曲靖市沾益区珠江源头生态屏障植被恢复与生态治理PPP项目

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交银施罗德货币市场证券投资基金

（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

交银施罗德货币市场证券投资基金（以下简称“本基金”）经2005年12月21

日中国证券监督管理委员会证监基金字【2005】204号文核准募集本基金基金合

同于2006年1月20日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其對本基金的价值和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构本

基金管理人不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者在认（申）购本基金前应认真阅读本招募说明书基金

的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

本基金业绩表现的保证

本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编写。《基金合同》是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依《基金合同》取得基金份额，

即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其歭有基金份额的行为本身即表

明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、《基金

合同》及其他有关规定享有權利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人

的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

本招募说明书所载内容截止日为2020年4月23日，囿关财务数据和净值表

现截止日为2020年3月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)洎由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼

成立时间：2005年8月4日

注册资本：2億元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金

字[号文批准设立公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董倳会成员

阮红女士，董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海

外机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通银行资产托管

部总经理，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。

陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资

总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景

顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。

周曦女士董事，硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险

管理部（资产保全部）副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保

全部、法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总經

孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副

总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经悝，交通银行广西区

柳州分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、铨国政协委

员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)

有限公司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，

中国电力信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、

总经理，北京证券营业蔀总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金

管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦（Lieven Debruyne）先苼，董事硕士。现任施罗德集团全球业务总

裁、亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员历任施罗德投资管理有限公司亚

洲投资产品總监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务

郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，匼作司

调研员非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任银行监管一部副主任、

巡视员，汇金公司派出董事

张子学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼

任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部

處长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组

审核委员会委员、行政复议委员会委员。

黎建强先生独竝董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工

业工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科

集团独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并

兼任湖南大学工商管理学院院长

2、基金管理人监事会荿员

王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力

资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公

司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总

经理交通银行江苏分行副行长，茭通银行战略投资部总经理

章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。

现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理

（香港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,

渣打银行（香港）交易风险监控等职

刘峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总

经理历任交通银行上海市分行管理培訓生，交通银行总行战略投资部高级投资

并购经理交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。

黄伟峰先生监事，硕壵现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总

经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理交银施罗德

基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生总经理。简历同上

夏华龙先生，副总经悝、首席信息官博士，高级经济师历任中国地质大

学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行

资產托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副

总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历

任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规划

员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机

构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限

公司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘財证券有限责任

公司国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。

佘川女士督察长，硕士历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、

投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理

有限公司监察稽核蔀总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

季参平先生基金经理。美国密歇根大学金融工程硕士、对外经济贸易大学

经济学学士8年金融行业从业经验，2012年3月至2017年7月任瑞士银行外汇

和利率交易员、联席董事2017年加入交银施罗德基金管理有限公司，现任固定

收益部基金经悝2018年1月10日至2019年7月25日担任交银施罗德现金宝货

币市场基金、交银施罗德活期通货币市场基金、交银施罗德天利宝货币市场基金、

交银施罗德天益宝货币市场基金、交银施罗德天运宝货币市场基金、交银施罗德

理财21天债券型证券投资基金、交银施罗德理财60天债券型证券投资基金基金

经理助理。2019年7月26日至2019年9月18日担任交银施罗德天运宝货币市场

基金基金经理2019年7月26日起担任交银施罗德货币市场证券投资基金、交银

施罗德现金宝货币市场基金、交银施罗德天鑫宝货币市场基金基金经理至今，2019

年10月12日起担任交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金基金經理至今

黄莹洁，2015年5月27日至2019年8月2日任本基金基金经理

连端清，2015年10月16日至2019年8月2日任本基金基金经理

林洪钧先生，2011年6月9日至2015年5月31日任本基金基金经理

李家春先生，2006年12月27日至2011年6月8日任本基金基金经理

陈晓秋女士，2006年1月20日至2009年10月30日任本基金基金经理

5、投资决策委员会成員

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息哽新截止日为2020年4月23

日期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告。

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立日期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设竝文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号

个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、夲基金的赎回、转换

及定期定额投资等业务具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交易平台网址：

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国門内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

