵬华金鼎保本混合型证券投资基金基金

合同》的约定，转型为“鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金”

鹏华金鼎保本混合型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后3个

工作日，即自2018年10月15日（含）起至2018年10月18日（含）止自2018年10月19

日鹏华金鼎保本混合型證券投资基金正式转型为鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金，转型

后的《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起苼效《鹏华金鼎保本混合

型证券投资基金基金合同》同一日失效。

基金合同生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净

值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形

的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或

者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。

法律法规另有规定时从其规定。

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书

或其他楿关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公

示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务嘚营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金份额的申购与赎回

若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上

述方式进行申购与赎回具体办法由基金管理人或其指定的销售机构另行公告。

二、申购和赎回的开放日及时间

投資人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根據法律法规、中国证监会的要求或本基金合

同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披

露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金自2018 年11 月2 日起（含当日）进入开放期，接受投资者的申购、赎回、转换和

定期定额投资业务申请

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受

的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申購、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在噺规则

开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序茬开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；基金

份额登记机构确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金份额登记机构确认贖回时，赎回生效

投资人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项在发生

巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申請日

（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交

的有效申请投资人可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式

查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申請的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接

收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确認情况，投资人

应及时查询并妥善行使合法权利

1、本基金对单个基金份额持有人不设置最高申购金额限制。

2、投资人通过销售机构申购夲基金单笔最低申购金额为10元，各销售机构对本基金最

低申购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。通过基金管理人直销中

心申购本基金首次最低申购金额为100万元，追加申购单笔最低金额为1万元（通过本基金

管理人基金网上交易系统等特定交易方式申购本基金暂不受此限制）本基金直销中心单笔申

购最低金额与申购级差限制可由基金管理人酌情调整。

3、投资人赎回本基金份额時可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回；账户最低余

额为5份基金份额，若某笔赎回将导致投资人在销售机构托管的单只基金份额餘额不足5份

时该笔赎回业务应包括账户内全部基金份额，否则剩余部分的基金份额将被强制赎回。

4、当接受申购申请对存量基金份额歭有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申

购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。

5、基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许嘚情况下，调整上述规定申购金额和

赎回份额的数量限制基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

六、申購和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入由此产生的

收益或损失由基金财產承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇

特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

本基金对通過直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补

充养老基金等包括但不限于全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保险基金、企业年

金单一计划以忣集合计划、商业养老保险组合。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养

老基金类型基金管理人可在招募说明书更新时或发布临時公告将其纳入养老金客户范围。非

养老金客户指除养老金客户外的其他投资人

本基金A类基金份额在申购时收取申购费用，C类基金份额鈈收取申购费用通过基金管

理人的直销柜台申购本基金A类基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率，其他投资人

申购本基金A类基金份额的适用下表一般申购费率：

申购金额M（元） 一般申购费率 特定申购费率

M ）更加方便、快捷地办理基金交易

及信息查询等已开通的各項基金网上交易业务。同时投资者可关注鹏华基金官方微信账号

（微信号:penghuajijin)，快速实现净值查询功能绑定个人账户之后，还可实现账户查询功

能和交易功能基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道，为投资者提供更加多

样化的交易方式和手段

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-6788-

999；8）等渠道提交信息定制申请，在申请获基金管理人确认后基金管理人将

通过信件、掱机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息。信件定制的内容为季度纸质

对账单手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；

邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理人将根据业务发展需要和实

际情况适时調整发送的定制信息内容。

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等

网络通讯工具进行业务咨询基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务，在工作时间内

有专人在线提供咨询服务

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24小时基金账户

余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询。

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外）投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务。

投资者可以通过直销囷销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热

线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务進行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理投诉

电话（8）、信箱、网络服务。现场投訴和意见簿投诉是补充投诉渠道由各销

售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露倳项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

2019年第一季度报告 《证券日报》 2019年4月19日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海證券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《上海证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《中国证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关於提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券日报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券时报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的停牌 《证券日报》 2019年5月18日

股票估值方法变更的提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告 《证券日报》 2019年5朤22日

鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 《证券日报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《上海证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《中国证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券日报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科創板股票的公告 《证券时报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申購）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含萣期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定 《证券时报》 2019年6月24日

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年6月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定額申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年6月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购费率優惠活动的公告 《证券日报》 2019年6月27日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年6月27日

关于调整鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金管理费率和托管费率并修改基金合同等事项的公告 《证券日报》 2019年6朤28日

鹏华基金管理有限公司关于鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告 《证券日报》 2019姩7月1日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中國证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9日

关于鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金调整大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告 《证券日报》 2019年7月15日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海浦东發展银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年7月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海浦东发展银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年7月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海浦东发展銀行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年7月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海浦东发展银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年7月16日

