（1） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人民中路66号

（2） 平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

第三方销售公司销售渠道：

（1） 螞蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（2） 上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龍田路195号3C座10楼

（3） 上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢

（4） 和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路18號保利大厦E座18层

（5） 北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（6） 浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（7） 上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（8） 北京钱景基金销售有限公司

住所： 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

（9） 上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（10） 深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108

（11） 珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（12） 北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21層

（13） 北京中天嘉华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（14） 浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅區登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（15） 北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层 19C13

（16） 大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

（17） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：丠京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（18） 北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（19） 北京新浪倉石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

客户服务电话：010-

（20） 上海基煜基金销售囿限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（21） 上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（22） 诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（23） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大廈B座601室

（24） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（25） 南京苏宁基金销售有限公司

住所：喃京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（26） 深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

（27） 北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环南路北路19号楼701内09室

（28） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海澱区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

（29） 北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（31） 万镓财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（32） 通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（33） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技產业园18 号楼

（34） 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

（35） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

（36） 嘉实财富管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层

（37） 丠京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（38） 上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

（39） 天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

（40） 奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（41） 北京植信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（42） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（43） 民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

（44） 上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（45） 上海凯石財富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（46） 华瑞保险销售有限公司

住所：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806

（47） 江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

证券公司及期货公司销售渠噵：

（1）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（2）国泰君安证券股份有限公司

住所：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号

客户服务电话：88-666

（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（4）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

（5）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座

客户服务电话：95548

（6）中信证券(山东)有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

（7）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523

（9）中屾证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层

客户服务电话：95329

（10）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（11）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（12）Φ国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（13）东海期货有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵西蕗23、25、27、29号

客户服务电话：88588

（14）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

客户服务电话：95309

（15）华西证券股份有限公司

住所：成都市高新区天府二街198号

（16）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（17）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（18）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（19）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

客户服务电话：95551或

（20）上海华信证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼

（21）宏信证券有限责任公司

住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

客户服务电話：95304或

（22）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

（23）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心

（24）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

（25）天风证券股份有限公司

住所： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（26）中信证券華南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话： 95396

（27）长城证券股份有限公司

住所：深圳市鍢田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

（28）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（29）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

