青岛康普顿上市科技股份有限公司

（山东省青岛市崂山区深圳路 18号）

（上海市静安区新闸路 1508号）

青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

发行股票類型：人民币普通股（A股）

发行股数： 2,500万股

发行后总股本： 10,000万股

生产、加工：制动液、防冻液、添加剂、润滑油、润滑脂、清洁剂、蜡制品等汽车养护用品、半成品及售后服务；汽车用品及电子元器件的批发；上述相关货物及技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部門批准后方可开展经营活动）

本公司系由青岛康普顿上市石油化学有限公司整体变更设立的股份有限公司。本公司前身青岛派路石油化學有限公司于 2003年 12月 19日在青岛市工商行政管理局注册登记2008年 1月 11日，青岛派路石油化学有限公司更名为青岛康普顿上市石油化学有限公司2011 姩 9 月 2 日整体变更登记为青岛康普顿上市科技股份有限公司。

本公司主营业务系为车辆、工业设备提供润滑和养护的系列产品主要包括青島康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

车用润滑油、工业润滑油、汽车化学品及汽车养护品的研发、生产与销售。發行人根据行业发展趋势确定了专业化聚焦和差异化的竞争战略，主要定位于汽车后市场的 AM市场（零售市场）

公司产品分四大类，第┅类是车用润滑油产品主要包括发动机油、助力转向油、自动变速箱油等；第二类是工业润滑油产品，主要包括液压油、工业齿轮油、汽轮机油等；第三类是汽车化学品主要包括防冻液、制动液等；第四类是汽车养护品，主要包括润滑、燃油、进排气等系统的保护剂和清洗剂

发行人现已成为国内汽车润滑油、工业润滑油、汽车化学品和汽车养护品种类齐全的专业化制造商。在汽车用品的AM市场上康普頓上市润滑油和路邦汽车养护品在品牌和价格定位上紧盯国际大品牌，已经分别成为具有较强竞争力的少数品牌之一

发行人目前为中国汽车工程学会燃料与润滑油分会的理事单位、中国机械工程学会摩擦学分会润滑技术委员会会员单位和中国标准化协会汽车养护用品技术嶊进委员会副主任单位，被认定为中国机械工程学会摩擦学会润滑技术委员会（纳米机油、纳米抗磨剂）专项技术发展中心

在润滑油领域，发行人系国内最早采用自动化生产的润滑油企业之一其整个生产过程实现了全自动计量、调和、灌装和包装。发行人十分重视产品嘚升级换代多次与世界同步在国内率先推出SJ、SL、SM、SN级汽油机油和CI-4、CJ-4

级柴油机油等各个时期最高级别的产品；发行人生产的润滑油产品符匼API（美国石油学会）规范和SAE（美国汽车工程师协会）粘度等级等国际规范，具有优异的清净分散性、良好的氧化安定性等多种性能是国內为数不多的拥有API标志使用权的企业之一。在纳米润滑油技术应用领域发行人的《汽车节能与纳米陶瓷机油研究》项目经山东省科技厅鑒定为“国际先进和国内领先”，获得山东省科技进步三等奖其产品康普顿上市纳米陶瓷机油通过ILSAC（国际润滑剂标准化及认证委员会）節能型发动机油GF-5规格标准认证。发行人在汽车中高级别润滑油的AM市场拥有较强的综合实力

在汽车养护品领域，发行人是我国拥有自主研發、自主生产能力的少数企业之一主持制定了三项汽车养护用品行业标准（节气门清洗剂CAS 161-2008、发

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参与了七项国家标准（发动机内部清洗剂、发动机外部保护剂、水箱清洗剂、机动车发动机冷却液、机动车发动机外表清洗液、机动车发动机润滑系清洗液、机动车发动机冷系统内部清洗剂）的起草。公司的汽车养护品已经形成8大系列30多个品种的产品線发行人依靠自主研发和自主生产优势，在我国汽车养护品的AM市场上具有较强的竞争地位

2011年，发行人被青岛市科学技术局、青岛市财政局、青岛市国家税务局、青岛市地方税务局认定为高新技术企业2010 年，发行人获评中国汽车用品行业总评榜“中国汽车用品行业十大知洺企业”“康普顿上市”品牌被认定为山东省著名商标；2010 年《中国汽车报》润滑油用户调查“顾客满意润滑油品牌”；2011年中国汽车用品荇业总评榜“中国汽车用品行业十大驰名品牌”。2013年康普顿上市润滑油获得“（2013）中国润滑油行业年度最受客户欢迎品牌”。发行人

获評“最佳企业品牌形象奖”2014 年，公司“康普顿上市纳米陶瓷机油”被中国交通企业管理协会评为“全国交通运输绿色循环低碳建设推荐產品（技术）”康普顿上市“5050纳米陶瓷机油全合成 0W-40”获得《汽车杂志》2015 年度推荐产品；2014 年公司被中国润滑油行业年度总评榜组委会评为“（2014）中国润滑

油行业年度电商应用先锋奖”，被国家海洋局极地考察办公室授予“中国南北极考察官方合作伙伴”称号公司润滑油及防冻液被授予“中国南北极考察队专用产品”称号；康普顿上市润滑油被《中国汽车画报》评为润滑油类“2014年度品牌”。

发行人在全国 30个渻、市、自治区建立了由 612家主要经销商组成的经销商网络通过稳定的经销商模式，发行人产品销量和收入逐年稳步增长；同时发行人鉯“诚实信用，尊重他人与我们的合作伙伴共同成长”、“以客户为中心，追求卓越超越自我”的核心价值观将全国经销商凝聚在一起，合作关系较为稳定新的经销商不断增加，使发行人具有较强的销售渠道竞争力

在管理上，发行人先后通过了挪威船级社 ISO9001 质量体系認证、挪威船级社 ISO/TS16949质量体系认证发行人通过严格的质量管理、灵活的自主创新机制和精准的市场定位，抓住国内市场迅速增长的契机取得了良好的经营业绩，

负责信息披露和投资者关系的部门为本公司证券部负责人为董事会秘书纪东，联系电话：0532－

1 股票种类：人民幣普通股（A股）

2 每股面值：人民币 .cn

（二）保荐人（主承销商）

公司名称光大证券股份有限公司

住所上海市静安区新闸路 1508号

保荐代表人李建、王金明

其他项目组成员代敬亮、辛蕾、宋财、韩芳、郭护湘、周悦

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公司洺称北京市天元律师事务所

住所北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层

经办律师史振凯、李琦、荣姗姗

公司名称山东和信会计师事务所(特殊普通合伙)

住所济南市历下区经十路 13777号中润世纪广场 18栋 14层

经办会计师王伦刚、王钦顺

公司名称山东汇德会计师事务所有限公司

住所青島市市南区东海西路 39号 26、27层

经办会计师王晖、王伦刚

公司名称青岛天和资产评估有限责任公司

住所青岛市市南区东海路 37号(金海大厦 15层)

经办評估师孙启鄯、于志超

名称中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

住所上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号

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（八）主承销商收款银行

开户银行光大银行上海分行

地址上海市浦东新区世纪大道 1118号光大银行大厦

（九）申请上市证券交易所：上海证券交易所

注册地址上海市浦东南路 528 号证券大厦

四、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系

本公司與本次发行有关的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系。

五、本次发行上市囿关的重要日期

5 预计股票上市日期本次股票发行结束后将尽快申请在上交所挂牌交易

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投资者在评价公司本次发售的股票时除本招股说明书“重大事项提示”及其他材料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素下述风险因素根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生本公司的风险如下：

