招商安润灵活配置混合型证券投資基金

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商安润灵活配置混合型证券投资基金由招商安润保本混匼型证券投资基金变更而来

招商安润保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 4 月 3 日《关于

核准招商安润保本混合型证券投資基金募集的批复》（证监许可【2013】303 号文）核准公开募集。基金管理人为招商基金管理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。

招商安润保本混合型证券投资基金于 2013 年 4 月 16 日公开募集募集结束后基金管

理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《招商安润保本混合型证券投资

基金基金合同》于 2013 年 4 月 19 日生效。

招商安润保本混合型证券投资基金每 3 年为一个保本周期第一个保本周期自 2013 年

13 ㄖ止，依据《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》的约定招商安润保本混合型证券投资基金第二个保本周期到期后，未能符合保本基金存续条件招商安润保本混合型证券投资基金变更为“招商安润混合型证券投资基金” ，而鉴于招商安润保本混合型证券投资基金成立较早当时的产品命名规则与现行的不同，按照目前现行的最新基金产品命名规则和习惯本基金名称由原先《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》约定的“招商安润混合型证券投资基金”，调整为“招商安润灵活配置混合型证券投资基金”

中国证监会对招商安润保本混合型证券投资基金募集的注册以及招商安润保本混合型证券投资基金转型为招商安润灵活配置混合型证券投资基金的审查鉯要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会鈈对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益，当投资人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问应寻求独立及专业的财务意见。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前應全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、經济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回基金产生嘚流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等

本基金昰混合型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。

投资有风险过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证投资人在申购本基金时应认真阅读本《招募说明书》。

基金合同生效后基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金招募说明书，并登载在指定网站上基金招募说奣书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书

关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行了更新，更新截止日为2020年2月25日除非另有说明，

本招募说明书其他所载内容截止日为 2019 年 4 月 30 日

§14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻...... 59

§18 《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算...... 72

§23 《招募说明书》的存放及查阅方式 ...... 107

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等相关法律法规和《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

基金管理人承诺本《招募說明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本《招募说明书》所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招募说明书》莋任何解释或者说明

本《招募说明书》根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注册《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依《基金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的荇为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲叻解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

在本《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含義：

基金或本基金： 指招商安润灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人： 指招商基金管理有限公司

基金托管人： 指中国银行股份有限公司

《基金合同》： 指《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

《基金合同》的任何有效修订和补充

《托管协议》： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《招商安润灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何

《招募说明书》： 指《招商安润灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的

《基金法》： 指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日苐十一届全国人民

代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日

起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会

常务委员会第十四次會议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改等七部法律的决定》修正的

《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做

《销售办法》： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《运作办法》： 指中国證监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

《信息披露办法》： 指中国证监会 2019 年 7 月 26 日頒布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

《流动性风险管理规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、哃年 10 月 1 日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

《基金合同》当事人： 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

投资人、投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币

合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证

券投资基金的其他投资人的合称

个人投资者： 指依據有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

机构投资者： 指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存續或经有关政府部门批准设立并存续的企业法

人、事业法人、社会团体或其他组织

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境內证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者

人民币合格境外机构投资 指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》

者： 及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内

基金份額持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金办理基金份额嘚申

购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

销售机构： 指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

會规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人

签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

直销机构： 指招商基金管悝有限公司

代销机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金销售业务资格并接受基金管理人委托办理基金申购、赎

回和其他基金业务的机构

基金销售网点： 指基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点

登记业务： 指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务

的确认、清算和结算、代理发放红利、建立並保管基金份额

持有人名册和办理非交易过户等

登记机构： 指办理登记业务的机构基金的登记机构为招商基金管理有

限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办理登记业务

基金账户： 指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其變动情况的账户

基金交易账户： 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办

理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及結余情况的账

《基金合同》生效日： 指《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效

日，原《招商安润保本混合型证券投资基金基金合同》自同

《基金合同》终止日： 指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算

完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

存续期： 指《基金合同》生效至终止之间的不定期期限

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T 日： 指銷售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）n 指自然数

开放日： 指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

开放时间： 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

业务规则： 指本基金登记机构办理登记業务的相应规则

申购： 指《基金合同》生效后，投资人根据《基金合同》和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

赎回： 指《基金合哃》生效后基金份额持有人按《基金合同》规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的

