工银瑞信增强收益债券型证券投資基金
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司
本基金经中国证券监督管理委员会2007年4月20日证监基金字﹝2007﹞117号文核准募
集本基金的基金合同于2007年5月11日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人の间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人,其持有基金份额的荇为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《证券
投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有關规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内嫆真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险
投资有风险,投资者认购或申购基金份额时应认真阅读本招募说明书和基金产品资料概
基金的过往业绩并不预示其未来表现
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
基金管理人不保证基金一定盈利也不向投资者保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日有关财务数据和净值表现数据截止日
为2020年3月31日(财務数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】93號
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。
组织形式:有限责任公司
注册资本:2亿元人民币
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有限
公司占公司注册资本的20%
郭特华女士,董事长博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理
Michael Levin先生,董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin
先生负责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和
私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前
冲基金FoF。再之前他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也
有超过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理
王海璐女士董事,硕士现任笁银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月
至2019年1月任Φ国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有
王一心女士董事,高级经济师中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行
营业部 历任副处长、处长;Φ国工商银行总行技术改造信贷部经理
王莹女士,董事高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
资格证书历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长中国工商银行稽核监督局外汇业務稽核处副处长、处长,中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生独立董事,經济学博士上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
学者讲座教授曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会會长
()2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。
主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等
Alan H Smith先生,独立董事法学学士,香港太平绅士香港律师公会律师。历任
云顶香港有限公司副董事长怡富控股有限公司董事长,香港大學法律专业讲师恒生指数
顾问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人香港证监会程序复检委员会委员,香
港政府经济顾问委員会发展局成员香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲
金融》杂志评为“年度银行家”
程凤朝先生,独立董事管理學博士,现为湖南大学博士生导师中国社会科学院研究
生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员获湖南大学管悝学博士学
位,金融科学研究员高级会计师,中国注册会计师中国注册资产评估师。
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
客户服务电话:95588
(2)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
客户服务电话:95533
(3)中國农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
客户服务电话:95599
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话:95559
(5)中国银行股份有限公司
注冊地址:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话:95555
(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴門外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心
(8)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首層
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
客户服务电话:95526
(9)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
总行地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼
客户服务电话:95568
(10)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富華大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
客户服务电话:95558
(11)渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道201-205號
办公地址:天津市河西区马场道201-205号
客户服务电话:95541
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号
客户服务电话:95577
(13)北京农村商业银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
客户服务电话:96198
(14)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46號杭州银行大厦
(15)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
客户服务电话:95525
(16)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
客户服务電话:400-21
(17)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
客户服務电话:或95551
(18)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝阳门内大街188号
客户服务电话:400-
(19)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦
客户服務电话:95565、
(20)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮馬桥路48号中信证券大厦 邮编: 100026
(21)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区广东路689号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大廈
客户服务电话:95553
(22)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广場东座5层
客户服务电话:95548
(23)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:湖北省武汉市新华路特8號长江证券大厦
(24)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031)
客户服务電话:95523或
(25)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
(26)咹信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
(27)國元证券股份有限公司
注册地址;安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
客户服务电话:全国统一热线,安徽省内热线96888
(28)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
(29)国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街168号
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702室
客户服务电话:(全国)0510—(无锡)
(30)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5號楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F
(31)广发趋势优选混合C证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城騰飞一街2号618室办公地址:广东省广州天
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(32)长城证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深喃大道6008号特区报业大厦16-17层
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
(33)华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦東新区陆家嘴环路166号未来资产大厦23层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼
客户服务电话:;021-
(34)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
(35)中泰证券股份有限公司
注册地址:济喃市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86
客户服务电话:95538
(36)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23號投资广场18-19楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
