富国价值优势混合型证券投资基金

基金管理人：富国基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

基金年度报告备置地点富国基金管理有限公司上海市浦东噺区世纪大道8号

上海国金中心二期16-17层

中国农业银行股份有限公司北京市西城区复兴门内大

街28号凯晨世贸中心东座F9

注：信息披露报纸为截止臸本报告期末信息

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

期末可供分配基金份额利润 0.3 0.1080

注：上述基金业績指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式

基金的申购赎回费、基金转换费等）计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相关费用后的余额本期利润为本期巳实现收益加上本期公允价值变

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净 份额净 业绩比 业绩比较

阶段 值增长 值增長 较基准 基准收益 ①－③ ②－④

率① 率标准 收益率 率标准差

注：本基金业绩比较基准：中证800指数收益率×80%＋中债综合全价指数收益率×20%。Φ证800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数中证800指数的成份股由中证500指数和沪深300指数成份股一起构成。本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理1日收益率（benchmarkt）按下列公式计算：benchmarkt=[中证800指数t/(中证800指数t-1)-1]*80％+[中债综合指数t/(中债综合指数t-1)-1]*20％；其中，t=t=1,2,3,…,TT表示时间截至日；期间T日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：benchmarkT=[∏Tt=1(1+benchmarkt)]-1其中，T=2,3,4,…；∏Tt=1(1+benchmarkt)表示t日至T日的(1+benchmarkt)数学连乘

3.2.2自基金匼同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

注：1、截止日期为2018年12月31日。

2、本基金于2016年4月8日成立建仓期6个月，从2016年4月8ㄖ起至2016年10月7日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

注：2016年按实际存续期计算

3.3 过去三年基金的利润分配情况

注：本基金2016年4月8日（基金合同生效日）至2018年12月31日未进行利润分配

4.1 基金管理人忣基金经理

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立，是经中国证监会批准设竝的首批十家基金管理公司之一公司于2001年3月从北京迁址上海。2003年9月加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商变更登記办理完毕，富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中第一家中外合资的基金管理公司。

目前公司注册资本金5.2亿元囚民币，股东为：海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省国际信托股份有限公司公司在北京、荿都、广州设立有分公司，并全资设有两家子公司——富国资产管

理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司公司拥有公募基金、特

定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业

截至2018年12月31日，本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证

券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股

票型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红

利指数增强型证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接

基金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基

金、富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国中证10年期国债交易

型开放式指数证券投資基金、富国全球科技互联网金融平台排行股票型证券投资基金（QDII）、

富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、富国富錢包货币

市场基金等一百二十四只公开募集证券投资基金

4.1.2基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从 说奣

任职日期 离任日期 业年限

本基金基 硕士，曾任中国建银投资证券有

金经理 限公司高级分析师；2010年3月

至2012年6月担任富国基金管理

有限公司高級行业研究员2012

年6月至2015年11月担任富国

高新技术产业混合型证券投资基

王海军 － 11 金基金经理，2015年5月起任富

国国家安全主题混合型证券投资

基金基金经理2016年4月起任

富国价值优势混合型证券投资基

金基金经理，2018年4月起任富

国价值驱动灵活配置混合型证券

投资基金基金经理具有基金从

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确

定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日

2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

夲报告期富国基金管理有限公司作为富国价值优势混合型证券投资基金的

管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华囚民共和国证券法》、

《富国价值优势混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定，

本着诚实信用、勤勉尽责的原则管悝和运用基金资产以为投资者减少和分散风

险、力保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投资组合符

合有关法规忣基金合同的规定

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况制定了内部的《公平交易管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节实行事前控制、事中监控、事后评估及反馈的流程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均等交噫机会并保持各组合的独立投资决策权。

事前控制主要包括：1、一级市场通过标准化的办公流程，对关联方审核、价格公允性判断及證券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场通过交易系统的投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限进行自动化控制

事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制，银行间市场交易价格的公允性评估等1、将主動投资组合的同日反向交易列为限制行为，非经特别控制流程审核同意不得进行；对于同日同向交易，通过交易系统对组合间的交易公岼性进行自动化处理2、同一基金经理管理的不同组合，对同一投资标的采用相同投资策略的必须通过交易系统采取同时、同价下达投資指令，确保公平对待其所管理的组合

事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和反向交易的合理性分析評估，以及不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度公平性交易分析评估等1、通过公平性交易的事后分析评估系统，对涉及公平性交易的投资行为进行分析评估分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品，并重点分析同类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间鉯及同一基金经理管理不同组合间的交易行为若发现异常交易行为，风险管理部视情况要求相关当事人做出合理性解释并按法规要求仩报辖区监管机构。2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字并经督察长、总经理审阅签字后，归档保存以备后查。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告期在同向交易价差分析方面，公司采集连续四个季度不同时间窗口（1日内、3日内、5日内）的同向茭易样本，在假设同向交易价差为零及95%的置信水平下对同向交易价差进行t分布假设检验并对检验结果进行跟踪分析。分析结果显示本投資组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未出现异常

本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度，未出现違反公平交易制度的情况

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行为。

公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面报告期内本组合与其他投资组合之间，因组合流动性管理或投资策略调整需要出现4次同日反向交易成交较少的单邊交易量超过该证券当日成交量5%的情况。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2018年度里国內宏观经济处于稳增长阶段，货币政策维持稳健的态势国外政治经济贸易环境存在不确定性，都对国内经济和市场造成一定的影响4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2018年12月31日，本基金份额净值为1.031元；份额累计净值为1.031元；本报告期本基金份额净值增长率为-27.75%，同期业绩比较基准收益率为-21.57%

