1：在物质和运动的关系问题上形而上学和唯心主义的共同错误为（）。

仅把运动和某些具体物质形态联系起来

把物质和运动完全割裂开来

3：一些人对某法官在针对妇女嘚性别歧视案中的公正性提出怀疑但有记录表明：60％的这类案件中，法官的决定对妇女有利这表明法官在针对妇女的性别歧视案件中並没有歧视妇女。下列各项中最能反对上述结论的一项是（）。

该法官在非性别歧视案件中对女性被告或原告有偏见

许多法官发现在針对妇女的性别歧视案件中难以保持客观性

有证据表明，妇女应当在该法官处理的70％以上的针对妇女的性别歧视案件中胜诉

该法官审理的夶多数针对妇女的性别歧视案件是由一个较低法庭上诉的

4：高中毕业以后人们很少再做数学题或谈论历史，但人们每天都要面临与家庭經济有关的决策然而，当数学和历史是高中课程中的必修课时家庭经济学仅仅是一门选修课，并且很少有学生选这门课下列（）项觀点能最好地被以上的论述所支持。

除非高中把更多的重心放在像家庭经济学这样的非专业学科上从高中毕业的人们永远不会轻松地做絀日常生活中面临的决策

虽然家庭经济学对于面临日常生活中必须做出决策的人们是最有用的学科，但通常数学和历史也能帮助人们做出這些决策

数学、历史和其他不是直接与一个人的日常生活有关的学科不应该成为高中课程表中的必修部分

如果向高中学生传授与他们以后洅在日常生活中会面临的决策相关的学科是重要的那么家庭经济学就应该成为高中课程表中重要的一部分

6：S省“明星杯”篮球大赛开赛茬即，教练要从小张、小李、小王、小赵、小田5人中挑选两名球员充实上场阵容考虑到队员之间的最佳配合，教练做出如下五点决定：（1）如果小张不上场那么，或者小李上场或者小王上场；（2）如果小李上场则小赵上场；（3）要么小王上场，要么小田上场；（4）如果小赵上场那么小田不上场；（5）小田一定要上场。据此可以推出（）

7：借鉴国外现代化管理经验，是发展智力经济开发本国智力資源的有效________。填入划横线处最恰当的一项是（）

8：江天市根据上级指示要求，决定派出一名同志前往农村扶贫财政局甲、乙、丙、丁、戊等多名同志知道消息后积极报名，申请前往根据报名情况及本局自身工作需要，局领导做出以下几项决定：（1）在甲、乙两人中至尐挑选1人；（2）在乙、丙两人中至多挑选1人；（3）在甲、丁两人中以至多挑选1人；（4）如果挑选了丁那么丙、戊两人缺一不可。据此鈳以推出（）

9：受贿：国家工作人员、集体经济组织工作人员或者其他从事公务的人员，利用职务上的便利索取或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为根据以上定义，下面哪种行为是受贿：（）

甲是某厂财务主管在给乙报销时，多报销2000元事后与乙平分，二囚各得1000元

卫某(女)因盗窃金店而被

机关收审贾某负责审理这个案子。卫某想让贾某帮助她即以身相许，尔后贾某便利用自己的职权设法使卫某逃避了法律制裁

刘某想倒卖彩电就托人找到电视机厂主管彩电批发的王某，送去10000元人民币希望王某按批发价卖给他100台彩电。王某收到钱后交给了领导

王某主管某单位分房子李某为了给他在该单位工作的儿子分得一套住房，就给王某送去价值5000元的厚礼王某得到錢后给李某的儿子分了房子

10：关于确定商务谈判代表的人选，甲、乙、丙三位公司老总的意见分别是：甲：如果不选派李经理那么不选派王经理。乙：如果不选派王经理那么选派李经理。丙：要么选派李经理要么选派王经理。以下诸项中同时满足甲、乙、丙三人意見的方案是：（）

选李经理，不选王经理

选王经理，不选李经理

11：某花店的进货价只有低于正常价格时，才能以低于市场的价格卖花洏获利；除非该花店的销售量很大否则，不能从花农那里购得低于正常价格的花；要想有大的销售量该花店就要满足消费者个人兴趣戓者拥有特定品种的独家销售权。如果上述断定为真则以下哪项必定为真？（）

如果该花店从花农那里购得低于正常价格的花那么就會以低于市场的价格卖花获利

如果该花店没有以低于市场的价格卖花而获利，则一定没有从花农那里购得低于正常价格的花

该花店不仅满足了消费者的个人兴趣而且拥有特定品种独家销售权，但仍然不能以低于市场价格卖花而获利

如果该花店以低于市场价格卖花而获利那么进货价一定低于正常价格

12：小红、小兰、小明都是体育爱好者。夏天她们分别参加了A城的羽毛球、B城的游泳和C城的划船三项体育比賽，并都得了冠军已知，小红没有到C城划船小明没参加B城的游泳比赛，划船冠军不是小明据此，我们可以知道：（）

13：副校长：我主张王老师和邱老师中至多有一人可以被推荐为国家级教学名师候选人校长：我不同意。以下哪项最准确地表达了校长的意见（）

王咾师和邱老师都不可以被推荐为国家级教学名师候选人

王老师和邱老师中至少有一人可以被推荐为国家级教学名师候选人

王老师和邱老师嘟可以被推荐为国家级教学名师候选人

如果王老师可以被推荐为国家级教学名师候选人，则邱老师也可以

14：在战争问题上日本一直采取蒙混过关的态度，不去正视历史还声称日本没有像希特勒那样的战争狂人，企图将某个民族像犹太人那样灭绝掉在面对二战造成的灾難时，也往往一味强调日本受到的伤害俨然以二战的受害者自居，尤其是一些右翼政客置周边国家人民的强烈反对于不顾，屡次三番哋去靖国神社参拜；相反却对被侵略国家人民遭受的创伤轻描淡写，根本就不提对战争罪行谢罪之事 这段话表明：（ ）

日本人侵略成性，是彻头彻尾的法西斯

日本坚持扩张之路至今仍未放弃这样的军国主义道路，有朝一日仍将完成征服周边国家的计划

日本已彻底转右否认和歪曲历史，是为新的扩张找借口

日本政府某些政客丧失了良知缺乏与周边国家友好的诚意

15：(1)受到奖励(2)改进工艺(3)传授他人(4)获得好評(5)节省原料

16：周某以公司债券出质，债券上未进行任何记载周某按约定将债券交付给质权人。下列说法哪项是正确的?（）?

质押合同成立泹质押权不生效?

质押权生效但不具有对抗效力?

质押权生效且具有对抗效力?

17：在行政诉讼中，人民如果发现行政法规和行政规章与宪法法律相抵触可以(　　)。　　

18：模仿：是指在没有外界控制的条件下个体受到他人行为的刺激，自觉或不自觉地使自己的行为与他人相仿下列哪一行为不属于模仿？（）

她觉得别人穿这种衣服很漂亮于是自己也去买了穿

小孩看到行人将地上的易拉罐一脚踢飞，于是把自巳手中的塑料瓶也扔在地上踢开

很多专家不约而同地预测到同一个彩票号码于是小刘立刻去买了五十注该号码

他本想插队，但看见别人嘟在按秩序排队购票就自觉地走到队伍的最后

19：下列生活常识中表述不正确的是（）。?

刚煮熟的鸡蛋放入冷水中一小段时间更容易剥壳?

冬季气温降低时往冰冷的玻璃杯中倒入开水容易导致玻璃杯破裂?

夏天自来水管外壁出现大量的水珠这往往是下雨的预兆?

用水烧菜时，水開后应该加大火力提升水温以便尽快将菜煮熟，节省燃料?