（一）主偠原材料价格波动风险

润滑油一般由基础油和添加剂两部分组成。基础油是润滑油的主要成分决定着润滑油的基本性质，添加剂弥补和妀善基础油性能方面的不足赋予新的性能，是润滑油的重要组成部分

报告期内，公司主要原材料基础油成本占主营业务成本的比例约為 60%基础油是通过物理蒸馏方法从石油中提炼而成，石油作为国际大宗商品期货交易标的不仅受实体经济需求变化的影响，也易受国际金融资本短期投机的剧烈冲击

年基础油市场价格变动与原油价格变动趋势对比

数据来源：布伦特原油系指布伦特 DTD原油现货价格；各类基礎油市场价格来来自于安迅思（ICIS）报价；

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基础油作为原油产业链的下端产品，国际原油价格是影响基础油价格的最主要因素两者具有较强的关联性；但是基础油价格同时受到市场供需及相关行业等因素影响，洇此虽然基础油价格与石油价格具有较强的关联性，但是其波动幅度往往没有原油价格波动剧烈且呈现一定的滞后性。

报告期内公司密切关注基础油价格变动趋势，基础油采购均价与市场交易价格的变化趋势基本保持一致

虽然基础油价格受到国际原油价格、市场供需及相关行业等诸多因素的影响，波动幅度亦没有原油价格波动剧烈但是国际原油价格仍然是影响基础油价格的最主要因素，未来如果原油价格继续下跌或出现大幅波动将可能对公司的经营业绩产生一定的影响。

（二）行业竞争带来的市场风险

随着我国汽车行业的快速發展车用润滑油的消费需求不断增加，国内外润滑油制造厂商在该领域展开了激烈竞争整个行业市场化程度较高。国内AM市场由于参加競争的企业数量较多其中的代表公司有中石油润滑油公司、中石化润滑油公司、美孚、英荷皇家壳牌集团、英国 BP 嘉实多和青岛康普顿上市等公司，市场竞争较为激烈公司若不能及时扩大生产规模以及向高技术含量的新产品升级，向新领域拓展并快速实现新产品的产业囮和规模化，可能存在公司竞争地位下滑和产品毛利率下降的风险

（一）依赖区域授权经销商的风险

公司所生产的润滑油和汽车养护品主要通过经销商进行销售，该销售模式有利于发行人的产品借助经销商的销售网络进行迅速扩张在可预见的未来，发行人仍将保持以经銷商销售为主的产品销售模式虽然发行人与大部分经销商长期以来保持了良好的合作、互信关系，确信这些经销商能够继续与发行人保歭合作并且公司在报告期内并未出现对单一或数家经销商依赖的情形，但如果发行人未能与大部分原有经销商就经销协议续约或吸引新經销商则发行人的经营业绩可能受到不利影响。

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（二）经销商管理的风險

公司经销商网络以山东为中心向外扩散已覆盖除港、澳、台以外的国内主要市场。截至 2015年 12月 31日公司在全国共有 612家主要区域经销商，公司产品通过经销商销往授权销售区域的汽车服务站、维修厂、各品牌 4S 店和工矿企业等发行人通过与经销商签订《产品经销合同书》等方式，对经销商及其店铺的日常运营的各个方面进行规范虽然发行人始终致力于加强对经销商的管理，通过经销合同、店铺陈设、销售指导等各种措施对经销商进行扶持和规范但若发行人管理水平的提升无法跟上经销商店铺数量的增加，则可能出现部分经销商管理滞后、销售业绩不佳的现象进而对公司的品牌形象和经营业绩造成不利影响。

（一）税收优惠政策变化的风险

2011年7月22日公司被青岛市科学技術局、青岛市财政局、青岛市国家税务局、青岛市地方税务局认定为高新技术企业，并于2014年9月9日经复审认定为高新技术企业因此，本公司2013年度、2014年度和2015年度的企业所得税税率为15%

报告期内公司享受税收优惠对公司经营成果的影响：

企业所得税税收优惠 1,.cn

二、发行人改制重组凊况

本公司系由青岛康普顿上市石油化学有限公司整体变更设立的股份有限公司。

2011年 8月 25日青岛市商务局出具《关于同意青岛康普顿上市石油化学有限公司变更为外商投资股份公司的批复》（青商资审字[ 号），批准青岛康普顿上市石油化学有限公司以 2011年 7月 31日为基准日整体变哽为股份公司康普顿上市石油化学截至 2011年 7月 31日经审计的净资产为人民币 138,442,.cn）及《2015 年全球润滑油需求增长可期》（中国润滑油网，2014年

虽然我國润滑油消费量整体增速较快但人均消费量依然偏低，2011 年人均润滑油消费量仅为 .cn）及《2015年全球润滑油需求增长可期》（中国润滑油网2014姩 3月）及公司销售部门统计。

注：公司主营产品中防冻液和汽车养护品的市场数据无法取得并且其销售收入占公司主营业务收入的比重較低，所以未测算市场份额

（三）竞争对手简要情况

该公司是世界最大的石油天然气等能源产品供应商之一，其润滑油系列产品覆盖汽車用油、摩托车用油、工业用油和船舶润滑油等是较早进入中国市场的国外企业之一，在国内车用润滑油和工业润滑油领域具有较高的知名度和市场份额

该公司是世界最大的石油天然气供应商之一，其主要业务包括石油勘探、天然气及燃料销售、润滑油销售和服务是較早进入中国市场的国外企业之一。在国内市场的润滑油业务包括汽车润滑油、工业润滑油和船舶润滑油具有较高的知名度和市场份额。

该公司隶属于英国石油在世界多个国家及地区设有经销网络，是国内市场主要的外资润滑油制造商之一其主要产品为工业润滑油、汽车和摩托车润滑油。

（4）3M中国有限公司

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该公司是产品多元化的跨国企业其产品涉及从家庭用品到建筑、汽车用品等多个领域。在汽车售后服务市场中的主要产品是用于汽车维修保养的胶粘剂、隔热膜、各类保护剂和清洗剂等是汽车护理及养护的主要国外品牌之一。

Wynn's公司隶属于 ITW集团是美国汽车专用化学养护品制造公司，较早地进入了中国市场在国内市场的产品主要包括用于汽车润滑系统、燃油系统、进排气系统、冷却系统、变速箱系统、动力转向系统等的保护剂和清洗劑，是国内汽车养护产品市场主要的国外品牌之一

该公司是由壳牌控股的专业润滑油生产企业，生产和销售“统一”牌润滑油系列产品产品覆盖汽车用油、摩托车用油、工业用油及润滑脂、刹车油、防冻液等众多领域。

（1）中国石油润滑油公司

中国石油润滑油公司是中國石油天然气股份有限公司的直属企业集生产、研发、销售、服务于一体的专业化润滑油公司。主要产品为“昆仑”润滑油系列产品包括汽车润滑油、摩托车润滑油、工业润滑油、船舶润滑油、防冻液、刹车油、润滑脂等，是我国最大的润滑油生产企业之一

（2）中国石化润滑油公司

中国石化润滑油公司是中国石化旗下集润滑油生产、研发、储运、销售、服务于一体的专业化公司，主要产品为“长城”潤滑油系列产品主要包括汽车润滑油、摩托车润滑油、工业润滑油、船舶润滑油、防冻液、刹车油、润滑脂，近年来也开始进入汽车养護品市场主要生产玻璃水、车窗清洗剂等产品，是我国最大的润滑油生产企业之一

（3）广东德联集团股份有限公司

广东德联集团股份囿限公司是一家专营汽车系列化工用品的企业。主要面向青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

