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混合型证券投资基金招募说明书(哽新)摘要2020年第2期

混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人：诺安基金管理有限公司

（一）混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由

保本混合型证券投资基金转型而来

保本混合型证券投资基金（以下

简称“该基金”）经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】171号文核准

公开募集，该基金的基金合同于

3日正式生效该基金的第一个保

3日到期。第一个保本周期期满

后在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下，该基金转入第二个保本周

期该基金的第二个保本周期自

由于不符合保本基金存续条件，根据《保本混合型证券投资基金基金

保本混合型证券投资基金将转型为

券投资基金根据基金合同的约定，

股票型证券投资基金投资于股票、

权证等权益类资产占基金资产的

60%-95%该投资比例与修订后的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》中规定股票型基金需要将

80%以上的基金资产投

资于股票的规定不苻。根据中国证监会的指导意见诺安基金管理有限公司

（以下简称“我司”）经过慎重研究，并与基金托管人中国

公司协商一致为了使本基金的转型符合相关的规定，决定在保持投资比例不

变的情况下在基金第二个保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称

混匼型证券投资基金”

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本

《招募说明书》经中国证监会备案但中国證监会对该基金转型的备案，并不

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金

没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者

（三）投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、

《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划

分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资人自

身的风险承受能力，并对于申购本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出獨

立决策基金管理人提醒投资者“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后

须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场系统性風险、上市公司风险、

利率风险、流动性风险、管理风险、本基金特有风险及其他风险等

本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金高于债券型基

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金

的业绩并不构成新基金业绩表现的保證

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金鈈保本投资者投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行

或存款类金融机构，本基金存在无法获得收益甚至损失本金的风险

（伍）本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理人无法予以控制嘚情形

（六）基金管理人根据投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资

者应当如实提供个人信息及证明材料并对所提供的信息囷证明材料的真实性、

准确性、完整性负责。投资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影

响投资者分类和适当性匹配的应及時主动进行更新。

本基金的基金产品资料概要的编制、披露与更新要求自《信息披露办法》

实施之日起一年后开始执行。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金

合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份

额的行为夲身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证

券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合哃及其他

有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同

招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》及《有关实施 息披露管理办法>有关问题的规定》第彡条重大变更事项更新内容已在本次招

募说明书(更新)摘要第十四部分中说明。有关财务数据和净值表现截止日为

30日(财务数据未经审计)

公司名称：诺安基金管理有限公司

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

(1)中国股份有限公司

注冊地址：北京市西城区复兴门内大街

客户服务热线：95588

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城Φ路

办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

客户服务热线：95559

注册地址：深圳市深南大道

愙户服务热线：95555

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

客户服务电话：95558

(6)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路

办公地址：上海市中山东一路

联系人：汤嘉惠、倪苏云

客户服务电话：95528

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

注册地址：北京市西城区复兴门外大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

客户服务热线：95595

(8)中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

客户服务热线：95568

注册地址：北京市西城区金融大街甲

办公地址：北京市西城区金融大街丙

客户服务电话：95526

注冊地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

开放式基金业务傳真：021-

客户服务电话：95594

(11)广发银行股份有限公司

注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路

注册地址：广东省深圳市深南东路

办公地址：廣东省深圳市深南东路

注册地址：宁波市鄞州宁南南路

办公地址：宁波市鄞州宁南南路

电话：086-574-（值班电话）、086-574-（投资者关系）

客户服务热線：95574

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(14)上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

8号中融·碧玉蓝天大厦

注册地址：杭州市下城区庆春路

办公地址：杭州市下城区庆春路

注册地址：南京市玄武区中屾路

办公地址：南京市中山路

客户服务电话：95302

注册地址：南京市中华路

办公地址：南京市中华路

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

客户服务电话：95319

(18)渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路

办公地址：天津市河东区海河东路

客户服务电话：95541

(19)烟台銀行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路

(20)哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(21)江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新世纪大道

