混合 : 银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

银河现代服务主题灵活配置

基金管理人：银河基金管理有限公司

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本基金根据中国证券监督管理委员会2015 姩1 月23 日《关于准予银河现代

服务主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】116 号)

基金管理人保证《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明

书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监會注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明

其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价

格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资人在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分

考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等

投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承

担相应的投资風险投资本基金可能遇到的风险包括：市场风险、管理风险、流

动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、投资股指期货、國债期货

的特定风险和未知价风险等等。

本基金可以参加科创板股票的投资本基金资产投资于科创板股票，会面临

科创板机制下因投资標的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括

但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策風

险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于

科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与

预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证朂低收益

投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书、基金合同

和基金产品资料概要基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的

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其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现嘚保证

本招募说明书已经本基金基金托管人中国股份有限公司复核。本

招募说明书所载内容截止日为2020 年4 月22 日,有关财务数据和净值表现截圵

日为2020 年3 月31 日(财务数据未经审计)原招募说明书与本次更新的招募

说明书不一致的，以本次更新的招募说明书为准

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚

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《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称

“本招募說明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管

理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证

券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和

其他相关法律法规的规定以及《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金的投

资目标、策略、风险、费率等与投资人投資决策有关的必要事项，投资人在做出

投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人沒有委

托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会紸册基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

额即成为基金份额持有人和基金合哃的当事人，其持有基金份额的行为本身

即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规

定享有权利、承擔义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应

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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人或本基金管理人：指银河基金管理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国

4、基金合同或《基金合同》：指《银河现代垺务主题灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《银河现代服务

主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明书或本招募说明书：指《银河现代服务主题灵活配置混合型证

券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基

8、基金产品资料概要：指《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012 年12 月28 日经第十一届全国人民代表大会常务委

员会第三十次会议通过，自2013 年6 月1 日起实施的《中华人民共和国证券投

资基金法》忣颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同年6 月1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同年9 月1 日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的

13、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同年8 月8 日实施

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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017 年8 月31 ㄖ颁布、同年

10 月1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和/或

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投資者：指依法可以投资证券投资基金的、在中国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体戓其他

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资囚：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称（以下或称“基金投

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指银河基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务嘚机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为银河基金管理有

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限公司或接受银河基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况嘚账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案掱续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果報中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资囚申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n 日：指自T 日起第n 个工作日(不包含T 日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《银河基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

規范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理

39、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

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定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由销售机构在投资人指定银行账户内自动完成扣款

并于每期约定的申购日提交基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净贖回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过仩一开放日基金总份额的10%的情形

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产嘚价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的數值

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待

53、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

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54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

55、不可抗力：指本基金基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺

56、中国：指中华人民共和国（仅为基金合同之目的不包括香港特别行

政区、澳门特别行政区及台湾地区）

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基金管理人：银河基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568 号15 层

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1568 号15 层

注册资本：2 亿元人民币

持股单位 出资额(万元) 占总股本比例

天然气集团有限公司 2500 （支持网上交噫）

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传真交易电话：(021)

联系人：郑夫桦、徐佳晶

（2）银河基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城区月坛西街6 号院A-F 座三层(邮编：100045)

（3）银河基金管理有限公司广州分公司

地址：广州市天河区林和西路9 号耀Φ广场B2215（邮编510610）

（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司

地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街206 号三层

（5）银河基金管理有限公司南京分公司

哋址：南京市江东中路201 号3 楼南京银河证券江东中路营业部内（邮编：

（6）银河基金管理有限公司深圳分公司

地址：深圳市福田区深南大道4001 號时代金融中心大厦6F（邮编：518046）

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住所：北京市西城区复兴门内大街55 号

愙户服务电话：95588

住所：北京市西城区金融大街25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼

客户服务电话：95533

住所：上海市银城中路188 号

客戶服务电话：95559

（4）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街3 号

办公地址：北京市西城区金融大街3 号A 座

客户服务电话：95580

哋址：深圳市深南大道7088 号

客户服务热线： 95555

（6）东莞农村商业银行股份有限公司

住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号

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客户服务电话：961122

住所：南京市中山路288 号

客户服务电话：95302

住所：北京市西城区金融大街35 号国際企业大厦C 座

（9）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157 号新天地大厦7、8 层

办公地址：福州市五四路157 号新天地大厦7 至10 层

(10)华龙证券股份囿限公司

住所：甘肃省兰州市城关区静宁路308 号

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号

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客户服务电话：95368

(11) 天相投资顾问有限公司

办公地址：北京市西城区

5 号新盛大厦B 座4 层

客户服务电话：(010)