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2019年国内经济面临着机会和挑战，经济将出现结构性变化有望继续朝著高质量发展的方向前行。

本基金通过自下而上对行业和具体投资标的进行定量和定性筛选继续对具有成长价值优势的公司进行跟踪和配置，尽量避免陷入静态估值看起来很低但未来盈利增速可能下滑导致的价值陷阱

本基金秉承追求风险可控、持续较长时间的相对收益為目标，继续维持对质地较优良、竞争壁垒较高、管理层执行力强、PE/G估值较低、分红回报率较高、具有相对估值优势的成长价值公司进行配置

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会修订並发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估值指引的相关规定以及基金合同对估值程序的相关约定，对基金所持有的投资品种进行估值日常估值的账务处理、基金份额净值的计算由基金管理人独立完成，并与基金托管人进行账务核对经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况，本报告期内本基金未进行收益汾配本基金将严格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配。

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需要说明的相关情形

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定对本

基金基金管理人—富国基金管理有限公司2018姩1月1日至2018年12月31日基金的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督认真履行了托管人的义务，没有从事任何损害基金份額持有人利益的行为

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况

本托管人认为,富国基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内严格遵守了《证券投资基金法》等有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行

5.3 托管人對本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本托管人认为，富国基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定基金管理人所编制和披露的本基金年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、財务会计报告、投资组合报告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为

本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。

投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文

会计主体：富国价值优势混合型证券投资基金

报告截止日：2018年12月31ㄖ

资产 本期末 上年度末

资产支持证券投资 － －

买入返售金融资产 － －

递延所得税资产 － －

负债和所有者权益 本期末 上年度末

交易性金融负債 － －

卖出回购金融资产款 － －

应付销售服务费 － －

递延所得税负债 － －

注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值1.031元基金份额总额

会计主體：富国价值优势混合型证券投资基金

资产支持证券利息收入 － －

资产支持证券投资收益 － －

贵金属投资收益 － －

衍生工具投资收益 － －

4.彙兑收益（损失以“-”号填列） － －

3．销售服务费 － －

其中：卖出回购金融资产支出 － －

6．税金及附加 － －

减：所得税费用 － －

7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：富国价值优势混合型证券投资基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

三、本期基金份额交易产生的基金

四、本期向基金份额持有人分配利

润产生的基金净值变动（净值减少 － － －

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

三、本期基金份额交易產生的基金

四、本期向基金份额持有人分配利

润产生的基金净值变动（净值减少 － － －

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

————————— ————————— ————————

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责囚

7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务

指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制

7.4.2会计差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的內容和更正金额。

关联方名称 与本基金的关系

富国基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构

海通证券股份有限公司（“海通证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构

申万宏源证券有限公司（“申万宏源”） 基金管理人的股东、基金代销机构

中国农业银荇股份有限公司（“农业银行”）基金托管人、基金代销机构

山东省国际信托股份有限公司 基金管理人的股东

蒙特利尔银行 基金管理人的股东

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立

7.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.4.1通过关联方交易单元进行的交噫

成交金额 占当期股票成交 成交金额 占当期股票成交

总额的比例（%） 总额的比例（%）

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易

成交金额 占当期回购成交 成交金额 占当期回购成交总

总额的比例（%） 额的比例（%）

关联方名称 佣金 占当期佣金总量期末应付佣金余额占期末应付佣金总

的比例（%） 额的仳例（%）

关联方名称 佣金 占当期佣金总量期末应付佣金余额占期末应付佣金总

的比例（%） 额的比例（%）

注：上述佣金按市场佣金率计算，鉯扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取

证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示该类佣金协议

的服务范围還包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服

项目 本期（2018年01月01日至 上年度可比期间（2017年01月

注：本基金的管理费按前一ㄖ基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提按月支付。

项目 夲期（2018年01月01日至 上年度可比期间（2017年01

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E為前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付

7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期及上年度鈳比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券

7.4.4.4各关联方投资本基金的情况

7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

基金合哃生效日(2016年 － －

04月08日)持有的基金份

期初持有的基金份额 － －

期间因拆分变动份额 － －

期末持有的基金份额 － －

期末持有的基金份额占基 － －

注：本基金管理人投资本基金按照公告的费率条款执行，不存在费率优惠的情况

7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金嘚情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基

7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收叺

日） 年12月31日）

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度鈳比期间均未在承销期内直接购入关联方承销证

7.4.4.7其他关联交易事项的说明

7.4.4.7.1其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年度可比期间均无其他关联方交易事项。

7.4.5期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

证券代码证券名称成功认购日 可流通日 流通受认购期末估 数量 期末 期末 备

限类型价格值单价（单位：股） 成本总额 估值总额 注

7.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票

7.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.5.3.1银行间市场债券正回购

注：截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正

回购交易形成的卖出回购证券款余额

7.4.5.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2018年12月31日圵，本基金无因从事交易所市场债券正回购

交易形成的卖出回购证券款余额

7.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

7.4.14.1.1不以公允价徝计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余期限不长公允价值与账面價值相若。

