百度题库旨在为考生提供高效的智能备考服务，全面覆盖中小学财会类、建筑工程、职业资格、医卫类、计算机类等领域。拥有优质丰富的学习资料和备考全阶段的高效服务，助您不断前行！
京ICP证号&&
京网文[3号&&
Copyright (C) 2017 Baidu行政执法办案程序及案例分析201103
行政执法办案程序及案例分析主讲人： 樊广华TEL： QQ: E-mail：2011年3月1什么是礼仪:? 所谓礼仪，即人际交往的基本规则，是 人际交往的行为秩序。 ? 从本质上讲。“礼”是一项做人的基 本道德标准。 ? “礼”所规范的是一个人对待自已、对待 别人、对待社舍的基本态度。 ? “礼’的基本要求是：每一个人都必须尊 重自己、尊重别人，并尊重社会。2什么是礼仪:? 每一位现代人都应该尊重自己。一个人 不尊重自己，就不会获得别人的尊重。尊重 自己的具体要求是： ? 首先，要尊重自身； ? 其次，要尊重自己所从事的职业； ? 最后，要尊重自己所在的单位。3什么是礼仪:? 一位现代人都应该尊重别人。因为一“来而 不往，非礼也。”一个人不尊重别人，就难以 得到对方的尊重。尊重别人，具体要求往往有 所不同： 尊重上级，是一种天职； 尊重同事，是一种本分； 尊重下级，是一种美德； 尊重客户，是一种常识； 尊重对手，是一种风度。 尊重所有人，则是一种做人所应具备的基 本教养。 4? ? ? ? ? ?什么是礼仪:? ? ? ? ? ? 每一位现代人都应该尊重社会。每一个人 都生活于社会。尊重社会，将美化人类自身的 生存环境，并有助于人类的最优化发展。 尊重社会的具体要求是： 首先，要讲究公德； 其次，要维护秩序； 再次，要保护环境； 最后，则要爱国守法。5“五个四”的提出和基本内涵? ? ? ? ? ? 第一个：“四个统一”， 即努力做到 监管与发展的统一、 监管与服务的统一、 监管与维权的统一、 监管与执法的统一。6“五个四”的提出和基本内涵? ? ? ? ? ? 第二个：“四化建设”， 即大力加强工商行政管理 制度化、 规范化、 程序化、 法治化建设。7“五个四”的提出和基本内涵? ? ? ? ? 第三个：“四个转变”， 即积极推进 监管领域由低端向高端延伸， 监管方式由粗放向精细转变， 监管方法由突击性、专项性整治向日常 规范监管转变， ? 监管手段由传统向现代化转变。8“五个四”的提出和基本内涵? 第四个：“四个只有”，即 ? 只有依法加强市场监管，工商行政管理 才能树立公平公正的执法权威； ? 只有全力服务科学发展，工商行政管理 才有充分发挥职能作用的地位； ? 只有切实维护消费者合法权益，工商行 政管理才有群众支持的根基； ? 只有建设高素质的干部队伍，工商行政 管理改革发展才有坚强的组织保障。9“五个四”的提出和基本内涵? ? ? ? ? 第五个：“四高目标”，即 建设高素质的队伍， 运用高科技的手段， 实现高效能的监管， 达到高质量的服务。10“五个更加”的基本内容? 第一个：要更加自觉服务经济发展，充分发挥促进科 学发展的职能作用。 ? 要围绕中心、服务大局，掌握科学发展规律，创新服 务发展机制，提高服务发展水平，在工商行政管理政 策措施中贯彻科学发展的本质要求，在各项工作中落 实加快转变经济发展方式的战略部署，更加自觉服务 经济发展，做到主动服务、积极服务、创造性服务。 ? 要自觉服务经济平稳较快发展和经济结构战略性调整 ，自觉服务区域协调发展，自觉服务加快建设创新型 国家，自觉服务社会主义新农村建设。11“五个更加”的基本内容? 第二个：要更加高效加强市场监管，积极营造公平竞争的市场 环境。 ? 新形势新任务迫切要求工商部门更加高效监管市场，不断提高 问题发现能力、案件查办能力、综合治理能力、应急处置能力， 努力为各类市场主体创造机会均等、公平竞争的市场环境。 ? 更加高效加强市场监管，就是要做到创新监管理念，拓展监管 领域，完善监管机制，转变监管方式，丰富监管手段，实现市场 监管效能的全面提升。 ? 要突出重点，更加高效加强市场监管，加强流通环节食品安全 监管；加强市场价格监管；提高打击侵犯知识产权和制售假冒伪 劣商品专项行动实效；大力加强竞争执法工作；更加高效加强广 告监管；更加严厉打击传销、规范直销；大力加强网络商品交易 及有关服务行为、农资市场、农产品市场等监管；继续做好国际 交流与合作工作，增强合作协议的执行力度。要大力加强信息化 12 建设，充分运用现代信息技术手段提升市场监管效能。“五个更加”的基本内容? 第三个：要更加有为强化消费维权，切实维护社会和谐稳定 。 ? 扩大内需、建立扩大消费需求的长效机制，对工商行政管理 部门保护消费者权益、提振消费信心、释放消费潜力、促进消 费结构升级等都提出了更高的要求，迫切需要工商部门更加有 为强化消费维权，更新维权理念，畅通维权渠道，扩展维权网 络，提升维权水平，维护社会和谐。 ? 更加有为强化消费维权，要重点加快12315行政执法体系“ 四个平台”建设，全面强化流通领域商品质量监管，加大服务 领域消费维权力度，积极开展消费维权宣传教育。各级工商机 关要做好就业再就业工作，配合有关部门加强对劳动者权益的 保护，构建和谐劳动关系。13“五个更加”的基本内容? 第四个：要更加努力推进依法行政，加快完善法治 工商建设。 ? 工商部门作为政府进行社会主义市场监管的行政执 法部门，努力推进依法行政、加快完善法治工商建 设，是职责要求所在。 ? 更加努力推进依法行政，就是要转变执法理念，坚 持严格规范公正文明执法，创新执法方式，提高执 法科技手段，强化执法监督。 ? 更加努力推进依法行政，加快完善法治工商建设， 要加快完善工商行政管理法律法规，切实加强执法 监督，大力加强法制宣传教育，创新执法机制。 14“五个更加”的基本内容? 第五个：要更加严格锻炼干部队伍，着力夯实工商 事业发展的组织基础。 ? 实现“十二五”规划的宏伟蓝图，推动工商事业的 新发展，迫切需要更加严格地锻炼队伍。更加严格 锻炼队伍，就是要进一步提升队伍素质、转变队伍 作风、夯实基层基础、完善管理机制，推动“三个 过硬”的干部队伍建设不断向更高水平迈进。更加 严格锻炼干部队伍，要扎实开展创先争优活动，大 力加强基础工作和基层基础工作，大力加强教育培 训，切实抓好各级领导班子建设，切实加强反腐倡 廉建设。15建&三个过硬&工商干部队伍? 要通过加强政治理论教育培训，努力建 设 政治上过硬 的干部队伍； ? 通过加强政策法规和业务知识教育培训 ，努力建设业务上过硬的干部队伍； ? 通过加强党的优良传统和反腐倡廉教育 培训，努力建设作风上过硬的干部队伍 。16看晚会感言（红盾论坛文摘）? 作为工商干部，我对315是非常敏感的， 所以我很关心315晚会。昨天看了晚会， 总给人一种盛世闹剧的感觉。17看晚会感言（红盾论坛文摘）? 一、晚会报道“2010政府在行动”，其 中有工商部门的画面若干。没想到是国 家局供稿的领导，还是中央台的编辑谁 那么有才，竟然出现了2006年以前的工 商制服。也许我们工商系统还有没钱换 装的地区，仍在穿老式执法在执法。我 好佩服他们的敬业精神啊！18看晚会感言（红盾论坛文摘）? 二、“田婆婆洗灸堂”被曝光的思考。 ? 1、工商部门的巡查制起到了应有的作用 了吗？田婆婆洗灸堂的经营范围核准的 是大众洗浴，他们做的是药疗。巡查人 员没有意识到他们超范围经营前置许可 的项目吗？可气的是，全国400家田婆婆 洗灸堂的加盟连锁店，用的是统一的经 营模式，竟然没有一个地方的工商巡查 人员发现他们有问题。19看晚会感言（红盾论坛文摘）? 二、“田婆婆洗灸堂”被曝光的思考。 ? 2、工商部门的广告监管尽职了吗？田婆 婆洗灸堂的广告充斥着疗效、保健、秘 方的内容，内行人一看就知道其问题多 多，可惜却没有内行人指出、举报、制 止这一行为。全中国有多少孩子深受其 害。作为工商执法人员，你不觉得汗颜 吗？20看晚会感言（红盾论坛文摘）? 二、“田婆婆洗灸堂”被曝光的思考。 ? 3、民生到底有谁来关心？工商、食药监 部门的监管缺位导致田婆婆大行其道， 中央台发现后，不知道是否及时通报给 执法部门，以避免更多的人受害。 ? 我想在新闻监督如此发达、网络遍布每 个角落的今天，央视能把节目保密的如 此之好，真是难能可贵。电视台关心的 是收视率还是民生？电视台不是政府， 我想我们还是不要苛求他吧？21看晚会感言（红盾论坛文摘）? 三、荧光餐巾纸的问题早有报道，质检 的失职谁来追责？我猜这回河北工商的 同行们，怕又不得休息了，谁让潜规则 又曝光了呢？官僚的体制不改，责权利 就无法落实，民权就无法保障。事故就 会象按下葫芦浮起瓢一样层出不穷。22看晚会感言（红盾论坛文摘）? 四、政府的购家电给补贴政策被国美电 器等家电销售企业钻空子，恐怕不是侵 害消费者的利益。这种事情应该在焦点 访谈曝光，不该出现在315晚会。23和家人聊健美猪引发的话题――基层工作与问题? 昨天查了一天双汇肉和瘦肉精，拖着一身疲惫回到家里看电视上新闻 也说这个事，给媳妇说我们今天就是忙这个。? 媳妇问，你们怎么查？? 其实倒没有认真想过这个问题。 ? ? ? ? ? ? 怎么查？巡查呗！ 怎么巡查？看、问、做记录呗！ 认识吗？不认识啊！ 你看电视人家也看，能给你看见吗？不能！ 瘦肉精就一定叫瘦肉精吗？不一定！ 如果摆在货架上又没有写瘦肉精，你认识吗？不认识！24和家人聊健美猪引发的话题――基层工作与问题? ? ? ? 认识吗？不认识啊！ 你看电视人家也看，能给你看见吗？不能！ 瘦肉精就一定叫瘦肉精吗？不一定！ 如果摆在货架上又没有写瘦肉精，你认识吗？不 认识！ ? 那我们查什么啊？有用吗？天知道！25日襄汾溃坝事件?日7时50分左右，废弃 尾矿库突然溃坝，泥浆从50米高的半山腰 呼啸而下，波及下游矿区、市场、部分民 宅 。26日襄汾溃坝事件发生事故的尾矿库隶属于新塔矿业 有限公司塔儿山铁矿。２００５年１ ０月，该矿被山西省国土资源厅挂牌 拍卖，后经资产转让，现实际控制人 是张培亮。２００６年４月，该公司 的安全生产许可证被山西省安监局吊 销，采矿许可证于２００７年８月到 期。日襄汾溃坝事件此案有两个值得我们注意的问题： 1 ．前置审批事项的有效期与营 业执照有效期之间的关系？ 2 ．前置审批有效期到来之前有 没有提醒企业的义务？日三鹿奶粉事件根据犯罪嫌疑人交待，他们向原奶中 添加三聚氰胺、提高蛋白检测指标的犯罪 手段，主要是通过两种途径获得，一是牧 场、小区、奶厅经营者在向三鹿集团送奶 时，通过相互交流、攀谈了解的；二是经 销三聚氰胺的人员主动向牧场、小区、奶 厅工作人员推荐传授。日三鹿奶粉事件在添加三聚氰胺的过程中，他们根据 奶质的不同情况，以及三鹿集团检测指标 要求及个人习惯进行添加，没有一定之规 或固定配方，添加的剂量也各不相同，但 大都是在向三鹿集团供货之前，将三聚氰 胺用水稀释溶解后，添加到原奶中。