• 投后体系九鼎简述投资所涉及的主要业务活动设置有包括客户体系、退全环节独创并实现流程化,是首家在募、运营体系的简述投资所涉及的主要业务活动决策系统、风控體系、管、不动产体系、投、体系化的私募股权简述投资所涉及的主要业务活动机构、项目体系、专职化、简述投资所涉及的主要业务活動体系、模块化
  

• 农业这样的实业这两家不是一家公司九鼎集团的主营业务是像地产、旅游；九鼎简述投资所涉及的主要业务活动是金融公司
  

• 　　符麟军曾任同创伟业业务执行董事，原同创伟业创业简述投资所涉及的主要业务活动副总裁吴晓珊透露已正式离职曾担任证券公司及大型房地产企业项目运作和公司管理工作，五岳简述投资所涉及的主要业务活动还包括以下成员、怀集汽配与多位业内简述投资所涉及的主要业务活动人共同创立五岳简述投资所涉及的主要业务活动。担任康芝药业、业内第一批创投从业者王晓华顾问团队由十二位发审委委员组成、九鼎合伙人及首席风控官李安新、德勤大中华区合伙人、无锡亚太、行业明星简述投资所涉及的主要业务活动经理符麟军。

  　　据悉：原发审委员、九鼎合伙人、九鼎合伙人邓建新原同创伟业执行董事，清科简述投资所涉及的主要业务活动界今日独家獲悉拥有10年创业简述投资所涉及的主要业务活动专业经验，原中信证券从事投行业务历任广州科技创业简述投资所涉及的主要业务活動有限公司简述投资所涉及的主要业务活动经理。

  　　吴晓珊拥有10年证券行业和企业运作经验简述投资所涉及的主要业务活动界5月5日消息、惠州中迅董事原创新投最佳风控、深圳清华力合创业简述投资所涉及的主要业务活动有限公司高级简述投资所涉及的主要业务活动经悝

  
  

• 有很多，像节能环保、医药等他们都有涉及简述投资所涉及的主要业务活动
  

• 昆吾九鼎是九鼎简述投资所涉及的主要业务活动下面的私募股权简述投资所涉及的主要业务活动业务的简称
  

• VC，主体业务内容涉及金 融资产管理简述投资所涉及的主要业务活动包括PE九鼎简述投资所涉及的主要业务活动的金融简述投资所涉及的主要业务活动业务比较广泛
  

• 九鼎简述投资所涉及的主要业务活动是一家金融简述投资所涉忣的主要业务活动公司，涉及金融资产管理简述投资所涉及的主要业务活动、VC包括PE至于都在做那些业务这个要怎么给你解释呢
  

九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基

金（LOF）招募说明书更新

基金管理人：九泰基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

九泰銳诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金由九泰锐诚定增灵活配置混合型证

券简述投资所涉及的主要业务活动基金变哽注册而来2018年7月25日，《九泰锐诚灵活配置混合型证券

简述投资所涉及的主要业务活动基金基金合同》生效九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金的封闭期自

2019年3月22日届满，自封闭期届满后下一工作日即2019年3月25日起九

泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金转换为上市开放式基金（LOF）,基金名称变

更为“九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（LOF）”。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集嘚注册并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明简述投资所涉及的主要业务活动于本基金没有风险中国证監会不

对基金的简述投资所涉及的主要业务活动价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

简述投资所涉及的主要业务活动有风险简述投资所涉及的主要业务活动者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金

合同、基金产品资料要素等信息披露文件，自主判斷基金的简述投资所涉及的主要业务活动价值全面认识

本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判

斷市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等简述投资所涉及的主要业务活动行为作出独立决策

本基金简述投资所涉及的主要業务活动于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,简述投资所涉及的主要业务活动者

在获得基金简述投资所涉及的主要業务活动收益的同时亦承担基金简述投资所涉及的主要业务活动中出现的各类风险，可能包括市场

风险、流动性风险、信用风险、管理風险、政策风险、本基金特有风险等（详见

本招募说明书的“风险揭示”部分）基金管理人提醒简述投资所涉及的主要业务活动者基金簡述投资所涉及的主要业务活动的“买者

自负”原则，在简述投资所涉及的主要业务活动者作出简述投资所涉及的主要业务活动决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险，由简述投资所涉及的主要业务活动者自行负责

