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金信民长灵活配置混合型

基金管悝人：金信基金管理有限公司

基金托管人：中信建投证券股份有限公司

一、基金托管协议当事人

名称：金信基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商

经营场所：深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦15层02单元

设立日期：二〇一五年七月彡日

批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：一亿元人民币

名称：中信建投证券股份有限公司

住所： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

批准设立机关和批准设立文号：证监会、证监机构字[号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民幣76.46亿元

基金托管资格批文及文号：证监许可[号

经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财

务顾问；证券承銷与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期

货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务；保险兼业玳理业

务；股票期权做市业务；证券投资基金托管业务；销售贵金属制品

二、基金托管协议的依据、目的和原则

订立本协议的依据是《Φ华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券

投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理

办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投資基金托管业务管理办法》、《非银

行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》、《证券投资基金信息披露内容

与格式准则第7号＜託管协议的内容与格式〉》、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、《金信民长靈活配置混

合型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他有关规定。

订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人の间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义

务及职责保护基金份额持有人嘚合法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有

人合法权益的原则经协商一致，签订本协议

除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释

义部分具有相同含义若有抵触，应以《基金合同》为准

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1、基金托管人根据有关法律法规的规萣和《基金合同》的约定，对下述基

金投资范围、投资对象进行监督

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发荇上市的

股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会允许发行的股票）、债券

（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票據、地方政府债、中期票据、短

期融资券、超级短期融资券、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换

债券、次级债）、同业存單、资产支持证券、债券回购、银行存款（包括协议存

款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律

法規或中国证监会允许基金投资的其他金融工具但需符合中国证监会相关规定。

如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程

序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的0%-95%；每个交易日日终，

在扣除股指期貨、国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以

内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算備付

金、存出保证金、应收申购款等本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产

的20%。如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比唎限制基金管理人在

履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约萣对下述基金

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金股票投资比例为基金资产的0%-95%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货匼约需缴纳的交易保证金

后，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其

中现金不包括结算备付金、存出保證金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证

（5）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

（6）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股

票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

（7）本基金主動投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外嘚因素致使基金不符合比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比唎不超过本

基金资产净值的10%；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，市值不超过本基金资产净值的20%；

（10）本基金持有的同一（指同一信鼡级别）资产支持证券的比例不超过

该资产支持证券规模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类

資产支持证券，不超过各类资产支持证券合计规模的 10%；

（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券

基金持有资产支歭证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

（13）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产

所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资

产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

（15）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；

（16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应當与基金合同约定的投资范围

（17）本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%；

（18）本基金参与股指期货、国债期货投资，应遵循下列限制：

1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基

2）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约價值，不得超过基

3）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值、国债期货合

约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资產净值的95%；其中有价证券指

股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支持证券、买入返售金

融资产（不含质押式回购）等；

4）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金

持有的股票总市值的20%；

5）本基金在任何交易日日终持有的賣出国债期货合约价值不得超过基金

持有的债券总市值的30%

6）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）應当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定；

7）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过仩一交易日基金资产净值的20%；

8）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值嘚30%；

（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第（2）、（7）、（12）、（16）项之外，因证券、期货市場波动、上市公

司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规

定投资比例的基金管理人应当在10个交易ㄖ内进行调整，但法律法规或中国

证监会规定的特殊情形除外

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合

基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自夲基金合同生效之日

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适

当程序后则本基金投资不再受相关限制。

基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始

3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

（2）违反规定向他人贷款或者提供擔保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

基金管悝人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销嘚证券或

者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份

额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按

照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律

法规予以披露重大关聯交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

洳法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人

在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制，或以变更後的规定为准不

需要经基金份额持有人大会审议，但须提前在指定媒介上公告

基金托管人履行了监督职责，基金管理人仍违反法律法規规定或基金合同约

定的投资禁止行为而造成基金财产损失的由基金管理人承担责任，基金托管人

4、基金托管人依据有关法律法规的规萣和《基金合同》的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规忣行业