派出所所长入股煤矿 伪造政府公文幕后控制公安机关调查表明，霍耀山被解除“双 规”后，请王志贤（中阳楼派出所临时 工）、杜青卫（孝义市工商局兑镇工商 所副所长）吃饭，商量如何摆平成够生 举报他入股煤矿之事。 在杜青卫、王志贤的操作下，一系列 假文件很快伪造出来。派出所所长入股煤矿 伪造政府公文幕后控制发现东风煤矿工商登记变更中伪造政 府文件后，成够生立即向孝义市、吕梁市 和山西省有关部门举报。 日，吕梁市公安局经 侦支队对王志贤、杜青卫涉嫌伪造公文、 印章立案调查。 日，吕梁市检察院批 准将两人逮捕。派出所所长入股煤矿 伪造政府公文幕后控 制 日，记者来到山西省工 商局企业注册监督管理处。该处负责办理 全省所有煤矿的企业工商登记及变更。 企管处处长杜建仁对记者说：“企管 处只是对企业报送的材料进行形式审查， 看材料是否齐全，只要符合法定形式，就 予以受理。我们不可能对材料的真实性作 出鉴定，主要是看公章。”派出所所长入股煤矿 伪造政府公文幕后控制日，山西省工商局 下达《关于对山西孝义鑫辉煤业有限公 司提交虚假材料取得改制登记的处罚决 定》称，“（鑫辉公司）属于提交虚假 材料取得公司登记的违法行为，且提交 的多份虚假材料均为改制登记的主要材 料，违法情节严重”，决定对鑫辉公司 罚款50万元，撤销改制登记。派出所所长入股煤矿 伪造政府公文幕后控制 山西省安全生产监督管理局负责办理安全生产许 可证，东风煤矿更名为鑫辉煤业有限公司后，王志 贤又持此营业执照办理了煤炭生产许可证和安全生 产许可证等证照。 9月25日，在山西省安监局办公室，工作人员 查阅到，鑫辉公司拥有的安全生产许可证到2010年 才到期。办公室王主任明确告诉记者：“如果省工 商局向安监局通报，鑫辉公司的安全生产许可证肯 定会吊销。按理说，工商局查处了应该告诉我们， 工商营业执照是我们发证的依据。”派出所所长入股煤矿 伪造政府公文幕后控制此案有两个值得我们注意的问题： 1 ．在核发营业执照时对企业提供的 材料的真实性如何进行审查？ 2 ．在对有前置审批事项的企业行政 处罚时，处罚文书需要抄送有关部门吗？日南山重大火灾事故? 2008年２月27日凌晨４时许， 深圳市南山区南方金属大厦一楼深圳 市龙飞再生物资回收有限公司的非法 废品回收加工站发生重大火灾，造成 15人死亡，３人受伤，过火面积 1500平方米，直接经济损失达1400 多万元。日南山重大火灾事故? 深圳市检察机关已逮捕９名事故责任人，其 中包括深圳市龙飞再生物资回收有限公司法人代 表陈锦龙、南方金属有限公司法定代表人詹敏、 南方金属有限公司实际投资人和控制人詹淑彬、 深圳市消防局南山大队政委黄汉光、深圳市消防 局福田大队建审组组长曾洪波、深圳市消防局南 山大队防火科主任科员林国忠、深圳市南山区环 保局环境监理所所长易尧，另两人为企业员工。日南山重大火灾事故?按党纪政纪处分的共７人，包括深圳市 消防局副局长吴其耀、南山区南山街道办 副主任戴运祥、南山区南山街道办党工委 委员、街道办综合执法队队长聂育强、南 山区南山工商所所长王可强、南山区南山 街道办综合执法队副队长吴淼福、南山区 安委办综合督办科科长赖汉、深圳市消防 局南山大队防火科辖区防火员（副主任科 员）姚伟。工商所整体执法存在的三种现象：? “重罚轻纠”现象 ：①只罚不纠。② 只打不追。③手段单一。 ? “重实体、轻程序”现象：①随意简 化程序 ；②有意规避法定程序； ③故意 违反法定程序 。? “重证据、轻规范”现象。 这种现 象集中体现在基层工商所的大量案卷文 书中 。40基层工商的行政执法实践中，主要存在三个方面的执法风险：? “作为”执法风险。即在行政执法过程中，代表 行政机关的行政行为人虽实施了行政行为，但因行 政行为人实施的行政行为不完全彻底，而显现出来 的执法风险。 ? “不作为”执法风险。即在行政执法过程中，代 表行政机关的行政行为人，应当依法作出行政行为， 却不作出行政行为而带来的执法风险。 ? “乱作为”执法风险。即代表行政机关的行政行 为人在行政执法过程中，不依据法定程序、职权等 作出行政行为引起的执法风险。41《投机倒把行政处罚暂行条例》日宣布失 效， 有关市场违法行为将在“市场违法行为处罚办法” 中予以禁止?国务院法制办负责人表示，《条例》宣布失效 后，国务院法制办、国家工商总局将对在执法 中查处的市场违法行为进行归纳、总结和分类 ，梳理出现行法律、行政法规没有规定或者规定不明确的市场违法行为，在将来的“市场违法行为处罚办法”中予以禁止。工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容? （一）市场主体登记。物权法第七十七条规定：业 主不得违反法律法规以及管理规约，将住宅改为经营 性用房。业主将住宅改变为经营性用房的，除遵守法 律、法规以及管理公约外，应当经有利益关系的业主 同意。 ? 这就要求工商部门在登记中，一是要注意经营场所 的合格性，否则应以经营场所不合格不予登记。二是 要在登记过程中应对利益关系人的民事权益的保护（ 主要是股权）。登记时不仅要材料齐全，而且要认真 审核，即法律熟语上讲的，尽应有之注意。特别是要 征询利害关系人的意见。43工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （一）市场主体登记。? 《物权法》要求工商部门在登记中， ? 一是要注意经营场所是否合格，登记申请人提交的 经营场所（住所）证明中，应当明确标明房屋用途为“ 商业”。否则应以经营场所不合格不予登记。 ? 二是以住宅性质的房屋为场所进行生产、加工、商 业、服务业等经营行为（即“住改商”行为），将受到 很大限制。在这类登记中除了要审查申请人是否经有利 害关系的业主同意外，还要审查住宅变经营性用房这种 改变是否违反了法律、法规以及管理规约。这里的“管 理规约”应为该小区内的业主大会共同制定的业主公约 。44工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （一）市场主体登记。? 《物权法》要求工商部门在登记中， ? 本企业（公司）、个体工商户将住宅改变为经营性 用房，作出如下承诺： ? 一、知悉《中华人民共和国物权法》的相关规定； 二、遵守有关房屋管理的法律、法规以及管理规约的规 定； 三、已经有利害关系的业主同意。（要见业主的签字文 书）?45工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （二）担保物权的设立。物权法第十条规定 对不动产的统一登记由国务院再作规定。 ? 第一百八十一条、一百八十九条规定了工商 部门对动产抵押的职责（原担保法规定自然失效 ），其特点： ? 1、扩大了主体范围：企业、个体户、农民； ? 2、限制了抵押物的范围：生产设备、原材料 、半成品、成品； ? 3、改变了抵押合同生效的条件，双方意见一 致即合同成立。登记的目的在于与善意第三人对 抗。 46工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （二）担保物权的设立。物权法第十条规定 对不动产的统一登记由国务院再作规定。 ? 《物权法》第一百八十一条规定：“经当事 人书面协议，企业、个体工商户、农业生产经营 者可以将现有的以及将有的生产设备、原材料、 半成品、成品抵押，债务人不履行到期债务或者 发生当事人约定的实现抵押权的情形，债权人有 权就实现抵押权时的动产优先受偿。”47工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （二）担保物权的设立。物权法第十条规定 对不动产的统一登记由国务院再作规定。 ? 《物权法》第一百八十九条规定：“企业、 个体工商户、农业生产经营者以本法第一百八十 一条规定的动产抵押的，应当向抵押人住所地的 工商行政管理部门办理登记。抵押权自抵押合同 生效时设立；未经登记，不得对抗善意第三人。 ”48工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容? （二）担保物权的设立。物权法第十条规定 对不动产的统一登记由国务院再作规定。 ? 《物权法》第二百二十六条规定：“以基金 份额、股权出质的，当事人应当订立书面合同 。以基金份额、证券登记结算机构登记的股权 出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登 记时设立；以其他股权出质的，质权自工商行 政管理部门办理出质登记时设立。”49工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （二）担保物权的设立。物权法第十条规定对 不动产的统一登记由国务院再作规定。此条有两 层含义： ? 一是除以基金份额、证券登记结算机构登记的 股权出质的外，以其他股权出质的，登记机关为 工商部门； ? 二是质权经过登记才生效。这意味着公司股权 变动、出质的情况将处于工商部门的监督之下。50工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容? （二）担保物权的设立。物权法第十条规定对 不动产的统一登记由国务院再作规定。此条有两 层含义： ? 因此，工商行政管理部门在没有出台实施细则 前履行该项职能时应注意把握：出质行为被记载 于工商部门后，出质人在质权存在期间要想转让 股权，必须经质权人书面同意；质权登记要建立 档案，避免重复质押。51工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （二）担保物权的设立。? 《工商行政管理机关股权出质登记办法》已经中华人 民共和国国家工商行政管理总局局务会议审议通过，现予 以公布，自日起实施。?以持有的有限责任公司和股份有限公司股权出质，办理出质登记的，适用本办法。已在证 券登记结算机构登记的股份有限公司的股权除外 。52工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （二）担保物权的设立。? 《工商行政管理机关股权出质登记办法》已经中华人 民共和国国家工商行政管理总局局务会议审议通过，现予 以公布，自日起实施。 ? 申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之 前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。53工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容? （二）担保物权的设立。? 《工商行政管理机关股权出质登记办法》已经中华人民共和国 国家工商行政管理总局局务会议审议通过，现予以公布，自2008 年10月1日起实施。申请股权出质设立登记、变更登记和注销登记， 应当由出质人和质权人共同提出。申请股权出质撤销登记 ，可以由出质人或者质权人单方提出。 ? 申请人应当对申请材料的真实性、质权合同的合 法性有效性、出质股权权能的完整性承担法律责任。??54工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （二）担保物权的设立。? 《工商行政管理机关股权出质登记办法》已经中华人 民共和国国家工商行政管理总局局务会议审议通过，现予 以公布，自日起实施。 ? 申请出质登记的股权应当是依法可以转让和出质的股权。对于已经被人民法院冻结的股权，在解除冻结之 前，不得申请办理股权出质登记。以外商投资的公司的股权出质的，应当经原公司设立审批机关批准后方可办理出质登记。55工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? （三）行政强制措施。即直接指向当事人的 物。要特别注意以下几点： ? 1、行政强制法还没有出台，现应用的是特 别法。用时一定要慎重。 ? 2、依据具体法律法规采取强制措施的一定 要按期限办事，不得拖延。 ? 3、采取强制措施时一定要进行合法性与合 理性的考虑。强制措施一定要考虑物权法的要 求。56工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? 根据物权法的要求，工商机关在行使扣押、 封存权应特别注意以下几点： ? （一）实施该权力要有证据。有证据证明是 做出扣押或者封存的实质的、关键的、必备的 要件。根据“先取证、后裁决”的原则，实施 查封、扣留权要有一定的、实实在在的、比较 确凿的、完全合法的证据，并且取得证据的主 体、证据形成程序、证据形式、证据内容、证 据运用等要符合法定要求。57工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容? 根据物权法的要求，工商机关在行使扣押、 封存权应特别注意以下几点： ? （二）弄清强制对象。 ? 不同的法律、法规对可扣押或封存的标的物 的范围有不同的规定。 ? 在执法实践中，要注意查证工作，分清哪些 标的物是采取强制措施的对象。58工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? 根据物权法的要求，工商机关在行使扣押、 封存权应特别注意以下几点： ? 由于扣押、封存强制措施必然使当事人对该 措施针对的标的物所享有的物权受到限制，若 使用不当，则会严重损害当事人的合法权益。 因此，采取强制措施应当慎重，严格按照法定 的条件依法进行，避免侵犯行政相对人的物权 。59工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? 根据物权法的要求，工商机关在行使扣押、 封存权应特别注意以下几点： ? （三）明确主体权限。实施扣押、封存强制 措施都有明确的行政主体，一般都是县级以上 工商行政管理部门，这里的“县级”包括与其 同级的按行政区划设置的区工商分局， 但不包 括直属于市级工商局的机构，诸如在一些开发 区设立的直属于市局的工商分局，其实施强制 措施只能以市级局的名义。60工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? 根据物权法的要求，工商机关在行使扣押、 封存权应特别注意以下几点：? （三）明确主体权限。 ? 目前，一些权限提倡下放，要注意区分扣押或者 封存侵权物品与《工商行政管理所条例》第八条规定 的工商所以自己名义有权做出的三种具体行政行为。 该《条例》规定的工商所可以以自己名义做出的前两 个具体行政行为是行政处罚，不是行政强制措施，第 （三）项规定在没有“法律、法规和规章”具体、明 确规定的情况下，工商所也无权实施。工商所属“派 出机构”，处在工商执法的最前沿，明确权限非常重 要。61工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? 根据物权法的要求，工商机关在行使扣押、封 存权应特别注意以下几点： ? （四）严格实施程序。“程序是看得见的公正 。”依法采取扣押或者封存行政相对人的物要遵 循法定的程序，要在文书中载明“亮证”，书写 依据要具体到条、款、项，依照法定的方式、步 骤、顺序、送达等方面的程序规定来实施。62工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? 根据物权法的要求，工商机关在行使扣押、封 存权应特别注意以下几点： ? （四）严格实施程序。? 国家工商局58号令规定，在实施扣押或者封存时， 要经局长批准，当场清点侵权物品，开具清单，由当事 人和办案人员在通知书和清单上签章并送达当事人，告 知其复议权和诉权； ? 需要其他部门配合的，要有权限意识，不得越位、 越权； ? 扣押、封存的物品要妥善保管，不得随便动用、调 换、损毁；对没收、销毁的侵权物品要报批后制作物品 处理纪录等。 63工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容 ? 没收公民财产，必须依据全国人大制定的法 律规定，法律规定可以没收的，才能依法没收 ，法律没有规定的，就不能随意没收。对随意 摆摊的商贩进行管理，可能会遇到处罚时商贩 不配合，有钱也不交罚款的情形，这样就导致 执法人员不得不没收其“商品”。64工商行政管理部门执法涉及物权法规定的内容? 这就存在一个处罚与没收的关系问题， 处罚是可以量化的，法律规定可以罚100元 ，执法人员就不能罚101元；而没收财产就 不确定，一车白菜值多少钱？五成新的三轮 车值多少钱？这就需要法律对这些财产设定 一个评估程序，执法人员可依据评估结果， 进行量化的处罚。65国家工商行政管理总局印发《关于大力推进工商 行政管理工作制度化、规范化、程序化、法 治化建设的意见》 ?“四化”建设是一项系统工程，涉及到工商行 政管理工作的方方面面和各个环节，制度化建 设是核心，规范化、程序化建设是关键，法治 化建设是根本。工商总局局长周伯华： ――建设&三个过硬&工商干部队伍? 周伯华日在乌鲁木齐召开的 全国工商行政管理系统干部教育培训工作会议 上提出: ? 要通过加强政治理论教育培训，努力建设 政治上过硬 的干部队伍； ? 要通过加强政策法规和业务知识教育培训， 努力建设业务上过硬 的干部队伍； ? 要通过加强党的优良传统和反腐倡廉教育 培训，努力建设作风上过硬 的干部队伍。67内容介绍 ――这次主要介绍五个方面的问题：? ? ? ? ?培养法治理念 查清五何要素 遵循法定程序 严格证据体系 准确适用法律。68第一讲 执法人员应具备的法治理念? ? 思想，是行动的先导。 俗话说，态度决定一切。? 只有具备法治理念，才能从思想根源上 确保依法行政、规范执法。69第一讲 执法人员应具备的法治理念? 在法治社会，法律是规范国家机关、社会组 织和公民活动的规则，而不是把法律作为管理 社会的工具。对于行政机关来说，法治的要求 就是依法行政。 ? 依法行政的含义，是指国家行政管理活动必 须依法进行，符合宪法和法律的规定，是依法 管理行政机关及其工作人员，而不是用 法去治理行政相对人。70第一讲 执法人员应具备的法治理念? 依法行政的本质是依法规范、约束行政权 力，把保护公民权利作为核心，强调的是依 法治权、依法治官，而不是依法治事、依 法治民。 ? 作为工商执法人员，我们执法中做任何一 项决定，都要有法治观念，要考虑是否符合法 律规定。 ? 具体来说，在对各种违法违章行为进行行 政处罚时要始终坚持以下的基本原则：71第一讲 执法人员应具备的法治理念――工商执法人员必须遵随的基本原则?1.法无明文规定不得罚的原则 ?2.无证据无处罚原则 ?3.一事不再罚款原则 ?4.确保当事人陈述申辩和听证等权益原则 ?5.无救济即无处罚原则 ?6.不得因申辩而加重处罚原则 ?7.严格遵循法定程序原则72第一讲 执法人员应具备的法治理念――工商执法人员必须遵随的基本原则?8.诚实守信原则 ?9.权责一致原则 ?10.过罚相当原则 ?11.以事实为根据原则 ?12.不能以罚代刑的原则 ?13.以司法审查标准来衡量执法行为的原则73第一讲 执法人员应具备的法治理念――工商执法人员必须遵随的基本原则1.公开公平原则 2.罚教结合原则 3.三种法律责任不能相互替代的原则 4.回避的原则 5.独立办案的原则 这5个原则不说,大家可以根据《行政 处罚法》和《工商行政管理管理机关行政 处罚程序行规定》自己去了解并创造性地 运用到工作中。 ? ? ? ? ?74第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――法无明文规定不得罚的原则? 对于公民、法人和其他社会组织来说， 在民事活动中，只要是法律没有明文禁止的，它们就都是可以去做；? 但对于行政机关来说，只要是可能剥夺或限 制公民组织权利以及可能增加公民组织义务的 事项，法律没有明文授权的就都不能做； 同时对于法律明确要求承担保护公民、法人和 其他组织权利的职责，行政机关又必须去做。75第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――法无明文规定不得罚的原则实施行政处罚，则必须有法律、法规、规 章为依据；而且是由有权实施行政处罚的行政 机关按照行政处罚法规定的程序来进行行政处 罚。 在市场经营中，有些行为可能已造成社会 危害，甚至也被法律禁止，但如果法律法规规 章未对其设定行政处罚，就不能处罚，只能采 取行政告诫等措施，这就是我们所说的法无明 文规定不得罚含义。76第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无证据无处罚原则在行政处罚中，我们行政执法机关必须找寻 到足够的证据来证明当事人有应当予以行政 处罚的违法行为，当事人没有证明自己合法的 责任。 有的时候，大家都认为某个人有违法行为， 但如果没有依法取得的证据来证明他有违法行 为的话，我们就不能处罚。77第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――一事不再罚原则? 一事不再罚原则是法理学上的概念,是 指对违法行为人的同一个违法行为,不得 以同一事实和同一依据,给予两次以上的 处罚。 ? 一事不再罚作为行政处罚的原则,目的 在于防止重复处罚,体现过罚相当的法律 原则,以保护行政相对人的合法权益。78第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――一事不再罚款原则? 《行政处罚法》第二十四条 对当事人的 同一个违法行为，不得给予两次以上罚款的行 政处罚。 ? 这里的“两次”，包括本机关，也包括其 他机关实施的处罚。 ? 但我们作吊销营业执照处罚是否可以呢？ 这是可以的。