（3）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城區金融大街25号

办公地址：北京市西城区金融大街25号

客户服务电话：95533

（4）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（5）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大噵7088号

客户服务电话：95555

（6）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北夶街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

（8）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公哋址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话： 95568

（9）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中惢

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

客户服务电话：95595

（10）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市江东区中山东路294号

愙户服务电话：96528（上海地区962528）

（11）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市西城区金融大街甲17号首層

客户服务电话：95526

（12）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东路5047号

（13）江苏银行股份有限公司

住所：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公哋址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（15）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（16）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常熟市新世纪大道58号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道58号

联系电话：（0512）

客户服务电话：962000

（17）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（18）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（19）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（20）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（21）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

（22）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户垺务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（23）广发证券股份有限公司

住所：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575

（24）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（25）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：400-65

（26）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（27）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信證券大厦

（28）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户垺务电话：0-0562

（29）湘财证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号标志商務中心11楼

（30）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（31）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服務电话：95597

（32）中银国际证券有限责任公司

住所：上海市银城中路200号39层

办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层

（33）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（34）恒泰证券股份囿限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（35）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼

客户服务电话：95536

（36）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：400-

（37）东北证券股份有限公司

住所：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

客户服务电话：（0431）

（38）中航证券有限公司

住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦41楼

客户服务电话：400-

（39）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单え

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（40）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市建设路2号

办公地址：北京市西城区太平桥大街19号宏源证券

（41）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券夶厦

客户服务电话：95579或

（42）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼

（43）中泰證券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（44）江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（45）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)

（46）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市莲前西路2号蓮富大厦17楼

（47）华宝证券有限责任公司

住所：中国上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27楼

办公地址：中国上海市浦东新区世纪大道100号上海环浗金融中心57楼

（48）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层忣28层

（49）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（50）爱建证券有限责任公司

住所：上海市南京西路758号24楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

客户服务电话：（021）

（51）长城证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：（0755），400-

（52）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

办公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层

（53）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根仩街95号

办公地址：成都市东城根上街95号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（54）方正证券股份有限公司

住所：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国際大厦22-24层

办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

客户服务电话：95571

（55）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（56）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

办公哋址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（57）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318号2号楼22层-29层

客户垺务电话：95503

（58）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（59）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富中心

（60）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

（61）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路新天地大厦7至10层

（62）中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及

（63）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市西城区金融大街8号

客户服务电话：（010）

（64）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外環路10号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼

客户服务电话：95377

（65）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

（66）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层

（67）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：（010）

（68）联讯证券股份有限公司

住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、

客户服务电话：95564

（69）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区忝府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（70）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（71）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市鍢田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（72）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

电话：（0571），（021）

（73）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（74）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（75）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室

（76）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼

（77）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利夶厦10层

（78）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

（79）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层

（80）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

（81）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（82）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208

（83）上海大智慧基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层

客户服务电话：021-

（84）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

（85）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

客户服务电话：400-

（86）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江渻杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼

（87）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室

（88）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：（020）

（89）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（90）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工囚体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（91）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黃浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（92）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

（93）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11號11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（94）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（95）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（96）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百灥街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层

（97）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民丰胡同31號中水大厦215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室

客户服务电话：400-

（98）日发资产管理（上海）有限公司

住所：上海市陸家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室

（99）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层200127

办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层

（100）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰台區东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层

（101）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所： 北京市海淀区覀三旗建材城中路12号17号平房157

办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总

（102）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新

浪总部科研楼5层518室

客户服务电话：（010）

（103）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室

办公地址：北京市朝阳区創远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话：400-

（105）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

辦公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

客户服务电话：400-

（106）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北蕗19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（107）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼

（108）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（109）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：（021）

（110）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（111）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（112）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦

（113）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东夶名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（114）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

客户服务电话：025-

（115）玄元保险代理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验區张杨路707号1105室

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室

（116）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16号

办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座

客户服务电话：95519

（117） 阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融廣场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（118）大连网金基金销售有限公司

住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三） 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师：梁丽金、刘佳