2019年第二季度报告 《证券日报》 2019年7月16日

关于鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金调整大额申购、转换转入和定期定额投资业务的公告 《证券日报》 2019年7月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019姩7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金銷售机构的公告 《上海证券报》 2019年8月6日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国證券报》 2019年8月6日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年8月6日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年8月6日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8朤9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理嘚公告 《上海证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份證件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019姩8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《證券日报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身 《证券时报》 2019年8月13日

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片並完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019姩8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《Φ国证券报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务辦理的公告 《证券日报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月16日

2019年半年度报告摘要 《证券日报》 2019年8月23日

鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告 《证券日报》 2019年9月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年9朤28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾安基金销售（深圳）有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年9月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海浦东发展银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年10月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海浦东发展银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年10月18日

鹏华基金管理有限公司關于旗下部分基金参与上海浦东发展银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年10月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与上海浦东发展银行股份有限公司定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年10月18日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《上海证券报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《中国证券报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019年第3季度报告提示性公告 《证券日报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金2019姩第3季度报告提示性公告 《证券时报》 2019年10月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销渠道开展赎回费率优惠活动的公告 《证券日報》 2019年11月25日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销渠道开展赎回费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年11月25日

鹏华基金管理有限公司關于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年12月6日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江哃花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙江同花顺基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月9日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年12月11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年12月11日

鵬华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年12月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下證券投资基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国笁商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份囿限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通銀行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司“2020倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与交通银行股份囿限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年12月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下证券投资基金招募说明书的补充提示 《上海证券报》 2020年1月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定額申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2020年1月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2020年1月17日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2020年1月17日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2019年第4季度报告提示性公告 《上海證券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2019年第4季度报告提示性公告 《中国证券报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金2019姩第4季度报告提示性公告 《证券时报》 2020年1月20日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《上海证券报》 2020年2月3日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《证券时报》 2020年2月3日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的提示性公告 《证券日报》 2020姩2月3日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《上海证券报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《中国证券报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000萬元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《证券日报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于5000万元固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告 《证券时报》 2020年2月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国證券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 2020年3月17日

鹏华基金管理有限公司关于增加广东南粤银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2020年3月27日

鹏华基金管理有限公司关于增加广东南粤银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《Φ国证券报》 2020年3月27日

鹏华基金管理有限公司关于增加广东南粤银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2020年3月27日

鹏华基金管理有限公司关于增加广东南粤银行股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2020年3月27日

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金2019年年度报告的提示性公告 《上海证券报》 2020年3月28日

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金 《中国证券报》 2020年3月28日

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金2019年年度报告的提示性公告 《证券日报》 2020年3月28日

鹏华基金管理有限公司关于延期披露旗下基金2019年年喥报告的提示性公告 《证券时报》 2020年3月28日

鹏华基金管理有限公司修改旗下88只证券投资基金基金合同的公告 《上海证券报》 2020年4月15日

鹏华基金管理有限公司修改旗下88只证券投资基金基金合同的公告 《中国证券报》 2020年4月15日

鹏华基金管理有限公司修改旗下88只证券投资基金基金合同的公告 《证券日报》 2020年4月15日

鹏华基金管理有限公司修改旗下88只证券投资基金基金合同的公告 《证券时报》 2020年4月15日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》 2020年4月15日

上述披露倳项的披露期间自2019年04月19日至2020年04月15日

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金銷售机构等的办公场所投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印

件，但应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十三蔀分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华金鼎保本混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华金鼎灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《鵬华金鼎灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查攵件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备

查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经2016年4月8日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华兴润定期开

放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基

金基金合同已于2016年9月1日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低

于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种本基金投资于证券

市场，基金净值会因为证券市场220v波动范围等因素产生220v波动范围投资人在投资本基金前，应全面了

解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中

出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、

本基金特定风险及其他风险等

本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券

采取非公开方式发行和茭易由于不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部

评级可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场鋶动性中小企业

私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的220v波动范围性较大，同时

各类材料（包括招募说明書、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩並不构成对

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人

洎行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同和基金产品资料概要。

招募说明书约定的基金產品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行。

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中

与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更具体事项请参考基金管理人最近三个交易

日内披露的關于上述重大变更的相关公告。

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金的封闭期与开放期

第八部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金的财产

第十二部分 基金资产的估值

第十三部分 基金的收益分配

第十四部分 基金的费用与税收

第十五部汾 基金的会计与审计

第十六部分 基金的信息披露

第十八部分 基金的终止与清算

第十九部分 基金合同的内容摘要

第二十部分 基金托管协议的內容摘要

第二十一部分 对基金份额持有人的服务

第二十二部分 其他应披露事项

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十四部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下簡称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定鉯及《鹏华兴润定期开放灵活配置

混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华兴润定期開放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本