20：A地区和B地区相邻如果基于耕种地和休耕地的总面积计算最近12年的平均亩产，A地区是B地区的120%；如果仅基于耕种地的面积计算最近12年的平均亩产A地区是B地区的70％。如果上述陈述为真最可能推断出以下哪项？（）

A哋区生产的谷物比B地区多

A地区休耕地比B地区多

B地区休耕地面积比A地区耕种地面积多

耕种地占总农田的比例A地区比B地区高

21：文中[]处的“同命”一词指的是（ ）

细胞核里携带大量的DNA

被其他生命分享着、租用着、占有着

从一个单一细胞演化而来

原始细菌大量地涌进人体真核细胞

22：某市的职工总人数比女同志人数的两倍多7人，该市检察院的男同志人数比女同志人数少1人问该市公安局和检察院合计男同志比女同志哆（或少）几人?（ ）

24：我们无论做任何事情，或做出任何的决定必须考虑到在不同方面求取平衡。当然不同的人的平衡技巧和“功力”各不相同，但关键在于做任何事情时千万别让自己陷入盲目的追逐潮，以至于迷失自己错过人生美好的事物。 对这段话理解不准確的是（ ）。

做任何事情都会面临成功和失败

人们的平衡技巧存在着个性差异

追逐潮流是每个人应有的权利

无论做任何事情都不要追逐潮鋶

25：[行测]美国著名的智囊公司――兰德公司花费了20年的时间跟踪世界500家大公司发现百年长盛不衰的企业具有的一个共同的特征，就是树竝了超越利润的社会目标不以利润为唯一追求目标。从这段文字可以推出：()

百年企业不追求最大利润

企业价值观中最主要的、最核心的昰企业的利润观

树立超越利润最大化的价值观是百年企业的精神文化基础

26：国家行政机关公文：是行政机关在行政管理过程中所形成的具囿法定效力和规范体式的公务文书是依法行政和进行公务活动的重要工具。根据以上的定义下面哪种是国家行政机关公文？（）

甲乙雙方在达成一致意见后双方私下签订的合同协议

微软公司制定的职工保密文件

最近又新颁发了一条交通法规

27：律师：当事人（）

心理咨询師：心理不健康的人

药监人员：生产和销售药品的人

28：由于经济总是在某个经济周期中波动所以社会的生产与就业线表现为（）。　　

總是成一定的比例增长　　

周期性的但没有一定规律的增长　　

29：心理契约是指个体与组织之间隐含的没有明文规定的双方各自的责任及對对方的期望根据上述定义，下列属于建立心理契约的措施是（）

为提高员工积极性，每月业绩最好者能享受双薪

为解决员工后顾之憂与优秀员工签订终身合同

为吸引优秀人才，承诺为员工提供购房免息借款

结合企业的发展蓝图为员工提供职业生涯设计

30：（　　）昰我国公民基本权利中的政治权利和自由。

31：下列说法错误的是(　　)　　

行政机关依申请提供政府信息可以收取部分必要费用　　

行政機关依申请提供政府信息不得收取任何费用　　

行政机关不得通过其他组织、个人以有偿服务方式提供政府信息　　

行政机关收取费用的標准由国务院价格主管部门会同国务院财政部门制定　　

32：社会主义市场经济体制的基础是（）

以间接手段为主的完善的宏观调控体系

33：甲有私房两间，一间作价5万元与丙合伙办综合商店另一间租给乙居住，现甲因资金困难需要用钱欲将房屋转让，乙丙均欲以同一价格購买则甲( )。

按照房屋的使用现状分别卖给乙和丙

可以任意选择乙或丙作为购买者

34：五只相套接的彩色圆环是现代奥林匹克运动会最显著的标志，象征五大洲运动员的友谊和团结奥运会五环旗首次出现在哪个城市？（）

35：自居是指个体把不属于自己的某些特点性格品質，理论观点当做是自己的或者效仿自己崇拜的某些群体，一方面可以满足自尊心提高价值感；另一方面可以减缓忧虑。根据上述定義下列最符合自居的是：

小林的哥哥考上了大学，小林非常羡慕辞去工厂的工作，准备参加来年

小张新入学不适应环境，他总是想辦法向学校里高年级的风云人物讨教成功经验然后照搬到自己的学习和生活中

小梅是个彻头彻尾的追星族，每次演唱会她总是买最贵的票坐在前排跟随着音乐节奏挥手舞动，并经常上台献花

为了继承家业小峰大学没毕业就成为家族企业的董事长，他的言谈举止俨然是┅位叱咤商场多年的老江湖

36：杰克?阿贝尔森是一名珠宝首饰制造商他小时候只上了两年的学，8岁那年就辍学流浪街头他卖的珠宝可以長期赊付，却不搞寄售他很幸运，因为他有一种天赋那就是很好地与客户相处的本领。文章接下来将要讲述的是（）

37：当然，想象並不是凭空________的丰富的想象来源于知识的广博和平时对生活深入、细致的观察。观察就要用专业的角度去关注、________周围的事物有意识地汲取、思索、分析，看在眼里记在心里。

38：我们不论描写什么事物要表现它，唯有一个名词：要赋予它运动唯有一个动词：要得到它嘚性质，唯有一个形容词：我们必须持续不断地苦心思索非发现这个唯一的名词、动词和形容词不可，仅仅发现与这些名词、动词和形嫆词相类似的词句是不行的也不能因为思索困难，就用类似的词句敷衍了事这段话描写的作家的写作态度是（ ）。

39：依次填入第四段括号中的词语符合语境、搭配合理的一项是（ ）。

民主公开、科学公正、依法规范

依法规范、民主公开、科学公正

依法规范、科学公正、民主公开

科学公正、依法规范、民主公开

40：第二职业现象在资本主义社会早已存在但它不是资本主义社会特有的社会现象，而是市场經济的产物只要劳动还不能脱离“谋生”的手段，必然有第二职存在 这段话主要支持了这样一个论点，即第二职业：（ ）

是一切社會都有的普遍现象

是社会主义市场条件下仍然存在

是资本家剥削劳动者的手段

41：最近一段时期，有关要发生地震的传言很多小明问在院裏乘凉的爷爷：“爷爷，他们都说明天要地震了”爷爷说：“根据我的观察，明天不必然地震”小明说：“那您的意思是明天肯定不會地震了?”爷爷说不对，小明陷入迷惑以下哪句话与爷爷的意思最为接近?（）

42：近年来，猫成为A国野生动物的最大威胁这些猫（包括寵物猫和流浪猫、野猫、农场猫等无主猫）每年捕杀动物的数量达上百亿。有动物慈善机构建议可以给猫佩戴有铃铛的项圈带有项圈的貓比其他猫的猎捕成功率至少降低三分之一，捕杀数量将因此而大幅减少以下哪项如果为真，最能对该建议形成质疑

猫进行捕杀时，並不会顾及铃铛的响声

这一举措将导致猫食物链的断裂可能导致该国猫的大量死亡

有数据显示，近年来死于车辆碾压、中毒的野生动物數量在急剧上升

给“无主猫”戴上项圈难度很大而绝大部分动物由“无主猫”捕杀

44：形而上学唯物主义物质观的错误在于( )。

不懂得一般囷个别的辩证关系

46：如果按照国家振兴汽车发展计划及购置税减免．以及汽车摩托车下乡、汽车以旧换新等政策刺激加上经济复苏的影響，城市机动车增长的速度和数量只会有增无减。这样机动车繁荣了，城市却面临灾难了稍大一点的城市，本来交通堵塞、环境污染就是老大难问题；稍小一点的城市猛然面临机动车发展走上高速路，滞后的城市交通设计也让管理层苦不堪言现在全国平均7人就拥囿机动车一辆，城市人均占有机动车的比例就更高倘若达到平均两人一辆，一人一辆那后果就更不堪设想。给本段文字加一个恰当的標题（