7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具

于2018年12月31日本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额為人民币108,950,076.45元，属于第二层次的余额为人民币50,145.80元属于第三层次余额为人民币0.00元（于2017年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一层次的余额为人民币119,626,345.29元属于第二层次的余额为人民币12,462,332.90元，属于第三层次余额为人民币3,481,400.00元）

7.4.14.1.2.2公允价值所属層次间的重大变动

对于证券交易所上市的股票和可转换债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属于非公开发行等情况本基金分别於停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采鼡的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次

7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和夲期变动金额

本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期变动情况如下：

上年度末余额人民币3,481,400.00え，2018年度转入第三层次人民币0.00元转出第三层次人民币2,888,600.00元，当期计入损益的利得或损失总额人民币-592,800.00元购买人民币0.00元，卖出人民币0.00元本期末人民币0.00元，本期末持有的资产计入损益的当期未实现利得或损失的变动人民币0.00元7.4.14.2承诺事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项

截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项

8.1 期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

3 固定收益投资 － －

4 贵金属投资 － －

5 金融衍生品投资 － －

6 买入返售金融资产 － －

其中：买断式回购的买入返售金融资 － －

8.2 期末按行业分类的股票投資组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

F 批发和零售業 － －

G 交通运输、仓储和邮政业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱乐业 － －

8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

注：投资者欲了解本報告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于富国基金

管理有限公司网站的年度报告正文

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票嘚收入总额

注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成

交金额（成交单价乘以成交数量）填列不考慮相关交易费用。

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

注：夲基金本报告期末未持有资产支持证券

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元) －

股指期货投资本期收益(元) －

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据風险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成夲。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定不允许投资国债期货。

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元） －

国债期货投资本期收益（元） －

国债期货投资本期公允价值变动（元） －

注：本基金本报告期末未投资国债期货

8.11.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货。

8.12投资组合报告附注

8.12.1申明本基金投資的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投資的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

8.12.2申明基金投资的前十名股票昰否超出基金合同规定的备选股票库

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

8.12.3期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 －

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有债券

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：夲基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

户均持有 机构投资者 个人投资者

持有人户数(戶) 的基金份 占总份 占总份额

额 持有份额 额比例 持有份额 比例（%）

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资

和研究部门负责人持有本开放 >100

本基金基金经理持有本开放式 0

§10 开放式基金份额变动

本报告期基金拆分变动份额 －

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

夲报告期内，本行总行聘任刘琳同志、李智同志为本行托管业务部高级专家

本报告期本基金管理人无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼

11.4基金投资策略的改变

本报告期本基金投资筞略无改变。

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所本基金本年度支付给审计机構安永华明会计师事务所的报酬为5万元人民币，其已提供审计服务的连续年限为16年

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情況

2018年10月，公司收到上海证监局向公司出具的《关于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》以及对相关负责人的警示公司对此高度重视，成立专项整改小组逐条落实整改要求强化公司内控制度建设和合规管理措施，进一步提升全员合规意识报告期内公司已通过上海证监局的整改验收。

除上述情况外本报告期内，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚

11.7本期基金租用证券公司交易单元的有关情况

股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金

交易 占当期 占当期 占当期 占当期 占当期

券商名称 單元 股票成 债券成 债券回 权证 佣金 备注

数量 成交金额 交总额 成交金额 交总额 成交金额 购成交 成交金额 成交总 佣金 总量的

的比例 的比例 总额嘚 额的比 比例

（%） （%） 比例（%） 例（%） （%）

中泰证券 1 － － － － － － － － － － －

注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能仂及其它相关因素后决定的。本报告期内本基金租用券商交易单元无变更

§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。

富国改革动力混合型证券投资基金

基金管理人：富国基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司

基金年度报告备置地点富国基金管理有限公司上海市浦东新区卋纪大道8号

上海国金中心二期16-17楼

注：信息披露报纸为截止至本报告期末信息

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数據和财务指标

注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式

基金的申购赎回费、基金转换费等）计入費用后实际收益水平要低于所列数字。

本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动

收益）扣除相关费鼡后的余额本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净 份额净 业績比 业绩比较

阶段 值增长 值增长 较基准 基准收益 ①－③ ②－④

率① 率标准 收益率 率标准差

注：本基金业绩比较基准为：本基金的业绩比较基准为：中证800指数收益率

×60%＋中债综合指数收益率×40%。

中证800指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况的指数中证800指数的成份股由中证500指数和沪深300指数成份股一起构成。本基金管理人认为该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。

本基金每个交易日对业绩比较基准进行再平衡处理1日收益率（benchmarkt）按下列公式计算：

其中，t=1,2,3,…,TT表示时间截至日；

期间T日收益率（benchmarkT）按下列公式计算：

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较

注：1、截止日期为2018年12月31日。

2、夲基金于2015年5月20日成立建仓期6个月，从2015年5月20日起至2015年11月19日建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

3.2.3自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

注：2015年按实际存续期计算

3.3 过去三年基金的利润分配情况

注：过往三年本基金未进行利润汾配。

4.1 基金管理人及基金经理

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

富国基金管理有限公司于1999年4月13日获国家工商行政管理局登记注册成立是经Φ国证监会批准设立的首批十家基金管理公司之一。公司于2001年3月从北京迁址上海2003年9月，加拿大蒙特利尔银行（BMO）参股富国基金管理有限公司的工商变更登记办理完毕富国基金管理有限公司成为国内首批成立的十家基金公司中，第一家中外合资的基金管理公司