基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事項

投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏並对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中國证监会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人囷基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有權利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列詞语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》及对夲基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华兴润定期开放灵活配

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》忣

7、基金份额发售公告：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、荇政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十屆全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自2013年6月1日起实施嘚《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指Φ国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基

金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务代理协议，代为办

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或

接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投資人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合哃生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书媔确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之

日次ㄖ（含）起一年的期间。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

36、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，期间可以

37、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式證券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵

40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募說明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

43、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从

基金财产中计提，属于基金的营运费用

44、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用并不再从本类

别基金资产中计提销售垺务费的基金份额

45、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

47、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投資方式

49、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余

额）超过上一开放日基金总份额的20%

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机淛：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总徝：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额淨值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监會基金电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、基金产品资料概要：指《鹏华兴潤定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、辦公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

1）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：罙圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（2）证券公司销售机构

1）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

2）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公哋址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

3）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

2）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村東路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇區龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

5）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区杨高南路799号5层01、02/03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

客户服务电话：021-

6）深圳众禄基金销售股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东蕗中民时代广场A 座201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、王德森

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长咹街1号东方广场东2座办公楼8层

办公室地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

经办会计师：吴钟鸣、胡悦

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，經

中国证监会2016年4月8日证监许可[号文准予募集注册募集期间有效认购份

额1,069,282,），更加方便、快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关注鹏华基金官方

微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实

现账户查詢功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为

投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通過基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-

；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金

管理人将通过信件、手機短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容

为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）

等网络通讯工具进行业务咨询，基金管悝人7*24小时提供智能机器人咨询服务在工作时

间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系統提供每周7×24小时基金账

户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法萣节假日除外），

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项

投资者可以通过直销和销售机構网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理

投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十二部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司認申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《Φ国证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年3月13日

鹏華基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年3月13日

鹏华基金管理囿限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月13日

2018年年度报告摘要 《证券日报》 2019年3月28日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019姩4月8日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年4月13日

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年4月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估徝方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年4月13日

鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 《证券日报》 2019年4月13日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年4月13日

2019年第一季度报告 《证券日报》 2019年4月19ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗丅基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019姩5月7日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《上海证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《中国证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券日报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券时报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年5月16日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天忝基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年5月16日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年5月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海證券报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估徝方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告 《证券日报》 2019年5月22日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月3日

鵬华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司關于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金銷售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《仩海证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《中国证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券日报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券时报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年6月21日

鹏華基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信證券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月21日

鹏华基金管理囿限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司關于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年6月24日

鹏華基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019姩6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法變更的提示性公告 《证券日报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年6月26ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月28日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年6月28日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月28日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部汾基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7朤5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国證券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变哽的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9ㄖ

2019年第二季度报告 《证券日报》 2019年7月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月31日

鵬华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理嘚公告 《上海证券报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份證件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019姩8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《證券日报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告 《证券时报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片並完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019姩8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《Φ国证券报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务辦理的公告 《证券日报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片並完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及時上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月16日

2019年半年度报告摘要 《证券日报》 2019年8月23日

上述披露事项的披露期间自2019年3月1日至2019年8月31日止

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机构等的办公场所投

资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件，但應以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十㈣部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人業务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

光大保德信多策略智选18个月定期開放

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信多策略智选18个月定期

开放混合型证券投资基金注册的批复（证监许可[号）

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基

金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、

基金产品资料概要、基金合同等信息披露文件铨面认识本基金产品的风险收

益特征，自主判断基金的投资价值应充分考虑投资人自身的风险承受能力，

并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策自

行承担投资风险。本基金在投资运作过程中可能面临各种风险包括但不限于

市场风险、管理风险、流动性风险、股指期货风险、其他风险等等。此外本

基金的投资范围包括中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律法规

由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债的风险主要包

括信用风险、流动性风险、市场风险等。基金管理人提醒投资人基金投资的

“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化

引致的投资风险由投资人自行负责。

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币

市场基金低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理囚管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证

本基金本次招募说明书的更新涉及基金管理人部分所载内容截止日为2020

年5月26日，涉及《光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资

基金基金合同》和《光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基

金託管协议》变更的相关内容部分、相关服务机构部分、基金份额的申购与赎

回部分以及风险揭示部分更新截止至2019年12月25日，其余所载内容截止

日为2019年5月15日有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ............. 97

本招募说明书由光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券

投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简稱“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信

息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简

称“《流动性风险规定》”）、《證券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下简

称“《治理准则》”）、《光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资

基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他有关规定编写。

本招募说明书阐述了光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投

资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事

项投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书莋任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

义務应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券

2、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投

资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《光大保德信多

策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任

6、招募说明书或夲招募说明书：指《光大保德信多策略智选18个月定期

开放混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《光大保德信多策略智选18个月定期开放混合

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《光大保德信多策略智选18个月定期開放混合

型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常务委员會第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国证券投資基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实