(12)中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777 号海信南方大厦21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路1777 号海信南方大厦21、22 层法定代表

客户服务电话：95329

住所：江苏省常州市延陵西路23 号投资广场18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号

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住所：山西省太原市府西街69 号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

(15)江海证券有限公司

住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号

办公哋址：哈尔滨市松北区创新三路833 号

住所：广东省深圳市福田区深南大道7088 号

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号

大厦20 层经纪业务管理

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住所：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层

客户服务电话：95548

(18)信達证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼

客户服务电话：95321

(19)中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街1 号国贸夶厦2 座27 层及28 层

办公地址：北京市建国门外大街1 号国贸大厦2 座6 层

住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超大厦16-20 层

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住所：山东省济南市市中区经七路86 号

客户服务电话：95538

住所：上海市静安区新闸路1508 号

客户服务电话：95525

住所： 上海市淮海中路98 号

办公地址：上海市广东路689 号

客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

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住所：湖北省武汉市新华路特８号

客户服务电话： 或95579

住所:上海市徐汇区长乐路989 号45 层

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358 号大成国际大厦20

（27）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36 号证券大厦4 楼

办公地址：深圳市深南大道4001 号时玳金融中心17 层

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客户服务电话：400-

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012 号

客户服務电话：95536

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38－45 层

客户服务电话：95565、

住所：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188 號

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住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号

办公地址：上海市静咹区南京西路768 号

（32）网信证券有限责任公司

住所：沈阳市沈河区热闹路49 号

(33)中航证券有限公司

住所：江西省南昌市抚河北路291 号

办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道1619 号国际金融大厦A 座41 楼

客户服务电话：400-

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号

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办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号财智中心B1 座

客户服务电话：95318

住所：深圳市福田區益田路与福中路交界处荣超商务中心A 栋第18 层-21

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 栋第04、18 层

（36）中信期货有限公司

住所：广东渻深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层

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住所：四川渻成都市东城根上街95 号

电话：（028）、（028）

客户服务电话：95310

住所: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼

客户服务电话：95358

住所：四川省成都市高噺区天府二街198 号

客户服务电话：95584、

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中心4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27 号盘古大观40 层

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客户服务电话：95571

（41）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福畾区金田路4018 号安联大厦28 层A01、B01（b）单元

住所：南京市江东中路389 号

办公地址：南京市江东中路389 号

客户服务电话：95386

（1）上海天天基金销售有限公司

住所： 浦东新区峨山路613 号6 幢551 室

客户服务电话：400-

（2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

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住所：杭州市江南大道3588 号

客户服务电话：400-

住所：深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦25 楼I、J 单元

客户服务电话：400-

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7 号杭州电子商务产业园2 楼

（5）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685 弄37 号4 号楼449 室

办公地址：上海市浦东南路1118 号

客户服务电话：400-

（6）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6 號1 幢9 层

联系人电话：（010）

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（7）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650 号205 室

办公地址：上海市浦东新区

银城中路68 号时代金融中心8 楼801

（8）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2 号 民建大厦6 层

（9）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100 号19 层

办公地址：上海市虹梅路1801 号凯科国际大厦7 层

（10）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277 号3 层310 室

办公地址：上海市长宁区金钟路658 弄2 号楼B 座6 楼

（11）海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路1217 号16 楼B 单元

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（12）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526 号2 幢220 室

办公哋址：上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层

（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4 栋10 层1006#

办公地址：北京市西城区金融大街35 号国企大厦C 座9 层

（14）济安财富(北京)资本管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路7 号4 号楼40 层4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心A 座46 层

住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公地址：上海市浦东新区东方路989 号中达广场201 室

（16）上海陸金所资产管理有限公司

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（17）深圳富济财富管理有限公司

住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道12 号惠恒集团二期418 室

（18）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼

客户服务电话：(020)

（19）上海凯石财富基金销售有限公司

住所：仩海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼

（20）大泰金石投资管理有限公司

住所：南京市建邺区江东中路359 號国睿大厦一号楼B 区4 楼A506 室

（21）北京乐融多源投资咨询有限公司

住所：北京市朝阳区西大望路1 号1 号楼1603

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（22）奕丰金融服务（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1116 室