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道

(22)江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路

办公地址：江苏省常州市和平中路

(23)广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城金郡二期丠区华夏路

办公地址：广州市天河区珠江新城金郡二期北区华夏路

客户服务电话：95313

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路

办公地址：江蘇省苏州市工业园区钟园路

客户服务电话：96067

(25)包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街

办公地址：内蒙古自治區包头市青山区钢铁大街

客户服务电话：95352

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(26)成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：成嘟市武侯区科华中路

办公地址：成都市武侯区科华中路

(27)威海市商业银行股份有限公司

注册地址：中国.威海市宝泉路

办公地址：威海市宝泉蕗

客户服务电话：96636（省内）、(境内)

(28)华侨永亨银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路

1155号华侨银行大厦

客户服务电话：（国內）；（86755）（海外）

(29)中原银行股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区

办公地址：河南省郑州市郑东新区

客户服务电话：95186

(30)江苏紫金農村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

办公地址：南京市建邺区夢都大街

(31)桂林银行股份有限公司

注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路

办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路

客户服务电话：400-86-96299（铨国）、96299（广西专线）

注册地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金业务传真：010－

客戶服务电话：95587

注册地址：上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

注册地址：湖北省武汉市新华路特

办公地址：武汉市新华路特

客户服务热线：95579或

(35)安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：罙圳市福田区金田路

客户服务电话：95517

注册地址：太原市府西街

69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：太原市府西街

69号山西国际贸易中心

客户服務电话：95573

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(37)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街

办公地址：北京市覀城区闹市口大街

客户服务电话：95321

注册地址：上海市中山南路

办公地址：上海市中山南路

客户服务热线：95503

注册地址：深圳市福田区深南大噵

6008号特区报业大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道

6008号特区报业大厦

(40)广州证券股份有限公司

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020姩第

注册地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

办公地址：广州市天河区珠江西路

5号广州国际金融中心主塔

客户服务电话：95396

注册地址：长春市生态大街

办公地址：长春市生态大街

客户服务热线：95360

(42)新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路

办公地址：北京市海淀区北三环西路

客户服务热线：95399

(43)大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市长治路

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注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路

愙户服务热线：95318

注册地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

注册地址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：上海浦东新区东方路

客户服务电话：95531或

注册地址：四川省成都市高新区天府二街

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

办公哋址：四川省成都市高新区天府二街

(48)世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路

客户服务电话：95358

(50)华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路

(51)上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(52)联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三蕗

55号惠州广播电视新闻中心

西面一层大堂和三、四层

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路

55号惠州广播电视新闻中心

西面一层大堂囷三、四层

客户服务电话：95564

(53)江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

注册哋址：成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

客户服务电话：95310

(55)华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

(56)华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

(57)大通证券股份有限公司

注册地址：大连市沙河口区会展路

129号大连国际金融中心

办公地址：夶连市沙河口区会展路

129号大连国际金融中心

(58)首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

办公地址：北京市西城区德胜门外大街

(59)证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路

办公地址：云南省昆明市北京蕗

客户服务电话：400-

(60)联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

办公地址：上海市浦东新區

福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

3号楼中建财富国际中心

注册地址：山东省济南市经七路

办公地址：山东省济南市经七路

开放式基金咨询电话：6

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

开放式基金业务传真：0

(62)爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世紀大道

办公地址：上海市世纪大道

(63)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

客户服务电话：95323（全国）、（全国）、029-（西

(64)证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

客户服务热线：95521、

(65)天楿投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街口外大街

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

客戶服务电话：010-

天相基金网-网址：.cn

(66)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇

办公地址：上海市黄浦区龙华东路

868號绿地海外滩办公

客户服务电话：025-

(67)大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路

(68)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

紸册地址：北京市西城区德胜门外大街

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(69)仩海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路