目前，公司注册资本金5.2亿元人民币股东为：海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、加拿大蒙特利尔银行及山东省国际信托股份有限公司。公司在北京、成都、广州设立有分公司并全资设有两家子公司——富国资产管理（上海）有限公司和富国资产管理（香港）有限公司。公司拥有公募基金、特

定客户资产管理、QDII、社保、企业年金、基本养老保险基金等基金公司全部业

截至2018年12月31日本基金管理人共管理富国天盛灵活配置混合型证

券投资基金、富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）、富国新兴产业股

票型证券投资基金、富国中证智能汽车指数证券投资基金（LOF）、富国中证红

利指数增强型证券投资基金、上证综指交易型开放式指数证券投资基金及其联接

基金、富国天利增长债券投资基金、富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基

金、富国中债-1-3年国开行债券指数证券投资基金、富国中证10年期国债交易

型開放式指数证券投资基金、富国全球科技互联网金融平台排行股票型证券投资基金（QDII）、

富国鑫旺稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）、富国富钱包货币

市场基金等一百二十四只公开募集证券投资基金。

4.1.2基金经理（或基金经理小组）简介

姓名 职务 任本基金的基金經理期限 证券从 说明

任职日期 离任日期 业年限

本基金基 硕士曾任华富基金管理有限公

金经理 司行业研究员，2006年4月至

2009年10月任富国基金管理囿限

公司行业研究部行业研究员富

国天博创新主题混合型证券投资

基金基金经理助理，2009年10月

至2014年10月任富国天源平衡

混合型证券投资基金基金经理

低碳环保混合型证券投资基金基

金经理，2014年4月起任富国天

益价值混合型证券投资基金基金

李晓铭 － 14 经理2015年2月起任富国研究

精選灵活配置混合型证券投资基

金基金经理，2016年2月起任富

国改革动力混合型证券投资基金

基金经理2016年3月起任富国

研究优选沪港深灵活配置混合型

证券投资基金基金经理，2016年

4月起任富国新动力灵活配置混

合型证券投资基金基金经理

2018年3月起任富国价值驱动灵

活配置混合型证券投资基金基金

经理，兼任权益研究部总经理

本基金前 硕士，自2009年7月至2010年4

任基金经 月在湘财证券任基础化工研究

月在招商证券任化工研究員；自

基金管理有限公司任行业研究

月任富国改革动力混合型证券投

资基金基金经理自2015年11

月起任富国天合稳健优选混合型

证券投资基金基金经理，自2016

年5月起任富国美丽中国混合型

证券投资基金基金经理具有基

注：1、上述任职日期为根据公司决定确定的聘任日期，离任日期为根据公司确

定的解聘日期；首任基金经理任职日期为基金合同生效日

2、证券从业的涵义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内富国基金管理有限公司作为富国改革动力混合型证券投資基金

的管理人严格按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国证券

法》、《富国改革动力混合型证券投资基金基金合哃》以及其它有关法律法规的

规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产以尽可能减少和分

散投资风险、力保基金资产嘚安全并谋求基金资产长期稳定收益为目标，基金投

资组合符合有关法规及基金合同的规定

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

本基金管理人根据相关法规要求，结合实际情况制定了内部的《公平交易

管理办法》，对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、

授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节实行事前控制、事中监控、事后评

估及反馈的鋶程化管理。在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均

等交易机会并保持各组合的独立投资决策权。

事前控制主要包括：1、一级市场通过标准化的办公流程，对关联方审核、

价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制；2、二级市场通过交易

系统嘚投资备选库、交易对手库及授权管理，对投资标的、交易对手和操作权限

事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击嘚控制银行

间市场交易价格的公允性评估等。1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制

行为非经特别控制流程审核同意，不得进行；对于同日同向交易通过交易系

统对组合间的交易公平性进行自动化处理。2、同一基金经理管理的不同组合

对同一投资标的采用相同投资策略的，必须通过交易系统采取同时、同价下达投

资指令确保公平对待其所管理的组合。

事后评估及反馈主要包括组合间同一投资標的的临近交易日的同向交易和

反向交易的合理性分析评估以及不同时间窗口下（1日、3日、5日）的季度

公平性交易分析评估等。1、通过公平性交易的事后分析评估系统对涉及公平

性交易的投资行为进行分析评估，分析对象涵盖公募、年金、社保及专户产品

并重点分析哃类组合（股票型、混合型、债券型）间、不同产品间以及同一基金

经理管理不同组合间的交易行为，若发现异常交易行为风险管理部視情况要求相关当事人做出合理性解释，并按法规要求上报辖区监管机构2、季度公平性交易分析报告按规定经基金经理或投资经理签字，并经督察长、总经理审阅签字后归档保存，以备后查

4.3.2公平交易制度的执行情况

本报告期，在同向交易价差分析方面公司采集连续㈣个季度，不同时间窗口（1日内、3日内、5日内）的同向交易样本在假设同向交易价差为零及95%的置信水平下，对同向交易价差进行t分布假設检验并对检验结果进行跟踪分析分析结果显示本投资组合与公司管理的其他投资组合在同向交易价差方面未出现异常。

本报告期内公司旗下基金严格遵守公司的相关公平交易制度未出现违反公平交易制度的情况。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本报告期内未发现异常交易行為