OEM和 OES市场生产和銷售汽车防冻液、制动液、粘胶剂、动力转向油、自动变速箱油、发动机油等。

（四）发行人的竞争优势和劣势

公司系高新技术企业注偅在研发方面持续投入，公司生产的纳米陶瓷机油、纳米抗磨剂是高新技术重点产品获得省科技进步三等奖。纳米陶瓷机油在车用润滑油领域具有较高的市场声誉其产品技术处于国内领先水平；使用纳米陶瓷机油，能有效抵御冷启动磨损和低温磨损解决了发动机正常磨损的两大主要问题，可以延长机件寿命、降低维修费用纳米陶瓷机油具有突出的降低磨损、节省燃油、降尾气中有害物质排放等功效。纳米抗磨剂是一种高品质添加剂发行人将以功能添加剂的研发为基础，发挥技术优势持续的改进润滑油及汽车养护品的产品品质。

發行人与中国科学院兰州化学物理研究所成立了“高性能节能发动机油联合研究中心”与青岛科技大学成立了“汽车用品研究所”，在綠色节能环保润滑油、精细化学品领域开展了多方面合作

此外，在汽车养护品方面发行人是拥有自主研发能力的少数企业之一，多数產品均为自行研制产品性能更加适合中国车辆运行和道路情况，发行人储备了较多的功能性汽车养护品配方技术形成了全系列的产品技术体系。

公司专注于车用润滑油、工业润滑油、汽车化学品和汽车养护品的研发、生产、销售定位于中、高档质量等级的目标市场。公司的主导产品为中高档质量等级的发动机油公司与世界同步在国内率先推出 SJ、SL、SM、SN 级汽油机油和 CI-4、CJ-4 级柴油机油等各个时期最高级别的產品，对树立品牌的高端形

公司是最早进行汽车养护品研发生产销售的国内企业之一形成了车用全系青岛康普顿上市科技股份有限公司 艏次公开发行股票招股说明书

列养护产品，公司的汽车养护品已经形成了 8大系列 30多个品种的产品线发行人依靠自主研发和自主生产的优勢，在我国汽车养护品的 AM 市场上具有较强的竞争地位“路邦”品牌的汽车养护产品具有较强的市场影响力。

众多的润滑油和汽车养护品競争品牌呈金字塔型结构高端品牌数量较少，而低端品牌数量较多由于发行人进入行业早、品牌定位较高、市场认知度和美誉度较好，形成了良好的企业形象

2011 年，公司被青岛市科学技术局、青岛市财政局、青岛市国家税务局、青岛市地方税务局认定为高新技术企业2010 姩，发行人获评中国汽车用品行业总评榜“中国汽车用品行业十大知名企业”“康普顿上市”品牌被认定为山东省著名商标；2010 年《中国汽车报》润滑油用户调查“顾客满意润滑油品牌”；2011年中国汽车用品行业总评榜“中国汽车用品行业十大驰名品牌”。2013年康普顿上市润滑油获得“（2013）中国润滑油行业年度最受客户欢迎品牌”。发行人

获评“最佳企业品牌形象奖”2014 年，公司“康普顿上市纳米陶瓷机油”被中国交通企业管理协会评为“全国交通运输绿色循环低碳建设推荐产品（技术）”康普顿上市“5050纳米陶瓷机油全合成 0W-40”获得《汽车杂誌》2015 年度推荐产品；2014 年公司被中国润滑油行业年度总评榜组委会评为“（2014）中国润滑

油行业年度电商应用先锋奖”，被国家海洋局极地考察办公室授予“中国南北极考察官方合作伙伴”称号公司润滑油及防冻液被授予“中国南北极考察队专用产品”称号；康普顿上市润滑油被《中国汽车画报》评为润滑油类“2014年度品牌”。

汽车润滑油、汽车化学品和汽车养护品的市场竞争越来越集中于营销网络的竞争。對营销网络的拓展及有效管理是企业的核心竞争力之一。截至 2015年 12月 31日发行人主要经销商 612家，营销网络覆盖除港澳台之外的 30个省、市、洎治区

发行人在积极拓展营销网络的同时，坚持服务导向型的营销模式发行人销售人员和技术人员持续开展对经销商的培训工作；对終端用户则进行售前技术推介、售中现场指导和售后技术顾问的全方位服务。在汽车养护品方面发行人还为 4S店设计了汽车保养中的产品使用和服务标准流程。通过这些细致入微的服青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

务不仅帮助客户解决了问題，更提高了产品忠诚度和技术依赖性并且在为客户提供个性化需求服务和全套解决方案的过程中，更易于发现产品的不足和找到新的愙户需求以进一步完善发行人产品性能，或有针对性的推出新产品为发行人进入新的细分市场、提高市场占有率、充分满足客户需求起到了积极作用，使发行人累积起稳定的客户资源、高效的销售渠道和良好的行业口碑具备了先发优势。通过这种稳定的经销商模式發行人的产品销量和收入逐年稳步增长。

（4）企业标准和产品质量优势

企业的竞争优势是以优质稳定的产品质量为基础的发行人把产品質量看成是对消费者的一种责任和信用。发行人从产品标准抓起以 ISO 9001和 TS16949国际质量体系作保障，形成了产品质量优势

发行人是中国标准化協会汽车养护用品技术推进委员会副主任单位，在制定了企业标准的基础上主持制定了三项汽车养护用品行业标准（节气门清洗剂

洗剂 CAS 163-2008），参与了七项国家标准（发动机内部清洗剂、发动机外部保护剂、水箱清洗剂、机动车发动机冷却液、机动车发动机外表清洗液、机动車发动机润滑系清洗液、机动车发动机冷系统内部清洗剂）的起草发行人通了挪威船级社（DNV）ISO 国际质量体系认证和 TS16949认证，严格按照质量體系的要求控制产品生产过程以保证产品品质。

公司建立了严格的市场管理制度各地经销商积极配合，有效地维护了产品价格体系和經销商的销售区域对终端市场有较强的掌控能力，市场秩序井然保护了经销商利益，从而提高了经销商的积极性

（6）相关认证和许鈳优势

润滑油和汽车养护品的客户，如汽车生产商等大型企业在原材料采购上有着严格的市场准入和管理制度供应商必须获得相关的认證，才能获得供货资格

本公司通过了挪威船级社 IS09001 国际质量体系认证、挪威船级社的ISO/TS16949质量体系认证；在 OEM认证方面，发行人多款产品通过了通用汽青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

车公司、康明斯公司、沃尔沃公司、马克公司、雷诺公司等世界知洺设备原产商的认证；工业油方面康普顿上市密炼机油和白电油等产品满足（符合）严格的环保法规 REACH和 Rohs要求，产品被众多出口厂商使用；制动液获得了国家质量技术监督局的生产许可证为发行人产品进入相关领域和开拓市场提供了认证保障。

（7）共同价值观打造的管理團队优势

发行人的“诚实信用尊重他人，与我们的合作伙伴共同成长”、“以客户为中心追求卓越，超越自我”的核心价值观念和“荿为消费者喜爱、合作伙伴信赖、员工得到成长的一流企业”的公司愿景凝聚了一支具有共同价值观、志同道合的的管理团队，保持了非常高的稳定性发行人管理团队的成员有着不同的工作背景，各具所长相互学习，集思广益产生了良好的协同效应，形成优势互补嘚管理团队发行人的中高层管理人员大多都是在公司创立时进入公司、伴随着公司的发展成长起来的，诚实、忠诚、勤勉、富有经验具有高度的责任感和正义感，具有很强的团队凝聚力和稳定性成为有口皆碑的业界楷模。

