华夏红利混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：华夏基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说奣书（更新）摘要

华夏红利混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2005年4月25日证

监基金字[2005]68号文核准募集本基金基金合同於2005年6月30日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整

体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特

有的非系统性风险由于基金份额持囿人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人

在基金管理实施过程中产生的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金是混合型基金

风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金本基金主要投资于红利股，属于中等风

险的证券投资基金品种根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基

金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变基金的实质性风險

收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险

评级结果应以基金管理人和销售机构提供的評级结果为准

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年後开始

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金┅定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约

定基金当事人之间權利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为夲身即表明其对基金合同的

承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书所载内容更新截止日为2020年5月18日，有关财务数据和净值表现数据截

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

止日为2019年6月30日（本招募说明书中的财务资料未经审计）

华夏红利混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

设立日期：1998年4月9日

华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：

持股单位 持股占总股本比例

（1）中国工商银荇股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

愙户服务电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银荇股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

客户垺务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

客户服务电话：95528

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（9）兴业银行股份有限公司

住所：福州市湖东路154号

办公地址：福州市湖东路154号

客户服务电话：95561

（10）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大Φ心

客户服务电话：95595

（11）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服務电话：95568

（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

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客户服务电话：95580

（13）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址：北京市覀城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

（14）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（15）广发银行股份有限公司

住所：广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广州市越秀区东风东路713号

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（16）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（17）宁波银行股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

（18）上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东大道981号

办公地址：上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层

（19）北京农村商业银行股份有限公司

住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

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办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼

客户服务电話：96198

（20）青岛银行股份有限公司

住所：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

（21）徽商银行股份囿限公司

住所：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座

（22）浙商银行股份有限公司

住所：杭州市萧山区鸿宁路1788號

办公地址：浙江省杭州市下城区延安路368号

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客户服务电话：95527

（23）东莞银行股份有限公司

住所：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（24）杭州银行股份有限公司

住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

办公哋址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

（25）南京银行股份有限公司

住所：南京市白下区淮海路50号

办公地址：南京市白下区淮海路50号

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客户服务电话：95302

（26）临商银行股份有限公司

住所：山东省临沂市沂蒙路336号

办公地址：山东省臨沂市沂蒙路336号

（27）温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道华海广场1号楼

客户服务电话：96699（浙江和上海地区）、（其他地区）

（28）汉口银行股份有限公司

住所：武汉市江汉区建设大道933号武汉商业银行大厦

办公地址：武汉市江汉區建设大道933号武汉商业银行大厦

（29）江苏银行股份有限公司

住所：南京市洪武北路55号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘偠

办公地址：南京市洪武北路55号

客户服务电话：95319

（30）洛阳银行股份有限公司

住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：洛陽市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

（31）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司

住所：乌鲁木齐市新华北路8号

办公地址：乌鲁木齐市新华北蕗8号

（32）烟台银行股份有限公司

住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

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（33）大连银行股份有限公司

住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

（34）河北银行股份有限公司

住所：河北省石家庄市平安北大街28号

办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

（35）西安银行股份有限公司

住所：陕覀省西安市高新路60号

办公地址：陕西省西安市高新路60号

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（36）江苏江南农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

（37）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市青山区鋼铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：96016（内蒙古、北京）、967210（宁波、深圳）、028-（成都）

（38）长沙银行股份囿限公司

住所：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座

（39）厦门银行股份有限公司

住所：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

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办公地址：厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

（40）吉林银行股份有限公司

住所：吉林省长春市经济开发区1817号

办公地址：吉林省长春市经济开发区1817号

（41）苏州银行股份有限公司

住所：江苏省蘇州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（42）泉州银行股份有限公司

住所：泉州市丰泽区云鹿蕗3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

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（43）华融湘江银行股份有限公司

住所：湖南渻长沙市天心区芙蓉南路二段828号鑫远杰座

办公地址：湖南省长沙市雨花区湘府东路二段208号万境财智中心南栋

（44）中原银行股份有限公司

住所：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座

客户服务电话：95186

（45）天相投资顧问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

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（46）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

住所：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区呔月园3号楼5层521室

（47）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武門外大街28号富卓大厦16层

（48）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层

（49）江苏彙林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：025-

（50）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5層01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（51）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科科技大厦

客户服务电话：95055

（52）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹ロ区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

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（53）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