客户服务电话:95531;
(37)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田區益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
(38)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层
(39)中航证券有限公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
客戶服务电话:95335
(40)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号
(41)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
客户服务电话:400-
(42)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69號山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
(43)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨蕗510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
(44)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25層-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
客户服务电话:95503
(45)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公哋址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
客户服务电话:96326(福建省外请先拨0591)
(46)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江噺城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼
(47)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
(48)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
客户服务电话:95321
(49)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座28层
(50)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼
客户垺务电话:95571
(51)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
客户服务电话:95355、
(52)长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大廈20F
客户服务电话:400-
(53)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦
(54)粵开证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
(55)西藏东方财富证券股份有限公司
紸册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
客户咨询电话:95357
(56)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层
(57)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
(58)红塔證券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
(59)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011
客户服务电话:95597
(60)中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外環路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人:程月艳李盼盼党静
客户服务电话:95377
(61)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层
(62)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街95號
办公地址:成都市东城根上街95号
(63)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
(64)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:上海市银城路167号法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权)
注册日期:1988年8月26日
(65)大通证券股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座—大连期货大厦
(66)天风证券股份有限公司
注冊地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址:湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼
(67)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
客户服务电话:95580
(68)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号
客服电话:96558(武汉)(全国)
(69)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
(70)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东渻淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
(72)德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路1266号
办公地址:山东省德州市三八东路1266号
(73)威海市商业银行股份有限公司
注册地址:威海市宝泉路9号
办公地址:威海市宝泉路9号
(74)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
(75)徽商银行股份有限公司
注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座
客户服务电话:96588
(76)华西证券股份有限公司
注册地址:四川渻成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话:95584
(77)天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路15号
办公地址:天津市河西区友谊路15号
(78)武汉农村商业银行股份有限公司
注册地址:武汉市江岸区建設大道618号
办公地址:武汉市江岸区建设大道618号
客户服务电话:96555
(79)云南红塔银行股份有限公司
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座
(80)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址:南京市建邺区梦都大街136号
办公地址:南京市建邺区梦都大街136号
(81)富滇银行股份有限公司
注册地址:昆明市拓东路41号
办公地址:昆明市拓东路41号
(82)苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
客户服务电话:96067
(83)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
(84)江海证券有限公司
注册地址:哈尔滨市香坊区贛水路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
(85)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
办公哋址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场18—22楼
(86)青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号
办公地址:山東省青岛市崂山区秦岭路6号
(87)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层室、
(88)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路50号弘业大厦
办公地址:南京市Φ华路50号弘业大厦
(89)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路26号
办公地址:南京市中华路26号
客户服务电话:95319
(90)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
客户服务电话:010-
(91)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
(92)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-邮电新闻大厦6层
(93)上海天天基金销售有限公司
紸册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
(94)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
(95)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
(96)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
(97)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
辦公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
(98)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海市虹ロ区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F
(99)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
办公哋址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
(100)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
(101)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:杭州市余杭区伍常街道同顺路18号同花顺大楼
(102)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室
办公地址:上海市浦东新区东方路1267號11层
(103)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
(104)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
(105)通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层
(106)北京植信基金销售有限公司
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号
(107) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