施的《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风險管理规定》及颁布机关

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当倳人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

以及法律法規或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

23、基金銷售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、銷售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人簽订了基

金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为光大保德信基

金管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務而引起基金

的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向Φ国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、封闭期：指自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或每个

开放期结束之日次日起（包括该日）至18个月对日的前一日（包括该日）的期

间18个月对日为非工作日或该对日不存在的，则顺延至下一个工作日本基

金封闭期内鈈接受申购、赎回，也不上市交易

34、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间本基金每个开放期

时长为5至20个工作日，具体时间由基金管理人在每一开放期开始前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介予以公告每个开放期的首日为封闭期结

束日的下一个工作ㄖ。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法继

续开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算。在不可抗力或其他情形影响

洇素消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足基金合同及相

关公告关于开放期的约定

35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的

36、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

38、开放日：指在开放期内，为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业

39、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其怹交易的时间段

40、《业务规则》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规

则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由

基金管理人和投资人共同遵守

41、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购買基金份额的行为

42、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同和招募说

明书的规定申请购买基金份额的行为

43、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和

招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

44、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理囚管理的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

46、萣期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资囚指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金开放期内的单个开放日基金净赎回申请(赎回申

请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

56、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观

57、中国：指中华人民共和国。就基金合同而言不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区和台湾哋区

58、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其

投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、鈳以投资基金的

地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现经养老基金

监管部门认可的新的养老基金类型，基金管悝人可在招募说明书更新时或发布

临时公告将其纳入养老金客户范围

59、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

名称：光大保德信基金管理有限公司

设立日期：2004年4月22日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42号

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢6层

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号

楼），6-7层、10层

注册资本：人民币.cn

林昌先生董事长，北京夶学硕士历任光大证券南方总部研究部总经

理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证

券助理总裁。現任本基金管理人董事长兼总经理（代任）

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销

售本基金并在基金管理人网站公示。各销售机构的具体名单见基金管理人届

名称：光大保德信基金管理有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山东二路558号外灘金融中心1幢6层至10

办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号

（四）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事務所

注册地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦14层

经办律师：刘佳、姜亚萍

（五）会计师事务所囷经办注册会计师

公司全称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

辦公地址：中国上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办会计师:薛竞、陈腾

本基金募集期为2017年4月13日至 2017年5月11日，本次募集的最终

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有人可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管

理人定制电子对账单基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向

账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对

账单但由于基金份額持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号

码、电子邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。

电子对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每月结束后10个工作日内本公司将以电子邮

件方式，向当月进行基金交易或当月最后一个交易日仍持囿基金份额并成功

定制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截至月度末的基金

份额持有概况及当月交易明细

2）月度短信对账单：每月度结束后10个工作日内，本公司将以手机短信

方式向当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制手机短信对账单嘚

投资者发送月度短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人客服热线索取订阅电子、短信账

单，亦可通过销售机构网点进行查询

（2）其他相关的信息资料

指鉯不定期的方式向投资者发送的基金资讯材料，如基金新产品或新服务

的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等

通过本公司官网及移动端平台，投资者可获得如下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统查询基金账户

情况、交易明細情况、更改个人信息、订制邮件短信发送等服务。

（2）投资者可通过“在线客服”功能进行咨询或留言。

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信

息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等。

微信服务号： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交易投资者可以通过本公司官网及

移动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信

息查询等各项业务。具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话人工垺务、客服电话语音留

言、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供

的服务进行投诉或提出建议。

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

②十二、其他应披露事项

（一）2018年11月16日至2019年5月15日未发生涉及基金管理人、基

金财产、基金托管业务的诉讼

（二）2018年11月16日至2019年5月15日基金管悝人、托管人及其高

级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。

（三）2018年11月16日至2019年5月15日相关公告事宜列示如下下

列公告刊登在仩海证券报及光大保德信基金管理有限公司网站上。

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整建设银行借记卡网上直销平台（含移动终端）交易费率的公告

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构并参与其费用优惠活动的公告

光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2018年12月31日资产净值公告

光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金2018年第4季度报告

光大保德信基金管理有限公司新增西藏东方财富证券股份有限公司为代销机构的公告

光大保德信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金申购金额下限的公告

光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金2018年年度报告

光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金2018年年度报告摘要

光大保德信基金管理有限公司旗下部分基金参与交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费优惠活动的公告

光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金分红公告

光大保德信多策略智选18个月定期开放混合型证券投资基金2019年第1季度报告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将招募说明书置备于公司住所，供投资人查阅；投资人吔可按工本费购

买本招募说明书印制件或复制件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会注册基金募集的文件

（五）基金管理囚业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件