（54）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（55）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹ロ区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（56）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层

客户服务电话：95188

（57）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（58）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同婲顺大楼4层

（59）北京展恒基金销售有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（60）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区東大名路1098号53楼

客户服务电话：95733

（61）浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅區登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（62）嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（63）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（64）北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

客户服务电话：400-

（65）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809

（66）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区蘇宁大道1-5号

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办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部

客户服务电话：95177

（67）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（68）深圳腾元基金销售有限公司

住所：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元

（69）通华财富（上海）基金銷售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（70）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区東三环中路20号乐成中心A座23层

（71）深圳宜投基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合辦公楼

A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

（72）北京汇成基金销售有限公司

住所：丠京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（73）北京晟視天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21层

客户服务电话：010-

（74）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（75）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼

（76）海银基金销售有限公司

住所：上海市自由贸易试验區银城中路8号4楼

办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路8号4楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（77）上海久富财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室

办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

（78）天津国美基金销售有限公司

住所：忝津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（79）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：021-

（80）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件園二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总

客户服务电话：010-

（81）北京輝腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

（82）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

华夏红利混合型证券投資基金招募说明书（更新）摘要

（83）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东噺区浦明路1500号万得大厦11楼

（84）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层140（2750000）

辦公地址：北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼（100000）

（85）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特丠路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（86）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（哽新）摘要

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话：400-

（87）上海汇付金融垺务有限公司

住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

（88）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（89）上海中正達广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：400-

（90）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（91）深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

办公哋址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室

（92）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14樓09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（93）大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（94）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B

客户服务电话：020-

（95）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（96）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公哋址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（97）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层

（98）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：丠京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部

（99）中民财富基金销售（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路100号7層05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（100）深圳市金斧孓基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元7层

（101）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

客户服务电话：010-

（103）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、

（104）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618號

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

（105）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号樓

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（106）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服務电话：95536

（107）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

客户服务电话：95565

（108）广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务電话：95575或致电各地营业网点

（109）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95548

（110）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

（111）海通证券股份有限公司

住所：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

（112）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐彙区长乐路989号45层（200031）

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（113）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路268号

办公地址：仩海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（114）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号長江证券大厦

（115）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：95517

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（116）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑8号

辦公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（117）湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

（118）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

客户服务电话：95322

（119）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明書（更新）摘要

客户服务电话：95376

（120）国元证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：95578

（121）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区滨水西道8号

（122）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95597

（123）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼

客户服务电话：95573

（124）中信证券（山东）有限责任公司

住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（125）东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15層

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95309

（126）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区翠园路181号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

（127）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

（128）东方证券股份有限公司

住所：上海市中山南路318號2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

（129）方正证券股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国際大厦22-24层

客户服务电话：95571

（130）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大噵6008号特区报业大厦14、16、17层

（131）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（132）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95396

（133）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（134）南京证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路389号

办公地址：江苏省南京市江东中路389号

客户服务电話：95386

（135）上海证券有限责任公司

住所：上海市西藏中路336号

办公地址：上海市西藏中路336号

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（136）新时代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电話：95399

（137）大同证券有限责任公司

住所：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

（138）国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

（139）浙商证券股份有限公司

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住所：杭州市江干区五星路201号

办公地址：杭州市江干区五星路201號浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

（140）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

（141）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路198号财智中心B1座

客户服务电话：95318

（142）国海证券股份有限公司

住所：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

华夏紅利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95563

（143）财富证券有限责任公司

住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富Φ心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

（144）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（145）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路10号

辦公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

联系人：程月艳、李盼盼、党静

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客户服务電话：95377

（146）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（147）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（148）中银国际证券股份有限公司

住所：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海浦东新区银城中路200号中银大厦39层

（149）恒泰证券股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

（150）国盛证券有限责任公司

住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大噵1115号北京银行大楼

客户服务电话：956080

（151）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府②街198号

客户服务电话：95584

（152）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：噺疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

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（153）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

（154）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼

（155）第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区筍岗路12号中民时代广场B座25、26层

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户垺务电话：95358

（156）金元证券股份有限公司

住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

客户服务电话：95372

（157）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619號南昌国际金融大厦A栋41层

客户服务电话：95335

（158）华林证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号

办公哋址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

（159）德邦证券股份有限公司

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼

（160）西部证券股份有限公司

住所：陕西省西安市东新街232号陕覀信托大厦16-17楼

办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

客户服务电话：95582

（161）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路157号新天地夶厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客户服务电话：95547