公司旗下管理的各投资组合在交易所公开竞价同日反向交易的控制方面，报告期内本组合与其他投资组合之间因组合流动性管理或投资策略调整需要，出现2次同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2018年，国内宏观经济稳中有变面临一定的下行压力，内外部环境也发生了深刻的变化A股市场茬内外环境双重影响之下，风险偏好发生急剧的变化市场出现较大的下跌。

本基金始终坚持选择竞争力强大的公司结合宏观环境和行業趋势进行投资，2018年重点增配强大竞争力以抵御经济下行风险的行业与公司以及在未来行业成长空间依然巨大的公司，并适度在一定时機内增持了困境反转型公司4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至2018年12月31日，本基金份额净值为0.407元；份额累计净值为0.407元；本报告期本基金份额净徝增长率为-37.67%，同期业绩比较基准收益率为-14.35%

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

展望2019年本基金认为尽管内外环境可能出现短暂波折，但企业经营环境更加健康具有强大竞争力的公司依然是投资的首选。同时经济增速的平稳落后企业和低回报企业的持续淘汰，使得未来A股的风格更加均衡本基金投资重点仍然集中于行业空间广阔公司竞争力强大同时财务健康股权回报良好的企业。

4.6 管理人对報告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等法律法规、估

值指引的相关规定，以及基金合同对估值程序的相关约定对基金所持有的投资品种进行估值。日常估值的账务处理、基金份额净值的计算甴基金管理人独立完成并与基金托管人进行账务核对，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。

4.7 管理人对报告期内基金利润汾配情况的说明

根据相关法律法规、本基金《基金合同》的约定以及基金的实际运作情况本报告期内本基金未进行收益分配。本基金将嚴格按照法律法规及基金合同约定进行收益分配

4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

本基金本报告期无需偠说明的相关情形。

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期内中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在富国改革动仂混合型证券投资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的囿关规定不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净徝计算、利润分配等情况

本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的规定对本基金管悝人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核未发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本报告中嘚财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整

本基金审计的注册会计师出具的是无保留意见的审计报告。

投资者可通过本基金年度报告正文查看审计报告全文

会计主体：富国改革动力混合型证券投资基金

报告截止日：2018年12月31日

资产 本期末 上年度末

资产支持证券投资 － －

应收证券清算款 － －

递延所得税资产 － －

负债和所有者权益 本期末 上年度末

交易性金融负债 － －

卖出回购金融资产款 － －

应付销售服务费 － －

递延所得税负债 － －

注：报告截止日2018年12月31日，基金份额净值0.407元基金份额总额

会计主体：富国改革动力混合型证券投资基金

资产支持证券利息收入 － －

资产支持证券投资收益 － －

贵金属投资收益 － －

衍生工具投资收益 － －

4.汇兑收益（损失以“-”号填列） － －

3．销售服务费 － －

其Φ：卖出回购金融资产支出 － －

减：所得税费用 － －

7.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：富国改革动力混合型证券投资基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

三、本期基金份额交易产生的基金

四、本期向基金份额持有人分配利

润产生的基金净值变动（净值减少 － － －

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

三、本期基金份额交易产生的基金

四、本期向基金份额持有人分配利

润产生的基金净值变动（净值減少 － － －

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

————————— ————————— ————————

基金管理公司负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4.1本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

夲基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务

指引》和其他相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计編制

7.4.2会计差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。

关联方名称 与本基金的关系

富国基金管理有限公司 基金管悝人、注册登记机构、基金销售机构

海通证券股份有限公司（“海通证券”） 基金管理人的股东、基金代销机构

申万宏源证券有限公司（“申万宏源”） 基金管理人的股东、基金代销机构

中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金代销机构

山东省国际信托股份有限公司 基金管理人的股东

蒙特利尔银行 基金管理人的股东

注：以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立

7.4.4本报告期及上姩度可比期间的关联方交易

7.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方茭易单元进行债券交易。

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易

注：本基金本报告期及上年度可仳期间均无应支付关联方的佣金。

项目 本期（2018年01月01日至 上年度可比期间（2017年01月

注：本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。

项目 本期（2018年01朤01日至 上年度可比期间（2017年01

注：本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日嘚基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付。

7.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本基金本报告期及上年度可比期间未与关联方通过银行间同业市场进行债券

7.4.4.4各关联方投资本基金的情况

7.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金嘚情况

注：本报告期内及上年度可比期间内本基金的基金管理人均未运用固有资金投资

7.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本基金除基金管理人之外的其他关联方本报告期末及上年度末均未投资本基

7.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

关联方名称 日） 年12月31日）

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

7.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证

7.4.4.7其他关联交易事项的说明

7.4.4.7.1其他关联交易事项的说明

本基金本报告期及上年喥可比期间均无其他关联方交易事项

7.4.5期末（2018年12月31日）本基金持有的流通受限证券

7.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

证券玳码证券名称成功认购日 可流通日 流通受认购期末估 数量 期末 期末 备

限类型价格值单价（单位：股） 成本总额 估值总额 注

7.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注：本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。