如果当事人有违法所得但农业部 门未没收的，我们工商部门能否再作没收违法 所得处罚吗？从理论上讲是可以的。79第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――一事不再罚款原则? 对当事人的某一违法行为，法律授权工商 机关可自由裁量警告、罚款、没收违法所得、 吊销营业执照处罚: ? 如果某工商局先作了罚款处罚，该工商局 能否再次作出没收违法所得或吊销营业执照处 罚呢？ ? 应该是不可以的，一方面与一事不再罚精 神相违背，另一方面也违背了诚实守信原则。 对此情况如何处理为好呢?80第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――一事不再罚款原则? 如果相关法律要求这些处罚方式必须并处， 工商机关不能自由裁量的，这种情况下，工商机关应当按照纠错程序，先撤销原 先的罚款处罚决定，再重新依法处罚。81第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――确保当事人陈述申辩和听证等权益原则? 作出行政处罚决定前，必须告知当事人当 事人拟作出行政处罚的事实、理由、依据和 处罚内容。 ? 同时并告知当事人依法享有的陈述、申辩 及听证等权利。 ? 必须充分听取当事人的意见，对当事人提 出的事实、理由和证据，应当进行复核；当 事人提出的事实、理由或者证据成立的，应 82 当采纳。第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――确保当事人陈述申辩和听证等权益原则? 准备作出下列行政处罚决定之前，应当告知 当事人有要求举行听证的权利：（《工商行政管理管理机关行政处罚案件听证规则》第六条）? （一）责令停业整顿、责令停止营业、责令 停止广告业务等； ? （二）吊销、收缴或者扣缴营业执照、吊销 广告经营许可证、撤销商标注册、撤销特殊标志 登记等； ? （三）对公民处以三千元、对法人或者其他 组织处以三万元以上罚款； 83第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――确保当事人陈述申辩和听证等权益原则? 准备作出下列行政处罚决定之前，应当告知 当事人有要求举行听证的权利：（《工商行政管 理管理机关行政处罚案件听证规则》第六条） ? （四）对公民、法人或者其他组织作出没收 违法所得和非法财物达到第（三）项所列数额的 行政处罚。 ? 各省、自治区、直辖市人大常委会或者人民 政府对前款第（三）项、第（四）项所列罚没数 额有具体规定的，从其规定。84第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――确保当事人陈述申辩和听证等权益原则《山西省规章设定罚款限额暂行规定》 ? 第一条 根据《中华人民共和国行政处罚法》第十三条，制定本规定 ? 第二条 山西省人民政府、太原市人民政府和大同市人民政府制定规 章需要对违反行政管理秩序的行为设定罚款的，适用本规定。 ? 第三条 规章对公民、法人和其他组织非经营活动中的违法行为设定 罚款，对公民不得超过500元，对法人和其他组织不得超过1000元；对 公民、法人和其他组织经营活动中违法行为，没有违法所得的，设定罚 款不得超过10000元，有违法所得的，设定罚款不得超过违法所得的3 倍，但最高不得超过30000元。 ? 第四条 法律、行政法规和地方性法规对违法行为已经作出罚款规定， 规章在其规定的罚款幅度范围内作出具体规定的，不适用本规定。 ? 第五条 本规定自日起施行。85第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――确保当事人陈述申辩和听证等权益原则? 告知当事人后，经补充调查或者其他 原因，改变了所认定的违法事实或所适用 的法律依据或者处罚方式的，应当重新告知当事人。? 未事先告知当事人，或者拒绝听取当 事人的陈述、申辩的，行政处罚决定不能 成立。86第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――确保当事人陈述申辩和听证等权益原则? 采取口头形式告知的，办案机构或者受 委托的机关应当将告知情况记入笔录，并由 当事人在笔录上签名或者盖章。 采取书面形式告知的，工商行政管理机 关可以直接送达当事人，也可以委托当事人 所在地的工商行政管理机关代为送达，还可 以采取邮寄送达的方式送达当事人。 ? 采用上述方式无法送达的，由工商行政 管理机关以公告的方式告知。87第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――确保当事人陈述申辩和听证等权益原则? 自当事人签收之日起三个工作日内，或 者办案机关挂号寄出之日起十五日内，或者 自公告之日起十五日内，当事人未行使陈述 、申辩权，也未作任何其他表示的，视为放弃 此权利。 前款规定的邮寄送达，如因不可抗力或者 其他特殊情况，当事人在规定的期间没有收到 的，应当自实际收到之日起三个工作日 内行使权利。88第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则?作出行政处罚时，应当告知当事人享有 救济权，可依法申请行政复议或者提起行 政诉讼，并要依法保障当事人的救济权利。89第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则对所有的行政处罚，当事人都有权申 请行政复议，可以自知道该具体行政行为 之日起六十日内提出行政复议申请；但是法 律规定的申请期限超过六十日的除外。因不 可抗力或者其他正当理由耽误法定申请期限 的，申请期限自障碍消除之日起继续计算。 ?90第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则? 具体从那一天计算，《行政复议法实施条 例》第十五条作出以下的规定： ? ①当场作出具体行政行为的，自具体行政 行为作出之日起计算；? ②载明具体行政行为的法律文书直接送达 的，自受送达人签收之日起计算；91第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则? 具体从那一天计算，《行政复议法实施条例》 第十五条作出以下的规定：? ③载明具体行政行为的法律文书邮寄送达的， 自受送达人在邮件签收单上签收之日起计算；没 有邮件签收单的，自受送达人在送达回执上签名 之日起计算； ? ④具体行政行为依法通过公告形式告知受送 达人的，自公告规定的期限届满之日起计算；92第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则? ⑤行政机关作出具体行政行为时未告知 公民、法人或者其他组织，事后补充告知的， 自该公民、法人或者其他组织收到行政机关 补充告知的通知之日起计算； ? ⑥被申请人能够证明公民、法人或者其 他组织知道具体行政行为的，自证据材料证 明其知道具体行政行为之日起计算。93第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则? ⑦行政机关作出具体行政行为,依法应当 向有关公民、法人或者其他组织送达法律文书 而未送达的，视为该公民、法人或者其他组织 不知道该具体行政行为。 ? 对复议决定不服的，除法律规定由行政机 关最终裁决的外，当事人均可在收到复议决定 书之日起15日内，向法院提起行政诉讼。94第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则? 提起行政诉讼分两种情形，一种是复 议前置，另一种是可选择直接起诉。 ? 除法律、法规明确规定复议前置的外， ? ①当事人可选择申请行政复议， ? ②也可选择直接向法院提起行政诉讼。95第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则? 直接起诉的期限，除法律另有规定外， 是从当事人知道具体行政行为及诉权之日起 3个月。 ? 目前，我们工商机关主要有《商标法》、 《广告法》、《计量法》、《标准化法》、 《烟草专卖法》、《野生动物保护法》对不 服处罚的直接起诉期，特别规定为15天。96第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则? 如果作处罚时未告知当事人享有诉权或 起诉期限，则起诉期限最长可为2年，从当 事人知道或应当知道处罚内容之日起计算。 ? 如果当事人连处罚内容都不知道的，则 起诉期限从作出处罚之日起一般最长可达5 年，涉及不动产的处罚最长起诉期限可达 20年。97第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――无救济即无处罚原则? 同一案件中，适用不同法条分别实施行 政处罚时，如果相关法条赋予当事人的救济 途径和救济期限不同的，应当分别表述（仅 仅救济期限不同的，也可按最长的救济期限 进行表述）。98第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不得因申辩而加重处罚原则? 这里的申辩，包括 ? ①当事人在行政机关作出行政处罚决 定前进行的申辩； ? ②也包括行政处罚决定作出后，当事 人通过申请行政复议、提起行政诉讼或者 进行信访等途径进行申辩。99第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不得因申辩而加重处罚原则? 在行政处罚中，是指行政机关不能仅仅 因当事人申辩而加重处罚，如果当事人申辩 前行政机关准备作出或已经作出的行政处罚 确实存在认定事实、适用法律上的错误，或 者当事人申辩后又发现当事人新的违法行为， 按照法律的规定必须作出更重处罚的，则不 在此原则的调整范围。100第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――严格遵循法定程序原则? 执法程序，是指行政执法应当按照法律 法规规章规定的程序进行，包括不同执法环 节在时间上的先后顺序、期限、必须履行的 批准手续以及表明身份手续等等。 ? 按照《行政处罚法》的规定，不遵守法 定程序的，行政处罚无效。《行政复议法》 和《行政诉讼法》也规定，违反法定程序的， 必须撤销。 ? 程序图示如下： 101第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――严格遵循法定程序原则发现 案源立 案调 查 立 卷 归 档核 审 执 行审 批 送 达 告 知 监 督告 知正式作 出处罚 决定、 制作处 罚决定 书听 证 审 批复议 诉讼 赔偿 移送102行政处罚程序办理步骤 ――[立案]发现案源(接到举报或检查中发现)，由 内勤进行受案登记，报机构负责人指派两名 以上工作人员负责调查。 