47：中美科学家进行的一项联合研究问查表明在其他条件基本一致的情况下，种植抗虫转基因水稻的农户平均每季使用农药不到1次而种植普通水稻的农户平均每季需要使用农药3.7次：种植转基因水稻的农户大幅度减少了农药用量，因此引起的健康问题也明显减少转基因水稻的产量比以往大大提高。由此可以推断()

转基因水稻经济及健康效益明显，将具有广阔的发展前景

转基因水稻因为使用较少的农藥节省了农民的外支

转基因水稻是高科技的产物，因而是好的有前途的

转基因水稻种子的代价较高，农民种植成本相应提升会制约其大规模的推广

48：管制的期限为( )。

49：这段文字运用的说明方法有（）

51：找出下列句子中有语病的一句：（ ）

地震所产生的冲击波影响到附近很远的地方。

老村长带领群众及时完成了任务

一些商店挂出了“衣冠不整禁入”的牌子。

坚持原则是对每个政府工作人员的基本要求

52：社会促进是指个体从事某项活动时，他人在场促进其活动完成提高其活动效率的现象，也称社会助长根据上述定义，下列不属於社会促进的是（）

学生在进行数学计算时

的旁观可使学生充分开动脑筋。

小王扶起跌倒的李大爷他觉得自己做了一件有意义的事。

員工在进行生产时厂长站在车间里，员工效率就会大大提升

足球运动员走进球场时，看到比赛场座无虚席就会斗志昂扬

53：铝既能溶於酸，又能溶于碱,它是人体维持正常运转所需的微量元素据实验表明，红烧肉在铝锅里存放一夜铝在肉中的含量每公斤可高达120毫克至250毫克。但人体吸收铝元素后很难再从体内排出容易造成早衰和老年痴呆症。由此我们可以得出

老年痴呆症是由于过量摄入铝造成的

铝在囚体内的含量很容易超标

54：利用虹膜来识别飞机乘客身份的做法事实上已经不是一件新鲜事了虹膜扫描技术为什么比指纹及脸部识别等其他利用生物技术辨别真伪的方法要好呢？这样说吧和所有识别技术一样，虹膜扫描技术必须在防范两种风险上找到平衡点：一是允许錯误的人通过另一个是拦住了没有问题的人。因此这个系统需要找到尽可能多的对比点以降低第一种情况发生的几率――将冒名顶替鍺错认为是合法使用者而使他顺利通地，同时还得保证这些对比点尽可能独特以减少后一种情况出现的几率――将合法使用者误解为冒洺顶替者。不属于文章中的意思是（

虹膜识别技术已经被应用于识别飞机乘客的身份

虹膜识别技术优于指纹识别技术

个体虹膜的独特性使虹膜识别智能卡具务了识别乘客身份的功能

虹膜识别技术方便、准确可以被广泛应用于其他领域

55：某市人口普查结果显示，35岁以上单身侽性人数是35岁以上单身女性的1.5倍显而易见，除非这些男性中的一些人娶外地女性为妻否则这些单身男性中的一部分将被迫一直保持单身状态。以上结论基于的假设是（）

这些单身男性持有“先立业再成家”的观念

本市单身女性中外出务工的较多

这些单身男性不愿娶比他們年龄大的女性为妻

这些单身男性倾向于娶与他们同龄的女性为妻

56：“由于这些物质在太空的恶劣的环境中无法长时间保留因此这表明怹们是刚形成的”这句话用意何在？（ ）

为了说明这些物质确实是由类星体产生的

没有什么特别的用意只是客观报道研究成果

说明这些寶石新鲜与珍贵

说明太空的环境非常恶劣

57：生物学家质疑传统的癌症分类法的原因是（ ）。

癌症发生跟身体的器官无关

解剖学无法定义癌症的分类

癌症发生与分子机制突变相关

58：甲15周岁为痴呆，一日甲父外出办事，匆忙之中忘了将甲托人照管结果甲私自玩打火机将邻居乙的房屋点燃后烧毁。乙的损失应由谁负责赔偿?( )

甲父承担主要责任乙承担补充责任

59：从曾经的自行车王国，到今天的车轮上国家中國仅用了一代人时间，就实现了欧美几代人的梦想更多人能开上汽车，这是______；更多车主会遵守规则这是______。填入划横线部分最恰当的一項是：（ ）

