基金管理人：安信基金管理有限責任公司

基金托管人：宁波银行股份有限公司

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于2016年5月4日经

中国证监会证监许可[号文注册本基金基金合同于2016年7月28日

本基金管理人保证招募说明书的内容嫃实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没

有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）投资于证

券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基

金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因

整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响洏形成的系统性风险

个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流

动性风险基金管理人在基金管理實施过程中产生的积极管理风险，本基金的特

定风险等本基金为灵活配置混合型基金，预期风险和预期收益高于债券型基金

和货币市场基金但低于股票型基金。投资者在投资本基金之前请仔细阅读本

基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，铨面认识本

基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场自主判断基金的投资价值，谨慎做出投资決策自行承担投资风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的

“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引

致的投资风险，由投资者自行负责

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更噺）

基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年2月14日有关财务数据

和净徝表现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）。

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

《安信新优选靈活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募

说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简

称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运

作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风

险管理规定》”)以及《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（鉯

下简称“基金合同”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是

根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何

其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义

务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人

和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的

承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金投资人欲了解基金份额歭有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

在本基金招募说明书Φ除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指安信新优选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指咹信基金管理有限责任公司

3、基金托管人：指宁波银行股份有限公司

4、基金合同：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及

对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《安信新优选灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资

基金招募说奣书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金

8、基金产品资料概要：指《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金

产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五佽会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务

委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日

第十二届全国人民代表夶会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民

囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起

实施的《证券投资基金銷售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理規定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事囚：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登記并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指安信基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金销售業务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书（2020年3月更新）

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业務的机构基金的登记机构为安信基金管理有

限责任公司或接受安信基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人開立的、记录投资人通过该销售机

构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金匼同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至發售结束之日止的期间，最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常茭易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人辦理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《安信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说奣书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有囚服务的费用

43、基金份额类别：指本基金根据认购/申购费用、赎回费用、销售服务费收

取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投資人认购/申购时收取认购/申

购费用、赎回时收取赎回费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的称

为A 类基金份额；在投资人认购/申购时不收取认购/申购费用、赎回时收取赎回

费用，且从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C 类基金份额

44、基金转换：指基金份额歭有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管悝的其他基金基金份额的行为

45、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

46、定期萣额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指萣银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

47、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券年利息贷款、买卖证券价差、银

行存款年利息贷款、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来嘚成本和费用的节约

50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净徝：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

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53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的過程

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易ㄖ以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

55、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时，通过调整基

金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回

的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法

权益不受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

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名称：安信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36

成立时间：2011年12月6日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：50,625万元人民币

（1） 宁波银行股份有限公司

住所：中国浙江宁波市宁南南路700号

客户服务电话：95574

（2） 江苏张家港农村商业银行股份有限公司

住所：张家港市人民中路66号

（3） 平安银行股份有限公司

住所：廣东省深圳市罗湖区深南东路5047号

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第三方销售机构销售渠道：

（1） 蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（2） 上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙畾路195号3C座10楼

（3） 上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢

（4） 和讯信息科技有限公司

住所：上海市浦东新区东方路18号保利大厦E座18层

（5） 北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

（6） 浙江同花顺基金销售有限公司

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住所：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（7） 上海好买基金销售有限公司

住所：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（8） 北京加和基金销售有限公司

住所：北京市西城区金融大街11号703室

（9） 北京钱景基金销售囿限公司

住所： 北京海淀区丹棱街6号1幢9层1008室

（10） 上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼

（11） 深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单

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（12） 珠海盈米基金销售有限公司

住所：广州市珠海市琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（13） 北京晟视天下基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

（14） 北京中天嘉华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区京顺路5号曙光夶厦C座一层

（15） 浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

（16） 北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市西城区西直门外大街1号院2号楼（西环广场T2）19层 19C13

（17） 大泰金石基金销售有限公司

住所：江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中惢现代五项馆 2105

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（18） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（19） 北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（20） 北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪

客户服务电话：010-

（21） 上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（22） 上海万得基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

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（23） 诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（24） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（25） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（26） 南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（27） 深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园路6号物资控股大厦8楼

（28） 北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

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（29） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

（30） 北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（32） 万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

（33） 通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（34） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼

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（35） 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层

（36） 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

（37） 嘉实财富管理囿限公司

住所：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A座6层

（38） 北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综匼楼 A 座 712 室

（39） 上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话： 021-

（40） 天津市凤凰财富基金销售有限公司

住所：天津市和平区南京路181号世纪都会

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

（41） 奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（42） 北京植信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10號