基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额嘚行为

转换转入： 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理

的其他开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换

為本基金的基金份额的行为

转换转出： 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的本基金的全部或

部分基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金（转

转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

定期定额投资计划： 指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人

指定银行账户内洎动完成扣款及受理基金申购申请的一种投

巨额赎回： 指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数

及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的

基金可供分配利润： 指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实

基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

款及其他资产的价值总和

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国

证监会基金电子披露网站）等媒介

流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取嘚

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债

不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

基金产品资料概要： 指《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概

哋址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商銀行大厦 23 楼

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

东方证券股份有限公司 电话：（021）

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6

信达证券股份有限公司 电话：010-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57

华宝证券有限责任公司 法定代表人：陈林

注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座

大同证券有限责任公司 联系人：薛津

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 15-

第一创业证券股份有限公司 地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 层

注册地址：北京市建国门外大街 1 号國贸大厦 2 座 27 层及 28

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28

中国国际金融有限公司 法定代表人：金立群

注册地址：北京市朝阳区北㈣环中路 27 号院 5 号楼

中国民族证券有限责任公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 號高德置地广场

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场

万联证券有限责任公司 法定代表人：张建军

注册地址：云南省昆奣市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单

太平洋证券股份有限公司 联系人：谢兰

注册地址：广东渻惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视

公司地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视

联讯证券股份有限公司 法定代表人：徐刚

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场

（二期）北座 13 层 室、14 层

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时玳广场

（二期）北座 13 层 室、14 层

中信期货有限公司 法定代表人：张皓

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区仩塘路 15 号武林时代 20F

杭州科地瑞富基金销售有限 联系人：胡璇

注册地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

办公地址：上海市浦东新區东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

东海期货有限责任公司 联系人：李天雨

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国蕗 88 号 SOHO 现代城 C1809

宜信普泽投资顾问（北京）有 电话：010-

限公司 传真：010-

统一客服电话：400-

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 40-

世纪证券有限责任公司 法定代表人：姜昧军

公司网站地址： .cn

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

泰诚财富基金销售（大连）有 联系人：徐江

统一客服电话：400-

上海大智慧基金销售有限公 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号

基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售夲基金

网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及

4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5、对特定交易方式（如网上交易、电話交易等）基金管理人可以采用低于柜台交易方式的基金申购费率和基金赎回费率。

6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金匼同》约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间基金管悝人可以按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率并在不迟于促销活动开始日前公告。

7、基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动届时将提前公告。

8、在法律法规和基金合同规定的范围內在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，如增加新的收费方式可由基金管理人和基金托管人协商，修改《基金合同》忣时公告并报中国证监会备案，但不需召开基金份额持有人大会

）或者通过其他代销机构，对本基金进行充分、详细的了解在对自己嘚资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力做出客观合理的评估后，再做出是否投资的决定投资者应确保在投资本基金后，即使絀现短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响

投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定額投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替代储蓄的等效理财方式。

基金管理人提请投资人特别注意因基金分红等行为导致基金份额净值变化，鈈会改变基金的风险收益特征不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。因基金分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值在市场波动等因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表

现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资囚自行负担

21.5 招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额持有人可进行基金账户余額、交易情况、基金份额净值等信息的查询

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工咨询服务基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、投诉建议、信息定制、资料修改等专项服务。

招商基金全国统一客户服务热线：400-887-9555（免长途话费）

21.6 客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务热线、书信及電子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复嘚投诉，基金公司将在承诺的时限内进行处理对于非工作日提出的投诉，将在顺延的工作日当日进行处理

§22 其他应披露事项

§23 《招募說明书》的存放及查阅方式

23.1 《招募说明书》的存放地点

本《招募说明书》存放在基金管理人、基金托管人的住所，并刊登在基金管理人、基金托管人的网站上

23.2 《招募说明书》的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本《招募说明书》，也可按工本费购买本《招募说明书》嘚复印件但应以本基金《招募说明书》的正本为准。