（1）尽管公司已在车用润滑油、汽车化学品和汽车养护品 AM市场竞争中

占据一定的市场地位成为少数能够在中高档质量等级产品市场与国外品牌直接竞争的国内企业。但与国外知名企業相比公司的整体规模和综合品牌影响力都相对较小，后续发展面临较大的资本投入如不能及时筹集资金加大投入，将对公司进一步發展产生不利影响

（2）规模扩张的资金不足

随着公司原有客户业务量的不断增长以及对新客户的持续开发，公司未来的润滑油产能储备鈈足无法满足市场的需求。扩充生产能力、提高设备水平、加快产品开发等均需要大规模、持续的资金投入公司目前尚未进入资本市場，融资渠道的单一束缚了公司更快的发展在本次股票发行及上市后，公司的资本规模、融资能力将得到改善生产规模实现跨越式发展，并将促进公司研发能力的提高从而提高公司核心竞争力。

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（一）公司主要产品及用途

公司主要产品为车用润滑油、工业润滑油、防冻液、汽车养护品

车用润滑油在车辆运行中主要起润滑作用，此外润滑油还起冷却、清洗、防锈、减振、密封、传递动力等作用，润滑不当会造成机件的磨损、损坏，使车辆无法正常工作正确的使用润滑油不但能提高机器的使用性能和寿命,还能够减少排放、降低能源消耗。

车用润滑油包括汽车润滑油和摩托车润滑油汽车润滑油又分为發动机润滑油（汽油机油、柴油机油等）、齿轮油、自动变速箱油、液力传动油等。其中汽车发动机润滑油的用量最大

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工业润滑油产品，包括液压油、工业齿轮油、压缩机油、轴承油、矿物型导热油、涡轮机油、循环系统油、合成高温链条油、电火花油、白电油及润滑脂

根据工业润滑油的产品特性，主要起动能传递、润滑、冷却等作用

（1）液压油僦是利用液体压力能的液压系统使用的液压介质，在液压系统

中起着能量传递、系统润滑、防腐、防锈、冷却等作用是工业润滑油中用量最大的一个品种。

（2）工业齿轮油主要作用是在相互啮合的齿面间起润滑和冷却作用减少

摩擦、降低磨损，同时也能缓和冲击和振动、防止腐蚀生锈以及清洗摩擦面尘青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

（3）涡轮机油通常包括蒸汽轮机油、燃气轮机油，水力汽轮机油及抗氧汽

轮机油等主要作用有润滑、冷却、调速、冲洗、减震等。

（4）导热油是一种热量的传递介质由于其具有加热均匀，调温控温准确

能在低蒸汽压下产生高温，传热效果好节能，输送和操作方便等特点近年来被广泛应用于各种场合，而且其用途越来越广用量越来越大。

本公司生产的汽车化学品主要是汽车防冻液和制动液

（1）防冻液用于汽车冷却系统作为冷却介質。防冻液对发动机具有以下保

①冷却作用对发动机起散热和保温作用，

使发动机在正常温度范围之内能工作

②防冻作用，防止冷却液在低温时结冰冻裂水箱

③防腐作用，防止水箱等冷却系统部件的腐蚀

④防垢作用，避免水箱等冷却系统结垢而降低散热器的散热作鼡

④防沸作用，避免水箱沸腾产生气泡而降低散热效果

防冻液有丙三醇型、乙二醇型和丙二醇型。我国目前市场上所销售的大部分防凍液是以乙二醇为主要原料再加入适量的防腐抗泡等添加剂配制而成。

在汽车的正常保养中一般每两年更换一次防冻液。

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（2）汽车制动液是用于汽车液压制动系统中传递压力使车轮制动器实现

制动作用的┅种功能性液体。对汽车制动液的性能要求是：粘温性好凝固点低，低温流动性好；沸点高高温下不产生气阻；使用过程中品质变化尛，并不引起金属件和橡胶件的腐蚀和变质

汽车养护是指根据车辆各部位不同材料所需的保养条件，采用不同性质的功能性汽车养护品对汽车进行全新的保养护理的工艺过程，主要产品包括润滑系统、燃油系统、进排气系统、冷却系统、变速箱系统、动力转向系统、空調系统、底盘系统的保护剂和清洗剂等用于汽车上述系统的免拆维修、清洗和保养。

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（二）主要产品生产工艺流程

1、车用润滑油工艺流程

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2、工业潤滑油工艺流程

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3、汽车养护用品的工艺流程

（1）油基产品：主要由基础油囷添加剂等原料调和制成与润滑油生产在

工艺上无明显区别，其区别主要在于原材料配合比例和生产工艺参数的控制如引擎保护剂、變速箱保护剂。

（2）水基产品：主要由水和添加剂等原料调和制成如水箱保护剂、水箱

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（3）清洗类产品：如电喷系统清洗剂、引擎洗油精。

发行人拥有完善的采购控制程序制定了《供方管理规定》、《原料囷包装物入库管理规定》等制度，这些制度保证了公司采购物料的品质、价格和供应期青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

发行人对供应商的选择有严格的控制流程按照品质、质量保障能力、价格和生产能力，由采购部、技术部等多个部门来调查、评价和筛选供应商最后经总经理批准确定供应商资格。

在原材料采购数量上发行人按库存数量及物料耗用实际情况进行采购，采購部一般是根据生产计划准备 1-2个月的安全库存按照“安全库存+生产计划”来确定采购计划，以最大限度的满足实际需求为前提防止过量或低量采购。

发行人产品主要原材料为基础油、添加剂及包装物

基础油采购：发行人采取以产定购的采购模式，采购部按照生产部下達的需求品种、数量根据当月库存情况、行业价格波动和供求趋势计划采购量，安排到货时间采购价格通常按照如下程序确定：在密切关注国际、国内宏观经济变化及国际原油的价格走向的同时，通过行业前沿的资讯网络把握市场动态采用货比三家的比价原则，确定采购价格并报总经理最终审批后采购。

添加剂采购：发行人从全球四大添加剂供应商招标采购签订采购合同确定采购品种和数量。发荇人自 2010年以来主要采购路博润和润英联公司的添加剂通过其国内代理商进行采购。

包装物采购：发行人对包装物采取招标采购达不到招标采购标准的品种进行比价采购。本着互惠互利的原则采取价格跟随市场原材料价格涨跌情况制定包材价格随动机制。

公司采取以销萣产的生产模式由经销商根据消费者的需求按月度向公司下订单，公司再依据订单进行生产这样既可以满足不同客户需求，又可以避免积压太多库存根据目前公司的人员、设备和工艺条件，发行人一般按照客户下达订单的时间7天内将货物发出；对于紧急订单，由主管副总签批后立即组织生产、发运。

生产管理由分管副总经理主管在符合国家法律法规及质量标准，符合环保、青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

职业健康安全方面的各项要求的基础上确保公司生产活动顺利进行。产品生产周期一般为 1 天臸 3天

公司主要是采用区域经销商经销制为主，辅以部分直供客户销售截至 2015年 12月 31日，公司主要经销商 612家营销网络主要集中在重点区域嘚大中城市。公司建立并完善了经销商的各种管理制度与经销商建立了稳定的合作关系。

通过这种稳定的经销商模式公司产品销量和收入逐年稳步增长。

公司对经销商订立销售目标并对其季度及年度的销售业绩进行考核如经销商能完成销售目标，则能享受公司给于该經销商的价格折扣奖励若未完成销售目标，则不能享受相应奖励并将对其销售品种或销售区域进行缩减。为帮助经销商提升销售和管悝水平完成销售目标，公司配备有专职的区域经理对经销商进行管理、技术和销售技巧等方面的培训截至 2015年 12月 31日，公司配备区域经理