调查人员填写立案审批表，由机构负责 人审签,报局长审批。103行政处罚程序办理步骤 ――[调查]进行调查时不得少于两人，并应出示执 法证件及证明文件，委托调查取证的，须出 具书面委托证明。 询问当事人和证明人应当个别进行，并 告知其如实陈述事实，提供证据，再进行询 问，并制作询问笔录，询问人，记录人应分 别签字。当事人应在询问材料上逐页进行签 名或盖章，被询问人拒签的应于注明。104行政处罚程序办理步骤 ――[调查]应要求当事人或证明人在其提供的与案件有 关的证明材料上签名或盖章，如拒绝应当在材料 上注明。 办案人员应当收集、调取与案件有关的原始 凭证作为书证；如有困难可以复制，但须标明 “经核对与原件无误”字样及来源，并要求出具 人签字或盖章。 对违法嫌疑物品进行检查时，应当有当事人 在场；如果当事人拒绝到场的，应当在现场检查 笔录中注册，办案人员应分别在现场笔录上签字。105行政处罚程序办理步骤 ――[调查]在查处违法行为过程中，为防止证据灭失或以后难 以取得，可填行政处罚案件有关事项审批表，报局长审 批后采取以下措施： 1.采用先行登记保存措施，就地由当事人保存，但 需在7日内作出以下处理： A.依据法律法规可以扣留，封存的，决定扣留或封 存。 B.违法事实成立应当予以没收的，作出行政处罚决 定，予以没收。 C.不能采用以上两项的，填审批表报局长审批后书 面通知当事人解除先行登记保存措施。106行政处罚程序办理步骤 ――[调查]2.适用的法规规定有扣留、封存等强制 措施的，可直接采用该措施。 不继续扣留、封存的，添审批表报局长 后，解除强制措施，并通知当事人，退还 扣留物品时，应当由当事人出具收据。107行政处罚程序办理步骤 ――[调查]采取以上措施应: 1.当场清点财物，开具清单（一式几分）， 由当事人和办案人员签名或盖章。 2.清单交当事人一份。 3.须加贴封条。108行政处罚程序办理步骤 ――[调查]采取以上措施应:4.封存的财物由当事人保管的，由其 出具保证书。 5.扣留、封存的财物必须与违法行为 有直接关系。6.送达先行登记保存通知书，或扣留、 封存财物通知书。109行政处罚程序办理步骤 ――[调查]需查扣当事人家存或寄存的违法物品的，应 责令当事人取出，如当事人拒绝，应会同有关部 门取出，并办理扣留手续，办案机构不能自行强 制取出。抽样取证，应当有当事人在场，并开具物品 清单，由办案人员和当事人签字或盖章，当事人 拒不到场的，应请适当人员到场证明，并签字或 盖章。110行政处罚程序办理步骤 ――[调查]在查处违法行为过程中，办案机构对扣留的 易腐烂、变质的物品，应填审批表报局长审批后， 书面通知当事人，征得当事人同意后，可以先行 处理。需要暂停销售的填审批表报局长批准后，将 责令暂停销售通知书送达当事人。111行政处罚程序办理步骤 ――[核审]案件调查终结办案机构应写出调查终结 报告，填写送审表，并草拟行政处罚决定 书，连同案卷交由法制机构进行书面核审 后报局长批准。 办案机构与核审机构意见不一致时， 提交局长或局长办公会议讨论决定。112行政处罚程序办理步骤 ――[告知]在局长对行政处罚建议批准后，办案机 构需以办案机关的名义告知当事人拟作出 行政处罚的事实、理由和根据，并告知当 事人享有陈述、申辩的权利。113行政处罚程序办理步骤 ――[告知]口头形式告知的，办案人员应进行记录， 并由当事人在记录上签名或盖章。 采用书面形式告知的，应要求当事人签 收，如拒绝，应由送达人记明情况并报告机 构负责人。 可邮寄送达告知书。 无法找到当事人的，由办案机关以公告 形式告知。114行政处罚程序办理步骤 ――[告知]当事人自签收之日起三日内，或办案机 构挂号寄出之日起十五日内，或公告之日 起十五日内，未行使陈述、申辩及听证权 的或未作任何其它表示的，视为放弃此权 利。115行政处罚程序办理步骤 ――[听证]凡拟作出责令停产停业、吊销营业执 照、许可证及公民处以5000元，对法人 或其它组织50000元以上罚款处罚的， 应当告知当事人有要求举行听证的权利。116行政处罚程序办理步骤 ――[听证]接到当事人听证申请之日起3日内由 法制机构填《行政处罚案件有关事项审 批表》报局长确定听证主持人。117行政处罚程序办理步骤 ――[听证]自确定听证主持人之日起3日内，案件调 查人员将案卷移送听证主持人，听证主持人自 接到案卷之日起5日内确定听证时间、地点， 应于举行听证7日前将听证时间、地点通知听 证参加人，并退回案卷，除涉及国家机密或个 人隐私外，听证应公开举行，公开举行听证的 应公告当事人姓名或名称，案由及听证时间、 地点，听证结束，由听证主持人写出书面报告， 连同听证笔录一并上报局长。118行政处罚程序办理步骤- [结案]? 局长对办案机构调查结果及核审意见或听 证报告进行审查，作出如下决定： ? ①当事人确定有应受行政处罚违法行为的 ，决定作出行政处罚。 ? ②当事人违法行为轻薄，依法可以不予行 政处罚的，决定不予行政处罚。 ? ③当事人违法事实不能成立的，决定不予 行政处罚。 ?119行政处罚程序办理步骤- [结案]? 局长对办案机构调查结果及核审意见 或听证报告进行审查，作出如下决定： ? ④当事人违法行为已构成犯罪的，决 定移送司法机关。 ? ⑤局长认为案情复杂或对重大违法行 为给予较重处罚的，应提交局长办公会 议讨论决定。120行政处罚程序办理步骤- [结案]? 需经上级工商局审批的逐级签署意见上报 。 ? ①县级局处罚5万元以上处罚的报地市级 局审批。 ? ②地、县级局处罚10万元以上罚款的报省 局审批。 ? ③省、地、县局处罚100万元以上罚款的 案件或跨省区重大复杂案件报国家局审批。121行政处罚程序办理步骤- [结案]? 办案机构根据局长签发的行政处罚决 定，以办案机关的名义制作符合规定内容 和要求的处罚决定书，并负责送达当事人 。同时将决定书送达法制机构备案。122行政处罚程序办理步骤- [执行]?当事人应当自收到处罚决定书之日起15日 内，到指定的银行缴纳罚款，逾期不缴纳罚款 的，每日按罚款数额的3%加处罚款。并可根 据法律规定，将查封、扣押的财务拍卖或冻结 的存款划拨抵缴，或申请人民法院强制执行。123行政处罚程序办理步骤- [执行]?有下列情形之一的，执法人员可当场收缴罚 款，但应出具省财政部门统一制发的罚款收据。 当场收缴的应自收缴之日起2日内将款交至局财 务机构，局财务机构应当在2日内将罚款缴付指 定银行。 ? 对公民处以20元以上50元以下，对法人或其 它组织处以1000元以下罚款，不当场收缴事后 难以执行的。 ? 在边远、水上、交通不便地区，当事人向指 定银行缴纳罚款确有困难，经当事人提出的。124行政处罚程序办理步骤- [物资处理]? 办案机构在行政处罚决定生效后，根据不 同情况对没收的非法物品开列清单作如下处理 ： ? ①对有使用价值的物品，依照国家规定公 开拍卖或依据物价管理部门的定价进行变价处 理。 ? ②无使用价值或依据国家有关规定禁止流 通使用的，报局长审批后由两名以上人员监督 销毁（宜请法制、监察人员临场核对清单监销 ），并制作销毁记录。125行政处罚程序办理步骤- [案卷归档]? 办案机构在案件处理完毕后，由 调查人员将案卷材料清理交内勤按规 定装定成册，并按规定时间送局档案 室保管。126第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――严格遵循法定程序原则? 值得注意的是: ? 如果调查取证违反法定程序，所收集的 相关证据也就无效，不能作为认定事实的依 据。例如，对居民住宅的搜查，必须由公安 机关依法进行。否则即属违法，即使收集到 证据也是非法证据。127第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――诚实守信原则? 行政机关要率行垂范树立诚信形象，要 建立政府与公民和谐的信任关系；政府提供 信息要确保真实性，不能蒙混老百姓，更不 能提供虚假信息；要坚持依赖保护原则，对 因政府提供信息失误或者政府决策错误造成 公民、组织损失的，政府应予以补偿。 ? 前面提到的一事不再罚原则和不得因申 辩而加重处罚原则，也体现了诚实守信原则 的要求。128第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――权责一致原则? 行政机关及其工作人员行使职权，就必须承 担相应的责任，接受相应的监督。要做到有权必 有责、用权受监督、违法受追究、侵权须赔偿。 ? 权责一致原则的重要体现之一，是国家加大 了执法责任追究，全面推行行政执法责任制和执 法错案责任追究制。按照《行政处罚法》、《行 政复议法》的规定，执法人员和复议人员在实施 行政处罚和行政复议中，有滥用职权、失职、渎 职等错误的，要给予行政处分，构成犯罪的，还 要追究刑事责任。129第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――权责一致原则? 因行政机关违法给与行政处罚受到损害的,有 权依法提出赔偿要求,即要承担民事责任。 ? 在行政诉讼中，我们办案人员是可能被要求 出庭作证的。根据最高人民法院有关行政诉讼证 据的司法解释，原告或第三人如果对现场检查笔 录的合法性或者真实性有异议，或者对扣押财产 的品种、数量有异议，或者对行政执法人员身份 的合法性异议，可以要求我们办案人员作为证人 出庭作证。在法庭作证如果有假，责任可就大了。130第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――过罚相当原则? 行政主体对违法行为人适用行政处罚，所 科罚种和处罚幅度要与违法行为人的违法过错 程度相适应，既不轻过重罚，也不重过轻罚， 避免畸轻畸重的不合理、不公正的情况。131第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――过罚相当原则要做到过罚相当： ? ①要全面了解有关违法行为人的基本情况 （是否成年、精神是否正常、是否是下岗再 就业的困难人员等）； ? ②违法事实和违法行为的各种情节（如目 的、动机、违法经营的时间、范围、金额及 违法所造成的后果等）；132第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――过罚相当原则要做到过罚相当： ? ③违法后的认错态度、表现及有无立功表 现等的所有材料和证据。 ? ④要正确认定违法行为人违法的性质（是 一般的未报道登记或者无须前置许可的无照经 营，还是制售假冒伪劣等等）。133第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――过罚相当原则要做到过罚相当： ? ⑤要正确选择适用法律、法规，把把握好法律、 法规的层级性，内容的针对性，具体条文与相应行 为的适应性等。 ? ⑥要正确行使好自由裁量权，这就要根据当时 的形势（如抗击“非典”的特殊时期）和当地的有 关政策及当地的经济发展水平等，在法律、法规规 定的范围内选择最适当的处罚幅度。134第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――以事实为根据原则? 行政处罚必须以事实为依据。这种事实 必须是客观存在，并且是已经发生的行为， 不能以“可能是”而进行处罚。没有违法事 实的，不得给予处罚。 ? 只有违法事实清楚，证据确凿的，行政 机关才能对行为人给予行政处罚；行为人的 违法事实没有查清或者证据不足的，行政机 关不能作出行政处罚决定。135第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 《行政处罚法》第二十二条规定：违法行 为构成犯罪的，行政机关必须将案件移送司法 机关，依法追究刑事责任。违法行为如果构成 犯罪，根据刑事优先原则，应首先追究行为人 的刑事责任，行政机关必须将案件移送司法机 关，依法追究刑事责任，不能以罚代刑。1362004安徽阜阳“劣质奶粉事件”据央视国际报道，两名在阜阳“劣 质奶粉事件”中涉嫌渎职犯罪的阜阳颖泉区工 商分局周棚工商所原副所长白启祥、李亭君，今天被当地检察机关正式决定 逮捕。这是迄今为止该市检察机关查处的首起 “劣质奶粉事件”中涉嫌职务犯罪的案件。1372004安徽阜阳“劣质奶粉事件”中国青年报消息：监察部9日通报的对安徽 阜阳劣质奶粉事件的责任人处理中，共有9名政府要 员对200多名受害婴儿负责。本报记者今天对制度反 腐专家钟岩进行了专访。 “无论从影响面，还是从涉及面来看，阜阳劣质 奶粉事件是一起官员群体失责的典型案件。因此，对 其处理是极为严肃和严厉的。”钟岩评价道。 在这次事件中，1名市长、两名副市长、1名市政 府副秘书长、5名处级干部受到处理，其中市工商局公平交易局局长杨树新涉嫌徇私枉法，被移送 检察机关。尤其引人注目的是，3名领导干部被责令辞职。138阜阳杀婴奶粉事件大问责（工商部分）新华网 （
10:58:01 ） 编者按：……在各级党政领导干部面前，贪污贿赂是一道高压线，失职渎职同样是一道触不得的高压线！阜阳市工商局局长周毅生党内严重警告、行政记大过处 分，并责令辞职 阜阳市工商局副局长杨伟撤销党内职务、行政撤职处分 阜阳市工商局公平交易局局长杨树新开除党籍、行政开 除处分，并移送检察机关 颍泉区工商分局周棚工商所副所长李亭君涉嫌犯有徇私舞弊、不移送刑事案件罪被刑拘 颍泉区工商分局周棚工商所副所长白启祥涉嫌犯有徇私舞弊、不移送刑事案件罪被刑拘139问责缘由： ? 据新华网合肥日电 (记者周 立民、戴浩) 安徽省阜阳市检察机关日前以涉嫌 徇私舞弊不移交刑事案件罪刑拘了两位工商所 副所长。据初步侦查，两人在接到一起投诉后 ，明知经销商销售劣质奶粉导致一位婴儿死亡 ，因接受了吃请、贿赂而违法调解、罚款了事 ，不调查、不汇报、不移交司法机关，且在即 将案发时伪造材料、隐瞒事实真相，情节恶劣 并造成严重后果。140问责缘由：? 犯罪嫌疑人白启祥、李亭君都是阜阳市工商 局颍泉分局周棚工商所副所长。据颍泉区检察 院初查：颍泉区居民张林伟的女儿张蓉蓉2003 年4月3日出生后，食用从张俊田经营的超市购 买的“绿元牌”奶粉两个月后出现不良症状，8 月7日因全身浮肿、皮肤溃烂住院治疗，后被确 诊为营养不良综合征。8月13日张蓉蓉死亡。141问责缘由：? 9月2日张林伟到周棚工商所投诉，所长刘 焱、副所长白启祥、李亭君受理此案并要求他 提供奶粉样品、缴纳6000元鉴定费。张林伟因 无钱缴纳而投诉未果，9月15日他将家中留存的 “绿元牌”奶粉送交阜阳市卫生局鉴定，检测 结果为不合格产品，蛋白质含量仅有2.56%， 远低于国家标准。142问责缘由：? 9月23日张林伟再次到周棚工商所将这份 《卫生检测结果报告单》交给刘焱、白启祥、 李亭君看，但三人仍未进行调查。此后他又多 次到周棚工商所投诉，但一直未果。2003年底 ，刘焱调离了周棚工商所，张林伟投诉张俊田 销售劣质奶粉案交由白启祥、李亭君承办。143问责缘由：? 12月27日，张林伟在多次投诉无果的情况 下，经当地法律服务所工作人员调解，与张俊 田签定书面调解协议。协议中，张俊田承认是 其销售的劣质奶粉造成张蓉蓉死亡，并自愿赔 偿12000元。144问责缘由：? 12月28日上午，白启祥、李亭君明知张俊田销售 的奶粉属于劣质奶粉并已造成张蓉蓉死亡，明知张林 伟要求追究张俊田的法律责任，却既不调查、不移交 也不向上级汇报，并以周棚工商所的名义对张俊田与 张林伟进行调解。当天中午，张俊田为感谢两人的调 解，在一家宾馆宴请了两人。当天下午，张俊田与其 妻为达到从轻处理的目的向白⑾榛呗1000元。145问责缘由：? 此后，白启祥、李亭君两人对该案仍不进行 调查、移交和向上级汇报。日，两 人商量后，以“在张俊田商店没有发现劣质奶 粉，只发现张俊田属于无证经营”为由，决定 对张俊田行政处罚1000元罚款。146问责缘由：? 今年3月至4月，因张俊田承诺的赔偿款没 有全部兑现，张林伟又向多个部门投诉。白启 祥、李亭君为掩盖明知张俊田销售的奶粉属于 劣质奶粉并已造成张蓉蓉死亡而没有查处的事 实，伙同张俊田及工商所会计伪造了《调查终 结报告》、《立案审批表》、《询问笔录》、 《现场检查笔录》、《案件核审表》、《行政 处罚决定审批表》等整套法律文书。147问责缘由：? 今年4月23日，张俊田因涉嫌销售不符合卫 生标准的食品罪被公安部门刑拘，5月7日被检 察部门批准逮捕。白启祥、李亭君案阜阳市检 察部门正在进一步抓紧办理。 ?148第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 国务院第310号令《行政执法机关移送涉 嫌犯罪案件的规定》，对移送程序做出具体 规定。这个规定主要倾向是针对行政机关不 移送应该怎么办而做出很多很详细的规定。 因此，我们工商行政管理部门要改变以往的 观念，如果我们不重视、不学习、不懂而盲 目的触犯《刑法》第四百零二条，是很危险 地。现在政府、公安、检察、人大等都在盯 着我们，绝不敢麻木不仁。149第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 最高人民检察院、公安部、监察部、全国 整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室出台 的《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案件 的意见》，对案件移送纪律、程序等做了进一 步规定。拒不移交、干预移交、阻挠移送的， 要按照渎职罪的规定追究刑事责任。150第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? ――这条规定要引起我们的高度重视。原 因在于有许多眼睛在死死的盯着我们基层的 行政执法人员。 ? 《刑法》第四百零二条规定：“行政执法 人员徇私舞弊，对依法应当移交司法机关追 究刑事责任的不移交，情节严重的，处三年 以下有期徒刑或者拘役；造成严重后果的， 处三年以上七年以下有期徒刑。”151第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 移送的对象： ? 1、构成破坏社会主义市场经济秩序罪的 （包括生产销售伪劣产品罪、妨碍公司管理 秩序罪、侵犯知识产权罪、扰乱社会主义市 场秩序罪），移送公安机关。 ? 2、采取贿赂手段销售或者购买商品，构 成贿赂罪的，移送检察机关。152第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 移送的依据： ? 1、《刑法》关于破坏社会主义市场经济秩 序罪的规定。 ? 2、国务院第310号令《行政执法机关移送 涉嫌犯罪案件的规定》。 ? 3、最高人民法院、最高人民检察院关于破 坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩 序罪的司法解释。153第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 移送的依据： ? 4、最高人民检察院、公安部关于经济犯罪 案件追诉标准的规定。 ? 5、最高人民检察院、公安部、监察部、全 国整顿和规范市场经济秩序领导小组办公室出 台的《关于在行政执法中及时移送涉嫌犯罪案 件的意见》（高检会【2006】2号）。154第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 6、《行政处罚法》（第七条第二款）。 ? 7、国家工商局答复(工商法字（1999）第 192号)。 ? 8、省工商局《关于加强行政执法与公安机 关‘检察机关工作联系与案件移送若干问题的 意见（试行）》(晋工商法字（号) ? 9、关于进一步加强涉嫌犯罪案件移送工作 的通知（晋工商【2006】73号）155第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则－生产、销售伪劣商品罪? ? ? ? ? 生产、销售伪劣商品罪。具体包括 ①生产、销售伪劣产品罪； ②生产、销售假药罪； ③生产、销售劣药罪； ④生产、销售不符合卫生标准的食品罪等。156第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则－生产、销售伪劣商品罪? ①生产、销售伪劣产品罪，是指生产者、销售 者在产品中掺杂、掺假，以假充真，以次充好或者 以不合格产品冒充合格产品的行为。 ? ②生产、销售有毒、有害食品罪，是指违反国 家食品卫生法规，在生产、销售的食品中搀入有毒、 有害的非食品原料的，或者销售明知搀有有毒、有 害的非食品原料的食品的行为。157第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则－生产、销售伪劣商品罪? ③生产p销售不符合卫生标准的食品罪? ? 指行为人生产 ，是 p销售了不符合卫生标准的食品? ? 成食物中毒或者其他严重 ，造 食源性疾病? ? 人体造成严重危害的行为? 。 ，对 法 ? ④生产、销售伪劣农药、兽药、化肥、种子罪，是指生产 假农药、假兽药、假化肥，销售明知是假的或者失去使用效能 的农药、兽药、化肥、种子，或者生产者、销售者以不合格的 农药、兽药、化肥、种子冒充合格的农药、兽药、化肥、种子， 使生产遭受较大损失的行为。158第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则―不能以罚代刑的原则－妨害对公司、企业的管理秩序罪? 