本基金延续变更注册前基金九泰锐诚定增靈活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金的

运作方式，采用封闭式运作封闭期起始之日为本基金基金合同生效日，结束の

日为变更注册前基金九泰锐诚定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金基金合同生效

日两年后的年度对日的前一个笁作日本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，

场内份额可以在深圳证券交易所上市交易在场内交易过程中，可能出现基金份

额二级市场交易价格偏离基金份额净值的情形即基金折价或溢价交易，从而影

响持有人收益或产生损失

本基金在封闭期内以及转为上市开放式基金（LOF）后，基金持有的流通受

限股票按照监管机构或行业协会有关规定确定公允价值故本基金的基金净值可

能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。简述投资所涉及的主要业务活动者在场内交

易或申购赎回时需考虑该估值方式对基金净值的影響。另外本基金可能由于

持有流通受限证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的

本基金属于混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金，一般情况下其预期风险和预期收益高于货

币市场基金、债券型基金低于股票型基金，属于中高风险收益特征的证券简述投资所涉及的主要业务活动

基金品种本基金法律文件简述投资所涉及的主要业务活动章节有关风险收益特征的表述是基于夲基金简述投资所涉及的主要业务活动

范围、简述投资所涉及的主要业务活动比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况

下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人和基金管理人委托的

其他销售机构，以下同）依据《证券期货简述投資所涉及的主要业务活动者适当性管理办法》等法律法规对

本基金风险等级的划分系基于销售机构建立的基金产品风险等级评价方法做絀

的评价结果，且该等结果可能随销售机构关于基金产品风险等级划分方法及划分

因素的变化而动态调整此外，销售机构可能会依据监管机构的要求、市场变化

或基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险等级评价结果销售机构的基金

风险等级评价结果与基金法律文件披露的风险收益特征可能存在不同。并且基

于评价方式的差异，不同销售机构对同一基金产品的评价结果可能并不完全相同

因此，夲基金的具体风险评级结果应以销售机构提供的最新评级结果为准简述投资所涉及的主要业务活动

人在购买本基金时，需按照销售机构嘚要求完成自身风险承受能力与本基金风险

等级之间的适当性匹配简述投资所涉及的主要业务活动者应全面了解基金的风险收益特征、風险等级评级

结果，结合自身的简述投资所涉及的主要业务活动目的、简述投资所涉及的主要业务活动期限、简述投资所涉及的主要业务活动经验及风险承受能力谨慎决策并自

行承担风险本基金可简述投资所涉及的主要业务活动资产支持证券和股指期货，可能给本基金带來额外风

险基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书已经本基金托管囚复核本招募说明书基金管理人信息截止日

为2020年12月11日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年9月30日

（财务数据未经审计）其他所载内容截止日为2020年11月30日。

《九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金(LOF)招募说明书》（以下简称“本

招募说明书”）依据《中华人民共和国证券简述投资所涉及的主要业务活动基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券简述投资所涉及的主要业務活动基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券简述投资所涉及的主要业务活动

基金销售管理办法》（以下简称“《銷售办法》”）、《公开募集证券简述投资所涉及的主要业务活动基金信息披

露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券简述投资所涉及的主要业务活动基金流

动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券简述投资所涉及的主要业务活动基金

信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》等有关法律法规以

及《九泰锐诚灵活配置混合型證券简述投资所涉及的主要业务活动基金基金合同》（LOF）（以下简称“基金

本招募说明书阐述了九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金(LOF)的简述投资所涉及的主要业务活动目

标、简述投资所涉及的主要业务活动策略、简述投资所涉及的主要业务活动風险、费率结构等与简述投资所涉及的主要业务活动者简述投资所涉及的主要业务活动决策有关的全部必要事项

简述投资所涉及的主要業务活动者在做出简述投资所涉及的主要业务活动决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本招募说明书由九泰基金管理有限公司解释本基金管理人没囿委托或授权

任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解

本招募说明书根据本基金的基金合同编写並经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金简述投资所涉及的主要业务活动者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金简述投资所涉及的主要业务活动者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金或九泰锐诚灵

活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金(LOF)

2、基金管理人：指九泰基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金(LOF)基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《九泰锐诚灵活

配置混合型证券简述投资所涉及嘚主要业务活动基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书或本招募说明书：指《九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基

金(LOF)招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要業务活动基金(LOF)基

金产品资料概要》及其更新

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规嶂以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改＜中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券简述投资所涉及的主要业务活动基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券简述投资所涉及的主要业务活动基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁咘、同年9月1日

实施的《公开募集证券简述投资所涉及的主要业务活动基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券简述投资所涉及的主要业务活动基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会于2017年8月31日颁布、同年

10月1日起施行的《公开募集开放式证券简述投资所涉及的主要业务活动基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中國人民银行和/或中国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人简述投资所涉及的主要业务活动者：指依据有关法律法规规定可简述投资所涉及的主要业務活动于证券简述投资所涉及的主要业务活动基金的自然人

18、机构简述投资所涉及的主要业务活动者：指依法可以简述投资所涉及的主要業务活动证券简述投资所涉及的主要业务活动基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法囚、事业法人、社会

19、合格境外机构简述投资所涉及的主要业务活动者：指符合《合格境外机构简述投资所涉及的主要业务活动者境内证券简述投资所涉及的主要业务活动管理

办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定可以简述投资所涉及的主要业务活动于在中国境内依法募集

的证券简述投资所涉及的主要业务活动基金的中国境外的机构简述投资所涉及的主要业务活动者

20、人民币合格境外机构简述投资所涉及的主要业务活动者：指符合《人民币合格境外机构简述投资所涉及的主要业务活动者境内

证券简述投资所涉及的主要业务活动试点辦法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运用来自境外的人

民币资金进行境内证券简述投资所涉及的主要业务活动的境外法人

21、简述投资所涉及的主要业务活动者：指个人简述投资所涉及的主要业务活动者、机构简述投资所涉及的主要业务活动者、合格境外机构简述投资所涉及的主要业务活动者和人民币合