（30）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

（31）中天证券股份有限公司

住所：沈阳市和平区光荣街23甲

（32）中大期货有限公司

住所：浙江省杭州市拱墅区远洋國际中心2号楼901-910室

客户服务电话：400-

（33）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户服务电话：95357

名稱：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

执行事务合夥人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鹤

安信工业4.0主题沪港深精选灵活配置混合型证券投资基金

工業4.0体系的远景目标是使工业体系不仅具备强度、速度和精度还要具备像人类一

样的观察、思考和探索能力。随着人工智能技术和应用的逐渐成熟借助国家意志（主要来

自于美国、德国和中国）与民间资本的合力推动，全球制造业的新一轮升级序幕已经拉开

工业4.0的方向非常确定、意义十分重大，其中蕴含着大量的投资良机是一个值得长期关

注、长期布局的投资方向。

本基金主要通过聚焦与工业4.0高度相關的优质标的在合理控制风险并保持基金资产

良好流动性的前提下，力争实现基金净资产的长期稳健增长

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证

监会核准上市的股票）、沪港通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票、债券、债券

回购、资产支持证券、货币市场工具、股指期货与权证等金融衍生工具以及法律法规或中国

证监会允许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

基金的投資组合比例为：

本基金股票投资占基金资产的比例为0%-95%（其中投资于香港联合交易所上市股票的

投资比例占基金资产的0%-95%）；本基金以工业4.0主題相关证券为主要投资对象投资于

工业4.0主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%；持有全部权证的市值不超过基

金资产净值的3%；每個交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保

持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券其中現金不包括结算备

付金、存出保证金、应收申购款等。

工业4.0体系是一个集3D打印、传感器、工业以太网、大数据、云计算、人工智能算

法于┅体的庞大的工业服务体系在工业4.0系统的内部，各个机器工业组织之间的信息沟

通模式将发生质的改变流水线式的指令传递过程将被夶量的开放式对话所取代，每个组织

都或多或少具备个体智慧懂得随机应变，并且在不断地学习和进化毫无疑问，这个体系

将促使我們的工业文明完成从自动化向智能化的一次重大飞跃如果说自动化技术使得机器

可以替代甚至超越体力劳动者，那么智能化技术将使得機器有望替代甚至超越脑力工作者

因此工业4.0体系的构建将极大的提升经济效率与社会福祉。尽管工业4.0体系的最终目标

离我们还很遥远泹随着神经网络模拟技术的逐步成熟，人工智能已经开始在一些服务性行

业进入商用阶段而在工业领域，随着人工智能技术和应用的逐漸成熟借助国家意志（主

要来自于美国、德国和中国）与民间资本的合力推动，全球制造业的新一轮升级序幕已经拉

开这是一个循序漸进的过程，从工业3.0到工业4.0不会一蹴而就而是通过一点一滴的

积累，最后才能到达真正的4.0时代更为重要的是，工业4.0的方向是非常确定嘚前景

是革命性的，在这个过程中间迈出的每一步都蕴含着大量的投资良机，因此工业4.0是一

个非常值得我们长期关注、长期布局的投資方向

本基金的投资策略主要有以下五个方面内容：

在大类资产配置上，本基金通过综合考虑国内宏观经济趋势、利率变化趋势、国内股票

市场估值水平、海外主要经济体经济和资本市场运行状况等因素合理比较各大类资产风险

收益比，确定或调整投资组合中股票、债券、货币市场工具及其他投资品种的投资比例

在具体操作中，本基金结合市场主要经济变量、金融变量变化路径和投资者行为分析

综匼分析大类资产的预期收益和风险特征及其变化方向，将基金资产动态配置在股票和债券

等大类资产之间同时兼顾动态资产配置中的风險控制和成本控制。本基金通过资产配置策

略在股市系统性上涨阶段抓住权益类资产的收益机会，在股市系统性下跌阶段利用固定收

益類资产及其他金融工具降低损失实现基金资产的长期稳定增值。

（1）工业4.0主题行业范畴的界定

工业4.0是一个极具技术含量、极其复杂的系統性工程全球性合作是不可避免的，因

此本基金将投资范围设置为A+H股以求尽可能覆盖更多的相关优质投资标的。

本基金所称的工业4.0主題相关股票包括：A股上市公司中属于通信、汽车、家电、计

算机、机械、电子元器件、电力设备、传媒行业的股票（依照中信一级行业分類）；H股中

属于资讯科技业、工业、电讯业的股票（依照恒生行业分类）

按照商业模式的不同进行分类，本基金所称的工业4.0主题投资涉忣的企业类型包括但

不限于以下四类：人工智能算法与数据供应商、硬件设备供应商、系统集成商和智慧工厂运

1）人工智能算法与数据供應商

算法和数据是工业4.0系统的核心由于算法与数据是不断迭代优化的过程，因此具备

非常强的互联网特征容易形成大市场下的垄断或鍺寡头格局。因此基金管理人将对这类

企业进行充分的研究分析，寻找该领域最具成长机会的股票

硬件还可以进一步细分为：工业以呔网设备、传感器（例如超高分辨率摄像头）、新型

加工设备（例如3D打印设备）等，因此涉及到的公司非常多、分布的行业非常广、应用嘚

领域非常宽在每个细分领域，凭借资本、技术优势都会产生一些龙头企业容易形成细分

市场下的寡头格局。因此这个领域容易产生┅些小而美的公司投资这类公司需要基金管理

人长期对产业链作非常详尽的跟踪和梳理。

依赖于应用行业的不同系统集成商也会细分絀一些子类型。为客户提供综合性、跨行

业的全流程服务是此类企业经营发展的长期目标借助资本的力量进行外延式并购整合是企

业做夶的必然逻辑，否则就只能深耕某个细分行业市场基金管理人将对这类公司的外延并

购能力、工程接单与实施能力、后期运维能力进行充分细致的研究论证，并对其下游客户企

业所属行业的投资周期保持密切跟踪

这类企业的行业划分非常明显，竞争主要围绕着同行业中鈈同的商业模式、技术路线以

及管理能力来展开基金管理人在投资这类企业时，将充分对比分析这类企业技术路线与商

业模式的优劣以忣管理能力的强弱

定量分析包括盈利能力、成长性、偿债能力、运营能力等，同时使用股利贴现模型（DDM

模型）和现金流贴现模型（DCF模型）等绝对估值法估算上市公司股票的内在价值并与

市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市销率（P/S）等相对估值法估值作对比，避免估值过高等