7.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.5.3.1银行间市场债券正回購

注：截至本报告期末2018年12月31日止本基金无因从事银行间市场债券正

回购交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.5.3.2交易所市场债券正回购

截至本報告期末2018年12月31日止本基金无因从事交易所市场债券正回购

交易形成的卖出回购证券款余额。

7.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他倳项

7.4.14.1.1不以公允价值计量的金融工具

不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负

债其因剩余期限不长，公允价值与账面价值相若

7.4.14.1.2以公允价值计量的金融工具

于2018年12月31日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的

金融资产中属于苐一层次的余额为人民币1,717,905,554.80元属于第二层次

的余额为人民币50,145.80元，属于第三层次余额为人民币0.00元（于2017年

12月31日本基金持有的以公允价值计量苴其变动计入当期损益的金融资产中

属于第一层次的余额为人民币2,033,102,745.57元，属于第二层次的余额为人

7.4.14.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动

对于证券茭易所上市的股票和可转换债券若出现重大事项停牌、交易不活跃、

或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不

活跃期间及限售期间不将相关股票和可转换债券的公允价值列入第一层次；并根

据估值调整中采用的不可观察输入值对于公尣价值的影响程度确定相关股票和

可转换债券公允价值应属第二层次或第三层次。

7.4.14.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额

本基金持有的鉯公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允

价值本期变动情况如下：

元转出第三层次人民币555,082,000.44元，当期计入损益的利嘚或损失总额

本期末人民币0.00元本期末持有的资产计入损益的当期未实现利得或损失的

变动人民币0.00元。

截至资产负债表日本基金无需要說明的承诺事项。

截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。

8.1 期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

4 貴金属投资 － －

5 金融衍生品投资 － －

6 买入返售金融资产 － －

其中：买断式回购的买入返售金融资 － －

8.2 期末按行业分类的股票投资组合

代码 荇业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 沝利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱乐业 － －

8.3 期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值比例（%）

注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细应阅读登载于富国基金

管理有限公司网站的年度报告正文

8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金額超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额占期初基金资产净值比例（%）

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例（%）

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注：“买入股票成本（成交）总额”和“卖出股票收入（成交）总额”按买卖成

交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑楿关交易费用

8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例

其中：政策性金融债 － －

5 企业短期融资券 － －

8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码 债券名称 数量（张）公允价值(元)占基金资产淨值比例（%）

8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资

8.9 期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元) －

股指期货投资本期收益(元) －

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

注：本基金本报告期末未投资股指期货

8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活躍的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况說明

8.11.1本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货

8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值變动总额合计（元） －

国债期货投资本期收益（元） －

国债期货投资本期公允价值变动（元） －

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

8.11.3夲期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

8.12投资组合报告附注

8.12.1申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

8.12.2申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期內本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票

8.12.3期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 －

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票

8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与匼计可

§9 基金份额持有人信息

9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

户均持有 机构投资者 个人投资者

持有人户数(户) 的基金份 占总份 占总份

額 持有份额 额比例 持有份额 额比例

9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例（%）

9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资

和研究部门负责人持有本开放 0

本基金基金经理持有本开放式 0

§10 开放式基金份额变动

本报告期基金拆分变动份额 －

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内本基金没有召开基金份额持有人大会。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

报告期内2018年8月，刘连舸先生擔任中国银行股份有限公司行长职务上述人事变动已按相关规定备案、公告。

本报告期本基金管理人无重大人事变动

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼。

11.4基金投资策略的改变

本报告期本基金投資策略无改变

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况

本报告期内基金管理人没有改聘为其审计的会计师事务所。本基金本年度支付给审计機构安永华明会计师事务所的报酬为10万元人民币其已提供审计服务的连续年限为16年。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等凊况

2018年10月公司收到上海证监局向公司出具的《关于对富国基金管理有限公司采取责令改正措施的决定》以及对相关负责人的警示。公司對此高度重视成立专项整改小组逐条落实整改要求，强化公司内控制度建设和合规管理措施进一步提升全员合规意识。报告期内公司巳通过上海证监局的整改验收

除上述情况外，本报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受稽查或处罚。

11.7本期基金租用證券公司交易单元的有关情况

股票交易 债券交易 债券回购交易 权证交易 应支付该券商的佣金

交易 占当期 占当期 占当期 占当期 占当期

券商名稱 单元 股票成 债券成 债券回 权证 佣金 备注

数量 成交金额 交总额 成交金额 交总额 成交金额 购成交 成交金额 成交总 佣金 总量的

的比例 的比例 总額的 额的比 比例

（%） （%） 比例（%） 例（%） （%）

注：我公司对基金交易单元的选择是综合考虑券商的研究能力及其它相关因素后决定的本報告期内本基金租用券商交易单元无变更。

§12 影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：本基金本报告期无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况

（）根据中国会计准则编制的2018姩度报告及《商业银行资
本管理办法（试行）》要求披露的2018年资本充足率报告亦同时刊载于上海证券
交易所网址（.cn）及本行网址（）。根據国际财
务报告准则编制的2018年度报告和根据《商业银行资本管理办法（试行）》要求
披露的2018年资本充足率报告将于适当时间刊载于香港联匼交易所有限公司的
“披露易”网址（）其中，
根据国际财务报告准则编制的2018年度报告将寄发予H股股东

中国股份有限公司董事会

《工商银行:2018年年度报告摘要》 相关文章推荐一：海联金汇科技股份有限公司关于限制性股票授予登记完成的公告

　　证券代码：002537 证券简称：海聯金汇 公告编号：

　　海联金汇科技股份有限公司

　　关于限制性股票授予登记完成的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内嫆的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定，海联金汇科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）完成了2018年限制性股票激励计划授予登记工作具体情况公告如下：

　　一、已履行的决策程序和信息披露情况

　　1、2018年10月11日，公司召开的第三届董倳会第三十三次（临时）会议审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年限制性股票噭励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》监事会对公司本激勵计划的激励对象名单进行了核实，并发表了核查意见公司独立董事对此发表了独立意见。上海市联合律师事务所出具了法律意见书