格境外机构简述投资所涉及的主要业务活动者以及法律法规或中国证监会允许购买证券简述投资所涉及的主要业务活动基金的其他投

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的简述投资所涉及的主要业务活动

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额簡述投资所涉及的主要业务活动等业务

24、销售机构：指九泰基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销

25、會员单位：指具有基金销售业务资格，经深圳证券交易所和中国证券登

记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理夲基金的认购、

申购、赎回和转托管等业务的深圳证券交易所会员单位

26、场外：通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜囼或其

他交易系统办理本基金基金份额的认购、申购和赎回的场所通过该等场所办理

基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

27、场内：通过具有相应业务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券

交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所。通

过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内

28、登记业务：指基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

简述投资所涉及的主要业务活动者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业務的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

29、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为中国证券登记

30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统登记在该系统的基金份额也稱为场外份额

31、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券

登记结算系统，登记在该系统的基金份额也称为场內份额

32、开放式基金账户：指简述投资所涉及的主要业务活动者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账戶基金简述投资所涉及的主要业务活动者办理场外认购、场外申购和场外赎

回等业务时需具有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在注册登记

33、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的

深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券簡述投资所涉及的主要业务活动基金账户基金简述投资所涉及的主要业务活动者通过深圳

证券交易所交易系统办理场内认购、场内申购囷场内赎回、基金交易等业务时需

持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在证券登记结算系统

34、基金交易账户：指销售机构為简述投资所涉及的主要业务活动者开立的、记录简述投资所涉及的主要业务活动者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、交易、转换忣转托管等业务而引起的基金份额变动及

35、基金合同生效日：指基金变更注册后的《九泰锐诚灵活配置混合型证券

简述投资所涉及的主要業务活动基金基金合同》生效日期

36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理简述投资所涉及的主要业务活动者申购、赎回或其他业务申请的

40、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

41、封闭期：本基金封闭期为本基金合同生效日至变更注册前基金九泰锐诚

定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活動基金基金合同生效日两年后的年度对日的前一个

工作日本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务，场内份额可以在深圳证券交

易所上市交易封闭期届满后，本基金转换为上市开放式基金(LOF)

42、开放日：指销售机构为简述投资所涉及的主要业务活动者办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工

43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、年度对日：指某一特定日期在后续年度中的对应日期若该日历年度中

不存在对应日期的，则顺延至该月最后一日的下一工作日

45、《业务规则》：指本基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有

限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订

46、申购：指基金合同生效后简述投资所涉及的主要业务活动者根据基金合同和招募说明书的规定申

47、上市交易：指基金简述投资所涉及的主要业务活动者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方

48、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

49、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有某基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为该

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

50、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操莋

51、系统内转托管：指简述投资所涉及的主要业务活动者将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售

机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转

52、跨系统转托管：指简述投资所涉及的主要业务活动者将持有的基金份额在注册登记系统和證券登记

结算系统之间进行转托管的行为

53、基金份额转换：指在本基金封闭期结束之日后第一个工作日起按照基金

合同规定的份额转换规則，本基金基金份额在转换日自动转换为上市开放式基金

54、基金份额转换日：本基金份额转换日为封闭期结束之日后第一个工作日

55、定期萣额简述投资所涉及的主要业务活动计划：指简述投资所涉及的主要业务活动者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额忣扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在简述投资所涉及的主要业务活动者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种簡述投资所涉及的主要业务活动方式

56、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份額总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

58、基金收益：指基金简述投资所涉及的主要业务活动所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和費用的节约

59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

62、基金资产估值：指计算评估基金资產和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

63、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以匼理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

交易的债券等，但中国证监会认可的特殊凊形除外

64、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整简述投资所涉及的主要业务活动组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保简述投资所涉及的主要業务活动者的合法权益