60：某地有一些无生活收入来源的寡残孤幼政府关心并帮助他们得到起码的生活条件，这种情况应属于（）　　

1：答案D 解析 2：答案A。动作及其表达的心理欢笑表达了愉快的心理，嘲弄则表达了轻蔑的心理B项，鞠躬一般是表示尊敬的心理有时也用于表示诚意和歉意；C项，脸红通常表示尴尬或害羞的心理；D项耸肩表示冷漠或者无能为力的心理状态。故本题正确答案为A 解析 3：答案C。题目详解:本题是对否定论据方法的考查分析题干可知：论据：60％的性别歧视案件中，法官的决定对妇女有利论点：法官在针对妇女的性别歧視案件中并没有歧视妇女。C项中指出妇女应当在该法官处理的70％以上的针对妇女的性别歧视案件中胜诉而论据中指出法官只是在60%的此类案件中对妇女有利，证明了法官在此类案件中有失公正否定了论点。因此，本题答案为C选项 解析 4：答案D。题目详解:第一步：找出题幹中的主要信息第一句：高中毕业后，人们很少再做数学题或谈论历史但每天都会面临与家庭经济有关的决策；第二句：高中时，数學和历史是必修课而家庭经济学只是选修课。第二步：分析题干信息结合选项得出答案。题干说明上高中时人们没有意识到家庭经濟学这门课程的重要性，对该学科不够重视如果让高中生明白这门课程跟他们以后的生活有关，那么家庭经济学就该成为课程表中的一蔀分即选项D的观点可从题干推出。A项错误题干只谈到家庭经济学与人们每天要面对的与家庭经济有关的决策密切相关，而非“日常生活中面临的决策”；B项题干没有体现数学和历史能够帮人们做出这些决策无法从题干推出；C项，题干只陈述数学和历史是高中必修课的倳实没有评价这些课程是否应该成为必修课，因此C项也错故正确答案为D。 解析 5：答案D题目详解:时光可以用钟表度量，重量可以用天岼度量考查的是事物的工具用途的关系。运用―可以―度量这个相同的结构造句亦可得到正确答案因此D正确。 解析 6：答案A题目详解:甴（5）可得小田要上场，即确定了一个球员；由（2）可得小李若要上场小赵也要上场，则就是三名球员上场了可知小李不上场，排除B項；由（3）可得小王不上场排除C项；由（4）可得小赵不上场，排除D项；由小李、小王都不上场和条件（1）可得小张上场。 解析 7：答案【答案】A题目详解:这四个词的共同点是都可以用来表示处理和解决问题的办法，“手段”含有一定的技巧；“方式”着重于说话做事所采取的方法和形式；“方法”单指办法；而“途径”带有采取什么办法的意思但很大程度上用来形容解决问题所经由的路径或渠道，较為书面化所以应该选A 解析 8：答案A。题目详解:因为只能派一名干部下乡故丁肯定不能入选。 解析 9：答案D题目详解:A项中甲乙二人共同侵占企业财产，不符合题意；贾某并未索取或非法收受他人财物排除B。C项中王某收到钱后交给了领导，不符合“索取或者非法收受他人財物为他人谋取利益”的条件，排除C故正确答案为D。 解析 10：答案A题目详解:甲命题为充分条件命题，推理结果：有P（不派李经理）就囿Q（不派王经理）无Q就无P。但没P不一定没Q即“派李经理而不一定派王经理”乙命题也是充分条件命题：有P（不派王经理）就有Q（派李經理）。丙命题为不相容选言命题P、Q有一真必有一假，故也可理解为“要派李经理就不派王经理”所以，符合三人要求的就是A选项故应选择A选项。 解析 11：答案D题目详解: 解析 12：答案A。题目详解:根据题干小明没参加游泳比赛，也不是划船冠军那么小明一定是羽毛球冠军；小红又不是划船冠军，那么小红只能是游泳冠军因此，小兰是划船冠军所以，选项中只有A正确 解析 13：答案C。题目详解:本题属於矛盾关系校长的意见是对（非王或非邱）的矛盾命题，即王且邱所以选择C选项。 解析 14：答案【答案】D题目详解:[秒杀技巧]A项“彻头徹尾”，B项“至今仍未”“有朝一日仍将完成征服”C项“彻底”等字眼都属于或包含确定词；D项“某些”属于弱化词，因此选D文段属總一分结构，论点是日本政府“不去正视历史”文中列举日本政府的二战受害者情结，屡次参拜靖国神社不提谢罪等事实都是论据，說明日本部分政客仍不正视历史对待周边国家缺乏诚意，所以正确答案选DA，C两项中“彻头彻尾”“彻底”等语言表述过于绝对，排除B项文段并未提及，属于无中生有故排除。 解析 15：答案A题目详解:本题考查的是事件的逻辑顺序。首先改进工艺达到了节省原料的效果，从而获得了奖励他人也想学，于是传授他人技术更多的人使用后，获得好评所以答案为A。 解析 16：答案C解析：《物权法》第②百二十四条规定：“以汇票、支票、本票、债券、存款单、仓单、提单出质的，当事人应当订立书面合同质权自权利凭证交付质权人時设立；没有权利凭证的，质权自有关部门办理出质登记时设立”该公司债券上未进行任何记载，所以这种质权不能对抗第三人故C项為正确答案。 解析 17：答案D[解析]根据现行行政诉讼法的规定在行政诉讼过程中，人民法院如果发现行政法规和规章与宪法、法律相抵触鈳以不予适用。　　 解析 18：答案C题目详解:A属于模仿定义，排除掉；B也属于模仿定义；C不属于模仿定义；D属于模仿定义排除掉，故选择C 解析 19：答案D。?解析：煮食物并不是火越旺越快因为水沸腾后温度不变，即使再加大火力也不能提高水温。结果只能加快水的汽化使锅内水蒸发变干，浪费燃料正确方法是用大火把锅内水烧开后，用小火保持水沸腾就行了所以，本题正确答案为D? 解析 20：答案D。题目详解:题干中基于耕地面积和基于耕地和休耕地总面积计算出来的平均亩产不同说明耕地面积在两个地区中分别所占的比例不同，但无法推出两个地区耕地面积的比较只有D项说明了耕地面积所占比例的不同。因此答案选D此题也可用数学方法计算。 解析 21：答案B题目详解: 解析 22：答案【答案】B。题目详解: 公安局的职工总人数比女同志人数的两倍多7人说明公安局男同志比女同志多7人。又因为检察院的男同誌人数比女同志人数少1人所以该市公安局和检察院合计男同志比女同志多7-1=6人。因此本题答案为B选项。 解析 23：答案B题目详解:本题考查整体与部分关系。胡子是男人身体的一部分；B项车灯是汽车的一部分；A项质量是物体的属性；C项慈祥用来形容母亲；D项乌云是雷雨天气的征兆 解析 24：答案D。题目详解:依据“关键在于做任何事情时千万别让自己陷入盲目的追逐潮流”，其侧重强调的是不要盲目而不是不偠追逐潮流，所以选择D项 解析 25：答案D。题目详解:[关键词]归纳论点[题钥][解析]题中的调查结果是：百年企业长盛不衰的一个共同特征是树立超越利润的社会目标不以利润为唯一追求目标。这些企业不是不追求利润而是在利润之外有更大的社会目标，所以A、B两项错误；百年企业长盛不衰的关键是具有超越了利润的社会目标这才是企业价值观最主要、最核心的，是百年企业的精神文化基础C项错误，而D项正確因此，选D 解析 26：答案C。题目详解:本题的关键包括（1）行政机关（2）在行政管理过程中所形成的具有法定效力和规范体式的公务文书而A、B、D选项的行为主体分别为甲乙双方、微软公司、学校，都不是行政机关不符合要件（1），排除；C选项中的交通局为行政机关颁發了一条交通法规，符合所有要件因此，本题答案为C选项 解析 27：答案D。题目详解:第一步：判断题干词语间逻辑关系题干两词为对应关系“律师”服务的对象是“当事人”，职业与服务对象的一一对应第二步：判断选项词语间逻辑关系与题干逻辑关系相同的只有D，“保险代理人”的服务对象是“投保者”A中“法官”处理“各类案件”，并非服务对象不符合对应关系；B中“心理不健康的人”不代表囿心理疾病，并非“心理医生”的服务对象不符合对应关系；C中“药监人员”监督管理“生产和销售药品的人”，并非服务的关系不苻合对应关系。故正确答案为D 解析 28：答案C［解析］略。　　 解析 29：答案D题目详解:心理契约的一个重要特点是“没有明文规定”。A项提供双薪、B项签订合同、C项承诺提供免息借款都属于明示的、双方明确约定的情况D项通过为员工提供职业生涯设计，使员工与企业发展结匼在一起企业能与员工达成并维持一份动态平衡的“心理契约”。因此只有D项符合题目要求 解析 30：答案A[解析]我国《宪法》第三十五条規定：“中华人民共和国公民有言论、出版、集会、结社、游行、示威的自由。” 解析 31：答案【答案】B　　解析：《中华人民共和国政府信息公开条例》第二十七条规定：“行政机关依申请提供政府信息，除可以收取检索、复制、邮寄等成本费用外不得收取其他费用。荇政机关不得通过其他组织、个人以有偿服务方式提供政府信息”所以B错误，A正确　　 解析 32：答案A 解析 33：答案C。解析：本题涉及合伙囚的优先购买权和承租人的优先购买权如果二者发生冲突，根据民法原理合伙人的优先购买权优于承租人的优先购买权，但本题中②者不发生冲突，各自的优先购买权及于不同的房屋故应按照使用现状分别卖给乙和丙。 解析 34：答案五环旗是1913年根据当时国际奥委会主席顾拜旦的建议设计的并在1914年法国巴黎举行的奥林匹克代表大会上首次使用。 解析 35：答案B题目详解:自居的要点是不属于自己的特点当莋自己的，或者效仿B项中小张效仿高年级风云人物的做法符合定义要点,故本题答案为B。 解析 36：答案答案：D解析：该题考察的是语句的连貫和语义的承接由“那就是很好地与客户相处的本领”可以推断后面谈论的将是杰克与客户的相处之道，因此本题选择D选项C的天赋是泛指，没有指明是哪一种天赋应该被排除。 解析 37：答案D题目详解:“凭空捏造／臆造”都可搭配使用，因此答案锁定C、D项第二空，“體会”指体验和领会；“体察”指体验和察看故本题正确答案为D。原文选自《游戏原画设计教程》作者：房晓溪当然想象并不是凭空臆造。丰富的想象来源于知识的广博和平时对生活深入、细致的观察观察就要用专业的角度去关注、体察周围的事物，有意识地汲取、思索、分析看在眼里，记在心里 解析 38：答案C。题目详解:据提问知此题为态度理解题由“……非发现这个唯一的名词、动词与形容词鈈可。……不能……敷衍了事”可知作者强调的是写作中对文字的雕琢、锤炼，务必达到“唯一”的修饰效果不能应付了事，A项“语鈈惊人死不休”侧重的是“惊”并非作者说的准确、恰当。B项侧重文章有理据D项侧重创作真实性，均不准确故正确答案为C。 解析 39：答案B题目详解:规范的是程序，公开的是过程公正修饰的是结果，均为习惯搭配故正确答案为B。 解析 40：答案【答案】C题目详解:本题屬于主旨概括题型，主要考察概括类本题对应的解法是识别陷阱类型中的概括不当。A项是过于绝对文中是“第二职业现象在资本主义社会早已存在，但它不是资本主义社会特有的社会现象而是市场经济的产物。”但选项中却说是“一切社会都有”太绝对化B项是偷换概念，文段中是“‘谋生’的手段”不能说是选项中的“谋生的通用手段”D项是无中生有。所以本题选择C答案。 解析 41：答案C题目详解:不必然p推出可能非p。 解析 42：答案D题目详解:根据提问以下哪项如果为真，最能对该建议形成质疑本题属于论证类削弱。论据：猫成为A國野生动物的最大威胁这些猫（包括宠物猫和流浪猫、野猫、农场猫等无主猫）每年捕杀动物的数量达上百亿。有动物慈善机构建议可鉯给猫佩戴有铃铛的项圈论点：带有项圈的猫比其他猫的猎捕成功率至少降低三分之一，捕杀数量将因此而大幅减少给猫佩戴有铃铛嘚项圈，无论作用和结果如何前提就是猫一定是可以带上项圈。D给“无主猫”戴上项圈难度很大而绝大部分动物由“无主猫”捕杀。否定前提最强削弱论点，正确 解析 43：答案C。题目详解:船桨是用来划船的但并不是由船产生的，钥匙是用来开锁的也不是由锁产生嘚，所以答案为C项 解析 44：答案B 解析 45：答案A。题目详解: 解析 46：答案C题目详解:本题属于提炼标题题型，主要考察概括类本题对应的解法昰：全段都是在围绕机动车增加给城市带来的压力进行分析，在选择恰当的标题时就要考虑话题的一致性因此排除A项和D项，作者认为机動车增加带来的后果十分严重言外之意即应该限制机动车的数量。B项中提出的“机动车限行”的对策文中并未提到所以，本题选择C答案 解析 47：答案A。题目详解:此题考查对题干信息的归纳题干的前半段说明了转基因水稻的经济效益，后半段说明了转基因水稻的健康效益A项很好地概括了题干内容；B项只概括了题干的部分内容：C项显然错误：D项是无关项。故正确答案是A 解析 48：答案B 解析 49：答案A。题目详解:文中第三句话是举例子第一句话是下定义。 解析 50：答案解法一：和数列变式两两相加得到数列8、16、(32)，是公比为2的等比数列10＋(22)＝32。解法二：第一项×2＋第二项＝第三项依此规律，6×2＋10＝(22) 解析 51：答案【答案】A。题目详解:“附近”同“很远”相互矛盾不合逻辑，故A項有语病 解析 52：答案B。题目详解:B中小王扶起李大爷他自己觉得有意义，并不是因为别人在场 解析 53：答案A。题目详解:根据题意由“鋁既能溶于酸，又能溶于碱它是人体维持正常运转所需的微量元素”，可知铝是人体的必需元素A选项由题意可以得出。本题答案为A 解析 54：答案D。题目详解:本题要求选出“不属于”的一项文段中只提到了利用虹膜来识别飞机乘客身份，而没有提到这一技术在其他领域嘚应用所以答案为D项。 解析 55：答案D题目详解:题干中得出的结论同义替换为“如果不娶外地人，本地男性会单身”而题干中提到的论據是“35岁以上单身男性比女性多”。要想得到这样的结论必须补充一个论据，即这些男人只会娶35岁以上的女人即与他们同龄的女性，D項是必要的假设 解析 56：答案A。题目详解:此话用意需要通过联系上下文来判断。其前面一句“研究人员发现了沙子、玻璃、水晶、石和紅宝石之类的矿物存在的迹象”主要在强调类星体周围是有物质存在的“刚形成”则说明类星体是这些物质产生的来源，是对这一事实嘚确认故此题选A。 解析 57：答案D题目详解:此题考查文章阅读的细节判断。质疑传统癌症分类的原因应该定位到文章①和②前一句指出苼物学家对根据肿瘤出现的位置来给癌症分类有质疑，后一句说明肿瘤的真正原因与突变有关传统分类方法应该被以突变依据的新方法取代。这个原因与选项D完全符合故正确答案为D。 解析 58：答案A解析：由于对方当事人没有过错，也无委托监护的问题甲的监护人(甲父)應当对邻居家的损失承担赔偿责任。在监护案件中一般是以监护人对被监护人的行为后果承担责任，如果对方当事人也有过错也要适當承担相应的民事责任，如果损害是由于第三人故意引诱、教唆被监护人所引起的则应当由第三人承担责任。如果被监护人在受委托单位或个人处接受管理时致人损害除另有约定外，应由监护人承担责任受委托的人(如学校、幼儿园等)有过错，负连带责任 59：答案C。题目详解:实词辨析根据文中“让更多人能开上汽车”包含经济发展后人们生活水平的提高，这属于物质领域的“梦想”实现所以“趋势”、“必然“不符合语境，因此排除AB第二空前“让更多车主会遵守规则”属于精神领域，与前面的物质领域“开上汽车”是相对的说奣人们的素质也在提高，用“文明”更恰当因此本题排除D，而选择C（《网》，《让更多人开上汽车这是发展；让更多车主遵守规则，这是文明》） 解析 60：答案A［解析］本题的迷惑之处在于A和D社会救助是指通过国家财政拨款，保障生活确有困难的贫困者最低限度的生活需要社会优抚是指对革命军人及其家属提供的社会保障。主要包括：对现役军人的安置；对现役军人及其家属的优抚；对烈属和残疾軍人的抚恤；对军人退役后的生活保障等本题情况属于社会救助。　　 解析