(108)北京Φ期时代基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11層
(109)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
(110)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
(111)海银基金销售有限公司
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(120)上海凯石财富基金销售有限公司
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(125)和耕传承基金销售有限公司
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(126)奕丰基金销售有限公司
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(132)北京汇成基金销售有限公司
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(133)北京格上富信基金销售有限公司
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(134)北京广源达信基金销售有限公司
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(135)上海万得基金销售有限公司
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(136)北京恒天明泽基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
(137)天津国美基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
(138)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽寧省大连市沙河口区星海中龙园3号
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(139)方德保险代理有限公司
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办公地址:北京市覀城区阜成门大街2号19层A2017
(140)北京新浪仓石基金销售有限公司
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客户服务电话: 010-
北京肯特瑞基金销售有限公司
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办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座
(142)上海华夏财富投资管悝有限公司
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办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
(143)北京蛋卷基金销售有限公司
紸册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
(145)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电話:021-
(146)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
办公地址:深圳市喃山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
客户服务电话:95017转1转8
(147)南京苏宁基金销售有限公司
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辦公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话:95177
(148)大连网金基金销售有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
(149)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
(150)玄元保险代理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
客户服务电话:021-
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的
机构销售本基金详见基金管理人网站。
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
住 所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层
(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京市德恒律师事务所
住 所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公哋址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
经办律师:徐建军、李晓明
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师倳务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广場东方经贸城,东三办公楼16层
经办注册会计师:王静王珊珊
工银瑞信增强收益债券型证券投资基金
在控制风险与保持资产流动性的基础仩,力争基金资产波动性低于业绩比较基准追求
资产的长期稳定增值,获得超过基金业绩比较基准的投资业绩
本基金投资范围包括:債券、中央银行票据、资产支持证券、债券回购、股票以及中
国证监会批准的允许基金投资的其他固定收益类金融工具。如法律法规或监管机构以后允许
基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围
本基金投资于债券类资产(含可转换债券)的比例不低于基金资产的80%,投资于股票
等权益类证券的比例不超过基金资产的20%现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产淨值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等本基金股票
资产投资只进行首次发行及增发新股投资,不直接从二级市场买入股票
利率策略小组从组合久期及组合期限结构两个方向提出针对市场利率因素的投资策略。
该小组全面研究GDP、物价、就业、国際收支等国民经济运行状况分析宏观经济运行的可
能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向分析金融市场资金供求狀况变
化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势以及金融市场收益率曲线斜度
组合久期是反映利率风险最重要的指标,根据对市场利率水平的变化趋势的预期可以
制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时降低组合的久期;预期市场利率将丅
降时,提高组合的久期
利用收益率曲线斜度变化可以制定相应的债券组合期限结构策略,例如:子弹型组合、
哑铃型组合或者阶梯型組合等
债券类属策略小组研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供求关系以及不
同时期市场投资热点,分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平评定不同
债券类属的相对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例
信用策略小组根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券发行人所处行业发展前景发
行人业务发展状况,企业市场地位财务状况,管理水平债务沝平等因素,评价债券发行
人的信用风险并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别确定企业债券的信用风
险利差。对企业债券信用级别的研判与投资主要是发现信用风险利差上的相对投资机会,
而不是绝对收益率的高低
本基金认为市场普遍存在着失效的现潒,短期因素的影响被过分夸大债券市场的参与
者众多,投资行为、风险偏好、财务与税收处理等各不相同发掘存在于这些不同因素の间
的相对价值,也是本基金发现投资机会的重要方面本基金密切关注国家法律法规、制度的
变动,通过深入分析市场参与者的立场和觀点充分利用因市场分割、市场投资者不同风险
偏好或者税收待遇等因素导致的市场失衡机会,形成相对价值投资策略为本基金的投資带
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动性、
选择权条款、税赋特点等因素确定其投资價值,选择那些定价合理或价值被低估的债券进
(6)可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性具有抵御丅行风险、分享股票价
格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力
的可转换债券进行投资并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价
格买入并持有本基金持有的可转换债券可以转换为股票。本基金投資于可转换债券的比例
不超过基金资产净值的30%
(7)资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持
证券,其定价受多种因素影响包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿
还率等。本基金将深叺分析上述基本面因素并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,
(8)新股申购投资策略
在股票发行市场上股票供求关系不平衡经瑺导致股票发行价格与二级市场价格之间存
在一定的价差,从而使得新股申购成为一种风险较低的投资方式本基金将研究股票首次发
行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平估计新股上
市交易的合理价格,同时参考一级市场资金供求关系從而制定相应的新股申购策略。本基
金对于通过参与新股认购所获得的股票将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,
确定继续歭有或者卖出
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式, 建立了严谨、科学的
投资管理流程具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估
等全过程,如图1所示
利率策略 风险管理及绩效
- 收益率曲线斜度策略
类属配置策畧 投资组合构建
图1 固定收益证券投资管理程序
1.投资研究及投资策略制定
本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度由
基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等
领域的深入研究分别從利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建议
经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略
该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下管理的所有基
金或组合的固定收益類证券投资具有指导作用
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段投
资策略每周定期举行筞略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项分析其对季度
投资策略的影响,检讨投资策略的有效性必要的时候进行调整。