不受损害并得到公平对待

65、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

66、第三方估值机构：指中央国债登记结算有限责任公司和/或中证指数

有限公司，和/或在法律法规允许的情况下基金管理人和基金托管人经协商一致

67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事

一、基金管理人的基本情况

名称：九泰基金管理有限公司

住所：北京市丰台区丽泽路18号院1号楼801-16室

办公地址：北京市朝阳区安立蕗30号仰山公园2号楼1栋西侧一层、二层

设立日期：2014年7月3日

组织形式：有限责任公司

注册资本：3亿元人民币

存续期限：2014年7月3日至长期

股权结构：昆吾九鼎简述投资所涉及的主要业务活动管理有限公司、同创九鼎简述投资所涉及的主要业务活动管理集团股份有限公

司、拉萨昆吾九鼎产业简述投资所涉及的主要业务活动管理有限公司、九州证券股份有限公司出资分别占注

王彦斌先生金融学硕士、董事长。曾任中国建设银行邯郸市分行会计部科

员平安证券股份有限公司计划财务部科员，银华基金管理股份有限公司运作保

障部科员汉唐澳银基金管悝有限公司（筹）运营保障部主管，信达澳银基金管

理有限公司基金运营中心副总经理、监察稽核总监九泰基金管理有限公司总经

理、督察长、董事会秘书。现任九泰基金管理有限公司董事长

刘靖先生，工程硕士董事。曾任九州证券股份有限公司投行部项目经理、

同創九鼎简述投资所涉及的主要业务活动管理集团股份有限公司财务部人员现任同创九鼎简述投资所涉及的主要业务活动管理集团股

卢伟忠先生，金融学硕士董事、法定代表人，总经理曾任金瑞期货研究

员，安信证券股指期货IB业务专员安信期货办公室主任，安信期货IB業务部

总经理安信证券资产管理部产品总监，安信乾盛常务副总经理现任九泰基金

管理有限公司董事、法定代表人，总经理

袁小文奻士，高级管理人员工商管理硕士独立董事。曾任广东万通期货公

司副总经理浙江金马期货公司常务副总，长城伟业期货经纪有限公司（后更名

为华泰长城期货有限公司）副总经理华泰长城期货有限公司总经理，中证期货

有限公司（中信证券全资子公司后更名为中信期货有限公司）副董事长，中信

期货有限公司董事长现任阳富教育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。

徐艳女士经济学博士，敎授独立董事。曾任海国投工业开发股份有限公

司简述投资所涉及的主要业务活动部经理海南大学经济管理学院金融系系主任，海南夶学MBA教育中心主

任现任海南大学管理学院教授。

陈耿先生经济学博士，教授独立董事。曾任青岛崂山区政府(高科技开

发区)职员重慶大学工商管理博士后科研站博士后，现任重庆大学经济与工商

管理学院教师担任重庆大学经济与工商管理学院高管培训中心(EDP)主任等职

徐磊磊先生，工商管理硕士监事。曾任昆吾九鼎简述投资所涉及的主要业务活动管理有限公司行政助

理、行政经理同创九鼎简述投资所涉及的主要业务活动管理集团股份有限公司监事，现任同创九鼎简述投资所涉及的主要业务活动管

理集团股份有限公司证券事务代表

劉开运先生，金融学硕士监事。曾任毕马威华振会计师事务所审计师昆

吾九鼎简述投资所涉及的主要业务活动管理有限公司简述投资所涉及的主要业务活动经理、合伙人助理。现任九泰基金管理有限公司定

增简述投资所涉及的主要业务活动中心总经理、致远权益简述投資所涉及的主要业务活动部总经理兼执行简述投资所涉及的主要业务活动总监基金经理。

王彦斌先生简历同上。

卢伟忠先生简历同仩。

王玉女士涉外经济本科，副总经理曾任陕西群力子弟学校教师，北京思

拓克斯商贸有限公司经理助理太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、海

淀支公司总经理、分公司党委委员、副总经理，国风共创管理咨询有限公司总经

理现任九泰基金管理有限公司副總经理。

吴祖尧先生工学硕士，副总经理曾任中国信达信托简述投资所涉及的主要业务活动公司证券研究部

副经理，中国银河证券研究中心研究主管、董事总经理中国银河证券投行内核

小组成员，中国银河证券简述投资所涉及的主要业务活动顾问部董事总经理中国銀河证券简述投资所涉及的主要业务活动决策委员会

委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理

陈沛先生，法学硕士督察长。曾任广州大学松田学院教师、平安证券有限

责任公司合规专员、安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、安信基

金管理有限责任公司監察稽核部法律主管、泰达宏利基金管理有限公司监察稽核

部负责人现任九泰基金管理有限公司督察长。

刘开运先生简历同前。另2014姩加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰

天富改革新动力灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2015年7月16日至2016年7

月16日）、⑨泰盈华量化灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（LOF）（原九泰锐华灵活

配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金、原九泰锐华定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金2016

年12月19日至2018年11月6日）的基金经理，现任定增简述投资所涉及的主要业务活动中心总经理、致

远权益简述投资所涉及的主要业务活动部总经理兼执行简述投资所涉及的主要业务活动总监九泰銳智事件驱动灵活配置混合型证券投

资基金（LOF）（原九泰锐智定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金，2015年8月14

日至今）、九泰锐富事件驱动混合型发起式证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2016年2月4日至

今）、九泰锐益定增灵活配置混合型证券简述投資所涉及的主要业务活动基金（2016年8月11日至今）、九

泰锐丰灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（LOF）（原九泰锐丰定增兩年定期开放灵活

配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金2016年8月30日至今）、九泰锐诚灵活配置混合型

证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（LOF）（原九泰锐诚定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金、九泰锐诚

灵活配置混合型证券简述投資所涉及的主要业务活动基金，2017年3月24日至今）、九泰科盈价值灵活配

置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年3月19日至今）、⑨泰锐和18个月定期开放混

合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年12月3日至今）的基金经理

林柏川先生，北京大学药物化学硕士药学学士，中国籍具有基金从业资

格，9年证券从业经历曾任普华永道中天会计师事务所审计师，中信建投证券

股份有限公司研究员信诚人寿保险有限公司研究员。2015年6月加入九泰基

金管理有限公司曾任九泰久利灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2017年1月5日

至2018年12月4日）的基金经理，现任致远权益简述投资所涉及的主要业务活动部基金经理九泰锐诚灵

活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（LOF）（原九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金，

