私募基金怎么买谁监管者是谁,具体有哪些监管措施

2019年3月基金从业资格考试时间为3月30ㄖ《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试时间安排为9:00-11:00 。

基金从业资格考试为机考233网校在考后会收集整理本次考试真题及答案并在此页面分享给各位考生,给后面参加考试的考生朋友们参考请各位持续关注!

2019年3月30日基金法律法规考试真题,考生回忆版更新如丅!

1、基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括(  )

Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告

2、关于基金宣传推介材料的禁止性规定以下表述错误的是(  )

A.不得登陆专业人士的推荐性文字

B.不得和基金招募说明书同时刊登

C.不得有选择性的披露重大信息

D.不得预测基金的投资业绩

3、下列表述中,属于基金管理人合规管理活动的有(  )Ⅰ营造公司合规文化

Ⅱ参与基金管理人的组織架构和业务流程再造Ⅲ开展合规培训

Ⅳ协助外部律师共同处理公司法律纠纷

4、关于公募基金的基金合同以下表述错误的是(  )

Ⅰ投资鍺缴纳基金份额认购款项时,即表明其对基金合同的承认和接受此时基金合同生效

Ⅱ基金投资运作安排的有关信息在基金合同中约定,┅般不会在招募说明书出现Ⅲ基金份额持有人有权要求召开持有人大会并对大会审议事项表决权

Ⅳ基金份额持有人无权对基金份额发售机構损害其合法权益依法提起诉讼

5、某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的(  )

A.投资人利益优先原则

6、关于基金招募说明书的内容以下做法合规的是(  )

Ⅰ货币市场基金招募说明書中约定申购、赎回费率均为0

Ⅱ封闭式基金招募说明书中约定在基金的直销和代销网点申购和赎回

Ⅲ混合型基金招募说明书中约定基金份額净值低于1时将停止计提管理费ⅣETF招募说明书中约定既在交易所上市交易,也在一级市场以组合证券进行申购和赎回

7、开放式基金某一开放日发生首次巨额赎回时以下做法错误的是(  )

A.管理人可以接受全额赎回申请

B.巨额赎回且部分延期赎回的,管理人应立即向中国证监会備案

C.巨额赎回且部分延期赎回的管理人在3个工作日内在至少一种中国证监会指

D.定的信息披露媒体上公告,说明有关处理方法

管理人可以暫停接受赎回申请

8、张三是某私募基金怎么买管理人的基金经理管理着三只私募基金怎么买,以下行为不符合基金从业人员职业道德中愙户至上要求的是(  )

A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报并依照相关合规指示开展交易

B.张三在买入其管理的私募基金怎么买的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见

C.张三按照三只私募基金怎么买的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令

D.张三的哥哥A上市公司的董秘A上市公司已披露年报,利润大幅预增超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票

9、客户甲嘚风险承受能力为中等基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金,乙的行为违反了(  )职业道德要求

10、M基金销售机构正在向普通投资者销售分级股票型基金,下列行为合规的是

A.以分级股票型基金过去两年的历史业绩推算未来一年的投资回报

B.向普通投资者说明分級股票型基金的分级A类的投资回报类似于银行存款

C.向全部普通投资者群发邮件,推荐分级股票型基金

D.向风险承受能力最强的普通投资者解釋说明分级基金的基本原理、操作流程及可能面临的风险

11、以下属于基金管理人监事会依法行使的职权是(  )A罢免对发生重大合规风险负囿主要责任的董事

B.提议召开董事会会议c主持召开临时股东会

12、关于中国证券投资基金业协会理事会,以下表述正确的是(  )

A.理事会会议决議须经全体理事三分之二以上表决通过方能生效

B.理事会成员均在中国证券投资基金业协会会员中选出,由会员大会选举产生

C.理事会是中国證券投资基金业协会会员大会闭会期间的执行机构

D.理事会临时会议须由三分之二以上理事联名方可召开

13、一般情况下投资者T日转托管基金申请成功后,可于(  )起赎回该部分基金份额。

14、关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程以下表述正确的是(  )

A.宣傳资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备

B.宣传资料通过内部相关高管检查,并出具合规意见书

C.宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查

D.宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

15、中国证监会在调查重大证券违法行为时经批准可以限制被调查事件当事人的證券买卖,但限制期限不得超(  )个交易日,案情复杂的,可以延长(  )个交易日。

16、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费,应归叺基金资产的比例为(  )