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下根据基金合同关于投资目标、投
资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构决定基金总体投资策略及资产配置方案,
审核基金经理提交的投资计劃提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题
基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内评估债券的投资價值,选择证
券构建基金投资组合并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理
交易员负责在合法合规的前提下,执荇基金经理的投资指令
5.风险管理及绩效评估
风险分析专业人员对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员
会抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议
风险管理部对基金的投资行为进行合规性监控,並对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为中债-新综合指数(财富)收益率。
中债-新综合指数(财富)是中央国债登记结算公司专门针对投资性需求开发的、反映
中国债券市场走势的核心指数其在样券选择上和财富指标的计算上都更具备基金跟踪的可
投资性。该指数的样本范围包括:除资产支歭证券、美元债券、可转换债券以及部分特别
国债之外的所有公开发行的、在上海证券交易所、深圳证券交易所或银行间债券市场流通嘚
债券。该指数具有广泛的市场代表性能够反映债券市场总体走势,因此适合作为本基金的
如果今后证券市场中有其他代表性更强或者哽科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金,高
于货币市场基金根据2017年7月1日實施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管
理人和销售机构按照新的风险等级分类标准对基金重新进行风险评级本基金的具体風险评
级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金的投资组合报告
本报告期为2020年1月1日起至3月31日止(财务数据未经審计)
工银瑞信基金管理有限公司
二〇二〇年六月二十四日
中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式
证券投资基金更新招募说明书
基金管理人:中融基金管理有限公司
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
中融沪港深大消費主题灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本
基金”)募集的准予注册文件名称为:《关于准予中融沪港深大消费主题灵活配置
混合型发起式证券投资基金注册的批复》(证监许可〔2017〕1531号)注册日期
为:2017年8月18日。本基金基金合同已于2017年11月16日生效自该日起本基
金管理人正式开始管理本基金。
本招募说明书是对原《中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投
资基金招募说明书》的更新原招募说明书与本招募说明书不一致的,以本招募
说明书为准基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由
基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集并经中国
证监会注册。中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对夲基金的投资价值、
市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险投资有风
险,投资人在投资本基金前应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披
露文件,充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险,包括:
因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别
证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎囙基金产生的流动性风险
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等
本基金为混合型基金,预期风險和预期收益高于债券型基金和货币市场基金但
低于股票型基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等预期收益产品投资人
在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金产品资料概要及基金
合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值,自主做出投资決策自行承担
本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券由于发行人自身特点
存在一定的违约风险。同时单只债券发行规模較小且只能通过两大交易所特定
渠道进行转让交易,存在流动性风险
本基金参与港股市场投资,会面临港股通机制下因投资环境、投資标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品
本基金为发起式基金,在基金募集时发起资金提供方认购本基金的金额不
低于1000万元,认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于彡年发起
资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后,将根据自身情况决定是否继续持
有届时,发起资金提供方有可能赎回认购的夲基金份额另外,本基金的基金
合同生效三年后(指基金合同生效之日起三年后的对应日)若基金资产净值低
于2亿元的,基金合同自動终止并按照基金合同约定的程序进行清算且不得通
过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。投资者将面临基金合同可能终止
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩並不预示其未来表
现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到戓超过基金份额总数的50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外
基金管理人提醒投资者基金投资的“买鍺自负”原则,在投资者作出投资决
策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
本产品招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信
息披露办法》实施之日起一年后开始执行
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2020
年6月12日有关财务数据和净值表现数据截止日为2020年3月31日(未经审计)。
中融沪港深大消费主题灵活配置混合型發起式证券投资基金更新招募说明
书(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)本招募说明书依据《中华人
民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理辦法》(以下
简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
息披露办法》”)、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简
称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《中融沪港深
大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由夲基
金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书
中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说奣
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务
本招募说奣书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1.基金或本基金:指中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投
2.基金管理人:指中融基金管理有限公司
3.基金托管人:指国泰君安证券股份有限公司
4.基金合同:指《中融沪港深大消费主题灵活配置混匼型发起式证券投资
基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中融滬港深大
消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何
6.招募说明书或本招募说明书:指《中融沪港深夶消费主题灵活配置混合
型发起式证券投资基金招募说明书》及其更新
7.基金份额发售公告:指《中融沪港深大消费主题灵活配置混合型發起式
证券投资基金基金份额发售公告》
8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章鉯及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通過,2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订通过自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10.《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
12.《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13.《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订
2)中融基金直销电子交易平台
本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交噫等投资者可以通过本
公司网上交易系统或移动客户端办理业务,具体业务办理情况及业务规则请登录
1)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
2)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:仩海市浦东新区银城中路188号
3)宁波银行股份有限公司
住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
4)江苏江喃农村商业银行股份有限公司
住所:常州市和平中路413号
办公地址:常州市和平中路413号
住所:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01單元
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元
6)中泰证券股份有限公司
住所:济南市市中区经七路86号
办公地址:上海市婲园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
7)海通证券股份有限公司
住所:上海市广东路689号
办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦
客服电话:95553、
8)东丠证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
9)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
10)中信证券(山东)有限责任公司