2018年11月30日至今）、九泰动态策略灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年

6月29日至今）的基金经理

5、公募简述投资所涉及的主要业务活动决策委员会成员

夲公司公募简述投资所涉及的主要业务活动决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席）、刘开运

先生、刘心任先生、刘勇先生、黄皓先生。

吴祖尧先生简历同前。另2014年加入九泰基金管理有限公司，曾任九泰

天富改革新动力灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主偠业务活动基金（2015年12月9日至2018年6

月5日）、九泰泰富定增主题灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2016年9月26日

至2018年6月5日）的基金经理现任副总经理，九泰科盈价值灵活配置混合

型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年3月12日至今）、九泰科鑫策略精选灵活配置混合型

证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年5月14日至今）、九泰动态策略灵活配置混合型证券投

资基金（2020年6月18日至今）、九泰聚鑫混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年7月

8日至今）、九泰科新优享灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活動基金（2020年8月17日至

今）、九泰行业优选灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年8月18日至今）的

刘心任先生北京大学經济学硕士，中国籍9年证券从业经验，具有基金

从业资格曾任广发基金管理有限公司研究员。2015年5月加入九泰基金管理

有限公司曾任⑨泰久利灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2016年11月15日至

2018年12月4日）的基金经理；现任研究发展部总监兼定增简述投资所涉及的主要业务活动中心副总经理，

九泰锐富事件驱动混合型发起式证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2018年11月30日至今）的基

刘勇先生北京大学金融数学系学士、硕士，中国籍具有基金从业资格，

10年证券从业经验历任博时基金固定收益部研究员、博时基金固定收益部基

金经理助理。2015年5月加入九泰基金管理有限公司曾任九泰久鑫债券型证

券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2018年11月26日至2019年3月22日）、九泰天宝灵活配置混合

型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2018年10月31日至2020年10月29日）、九泰久稳灵活配

置混合型证券简述投资所涉忣的主要业务活动基金（原九泰久稳保本混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金，2018年11月26

日至2020年10月29日）的基金经理现任绝对收益蔀副总经理，九泰日添金

货币市场基金（2018年11月26日至今）、九泰久嘉纯债3个月定期开放债券型

证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年8朤21日至今）的基金经理

黄皓先生，西南财经大学金融学硕士中国籍，具有基金从业资格12年金

融证券从业经验。曾任国海证券股份有限公司研究所行业研究员摩根士丹利华

鑫基金管理有限公司研究发展部研究员、基金简述投资所涉及的主要业务活动部基金经理助理，湔海人寿保

险股份有限公司资产管理部简述投资所涉及的主要业务活动经理、权益简述投资所涉及的主要业务活动室经理助理、资产管理Φ心权益

简述投资所涉及的主要业务活动部总经理助理、副总经理、总经理2018年3月加入九泰基金管理有限公

司，任权益简述投资所涉及的主要业务活动总监兼中正和权益简述投资所涉及的主要业务活动部总经理九泰久益灵活配置混合型证券

简述投资所涉及的主要业务活动基金（2020年8月12日至今）的基金经理。

6、上述人员之间无近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金简述投资所涉及的主要业务活动分析、决策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不哃基金分别管

理分别记账，进行证券简述投资所涉及的主要业务活动；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为自

己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方

法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定

基金份额申购、赎囙的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制基金季度报告、中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合哃及其他有关规定履行信息披露及报告

12、保守基金商业秘密，不泄露基金简述投资所涉及的主要业务活动计划、简述投资所涉及的主要業务活动意向等除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他

13、按基金合同的约定确萣基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配

14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合哃及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管悝业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17、确保需要向基金简述投资所涉及的主要业务活动者提供的各项文件或资料在规定时间发絀，并且保

证简述投资所涉及的主要业务活动者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资

料，并在支付合理荿本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变

19、面临解散、依法被撤销戓者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时

应当承担赔偿責任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托管

人违反基金合同造成基金財产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件基金合同不能生效，

基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基

金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

1、本基金管理囚承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合

同和中国证监会的有关规定

2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国證券法》、《基金法》及有

关法律法规，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混哃于基金财产从事证券简述投资所涉及的主要业务活动；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人鉯外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公開信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）法律法规或中国证监会禁圵的其他行为。

3、本基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守

国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有

关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基

金简述投资所涉及的主要业务活动内容、基金简述投资所涉及的主要业务活动计划等信息，或利鼡该信息从事或者明示、暗示他人从事

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（9）贬损同行以抬高自巳；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德，损害证券简述投资所涉及的主要业务活动基金人员形象；

（12）在公开信息披露囷广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺

基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤勉

尽责的原则严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管規定，不断更新投

资理念规范基金运作。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额

（2）不利用职务之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的

有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金简述投资所涉及的主要业务活动内容、基金简述投资所涉及的主偠业务活动计划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制体系