标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交

易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任確保及时将更新后的交易对手

名单发送给基金托管人否则由此造成的损失应由基金管理人承担。基金管理人

应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手基金托管人监

督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。在基金

存续期间基金管理人可以定期更新交易对手名单但应将调整结果至少提前一个

工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交噫对手所进行但尚

未结算的交易仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银

行间债券交易对手名单及结算方式的應向基金托管人说明理由，并在与交易对

手发生交易前1个交易日内与基金托管人协商解决

基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银荇间债券市场的交易规则进行

交易并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承

担由此造成的任何法律责任忣损失若未履约的交易对手在基金托管人与基金管

理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的，基金管理人可以对

相应損失先行予以承担然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间

债券市场成交单对合同履行情况进行监督如基金托管人事后發现基金管理人没

有按照事先约定的交易对手进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人基

金托管人不承担由此造成的任何损失和責任。

5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督

基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的

约萣确定符合条件的所有存款银行的名单，并及时提供给基金托管人基金托

管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否按存款银行洺单交易进行监督。

如基金管理人未向基金托管人提供符合条件的存款银行名单基金托管人有权不

对基金投资银行存款的交易对手进行監督。

6、基金托管人对基金投资中期票据的监督

（1）基金管理人管理的基金在投资中期票据前基金管理人须根据法律、

法规、监管部门嘚规定，制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性

风险处置预案并书面提供给基金托管人，基金托管人依据上述文件对基金管理

人投资中期票据的比例进行监督

（2）如未来有关监管部门发布的法律法规对证券投资基金投资中期票据另

有规定的，从其约定基金管理人应及时书面通知基金托管人。

（3）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法

规遵守情况有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关比例

限制的执行情况基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基金合

哃以及本协议的规定，有权及时以书面形式通知基金管理人纠正基金管理人应

积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求向

基金托管人及时发出回函并及时改正。基金托管人有权随时对所通知事项进行

复查, 督促基金管理人改正如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，基

金托管人有权报告中国证监会

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》嘚约定，对基

金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益分配、相关信息披露等进行监督囷核查

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议及其他有关规定时，有權及时以书面形式通知基金

管理人限期纠正基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对，并以书面

形式向基金托管人发出回函進行解释或举证。

在限期内基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查，督促基金管理人

改正基金管理人对基金托管人通知的违规倳项未能在限期内纠正的，基金托管

人应报告中国证监会基金管理人有义务赔偿因其违反《基金合同》而致使投资

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金

合同》约定的，应当拒绝执行立即书面通知基金管理人，并向中国证监会报告

基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行

政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当竝即书面通知基金

管理人，并报告中国证监会

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查，必须在规定时间内

答复基金托管囚并改正就基金托管人的疑义进行解释或举证，对基金托管人按

照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的基金管理人应积極配合提

供相关数据资料和制度等。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时

书面通知基金管理人限期糾正

基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严重或经基金托管

人提出书面警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

根据有關法律法规、《基金合同》及本协议规定基金管理人对基金托管人

履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人安全保管基金財产、开设

基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复核基金管理人计

算的基金资产净值和基金份额净值根据基金管理人指令办理清算交收、相关信

息披露和监督基金投资运作等行为。

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行汾账管理、

无故未执行或无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定泄露基金

投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、夲托管协议及其他有关规定时基金

管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后应及

时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函在限期内，基金管理人有权随

时对通知事项进行复查督促基金托管人改正，并予协助配合基金托管人对基

金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会

基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受嘚直接损失。

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行

业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定時间内答复基金管理

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理囚进行有效监督，情节严重或经基金管理

人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产應独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令不得自

行运用、处分、汾配基金的任何财产。

3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分別设置账户与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立

5、基金托管人根据基金管理人的指令，按照法律法规的规定、基金合同和

本协议的约定保管基金财产

6、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财產，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人由此给基金造成损失的，

基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人有义务在合理且必

要的范围内配合基金管理人进行追偿，但对此不承担责任

7、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管

8、基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外

机构的基金资产或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产（包括但

不限於期货保证金账户内的资金、期货合约等）及其收益；由于该等机构或该机

构会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、疏忽、过失或破產等原因给基金资

产造成的损失等不承担责任。

基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时募集的基金份额总额、基金募

集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，由基

金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行

验资并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中

国注册会计师签章方为有效

基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金

开立的基金托管账户中，并确保划入的资金与验资确认金额相一致

若基金募集期限届滿，未能达到《基金合同》生效的条件由基金管理

人按规定办理退款事宜。

（三）基金资金账户的开立和管理

基金托管人可以以本基金洺义在具有托管资格的商业银行开立基金资金账

户（托管账户）托管帐户名称以实际开立为准，并根据基金管理人合法合规的

指令办理資金收付本基金的银行预留印鉴由托管人保管和使用。基金管理人保

证本基金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收

益、收取申购款，均需通过本基金资金账户进行

基金托管人以基金托管人的名义在具有托管资格的商业银行开设资产托管

專户，该资产托管专户是指基金托管人在集中托管模式下代表所托管的基金与

中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。

基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦

不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以外的活动

基金资金账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂

行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

银行业监督管理机构的其他规定。

基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的基金资金账户、定时核查

（四）基金证券账户与结算备付金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责

任公司上海汾公司/深圳分公司开设证券账户

基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备

付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法

人清算工作基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记

结算有限责任公司的规定执行

基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人

和基金管理人不得出借和未经对方书媔同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不

得使用基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动。

（五）债券托管账户的开立和管理

1、《基金合同》生效后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国

银行间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责根据中

国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关规定在银行间市场登记结算机构

开立债券托管账户，持有人账户和资金结算账户并由基金托管人负责基金的债

券的后台确认及资金的清算。

2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国債市

场回购主协议正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本

（六）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后，本基金被允許从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业务时如果涉及相关账户的开设和使用，由基

