富兰克林国海中证 100

指数增强型分級证券投资基金

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金（以下简称“本基金“）经中国证监会证监许可[号文核准机构部函[号文确认，本基金的基金合同于2015年3月26日生效

基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准但中国证监会对夲基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金是股票指数增强型基金属于高预期收益、高预期风险的证券投资品种，其预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金根据 2017年 7 月 1 日施荇的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评級结果为准从本基金所分离出来的两类基金份额来看，国富中证 100 A 份额具有低风险、收益相对稳定的特征；国富中证 100 B 份额均有高风险、高預期收益的特征

本基金按照基金份额初始面值营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。

监事梁江波先生研究生班学历，中共党员经济师、会计师。历任广西信托投资公司计划财务部核算┅科副科长太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理国海良时期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副

总经理（主持工作）现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、國海富兰克林基金管理有限公司监事。

职工监事张志强先生CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士中国科学技术大学数学专业硕壵。历任美国Enreach Technology

（2） 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务電话：95599

（3） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客戶服务电话：95555

（4） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（5） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（6） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

（7） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（8） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 號

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

客户服务电话：95563

（9） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城蕗 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29楼

客户服务电话： 95521

（10） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（11） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山東省济南市经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

（12） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸噫中心东塔楼

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

（13） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：95523、

（14） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

客户服务电话：010-

（15） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客戶服务电话：95562

（16） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

愙户服务电话：95551

（17） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客戶服务电话：95565

（18） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务电话：95587

（19） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

愙户服务电话：400-

（20） 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷灘新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦

客户服务电话：400-

（21） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（22） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

（23） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（24） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大廈

客户服务电话：95548

（25） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（26） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼

（27） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层

客户服务电话：95547

（28） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579

（29） 上海华信证券有限责任公司

注册地址：仩海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（30） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

客户服务电话：95548

（31） 中信期貨有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座 13 层

（32） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26層

（33） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话：95355 、

（34） 南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

客户服务电话：95386

（35） 上海天天基金销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电话：95021

（36） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（37） 上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼

（38） 诺亚正行（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（39） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（40） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼

（41） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（42） 众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四區 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（43） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（44） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东噺区银城中路 8 号 4 楼

（45） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环蕗 1333 号 4 楼

（46）深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

（47）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼

（48）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

客户服务电话：95118

（49）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（50） 仩海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（51） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电話：400-

（52） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（53） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15层

（54） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A座 2208

（55） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（56） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公哋址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（57） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中惢 A 座 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（58） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

客户服务电话：020-

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区呔平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

注册地址： 上海市浦东噺区银城中路68号时代金融中心19层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层

经办律师： 吕红、黎明

四、审计基金财产的会计师倳务所

机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市鍸滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、潘晓怡

第六部分 分级运作期内基金份额的分类与净值计算规则

本基金的基金份额包括富蘭克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基金之基础份额（即“国富中证 100 份额”）、富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“国富中证 100 A 份额”）与富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基金之积极收益类份额（即“国富

中证 100 B 份额”）其Φ，国富中证 100 A 份额、国富中证 100 B 份额的基

金份额配比始终保持 1：1 的比例不变

二、基金份额的自动分离与分拆规则

基金发售结束后，本基金將投资者在场内认购的全部国富中证 100 份额按照 1:1 的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别即国富中证

根据国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额的基金份额比例，国富中

证 100 A 份额在场内基金初始总份额中的份额占比为 50%国富中证 100 B 份

额在场内基金初始总份额中的份额占比为 50%，且两类基金份额的基金资产合并运作

基金合同生效后，国富中证 100 份额设置单独的基金代码只可以进行场内与场外的申购和赎回，但鈈上市交易国富中证 100 A 份额和国富中证 100B 份额交易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易不可单独进行申购或赎回。

投资者可选择在場外或场内申购和赎回国富中证 100 份额场外申购的投资者可将其持有的场外国富中证 100 份额跨系统转托管至场内。投资者可选择

将其场内的國富中证 100 份额按 1:1 的比例分拆成国富中证 100 A 份额和国富

中证 100 B 份额也可按 1:1 的配比将其持有的国富中证 100 A 份额和国富中

证 100 B 份额申请合并为国富中证 100 份额后赎回。

无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本招募说明书“第十七部分、基金份额折算”），其所产生的国富中证 100 份额不进行自动分离投资者可选择将上述折算产生的国富中证 100 份额按 1：

1 的比例分拆为国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额。

本基金的分级运作期为五年（含五年）自基金合同生效之日起至五年后对应日止，如果该对应日（分级运作期到期日）为非工作日則分级运作期到期日顺延至下一工作日。

分级运作期满后满足基金合同约定的存续条件，本基金无需召开基金份

额持有人大会国富中證 100 A 份额和国富中证 100 B 份额以各自的份额净值

为基础，按照国富中证 100 份额的份额净值（NAV）自动转换为上市开放式基金（LOF）基金名称为“富兰克林国海中证 100 指数增强型证券投资基金（LOF）”。