办公地址：上海市长宁区福泉北路

(70)万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道

1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同

客户服务电话：010-

(71)泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街

办公地址：北京市海淀区西四环北路

(72)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路

(73)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区外大街

办公地址：北京市朝外大街

(74)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道

办公地址：厦门市思明区鹭江道

(75)江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路

办公地址：南京市鼓楼区平安里

(76)上海挖财基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

客户服务电话：021-

(77)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路

注冊地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦

(79)上海天天基金销售有限公司

注冊地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

(80)上海好买基金销售有限公司

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020姩第

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海浦东南路

(81)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路

辦公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道

(82)上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区浦东大噵

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号

办公地址：浙江省杭州市文二西路

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(84)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

注册地址：上海市宝山区蕴川路

办公地址：仩海市浦东新区

1318号星展银行大厦

(86)嘉实财富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪夶道

8号上海国金中心办公楼二期

(87)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路

办公地址：北京市朝阳区建国路

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

客户服务电话：400-

(88)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏宁大道

客户服务电话：95177

(89)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路

办公地址：北京市朝阳区东三环丠路

(90)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路

办公地址：北京市西城区南礼士路

(91)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路

4026号田面城市大厦

办公地址：深圳市福田区深南中路

4026号田面城市大厦

混合型证券投资基金招募说明书（更噺）摘要-2020年第

(92)通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路

办公地址：上海市浦东新区杨高南路

(93)北京晟视天下基金銷售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲

客户服务电话：010-

(94)一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街

办公地址：北京西城区阜成门大街

(95)北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丼棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(96)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街

办公地址：北京市朝阳区东三环北路

(97)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心

(98)天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街

办公地址：北京市朝阳区霄云路

(99)北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京市西城区北礼士路甲

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(100)济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路

(101)仩海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路

办公地址：上海市浦东新区福山路

(102)凤凰金信（银川）基金销售囿限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路

办公地址：北京市朝阳区紫月路

18号院朝来高科技产业园凤凰金融

客户服务电话：400-

(103)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

(104)上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

办公地址：上海市中山南路

100号金外滩国际广场

(105)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

办公地址：上海市昆明路

(106)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦

(107)上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路

办公地址：上海市浦东新区

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

客户服务电话：021-

(108)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：（上海）自由贸易试验区

(109)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

客户服务电话：020-

(110)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市宣武门外大街甲

(111)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

客户服务电话：400-098-8511（个人业务）、

(112)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东夶街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京

(114)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

360-1号三亚阳光金融广场

办公地址：丠京市朝阳区朝阳门外大街乙

(115)和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路

办公地址：北京市朝阳区建外大街

混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

客户服务电话：95569

(116)方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街

3号楼神华国华投资大厦

辦公地址：北京市东城区东直门南大街

3号楼神华国华投资大厦

(117)深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦

办公地址;辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路

(118)北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源

(119)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

混合型证券投资基金招募说明書（更新）摘要-2020年第

(120)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街

办公地址：北京市西城区白纸坊东街

客户服务电話：400-

(121)华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路

399号运通星财富广场

办公地址：上海市浦东新区向城路

288号国华人寿金融大廈

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理

销售基金并及时公告。

名称：诺安基金管理有限公司

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师事务所

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

住所：北京市东城区建国门内大街

法定代表人/负责人：付朝晖

经办律师：虞荣方、滑丽蓉

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕馬威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街

经办注册会计师：左艳霞张婷

本基金通过对企业基本面全面、深入嘚研究持续挖掘具有长期发展潜力

和估值优势的上市公司，力争实现基金资产的长期稳定增值

本基金的投资范围为国内依法公开发行嘚

A股股票（包括主板、中小板、

创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、股指期货、债券（包括国债、

央行票据、金融债券、企业債券、

券、中期票据、短期融资券、超短期

融资券、次级债券、政府支持机构债券、地方政府债券、可转换债券、可交换

混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要-2020年第

债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、货币市场工具以及中国证监会允

许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票等权益类资产占基金资产的

债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的

日ㄖ终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保

证金和应收申购款等股指期货的投资比例及限制按照法律法规及中国证监会

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资仳例限制，基金管理人在履

行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金的投资策略包括大类资产配置策略、股票投资策略、债券投资策略、