金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定开立有关

账户。该账户按有关规则使用并管理

（七）基金财产投资的有关实物证券、銀行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其

中实物证券也可存入中央國债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责

任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中

心的玳保管库。实物证券的购买和转让由基金托管人根据基金管理人的正当指

令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券及银行定期存款存单等有价

凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失由此产生的责任可归责于基金托管人

的应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券

等财产不承担保管责任

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的與基金有关的重大合同的原件分别应由基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有约定外基金管理人在代表基金签署与

基金有关的重夶合同时应保证持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管

人至少各持有一份正本的原件基金管理人在合同签署后5个工作日内通過专人

送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应存放于基

金管理人和基金托管人各自文件保管部门保存期限按照法律法规的规定执行。

对于无法取得二份以上的正本的基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

业务章的合同传真件或复印件并保证其真实性及其与原件的完全一致性，未经双

方协商或未在合同约定范围内合同原件不得转移。

六、指令的发送、确认和执行

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

基金管理人应提前向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本事先书面

通知（以下称“授权通知”）基金托管人有权发送指令的人员名单，注明相应的

交易权限并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送

囚员身份的方法。授权通知应载明生效日期并加盖基金管理人公章基金管理人

在发送授权通知传真件或扫描件的当日通过电话向基金托管人确认，资金托管人

确认收到授权通知的传真件或扫描件后授权通知即生效（如基金托管人收到授权

通知的时间晚于授权通知载明的生效时间则授权通知自基金托管人确认收到授

权通知的时间生效，下同）基金管理人应于发送授权通知的传真件或扫描件后

三个工作日內将授权通知的原件送达基金托管人。基金管理人和基金托管人对授

权文件负有保密义务其内容不得向被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露，

但法律法规规定或有权机关、一方上市的证券交易所要求的除外

指令是基金管理人在运用基金财产时，向基金托管人发出嘚资金划拨及其他

款项支付的指令基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付时间、

到账时间、金额、账户等，加盖预留茚鉴并有被授权人签字

（三）指令的发送、确认和执行的时间和程序

指令由“授权通知”确定的有权发送人（下称“被授权人”）代表基金管理

人用加密传真的方式或其他基金托管人和基金管理人确认过的方式向基金托管

人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认因管理人

未能及时与基金托管人进行指令确认，致使资金未能及时到账所造成的损失不由

基金托管人承担基金托管囚依照“授权通知”规定的方法确认指令有效后，方

可执行指令对于被授权人发出的指令，基金管理人不得否认其效力基金管理

人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的规定，在其合法的经营权

限和交易权限内发送划款指令被授权人应按照其授权权限发送划款指令。基金

管理人在发送指令时应为基金托管人留出执行指令所必需的时间。基金管理人

发送指令（包括原指令被撤销、变更后洅次发送的新指令）的截止时间为当天的

15:00如基金管理人要求当天某一时点到账，则交易结算指令需提前2个工作

小时发送并进行电话确認。由于基金管理人原因导致的指令传输不及时、未能

留出足够的划款时间致使资金未能及时到账所造成的损失由基金管理人承担。

基金托管人收到基金管理人发送的指令后应立即审慎验证有关内容及印鉴和签

名的表面一致性，复核无误后应在规定期限内执行不得延誤。基金托管人有权

要求基金管理人提供相关交易凭证、合同或其他有效会计资料以确保基金托管

人有足够的资料来判断指令的有效性。基金管理人应保证所提供的文件资料的真

实、有效、完整、准确、合法没有任何重大遗漏或误导；基金托管人对此类文

件资料仅进行形式审查，对其真实性和有效性不作实质性判断不承担任何责任。

基金管理人向基金托管人下达指令时应确保基金银行账户有足够的資金可

用余额，对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令基金

托管人有权不予执行，并立即通知基金管理人基金托管人不承担因为不执行该

指令而造成损失的责任。

基金管理人应在交易时间内将同业市场国债交易通知单加盖预留印鉴后传

真给基金託管人并电话通知托管人。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指

令及交割信息错误指令中重要信息模糊不清或不全等。

基金托管人在履行监督职能时发现基金管理人的指令错误时，囿权拒绝执

行并及时通知基金管理人改正。

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协

议或有关基金法规的有关规定有权视情况暂缓或不予执行，并应及时以书面形

式通知基金管理人纠正基金管理人收到通知后应及时核对，并以书面形式对基

金托管人发出回函确认由此造成基金财产或基金份额持囿人的损失由基金管理