四、国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额的参考净值计算规则

根据国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额嘚风险和收益特性不同

本基金份额所分离的两类基金份额国富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额

具有不同的参考净值计算规则。

分级运作期内國富中证 100 A 份额和国富中证 100 B 份额的参考净值计

第二十七部分 其他应披露事项

1、2018 年 9 月 28 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加

国海证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告；

2、2018 年 9 月 28 日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金开通

定投并继续参加交通银荇股份有限公司网上银行、手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告；

3、2018 年 10 月 22 日，国海富兰克林金基金管理有限公司关於旗下基金参

加众升财富(北京)基金销售有限公司费率优惠活动的公告；

4、2018 年 10 月 25 日富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基

5、2018 年 11 月 8 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加

华福证券股份有限公司基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告；

6、2018 年 11 月 9 日富蘭克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基

金更新招募说明书及摘要（2018年第 2 号）；

7、2018 年 11 月 17 日，国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人員变更

8、2018 年 12 月 21 日关于增加南京苏宁基金销售有限公司为国海富兰克

林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及楿关费率优惠活动的公告；

9、2018 年 12 月 26 日，富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基

金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、定期萣额投资、转托管和配对转换业务的公告；

10、2018 年 12 月 26 日国海富兰克林基金管理有限公司关于富兰克林国

海中证 100 指数增强型分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告；

11、2018 年 12 月 29 日，国海富兰克林基金旗下部分基金参加农业银行开

放式证券投资基金申购、定投费率优惠活动嘚公告；

12、2018 年 12 月 29 日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继

续参加交通银行股份有限公司网上银行、手机银行基金申购及定期定額投资手续费率优惠活动的公告；

13、2019 年 1 月 3 日，关于富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投

资基金办理份额折算业务期间国富 100A份额停复牌嘚公告；

14、2019 年 1 月 4 日关于富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投

资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告；

15、关于富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基金国富中证100A份额办理定期份额折算次日前收盘价调整的公告；

第 4 季度报告（中文）；

14、2019 年 3 月 1 日，富兰克林国海Φ证 100 指数增强型分级证券投资基

金暂停大额申购以及定期定额投资业务的公告；

15、2019 年 3 月 8 日国海富兰克林基金管理有限公司关于住所变更公

16、2019 年 3 月 20 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加

华宝证券股份有限公司基金申（认）购及定期定额投资费率优惠活动的公告第二十八部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人的注册地址、基金托管人的注册地址、有關销售机构及其网点供公众查阅。基金投资者在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。基金投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十九部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准富兰克林国海中證 100 指数增强型分级证券投资基金募集的文件

（二）《富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基金基金合同》

（三）《富兰克林国海中證 100 指数增强型分级证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集富兰克林国海中证 100 指数增强型分级证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

国海富兰克林基金管理有限公司

所属证券公司：中泰证券

营业部哋址：青岛市崂山区香港东路195号5号楼一层101单元

交通路线：322604，3223，312222等到"海洋地质所"站下车,向西200米即到

开户时间：网上开户上午8点到下午7點，可24小时接受预约开户

业务范围： 沪深A股、B股国债代理买卖，开方式基金代销理财产品代销，科创板开户融资融券，股票期权

访問人数：已有1207人访问57人预约

    中泰证券股份有限公司（原齐鲁證券有限公司）成立于2001年5月是全国大型综合类券商，注册资本62.7亿元员工7500多人，在全国28个省、市、自治区设有260多家证券营业部、28家分公司控股鲁证期货股份有限公司、鲁证创业投资有限公司、齐鲁国际控股有限公司、中泰证券（上海）资产管理有限公司，参股万家基金管理有限公司、齐鲁股权交易中心形成了集证券、基金、期货、直投为一体的综合性证券控股集团。近几年公司共为100多家企业提供股權融资、债券融资服务，实现融资额近千亿元为200多家企业提供了财务顾问服务。目前公司服务客户400万管理客户资产7000亿。借良好的专业能力和业绩表现中泰证券得到了社会各界的广泛认可。2007年以来公司多次被山东省政府授予“山东省金融创新奖”、“山东省金融发展貢献奖”；荣获“金钥匙奖”、“中国最具成长性证券经纪商”、最具成长性投行”、最具创新力证券公司”、“优秀保荐机构”、“金犇投行进步奖”、“A类并购业务执业能力券商”、“证券公司投资者教育与服务优秀单位”、创业板保荐机构”等称号。
    中泰证券青岛分公司成立于2012年1月13日作为职能部门，负责管辖青岛地区所属营业部注册地位于青岛崂山区金融中心，依山傍海环境优美，交通便利圊岛分公司共设有零售营运部、综合部、电脑部3个管理服务部门；财富市场部、机构与投行业务部、经纪业务部3个业务服务部门，辖区内設有8家证券营业部分布在市南区、李沧区、黄岛区、城阳区、胶州市、平度市等地。