诺安鼎利混合型证券投资基金

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（一）诺安鼎利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）經中国证券监督管理委员

号核准公开募集本基金的基金合同于2019年3月28日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》

经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益

作出实质性判斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险

（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、

《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等

全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分栲虑投资人自身的风险承受能力并对于认购

（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买

鍺自负”原则,在投资者作出投资决策后须承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场

风险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理風险、合规性风险、本基金的特有风险、其

本基金为混合型基金其风险与收益高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金

属于證券投资基金中的中高风险、中高收益品种。

本基金投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、

创業板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行、上市的国债、央

行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券（含可分离交易可转债）、可交换债券、短

期融资券、次级债等）、债券回购、货币市场工具、同业存单、权证、资产支持证券、国债

期貨以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关

规定）。本基金可投资于持有可转债、可交换债券转股所得的股票以及权证等中国证监会允

许基金投资的其它金融工具也可直接从二级市场上买入股票和权证。如法律法规或中国证

监會允许基金投资其他品种的基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资

范围在正常市场环境下本基金的流动性风险适Φ。在特殊市场条件下如证券市场的成交

量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变

现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正

诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020年第1期

常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的業绩并不构

成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

本基金一定盈利，也不保证最低收益

（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类投资者应当如实提

供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责投

资者应知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和適当性匹配的，应及时

招募说明书(更新)已经基金托管人复核本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》及《囿关实施＜公开募集证券投资基金信息披露管理办法＞有关

问题的规定》第三条重大变更事项，更新内容已在本次招募说明书(更新)摘要第┿四部分中

说明有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。

诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020年第1期

諾安鼎利混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020年第1期

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、

《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等

有关法律、法规及《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编

本招募说明书的内容涵盖诺安鼎利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资

目标、投资理念、投资策略、风险鉯及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关

的所有相关事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对

本招募说明书披露的更新信息

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募

集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基

金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和基金合同當事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有關规定享有权利、

承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金单一投资者持有基金份额数鈈得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

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在《诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语具有

基金或本基金：指诺安鼎利混合型证券投资基金；

基金管理人：指诺安基金管理有限公司；

基金托管人：指中国工商银行股份有限公司；

基金合同或本基金指《諾安鼎利混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合

合同：同的任何有效修订和补充；

托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《诺安鼎利混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订

招募说明书：指《诺安鼎利混合型证券投资基金招募说奣书》及其更新；

基金产品资料概要指《诺安鼎利混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其

基金份额发售公告：指《诺安鼎利混合型證券投资基金基金份额发售公告》；

法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其怹对基金合同当事人有约束力的

《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过，自2013年6月1日起实施并經

2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改＜中华

人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同姩6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的

《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020年第1期

《运作办法》：指中國证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不

《流动性风险规指中国证监会2017年8月31日颁咘、同年10月1日实施

定》：的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

中国证监会：指中国证券监督管理委员会；

银行业监督管理机指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会；

基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法

律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人；

个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人；

机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合

法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法

人、事业法人、社会团体或其他组织；

合格境外机构投资指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

鍺：关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投

资基金的中国境外的机构投资者；

投资人或投资者：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的

基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资人；

基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办

理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等

销售机构：指诺安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业務资格并与基金管理人

签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机

诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书（更新）2020年第1期

登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业

务的確认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份

额持有人名册和办理非交易过户等；

登记机构：指办理登记业务的机构基金的登記机构为诺安基金管理有

限公司或接受诺安基金管理有限公司委托代为办理登记业

基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户；

基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办

理認购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户；

基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金

管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证

基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后，基金财产清算

完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期；

基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最长不

存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

T日：指销售机构茬规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)；

开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他業务的工作日；

开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段；

《业务规则》：指《诺安基金管理有限公司开放式基金业務规则》是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务

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规则，由基金管理人和投资人共同遵守；

认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为；

申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为；

赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件

要求将基金份額兑换为现金的行为；

基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效

公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管悝的、某一基

金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额

转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变

更所持基金份额销售机构的操作；

定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人

指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资

巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加

上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数

及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放ㄖ

基金总份额的10%的情形；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因運用基金财产带来

基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购

款及其他资产的价值总和；

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数；

基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和

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指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊（以下

简称“指定报刊”）及互联网网站（以下简称“指定网站”

包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电

不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合哃或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

摆动定价機制：指当本基金各类份额遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给

实际申购、贖回的投资者从而减少对存量基金份额持有人

利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公

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公司名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层

设立日期：2003年12月9日

批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

2、基金代销机构（排名不分先后）

(1)中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务热线：95588

(2)中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

(3)北京农村商业银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

(4)渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

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(5)广发银行股份有限公司

注冊地址：中国广东省广州市越秀区东风东路713号

(6)平安银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东蕗5047号

(7)中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

客戶服务热线：95595

(8)宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州宁南南路700号

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办公地址：宁波市鄞州宁南南路700号

电话：086-574-（值班电话）、086-574-（投资者关系）

客户服务热线：95574

(9)江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

(10)交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路188号

客户服务热线：95559

(11)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

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客户服务热线：95548

(12)中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公哋址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层