17、以下基金信息披露行为中,属于严重违法行为的是(  )Ⅰ、将不存在的事实在信息披露文件中予以记载

Ⅱ、对其哃行进行贬低借以抬高自己

Ⅲ、信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响

Ⅳ、信息披露中存在应披露而未披露的信息,以至于影响投资者做出正确决策

18、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责,关于基金托人的职责,以下表述错误的是(  )

A.办悝与基金托管业务有关的信息披露事项

B.按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产

C.按照规定自行召集基金份额持有囚大会

19、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到(  )

20、关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是(  )Ⅰ、在具体风险事件中合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等

Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一

21、关于基金销售机构人员的培训制度,如下表述错误的是(  )

A.员工培训应符合基金行業自律机构的相关要求

B.基金销售机构应通过培训考试等方式确保员工理解掌握相关法律法规

C.员工培训情况属于内部信息,可以不用记录存档

D.基金销售机构应建立员工培训制度

22、中国证监会可采取的行政处罚措施不包括(  )

D.出具纪律处分决定书

23、某私募基金怎么买管理人的笁作人员在朋友圈分享以下信息:“我司优秀基金经理甲管理的基金A自设立以来刚好运作9个月9个月内实现35%的投资收益,最大回撤仅2%是┅只相当保险的高收益产品,近期基金开放预购从速。”上述行为中该工作人员违反了(  )规定。

Ⅰ、不得公开推介或变相公开推介私募基金怎么买

Ⅱ、不得使用可能误导投资者进行风险判断的措辞Ⅲ、不得推介或片面节选过短的基金产品过往业绩Ⅳ、不得使用片面强調集中营销时间限制的措辞

24、下列事项中不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是(  )

A.管理基金投资者基金份额账户

C.对基金投资者嘚申购、赎回进行确认

D.保管基金投资者名册

25、基金管理人应建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据应当(  )

A.远程备份并且永玖保存

B.云端备份并且长期保存

C.异地备份并且永久保存

D.异地备份并且长期保存

26、基金管理人内部控制的独立性原则要求(  )

Ⅰ、授权岗位和執行岗位的分离

Ⅱ、执行岗位和审核岗位的分离Ⅲ、保管岗位和记账岗位的分离

Ⅳ、基金管理人自有资产和基金资产运作的分离

27、基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记未经(  )聘任,任何人员不得从事基金销售活动

B.中国证券投资基金业协会或基金公司

C.中国证券投資基金业协会或销售机构

D.基金公司或基金销售机构

28、关于债券基金在投资组合中的作用以下表述错误的是(  )

A.债券基金与股票基金进行適当的组合投资通常可以分散风险

B.债券基金通常被认为是收益和风险适中的投资工具

C.债券基金的波动性相对股票基金通常较小

D.债券基金适匼厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者

29、关于基金销售机构对基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是(  )

A.采用问卷等进行调查的基金销售机构应当制定统一的问卷格式

B.基金销售机构调查和评价基金投资人风险承受能力的方法应当严格保密

C.基金销售机构可以采用当面、信函、网络等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查

D.基金销售机构应当建立投资者评估数据库为投资者建立信息档案,并对投资者风险等级进行报考管理

30、关于基金公司管理层下设的专业风险管理委员会的职责以下说法错误的是(  )

A.专业風险管理委员会对董事会负责,协助董事会履行风险管理职责

B.专业风险管理委员会识别公司公司业务所涉及的各类重大风险

C.专业风险管理委员会重点关注薄弱环节并提出控制措施和解决方案

D.专业风险管理委员会指导、协调和监督各职能部门开展风险管理工作

31、根据审慎监管原则以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括(  )。

Ⅰ、基金管理人的偿付能力

Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量

Ⅳ、基金管理人的内部治理结构AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32、关于基金管理公司风险管理的目标以下表述正确的昰(  )

Ⅰ、确保公司的各项业务的顺利进行

Ⅱ、确保基金资产和公司财产安全Ⅲ、确保公司取得长期稳定的发展

Ⅳ、确保基金收益始终高於业绩比较基准

33、某基金公司的监察稽核控制如下:

Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长┅名

Ⅲ、督察长设立后,报中国证监会批准

Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责向其汇报日常工作

该基金公司的监察稽核控制不符合規定的是(  )。

34、私募基金怎么买管理人的客户经理在向客户销售私募产品时发生了以下行为客户经理涉及违规的是(  )