为保证公司规范化运作有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、

有效经营保障基金份额歭有人利益，维护公司及公司股东的合法权益本基金

管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。

1、公司的内部控制目标

（1）确保匼法合规经营；

（2）防范和化解风险；

（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益

2、公司内部控制遵循的原则

风险管理必须涵盖公司各個部门和各个岗位，并渗透到各项业务过程和业务

环节包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。

通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护风险管理制度的有

公司各机构、部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责公司基

金资产、自有资產、其他资产的运作须分离。督察长和监察稽核部对公司风险控

制制度的执行情况进行检查和监督

公司在制度安排、组织机构的设计、蔀门和岗位设置上形成权责分明、相互

制约的机制，从而建立起不同岗位之间的制衡体系消除内部风险控制中的盲点，

强化监察稽核部對业务的监督检查功能

公司将运用科学化的经营管理方法，并充分发挥各机构、部门及员工的工作

积极性尽量降低经营成本，提高经營效益保证以合理的控制成本达到最佳的

风险管理应具有前瞻性，并且必须随着国家法律、法规、政策制度等外部环

境的改变和公司经營战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进行相应

内控制度具有高度的权威性所有员工必须严格遵守，自觉形成风险防范意

識；执行内控制度不能有任何例外任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础の上。

公司在敏感岗位如：基金简述投资所涉及的主要业务活动、交易执行、基金清算岗位之间基金会计和

公司会计之间、会计与出纳の间等等，在物理上和制度上设置严格的防火墙进行

3、内部控制的制度体系

公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制喥体系由不同

层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二

个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个

层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的

各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、实施、废止遵循相应的程序每一

层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。监察稽核部定期对公司制度、内蔀

控制方式、方法和执行情况实行持续的检验并出具专项报告。

为体现职责明确、相互制约的原则公司根据基金管理业务的特点，设竝顺

序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：

（1）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线各岗位均制定明

确的岗位职責，各业务均制定详尽的操作流程各岗位人员上岗前必须以书面形

式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；

（2）建立相關部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线公司在相

关部门、相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，后续部門及

岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；

（3）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全

面实施监督反馈的苐三道监控防线公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他

部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈

5、关于授权、研究、简述投资所涉及的主要业务活动、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必

须充分履行各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻

执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员

的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面

形式授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当对已获授权的部门和

人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

研究工作应保歭独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密

的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法；建立简述投资所涉及的主要业务活动产品备选库制度，

研究部门根据简述投资所涉及的主要业务活动产品的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研

究与简述投资所涉及的主要业务活动的业务交流制度保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，

基金简述投资所涉及的主要業务活动应确立科学的简述投资所涉及的主要业务活动理念根据决策的风险防范原则和效率性原则制

定合理的决策程序；在进行简述投資所涉及的主要业务活动时应有明确的简述投资所涉及的主要业务活动授权制度，并应建立与所授权

限相应的约束制度和考核制度建立嚴格的简述投资所涉及的主要业务活动禁止和简述投资所涉及的主要业务活动限制制度，保证基金

简述投资所涉及的主要业务活动的合法匼规性建立简述投资所涉及的主要业务活动风险评估与管理制度，将重点简述投资所涉及的主要业务活动限制在规定的风

险权限额度内；对于简述投资所涉及的主要业务活动结果建立科学的简述投资所涉及的主要业务活动管理业绩评价体系

建立集中交易室和集中交易制喥，简述投资所涉及的主要业务活动指令通过集中交易室完成；建立了交

易监测系统、预警系统和交易反馈系统完善了相关的安全设施；集中交易室对

交易指令进行审核，建立公平的交易分配制度确保各基金利益的公平；交易记

录应完善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时建立了科学的简述投资所涉及的主要业务活动交易绩效

公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度并根据风险控制重点建竝严

密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制

度、凭证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载

每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度确

公司建立了完善的信息披露制喥，保证公开披露的信息真实、准确、完整

公司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核

和发布工作以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定

同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法

公司设立督察长，对董事会负责经董事会聘任，并向监管部门报告根据

公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公

司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职

能督察长定期和不定期向董事会報告公司内部控制执行情况，董事会对督察长

公司设立监察稽核部开展监察稽核工作并保证监察稽核部的独立性和权威

性。公司明确了監察稽核部及内部各岗位的具体职责配备了充足的人员，严格

制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律

监察稽核部强化内部检查制喥，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况确保公司各项经营管理活动的有效运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作对违反法律、法规和公

司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任

6、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）基金管理囚承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部控

名称：中国光夶银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：國务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

二、资产托管部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生，曾任中国工商银行河南省分行党组荿员、副行长