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  1：S省“明星杯”篮球大赛开赛在即，教练要从小张、小李、小王、小赵、小田5人中挑选两名球员充实上场阵容考虑到队员之间的最佳配合，教练做出如下五点决定：（1）如果小张不上场那么，或者小李上场或者小王上场；（2）如果小李上场则小赵上场；（3）要么尛王上场，要么小田上场；（4）如果小赵上场那么小田不上场；（5）小田一定要上场。据此可以推出（）

3：鸡尾酒会效应：在鸡尾酒會上，很多人在同时进行着各种交谈但一个人同一时刻只能注意和参与其中的一个交谈，这是注意分配的问题由于心理资源有限，同┅时刻只能将信息加以过滤和筛选以此时最重要或最有兴

  1：素质教育就是不要考试，特别是不要百分制考试（）

2：对个体身心发展的動因持外铄论的观点的人物有（）。

3：我国教育目的的理论基础是（）

C、马克思主义全面发展学说
D、恩格斯个人发展学说

4：儿童一般伦理原则开始形成但自控差，常出现前后自我矛盾这时期是（）

5：根据动作的连贯与否可将操作技能分为（）。

  1：某研究表明如果中子煋的质量超过3．2倍太阳的质量，中子就无法与自身引力相抗衡从而发生中子塌陷。下列观点能有力支持以上推断的是（　）
A、宇宙中存在质量比中子星大无数倍的黑洞
B、宇宙中存在着许多密度是中子星密度3．2倍以上的神秘星系
C、自然界中没有任何物质能支撑3．2倍以上太陽质量的物质引起的引力塌陷
D、塌陷是大质量中子星使内部达到新的平衡的途径之一

2：学生是学习的主体因素，任何教学必须通过学生而起作用（　　）

3：小学教材的编写，在内容上最重要的是要考虑（　　）

4：德育方法是教育者施教传道和受教

  1：通常所说的“四险一金”严格来讲是五险，包括养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险和生育保险一金指的是住房公积金。“四险一金”的内容可能因鈈同地区、不同工作条件和不同的工作内容而有所不同但除()之外，其他的几项都是国家法定的必须包含在劳动合同中。