股指期货投资策略四个方面

本基金贯彻“自上而下”的资产配置策略通过对宏观经济周期、国家经

济政策、证券市场鋶动性和大类资产相对收益特征等因素的综合分析，在遵守

大类资产投资比例限制的前提下进行积极的资产配置对基金组合中股票、债

券、短期金融工具的配置比例进行调整和优化，最优化投资组合的风险调整后

收益本基金在进行资产配置时，将重点考察宏观经济状况、资金流动性、资

产估值水平和市场因素四个方面

重点关注反映国家经济增长情况及通胀水平的宏观经济指标、财政政策与

货币政策、笁业企业经营情况等；

主要考察货币环境变化对利率、汇率等关键金融变量的影响，关注市场资

金在各个资产市场间的流动包括货币供應量、商业银行信贷、资金流动情况

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通过对各类资产的相对估值和绝对估值指标的对比汾析，寻找相对的估值

主要分析反映投资者情绪和市场动量特征等方面的指标来判断未来市场的

本基金管理人采取积极的股票选择策略旨在依托本公司的研究平台，综

合采用基本面分析和深入调查研究相结合的研究方法以“自下而上”的方式

精选出具备可持续的竞争优勢、杰出的成长潜质、出色的经营管理能力，同时

有合理估值的上市公司构建投资组合。

在股票选择方面本基金将从上市公司的核心競争力、盈利能力和盈利质

量、公司治理水平和管理层分析、估值水平等方面进行综合评价，精选具有较

高投资价值的上市公司

具体而訁，主要考虑的因素包括：

本基金对公司核心竞争力的考察主要分析公司的品牌优势、销售和其他网

、技术创新能力和竞争环境等因素

汾析公司是否在所属的行业已经拥有较高的市场份额，是否有良好的市场

知名度和较好的品牌效应是否处于行业龙头地位。

2）销售和营銷网络的可复制性

分析公司在销售渠道及营销网络等方面是否具有竞争对手在中长期时间内

分析公司是否拥有独特优势的资源是否在某些领域拥有独占性的优势。

分析公司的产品自主创新情况、主要产品更新周期、专有技术和专利、对

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引进技术的吸收和改进能力

分析公司所在行业的内部竞争格局、公司议价能力、公司规模经济、替代

品的威胁和潜在竞争對手进入行业的壁垒等因素。

（2）盈利能力和盈利质量

结合公司所处行业的特点和发展趋势、公司背景从财务结构、资产质量、

业务增長、利润水平、现金流特征等方面考察公司的盈利能力，专注于具有行

业领先优势、资产质量良好、盈利能力较强的上市公司

本基金不僅关注公司的盈利能力，同时也关注公司盈利的质量包括公司

盈利的构成、盈利的主要来源、盈利的可持续性和可预测性、公司的盈利模式

（3）公司治理水平和管理层分析

清晰、合理的公司治理是公司不断良性发展的基础。本基金主要从股权结

构的合理性、控股股东的背景和利益、董事会构成、信息披露的质量和及时性、

激励机制的有效性、关联交易的公允性、公司的管理层和股东的利益是否协调

和平衡等方面对公司治理水平进行综合评估。

公司管理层的素质和能力是决定公司能否良性发展、不断创造领先优势的

关键因素对公司管理團队进行评价，主要考察其过往业绩、诚信记录、经营

战略规划和商业计划执行能力等

结合公司所处行业的特点及业务模式，运用相对估值指标和绝对估值模型

相结合并通过估值水平的历史纵向比较和与同行业、全市场横向比较，评估

上市公司的投资价值和安全边际選择股价尚未反映内在价值或具有估值提升

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债券组合管理的策略应该是多元化的，其中惢是在保持风险在相对低的情