客户服务电话：95548

(13)光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务热线：95525

(14)国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

(15)长城证券股份有限公司

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注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层

(16)中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

开放式基金咨询电话：6

开放式基金业务传真：0

(17)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元

客户服务电话：95323（全国）、（全国）、029-（西安）

(18)世纪證券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦41-42层

(19)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

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办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：、95355

(20)西部证券股份有限公司

注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

办公地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层

(21)信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

(22)长江证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：武汉市新华路特8号

客户服务热线：95579或

(23)华安证券股份有限公司

注册地址：合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号

办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

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客户服务热线：95318

(24)首創证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

(25)平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20层

(26)申万宏源证券有限公司

注册哋址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

(27)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：北京西城区太桥大街19号

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(28)萬联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

客户服务电话：95322

(29)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

客户服务热线：95578、（投訴）

(30)安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

客户服务電话：95517

(31)第一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行夶厦20楼

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客户服务电话：95358

(32)广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5號广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

(33)大同证券有限责任公司

紸册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

(34)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务热线：95360

(35)金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心大厦17层

客户服务热线：400-

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(36)东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(37)华宝证券有限责任公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

(38)国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

客户服务电话：95570

(39)大通证券股份有限公司

注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39

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(40)中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲

(41)国泰君安證券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线：95521、

(42)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45楼

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客户服务电话：95565

(43)中信期货有限公司

地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14

(44)大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层

(45)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇78号

办公地址：上海市黄浦区龙华东路868号绿地海外滩办公A座1605

客户服务电话：025-

(46)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

客户服务电话：400-

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(47)万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

客户服务电话：010-

(48)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限

办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室

(49)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(50)北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

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(51)泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间

办公地址：北京市海淀区西四环北路69号一层

(52)深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

(53)上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

(54)上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

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办公地址：上海浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

(55)螞蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

(56)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903室

客户服务电话：95255

(57)北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦2层

(58)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

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办公哋址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

(59)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区外大街22号1002室

办公地址：北京市朝外大街22號泛利大厦10层

(60)宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号soho现代城C座1809

客戶服务电话：400-

(61)一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通噺世界广场A座22层2208

(62)上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：（上海）自由贸易試验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

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(63)上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦4楼

(64)诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公哋址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋

(65)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴1318号星展銀行大厦1003单元；

上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

客户服务电话：95733

(66)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号樓2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

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(67)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(68)凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园凤凰金融18號楼

客户服务电话：400-

(69)北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十┅街18号院

客户服务电话：95118或（个人业务）

(70)和谐保险销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302

办公地址：北京市朝阳区建外夶街6号安邦保险大厦10层

客户服务电话：95569

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(71)天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

(72)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

客户服务电话：020-

(73)上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

(74)通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

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(75)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A1002室

(76)嘉实財富管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号仩海国金中心办公楼二期53层12-15单元

(77)北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHOT3A座19层

(79)北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区东三環北路38号院泰康金融大厦38层

(80)厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2號第一广场15楼

(81)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8層

(82)上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

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(83)上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

客户服务电话：021-

(84)上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

(85)济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

(86)北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66號1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦12室

(87)上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19楼

办公地址：仩海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

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(88)深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路4026号田面城市大厦18层b

办公地址：深圳市福田区深南中路4026号田面城市大厦18楼ABC

(89)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注冊地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

(90)北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号

(91)方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号楼神华国华投资大厦7层711

(92)阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

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(93)北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

(94)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1号

客户服务电话：95177

(95)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号国投尚科大厦

(96)华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

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(97)江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路389号1002室

办公地址：南京市鼓楼区平安里74号

(98)北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市覀城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A座综合楼712

客户服务电话：400-

(99)北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室

(100)和耕传承基金销售销售有限公司

注册地址：河喃自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

客户垺务电话：400-

(101)北京新浪仓石基金销售有限公司

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注册地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

客户服务电话：010-

基金管悝人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及

名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道4013号兴業银行大厦19-20层

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：北京颐合中鸿律师事务所

住所：北京市东城区建国门内大街7号光华长安夶厦2座室

法定代表人/负责人：付朝晖

经办律师：虞荣方、张辛

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计師事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场E2座8层