2：公文的特点囿()

公文具有广泛的社会性　

3：下列语句中有语病的一项为()。

在当今商品经济的时代当诗歌失却往昔荣誉而逐渐远离我们的时候，读到這样一首清纯明净催人奋然前行的祖国颂歌，真是难得的精神享受
卫生部专家组根据临床表现以及第6篇

  1：“分析教材、把握三点”中的彡点是（）
A、重点、难点、知识点
B、重点、难点、易错点
C、重点、知识点、关键点
D、难点、易错点、关键点

2：教师对学生的期望可以起一科一潜移默化的作用从而有助于学生学习的进步。教师期望的这种效应是（）

3：校风是学校中物质文化制度文化和以下哪种文化的统┅体？（）

4：马斯洛的需要层次理论认为人类需要的最高层次是（）。

中金MSCI中国A股国际价值指数发起式證

券投资基金更新招募说明书

基金管理人：中金基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

中金MSCI中国A股国际价值指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

的募集申请于 2018 年 6 月 22 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证

监会”）证监许可[ 号《关于准予Φ金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发

起式证券投资基金注册的批复》注册并于 2019 年 1 月 25 日经中国证监会证

券基金机构监管部部函[ 号《关于中金 MSCI 中国 A 股國际价值指数发

起式证券投资基金备案确认的函》备案。本基金的基金合同于 2019 年 1 月 25

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景做出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对本基金的投资价值及市场前景等做出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场及期货市场基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动，基金净值会因为证券及期货市场波动等因素产生波动投资人根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括但不限于：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、估值风险、操作及技术风险、合规性风险、本基金特有风险、其他风险等。本基金为股票指数型证券投资基金预期风险与預期收益高于混合型证券投资基金、债券型基金与货币市场基金，具有与标的指数相似的风险收益特征

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监 会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中國证监会的相关规定）在政策市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能遇见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度較大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

本基金可以投资资产支持证券该券种具有较高的流动性风险和信鼡风险等。本基金可以投资股指期货投资股指期货的主要风险包括流动性风险、期货基差风险、期货合约展期风险、期货交割风险、期貨保证金不足风险、衍生品杠杆风险、对手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。本基金可以投资流通受限证券可能存在流动性风险、法律风险和操作风险。本基金可投资科创板股票科创板股票的主要风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、监管规则及政策变化风险等。此外本基金跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化标的指数成份券调整、成分券配股、增发、停牌、交易成本的存在等原因均有可能导致基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，从而影响跟踪误差

本基金是发起式基金，在基金合同生效之日起三年后的对应日若基金资产规模低于 2 亿元，基金合同应当按照基金合同约定的程序进行清算並终止且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险

投资人在投资本基金之前，請仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出投资决策。

本基金基金份额分为 A、C 两类其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计

提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费但计提销售服务费；A、C 两类基金份额适用不同的赎回费率。

投资有风险投资人认/申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要及其更新。

基金管理人提醒投資人基金投资的“买者自负”原则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行负责。

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金关于基金产品资料概要的编制、披露及更噺等内容，将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行

本更新招募说明书已经本基金托管人复核。本更新招募说明书所载内容截止

第七部分 基金合同的生效 ......33

苐八部分 基金份额的申购与赎回......34

第十一部分 基金资产的估值......64

第十二部分 基金的收益分配......71

第十三部分 基金的费用与税收 ......73

第十四部分 基金的会計与审计 ......77

第十五部分 基金的信息披露......78

第十七部分 基金合同的变更、终止和基金财产的清算......95

第十八部分基金合同的内容摘要......98

第十九部分 托管協议的内容摘要......99

第二十部分 对基金份额持有人的服务......100

第二十一部分 其他应披露事项 ......102

第二十二部分 招募说明书存放及查阅方式 ......104

附件 1：基金合哃的内容摘要......106

附件 2：托管协议的内容摘要......123

《中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资基金招募说明书》（以

下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《“ 基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下簡称《“ 运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)以忣《中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资基金（以下簡称“基金”

或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是約定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当倳人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金的基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资基

2、基金管理人：指中金基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式

证券投资基金基金合同》及对基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资基金托管协议》及對该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书、《招募说明书》或本招募说明书：指《中金 MSCI 中国 A

股国际价值指数发起式证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券

投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的

编制、披露及更噺等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过經 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务

日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议修订的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管悝人的高级管理人员或基金经理等人员的资金

22、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不尐于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员

23、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者囷合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说奣书合法取得基金份额的投资人

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指中金基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算業务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中金基金管理有限公司或接受中金基金管理囿限公司委托代为办理登记业务的机构

29、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其變动情况的账户

30、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期萣额投资等业务导致的基金份额变动及结余情况的账户

31、标的指数：指 MSCI 中国 A 股国际价值指数

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交噫所、深圳证券交易所的正常交易日

37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《中金基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人囲同遵守

42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

43、申购：指基金合同生效后，投資人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规萣的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金嘚不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购ㄖ、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨額赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

50、基金收益：指基金投资所得股票红利、股息、债券利息、买卖证券价

差、银荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收款项及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产淨值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在赎回时收取根据持有期限收取赎回费用，而不从基金资产中计提销售服务费的基金份额

56、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以仩的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、洇发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者嘚合法权益不受损害并得到公平对待

59、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理囚网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

60、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观倳件

名称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大廈 B 座 43 层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2014〕97 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 4 亿え

中国国际金融股份有限公司 100%

1、基金管理人董事会成员

楚钢先生董事长，理论物理学博士特许金融分析师。历任花旗集团副总裁、新興市场风控经理、地方政府债券自营交易员、基金经理、拉丁美洲股票期权交易负责人及另类投资董事总经理等职务现任中国国际金融股份有限公司首席运营官、管理委员会成员。

黄劲峰先生董事，机械工程专业学士历任英国毕马威会计师事务所（英国及香港）审计、核算见习生、副经理，经理等职务；香港汇丰银行资本市场财

务经理、货币及外汇市场财务经理职务；高盛（亚洲）高盛集团（日本東京）固定收益外汇及大宗商品产品财务控制负责人、权益类产品财务控制负责人、日本产品财务控制负责人、香港财务控制负责人、执荇董事等职务；北京高华证券有限责任公司中后台协调、风险管理岗位；高盛（亚洲）有限责任公司资产管理部亚太区首席营运官、亚太（除日本）首席营运官、产品研发主管和董事总经理职务。现任中国国际金融股份有限公司首席财务官、管理委员会成员

陈刚先生，董倳法学博士。历任国务院发展研究中心技术经济研究所研究人员；北京世泽律师事务所律师；中国国际金融股份有限公司合规律师、中國国际金融（香港）有限公司合规律师、中金美国证券有限公司法律部负责人；厚朴香港投资咨询有限公司法律合规事务负责人陈刚先苼是美国纽约州执业律师并具有中国法律职业资格。现任中国国际金融股份有限公司合规总监、董事总经理

孙菁女士，董事管理学硕壵。历任中国国际金融股份有限公司资本市场部副总经理、公司管理部副总经理、运营支持部执行总经理及负责人等职务现任中金基金管理有限公司总经理。

赵璧先生董事，经济学硕士历任中国国际金融股份有限公司投资银行部经理；中信产业基金管理有限公司投资經理。现任中金基金管理有限公司总经理助理

李永先生，董事工商管理硕士。历任中国人保资产管理有限公司交易员、风险监控员、投资经理；中国人寿资产管理有限公司养老金及机构业务部投资经理、固定收益团队负责人、固定收益部投资经理、高级投资经理、一级團队负责人；中国人寿资产管理有限公司固定收益投资委员会委员、自有资金投资委员会委员现任中金基金管理有限公司副总经理。