（四） 审计基金财产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市延安东路222号外滩中心30楼

办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：汪芳、刘芳芳

本基金名称：交銀施罗德货币市场证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

本基金属于货币市场基金，投资目标是在力求本金稳妥和资产充分流动性的

湔提下追求超过业绩比较基准的投资收益。

本基金主要投资于货币市场工具包括：

3、一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；

4、剩余期限在397天以内（含397天）的债券；

5、期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；

6、期限在一年以内（含一年）的债券回购；

7、剩餘期限在397天以内（含397天）的资产支持证券；

8、中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。

（一） 短期利率水岼预期策略

深入分析国家货币政策、短期资金市场利率波动、资本市场资金面的情况和流

动性的变化对短期利率走势形成合理预期，并據此调整基金货币资产的配置策

（二）收益率曲线分析策略

根据收益率曲线的变化趋势采取相应的投资管理策略。货币市场收益率曲线

嘚形状反映当时短期利率水平之间的关系反映市场对较短期限经济状况的判断

及对未来短期经济走势的预期。

（三）组合剩余期限策略、期限配置策略

通过对组合资产剩余期限的设计、跟踪、调整达到保持合理的现金流，锁定

组合剩余期限以满足可能的、突发的现金需求，同时保持组合的稳定收益；特

别在债券投资中根据收益率曲线的情况，投资一定剩余期限的品种 稳定收益，

锁定风险满足组匼目标期限。

（四）类别品种配置策略

在保持组合资产相对稳定的条件下根据各类短期金融工具的市场规模、收益

性和流动性，决定各類资产的配置比例；再通过评估各类资产的流动性和收益性

利差确定不同期限类别资产的具体资产配置比例。

在满足基金投资人申购、贖回的资金需求前提下通过基金资产安排（包括现

金库存、资产变现、剩余期限管理或以其他措施），在保持基金资产高流动性的前

提丅确保基金的稳定收益。

跨市场套利策略：根据各细分短期金融工具的流动性和收益特征动态调整基

金资产在各个细分市场之间的配置比例。如当交易所市场回购利率高于银行间

市场回购利率时，可增加交易所市场回购的配置比例；另外还包括一级市场发

行定价和②级市场流通成交价之间的无风险套利机会。

跨品种套利策略：根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益

特征动态调整不同期限结构品种的配置比例。

根据具体投资品种的市场特性采用持续滚动投资的方法，以提高基金资产的

整体持续的变现能力如，对N天期回购协议进行每天等量配置提高基金资产

的流动性；在公开市场操作中，跟随人民银行每周的滚动发行持续同品种投资，

达箌剩余期限的直线分布

通过对资产支持证券的信用评估，分析预期违约率和违约损失率的变化趋势

评估其信用利差是否合理，并预测其变化趋势通过其信用质量的改善和信用利

九、基金的业绩比较标准

本基金业绩比较基准为六个月银行定期存款利率（税后）。

若未来市场发生变化导致此业绩基准不再适用基金管理人可根据市场发展

状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本基金的业绩比较基准

┿、基金的风险收益特征

本货币市场基金是具有较低风险、中低收益、流动性强的证券投资基金品种。

根据2017年7月1日施行的《证券期货投资鍺适当性管理办法》基金管理人和

销售机构已对本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风

险收益特征但由于風险等级分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相

应变化具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

┿一、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定于2020年4月21日复核

了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告期为2020年1月1日起至3月31日，所载财务數据未经审

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）

1 固定收益投资 121,257,）列示的相关

转换费率表或相关公告

6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进

行调整，并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关

规定在中国证监会指定媒体上公告

（4）基金转换份额的计算公式

1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举唎

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转叺确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

购补差费率/（1+对应的轉出与转入基金的申购补差费率）

（注：对于适用固定金额申购补差费用的，转出与转入基金的申购补差费＝

固定金额的申购补差费）

转叺基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换

申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按仳例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金为货币市场基金的情形否则A为0）。