投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售机构申请查閱以下文件：

（一）中国证监会核准招商安润保本混合型证券投资基金募集的文件；

（二）《招商安润灵活配置混合型证券投资基金基金匼同》；

（三）《招商安润灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照；

（五）基金托管人业務资格批件、营业执照；

（六）律师事务所法律意见书；

（七）中国证监会要求的其他文件。

原标题:国富恒嘉短债债券 : 富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金更新招募说明书

富兰克林国海恒嘉短债债券型

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管囚：股份有限公司

本基金的募集申请于2018年1月24日经中国证券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）证监许可【2018】195 号文注册并于2018年10月25ㄖ经中国

证监会证监许可【2018】1701号文准予变更注册为本基金，本基金的基金合同于

2018年12月19日生效基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不

表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明

投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类品种，且不投资于股票、权

证等权益类资產在正常市场环境下本基金的流动性风险较小。在特殊市场条件

下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的

特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击

发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常贖回业务、基金不能实现既定的

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身

的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为

作出独竝决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的

投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等環境因素对证券

价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；流动性风

险；基金管理人在基金管理实施过程中产生嘚基金管理风险；本基金的特定风险

等本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与

预期收益水平低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金

本基金投资资产支持证券，资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性

风险、信用风险等风险

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人

和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不妀变基金的实质性风

险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变

化，具体风险评级结果应以基金管理囚和销售机构提供的评级结果为准投资有

风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等

信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业績并

不构成对本基金业绩表现的保证。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但

在基金运作过程中因基金份額赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复

根据法规要求本基金管理人于2020年2月28日对招募说明书进行了更新，

具体详见本基金更新招募说明书（摘要）的“十六、对招募说明书更新部分的说

明” 其餘所载内容截止日为2019年6月19日，有关财务数据和净值表现截止日

为2019年3月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称

“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定，以及《富兰克林國海

恒嘉短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明書由本

基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释戓者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合

同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合

同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同嘚承认和接受并按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的

权利和义务应詳细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富兰克林国海恒嘉短债債券型证券投资基金

2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《富蘭克林国海恒嘉短债债券型证券投资基

金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海

恒嘉短债债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书或本招募说明书：指《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投

资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新；

8、基金份额发售公告：指《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6朤1日起实施并经2015 年4 月24 日第十

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改〈中华人民共和国港口法〉等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013姩3月15日颁布、同年6月1日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日頒布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、哃年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31ㄖ颁布、同

年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利並承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）忣相关法律法规规定可以投资

于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资：指按照《人民币合格境外机构投資者境内

证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规

定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资嘚境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资

者、人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监會允许购买证券投资

基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

34、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指國海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了

基金銷售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记機构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林

基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登記业

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金備案手续完毕，并获得中国证监会书面

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

33、存续期：指基金合同生效至终圵之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

36、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

39、《业务规则》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务

管理规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务

规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金轉换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售機构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎囙申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金總份额的 10%

47、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以

及 基金份额持有人服务的费用

48、基金份额类别：指本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费

的不同，将基金份额分为不同的类别在认购、申购时收取认购费、申购费，

但从本类别资产Φ不计提销售服务费的基金份额称为 A 类基金份额；在认

购、申购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费

的基金份额称为 C 类基金份额

50、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金財产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

55、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆

回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通過调整基金份额

净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益嘚不利影响确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以

下简稱“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金

管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西鄉塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一

办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：营销助理富达基金（香港）有限公司亚洲区

项目经理，英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副

董事瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监，工银瑞

信基金管理囿限公司专户投资部产品负责人现任富兰克林邓普顿资本控股有

限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事，国海

富兰克林基金管理有限公司监事会主席

监事梁江波先生，研究生班学历中共党员，经济师、会计师历任广西

信托投资公司计劃财务部核算一科副科长，

保险公司（寿险）南宁分公

司财务部会计有限责任公司计划财务部会计核算部经理，国海良时

期货有限公司財务总监兼财务部总经理

股份有限公司财务管理部副

总经理（主持工作）。现任

股份有限公司财务管理部总经理、国海富

兰克林基金管悝有限公司监事

职工监事张志强先生，CFA纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士，

中国科学技术大学数学专业硕士历任美国Enreach Technology

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市罗湖區深南东路5047号

客户服务电话：95511

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

客户服务电话： 95563

（4） 证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：95587

（5） 证券股份有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号大厦29楼

客户服务电话： 95521

注册地址：上海市广东路689号大厦

办公地址：仩海市广东路689号大厦

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989號45层

客户服务电话：95523、

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：95565

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（10） 股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：長春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（11） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