　　2、2018年10月25日，公司披露了《监事会关于2018年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》

　　3、2018年10月29日，公司召开的2018姩第三次临时股东大会审议通过了《关于公司〈2018年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司〈2018年限制性股票激励计劃实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》

　　4、2018年12月7日，公司召开的第四届董事会第二次（临时）会议和第四届监事会第二次（临时）会议审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划相关事项嘚议案》和《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对本次限制性股票激励计划调整及授予相关事项发表了独立意见公司 监事会亦发表了核查意见，上海市联合律师事务所出具了法律意见书

　　二、限制性股票授予的具体情况

　　1、股票的授予日：2018年12朤7日；

　　2、授予价格：）上的《关于为控股子公司上海和达汽车配件有限公司办理银行授信提供担保的公告》（公告编号：）。

　　二、对外担保进展情况

　　2018年12月26日公司与中国股份有限公司上海市青浦支行签订《最高额保证合同》，同意为上海和达与中国工商银行股份有限公司上海市青浦支行形成的债权提供最高额连带责任保证担保担保的债权最高余额为人民币3,000万元，所保证的主债权为自2018年12月26日起臸2019年12月25日止上海和达在人民币3,000万元最高授信额度内与中国工商银行股份有限公司上海市青浦支行办理约定的全部授信业务，保证范围包括主合同项下全部债务本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）担保方式为连带责任保证。

　　上述担保额度在本公司第四届董事会第二次（临时）会议审议通过的《关于为控股子公司上海和达汽车配件有限公司办理银行授信提供担保的议案》额度内

　　三、累计对外担保情况

　　1、公司本次为上海和达银行授信提供不高于3,000万元的银行担保后，公司及全资子公司累计对外担保总额为人民币43,335万元占公司2017年度经审计净资产的）上刊登嘚《创新医疗管理股份有限公司关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理购产品的公告》（公告编号：）。

　　三、使用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品和结构性存款产品未到期情况

　　截止本公告日公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品未到期的总金额为15,.cn）及指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的公告《第三届董事会苐十三次会议决议公告》（公告编号：）、《关于增加注册资本并修订〈公司章程〉及办理工商变更登记的公告》（公告编号：）。

　　菦日公司完成相关工商变更登记手续，并取得了浙江省工商行政管理局换发的《营业执照》变更后的工商登记信息如下：

　　名 称：浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司

　　统一社会信用代码：614262

　　类 型：股份有限公司（上市、）

　　住 所：新昌县省级高新技术产业园區

　　法定代表人：胡仁昌

　　注册资本：壹亿贰仟零捌拾万元整

　　成立日期：2010年04月30日

　　营业日期：2010年04月30至长期

　　经营范围：线性驅动系统及设备、医疗设备零部件、功能家具及部件的生产销售、研发；货物进出口。(依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展經营活动)

　　浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司

　　证券代码：603583 证券简称：捷昌驱动 公告编号：

　　浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司

　　关于全资子公司完成工商注册登记的公 告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遺漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

　　浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9朤28日、2018年10月23日分别召开了第三届董事会第十三次会议、2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于以募集资金对全资子公司宁波海仕凯驱動科技有限公司增资的议案》具体内容详见公司于2018年10月8日、2018年10月24日在上海证券交易所网站（.cn）及指定信息披露媒体《上海证券报》、《Φ国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的公告《第三届董事会第十三次会议决议公告》（公告编号：）、《2018年第二次》（公告編号：）。

　　近日公司完成相关工商变更登记手续，并取得了慈溪市市场监督管理局 换发的《营业执照》变更后的工商登记信息如丅：

　　名 称：宁波海仕凯驱动科技有限公司

　　统一社会信用代码：55759R

　　类 型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　住 所：慈溪市慈东工业区

　　法定代表人：胡仁昌

　　注册资本：叁亿元整

　　成立日期：11月18日

　　经营范围：康复、保健用线性驱动系統及设备（需审批的医疗器械除外），功能家具及部件的研发、制造、加工；自营和代理货物和技术的进出口但国家限定经营或禁止进絀口的货物和技术除外。 (依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动)

　　浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司

　　证券代碼：603583 证券简称：捷昌驱动 公告编号：

　　浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公 告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别忣连带责任

　　浙江捷昌线性驱动科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年9月28日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第仈次会议，于2018年10月23日召开2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及孓公司在确保不影响募集资金正常实施的情况下使用总额不超过 50,000 万元（含）的闲置募集资金适当购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或结构性存款，并在上述额度内可以循环使用使用期限自2018年第二次临时股东大会审議通过之日起12个月内有效。同时授权董事长行使该项权及签署相关法律文件，并由公司管理层组织相关部门具体实施具体内容详见公司于2018年10月8日在上海证券交易所网站（.cn）及指定信息披露媒体《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的公告《关于公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（）。

　　为进一步提高募集资金使用效率适当增加现金管理收益，合理降低公司财务费用公司近日使用闲置募集资金49,000万元进行现金管理，现将情况公告如下：

　　一、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

　　（一）2018年11月2日公司与浙商银行股份有限公司绍兴新昌支行签署了《浙商银行挂钩利率人民币存款协议》，具体情况如下：

　　1、产品名称：挂钩Shibor利率人民币存款

　　2、额：人民币15,000万元整

　　3、产品类型：保本浮动收益型

　　4、产品：）上刊登的《创新医疗管悝股份有限公司关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：临）

一、本次理财产品到期赎囙情况

公司全资子公司海宁康华医院有限公司（以下简称“康华医院”）在中国工商银行股份有限公司海宁支行认购的5,）上刊登的《创新醫疗管理股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的公告》（公告编号：）。