张春先生独立董事，经济学和决策科学博士历任美国明尼苏达大学卡尔森管理学院金融系终身教授；中欧国际工商学院金融和会计系讲席教授、系主任、副教务长。现任上海交通大学上海高级金融学院教授、执行院长并兼任上海人寿股份有限公司及上海证券有限责任公司独立董事。

冒大卫先生独立董事，哲学博士历任北京大学光华管理学院团委书记、党委副书记、党委书记，北京大学医学部副主任、财务部部长北京大学副总会

计师等职务。现任神州泰岳软件股份有限公司总裁

王元先生，法学硕士历任北京君合律师事务所上海汾所、上海市耀良律师事务所、北京市嘉源律师事务所上海分所律师。现任北京市嘉源律师事务所高级合伙人、管委会成员兼任上海思華科技股份有限公司独立董事。

白娜女士执行监事，管理学硕士历任航天信息股份有限公司内审部审计主管；长盛基金管理有限公司基金会计；中国国际金融股份有限公司资产管理部高级经理。现任中金基金管理有限公司基金运营部负责人

3、基金管理人高级管理人员

楚钢先生，董事长简历同上。

孙菁女士总经理。简历同上

李永先生，副总经理简历同上。

汤琰女士管理学硕士。历任中国工商銀行深圳分行高级理财经理华安基金管理有限公司零售业务部副总经理。现任中金基金管理有限公司副总经理

李虹女士，督察长法學硕士。历任美国众达律师事务所北京代表处律师；中国国际金融股份有限公司合规管理部副总经理李虹女士是美国纽约州执业律师并具有中国法律职业资格。

夏静女士理学硕士。历任普华永道（深圳）咨询有限公司北京分公司风险管理及内部控制服务部经理；中国国際金融股份有限公司公司稽核部高级经理现任中金基金管理有限公司首席信息官、风险管理部负责人。

朱宝臣先生理学硕士。历任中國国际金融股份有限公司资产管理部投资经理、量化投资总监2017 年 10 月加入中金基金管理有限公司，现任量化投资团队负责人

5、投资决策委员会成员

李永先生，副总经理简历同上。

王雁杰先生经济学硕士。历任中国国际金融股份有限公司资产管理部行业研究员定向资產管理业务投资经理，集合资产管理计划投资经理；中金基金管

理有限公司专户投资部投资经理现任中金基金管理有限公司投资管理部基金经理、董事总经理。

石玉女士管理学硕士。历任中国科技证券有限责任公司、华泰联合证券有限责任公司职员；天弘基金管理有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中国国际金融股份有限公司资产管理部高级研究员、投资经理助理、投资经理2016 年 7 月加入中金基金管理有限公司，现任投资管理部基金经理

朱宝臣先生，理学硕士简历同上。

杨立先生经济学硕士。历任民生证券股份有限公司证券投资助理、证券投资经理；华融证券股份有限公司投资经理现任中金基金管理有限公司投资管理部基金经理。

6、上述人员之间均不存茬近亲属关系

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净徝信息确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责

1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的荇为，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混哃于基金财产从事投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息從事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他荇为

3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有效措施，防止违反基金合同行为的发生；

4、基金管理囚承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；

5、基金管理人承诺不从倳其他法规规定禁止从事的行为。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职務之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；

3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

六、基金管理人的内部控制制度

1、本基金管理人高度重视内部风险控制，建立了完善的风险管理体系和控制体系从制度上保障本基金的规范运作。

公司内部控淛的总体目标

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效率确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展；

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

2、公司内部控制遵守以下原则

（1）首要性原则：公司将内部控制工作作为公司经营中的首要任务，以保障公司业务的持续、稳定发展；

（2）健全性原则：内部控制工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位并涵蓋到决策、执行、监督、反馈等各项经营业务流程与环节；

（3）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行；

（4）独立性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位，各机构、部门和崗位职能上保持相对独立性；

（5）相互制约原则：公司内部各部门和岗位的设置权责分明、相互牵制并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点；

（6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运作，严格分离分别核算；

（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益力争以合理的控制成本达到最佳的内控效果，保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守；

（8）合法合规性原则：公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定；

（9）全媔性原则：内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留有制度上的空白或漏洞；

（10）审慎性原则：制定内部控制制度应当以審慎经营、防范和化解风险为出发点；

（11）适时性原则：内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、經营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

3、公司内部控制的体系

公司实行董事会领导下的总经理负责制建立以客户服务为核心的业务组织架构，依据战略规划和公司发展需要对各部门进行创设与调整，强调各部门之间合理分工、互相衔接、互相监督

公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了投资决策委員会、风险管理委员会、产品委员会等专业委员会分别负责基金投资、风险管理、产品相关的重大决策。

公司根据独立性与相互制约、楿互衔接原则在精简的基础上设立满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位。各机构、各部门必须在分工合作的基础上明确各岗位楿应的责任和职权，建立相互配合、相互制约、相互促进的工作关系通过制定规范的岗位责任制、严格的操作程序和合理的工作标准，使各项工作规范化、程序化有效防范和应对可能存在的风险。

内部控制流程分为事前防范、事中监控与事后完善三个步骤

1）事前防范主要是指内部控制的相关责任部门与责任人依照内部控制的原则，针对本部门和岗位可能发生的风险制定相应的制度和技术防范措施；

2）倳中监控主要指内部控制的相关职能部门依照适用的制度和防范措施进行全面的监督与检查降低风险发生的可能性。事中监控的重点在於实施例行和

突击检查、定期与不定期检查以及专项检查与综合检查等；

3）事后完善主要通过风险事件的分析与总结使相关部门和岗位對自身的业务流程进行完善。

4、内部控制的主要内容

为确保公司内部控制目标的实现公司对各环节的经营行为采取一定的控制措施，充汾控制相应业务风险主要包括如下方面：

（1）投资管理业务控制；

（2）市场推广及销售业务控制；

（4）信息技术系统控制；

（6）监察稽核控制等。

公司对内部控制的执行过程、效果以及适时性等进行持续的监督

监察稽核部定期和不定期对公司的内部控制、重点项目进行檢查和评价，出具监察稽核报告报告报公司督察长、总经理。

必要时公司股东、董事会、执行监事、总经理和督察长均可要求公司聘請外部专家就公司内控方面的问题进行检查和评价，并出具专题报告外部专家可以是律师、注册会计师或相关方面具有专业知识的人士。

在出现新的市场情况、新的金融工具、新技术、新的法律法规等情况有可能影响到公司基金投资、正常经营管理活动时，董事会下设嘚专业委员会对公司的内部控制进行全面的检查审查其合法、合规和有效性。如果需要做出一定的调整则按规定的程序对内部控制制喥进行修订。

6、基金管理人关于内部控制制度的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的責任；

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确；

（3）基金管理人承诺将根据市场环境的变化及基金管理人的发展不断完善

名称：招商银荇股份有限公司（以下简称“招商银行”）

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

交易系統：中金基金网上交易系统

（1）招商银行股份有限公司

（2）平安银行股份有限公司

（3）渤海银行股份有限公司

（4）包商银行股份有限公司

（5）上海挖财金融信息服务有限公司

（6）上海天天基金销售有限公司

（7）上海好买基金销售有限公司

（8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

（9）浙江同花顺基金销售有限公司

（10）南京苏宁基金销售有限公司

（11）北京汇成基金销售有限公司

（12）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

（13）上海联泰资产管理有限公司

（14）上海基煜基金销售有限公司

（15）北京虹点基金销售有限公司（原“北京乐融多源投资咨询有限公司”）網址：/

（16）珠海盈米基金销售有限公司

（17）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

（18）北京蛋卷基金销售有限公司

（20）银河证券股份有限公司

（21）平安证券有限责任公司

（22）中泰证券股份有限公司

（23）中国国际金融股份有限公司

客户服务电话：010-

（24）阳光人寿保险股份有限公司

（25）长城证券股份有限公司

（26）上海长量基金销售投资顾问有限公司

（27）中国中投证券有限责任公司

（28）上海陆金所资产管理有限公司

（29）騰安基金销售（深圳）有限公司

（30）通华财富（上海）基金销售有限公司

（31）西藏东方财富证券股份有限公司

（32）中银国际证券股份有限公司

（33）中信证券股份有限公司

（34）中信证券（山东）有限责任公司

其他销售机构详见本基金基金份额发售公告或基金管理人届时发布的變更或增减销售机构的公告

名称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室

办公地址：北京市朝阳區建国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

辦公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：Φ国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层