對于公司部分经销商存在控制多个主体的情形从实际控制原则公司对其进行统一管理并合并统计。截至 2015年 12月 31日公司经销商网络的具体汾布情况如下表所示：

项目个数省份个数省份个数省份个数

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4、发行人对经銷商的管理

随着公司经销商队伍的不断扩大，为加强管理公司对经销商制定了《经销商管理制度》、《经销商加盟条件》等一系列切实囿效的管理制度，对经销商的准入、管理、退出及考核进行规范主要如下：

（1）经销商的准入条件及设立流程

经销商的准入条件如下：

（1）具备营业执照、税务登记证相关证件，原则上具备一般纳税人资格；

（2）在交通便利处具备办公场所配备电脑、宽带、电话、传真等办公

（3）拥有充足的资金，能保证市场正常经营和业务拓展的需求（原则上

地市级客户不低于 50万元县级客户不低于 20万元流动资金）；

（4）与当地的 4S店、汽修厂、润滑油商店等销售终端有一定的合作关系，

具备较好的终端铺货能力；

（5）配送能力强车辆配置能满足市场開拓、配送服务需求，并保障市

（6）具备专职的销售队伍人员稳定且综合素质较好、忠诚度较高；

（7）仓储设施齐全，能满足康普顿上市产品的存放和周转

（8）合作第一年销量：地市级 50KL以上，县级 20KL以上且以后年份

里能够按公司发展要求实现销量的增长。

（1）认同并接受公司企业文化、经营理念、市场营销模式严格遵守公

司的价格策略以及市场管理制度；

（2）经营公司产品的积极性高，并能亲自参与ㄖ常的经营管理；

（3）不经营与公司产品有明显竞争性质的产品；

（4）诚信合法经营不经营假冒伪劣或侵权产品；

（5）能积极主动走访市场，主动服务客户；

（6）具有一定的社会关系资源

（1）原则上要求为有润滑油销售网络并在本地润滑油经销行业排名前五

（2）原则上偠求经销商是所在市场的本地人，避免选择在当地营销资源、

社会资源不充足的外地人；

（3）为确保经销商有较强的进取心和足够的体力囷精力以及对新理念的

接受能力原则上要求经销商的年龄在 45岁以下，大专以上学历；

区域经理对该市场的润滑油或其它符合条件的经销商资源进行调查至少初选二家意向性经销商

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2、复选大区经理根据要求对初选经销商进行考察；

区域经理填写《经销商合同审核表》并提供营业执照、税务登记证、验资报告（或资金证明）、法人代表及主要负責人身份证、车辆行驶证正本复印件等相关证件并报大区经理、副总经理、总经理依次审批后签订经销合同；

经销商在签订合同后一个月內必须实现进货，并且前三个月将做为经销商的考察期若考察期内不能够实现约定的销售任务或有其它违约行为公司有权立即终止合同，重新设立经销商；

销售内勤根据《经销商合同审核表》建立经销商账户、档案；

对于每年经资格认定后合格的新老经销商公司与其签訂年度产品经销合同，约定双方的权利、义务明确经销商的销售区域和独家经销权，确定年度经销任务等

（2）经销商的等级管理

公司對经销商实行等级管理，具体划分如下

经销商等级划分标准备注

A类经销商年销售额在 500万元以上的经销商 1、对于不同等级的客户一旦连续兩个季度合同履约

率低于 80 %，则自动降为下一级

2、对于成长性较好的 C类经销商，各大区可提出申

请成为 B类经销商。

B类经销商年销售额在 100萬~500万元的经销商

C类经销商年销售额在 100万元以下的经销商

公司对不同等级的经销商实施不同的维护管理标准：

经销商等级销售政策支持信鼡额度区域经理备注

可享受公司所有最优的销售政策支持

一名区域经理最多负责一家 A 类经销商

部分 B 类经销商可享受最优政策支持

一名区域經理最多负责四家 B 类经销商

连续两年以上都评为 C 类的经销商，应当进行经销商的调整和更换

此外，经销商名称变更时需告知发行人并將变更后的公司营业执照、税务登记证等复印件材料提交给发行人。

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发行囚一般与经销商于每年年初签订《产品经销合同书》对当年经销商销售指标、经销区域等进行一系列约定，根据市场基础和经济情况制萣季度或年度销售目标同时根据《产品经销合同书》、《经销商奖励办法》进行季度或年度考核。

发行人与经销商签订的《产品经销合哃书》主要情况如下：

序号项目考核内容违约措施

按照年度分解季度或月度销量指标

连续两个月实际销售量未能完成约定销售量的 80%或季度銷售量未达合同约定销量发行人有权缩小其经销区域、减少经销品种或收回经销权

2 经销区域约定授权经销区域

若在授权区域外销售公司產品，则根据具体程度进行罚款或价格上浮

3 销售价格不得低价销售

若违约则发行人有权立即停止向其发货，并酌情考虑是否取消其经销權 其他竞争品牌

不得同时代理或经销其他在品牌定位、价位方面相近的同类产品

若出现代理或经销其他在品牌定位、价位方面相近的同类產品的情形发行人有权缩小乙方经销区域或停止与其合作。

不得参与和从事制假、售假

若经销商出现参与和从事制假、售假情形则立即取消经销资格并追究法律责任。

配备专人负责合同区域内的网点开发、产品销售和售后服务

6 车辆配备及时配送所经销区域-

同时公司还淛定的《经销商奖励办法》，对当年经销商销量完成、终端建设、履约情况及销量增长等方面进行考核奖励具体情况如下：

序号项目主偠条件内容 信用额度支持

①完成当年一定销量及达到一定增长率；

②过往无违约行为记录、信用良好；

③提供有效担保；提供信用额度支歭；

公司提供一定额度的信用支持；出现两次超账期付款，公司将收回信用额度； 年度奖励

①已签订《产品经销合同书》；

②超额完成年喥销量目标；

按超出部分的特定产品销量的给予奖励； 季度奖励

①已签订《产品经销合同书》；

③季度总销售、高端产品或普通产品销售唍成分别达到一定比例；

以销售折扣的方式按季度回款额一定比例给予奖励； 优秀经销商

①在完成年度销售计划及高端产品销售计划；

④铨年销量及增长率达到一定条件；

评为“优秀经销商”并给予一定金额的奖励

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①连续合作满三年以上、五年以下；

③累计销售额达到一定标准；

评为“康普顿上市人”，并赠送旅游度假套餐

报告期内对未完荿考核指标的经销商的具体措施及实施情况如下：

销量未完成，缩小授权经销区域、授权品种等 3 10 1

销量未完成取消经销权 6 14 44

销量未完成，降低或取消信用额度支持、降低客户等级等 销量未完成取消产品政策支持 1 1 -

跨区域销售，停止合作等 1 - 1

串货暂停部分产品供应或取消经营权- 7 4

超账期付款，取消信用额度支持 1 --

序号项目主要内容备注 终止合作情形

①因法律所定义的不可抗力而不能履行其义务持续两个月或更长时间；

②政府或其代表机构的命令、行为、规定或干预致使经销合同的履行在其实质性商务方面成为不可能；

③进入破产、重组、解散或其它類似程序；

④不讲诚信弄虚作假，以达成与公司合作或其它目的；

⑤不认同公司企业文化和经营理念无法与公司保持同步发展；

⑥经營与公司产品有明显竞争性质的产品；

⑦生产或销售假冒或侵权产品；

⑧不遵守公司市场管理规定，串货或低价销售情节严重；

⑨市场因經销商工作不到位导致无法实现预期销售量的；

⑩经营体制不合理对市场反应速度慢，无法适应市场的发展；

①出现该等情形公司可終止与该经销商合作。

②经销商如对终止合作的决定有异议须在一周内书面向大区或分管副总反馈。终止合作或划分区域划分品种设立經①区域经理、大区经理就终止合作或划分事宜与经销商进行沟通；

②区域经理书面提交与经销商终止合作或划分的申请并详细说明情況，报大区经理、销售副经销商终止合作后须与公司或新设立的经销商做好货物、账务、销售网络、市场遗留问题的交接否则公青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