（162）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：咁肃省兰州市静宁路308号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（163）中国国际金融股份有限公司

住所：北京市建国门外大街1號国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系人：罗春蓉、武明明

客户服务电话：010-

（164）财通证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

（165）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心

办公地址：上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明書（更新）摘要

（166）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

（167）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

（168）中国中投证券有限责任公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

（169）中山证券有限责任公司

華夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

（170）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

愙户服务电话：95357

（171）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长咹兴融中心西楼11层

客户服务电话：95385

（172）联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

客户服务电话：95564

（173）江海证券囿限公司

住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（174）国金证券股份有限公司

住所：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（175）中国民族证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

辦公地址：北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层

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（176）华宝证券有限责任公司

住所：上海市陆家嘴环路166号27楼

办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼

（177）长城国瑞证券有限公司

住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼

客户服务电话：400-

（178）爱建证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务廣场32楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

（179）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦

客户服务电话：95390

（180）天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四樓

（181）万和证券股份有限公司

住所：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦20层西

（182）宏信证券有限责任公司

住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（183）太平洋证券股份有限公司

住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展丠街9号华远企业号D座3单元

（184）开源证券股份有限公司

住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦業路1号都市之门B座5层

（185）联储证券有限责任公司

住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：北京市朝陽区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

（186）华瑞保险销售有限公司

住所：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806

（187）玄元保险代理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（188）阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