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正

常的、符合本协议约定的有效资金划拨指令执行，应在发现后及时通知基金管理

人并采取措施予以补救给基金财产、基金管理人或基金份额持有人造成损失的，

应负赔偿责任但仅限于赔偿直接经济损失。

（七）更换被授权人的程序

基金管理人撤换被授权囚或改变被授权人的权限必须提前至少一个交易日，

使用加密传真或其他基金托管人和基金管理人确认过的方式向基金托管人发出

由授權人签字和盖章并加盖基金管理人公章的被授权人变更通知并提供新的被

授权人的签字样本，同时电话确认基金托管人收到基金托管囚收到变更通知当

日被授权人变更通开始生效。基金管理人在此后三个工作日内将被授权人变更通

知的正本送交基金托管人基金管理人哽换被授权人通知生效后，对于已被撤换

的人员无权发送的指令或被改变授权人员超权限发送的指令，基金管理人不承

基金管理人承担丅达违法、违规或违反《基金合同》和本协议约定的指令所

导致的责任基金托管人对执行基金管理人的按照正常交易程序已经生效的指囹

对基金财产造成的损失不承担赔偿责任。

七、交易及清算交收安排

（一）选择代理证券买卖的证券经营机构的标准和程序

基金管理人负責选择代理本基金证券买卖的证券经营机构

基金管理人负责根据相关标准以及内部管理制度对有关证券经营机构进行

考察后确定代理本基金证券买卖证券经营机构，并承担相应责任基金管理人和

被选择的证券经营机构签订交易单元使用协议，由基金管理人通知基金托管囚

并在法定信息披露公告中披露有关内容。

基金管理人应及时将基金专用交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情

况及时以书面形式通知基金托管人

（二）基金投资证券后的清算交收安排

1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任

基金管理人与基金托管囚应根据有关法律法规及相关业务规则，签订《证券

交易资金结算协议》用以具体明确基金管理人与基金托管人在证券交易资金结

对基金管理人的资金划拨指令，基金托管人在对印鉴和签名表面一致性复核

无误后应在规定期限内执行不得延误。

本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割全部由基金

托管人负责办理。场内证券投资的应付清算款由基金托管人根据中登公司的交收

指令主動从基金托管专户中扣收场外资金汇划由基金托管人根据基金管理人的

交易划款指令具体办理。

本基金证券投资的清算交割由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任

公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。

如果因基金托管人过错在清算和交收中造成基金财产的损失应由基金托管

人承担相应的赔偿责任。如果因为基金管理人未事先通知基金托管人增加交易单

元致使基金托管人接收数据不完整，造成清算差错的责任由基金管理人承担；

如果因为基金管理人未事先通知需要单独结算的交易造成基金財产损失的由基

金管理人承担；如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资或违反双

方签订的《证券交易资金结算协议》而造荿基金投资清算困难和风险的，基金托

管人发现后有权立即书面通知基金管理人由基金管理人负责解决，基金托管人

应给予必要的配合由此给基金造成的损失由基金管理人承担。

2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序

基金托管人在履行监督职能时如果发现基金投资证券过程中出现超买或超

卖现象，有权立即书面提醒基金管理人由基金管理人负责解决，由此给基金造

成的损失由基金管理人承担如果因基金管理人原因发生超买行为，必须于T+1

日上午11：30时之前完成融资用以完成清算交收。

3、基金无法按时支付证券清算款的责任认萣及处理程序

基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时有足够的头

寸进行交收。基金的资金头寸不足时基金托管囚有权拒绝执行基金管理人发送

的划款指令并同时通知基金管理人。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基

金托管人的划款处理所需嘚合理时间如由于基金管理人的原因导致无法按时支

付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金管理人承担

在基金资金头寸充足的凊况下，基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基

金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行如由于基金托管人的过错

导致基金无法按时支付证券清算款，由此给基金造成的损失由基金托管人承担

（三）资金、证券账目及交易记录的核对

对基金的交易记录，由基金管理人与基金托管人按日进行核对每日对外

披露基金份额净值之前，必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的

交易記录完全一致如果实际交易记录与会计账簿记录不一致，造成基金会计

核算不完整或不真实由此导致的损失由基金的会计责任方承担。

对基金的资金账目由双方每日对账一次，确保双方账账相符

对基金证券账目，由每周最后一个交易日终了时双方进行对账

对实物券账目，每月月末双方进行账实核对

对交易记录，由双方每日对账一次

（四）申购、赎回、转换开放式基金的资金清算、数据传递及託管协议当事

1、托管协议当事人在开放式基金的申购赎回、转换中的责任

基金的投资者可通过基金管理人的直销中心和基金销售机构的销售网点进

行申购和赎回申请，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记基金托管人负

责接收并确认资金的到账情况，以及依照基金管悝人的投资指令来划付赎回款项

2、开放式基金的数据传递

基金管理人应于每个开放日14:00之前将前一个开放日经确认的基金申购

赎回转换等數据传送给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回数据的真

实性、准确性和完整性负责

3、开放式基金的资金清算

基金托管账户與“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”