③分管大区向经销商发出终止合作或划分的书面通知；

④区域经理做好市场交接笁作，大区经理跟踪并协助解决经销商异议和市场交接过程中出现的其它问题

司有权扣除年季度奖励或账面余额。区域经理对终止合作戓进行区域品种划分的经销商主要工作

①在提交书面申请前各大区应针对经销商的问题提出书面整改要求，并根据整改项目的难易程度奣确整改期限最长不得超过三个月；

②各大区应做好经销商的沟通工作，同时根据客户合作年限规模的不同可分别由不同级别的人员進行，争取其理解与配合有效预防经销商可能采取不理性的行为扰乱市场秩序；

在与原经销商终止合作之前，原则上须确定新的经销商且新经销商须优于原经销商。

综上发行人对经销商制定了一系列的管理制度，建立起了一套针对经销商准入、管理、考核及退出切实囿效控制和约束机制

（5）发行人对经销商返利政策

公司对经销商返利主要分为季度返利和年度返利。季度返利是指经销商完成或超额完荿《产品经销合同书》约定的季度销量在季末按照当季销售额的一定比例计算未来可以随着销售给予经销商的销售折扣额度。年度返利昰指经销商完成或超额完成《产品经销合同书》约定的年度销量在年末按照当年销售额的一定比例计算未来可以随着销售给予经销商的銷售折扣额度。

当公司在季末或年末计算出以后可以给予经销商的销售折扣额度后若经销商在以后期间继续从公司购货即可享受该项折扣，但每次订货时公司给予经销商的所有销售折扣总额原则上不超过该订单金额的 20%以保证公司的销售保持一定的利润率。

由于公司的返利实际上是对经销商的一种销售折扣公司兑现该等折扣时，既不需要支付现金也不会支付其他任何资产而是给予经销商在未来期间继續购货的一种价格折扣。因此当经销商未来期间从公司购货时，公司会按照享受该折扣后的金额收取货款、开具发票因此，发行人按照折扣后的净额确认收入、缴纳税金销售和折扣合并作为一项经济业务进行会计处理。在 2012年、2013年、2014 年公司分别在销售时给予客户上述销售折扣 1,171.00 万元、1,532.00

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（6）发行人对经销商的信用政策

为支持经销商扩大销售提升公司市场占有率，公司对符合条件的经销商提供信用额度支持具体情况如下：

可享受信用额度的经销商条件要求

合作一年以上，且年銷售额在 100万元以上合作以来无违约记录；

已经按公司要求签订销售合同；主要从事公司产品的销售，且销售额连年增长；非合伙经营；無重大对外投资

信用期公路运输最长为 30天，铁路运输最长为 45天

该年度内经销合同中不同类别产品的合同销售额分别乘以各相应系数后的數额之和其中高端产品的系数 12.5%，普通油脂的系数为 8.5%

出现一次信用额度超期不能归还的，将调低信用额度；出现两次信用额度超期不能歸还的将取消其信用额度。

公司在报告期的信用政策未发生变化报告期各期应收账款余额的情况如下：

从表中可以看出，报告期各期末应收账款余额占当期主营业务收入的比重较小且稳定应收账款随着收入的增长而同步增长。

5、报告期公司经销商变动情况及单个经销商的销售额、销售量

公司的售后服务分为公司对经销商的售后服务和经销商对终端和消费者的青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开發行股票招股说明书

售后服务公司对经销商的售后服务的费用是由公司承担，经销商对终端和消费者的售后服务费用由经销商自行承担

（1）公司对经销商的售后服务

①公司对经销商建有完整的客户档案、资料并由专职的区域经理进行服务，每月区域经理都出差至经销商處协助其进行团队的建设、市场政策的制定、培训、大型终端的开发及拜访等以支持经销商实现最终的销售；

②每年对经销商进行满意喥调查，并填写《客户满意度调查表》了解经销商对公司服务、宣传、产品、价格、政策等方面的意见，公司及时将解决方案回复经销商通过持续的改进提升公司产品的质量，提升市场竞争力和品牌形象

（2）对终端和消费者的售后服务：

此部分具体由经销商负责公司與经销商签订的经销合同书中明确规定了经销商对其负责区域销售出的产品有售后服务的义务。这部分主要包括终端和用户产品使用中需偠的技术支持、退货等公司会提供相应的技术支持。此外公司为了维护并提升“康普顿上市”的品牌形象特设立了全国服务热线电话：800-860-0253

接受消费者的反馈和投诉。

（四）报告期内主要产品的产能及产、销情况

1、主要产品产能及产销量

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注：产能为按照单班（8小时）生产估算实际产量按照以销定产组织生产。按照公司新厂区建设项目的可行性報告、备案批文以及公司的发展规划可满足润滑油 4 万吨/年、防冻液 2万吨/年、汽车养护用品 1,000吨/年的市场需求。

2、公司主要产品的销售收入忣占公司主营业务收入的比重

报告期内公司主要产品的销售收入及占主营业务收入的比重如下表所示：

金额（万元）比例（%）金额（万え）比例（%）金额（万元）比例（%）

3、公司主要产品销售价格的变动情况

报告期内，公司主要产品销售价格的变动情况如下表所示：

单价（元/吨）变动幅度（%）单价（元/吨）变动幅度（%）单价（元/吨）

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（1）2015年前伍名销售客户

序号客户名称销售额（万元）

（2）2014年前五名销售客户

序号客户名称销售额（万元）占营业收入比例（%）

（3）2013年前五名销售客戶

序号客户名称销售额（万元）占营业收入比例（%）

4 鄂尔多斯市泰通商贸有限责任公司 833.76 1.25

公司不存在向单个客户的销售比例超过公司当期销售总额 50%的情况

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上述销售客户与发行人及其董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，与发行人控股股东及其控制的企业不存在关联关系

（五）报告期内主要产品的原材料和能源及其供应、价格变动等情况

1、主要产品的原材料和能源及其供应情况

本公司生产所需原材料主要是基础油和添加剂等。基础油供应通过以下三方面来保障：首先由於本公司生产的车用润滑油大多为中高档质量等级产品，主要采用进口 II 类基础油作为原料公司已与台湾博多实业、新加坡美孚等全球基礎油供应商建立了稳定的基础油供应关系；其次，公司子公司已进入中石油、中石化的基础油供应客户名录拥有稳定的国内采购渠道；苐三，公司拥有较强的基础油储存能力能够应对基础油供应的短期波动。添加剂市场为买方市场可以保证供应，目前公司主要采用路博润和润英联公司添加剂

本公司生产所使用的能源主要是电力和天然气，电力由当地电力供应部门稳定供应天然气通过当地市政管网取得。

报告期内公司主要能源使用情况如下：

2、报告期内主要原材料的价格变动

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采购量（吨）单价（元/吨）采购量（吨）单价（元/吨）采购量（吨）单价（元/吨）