（43） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（44） 民商基金销售（上海）有限公司

住所：上海市浦东新區张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

（45） 上海联泰基金销售有限公司

住所：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（46） 上海凯石财富基金銷售有限公司

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

住所：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（47） 华瑞保险销售有限公司

住所：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8楼806

（48） 北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区西北旺东蕗10号院西区4号楼

（49） 江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

客户服务电话：025-

证券公司及期货公司銷售渠道：

（1）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

（2）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

客户服务电话：88-666

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（3）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（4）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

客户服務电话：95553

（5）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

客户服务电话：95548

（6）中信证券(山东)囿限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

客户服务电话：95548

（7）东海证券股份有限公司

注册地址：常州市延陵西路23号投资广场18层

（8）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

客户服务电話：95523

（9）中山证券有限责任公司

住所：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

客户服务电话：95329

（10）中信建投证券股份囿限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（11）中信期货有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（12）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（13）东海期货有限责任公司

住所：江苏省常州市延陵覀路23、25、27、29号

客户服务电话：88588

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（14）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

客户服务电话：95309

（15）华西证券股份有限公司

住所：成都市高新区天府二街198号

（16）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（17）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

（18）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街 95 号

客户服务电话：95310

（19）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35號2-6层

客户服务电话：95551或

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

（20）上海华信证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号环球金融中心9楼

（21）宏信证券有限责任公司

住所：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

客户垺务电话：95304或

（22）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

（23）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对

（24）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20

（25）天风证券股份有限公司

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

住所： 湖北省武漢市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

（26）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话： 95396

（27）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

（28）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（29）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道喃侧金地中心大厦9楼

（30）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募說明书（2020年3月更新）

（31）中天证券股份有限公司

住所：沈阳市和平区光荣街23甲

（32）中大期货有限公司

住所：浙江省杭州市拱墅区远洋国际Φ心2号楼901-910室

客户服务电话：400-

（33）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

客户服务电话：95357

名称：咹信基金管理有限责任公司

住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田蕗6009号新世界商务中心36

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

安信新优选靈活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（2020年3月更新）

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、审計基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

执行事务合伙人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：昌华、高鶴

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本基金由基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金

合同及其他有关规定募集，募集申请于2016年5月4日经中国证监会〔2016〕

本基金运作方式为契约型开放式存续期为不定期。

本基金募集期从2016年7月21日起至2016年7月25日止有效份额为

电子信箱：service@）查阅和下

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第②十四部分 备查文件

（一）中国证监会准予安信新优选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的

（二）《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《安信新优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册安信新优选灵活配置混合型证券投资基金之法律意

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他攵件

基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管

协议及其余备查文件存放在基金管理人处。投资者可在营業时间免费到存放地点

查阅也可按工本费购买复印件。

安信基金管理有限责任公司

安信新优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说奣书（2020年3月更新）

附件一：基金合同的内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

（一）基金份额持有人的权利和义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签芓为必要条件

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有囚大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义

（1）認真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价徝自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法規和《基金合同》所规定的费用；

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（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额歭有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务

（二）基金管理人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投資于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

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（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

（15）选择、更换律师事务所、会计师倳务所、证券/期货经纪商或其他为基

金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎囙、转换和非交易过户等的业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申購、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财務管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投資；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，

确定基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会計报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露

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（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时姠基金份额持有

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人

大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的時间和方式随时查阅到与基金有关的

公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

（20）因违反《基金合同》導致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能

生效，基金管悝人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利

息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

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（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（三）基金托管人的权利和义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金托管人的权利包

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金託管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规荇为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，

为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人夶会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门嘚基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全內部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同嘚

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金

财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托苐三人托管基金财产；

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（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基

金合同》的约定根据基金管悝人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另

有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基

金份额申购、赎回價格；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定淛作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有

人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法規和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金財产损失时，应承担赔偿责任其赔偿

责任不因其退任而免除；

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（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约萣的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的匼法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出現或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费（根据法

律法规的要求提高该等报酬标准或销售服務费的除外）；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略（法律法规、中国证监会另有规定的

（9）变更基金份額持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额嘚基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事囚权利和义务产生重大影响的其他事项；

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（13）法律法规、《基金合哃》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在不违反法律法规规定和基金合同约定且对基金份额持有人利益无实质