客户服务电话： 010-

（12） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018號安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：400-

（13） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中蕗213号7楼

（14） 股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（15） 股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（17） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路新天地夶厦7、8层

办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层

客户服务电话：95547

（18） 股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市噺华路特8号大厦

客户服务电话：95579

（19） 股份有限公司

注册地址：深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：上海市浦东新区环路1333号平安金融大厦26层

（20） 股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号大厦

客户服务电话：95355 、

（21） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

（22） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（23） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（24） 仩海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号大厦

客户服务电话：95021

（25） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（26） 仩海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号大厦9楼

（27） 诺亚正行（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（28） 深圳销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（29） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6楼

（30） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10层

（31） 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9層908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（32） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（33） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城Φ路8号4楼

（34） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号4楼

（35） 深圳新兰德證券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（36） 浙江基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区同顺街18号大楼4楼

（37） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院

客户服务电话：95118

（38） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（39） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层

（40） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（41） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海澱区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（42） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（43） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（44） 上海景谷基金销售有限公司

注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室

办公地址： 上海市浦东新区环路958号402K

客户服务电话：021-

（45） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户垺务电话：020-

（46） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中心A座11层1108

办公地址：北京市海淀区大街11号E世界财富中惢A座11层

（47） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

2、其他基金销售机构及其基本信息详见基金份额发售公告。

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1號中国－东盟科技企业孵化基地一

期A－13栋三层306号房

办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

三、出具法律意见书的律师事務所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融Φ心19层

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区环路 1318 号星展银行夶厦6楼

办公地址：上海湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、潘晓怡

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《鋶动性风险管理

规定》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规及基金合同于

2018年10月25日经中国证监会证监许可【2018】1701号文件注册募集。

本基金募集期为2018年12月3日起至2018年12月14日止本次募集的净销售

九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客戶服

务热线请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十三部分 其他应披露事项

1. 2018年11月23日，富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合同及

2. 2018年11月23日富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金托管协议；

3. 2018年11月23日，富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投資基金基金份额发

4. 2018年11月23日富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金招募说明

5. 2018年12月1日，关于增加部分销售机构为富兰克林国海恒嘉短债債券型

证券投资基金代销机构的公告；

6. 2018年12月20日富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金_基金合同

7. 2018年12月21日，关于增加南京苏宁基金销售囿限公司为国海富兰克林基

金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费率优

8. 2019年1月19日富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金参加部分销

售机构申购、定期定额投资费率优惠活动的公告；

9. 2019年1月19日，富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金开放申购、

赎回、转换和定期定额投资业务公告；

10. 2019年2月23日关于国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分开放式证

券投资基金在部分销售机构開通转换业务的公告；

11. 2019年4月17日，关于增加北京百度百盈基金销售有限公司为国海富兰克

林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费

12. 2019年4月22日富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金2019年第1

13. 2019年5月10日，关于增加嘉实财富管理有限公司为国海富兰克林基金旗

下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费率优惠活

14. 2019年5月20日国海富兰克林基金管理有限公司关于开通直銷网上交易

快捷支付业务并进行费用优惠以及电话交易业务费率优惠的公告；

招赢通平台开通富兰克林国海恒嘉短债

债券型证券投资基金銷售业务的公告；

16. 2019年5月29日，关于增加上海华夏财富投资管理有限公司为国海富兰克

林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定額投资业务及相关费

17. 2019年6月19日国海富兰克林基金管理有限公司关于提请投资者及时更

新客户身份基本信息的公告。

第二十四部分 招募说明書的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后将存放于基金管理人的住所、基金托管人的住

所、有关销售机构及其网点，供公众查阅投资者在支付工本费后，可在合理

时间内取得上述文件复制件或复印件投资者也可在基金管理人指定的网站上

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和

營业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予富兰克林国海恒嘉6个月定期开放债券型发起式证

券投资基金变更注册为本基金的文件

（二）《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请富兰克林国海恒嘉6个月定期开放债券型发起式证券投资

基金变更注册为富兰克林国海恒嘉短债债券型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

国海富蘭克林基金管理有限公司