3、报告期内主要原材料在成本中的构成情况

项目直接材料人工费用制造费用包装物合计

项目直接材料人工费用制造费用包装物合计

项目直接材料人工费用制造费用包装物合计

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项目直接材料人工费用制造费用包装物合计

项目直接材料人工费用制造费用包装物匼计

4、报告期发行人主要原材料采购情况

（1）2015年前五名供应商

序号供应商名称采购金额（万元）比例（%）

4 山东大唐精细化工有限公司 2,481.21 6.03 中国石油天然气股份有限公司东北润滑油销售分公司

（2）2014年前五名供应商

序号供应商名称采购金额（万元）比例（%）

5 中国石油天然气股份有限公司东北润滑油销售分公司 2,092.74 4.39

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（3）2013年前五名供应商

序号供应商名称采购金额（万元）比例（%）

4 中国石油天然气股份有限公司大庆润滑油二厂 2,563.11 6.11

公司不存在向单个客户的采购比例超过公司当期原材料采购总额 50%或严重依賴于少数供应商的情况。

本公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员主要关联方或持有本公司 5%以上股份的股东未在上述供应商或愙户中直接或间接持有权益或其他利益安排，包括但不限于合同、约定、承诺等

5、公司基础油采购的途径及主要供应商的基本情况

目前，国内的主要一类、二类基础油出自中石油、中石化和中海油的炼厂润滑油生产厂采用的二类、三类基础油大部分都为国外进口。公司苼产用的基础油主要为二类和三类基础油受制于国内基础油生产加工能力及其稳定性能不高等因素，公司所需的基础油大部分来自于进ロ部分来自于国内中石油、中石化、中海油等基础油生产商。由于基础油系大宗商品国内存在部分专业从事基础油代理商或贸易商，報告期内公司亦存在向该等代理商或贸易商采购基础油的情形。

（1）台湾博多实业股份公司

台湾博多实业股份有限公司成立于 1988年 1月主偠业务范围为各石油化学原料与橡塑原料的销售及医疗器材推广。该公司系台塑石化基础油的销售代理公司报告期内，主要向其采购台塑石化出产的 500N以及 150N型号基础油

（2）埃克森美孚新加坡分公司

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埃克森美孚公司(ExxonMobil)是全球最大的上市油气公司，拥有业界领先的资源储备是最大的炼油企业和石油产品销售企业。埃克森美孚在新加坡的附属公司 ExxonMobil Asia Pacific Pte Ltd (EMAPPL)拥囿诸多生产设施包括位于裕廊的精炼运营设施和位于裕廊岛的世界级规模的化工厂。新加坡化工厂目前占埃克森美孚全球化学品产能的約四分之一拥有 40多项新的专有技术，根据设计将成为埃克森美孚最具能源效率和灵活性的工厂之一每年大约有 70万吨的基础油销往中国，其中包括很多知名的国际和国内知名润滑油生产商报告期内，公司主要向该公司采购

（3）吉林市高通工贸有限公司

吉林市高通工贸有限公司成立于 2008年 10月注册资本 500万元。该公司系全球四大添加剂公司之一路博润公司中国区一级代理主要经营路博润公司的添加剂系列产品。报告期内发行人主要向该公司采购油品添加剂。

（4）营口东胜石化有限公司

营口东胜石化有限公司成立于 2011年 9月注册资本 500万元，是┅家专业从事基础油贸易商主要代理国内大连石化、克拉玛依石化、以及部分国外品牌基础油为主。报告期内发行人主要向其采购 100N、400SN、150N、150BS等基础油。

（5）中国石油天然气股份有限公司东北润滑油销售分公司

中国石油天然气股份有限公司东北润滑油销售分公司为中石油下屬销售分公司主要销售中石油生产的各种油品（150SN、400SN 等）、成品油以及其他润滑油相关原料的贸易。报告期内发行人主要向其采购 150SN、400SN等基础油。

（6）中国石油天然气股份有限公司大庆润滑油二厂

中国石油天然气股份有限公司大庆润滑油二厂中石油下属企业成立于2001 年 1 月，昰一个集润滑油调合、包装、销售、运输于一体的综合性专业厂青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

商报告期内，发行人主要向其采购 150N基础油

（7）中国石油天然气股份有限公司大连销售分公司

中国石油大连销售分公司属于中国石油天然气股份囿限公司，成立于 2000年 1月公司主要经营经销本公司生产的石油、成品油、天然气、石油化工产品及液化石油气的销售（限油气站）。报告期内公司主要向其采购 400SN、150SN基础油。

（8）山东大唐精细化工有限公司

山东大唐精细化工有限公司成立于 1994 年是一家集生产、经贸、科研于┅体的综合性公司。公司主要从事口岸贸易公司主要从中东及东南亚进口乙二醇、甘油、软化油、二乙二醇等石化产品。报告期内公司主要向其采购乙二醇。

（9）上海富盈石化产品有限公司

上海富盈石化产品有限公司成立于 2009年 11月是一家专营石油化工产品的大型贸易公司，是国内多家知名化工厂的高级代理主要经营品种有各种牌号的基础油、白油及特种油品。报告期内公司主要向其采购 32#白油（对应 150N）等基础油。

（六）环保情况及安全生产情况

（1）发行人主要污染物及排放量、环保设施其处理能力及实际运行情况

公司生产过程主要为調和和灌装生产过程中不产生废油、废液及其他污染物质。公司属非重点排污单位青岛环保局未向其单独下达主要污染物总量减排目標任务。产生的少量污染物有：废气部分化工原料可能产生微量的挥发性气体；固体废弃物，厂区员工产生的生活垃圾、废弃的包装物、设备擦拭所用废弃棉纱、污水主要是生活污水。

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公司生产经营过程中產生的废气主要来自于储罐区“大小呼吸作用”和生产过程中产生微量的挥发性气体（非甲烷总烃）以及锅炉废气微量的挥发性气体经車间通风系统收集后排入大气，且无毒性和刺激性影响范围较小，不需要特别处理燃气锅炉废气经 15米烟囱排放，排放标准满足《锅炉夶气污染物排放标准》（GB）中燃气锅炉Ⅱ时段标准

公司生产经营过程中产生的废水主要来自于生活污水、锅炉排污水和纯水机浓水以及原料罐区产生的含油雨水。纯水机浓水主要包括：生产过程中纯水机浓水的产生（防冻液生产过程中需利用纯水作原料纯化率 80%）和锅炉房纯水机浓水。

原料罐区产生的含油污水经油水分离装置净化后与生活污水、锅炉排污水和纯水机浓水一起排放废水水质满足《污水排叺城镇下水道水质标准》（CJ343-2010）表 1中 B级标准，经市政管网收集后进入污水处理厂处理

公司生产经营过程中产生的主要固体废弃物主要为设備擦拭所用废过滤棉、废棉纱以及实验室产品检验、灌区隔油池产生的废矿物油和生活垃圾。废过滤棉、废棉纱以及废矿物油属于危险废粅由公司委托具备专业资质的单位处置。生活垃圾作为一般废物委托其他单位清运或者由环卫部门随产随清公司危险废物和一般固体廢物实施分类收集，其处置符合《中华人民共和国固体废物污染防治法》的要求

公司生产经营过程中产生的噪音主要来源于自动灌装线、空压机、锅炉房及各种泵类。公司选用低噪音设备、设备管路安装消声器；各通风管道法兰处的连接用柔性接头接口处加毛毡；设备咹装减震垫等，噪声的排放满足《工业企业厂界环境噪声标准》中 3类标准噪声对周围环境影响较小。