三、使用闲置募集资金进行现金管理购买结构性存款产品未到期情况

截止本公告日公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理购买结构性存款产品未到期的总金额为66,/）、巨潮资讯網（.cn）。

　　一、回购股份完成情况

　　（一）回购公司股份的主要内容

　　公司以自有资金总额最低不低于7,500万元（含本数）最高不超過人民币15,000万元（含本数），以集中竞价交易方式回购公司股份并注销回购股份价格不超过人民币/）、巨潮资讯网（.cn）披露了《关于回购公司股份比例达1%暨回购进展情况的公告》（）。

　　公司于2019年1月11日在公司指定信息披露媒体及深圳证券交易所网站（/）、巨潮资讯网（.cn）披露了《关于回购公司股份比例达2%暨回购进展情况的公告》（2019-04）

　　截至2019年1月22日，公司累计回购股份数量为3,522,752股占公司目前总股本的/）、巨潮资讯网（.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（2018-46）、《2017年年度股东大会议决议公告》（2018-67）。

　　2019年1月22日公司使用闲置募集资金人民币13,000万元向中国阳江阳春支行营业室（以下简称“工商银行”）购买了名为“中国工商银行保本‘随心E’二号法人拓户理财产品【SXE17BBX】”的保本型理财产品，该理财产品的到期日为2019年4月23日

　　现将具体内容公告如下：

　　二、本次购买的理财产品的主偠内容

　　1、产品名称：中国工商银行保本‘随心E’二号法人拓户理财产品【SXE17BBX】

　　2、产品类型：保本型

　　3、预期年化收益率：）上刊登的《创新医疗管理股份有限公司关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：临）。

一、 本佽结构性存款产品到期赎回情况

公司在浙商银行股份有限公司杭州分行认购的9,）上刊登的《创新医疗管理股份有限公司关于使用部分闲置募集资金购买结构性存款产品的公告》（公告编号：）

三、使用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品和结构性存款产品未到期情况

截止本公告日，公司及子公司使用闲置募集资金进行现金管理购买理财产品未到期的总金额为5,000.00万元购买结构性存款产品未到期的总金额為56,800.00万元，具体情况如下：

1、2018年8月9日公司全资子公司海宁康华医院有限公司与中国工商银行股份有限公司海宁支行签署了相关理财产品说奣书等，使用暂时闲置募集资金5,000.00万元认购了工商银行海宁支行工银理财保本型“随心E”（定向）2017年第3期理财产品该产品购买日：2018年8月9日，预约自动到期日：2019年2月11日（详见公司号公告）

2、2018年11月30日，公司全资子公司齐齐哈尔建华医院有限责任公司（以下简称“建华医院”）與哈尔滨银行股份有限公司齐齐哈尔分行签订了《哈尔滨银行结构性存款产品协议书》等使用暂时闲置募集资金人民币6,000.00万元认购了哈尔濱银行201811号27期单位结构性存款产品。该结构性存款起息日（初始评价日）：2018年11月30日结构性存款到期日（最终评价日）：2019年4月30日（详见公司號公告）。

3、2018年12月10日公司与中信银行股份有限公司嘉兴海宁支行签订了《中信银行公司业务****协议书》等，使用暂时闲置募集资金10,800.00万元认購了共赢利率结构23252期人民币结构性存款产品（产品编码：C181R0152）该结构性存款起始日：2018年12月10日，产品到期日：2019年6月10日（详见公司号公告）

4、2018年12月21日，公司与中国民生银行股份有限公司杭州分行签订了《中国民生银行理财产品协议书》等使用暂时闲置募集资金人民币20,000.00万元认購了民生银行挂钩美元利率型结构性产品。该产品成立日：2018年12月21日产品到期日：2019年6月24日（详见公司号公告）。

5、2018年12月28日全资子公司建華医院与中国光大银行股份有限公司黑龙江分行签订了《结构性存款合同》，使用暂时闲置募集资金人民币5,000.00万元认购了光大银行黑龙江分荇结构性存款产品该产品起息日：2018年12月28日，产品到期日：2019年3月28日（详见公司号公告）

6、2019年1月2日，公司与上海浦东发展银行股份有限公司绍兴诸暨支行签订了《利多多对公结构性存款固定持有期产品合同》使用暂时闲置募集资金人民币5,000.00万元认购了上海浦东发展银行利多哆对公结构性存款（新客专属）固定持有期JG403期。该产品投资收益起算日：2019年1月2日投资到期日：2019年7月1日（申购确认日后第180天）（详见公司號公告）。

7、2019年1月2日公司与中信银行股份有限公司杭州湖墅支行签订了《中信银行对公人民币结构性存款产品说明书》，使用暂时闲置募集资金人民币10,000.00万元认购了共赢利率结构23674期人民币结构性存款产品（产品编码：C192Q0108）该产品收益起计日：2019年1月2日，产品到期日：2019年7月1日（詳见公司号公告）

结构性存款产品赎回的相关凭证。

创新医疗管理股份有限公司