Ⅰ、客户经理依据管理人的过去收益来预测该产品的收益

Ⅱ、客户多次线下购买多种私募产品,此次线下购买产品时由于客户赶时间所以没有进行录音戓者录像

Ⅲ、购买时客户先进行银行转账打款认购基金产品后签署了产品合同及风险揭示书等文件

Ⅳ、产品销售客户经理将客户签署材料统一存放在私募基金怎么买管理人档案保管处

35、基金投资跟踪与评价的内容包括(  )。

Ⅰ、积极回访投资者解答投资者疑问

Ⅱ、对客戶进行调查,征询客户对已使用产品和服务的满意程度

Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度重点关注基金销售业务中的异常行为

Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度

36、关于基金合同的主要内容,以下说法错误的是(  )。

A.基金合同中应约定份额发售、茭易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式

B.基金合同应约定基金的投资范围和投资策略

C.基金合同中约定净值的计算方式和披露方式

D.开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限

37、关于开放式基金的申购和赎回费用及销售服务费,下列说法错误的是(  )

A.销售服务费由申购人承担,不从基金资产计提

B.申购费用由申购人承担,不列入基金资产

C.基金管理人可以根据情况调整申购费率

D.赎回费用由基金赎囙人承担,不低于赎回费总额的25%计入基金资产

38、关于私募基金怎么买管理人的登记,以下描述错误的是(  )

A.私募基金怎么买管理人申请登記,应当通过私募基金怎么买登记备案系统,如实填报相关信息

B.私募基金怎么买管理人在中国证券投资基金业协会完成备案,即构成对私募基金怎么买管理人持续合规情况的认同

C.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金怎么买管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会並变更申请登记内容

D.中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金怎么买管理人提供的登记申请材料进行核查

39、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是(  )A基金可以给投资者带来较为确定的利息收入

B.基金相对股票风险更高

C.基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象

D.基金相对债券风险更低

40、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露事务,披露事项包括(  )

Ⅰ、投资标的Ⅱ、投资日期Ⅲ、适用费率Ⅳ、交易金额

41、基金公司风险控制的度必须伴随内外部环境的改变及时进行相应的修改和完善

42、有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是(  )

A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

B.投資者教育是行业自律组织的一项常规性工作

C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

D.投资者教育是监管机构的一项重要作

43、关于依法监管原则,以下说法错误的是(  )

A.基金监管机构职权的取得应当有法律依据

B.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

C.基金监管活动的依撸主要包括法律和中国证监会的规章,但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则

D.基金监管机构的设置必须囿法律据

44、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,这主要体现了证券投资基金銷售具有(  )。

45、关于基金份额持有人大会,以下描述错误的是(  )

A.基金分额持有人大会只能采取现场方式召开

B.基金份额持有人大会应当囿代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开

C.召集基金份额持有人大会,召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事項

D.基金分额持有人大会不得就未经公告的事项进行决

46、关于资产管理行业的作用,以下表述错误的是(  )。

B.给金融市场提供流动性

C.为国有企業解决融资需求

47、关于基金与股票的比较,以下描述正确的是(  )

A.投资收益不同,基金的投资收益高,风险相对较大

B.股票是信用凭证,基金是受益憑证

C.股票和基金的资金投向基本相同,都是投向实业领域

D.反映的经济关系不同,股票是所有权关系,基金是信托关系

48、FOF持有单只基金的市值,不得高于FOF橙产净值的(  ),且不得持有其他FF,除ETF联接基金外,同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的(  )

49、开放式基金匼同生效后每(  )个月结束之日起45日内,将更新的招募说男书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

50、中国证券投資基金协会的特别会员不包括(  )

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  成立已有十余年的金诚集团曾靠旗下

基金参与众多PPP(公私合营)项目引得众人垂涎,但这趟高速列车终究被监管踩下急刹车

  4月28日,浙江省杭州市登云路43号已鈈见“金诚大厦”LOGO随之消失的还有公司实控人韦杰及部分涉案高管。

  4月27日杭州市公安局拱墅区分局发布通报,据浙江省证监局移送线索及群众报案依法立案侦查金诚财富集团有限公司(以下简称“金诚集团”)

  涉嫌非法集资案。随后依法对金诚集团实际控淛人韦杰及相关涉案人员采取刑事强制措施。

  自去年以来金诚集团管理风险频出,先是旗下五家私募公司拒配合监管检查随后基金销售业务遭遇暂停整改,资金流动性几近枯竭集团犹如断了线的风筝,风雨摇曳之下竟强迫自家员工借钱购买基金这对于化解集团嘚兑付危机等风险可谓杯水车薪。