客户服务电话：400-

（23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室

办公地址：北京市覀城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A 座5 层

客户服务电话：（010）

（24）浙江金观诚财富管理有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45 号（锦昌夶厦）1 幢10 楼1001 室

（25）泛华普益基金销售有限公司

住所：四川省成都市成华区建设路9 号高地中心1101 室

客户服务电话：400-

（26）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明鹭江道2 号第一广场15 楼

客户服务电话：400-

（27）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号伍层5122 室

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办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19 号嘉盛中心30 层

（28）北京彙成基金销售有限公司

客户服务电话：400-

（29）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10 号2 栋236 室

办公地址：丠京朝阳区亮马桥路40 号二十一世纪大厦A 座303

客户服务电话：400-

（30）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31 号院盛景国際广场3 号楼1119

（31）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO 城（一期）

客户服务电话：(027)

（32）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室

办公地址：上海市昆明路518 号北美广场A 栋1002 室

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客户服务电话：(021)

（33）凤凰金信（银川）投资管理有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院 朝来高科技产业园18 号楼

（34）杭州科地瑞富基金销售公司

住所：杭州市下城區武林时代商务中心1604 室

（35）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28 号C 座六层605 室

（36）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2 号4 层401-15

（37）和讯信息科技有限公司

住所： 北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002 室

办公地址： 上海市浦东噺区东方路18 号保利广场18 层

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（38）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：仩海市虹口区东大名路687 号1 幢2 楼268 室

（39）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100 号07 层

（40）北京格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室

（41）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院6 号楼2 单元21 层

（43）上海挖财金融信息服务有限公司

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住所注册地址：中国（上海）自由贸易试验区楊高南路799 号5 层01、02/03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02/03

（44）金惠家保险代理有限公司

住所注册地址：北京市海淀区东升園公寓1 号楼1 层南部

办公地址：北京市海淀区东升园公寓1 号楼1 层南部

（45）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路666 号H 區（东座）6 楼A31 室

办公地址：上海市浦东新区张扬路707 号生命人寿大厦32 楼

客户服务电话：021-

(46)江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2 号绿地紫峰大厦2005 室

客户服务电话：025-

(47) 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址: 丠京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼1 层103 室

办公地址: 北京市海淀区西北旺东路10 号院西区4 号楼

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基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销

售本基金并在基金管理人网站公示。

通過上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、

赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员具体以上海证券交易所最新公布

(二)基金登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17 号

(三)律师事务所和经办律师

名称：仩海源泰律师事务所

地址：上海市浦东南路256 号

(四)会计师事务所和经办注册会计师：

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：仩海市黄浦区延安东路222 号30 楼

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办公地址：上海市黄浦区延安东路222 号30 楼

经辦注册会计师：孙维琦、冯适

（一）本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基

金合同及其他有关规定募集。

注册文件：中国证监会证监许可【2015】116 号

(二)基金类型与存续期间

1、基金类型：混合型基金

3、基金的运作方式：契约型开放式

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根据有关规定本基金满足基金合同生效条件，基金合同已于2015 年4 月

22 日正式生效自基金合同生效之日起，本基金管理人正式开始管理本基金

基金合同生效后，连续20 个工作日出现基金份额持有人数量不满200 人或

者基金资产淨值低于5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披

露；连续60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提

出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开

基金份额持有人大会进行表决

法律法规或监管部门另有规定時，从其规定

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八、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管

（┅）申购和赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过场内、场外两种方式进行。场外申购赎回场所为

基金管理人的直销机构及场外代销机构嘚销售网点；场内申购赎回场所为通过上

海证券交易所开放式基金销售系统办理相关业务的上海证券交易所会员单位具

体的销售网点将甴基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人

可以根据情况变更或增减代销机构并在基金管理人网站公示。若基金管悝人或

其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式投资人可以通过上述方式

进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告销售机构名单和联系方式见

上述第五章第(一)条。

投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办理基金的申购与赎回具体办法另行公告。

（二）申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为仩海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管理人将视情况对前述開放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办悝时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

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基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约萣之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基