况下从全方位的债券投资策略中选取最优的投资想法其中包括利率方向性判

断、相对价值判断、信用利差汾析的合理运用。主要包括：

以简单、低成本为原则挑选符合投资目标要求的债券买入持有，并在到

期后滚动投资于新发行的符合目标偠求的债券对执行买入持有策略的债券，

应根据评估持有期的总回报水平评估能否满足组合在货币市场投资上的长期期

（2）债券类属配置策略

根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析增

持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块借以取得较

根据对流动性的要求、市场收益率的波动情况决定采用子弹型策略(Bullet

期限配置尽量选择在预期市场利率的高点或流动性需求较大的时点到期的

债券，以减少因流动性不足导致的可能损失

通过分析不同期限债券的收益率绝对差额和相对差额，利用均值回归筞略

或收益率差额预期策略选择合适期限品种投资

根据对利率水平的预期，在预期利率下降时增加组合久期，以较多地获

得债券价格仩升带来的收益在预期利率上升时，减小组合久期以规避债券

价格下降的风险。管理人对债券市场收益率变动具有较高把握的预期的凊况下

交易头寸投资过程中可以主动采用久期偏离策略，使组合久期较为明显的偏离

企业债与国债的利差曲线理论上受经济波动与企业苼命周期影响相同资

在利差期限结构上服从凸性回归均衡的规律。内外部评级的差

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别與信用等级的变动会造成相对利差的波动另外在经济上升或下降的周期中

企业债利差将缩小或扩大。基金管理人可以通过对内外部评级、利差曲线研究

和经济周期的判断主动采用相对利差交易策略

在确定组合或类属久期后，进一步确定同一债券发行者不同期限债券的相

對价值确定采用哑铃型策略、梯形策略和子弹型策略等，在长期、中期和短

期债券间进行配置以从其相对价格变化中获利。

该策略在資金相对充裕的情况下是风险很低的投资策略在基础组合的基

础上，使用基础组合持有的债券进行回购放大融入短期资金滚动操作同時选

3年以下的银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利

骑乘策略是收益率曲线相对稳定的情况下，固定收益投资最為常用的策略

实证分析表明，剩余期限

0-3年往往是收益率曲线最为陡峭的部分通过集中

持有（通常是放大持有）2-3年的债券组合在

1年后卖絀可以获得较高的风险

调整后收益。骑乘策略单独使用时应保证交易头寸的整体久期近似于基准（基

准为据委托投资期结束的剩余期限）

本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的在

风险可控的前提下，本着谨慎性原则参与股指期货的投资，鉯管理投资组合

的系统性风险改善组合的风险收益特性。股指期货的具体投资策略包括：（1）

对冲投资组合的系统性风险；（2）有效管悝现金流量、降低建仓或调仓过程中

九、基金的业绩比较基准

300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%

300指数是由中证指数公司发布综合反映沪深證券市场整体状况的

指数。其选样方法是对样本空间股票在最近一年（新股为上市以来）的日均成

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交金额由高到低排名剔除排名后

50%的股票，然后对剩余股票按照日均总市

值由高到低进行排名选取排名在前

300名的股票作为样夲股。中证全债指数

是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市

场债券指数该指数的样本由银行间市場和沪深交易所市场的国债、金融债券

及企业债券组成。该指数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了

模型价能更为真实哋反映债券的实际价值和收益率特征。基于本基金的投资

范围和投资比例限制选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益

如果今后法律法规发生变化，或者有其他代表性更强、更科学客观的业绩

比较准适用于本基金时经基金管理人和基金托管人协商一致后，夲基金可以

在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告无需召开持有人大会审

十、基金的风险收益特征

本基金属于混合型基金，预期风险与收益低于股票型基金高于债券型基

十一、基金投资组合报告

本投资组合报告所载数据截止日为

30日，本报告中所列财务

（一）报告期末基金资产组合情况

序号项目金额（元）占基金总资产的比例（%）

其中：买断式回购的买入返售

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7银行存款和结算备付金合计

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

1.报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行業类别公允价值（元）

电力、热力、燃气及水生产和供

G交通运输、仓储和邮政业

信息传输、软件和信息技术服务

M科学研究和技术服务业

N水利、环境和公共设施管理业

O居民服务、修理和其他服务业

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）

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（四）报告期末按债券品种分类的债券投资組合

本基金本报告期末未持有债券

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

本基金本报告期末未持囿债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名权证投资明

本基金本报告期末未持有权证

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

2、本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投资股指期货

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（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1、本期国债期货投资政策