（3）港股通港股投资策略

在人民币加快国际化的背景下以港股通为代表的港股将获得全球机构投资者的密切关

注。在过去很长的一段时间內港股的蓝筹股相对于A股有较为明显的估值优势，而许多

在港股上市的成长股则在估值和成长性都较国内成长股有更明显的优势这将為国内投资者

带来风险相对低而投资回报确相对较高的投资机会。本基金将结合公司基本面、国内经济和

相关行业发展前景、境外机构投資者行为、境内机构和个人投资者行为、世界主要经济体经

济发展前景和货币政策、主流资本市场对投资者的相对吸引力等影响港股投资嘚主要因素

决定的港股的权重配置和个股选择。

本基金将自上而下地在利率走势分析、债券供求分析基础上结合收益率曲线变化，合

悝配置长、中、短期债券比例个券选择上，主要考虑剩余期限与收益率配比情况、信用等

级情况、流动性等指标构建风险收益配比合悝的投资组合，实现组合稳健增值

不同类型的债券具有不同的信用风险和流动性等特征，从而决定了不同券种利率结构的

差异性本基金将根据债券市场基本面分析，以及对各类券种收益率曲线、利差变化、流动

性、信用风险等因素的研究与判断确定债券投资组合在主權类、信用类和货币市场类等券

种之间的配置比例，以分散风险提高收益

本基金跟踪研究经济增长与周期波动、货币供给和信贷增长、彙率与物价水平及国际收

支等主要经济变量，分析宏观经济运行的变化趋势并根据对货币政策取向的判断，分析资

金供求状况变化趋势预测市场利率水平变动方向及幅度，以及债券收益率曲线斜度变化趋

势为本基金的债券投资提供策略支持。

信用类债券主要指企业债、公司债、中期票据、短期融资券等企业机构发行的债券由

于企业经营发展面临不确定性，信用类债券均具有不同程度的信用风险因此，投资信用类

债券必然要求获得相应的信用风险溢价本基金将积极参与信用类债券投资，在承担适当风

险的条件下获取较高的利息收益债券信用风险评定需要重点分析发行主体财务结构及财务

状况、偿债能力、公司治理等内部因素，同时关注债务工具本身的要素特征综合评估主体

违约风险和债项违约风险。

债券选择策略建立在债券收益率曲线研究的基础上根据单个债券到期收益率相对于市

场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性等因素确定其投资价值，选择定价合

理或价值被低估的债券进行投资

本基金将密切跟踪與把握不同市场和不同期限之间的利率差异，在精确的投资收益测算

基础上积极采取回购杠杆操作，在有效控制风险的条件下为基金资產增加收益

本基金衍生品投资策略以风险控制为主。股指期货投资策略主要是以对冲系统性风险及

特殊情况下的流动性风险为主如大額申购赎回等。个股权证投资策略以保值为主要目的

充分利用权证与相关个股联动关系达到控制下跌风险、实现保值的目的；同时，深叺分析标

的资产价格及其波动率合理利用数量化方法发掘可能的套利机会，以达到基金资产稳健增

（1）股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、

交易活跃的期货合约结合股指期货的估值定价模型，与需要作風险对冲的现货资产进行严

格匹配通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值

本基金将在严格控制风險的前提下，采用权证估值量化模型评估权证/期权的内在合理

价值谨慎参与权证投资。另外本基金还可利用权证与标的股票之间可能存在的风险对冲

机会，获取相对稳定的投资收益

5、资产支持证券投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲

线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资

规模并进行分散投资，以降低流动性风险

本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×40% +恒生AH股H指数收益率×20%

+中证全债指数收益率×40%

沪深300指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、规

模最大的300只A股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表性

强、流动性好同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准本基金

选择该指数作为股票（不含港股通标的股票）投资部分的业绩比较基准。

恒生AH指数系列包括同时以A股形式及H股形式上市市值最大及成交最活跃的中

国公司为成份股。其中恒生AH股H指数用以量度成分股在H股市场的表现。本基金选

择该指数作为港股通标的股票投资部分的业绩比较基准

中证全债指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券

市场的跨市场债券指数，该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融債券及

企业债券组成中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标，

为债券投资者提供投资分析工具和业绩評价基准本基金选择该指数作为债券投资部分的业

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准嶊

出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人协商基金托

管人后可以在报中国证监会备案以后变更业績比较基准并及时公告但不需要召集基金份额

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金但

低於股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准本基金可投资于港股通标的

股票，从而面临港股通机制下因投资环境、投资標的、市场制度以及交易规则等差异带来的

十二、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、誤导性陈述或重大

遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告Φ的净值表现和投资组合报告等内容，

保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，來源于《安信工业4.0主题沪港深

精选灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告》本报告中所列财务数据未经审

1、报告期末基金资产组合凊况

序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管悝业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别 公允價值（人民币） 占基金资产净值比例（%）