妨害对公司、企业的管理秩序罪。具体 包括 ①虚报注册资本罪； ②虚假出资、抽逃出资罪； ③欺诈发行股票、债券罪； ④提供虚假财会报告罪； ⑤妨害清算罪等。159第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则―不能以罚代刑的原则－妨害对公司、企业的管理秩序罪? ①虚报注册资本罪，是指申请公司登记 使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚 报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得 公司登记，虚报注册资本数额巨大、后果严 重或者有其他严重情节的行为。160第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则―不能以罚代刑的原则－妨害对公司、企业的管理秩序罪? ②虚假出资、抽逃出资罪，是指公司发起人、股 东违反公司法的规定未交付货币、实物或者未转移财 产权，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、 后果严重或者有其他严重情节的行为。161第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则―不能以罚代刑的原则－妨害对公司、企业的管理秩序罪? ③欺诈发行股票、债券罪是指在招股说明书、 认股书，公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实 或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业 债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的 行为。本罪中的欺诈，是指采取隐瞒重要事实或者 编造重大虚假内容，误导投资者作出错误选择的作 法。162第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则―不能以罚代刑的原则－妨害对公司、企业的管理秩序罪? ④提供虚假财会报告罪，是指公司向股 东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实 的财务会计报告，严重损害股东或者其他人 利益的行为。 ? ⑤妨害清算罪，是指公司、企业进行清 算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清 单作虚假记载，或者在未清偿债务前擅自分 配公司、企业财产，严重损害债权人或者其 他人利益的行为。163第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪? ? ? ? ? ? ?侵犯知识产权罪，具体包括： ①假冒注册商标罪； ②销售假冒注册商标的商品罪； ③非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪； ④假冒专利罪，侵犯著作权罪； ⑤销售侵权复制品罪； ⑥侵犯商业秘密罪等。164第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪? 侵犯知识产权罪。具体包括假冒注册商 标罪，销售假冒注册商标的商品罪，非法制 造、销售非法制造的注册商标标识罪，假冒 专利罪，侵犯著作权罪，销售侵权复制品罪 和侵犯商业秘密罪等。 ? 假冒注册商标罪是指违反商标管理法规， 未经注册商标所有人许可，在同一种商品上 使用与其注册商标相同的商标，违法所得数 额较大或者有其他严重情节的行为。165第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪? 非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪， 是指违反商标管理法规，伪造、擅自制造他人注册 商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识， 情节严重的行为。 ? 销售侵权复制品罪，是指以营利为目的，违反 著作权法 的规定，销售明知是侵犯他人著作权的 复制品，违法数额巨大的行为。 ? 侵犯商业秘密罪是指行为人实施了侵犯商业秘 密行为，并且给权利人造成重大损失。166第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－假冒商标罪? 未经注册商标所有人许可，在同一种商品上使用与 其注册商标相同的商标，具有下列情形之一的，属于刑 法第二百一十三条规定的“情节严重”，应当以假冒注 册商标罪判处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单 处罚金： （一）非法经营数额在五万元以上或者违法所得数额 在三万元以上的； （二）假冒两种以上注册商标，非法经营数额在三万 元以上或者违法所得数额在二万元以上的； （三）其他情节严重的情形。167第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－假冒商标罪? 具有下列情形之一的，属于刑法第二百一十三条 规定的“情节特别严重”，应当以假冒注册商标罪判 处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金： （一）非法经营数额在二十五万元以上或者违法 所得数额在十五万元以上的； （二）假冒两种以上注册商标，非法经营数额在 十五万元以上或者违法所得数额在十万元以上的； （三）其他情节特别严重的情形。168第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－假冒商标罪? 刑法第二百一十三条规定的“相同的商 标”，是指与被假冒的注册商标完全相同， 或者与被假冒的注册商标在视觉上基本无差 别、足以对公众产生误导的商标。169第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－假冒商标罪? 刑法第二百一十三条规定的“使用”，是指将注 册商标或者假冒的注册商标用于商品、商品包装或者 容器以及产品说明书、商品交易文书，或者将注册商 标或者假冒的注册商标用于广告宣传、展览以及其他 商业活动等行为。170第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－假冒商标罪?“非法经营数额”，是指行为人在实施侵犯知识 产权行为过程中，制造、储存、运输、销售侵权产品 的价值。已销售的侵权产品的价值，按照实际销售的 价格计算。制造、储存、运输和未销售的侵权产品的 价值，按照标价或者已经查清的侵权产品的实际销售 平均价格计算。侵权产品没有标价或者无法查清其实 际销售价格的，按照被侵权产品的市场中间价格计算。171第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－假冒商标罪? 多次实施侵犯知识产权行为，未经行政处理或 者刑事处罚的，非法经营数额、违法所得数额或者 销售金额累计计算。 ? “件”，是指标有完整商标图样的一份标识。 ? 实施刑法第二百一十三条规定的假冒注册商标 犯罪，又销售该假冒注册商标的商品，构成犯罪的， 应当依照刑法第二百一十三条的规定，以假冒注册 商标罪定罪处罚。172第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－假冒商标罪? 实施刑法第二百一十三条规定的假冒注册商标 犯罪，又销售明知是他人的假冒注册商标的商品， 构成犯罪的，应当实行数罪并罚。 ? 明知他人实施侵犯知识产权犯罪，而为其提供 贷款、资金、账号、发票、证明、许可证件，或者 提供生产、经营场所或者运输、储存、代理进出口 等便利条件、帮助的，以侵犯知识产权犯罪的共犯 论处。173?第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则―― 非法制造的注册商标标识罪不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－非法制造、销售? 伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销 售伪造、擅自制造的注册商标标识，具有下列 情形之一的，属于刑法第二百一十五条规定的 “情节严重”，应当以非法制造、销售非法制 造的注册商标标识罪判处三年以下有期徒刑、 拘役或者管制，并处或者单处罚金：174?第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则―― 非法制造的注册商标标识罪不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－非法制造、销售? （一）、伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造 的注册商标标识数量在二万件以上，或者非法经营数额 在五万元以上，或者违法所得数额在三万元以上的； ? （二）、伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造 两种以上注册商标标识数量在一万件以上，或者非法经 营数额在三万元以上，或者违法所得数额在二万元以上 的； ? （三）、其他情节严重的情形。175第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则--不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪? 具有下列情形之一的，属于刑法第二百一十五条 规定的“情节特别严重”，应当以非法制造、销售非 法制造的注册商标标识罪判处三年以上七年以下有期 徒刑，并处罚金：176第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则--不能以罚代刑的原则－侵犯知识产权罪－非法制造、销售非法制造的注册商标标识罪?（一）、伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识数量在十万件以上，或者非法经营数额在二十五万元以上， 或者违法所得数额在十五万元以上的； ? （二）、伪造、擅自制造或者销售伪造、擅自制造两种以上注册商标标识数量在五万件以上，或者非法经营数额在十五万元以上，或者违法所得数额在十万元以上的； ? （三）、其他情节特别严重的情形。