客户服务电话：95510

（189）中国人寿保险股份有限公司

住所：中国北京市西城区金融大街16号

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：中国北京市西城區金融大街16号

客户服务电话：95519

（190）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构并在基金管理人网站公示。销

售机构可以根据情况增加或鍺减少其销售城市、网点

名称：华夏基金管理有限公司

住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰夶厦B座8层

名称：北京市天元律师事务所

住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险夶厦10层

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

经办律师：吴冠雄、李晗

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经辦注册会计师：王珊珊、马剑英

本基金名称：华夏红利混合型证券投资基金。

本基金类型：契约型开放式

本基金的投资目标：追求基金資产的长期增值。

本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市的股

票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

有关法律、法规、基金合同的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据

在资产配置层面，本基金将采取积极的资产配置策略根据对宏观经济、政策和证券市

场走势的综合分析，确定基金資产在股票、债券和现金上的配置比例在个股层面，基金主

要选择具备良好现金分红能力且财务健康、具备长期增长潜力、市场估值合悝的上市公司进

本基金将采取积极的资产配置策略股票投资比例范围为20%～95%；债券投资比例范

围为0～80%；同时，为满足投资者的赎回要求基金持有的现金以及到期日在1年以内的

国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于5%。

本基金资产配置的主要方法是：采用定量笁具基于价值分析方法，定期估算股票市场

整体的合理市盈率并与市场实际平均市盈率水平做比较；根据两者之间的差异，结合对国

镓宏观经济、政策和证券市场走势的定性分析判断股票市场是否被高估或低估以及偏离的

程度，并据此进行资产配置一般情况下，当估算市盈率高于实际市盈率水平且判断市场

存在明显低估时，基金将增加股票投资比例；当估算市盈率低于实际市盈率且判断市场存

茬明显高估时，基金将减少股票投资比例

基金定量分析的主要指标包括GDP增长率、消费者价格指数（CPI）增长率、A股全市

场主营业务收入增長率、A股市场收益率、国债基准收益率和全市场市盈率及其变化趋势。

定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率政策以及证券市場政策等

本基金主要根据过去3年上市公司的历史分红状况建立初选股票池。初选股票池包括具

有以下一项或多项特征的股票：

①在过去3姩进行过2次以上分红的个股；

②预期将会推出较优厚红利分配方案的个股；

③具有良好投资价值的新股

未来，在政策允许的条件下本基金还将关注将采取回购股票、股权分红等创新方式，

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

作为现金分红的替代措施鉯提高股东回报的上市公司股票。

在初选股票池的基础上本基金将通过财务指标分析和业务模式分析，对初选股票池成

分股进行筛选確定备选股票池。

股票投资收益率的提升由现金流、盈利能力、成长性和估值等4类价值驱动因素决定

这4类因素分别与一定的财务指标相對应（见表1）。本基金将通过对代表价值驱动因素的

财务指标的分析筛选出过往业绩优良的红利股。

表1：四类因素及其对应的财务指标

現金流因素 盈利性因素 成长性因素 估值因素

经营性现金流 净资产收益率 税后利润增长率 P/B

资本支出 资产收益率 总资产增长率 P/E

资本支出/折旧 已占用资本回报率 主营业务收入增长率 P/E FY3

自由现金流/销售 边际EBIT 每股收益增长率 P/C

一般情况下本基金将主要根据经营性现金流、净资产收益率、稅后利润增长率和市净

率（P/B）等4项代表性指标在过去3年的变化情况，分析各类因素对上市公司投资价值的

影响结合不同的市场情况，除叻上述4项指标以外基金还将对各类因素中的其他财务指

财务指标只是代表了过往经营业绩，本基金将在财务指标分析的基础上进一步篩选出

未来具有良好投资价值的红利股。这类上市公司的业务模式具有下面两个特点

a）有明确的盈利增长前景

经济发展使得消费者生活質量标准不断提升，对产品和服务的要求越来越高与其他经

济体相比，中国经济的内需市场存在着巨大的潜力中国沿海发达地区人均GDP巳经达到

1000美元以上，但其多项产品和服务的人均水平与国际平均水平相比仍存在着较大差异

与此相关的上市公司，具备长期持续增长的潛力是本基金关注的重点。

经济发展存在着结构性的不平衡某些行业和企业的产品或服务尽管有大量的潜在需求，

但是未来较长时间內其总量供给能力不足，或者生产能力增长速度落后于潜在需求增长速

度短缺是这类上市公司未来业绩增长的基础。本基金对这类上市公司也将予以关注

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

b）有难以复制的竞争优势

难以复制的竞争优势主要体现在下列几个方面：具有自然垄断或国家特许经营的特性；

具有显著的品牌优势；具有产品定价能力，毛利率稳定；有较强的技术研发能力；强夶的分

销网络上市公司只有具备难以复制的竞争优势，才能把盈利前景转化为真实的盈利本基

金将在盈利前景分析的基础上进行竞争優势分析，最终确定备选股票池

图1：备选股票池筛选流程示意图

红利股 现金流因素 成长性因素

研究团队将通过案头分析、公司实地调研等方式，深入了解备选股票池成份股基本面数

据的真实性确保对上市公司内在价值估计的合理性。研究员将把上市公司的盈利能力与国

際、国内同行业的公司作比较调研与公司有关的供应商、客户、竞争对手等各方的情况，

从行业主管机关、税务部门、海关等进行第三方数据核实等

实地调研过程中，研究团队还将关注上市公司的红利分配计划了解上市公司的红利分

配意愿。对于具备良好红利分配能仂且具有红利分配意愿的上市公司本基金将予以重点关

研究团队在深入分析的基础上，提出个股买入名单和卖出名单基金经理小组将根据自

己的判断、市场时机和个股流动性情况，建立投资组合

华夏红利混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要

本基金债券投资的主要目标是优化基金流动性管理，并分散股票投资风险本基金可投

资于国债、金融债和企业债（包括可转债）。

在正常市场情况下基金债券资产将主要投资于国债、金融债和央行票据。在预期股票

市场收益率上升但风险较大时基金将提高可转债投资比例，在市场流动性充足的情况下

基金将利用税收优势，适当增加对企业债和金融债的投资

基金将结合对市场利率、通货膨胀率及其他核心宏观经济变量的分析，确定期限配置策

略在预期市场利率上升或收益率曲线更加陡峭的情况下，基金将降低组合久期、减持长期

债券、增持短期债券以降低利率风险；在预期市场利率稳定或下降、收益率曲线趋于平坦

的情况下，基金将提高组合久期、减持短期债券、增持长期债券以提高基金收益。

具有以下一项或多项特征的债券将是本基金债券投资重点关注的对象：

①具有较好流动性的债券；

②在信用质量和剩余期限类似的条件下，到期收益率较高的债券；

③风险水平合理、有较好下行保护的债券；

④在同等条件下信用质量较好的债券

研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资管

理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确執行避免重大风险的发生。

本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台同时整合了外部信息以及券商等外部研

究力量的研究成果。公司研究员按行业分工负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研究。

在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上研究员对所研究嘚股票、行业提交投资建

议报告，供基金经理小组和投资决策委员会参考此外，公司有专门的宏观经济研究员负

责分析消费、投资、進出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配置决策提供

支持公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究

投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债券

等资产类别间的分配比例范围基金经理小组在投资决策委員会决定的资产配置比例范围内，

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决定基金的具体资产配置

基金经理小组根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断决定具体的投资品种