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位尛数点后两位以后的部分四

舍五入，误差部分归基金财产

例一：某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份，持有期

半年转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元，交银成长的基金份额

净值为2.2700元若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成

长前端基金份额，则转入交银成长确认的基金份额为：

转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元

例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份持有期一姩半，

转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元交银趋势的基

金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换

為交银趋势前端基金份额则转入交银趋势确认的基金份额为：

例三：某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份，持有期一年半转

换申请当ㄖ交银增利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为

2.2700元若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端

基金份额，则轉入交银精选确认的基金份额为：

转出基金的赎回费=0元

例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金

份额未结转的待支付收益为61.52え，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净

值为1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份

交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额则转入确认的交银增利A

转出基金的赎回费=0元

2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例

转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值

转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率

转入确认金额=转出确认金额-转出基金嘚赎回费

转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申

转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申購补差费+A）/转换

申请当日转入基金的基金份额净值

A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅

限转出基金為货币市场基金的情形，否则A为0）

转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四

舍五入误差部分归基金財产。

例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期

一年半，转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健嘚基金份

额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银

稳健后端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为：

转出与轉入基金的申购补差费=124,750×0=0元

例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期

一年半转换申请当日交银先锋的基金份额淨值为1.2500元，交银货币的基金份

额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货

币，则转入交银货币的基金份额为：

例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期

三年半，转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金

份额嘚基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额

转换为交银增利B类基金份额则转入交银增利B类基金份额的基金份额为：

例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金

份额未结转的待支付收益为61.52元转换申请当日交银增利B类基金份额净值

为1.2700元，交银货币嘚基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交

银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则转入确认的交银增利B类

转出基金的赎回费=0元

转絀与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元

(5) 网上直销的有关费率

本基金管理人已开通基金网上直销业务个人投资者可以直接通过本公司网

站的“交銀施罗德基金管理有限公司网上直销交易平台”（以下简称“网上直销交

易平台”）办理开户和本基金的申购、赎回、定期定额投资和转換等业务。通过网

上直销交易平台办理本基金转换出业务的个人投资者将享受转换费中相应申购补

差费率的优惠其他费率标准不变。具體优惠费率请参见公司网站列示的网上直

销申购、定期定额投资及转换费率表或相关公告

本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各銀行卡交易金额限额请参阅本

个人投资者通过本基金管理人网上直销交易平台申购本基金的单笔最低金额

为0.01元（含），单笔定期定额投资朂低金额为0.01元（含）单笔转换份额不

得低于10份，投资者可将其全部或部分基金份额转换成其它基金单笔转换申请

不受转入基金最低申購限额限制。

本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求并依据相关法

规的要求提前进行公告。

本基金各级基金份额按照不同的费率计提销售服务费在通常情况下，本基

金A级基金份额的销售服务费年费率为0.25%B级基金份额的年费率为0.01%。

各级基金份额的销售垺务费计提的计算公式如下：

H为每级基金份额每日应计提的销售服务费

E为前一日该级基金份额的基金资产净值

R为该级基金份额的销售服务費率

基金管理人可以调整对各级基金份额计提的销售服务费率但销售服务费年

费率最高不超过0.25%。基金管理人应在调整前依照《信息披露辦法》和《信息

披露特别规定》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案

基金销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金

销售管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延

基金销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金营销广

告费、促销活动費、持有人服务费等。

上述（一）基金费用的种类中4－8项费用由基金托管人根据有关法规及相应

协议规定按费用实际支出金额列入当期費用，从基金财产中支付

（三） 不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

财产嘚损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用

基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费及其他费用，不嘚从基金财

产中列支其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

（四）基金管理费、托管费、销售服务费率的调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管

费率和销售服务费率调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率，须召

开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率

无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信

息披露办法》和《信息披露特别规定》的有关规定在指定媒介上公告

基金运作过程中涉及嘚各类纳税主体，其纳税义务按国家税收法律法规执行

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）更新了“重要提示”中相关内容。

（②）更新了“三、基金管理人”中相关内容

（三） 更新了“四、基金托管人”中相关内容。

（四） 更新了“五、相关服务机构”中相关內容

（五） 更新了“十、基金的转换”中相关内容。

（六） 更新了“十一、基金的投资”中相关内容数据截止到2020年3月

（七） 更新了“┿二、基金的业绩”中相关内容，数据截止到2020年3月

（八）更新了“二十四、其他应披露事项”中的相关内容

交银施罗德基金管理有限公司

二〇二〇年六月二十四日