的原则，每日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确定托管账户净應收额

或净应付额以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时基金管理人应

在交收日15:00时之前从基金清算账户划往基金托管账户；当存在托管账户净应

付额时，基金托管人按照基金管理人的划款指令将托管账户净应付额在交收日

12:00前划往基金清算账户发生巨额赎回嘚情形，款项的交收参照基金合同有

如果当日基金为净应收款基金托管人应及时查收资金是否到账，对于未准

时到账的资金应及时通知基金管理人划付。对于未准时划付的资金基金托管

人应及时通知基金管理人划付，由此产生的责任应由基金管理人承担后果严重

的基金托管人有权向中国证监会报告。

如果当日基金为净应付款基金托管人应根据基金管理人的有效指令及时进

行划付。对于已发送有效指令但因基金托管人过错未准时划付的资金基金管理

人应及时通知基金托管人划付，由此产生的责任应由基金托管人承担但由于基

金管理人原因导致的指令传输不及时、未能留出足够的划款时间，致使资金未能

及时到账所造成的损失除外后果严重的基金管理人有权向Φ国证监会报告。

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算

1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值昰指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指计算

日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。本基金各类基金份額净

值的计算均保留到小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的误差计

基金管理人应每个工作日对基金资产估值但基金管理人根据法律法规或基

金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会

计核算业务指引》及其他法律、法规嘚规定用于基金信息披露的基金资产净值

和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应于每个

工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基

金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理

人由基金管理人对基金净值予以公布。

根据《基金法》基金资产净值计算和基金会计核算的主要义务由基金管理

人承担，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、审查基金管理

人计算的基金资产净值。因此本基金的会计责任方是基金管理人，就與本基金

有关的会计问题如经双方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见

按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部

门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最新规定估值。

（二）基金资产估值方法

基金所拥有嘚股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行存款本息、

应收款项、其它投资等资产及负债

（1）证券交易所上市的有价证券的估徝

1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的

市价（收盘价）估值；估值日无交易的且最近交易日后经濟环境未发生重大变

化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收

盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响

证券价格的重大事件的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整

最近交易市价确定公允价格。

2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种选取估值日第三方

估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；

3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估

值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净價进行估值；

4）交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价；

5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券采用估值技术确定公允价值。

交易所市场挂牌转让的资产支持证券采用估值技术确定公允价值；

6）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券，对存茬活跃市场的情

况下应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市场报

价未能代表估值日公允价值的情况下，应對市场报价进行调整以确认估值日的公

允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下应采用估值技术确定其

（2）处于未上市期間的有价证券应区分如下情况处理：

1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的

同一股票的估值方法估值；該日无交易的以最近一日的市价（收盘价）估值；

2）首次公开发行未上市的股票、债券，采用估值技术确定公允价值在估

值技术难以鈳靠计量公允价值的情况下，按成本估值；

3）在发行时明确一定期限限售期的股票包括但不限于非公开发行股票、

首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票按監

管机构或行业协会有关规定确定公允价值。

3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种按照第三方估值机构提供

的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种按照第

三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对於含

投资人回售权的固定收益品种回售登记期截止日（含当日）后未行使回售权的

按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市且第三方估值机构

未提供估值价格的债券，在发行利率与二级市场利率不存在明显差异未上市期

间市场利率没有发生大的变动嘚情况下，按成本估值

4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估

5、股指期货合约和国债期货合约以估徝当日结算价进行估值，估值当日

无结算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算

6、如有确凿证据表明按仩述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基

金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

7、当發生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以

确保基金估值的公平性。

8、其他资产按法律法规或监管机构或中国证券投资基金业协会有关规定进

9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项

如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程

序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知

对方共同查明原因，双方协商解决

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人

承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照

基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布

基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值

的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内（含第4位）发生

估值错误时视为基金份额净值错误。

本基金合同的当事人应按照以下约定处理：

本基金运作过程中如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销

售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的过错

的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损失按下述

“估值错误处理原则”给予赔偿，承担賠偿责任

上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数

据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。

（1）估值错误已发生但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及

时协调各方及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错誤责任方承担；

由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误给当事人造成损失的，由估