  谁画的5700亿大饼

  根据金诚集团官网介绍,金诚集团是一家综合性的现代城市发展集团成立于2008姩,总部位于中国杭州金诚集团以特色小镇为核心产品,旗下主要有金诚新城镇、金诚财富、金诚产业、金诚之星、有象文化、酒店、、金诚金融、公众公司等板块

  金诚集团创始人韦杰是一名80后,法学硕士在不到30岁的年纪便独自创办了日后规模突破700亿元的金融集團,其性格或许正如他曾向投资者说的“我们太年轻气盛”

资料来源:金诚集团官网

  金诚集团旗下最核心的业务是金诚财富,旗下擁有1家基金销售公司:浙江金观诚基金销售有限公司(以下简称“浙江金观诚”)同时拥有新余观悦、新余观复、金诚资管、杭州金转源、杭州金仲兴、杭州观复6家经备案的私募基金怎么买管理人。

  中国基金业协会显示上述6家经备案的私募基金怎么买管理人旗下还茬运作的产品合计323只,杭州观复正在运作的产品最多有111只。新余观悦和新余观复的法人代表均为韦杰但从今年最新公布的诚信信息来看,这两家私募均出现实缴资本低于100万元或实缴资本低于25%的情况

  资料显示,金诚集团旗下金诚特色小镇是以江苏、浙江为核心以資源为优势,打造融合“PPP+产业化+金融化”的小镇投资、建设、运营的全生命链小镇按照集团对外的介绍,截至2017年9月金诚集团拥有59个特銫小镇项目,政府项目签约量超过5700亿元

  上述提到的“金融化”便是利用私募证券投资基金等来服务PPP项目(政府与私企之间合作的基礎设施项目)。尽管金诚集团未对外公布2018年参与的PPP项目情况但从去年三季度全口径下的统计来看,PPP进入深度调整期项目成交规模出现丅降趋势,处在全年低位

  另据相关媒体报道,金诚集团5700亿元订单无据可查大多数PPP项目均停留在框架协议或口头约定层面,尚未正式立项更未进入动工阶段。

  对于上述媒体报道金诚集团创始人韦杰始终未作反省,仍在为自己和公司辩解2019年1月,韦杰在投资人玳表沟通会上表示:“2018年4月份媒体说金诚有5700亿元的庞氏大骗局,到后来说金诚挪用了600多亿元现金我只有一张嘴,我能跟谁说所以只能靠审计部门。2017年金诚总募集规模140亿元其中投资人的还本付息就达到90多亿元。我能跟谁说哪儿来5000多亿?”

  受金诚集团近期负面事件影响在香港上市的子公司金诚控股在4月29日宣布停牌,原因待公布

  2018年对于金诚集团几乎是至暗时刻。一石激起千层浪金诚集团旗下5家私募机构自从拒绝配合监管调查后便风波不断。

  2018年4月浙江证监局针对金诚集团旗下金观诚财富管理有限公司、杭州金转源投資管理合伙企业、浙江金诚资产管理有限公司、杭州金仲兴投资管理有限公司、杭州观复投资管理合伙企业这5家私募连发五条对公司法人采取监管谈话措施,主要原因是在对公司检查过程中发现公司存在不配合开展现场检查工作的情形。

  同年5月金诚集团旗下浙江金觀诚被监管采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务。在6个月以后浙江证监局认为该公司整改仍然不到位,继续暂停其销售业务直到整改方案验收通过

  值得注意的是,在去年浙江金观诚暂停基金销售整改期间金诚集团旗下私募机构也没有“闲着”。 2018年9月29日金誠集团公众号发布消息称,受宏观调控带来的行业性系统风险波及集团旗下部分私募基金怎么买产品出现暂停开放、延期兑付等情况。

  在此之前网上还曾流传出有关金诚集团旗下基金管理人发行金诚稳赢x号-并购投资私募基金怎么买的举报信。据了解该基金参与的昰杭州古玩城项目。然而《国际金融报》记者并未在网上以及第三方统计平台查阅到有关该项目的详情介绍。

  显然金诚集团旗下哆只私募基金怎么买产品因业务混同、风控管理不当而爆发兑付风险,已经引发投资者群访等重大问题和风险情况

  2019年1月,浙江证监局再次对浙江金观诚发布公告称公司内部控制仍然存在重大问题、经营管理仍然存在较大风险。公司已违反了《证券投资基金销售管理辦法》第九条、第十五条、第二十二条的规定依据《证券投资基金销售管理办法》第八十七条的规定,采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监管措施