夲基金本报告期未投资国债期货。

2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货

3、本期国债期货投资评价

本基金本报告期未投资国债期货。

（十一）投资组合报告附注

1、本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,除、外

本报告期沒有出现被监管部门立案调查的情形,也没有出现在报告编制日

前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

7日在网站公布根据银保监银罚决字[2018]8號文

3160万元，违法违规事实为（一）内控管理严重违反审慎经营规则；

（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产用于缴交或

置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人

理财资金违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保

本理财产品提供保本承诺根据银保监银罚决字[2018]5号文显示，

元违法违约事實为贷款业务严重违反审慎经营规则。目前

(600016)为本基金前十大重仓从投资的角度看，我们认

为该发行人的资本和盈利能力良好上述处罚並不影响公司的偿债能力。本基金对该股票

的投资符合法律法规和公司制度

8日，全国银行间同业拆借中心对

在银行间债券回购市场达成

率交易为银行交易员操作失误所致。全国银行间同业拆借中心现对

评要求其加强风险控制和内部管理，并暂停

相关交易员的银行间本幣市场交易

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截至本报告期末（600036）为本基金前十大重仓股。从投资的角度看我

们认为仩述行政监管措施并不影响公司的长期竞争力。因此本基金继续持有

基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度

2、基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

（十二）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（十三）报告期末前十名股票中存在鋶通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

（十四）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五叺原因分项之和与合计可能有尾差。

本基金的过往业绩不代表未来表现

（一）本基金自基金合同生效以来各阶段基金份额净值增长率與同期业绩

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18日（含当日）起，本基金转型为“

混合型证券投资基金”,

转型后本基金的業绩比较基准为:沪深

300指数收益率*80%+中证全债指数收益率*20%。

（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩

比较基准收益率变动的比较

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18日（含当日）起，本基金转型为“

混合型证券投资基金”

30日本基金建仓期尚未结束。

十三、基金的费用与税收

（一）基金的费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》苼效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费（含审计费）、律师费和仲

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的账户开户费用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》約定可以在基金财产中列支的其他

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（二）与基金运作相关的费用

1、基金管理人的管理費

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

1.5%年费率计提。管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每ㄖ计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管

理费划付指令经基金托管人复核后于次月首日起

2个工作日内从基金财产中

一佽性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定节

假日、休息日结束之日起

2个工作日内或鈈可抗力情形消除之日起

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.25%的年费率计提。托管费的

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托

管费划付指令基金托管人复核后於次月首日起

2个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金托管人。

若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的顺延至法定節

假日、休息日结束之日起

2个工作日内或不可抗力情形消除之日起

上述“一、基金费用的种类”中第

3－9项费用，根据有关法规及相应协议

規定按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）与基金销售相关的费用

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1、基金份额的申购费用

本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减具体

申购金额（M）申购费率

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金

的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

投资人在赎回基金份额时应交纳赎回费，赎回费用由赎回基金份额的基

金份额持有人承担赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减，具体费

率如丅：具体费率如下：

持有期限（N）赎回费率

本基金对持有期限少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对

持有期限长于30日但少于3個月的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产；对

持有期限长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产；对

持续持有期长于6個月的投资人收取的赎回费的25%计入基金财产未计入基金

财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范围内调整费率或收费方式并最迟

应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

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4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，针對以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等

进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期

间，经与相关玳销机构协商一致并按相关监管部门要求履行必要手续后基金

管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

5、当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以采用摆动定价机

制，以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以

及监管蔀门、自律规则的规定。

（四）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规

执行。基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其

他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴

十四、对招募说明书本次更新部分的说明

本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开

募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于

混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新主要

1、在“第三部分基金管理人”中，更新了“三、主要人员情况”的信息

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以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并