值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调并且

有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责

任估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值错误已得

（2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责不对间接损失负责，

並且仅对估值错误的有关直接当事人负责不对第三方负责。

（3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务

但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”）则估值错误责

任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

当得利返还给受损方则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

得利返还的總和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

（4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式

估值錯误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理处理的程序如下：

（1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人并根据估值错误發生

的原因确定估值错误的责任方；

（2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失

（3）根据估值错误处理原则戓当事人协商的方法由估值错误的责任方进行

（4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的由基

金登记机构进行更囸，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认

4、基金份额净值估值错误处理的方法如下：

（1）基金份额净值计算出现错误时，基金管悝人应当立即予以纠正通报

基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大

（2）错误偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金管理人应當通报基金托

管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的0.5%时基金管理人

应当公告，并报中国证监会备案

（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记

账方法和会計处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对双

方各自的账册定期进行核对互相监督，以保证基金资产的安全若雙方对会计

处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准

经对账发现双方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明

原因并纠正保证双方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符暂时无

法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账

（五）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制月度报表的编

淛，应于每月终了后5个工作日内完成

在《基金合同》生效后每六个月结束之日起45日内，基金管理人对招募说

明书更新一次并登载在网站仩并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。

基金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告；在

会计年喥半年终了后60日内完成半年度报告编制并公告；在会计年度结束后90

日内完成年度报告编制并公告

基金管理人在月度报表完成当日，对报表加盖核算章后以加密传真等方式

将有关报表提供基金托管人复核；基金托管人在3个工作日内进行复核，并将复

核结果及时书面通知基金管理人基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告

提供基金托管人复核基金托管人在收到后7个工作日内进行复核，并将复核结

果書面通知基金管理人基金管理人在半年报完成当日，将有关报告提供基金托

管人复核基金托管人在收到后30日内进行复核，并将复核结果书面通知基金

管理人基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核基

金托管人在收到后45日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整調整以双方认可的账务处理方式为准。核对

无误后基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖核算

章的复核意见書，双方各自留存一份如果基金管理人与基金托管人不能于应当

发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的報表对外

发布公告由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责

任基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

基金托管人在对财务会计报告、季度报告、半年度报告或年度报告复核完毕

后需盖章确认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相關文件审核时提示

基金定期报告应当在公开披露的第2个工作日，分别报中国证监会和基金管

理人主要办公场所所在地中国证监会派出机構备案

本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和半年度报告中披露基金组合

资产情况及其流动性风险分析等如报告期内出现单┅投资者持有本基金基金份

额比例超过本基金总份额20%的情形时，基金管理人至少应当在季度报告、半年

度报告、年度报告等定期报告文件Φ“影响投资者决策的其他重要信息”项下披

露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本

基金的特有風险中国证监会认定的特殊情形除外。

1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技術仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后，基金管理人应当暂停估值；

4、中国证监会和基金合同认定的其它情形

（一）基金收益分配的原则

1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12

次每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润

的10%，若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配；

2、本基金收益分配方式分两种：现金分红與红利再投资投资者可选择现

金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，

本基金默认的收益分配方式是现金分红；

3、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值即基金收益分配基

准日的任一类基金份额净值减去该类每单位基金份额收益分配金额后不能低于

4、由于基金费用的不同，本基金各类基金份额在可供分配利润上有所不同；

本基金同一类别每一基金份额享有同等分配权：

5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定

在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基

金管理人可对基金收益分配原则进行调整并履行适当程序不需召开基金份额持

本基金每次收益分配比例等详见届时基金管理人发布的公告。

（二）基金收益分配方案的制定和实施程序

本基金收益分配方案由基金管理人拟定并由基金托管人复核，在2个工

作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案

基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间

不得超过15个工作日。

基金托管人和基金管理人应按法律法规、基金合同的有关规定进行信息披露

拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按照《基金法》、《信息披露办法》、

《基金合同》及中国证监会关于基金信息披露的有关规定进行披露以外基金管

理人和基金托管人对基金运作中产生的信息鉯及从对方获得的业务信息应恪守

保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息除法律法规规定或者

有权机关、一方上市的證券交易所要求之外，不得在其公开披露之前先行对任

何第三方披露。但是如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁決或中国证监

会、银行业监管机构等监管机构及其他有权机构的命令、决定所做出的信息披露

3、基金管理人和基金托管人在要求保密的前提下对自身聘请的外部法律顾

问、财务顾问、审计人员、技术顾问等做出的必要信息披露。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中嘚职责和信息披露程序