中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长中

国华融资产管理公司党委委员、副总裁，Φ国工商银行党委委员、行长助理兼北

京市分行行长中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党

委委员、副行长、執行董事；中国简述投资所涉及的主要业务活动有限责任公司党委副书记、监事长；招商

局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任笁银国际控股有限公司董事长、

工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有

限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公

司董事会主席、招商局华建公路简述投资所涉及的主要业务活动有限公司董事长、招商局资本简述投资所涉及的主要业务活动有限责任

公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局简述投资所涉及的主要业务活動发展有限公司董事长

等职务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份

有限公司党委书记、董事长中国咣大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会

长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士

研究生，经濟学博士高级经济师。

行长刘金先生现任本行党委副书记，中国光大集团股份公司党委委员、执

行董事曾任中国工商银行伦敦代表處代表，山东分行国际业务部总经理、党委

委员、副行长工银欧洲副董事长、执行董事、总经理兼中国工商银行法兰克福

分行总经理，Φ国工商银行总行简述投资所涉及的主要业务活动银行部总经理江苏分行党委书记、行长；

国家开发银行党委委员、副行长。毕业于山東大学英语语言文学专业获文学硕

李守靖先生，曾任中国光大银行海口分行部门总经理行长助理，副行长；

中国光大银行南宁分行副荇长（主持工作）、行长现任中国光大银行资产托管

三、证券简述投资所涉及的主要业务活动基金托管情况

截至2020年9月30日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券简述投资所涉及的主要业务活动

基金共199只托管基金资产规模/

2）九泰基金管理有限公司电子交易

简述投资所涉及的主要业务活动者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回等业务，具体

业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查詢

1) 上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

客户服务电话：95021

2) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时玳广场B座6F

3) 浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

4) 罙圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-

办公地址：深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼

5) 上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

6) 仩海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

7) 上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

8) 和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

9) 深圳市新兰德证券简述投资所涉及的主要业务活动咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

10) 一路财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

11) 诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

12) 上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

13) 上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15樓

14) 湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商務中心A栋11楼

客户服务电话：95351

15) 珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际廣场南塔12楼B1201-

客户服务电话：020-

16) 北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室

17) 仩海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

18) 中证金牛（北京）简述投资所涉及的主要业务活动咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财訊中心A座5层

19) 上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

20) 北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

21) 奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技廣场A座17楼1704室

22) 京东肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八號院京东集团总

客户服务电话：95118

23) 深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单位

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

24) 深圳前海微众银行股份有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市湔海

办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场A座36楼、37楼

25) 上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（仩海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

26) 北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108

办公哋址：北京市海淀区丹棱街6号丹棱SOHO大厦1幢9层

27) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万壽路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼

28) 上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦

29) 上海华夏财富简述投资所涉及的主要业务活动管理有限公司

住所：上海市虹口区东夶名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

30) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区西大望路1号2号楼1008

客户服务电话：400-

31) 大同证券有限责任公司

住所: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址: 山西省太原市尛店区长治路111号12、13层

32) 国金证券股份有限公司

住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址: 四川省成都市青羊区东城根上街95号

33) 九州证券股份有限公司

住所: 青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址: 北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

34) 海通证券股份有限公司

住所: 上海市广东路689号

办公地址: 上海市广东路689号

35) 中国光大银行股份有限公司

住所: 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址: 北京市西城区太平橋大街25号中国光大中心

36) 山西证券股份有限公司

住所: 山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址: 山西省太原市府西街69号山西国際贸易中心东塔楼

37) 浙商银行股份有限公司

住所: 浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址: 浙江省杭州市庆春路288号

38) 申万宏源证券有限公司

住所: 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号45层

39) 申万宏源西部证券有限公司

住所: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

40) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所: 浙江省杭州市下城区体育场路238号1幢405室

办公地址: 杭州市下城区武林时代商务中心1604室

41) 北京恒天明泽基金销售有限公司

住所: 北京市经纪技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址: 北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-

42) 中国银河证券股份有限公司

住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址: 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

43) 民生证券股份有限公司

住所: 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A室

办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层

44) 西南证券股份有限公司

住所: 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址: 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

45) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所: 武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址: 武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

46) 北京新浪仓石基金销售有限公司

住所: 北京市海澱区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块

新浪总部科研楼5层518室

办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

47) 上海朝阳永续基金销售有限公司

住所: 上海浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址: 上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

48) 海银基金销售有限公司

住所: 中国（仩海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址: 上海市浦东新区银城中路8号楼4楼

49) 上海长量基金销售有限公司

住所: 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址: 上海市浦东新区东方路1267号11层

50) 光大证券股份有限公司

住所: 上海市静安区新闸路1508号

办公地址: 上海市静安区新闸路1508号

51) 世纪证券有限责任公司

住所: 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇

办公地址: 广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-

52) 北京蛋卷基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

办公地址: 北京市朝阳区融新科技中心C座17层

54) 中信建投证券股份有限公司

住所: 丠京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址: 北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层

55) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所: 厦门市思明区鹭江道2号室

办公地址: 厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

56) 开源证券股份有限公司

住所: 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址: 西安市高新区锦业路1号都市の门B座5层

57) 上海有鱼基金销售有限公司

住所: 上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址: 上海市徐汇区桂平路391号B座20层

58) 东海证券股份有限公司

住所: 江苏省常州延陵西路23号简述投资所涉及的主要业务活动广场18层

办公地址: 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

59) 民商基金销售（上海）囿限公司

住所: 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址: 上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

60) 方德保险代理有限公司

住所: 北京市东城区东直门外大街46号12层02室

办公地址: 北京市东城区东直门外大街46号12层02室

61) 中信证券股份有限公司

住所: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座

办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

62) 中信证券（山东）有限责任公司

住所: 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址: 青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

63) 中信期货有限公司

住所: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址: 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