177第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则－扰乱市场秩序罪? ? ? ? ? ? ? ? 扰乱市场秩序罪，具体包括： ①损害商业信誉、商品声誉罪； ②虚假广告罪； ③串通投标罪； ④合同诈骗罪； ⑤非法经营罪； ⑥强迫交易罪； ⑦逃避商检罪等。178第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则－扰乱市场秩序罪? ①损害商业信誉、商品声誉罪 ：指捏造并 散布虚伪事实，损害他人的商业信誉、商品声 誉，给他人造成重大损失或者有其他严重情节 的行为。179第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则－扰乱市场秩序罪? ②虚假广告罪（刑法第222条），是指广告 主、广告经营者、广告发布者违反国家规定， 利用广告对商品或服务作虚假宣传，情节严重 的行为。 ? ③合同诈骗罪（刑法第224条），是指以非 法占有为目的，在签订、履行合同过程中，骗 取对方当事人财物，数额较大的行为。180第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则－扰乱市场秩序罪 ? ④非法经营罪，是指未经许可经营专营、 专卖物品或其他限制买卖的物品，买卖进出 口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、 行政法规规定的经营许可证或者批准文件， 以及从事其他非法经营活动，扰乱市场秩序， 情节严重的行为。 ? ⑤强迫交易罪，是指以暴力、威胁手段 强买强卖商品、强迫他人提供服务或者强迫 181 他人接受服务，情节严重的行为。第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则－扰乱市场秩序罪? ⑥逃避商检罪，是指违反进出口商品检 验法的规定，逃避商品检验，将必须经商 检机构检验的进口商品未报经检验而擅自 销售、使用，或者将必须经商检机构检验 的出门商品未报经检验合格而擅自出口， 情节严重的行为。182第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ――――不能以罚代刑的原则－工商机关查处的传销行为? ①工商机关依法查处组织者或者经营者通过发 展人员，要求被发展人员发展其他人员加入，对发 展的人员以其直接或者间接滚动发展的人员数量为 依据计算和给付报酬（包括物质奖励和其他经济利 益），牟取非法利益的传销行为； ? ②组织者或者经营者通过发展人员，要求被发 展人员交纳费用或者以认购商品等方式变相交纳费 用，取得加入或者发展其他人员加入的资格，牟取 非法利益的传销行为；183第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ――――不能以罚代刑的原则－工商机关查处的传销行为? ③组织者或者经营者通过发展人员，要 求被发展人员发展其他人员加入，形成上下 线关系，并以下线的销售业绩为依据计算和 给付上线报酬，牟取非法利益的传销行为； ? ④利用互联网等媒体发布含有上述规定 的传销信息的行为；为上述规定的传销行为 提供经营场所、培训场所、货源、保管、仓 储等条件的行为；为上述规定的传销行为提 供互联网信息服务的行为。184第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 移送传销案件的条件： ? 工商机关在查处传销行为中对于涉嫌犯罪 的传销案件，应当依法移送公安机关立案侦查； 公安机关立案侦查传销案件中对于经侦查不构 成犯罪的传销案件，应当依法移送工商机关查 处。 ?185第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 移送案件的材料： ? 工商机关向公安机关移送涉嫌犯罪的传销 案件时，应当附涉嫌犯罪案件的调查报告、涉 案物品清单、有关检验报告或者鉴定结论及其 他有关涉嫌犯罪的材料。186第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 对于工商机关移送的涉嫌犯罪传销案件，公安机关 应当在涉嫌犯罪案件移送书的回执上签字；其中，对不 属于本机关管辖的，应当在24小时内移送有管辖权的机 关，并书面告知移送案件的工商机关。 ? 公安机关应当自受理之日起3日以内作出立案或者 不立案的决定；案情重大、复杂的，经县级以上公安机 关负责人批准，可以自受理之日起10日以内作出立案或 者不立案的决定。公安机关作出立案或者不立案决定， 应当书面告知移送案件的工商机关。187第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 移送案件予以立案处理的规定： ? 对于工商机关移送的传销案件，公安机关 认为有犯罪事实需要追究刑事责任的，应当依 法立案侦查，并将查处情况通报移送的工商机 关。 ? 对于公安机关决定立案的案件，工商机关 应当自接到立案通知书之日起3日内将涉案物 品以及与案件有关的其他材料移交公安机关， 并办理交接手续；法律、行政法规另有规定的， 188 依照其规定。第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 移送案件不予立案处理的规定。 ? 对于工商机关移送的传销案件，公安机关 认为没有犯罪事实，或者犯罪事实显著轻微， 不需要追究刑事责任的，依法不予立案。 ? 对于不予立案的移送案件，应当说明理由， 书面通知移送案件的工商机关，并退回涉案物 品、相应案卷材料以及与案件有关的其他材料。189第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 移送案件不予立案处理的规定。 ? 对于公安机关发现的传销违法行为，经审 查后认为没有犯罪事实，或者立案侦查后认为 犯罪事实显著轻微，不需要追究刑事责任，但 依法应当追究行政责任的，公安机关应当制作 案件移送通知书，及时将涉案物品、有关证据 材料及与案件有关的其他材料移送工商机关， 由工商机关依法作出处理。190第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 移送案件不予立案处理的规定。 ? 对于公安机关决定不予立案或者移送的传 销案件，依照有关法律、法规或者规章的规 定应当给予行政处罚的，工商机关应当依法 实施行政处罚，并将《行政处罚决定书》副 本抄送公安机关。191第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 对于大要案件、暴力抗法的查处： ? 对于涉及地域广、参与人员多、涉案金额大的传 销行为，工商机关、公安机关可以分别依法立案，联 合开展调查。 ? 对于构成犯罪的，由公安机关依法予以查处； ? 对于依法需要追究其行政责任的，由工商机关依 法予以查处。 ? 公安机关应当依法及时查处在查处传销案件时以 暴力、威胁等方法阻碍执法人员依法执行职务的行为。192第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－传销案件中的案件移送问题? 对于不依法受理举报、移送案件的，查 处传销时敷衍推诿、消极应付等，以及失职 渎职、包庇、纵容、支持、参与传销的，应 当依法依纪追究有关领导和人员的责任；构 成犯罪的，应当依法追究刑事责任。193第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－移送有关规定? 行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪 案件，应当附有下列材料： ? （一）涉嫌犯罪案件移送书； ? （二）涉嫌犯罪案件情况的调查报告； ? （三）涉案物品清单； ? （四）有关检验报告或者鉴定结论； ? （五）其他有关涉嫌犯罪的材料。194第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－移送有关规定? 行政执法机关对公安机关决定不予立案的案件， 应当依法作出处理；其中，依照有关法律、法规或者 规章的规定应当给予行政处罚的，应当依法实施行政 处罚。 ? 行政执法机关对应当向公安机关移送的涉嫌犯罪 案件，不得以行政处罚代替移送。195第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－移送有关规定? 行政执法机关向公安机关移送涉嫌犯罪案件前已 经作出的警告，责令停产停业，暂扣或者吊销许可证、 暂扣或者吊销执照的行政处罚决定，不停止执行。 ? 依照行政处罚法的规定，行政执法机关向公安机 关移送涉嫌犯罪案件前，已经依法给予当事人罚款的， 人民法院判处罚金时，依法折抵相应罚金。196第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则 ―――不能以罚代刑的原则－移送有关规定? 行政执法机关在查办案件过程中，对符合刑事追 诉标准、涉嫌犯罪的案件，应当制作《涉嫌犯罪案件 移送书》，及时将案件向同级公安机关移送，并抄送 同级人民检察院。对未能及时移送并已作出行政处罚 的涉嫌犯罪案件，行政执法机关应当于作出行政处罚 十日以内向同级公安机关、人民检察院抄送《行政处 罚决定书》副本，并书面告知相关权利人。 ? 现场查获的涉案货值或者案件其他情节明显达 到刑事追诉标准、涉嫌犯罪的，应当立即移送公安机 197 关查处。第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 对移送案件当事人的处罚 ? 刑罚、行政处罚并处。如：需要吊销执 照的。在优先进行刑罚的原则下，给与行政 处罚。 ? 行政处罚与刑罚相折抵。在移送前已经 给与罚款的，折抵罚金。 ? 对免于刑罚的，要依法给与行政处罚。198第一讲 执法人员应具备的法治理念 ――工商执法人员必须遵随的基本原则――――不能以罚代刑的原则? 案件移送责任人 ? 1、各级工商局“一把手”对本单位案件 移送工作负总则 ? 2、具体案件承办部门的分管领导对案件 移送工作负直接领导责任 ? 3、承办部门负责人及具体承办人员负具 体责任 ? 4、案件移送工作严格实行“谁办案，谁 移交”。199最高人民检察院关于渎职侵权犯罪案件立案标准的规定徇私舞弊不移交刑事案件案（第四百零二条）? 徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管 理、税务、监察等行政执法人员，徇私舞弊， 对依法应当移交司法机关追究刑事责任的案件 不移交，情节严重的行为。 }