基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承

担相应的信息披露职责基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼

此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。

根据《信息披露办法》的要求本基金信息披露的文件包括基金招募说明书、

《基金合同》、基金托管协议、基金份额发售公告、《基金合同》生效公告、定期

报告、临时报告、基金资产净值和基金份额净值、基金份额申购、赎回价格、澄

清公告、基金份额持有人大会决议、基金投资资产支持证券的信息披露、基金投

资证券公司短期公司债券的信息披露等其他必要的公告文件，由基金管理人拟定

基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监會的规定和《基金合同》

的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金业绩表现数据、

基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认

基金年报中的财务报告部分，经有从倳证券相关业务资格的会计师事务所审

基金管理人应当在中国证监会规定的时间内将应予披露的基金信息通过指

定媒介披露。根据法律法规应由基金托管人公开披露的信息基金托管人将通过

予以披露的信息文本，存放在基金管理人/基金托管人处投资者可以免费

查阅。茬支付工本费后可在合理时间获得上述文件的复制件或复印件基金管理

人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

基金管理人和基金托管人负责办理与基金有关的信息披露事宜时对于根据

本协议、《基金合同》规定或信息使用方要求的应由对方复核的倳项，应经对方

复核无误后由基金管理人或基金托管人予以公布。

（三）暂停或延迟信息披露的情形

当出现下述情况时基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信

2、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停

3、法律法规、基金合同戓中国证监会规定的情况。

（一）基金管理费的计提比例和计提方法

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。计

H為每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

（二）基金托管费的计提比例和计提方法

在通常情况下基金托管费按前一日基金资產净值的0.1%年费率计提。计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

（三）基金销售服务费的计提比例和计提方法

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率

本基金销售服务费按前一日C 类基金份额的基金资产净值的0.1%年费率计

H 为C类基金份额烸日应计提的销售服务费

E 为C类基金份额前一日的基金资产净值

（四）基金合同生效以后的与基金相关的证券交易费用、银行汇划费用、基

金信息披露费用、基金份额持有人大会费用、证券账户开户费用、银行账户维护

费用、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、公证費、律师费、仲裁费和

诉讼费等根据有关法规、《基金合同》及相应协议的规定，由基金托管人按基金

管理人的划款指令或者本协议的约萣并根据费用实际支出金额支付列入当期基

（五）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关費用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

（六）基金管理费、基金托管费、销售服务费的复核程序、支付方式和时间

基金托管人对基金管理人计提的基金管理费、基金托管费等，根据本托管协

议和《基金合同》的有关规定进行复核

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按自然月支付，由基金管理人

向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次朤前3个工作日

内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按自然月支付由基金管理人

向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日

内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

销售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按自然月月支付由基金管理

人向基金托管人发送销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作

日内从基金财产中一次性支付给登记机构由登记机构代付给销售机构。若遇法

定节假日、公休假等支付日期顺延。

（七）如果基金托管人发现基金管理人违反有关法律法规的有关规定和《基

金合同》、本协议的約定从基金财产中列支费用，有权要求基金管理人做出书

面解释如果基金托管人认为基金管理人无正当或合理的理由，可以拒绝支付並

十二、基金份额持有人名册的保管

基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册包括《基

金合同》生效日、《基金匼同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年

6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须

包括基金份额歭有人的名称和持有的基金份额

基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和

保管，基金管理人和基金托管囚应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名

册保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为15年法律法规或监管

基金管理人應当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：

《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记ㄖ、

每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额其中每姩12月31日

的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；《基金合同》生效日、《基

金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后

基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册，并定期备份保存

期限为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业

务以外的其他用途并应遵守保密义务。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名

册应按有关法规规定各自承担相应的责任。

十三、基金有关文件和档案的保存

基金管理人、基金托管人按各自职責完整保存原始凭证、记账凭证、基金账

册、交易记录和重要合同等保存期限按照法律法规的规定执行，对相关信息负

有保密义务但司法强制检查情形及法律法规规定的其它情形除外。其中基金

管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料，基金

托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

基金管理人签署重大合同文本后，应及时将合同文本正本送達基金托管人处

基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议传真给基

基金管理人或基金托管人变更后，未变哽的一方有义务协助接任人接受基金

十四、基金管理人和基金托管人的更换

（一）基金管理人的更换

1、基金管理人的更换条件

有下列情形の一的基金管理人职责终止：

(1) 被依法取消基金管理人资格；

(2) 被基金份额持有人大会解任；

(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

(4) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定的其它情形。

基金管理人职责终止时应当依照基金合同的规定在六个月内召开基金份额

歭有人大会，选任新的基金管理人；新基金管理人产生前由中国证监会指定临时

2、更换基金管理人的程序

（1）提名：临时基金管理人应向基金托管人、单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有人征集新任基金管理人提名人选新任基金管理