  当基金销售业务遇阻后,金诚集团由于在产业链上的准备不足导致资金流动性出现问题。金诚集團称经第三方审计,截至2018年9月30日公司总资产202亿元,净资产99亿元

  2019年1月31日,金诚集团召开了投资人代表沟通会公司创始人、董事長韦杰在会上表示,金诚集团的总负债是103亿元存续的基金规模是157亿元,他承诺“都会负责到底”但相关投资者表示,并不认可韦杰所說的这段数据事实上,这也成为金诚集团未能翻身并逐渐走向深渊的重大转折点之一

  要挟员工自购私募产品

  当集团旗下浙江金观诚被证监会责令暂停基金销售业务之后,一方面集团内部开始大刀阔斧裁员另一方面集团要求内部员工购买自家私募产品。

  “浙江金观诚一直整改不通过与自家员工购买私募产品有关。”某位前员工反映由于公司去年不佳,只好拉动内部未完成业绩的员工自購否则就不能保住职位。

  根据私募基金怎么买投资规则起投门槛在100万元以上,同时还需具备金融资产不低于300万元或者最近三年個人年均收入不低于50万元等硬性条件。“主管要求准备好100万元现金投资条件那边他能搞定。”上述前员工表示自己的100万元现金也是找親戚好友拼凑来的,本身也有一定的还款压力

  然而,就在集团未达成业绩的员工购买自家私募产品没多久后产品竟公布了延迟兑付公告,至于员工询问何时回款的问题集团一直避而不谈,其间还曾假借集团投资的产业盈利情况良好来推诿

  当《国际金融报》記者拨打金诚集团官网电话时,发现此号码业务已经暂停

  如何防范投资风险?

  一位投行人士向《国际金融报》记者分析称金誠集团最大的问题可能是短债长投,大量的新资金都被兑付利息和收益所以一旦暂停新基金销售,那么前面产品的利息和本金更难兑付

  恒丰泰石董事总经理韩玮在接受《国际金融报》记者采访时表示,在购买私募基金怎么买产品时投资者应重点考察以下几方面:

  一是基金是否真正投资了合同中的标的资产;

  二是基金销售过程中,是否有保底保收益的虚假宣传证据;

  三是基金资产是否被挥霍;

  四是基金投资项目是否存在不合理的大额回扣

  根据不同情况诉诸民事或刑事程序,一定要在法律的框架内理性维权

  对于如何发现私募基金怎么买合同中的透漏,韩玮表示一些非法集资机构打着私募基金怎么买的旗号招摇撞骗,投资者必须明白私募基金怎么买是严禁保底保收益的投资者切忌把签订风险揭示书当成走过场。凡是声称保底保收益的私募基金怎么买均涉嫌非法集资行為投资者切莫参与。

  万霁资产董事长牛春宝对《国际金融报》记者表示目前出现延期兑付的私募基金怎么买均为股权投资基金。洇为股权投资基金需要对外投资即使有托管人,托管人对其投资项目的真实性、安全性均无法监控这与型私募基金怎么买的封闭运行(即资金只能在证券户与托管户之间循环)完全不同。投资者在参与股权投资基金或者相关项目时一定要知晓项目背景,以便最大限度排除风险

  记者 夏悦超―― 

    本文首发于微信公众号:国际金融报。文章内容属作者个人观点不代表和讯网立场。投资者据此操作風险请自担。

(责任编辑:赵艳萍 HF094)

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中国证监会及其派出机构依照《證券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和中国证监会的其他有关规定对私募基金怎么买业務活动实施监督管理。

监管基本原则是坚持“适度监管、底线监管、行业自律、促进发展”,明确私募基金怎么买行业三条底线确保私募基金怎么买规范运作:一是要坚守“私募”的原则,不得变相进行公募;二是要严格投资者适当性管理坚持面向合格投资者募集资金。三是要坚持诚信守法恪守职业道德底线。

具体监管措施有以下三方面:

(一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金怎么买管理囚等相关机构开展私募基金怎么买业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定采取7项有关措施:

1.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,并要求其报送有关的业务资料;

2.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;

3.询问当事人囷与被调查事件有关的单位和个人要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对鈳能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;

6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账戶;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;

7.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日

(二)中国证監会将私募基金怎么买管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金怎么买管理人信用状况,实施差异囮监管

(三)私募基金怎么买管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,中国证監会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚

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