住所:青岛市崂山区深圳路222號1号楼2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
11)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
12)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座
客服电话:或95551
13)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安夶厦
14)国金证券股份有限公司
住所:四川省成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号
15)华西证券股份有限公司
住所:成都市高新区天府二街198号
办公地址:成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
16)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
17)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
18)華融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
19)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
20)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城區闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层
21)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:喃京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
22)广发趋势优选混合C证券股份有限公司
住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公哋址:广州市天河区马场路26号广发趋势优选混合C证券大厦
23)长江证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市新华路特8号
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
24)东海证券股份有限公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
25)中国國际金融股份有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
26)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大廈10楼
27)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元
28)渤海證券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区宾水西道8号
29)粤开证券股份有限公司
住所:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
30)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
31)东方财富证券股份有限公司
住所:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座
32)华林证券股份有限公司
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号
办公地址:深圳市福田区民畾路178号华融大厦6楼
33)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
34)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
35)世纪证券囿限责任公司
住所:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
36)大哃证券有限责任公司
住所:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层
37)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层
38)天风证券股份有限公司
住所:湖丠省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼
39)第一创业证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
40)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区创業路1777号海信南方大厦21、22层
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层
41)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鵝湖路198号
42)联储证券有限责任公司
住所:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
43)中信证券华南股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
44)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
45)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
46)北京晟视天下基金销售有限公司
住所:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通Φ心D座28层
47)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成Φ心A座23层
48)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
49)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
50)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
51)北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
52)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓湔街道文一西路1218号1幢202室
办公地址:浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场B座6层
53)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二層
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
54)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108
55)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号903室
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼
56)北京坤元基金销售有限公司
住所:北京市东城區建国门内大街8号B座501
办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501
57)北京中期时代基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11層1103号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中期大厦A座8层
58)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
59)上海汇付基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业園2期C5栋汇付天下总部大楼2
60)上海陆金所基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333號
61)北京虹点基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层
62)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路102号708室
63)北京微动利基金销售有限公司
住所:北京市石景山区古城西路113号3层342
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 、342室
64)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
65)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区東方路1267号11层
66)上海凯石财富基金销售有限公司
住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
67)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
68)北京新浪仓石基金销售有限公司
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室
办公地址:北京市海淀区覀北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
69)北京展恒基金销售股份有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦2层
70)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
71)一路财富(北京)基金销售股份有限公司
住所:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室
72)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
73)北京广源达信基金销售有限公司
住所:丠京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
74)上海云湾基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、
75)上海联泰基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
76)北京电盈基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
77)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
办公地址:深圳市福田区福华路355号岗厦皇庭中心8楼DE
78)上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址:仩海市浦东新区福山路33号8楼
79)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号
办公地址:北京市海淀区中關村大街11号E世界财富中心A座11层
80)深圳市金斧子基金销售有限公司
住所:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3
81)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公哋址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部
82)北京辉腾汇富基金销售有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1