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经办注冊会计师：左艳霞张品

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第六部分基金份额的分类

本基金根据认购/申购费用、销售垺务费收取方式的不同分别设置A类和C类两类

基金份额，每类基金份额单独设置基金代码按照不同的费率计提认购/申购费用、赎回费

用、管理费、托管费和销售服务费用。具体内容见本基金的招募说明书、基金合同或基金管

A类基金份额的基金代码为006005；

C类基金份额的基金代碼为006006；

基金管理人可根据基金实际运作情况在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况

下，经与基金托管人协商一致增加、减少戓者调整基金份额类别设置、变更收费方式或者

停止现有基金份额的销售、对基金份额分类办法及规则进行调整，并在调整实施之日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告不需召开基金份额持有人大会审议。

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

本基金募集申请已经中国证券监督管悝委员会2018年5月3日证监许可【2018】774

本基金为契约型开放式混合型基金基金存续期限为不定期。

本基金募集期间基金份额净值为人民币.cn

诺安基金管理有限公司客服邮箱：services@

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第二十三部分其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 诺安鼎利混合型证券投资基金托管协议 基金管理人网站

2 诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同摘要 《证券时报》

3 诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同 基金管理人网站

4 诺安鼎利混合型证券投资基金基金份额发售公告 《证券时报》

5 诺安鼎利混合型证券投资基金招募说明书 《证券时报》

6 诺安基金管理有限公司关于诺安鼎利混合型证券投资基金增加代销机构的公告 《证券时报》

7 诺安基金管理有限公司关于诺安鼎利混合型证券投资基金增加代销机构的公告 《证券时报》

8 诺安基金管理有限公司关于增加江苏天鼎证券投资咨询有限公司為旗下部分基金代销机构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日報》

9 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过华夏财富办理申购、定投业务起点金额的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《Φ国证券报》、《证券日报》

10 诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同生效公告 《证券时报》

11 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加茭通银行手机银行基金申购及定投申购手续费率优惠的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

12 诺安基金管悝有限公司关于旗下部分基金参加北京植信基金销售有限公司开展的费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

13 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在嘉实财富开通定投业务并开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

14 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过肯特瑞办理申购、定投业务起点金额、最低赎囙（保有）份额的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

15 诺安鼎利混合型证券投资基金开放日常申购、赎囙、转换及定投业务的公告 《证券时报》

16 诺安基金管理有限公司关于增加华瑞保 《证券时报》、

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险销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开展费率优惠活动的公告 《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

17 诺咹基金管理有限公司关于增加北京创金启富基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

18 诺安基金管理有限公司关于增加大通证券为旗下部分基金代销机构的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

19 诺安基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部汾基金代销机构并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》

20 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

21 诺安基金管理有限公司關于旗下基金所持债券曙光转债估值调整的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

22 诺安基金管理有限公司關于旗下部分基金参加中国银行开展的基金定投业务费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

23 诺安基金管理有限公司旗下基金资产净值公告 基金管理人网站

24 诺安基金管理有限公司旗下基金资产净值公告 基金管理人网站

25 诺安鼎利混匼型证券投资基金2019年第2季度报告 《证券时报》

26 诺安基金管理有限公司关于增加北京新浪仓石基金销售有限公司为旗下部分基金代销机构并開通定投业务及及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》

27 诺安基金管理有限公司关于增加中天证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构并开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

28 诺安基金管理有限公司关于董事长代为履行总经理职务的公告 《中国证券报》

29 诺安鼎利混合型证券投资基金2019年半 《证券时报》

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30 诺安鼎利混合型证券投资基金2019年半年度报告 基金管理人网站

31 诺安基金管理有限公司关于副总经理变哽的公告 《中国证券报》

32 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金在平安证券开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

33 诺安基金管理有限公司关于增加和耕传承基金销售有限公司为旗下部分基金代销机構并开通定投、转换业务及开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

34 诺安基金管理有限公司旗下基金2019年第3季度报告提示性公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

35 诺安鼎利混合型证券投资基金2019年苐3季度报告 基金管理人网站

36 诺安基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过凤凰金信办理申购、定投业务起点金额、最低赎回（保有）份额的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

37 诺安基金管理有限公司关于增聘高级管理人员的公告 《证券時报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》

38 诺安基金管理有限公司关于总经理代任和离任的公告 《中国证券报》

39 诺安基金管理有限公司关于旗下基金所持停牌股票东旭光电估值调整的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》

40 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加申万宏源西部证券为代销机构并开展费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《證券日报》

41 诺安基金管理有限公司关于旗下部分基金参加申万宏源证券基金费率优惠活动的公告 《证券时报》、《上海证券报》、《中国證券报》、《证券日报》

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第二十四部分招募说明书存放及查阅方式

招募说明书文夲存放在基金管理人、基金托管人和基金销售网点的营业场所投资者可

在营业时间免费查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复印件。投资者也可

以直接登录基金管理人的网站进行查阅对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件，基

金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

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一、中国证监会准予诺安鼎利混合型证券投资基金注册及准予延期募集的文件

二、《诺安鼎利混合型证券投资基金基金合同》

三、《诺安鼎利混合型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照