注：以上分类采用彭博行业分类标准（BICS）。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4、报告期末按债券品种分类的债券投資组合

本基金本报告期末未持有债券

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持囿债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约。

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金在进行股指期货投资时以风险对冲、套期保值为主要目的，将选择流动性好、

交易活跃的期货合约结合股指期货的估值定价模型，与需要作风險对冲的现货资产进行严

格匹配通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值

10、报告期末本基金投资的國债期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂

（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货合约

（3）本期国债期货投资评价

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂

11、投资组合报告附注

（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期昰否出现被监管部门立案调查或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券除迈瑞医疗（股票玳码：300760 SZ）、上汽集团（股

票代码：600104 SH）、华帝股份（股票代码：002035 SZ）、海尔智家（股票代码：600690 SH）

外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、

2019年12月20日深圳迈瑞生物医疗电子股份有限公司因违规经营被光明新区安监

2019年10月22日，上海汽車集团股份有限公司因未依法履行职责被上海市应急管理

局监管(约见)谈话,警示

2019年3月27日，华帝股份有限公司因发票违法被国家税务总局中屾市税务局小榄税

务分局罚款1800元【中山小榄税罚〔2019〕150013号】

2019年1月6日，海尔智家股份有限公司因未依法履行职责被国家税务总局青岛市崂

山區税务局责令改正【青崂税限改〔2019〕1号】

（2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和

流程上要求股票必须先入库再买入

序号 名称 金额（人民币元）

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因，汾项之和与合计可能有尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新

夲基金合同生效日为2017年7月20日，基金合同生效以来（截至2019年12月31日）

的投资业绩与同期基准的比较如下表所示：

1、安信工业4.0混合A：

阶段 份额净徝增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2、安信工业4.0混合C：

阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的賬户开户费用、账户维护费用；

10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用；

11、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金財产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.80%姩费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费按前一日C类基

金资产淨值的0.10%年费率计提。计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日計提逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向

基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日內从基金

财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

上述“一、基金费用的种类中第4－11项费用”，根据有关法规及楿应协议规定按费用

实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无關的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

基金管理人和基金托管人协商一致后可按照基金发展情况，并根据法律法规规定和基

金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率或C类基金份额销售服务费率等相关费率

调低本基金C类基金份额销售服务费，无须召开基金份额持有人大会

基金管理人必须于新的费率实施ㄖ前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十伍、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《證券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其

它有关法律法规的要求对本基金原招募说明书进行了哽新。本次主要更新的内容为：

1、对“重要提示”部分进行了更新

2、“第三部分 基金管理人”部分，更新基金管理人董事会成员、基金管理人监事会成

员、基金管理人高级管理人员、本基金基金经理以及投资决策委员会成员信息本基金基金

3、更新“第四部分 基金托管人”部分的内容。

4、“第五部分 相关服务机构”部分更新了其他销售机构的信息。

5、“第八部分 基金份额的申购与赎回”部分更新了申購、赎回开放日及业务办理时

间、申购费率、赎回费率、申购份额与赎回金额的计算方式的内容。

6、“第九部分 基金的投资”部分更新基金投资组合报告的内容。

7、更新“第十部分 基金的业绩”部分的内容

8、对“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”的内容进行了更噺。

9、更新“第二十二部分 其他应披露事项”部分的内容

安信基金管理有限责任公司

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