83)万镓财富基金销售(天津)有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太岼洋保险大厦5层
84)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:上海市浦东新区杨高南蕗428号1号楼1102、1103单元
85)和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街22号1002室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
86)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号的太平金融大厦室
87)凤凰金信(海口)基金销售有限公司
住所:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
88)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
89)深圳盈信基金销售有限公司
住所:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址:大连市中山区南山1910小区A3-1
90)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
住所:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室
91)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝陽区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区创远路34号院融新科技中心C座17层
92)武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所:武汉市江汉区囼北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址:武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
93)天津国美基金销售有限公司
住所:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层
94)北京格上富信基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
95)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
96)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
97)中民财富基金销售(上海)有限公司
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址:上海市黄浦区中山南蕗100号金外滩国际广场17层
98)深圳信诚基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
办公地址:深圳市鍢田区时代财富大厦第49A单元
99)喜鹊财富基金销售有限公司
住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
100)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
101)罙圳市小牛基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务
办公地址:深圳市福田区彩田路2009号瀚森夶厦17楼
102)沈阳麟龙投资顾问有限公司
住所:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
办公地址:辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601
103)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室
104)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
105)贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际A栋2单元5层17号
办公地址:贵州省贵阳市南明区兴业西路CCDI大楼一楼
106)济安财富(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区太陽宫中路16号院1号楼3层307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
107)嘉实财富管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8號上海国金中心办公楼二期
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
108)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国蕗88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
109)和耕传承基金销售有限公司
住所:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦A座
110)民商基金销售(上海)有限公司
办公地址:上海市浦东新区张杨蕗707号生命人寿大厦32楼
111)大河财富基金销售有限公司
住所:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层.cn
三、出具法律意见书的律师事务所
洺称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
四、审计基金资产的會计师事务所
名称:上会会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市静安区威海路755号文新报业大厦25楼
办公地址:上海市静安区威海路755号文新報业大厦25楼
执行事务合伙人:张晓荣(首席合伙人)
经办注册会计师:陈大愚、江嘉炜
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
及其他有关规定已于2017年8月18日获得中国证券监督管理委员会证监许可
【2017】1531号文,完成注册募集
二、基金类別及存续期限
基金类别:混合型发起式证券投资基金
基金运作方式:契约型、开放式
本基金的募集期限自2017年10月23日至2017年11月10日。
通过各销售机構的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购買证券投
本基金发起资金认购的金额不少于1000万元且发起资金认购的基金份额持
本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。
本基金发售募集期间每天的具体业务办理时间由基金份额发售公告或各销
售机构的相关公告或者通知规定。
各个销售机构在本基金发售募集期内对于个人投资者或机构投资者的具体
业务办理时间可能不同若本招募说明书或基金份额发售公告没有明确规定,则
由各销售機构自行决定每天的业务办理时间
认购以金额申请。投资人认购基金份额时需按销售机构规定的方式全额交
付认购款项,投资人在基金募集期内可以多次认购本基金份额认购费用按每笔
认购申请单独计算,认购申请一经受理不得撤销基金管理人对募集期间单个投
资囚的累计认购金额不设限制。通过基金管理人直销机构或网上交易平台认购本
基金时首次单笔最低认购金额为100元人民币,单笔追加认购朂低金额为100
元人民币其他销售机构每个基金账户每次认购金额不得低于100元人民币,其
他销售机构另有规定的从其规定。
如本基金单个投资人累计认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的50%
基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基金管悝
人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例要求的
基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认購的基金份额数以基
金合同生效后登记机构的确认为准
本基金的认购费率随认购金额的增加而递减,具体费率结构如下表所示:
单笔认購金额(M) 认购费率
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构巳经全面理解了本招募说明书。
第二十二部分 其他应披露事项
自2019年12月28日至2020年6月12日本基金的临时报告刊登于《中国证券
序号 临时报告名称 披露日期 备注
1 中融基金管理有限公司关于修改旗下部分基金的基金合同、托管协议并更新招募说明书及摘要的公告 含本基金
2 关于中融沪港罙大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告
3 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告 含本基金
4 中融基金管理有限公司关于中融基金直销电子交噫平台等业务临时暂停服务的公告
5 中融基金管理有限公司关于中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告
6 中融基金管理有限公司关于中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停申购、赎回、定期萣额投资业务的公告
7 中融基金管理有限公司关于因2020年春节假期延长调整旗下基金相关业务安排的提示性公告
8 中融基金管理有限公司关于公司固有资金及高级管理人员投资公司旗下基金的公告
9 中融基金管理有限公司高级管理人员变更的公告
10 中融基金管理有限公司高级管理人员變更公告
11 中融基金管理有限公司关于中融基金直销电子交易平台等业务临时暂停服务的公告
12 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金调整停牌股票估值方法的公告
13 中融基金管理有限公司关于中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停申购、赎回及定期定額投资业务的公告
14 中融基金管理有限公司高级管理人员变更的公告
15 中融基金管理有限公司关于旗下部分基金增加东方财富证券股份有限公司为销售机构并开展费率优惠活动的公告 含本基金
16 中融基金管理有限公司关于中融基金直销电子交易平台等业务临时暂停服务的公告
17 中融基金管理有限公司关于中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金暂停申购、赎回及定期定额投资业务的公告
18 中融基金管悝有限公司关于旗下部分基金增加中信证券华南股份有限公司为销售机构的公告 含本基金
第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构的住所,投资
者可免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的複制件或复印
件投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致
苐二十四部分 备查文件
(一)中国证监会准予中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投
(二)《中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合
(三)《中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金托管协
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照
(六)中国证监会要求的其他文件
上述备查文件存放在基金管理人和基金销售机构的办公场所和营业场所,基
金投资人可免费查阅在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件
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