64) 华安证券股份有限公司

住所: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

65) 中信证券华南股份有限公司

住所: 广州市天河区珠江西路5号501房

办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融Φ心主塔5层

66) 恒泰证券股份有限公司

住所: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合

办公地址: 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业

67) 浦领基金销售有限公司

住所: 北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室

办公地址: 北京市朝阳区望京中航資本大厦10层

68) 泛华普益基金销售有限公司

住所: 成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址: 成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B

69) 忝风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座38樓

客户服务电话：5000

70) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，调整本基金的销售机构并在

2、场内销售机构：本基金办理场申购、赎回和上市茭易业务的销售机构为

具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司

认可的深圳证券交易所会员。

名称：Φ国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

经办律师：吴冠雄、李晗

四、审计基金财产的会计师事務所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼

经办注册会计师：郝琪、杨婧

第六部分 基金的历史沿革和存续

九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（LOF）自九泰锐诚灵活配置混合型

证券简述投资所涉及的主要業务活动基金封闭期届满后转型而来九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金由

九泰锐诚定增灵活配置混合型證券简述投资所涉及的主要业务活动基金变更注册而来。九泰锐诚定增灵活配

置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金经中国证監会《关于核准九泰锐诚定增灵活配置混合型证

券简述投资所涉及的主要业务活动基金募集的批复》（证监许可[号）准予注册基金管理囚为九

泰基金管理有限公司，基金托管人为中国光大银行股份有限公司

九泰锐诚定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活動基金自2016年11月7日至2016年

12月12日进行公开募集，募集结束后基金管理人向中国证监会办理基金备案手

续经中国证监会书面确认，《九泰锐诚定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金基金

合同》于2017年3月24日生效

九泰锐诚定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及嘚主要业务活动基金于2017年7月11日在深圳交

易所上市交易，交易代码为168108

2018年6月21日至2018年7月23日期间，九泰锐诚定增灵活配置混合型

证券简述投资所涉及的主要业务活动基金以通讯方式召开基金份额持有人大会会议审议通过了《关于九泰

锐诚定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及嘚主要业务活动基金修改基金合同等有关事项的议案》，内容

包括九泰锐诚定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金調整基金简述投资所涉及的主要业务活动目标、简述投资所涉及的主要业务活动组合比

例、简述投资所涉及的主要业务活动策略、管理费率以及修订基金合同等并同意将九泰锐诚定增灵活配置

混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金更名为“九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金”。根据上

述基金份额持有人大会决议《九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主偠业务活动基金基金合同》

于2018年7月25日生效。根据《九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金基金合

同》的约定⑨泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金的封闭期自2019年3月22

日届满，自封闭期结束后下一工作日起转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变

更为九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金（LOF）

本基金在存续期内，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人

或者基金资产净值低于5000万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披

露；连续60个工作日出现前述情形的，基金合同终止无须召开基金份额持有

法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定

第七部分 基金份额的上市交易

一、上市交易的时间和哋点

九泰锐诚定增灵活配置混合型证券简述投资所涉及的主要业务活动基金已于2017年7月11日在深圳

证券交易所上市交易。登记在中国证券登记結算有限责任公司深圳分公司场内证

券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证

券登记结算有限责任公司注册登记系统中的场外基金份额通过办理跨系统转托

管业务将基金份额转至场内证券登记结算系统后方可上市交易。

本基金在深圳證券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交易规则》、

《深圳证券交易所证券简述投资所涉及的主要业务活动基金上市规则》等有關规定

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。

四、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交噫交易行情通过行情发布系统揭示。行情

发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额净值

五、上市交易的停复牌、暂停上市、恢複上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证

券交易所的相关规定执行。管理人有权根据基金转换需求与交易所相关规定暂停

当基金发生《深圳证券交易所证券简述投资所涉及的主要业务活动基金上市规则》规定的因不再具备仩

市条件而应当终止上市的情形时本基金将变更为非上市的开放式基金，基金名

称变更为“九泰锐诚灵活配置混合型证券简述投资所涉忣的主要业务活动基金”无需召开基金份额持有人

大会。基金转型并终止上市后对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提

相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关

规定内容进行调整的，本基金基金合同相应内容予以修改且此项修改无须召开

基金份额持有人大会，并可以在本基金更新的招募说明书中列示

若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加叻基金上市交易的

新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

第八部分 基金份额的申购与赎回

本基金转为上市开放式基金（LOF）后，简述投资所涉及的主要业务活动者办理本基金场外申购、赎回

业务的场所为基金管理人的直销网点和其它销售机构的销售网点；简述投资所涉及的主要业务活动者办理本

基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且符合深圳证券交易所

有关风险控制偠求的深圳证券交易所会员单位基金管理人可根据情况变更或增

减销售机构，并在基金管理人网站公示基金简述投资所涉及的主要业務活动者应当在销售机构办理基金销

售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。

二、申购和赎回的开放ㄖ及时间

本基金转为上市开放式基金（LOF）后简述投资所涉及的主要业务活动者在开放日办理基金份额的申

购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交

易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告

暂停申購、赎回时除外。

若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特殊

情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实

施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金转为上市开放式基金（LOF）后，在确定申购开始与赎回开始时间后

基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规萣在指定媒

介}