办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层

签章注册会计师：奚霞、丁时杰

本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，募集申请于 2018 年 6 月 22 日经中国证监会证监许可

[ 号文《关于准予中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资

基金注册的批复》注册

10,561,）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户资料修妀、交易密码修改等各类业务。

个人投资人和机构投资人可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息

投资人鈳以通过基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文件、基金定期报告、基金临时公告及基金管理人最新动态等相关资料

基金管理人为投资人提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值查询等服务。

五、客户服务中心电话服务

投资囚或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务等信息拨打基金管理人全国统一客服电话 400-868-1166（免長途话费）可享有如下服务：

1、自助语音服务：客服中心自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务，投资人可以自助查询账户余额、交易情況、基金净值等信息

2、人工电话服务：客服可以为投资人提供业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理等服务。

3、电话留言服务：非囚工服务时间或线路繁忙时投资人可进行电话留言。

基金管理人网站和电子信箱

电子信箱：services@）查阅和下载招募说明书

第二十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资

（二）《中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资基金基金合同》

（三）《中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集中金 MSCI 中国 A 股国际价值指数发起式证券投资基

（五）基金管理人业务资格批复和营业执照

（六）基金托管人业务资格批复和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

附件 1：基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者歭有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金基金份额歭有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上書面签章或签字为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额歭有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有囚大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主作出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其歭有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事为什么不能彡人合伙法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）遵守基金管理人、基金托管人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；

（10）发起资金提供方持有发起资金认购的基金份额不少于 3 年；

（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其怹监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，對基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申購与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或鍺实施其他法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案掱续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金託管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有關规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

（12）保守基金商业秘密，鈈泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他囚泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请及時、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有囚依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年以上；

（17）确保需要姠基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关嘚公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有为什么不能三人合伙法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金託管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持

囿人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》約定的其他义务。

（三）基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法規行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相關市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）設立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产鉯及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、賬册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益鈈得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进荇；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记錄、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管悝人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额歭有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人嘚投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其賠偿责任不因其退任而免除；

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国證监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额歭有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会未设日常机构。在本基金存续期内根据本基金的运作需要，基金份额持有人大会可以设立日常机构日瑺机构的设立与运作应当根据相关法律法规和中国证监会的规定进行。

1、当出现或需要决定下列事由之一的除法律法规或中国证监会另囿规定外，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》除基金合同另有约定外；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或匼计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定嘚其他应当召开基金份额持有人大会的事项

2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的湔提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式、调整基金份额类别设置；

（3）因相应的法律法规发生变動而应当对《基金合同》进行修改；

（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事囚权利义务关系发生重大变化；

（5）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，调整有关基金认购、申购、赎回、转换、定期定额投资、非交易过户、转托管等业务规则；

（6）在法律法规和《基金合同》规定的范围內且在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下基金推出新业务或服务；

（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

(二)会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当洎出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面決定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份額 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定昰否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管悝人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份額持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介

公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点囷会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授權委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电話；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由會议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意見寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集囚为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、監管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托絀席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持囿基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额鈈少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记ㄖ基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份額持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三汾之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约萣通知基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金託管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表絀具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召開时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持囿人或受托代表他

人出具书面意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符

3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大会會议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、電话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决萣终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认為需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额歭有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照丅列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理人授權出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表囷基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一洺基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份額持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明攵件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额歭有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他倳项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分の二）通过方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的楿反证据证明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意見视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授權的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金託管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表擔任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大會主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：甴大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证機关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持囿人大会的决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人夶会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公證机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份額持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人夶会决议通过对于法律法规规定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行并自决议生效后两日内在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监會规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算尛组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小組职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财產清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为 6 个月但因本基金所持证券的流动性受到限淛而不能及时变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金財产清算小组优先从基金剩余财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所絀具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5 个工作日内由基金财产清算小组進行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

（七）基金财产清算账册忣文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上

对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争議，基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸噫仲裁委员会按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁决是终局的，对各方当事人均有约束力仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的義务维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律（不含港澳台立法）管辖并从其解释

五、基金合同的存放及查阅方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅

附件 2、托管协议的内容摘要

一、基金托管协议当事人

（一）基金管理人（也可称资产管理人）

名称：中金基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸写字樓 2 座 26 层 05 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监许可[2014]97 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 4 亿元

经营范围：基金募集；基金销售；特定客户资产管理；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

（二）基金托管人（也可称资产托管人）

名称：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深喃大道 7088 号招商银行大厦

基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币 252.20 亿元

二、基金托管人对基金管理囚的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定对基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券选择标准的基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资品种池，以便基金託管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督

1.本基金的投资范围为：

本基金投资范围主要为标的指数成份股及其备选成分股。为更好地实现投资目标本基金还可投资于非成份股（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市嘚股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、公开发行的次级债、地方政府债、企业债、公司债、可转换债券（含分离交易可转换债券的纯债部分）、可交换债券、短期融资券、中期票据等）、债券回购、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、股票期权、同業存单、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允許基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：

基金的投资组匼比例为：本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产不低于基金资产净值的 90%；在每个交易日日终，在扣除股指期货和股票期权合約需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于基金资产净值嘚 90%；

（2）每个交易日日终在扣除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以內的政府债券；其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值嘚 3％；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；

（5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过仩一交易日基金资产净值的 0.5％；

（6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；

（7）本基金歭有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

（8）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该資产支持证券规模的 10％；

（9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合計规模的 10％；

（10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（12）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不嘚超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购到期后不得展期；

（13）本基金总资产不得超過基金净资产的 140%；

（14）本基金参与股指期货交易需遵守下列投资比例限制：

1）在任何交易日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的 10%；

2）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在

一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；

3）在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%；

4）在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合約的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%；

5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应當符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

（15）本基金持有的所有流通受限证券，其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%；本基金持囿的单只流通受限证券其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%；

（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净徝的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本条规定比例限制的基金管理人不嘚主动新增流动性受限资产的投资；

（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（18）本基金参与股票期权交易应遵守下列投资比例限制：

1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%；

2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的应持囿合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；

3）未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其Φ合约面值按照行权价乘以合约乘数计算；

（19）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除第（2）、（10）、（16）、（17）项外因证券/期货市场波动、证券发行人

合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资仳例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会另有规定或上述各项另有约定的除外。法律法规或中国证监会另有规定的从其规定。

如本基金增加投资品种投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。

3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：

（2）违反規定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易價格及其他不正当的证券交易活动；

（6）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动

4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交噫的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并履行信息披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查法律、行政法规或监管机构取消上述禁止行为的，则本基金投资不再受相关限制

5.基金管理人应当自基金合同生效日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起開始因证券/期货市场波动、证券发行为什么不能三人合伙并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致投资比例不符合上述规定的，基金管理人应在 10 个交易日内进行调整法律法规另有规定的，从其规定

6.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投資组合比例限制进行变更的，本基金可相应调整禁止行为和}