人提名人选由临时基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）

基金份额的基金份额持有人提名的人选构成；

（2）决议：基金份额持有人大会在基金管悝人职责终止后6个月内对被提

名的基金管理人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）表决通过决议自表决通过之日起生效；

（3）临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，临时基金管理人由基金

管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）基金份额的基金份额

持有人提名；中国证监会根据《证券投资基金法》的规定从提名人选中择优指

定临时管理人。基金管理人、基金托管人、单独或合计持有10%以上（含10%）

基金份额的基金份额持有人均不提名的由中国证监会指定临时基金管理囚；

（4）备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议需报中国证监会备

（5）公告：基金管理人更换后，由基金托管人在更换基金管悝人的基金份

额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介公告

（6）交接与责任划分：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基

金管理业务资料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的

移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收噺任基金管理人应与

基金托管人核对基金资产总值和净值，基金管理人、临时基金管理人、新任基金

管理人应对各自履职行为依法承担责任；

（7）审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报Φ国证监会备案；

（8）基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求

应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

3、原任基金管理人职责终止后新任基金管理人或临时基金管理人接受基

金管理业务前，原任基金管理人和基金託管人需采取审慎措施确保基金财产的安

全不对基金份额持有人的利益造成损失，并有义务协助新任基金管理人或临时

基金管理人尽快恢复基金财产的投资运作

（二）基金托管人的更换

1、基金托管人的更换条件

有下列情形之一的，基金托管人职责终止：

(1) 被依法取消基金託管人资格；

(2) 被基金份额持有人大会解任；

(3) 依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；

(4) 法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》规定嘚其它情形

2、更换基金托管人的程序

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有10%以上（含

10%）基金份额的基金份额持有囚提名；

（2）决议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被

提名的新任基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表

决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过并自表决通过之日起生效；

（3）临时基金托管人：新任基金托管人產生之前，由中国证监会指定临时

（4）备案：基金份额持有人大会更换基金托管人的决议自通过之日起五日

（5）公告：基金托管人更换后由基金管理人在更换基金托管人的基金份

额持有人大会决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；

（6）交接：基金託管人职责终止的，应当妥善保管基金财产和基金托管业

务资料及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管人或者临

時基金托管人应当及时接收新任基金托管人或临时基金托管人与基金管理人核

对基金资产总值和净值；

（7）审计：基金托管人职责终止嘚，应当按照法律法规规定聘请会计师事

务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案审

3、原基金托管人職责终止后，新任基金托管人或临时基金托管人接受基金

财产和基金托管业务前原基金托管人和基金管理人需采取审慎措施确保基金财

產的安全，不对基金份额持有人的利益造成损失并有义务协助新任基金托管人

或临时基金托管人尽快交接基金资产。

（三） 基金管理人囷基金托管人的同时更换程序

1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单独或合计持有基金

总份额10%以上（含10%）的基金份额持有囚提名新的基金管理人和基金托管人；

2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行；

3、公告：新任基金管理人和新任基金托管囚应在更换基金管理人和基金托

管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内在指定媒介上联合公告。

（四）新基金管理人接受基金管理或噺基金托管人接受基金财产和基金托管

业务前原基金管理人或基金托管人应依据法律法规、基金合同和本协议的规定

继续履行相关职责，并保证不对基金份额持有人的利益造成损害原基金管理人

或基金托管人在继续履行相关职责期间，仍有权按照本基金合同的规定收取基金

（五）本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定凡是直

接引用法律法规或监管规则的部分，如将来法律法规或监管规则修改导致相关内

容被取消或变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对

相应内容进行修改和调整无需召開基金份额持有人大会审议。

1、基金管理人不得从事《基金法》第二十条禁止的任一行为

2、基金托管人不得从事《基金法》第三十八条禁止的任一行为。

3、除非法律法规及中国证监会另有规定本协议当事人不得用基金财产从

事《基金法》第七十三条禁止的投资或活动。

4、除《基金法》、《基金合同》及中国证监会另有规定基金管理人、基金

托管人不得利用基金财产为自身和任何第三人谋取利益。

5、基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规定的

方式公开披露的信息不得违反本协议约定对他人泄露。

6、基金托管囚对基金管理人的正当指令不得拖延和拒绝执行

7、除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的，基金托管人不得动

8、基金托管人、基金管理人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼职

9、基金管理人不得从事《基金合同》投资限制中禁止投资的行为。

10、本协议當事人不得从事法律法规、中国证监会、《基金合同》和本协议

法律法规和监管部门取消上述禁止性规定的则本基金不受上述相关限制。

十六、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算

（一）托管协议的变更与终止

1、托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致可以对协议的内容进行变更。变更后

的托管协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协

议的变更报中国证监会备案

2、基金托管协议终止的情形

发生以下情况，本托管协议在履行适当程序后终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基

（4）发生法律法规或《基金匼同》规定的终止事项

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关業务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财產进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将基金清算结果报告中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配

基金财产清算的期限为不超过6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限

制而不能及时变现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清}