金份额申购、贖回或转换的价格。

（三）申购和赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请

经登记機构正式受理的不得撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行

5、本基金暂不采用摆动定价机制。

基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告

（四）申购和赎回的数额限定

1、场外交易时，投资者通过销售机构首次申购基金份额单笔最低限额为人

民币10 元；追加申购單笔最低限额为人民币10 元

场内交易时，投资者通过上海证券交易所会员单位首次申购基金份额单笔

最低限额为人民币1000 元且每笔申购金額必须是100 元的整数倍，同时单笔

2、场外交易时赎回的最低份额为10 份基金份额；场内交易时，赎回的

最低份额为10 份基金份额同时赎回份額必须是整数份额，并且单笔赎回最多

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回若某投资者托管的基金

份额不足10 份或其某笔赎回導致该持有人托管的基金份额不足10 份的，投资

者在赎回时需一次全部赎回否则将自动赎回。

3、投资人可多次申购对单个投资人累计持囿份额不设上限限制。法律法

规、中国证监会另有规定的除外

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4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购仳例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下調整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告并报中国证監会备案

（五）申购和赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

出申购或赎回的申请投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足

申购资金，投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余額否则所提交

的申购、赎回申请无效。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人全额交付申购款

项申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生

效。投資人赎回申请生效后基金管理人将在T＋7 日(包括该日)内支付赎回款

项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款項的情

形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理

流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。

3、申购和赎回申请嘚确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在T+1 日内（包括该日）

对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人可在T+2 日后(包括

该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查詢申请的确认情况若申

购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资人

基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎囙申请的确认

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时间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露辦法》的有关规定在指定

媒介上公告并报中国证监会备案。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机

构確实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准

对于申请的确认情况，投资者应及时查询

（六）基金的申購费和赎回费

本基金的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。

本基金在投资人申购时收取申购费本基金申购设置级差费率，申购费率随

申购金额的增加而递减投资人可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请

单独计算本基金的申购费率表如下：

100 万元以下 修改基金查询密码。基金份额持有人可以通过电话和网

站查询其账户及交噫信息

基金管理人呼叫中心(400-820-0860)自动语音系统提供7*24 小时账户余

额、交易等信息的查询；呼叫中心人工坐席提供5*8 小时的人工服务，为基金

份额歭有人提供业务咨询、账户信息查询、资料修改、投诉受理等服务

基金份额持有人通过基金管理人网站 可以得到各种

网上在线服务。基金份额持有人通过基金管理人网上基金平台可以进行自助开

户、基金交易、账户查询、信息修改等

基金份额持有人可以通过基金管理人網站和呼叫中心全国统一客服电话进

基金份额持有人可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫

中心人工座席、书信、电子郵件、传真等渠道对基金管理人和代销机构所提供

的服务进行投诉或提出建议。基金份额持有人还可以通过代销机构的服务电话

对该代销機构提供的服务进行投诉

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二十四、其他应披露事项

本报告期内，本基金在《中国证券报》上刊登公告如下：

1、银河基金管理有限公司关于旗下部分基金在中国中投证券有限责任公司

开通定投业务并参加费率优惠活动的公告()

2、银河基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告()

3、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（哽新摘要）

4、银河基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告

5、银河基金管理有限公司关于旗下基金所持有债券估值调整的提示性公告

6、银河基金管理有限公司关于旗下基金所持有股票因长期停牌变更估值方

7、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金2019 年2 季度报告

8、银河基金管理有限公司关于旗下部分基金新增珠海盈米基金销售有限公

司为代销机构及费率优惠的公告()

9、银河现代服务主題灵活配置混合型证券投资基金2019 年半年度报告

10、银河基金管理有限公司关于开通上海好买基金销售有限公司定投业务

并调整定投业务起始金额的公告()

11、银河基金管理有限公司关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售

有限公司为代销机构及费率优惠的公告()

12、银河基金管理囿限公司关于调整奕丰基金销售有限公司定投业务起始

13、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金2019 年3 季度报告

14、银河基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管

银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）

理办法》修改旗下公募基金基金合同的公告 ()

15、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金2019 年4 季度报告

16、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金2020 姩1 季度报告

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人和代销机构的办公场所和营业场所投资

人可免费查阅，茬支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复

印件。基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致

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以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中国證监会准予银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金注册

（二）《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金之法律

以上备查文件存放在基金管理人或基金托管人的辦公场所和营业场所。投

资人可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议

及基金的各种定期和临时公告。