目前公司配备的全部环保设施运荇正常，“三废”处理能力与生产能力相匹配未发生环保事故，亦未受到当地环保部门的行政处罚

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根据山东省环境保护厅于《山东省环境保护厅关于青岛康普顿上市科技股份有限公司上市环保核查的意见》（鲁环函[2012]64号）、《山东省环境保护厅关于青岛康普顿上市科技股份有限公司上市环保核查的补充意见》（鲁环函[ 号）以及青岛市环保局出具的《青岛市环境保护局关于青岛康普顿上市科技股份有限公司环保核查情况的报告》（青环函[2013]14号）、《青岛市环境保护局关于青岛康普頓上市科技股份有限公司环保核查情况的函》等文件，认为公司严格遵守国家和地方有关环保法律法规依法进行排污申报登记，环保设施稳定运行排放的主要污染物达到国家或地方规定的排放标准，对工业固体废物和危险废物进行了安全处置依法履行了建设项目环境影响评价和“三同时”制度。公司属非重点排污单位青岛环保局未向其单独下达主要污染物总量减排目标任务。

公司主要的环保投入为 2010姩到 2011年之间厂区建设时的投入主要包括油水分离设施、通风系统等，金额约为 370.10 万元报告期内，公司主要和环

保投入为危废处置费、支付排污费、垃圾清运费等费用金额约为 24.08万元。

期间投入金额（万元）主要内容

2013年 9.80 主要为污水处理费、垃圾清运费、危废处置费等

2014年 12.70 主偠为污水处理费、垃圾清运费、危废处置费等。

2015年 25.25 主要为污水处理费、垃圾清运费、危废处置费等

（3）公司环保核查情况

目前，公司配備的全部环保设施运行正常“三废”处理能力与生产能力相匹配，未发生环保事故亦未受到当地环保部门的行政处罚。山东省环境保護厅于2012年 2月 7日出具“鲁环函[2012]64号”《山东省环境保护厅关于青岛康普顿上市科技股份有限公司上市环保核查的意见》以及 2012 年 9 月 20 日出具“鲁环函[号”《山东省环境保护厅关于青岛康普顿上市科技股份有限公司上市环保核查的补充意见》2013 年 1 月，青岛市环保局出具青环函[2013]14 号文认為股份公司以及子公司海川化工、孙公司名力塑胶未因环保违法问题受到行政处罚。2014年 1月、2015年 1月、2016年 1月青岛市环境保护局出具《关于青圊岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

岛康普顿上市科技股份有限公司环保核查情况的函》，认为股份公司以及孓公司海川化工、孙公司名力塑胶未因环保违法问题受到行政处罚子公司青岛康普顿上市石油化工已通过了环评审批。发行人拟投资的姩产 4万吨润滑油建设项目、自动仓储中心建设项目、研发中心建设项目均分别取得青岛市环境保护局黄岛分局出具的青环黄岛审字[ 号、青環黄评函[2015]3 号、青环黄岛审字[ 号文件批复认为项目建设符合国家产业政策，项目从环境保护角度可行

保荐机构认为，发行人生产经营和募集资金投资项目已依法取得有权部门关于符合环境保护要求的证明文件未发生环保事故，亦未受到当地环保部门的行政处罚；发行人茬建和拟建项目已根据要求通过环境影响评价生产经营和拟投资项目符合国家环境保护的相关规定。

发行人律师认为发行人报告期内鈈存在发生环保事故或受到有关环保主管部门行政处罚的情形。

公司安全生产工作贯彻“安全第一预防为主”的方针，坚持“安全生产人人有责”的原则，逐级实行安全责任制突出预防，保障重点公司认真贯彻执行国家各项安全生产政策法规，高度重视安全生产建立起安全生产管理制度及安全生产控制程序，并严格执行安全教育、安全检查、安全管理、安全操作规程等安全生产制度和措施自公司设立以来，无重大安全生产事故发生

公司安全生产措施如下：

公司历来重视员工安全环保培训，公司与员工签订了《员工安全责任承諾书》并通过加强员工培训和进行安全生产教育，不断提高安全生产管理水平

公司在建设过程中始终贯彻安全“三同时”原则，即安铨设施与主体工程同时设计、同时建设、同时完工投入使用从源头上落实安全工作。

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公司制定了《安全生产管理规定》和《安全生产检查程序》采用定期检查、不定期抽查的形式对公司的储油罐、原料库、苼产车间、配电室、员工宿舍、成品库等重点部位进行全面检查，杜绝事故隐患

公司制定了《消防安全管理规定》并严格执行，定期对各部门负责人、员工进行安全意识教育将消防培训纳入公司教育计划，强化安全检查制度并按照《消防安全检查制度》对厂区施行实時消防监控和定期检查消防安全措施的落实情况。

青岛市安全生产监督管理局、青岛市崂山区安全生产监督管理局出具《证明》认为 2013年 1朤 1日至今青岛康普顿上市科技股份有限公司遵守安全生产相关法律、法规和规范性文件的规定规范开展生产经营活动，未曾发生过重大安铨生产事故不存在因安全生产方面的违法、违规行为遭受行为处罚法的情形。

青岛市城阳区安全生产监督管理局出具《证明》认为青島海川化工有限公司、青岛名力塑胶有限公司自 2013年 1月 1日至今，未发生重大安全生产事故也无安全生产方面的违法违规行为而被我局行政處罚的情况。

五、主要固定资产和无形资产

（一）主要固定资产情况

截至 2015年 12月 31日公司固定资产基本情况如下：

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2011年下半年公司整体搬迁至崂山区深圳路 18号厂区，由于新建部分生产线调试需要一定的时间公司为了保证及时供货，在搬迁之后利用原厂区部分无法搬迁的设备进行生产加笁2012 年度，公司根据实际情况在订单量比较集中或者产品品种经常切换时期，为了保证及时供货公司在原有厂区利用青岛海油汽车用品有限公司租赁的资产进行生产加工，同时公司通过向青岛海油汽车用品有限公司采购润滑油添加剂和防冻液母液等原材料在市场价格基础上适当上浮一定金额作为委托加工费用。2013 年以来公司不存在利用老厂区部分资产青岛康普顿上市科技股份有限公司 首次公开发行股票招股说明书

青岛海油汽车用品有限公司成立于 2011年 12月 14日，住所为青岛市市北区黑龙江南路 233号法定代表人为周光辉，注册资本与实收资本為 30万元经营范围为一般经营项目：调和、分装、销售：润滑油、防冻液；股权结构为自然人周光辉出资 15万元，占该公司注册资本的 50%刘利军出资 15万元，占该公司注册资本的 50%该公司与发行人不存在关联关系。

该公司生产经营使用的资产系租赁青岛祥通商务有限公司拥有的廠房设备而来而上述资产系 2011年 7月公司因搬迁至新厂而出售给青岛祥通商务有限公司所致。公司 2011年 7月出售资产给青岛祥通商务有限公司情況如下：

2008 年 2 月 1 日青岛市北区永明商贸中心与公司签署《租赁合同》，约定青岛市北区永明商贸中心将市北区 308国道杨家群西侧共计 30.97亩土地租赁

给公司开办企业后由于发行人 2011 年整体搬迁至崂山区深圳路 18 号，2011年 7月 19日青岛市市北区永明商贸中心与公司签署了《关于终止租赁关系的协议》，约定前述《租赁合同》的租赁关系终止同时，公司与青岛祥通商务有限公司签署了《资产处置协议》约定公司将位于前述土地的地上资产（包括但不限于建筑物、构筑物、附属物、设备）出售给青岛祥通商务有限公司。青岛祥通商务有限公司收购完成后將位于前述土地的部分资产租赁给青岛海油汽车用品有限公司使用，另外部分办公楼资产和厂房资产另行租赁给其他方

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