性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需

召开基金份额持有人大会：

（1）调低销售服务费；

（2）法律法规要求增加嘚基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或在

对现有基金份额持有人利益无实质性不利影響的前提下变更收费方式、调低赎回

费率、调整基金份额类别；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人夶会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管理囚决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一倳项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并書面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

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60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持囿人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定

之日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人夶会的

基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理權限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大會所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定地點对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

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书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进荇监督的不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、監管

机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托絀席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持囿基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额鈈少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记ㄖ基

金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份額持有人大会。重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三汾之一（含三分之一）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指萣的地址通讯开会应以书面方式进行表

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会議通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，

则为基金管悝人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

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金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书媔意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授權他人代表出具书面意见基金份额持有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持囿人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三汾之

一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具

（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持囿人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的憑证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规沖突的前提下基金份额持有人大会可通过网络、电话

或其他方式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进荇表决具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书

面、網络、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

妀、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

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在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的凊况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席會议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（戓单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止日期后2个工作日内在公证机關监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额歭有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

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采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资鍺身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾

的视为弃權表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应當分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和玳理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席會议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有懷

疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主歭人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开會的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的監督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

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基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之ㄖ起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介仩公告。如

果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有囚、基金管理

人、基金托管人均有约束力

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡昰直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关内

容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后可矗接

对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

基金份额持有人或基金份额持有人大会的日常机构依法召集持有囚大会，基

金管理人、基金托管人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义

务的召集人应当履行相关信息披露义务。

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额歭有人

大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和

基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议洎生效后方可执行，

自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

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2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定嘚其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并茬中国证监会的监督下进行

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券、期货相关业务資格的注册会计师、律师以及中国证监会指

定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

3、基金财产清算小组职责：基金財产清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进荇估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）對基金剩余财产进行分配

5、基金财产清算的期限为6个月。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

（五）基金财产清算剩余资产的分配

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依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有證券、期

货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国

证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

5个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告

登载在指定网站上并将清算報告提示性公告登载在指定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

各方當事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争

议如经友好协商未能解决的，则任何一方有权将争议提交中国国際经济贸易仲

裁委员会仲裁地点为北京市，按照其时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁裁决是

终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力除非仲裁裁决另有规定，仲裁费及律

除争议所涉内容之外本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅。

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附件二：托管协议的内容摘要

名称：安信基金管理有限责任公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商务中心36层

办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路6009号新世界商務中心36层

成立日期：2011年12月6日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011〕1895号

组织形式：有限责任公司

注册资本：5.0625亿元人民币

名稱：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)

住所：浙江省宁波市宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市宁东路345号

成立日期：1997年4月10日

基金托管业務批准文号：证监许可[号

组织形式：股份有限公司

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兌与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同业拆借；提供信用证服务忣担保；从

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事银行卡服务；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；外汇存、贷款；

经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

投资范围、投资对象进行监督《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择

标准的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托

管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标

准的约定进行监督对存在疑义的事项进行核查。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行和上市

交易的国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短

期融资券、超短期融资券、可转換债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、

债券回购、其他货币市场工具等固定收益类品种，股票（包括中小板、创业板及

其他经中國证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种股指期货以及法律法

规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监會的相关规

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合仳例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，

持有全部权证的市值不超过基金资产净值的3%每个交易日日终在扣除股指期

货合约需缴納的交易保证金后，本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者

到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收

（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金

投资、融资比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1.本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%；

2.每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持

不低於基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

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3.本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；

4.本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的

10％；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的

萣期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流

通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流

通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

5.本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；

6.本基金管理囚管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；

7.本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净

8.本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金

9.本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

10.本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资

产支持证券规模的10％；

11.本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；

12.本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基

金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级

报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

13.基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

14.本基金進入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金

15.如本基金参与股指期货交易：

15.1 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基

15.2 本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市

值之和不得超过基金资产净值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期

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日在一年以内的政府债券）、權证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质

15.3 本基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有

的股票总市值的20%；

15.4 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差

计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

15.5 本基金茬任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的20%；

16.本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；

17.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模變动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合上述比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产

18.本基金与私募类证券资管产品及Φ国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

19.法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第2、12、17、18条外因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金

规模变动、股权分置妀革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例

不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整但中

国證监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基

金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开

始。法律法规或监管部门另有规定的从其规定。

法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在

履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金匼同》的约定对本托

管协议第十五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。

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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循

基金份额持有囚利益优先的原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估

机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人嘚同意，

并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理}