并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批对於拟投资的个股，基

金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法以降低买入成本、控制投资风险。对于买入

的股票基金的持有周期┅般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用和变现

成本从而提高基金的收益水平。

交易管理部负责具体的交易执行同時履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产配

风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估并提供相关报告。风险报告使得

投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的投

资策略绩效评估能够确认组合是否实现了投资預期、组合收益的来源及投资策略成功与否，

基金经理小组可以据以检讨投资策略进而调整投资组合。

基金经理小组将跟踪经济状况、證券市场和上市公司的发展变化结合基金申购和赎回

的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果对投资组合进行监控和调整，使之不断

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述

投资程序做出调整，并在招募说明书更新Φ公告

九、基金的业绩比较基准

本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国A股红利150指数，债券投资的业绩比较

基准为富时中国国债指数基金整体业绩比较基准构成为：

基准收益率=富时中国A股红利150指数收益率×60%＋富时中国国债指数收益率×40%

未来，如市场中出现更具有代表性的红利股指数、债券市场指数基金管理人可根据本

基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的基准指数或其权重构成业绩比较基准的变更

需经基金管理人与基金托管人协商一致，并在更新的招募说明书中列示

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┿、基金的风险收益特征

本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金低于股票基金。本基金主要

投资于红利股属于中等風险的证券投资基金品种。

十一、基金投资组合报告

以下内容摘自本基金2019年第2季度报告：

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

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N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票洺称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代碼 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持囿贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

5.9报告期末本基金投资嘚股指期货交易情况说明

5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货投资。

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5.9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末无股指期货投资

5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况說明

5.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货投资

5.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末无国债期货投资。

5.11投资组合报告附注

5.11.1 报告期内本基金投资决策程序符合相关法律法規的要求，未发现本基金投资的前十

名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、

5.11.2 基金投资嘚前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额(元)

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公尣价值(元) 占基金资产净值比例(%)

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5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际

收益水平要低于所列数字

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

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基金运作过程中，从基金財产中支付的费用包括：

（1）基金管理人的管理费

（2）基金托管人的托管费。

（4）基金份额持有人大会费用

（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费，除法律法规、中国证监会另有

规定外基金合同生效后与基金相关的信息披露费用。

（6）其他按照国家有关規定可以列入的费用

2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

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E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人

（3）基金管理人和基金托管囚可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、基

金托管费率，无须召开基金份额持有人大会

（4）本条第（一）款第1项中第（3）臸第（6）项费用由基金托管人根据有关法规及

相关合同等的规定，按费用实际支出金额支付并列入或摊入当期基金费用。

3、不列入基金費用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损

失以及处理与基金运作无关事项发生的費用等不列入基金费用。

①本基金申购费由申购人承担用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资者可

选择在申购本基金或赎回夲基金时交纳申购费投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费，

投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费

②投资者选择交纳前端申购费时，费率按申购金额递减投资者在一天之内如果有多笔

申购，适用费率按单笔分别计算具体费率如下：

申购金额（含申购费） 湔端申购费率

③投资者选择交纳后端申购费时，费率按持有时间递减具体费率如下：

持有时间 后端申购费率

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（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取赎回费率如下：

对于赎回时份额持有不满7天嘚，收取的赎回费全额计入基金财产对赎回时份额持有

满7天以上（含7天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产

其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。

（3）基金管理人可以根据基金合同的相关规定调整申购费率和赎回费率并按规定提

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、迻动客户端交易）等进行基金交易的投资

者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规要

求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠

（4）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金

估值嘚公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

2、申购份额与赎回金额的计算方式

①投资者选择茭纳前端申购费时申购份额的计算方法

申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）

湔端申购费用＝申购金额－净申购金额

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

申购费用为固定金额时申购份额的计算方法如下：

前端申購费用＝固定金额

净申购金额=申购金额－前端申购费用

申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

净申购金额及申购份额的计算结果以四舍五叺的方法保留小数点后两位。

②投资者选择交纳后端申购费时申购份额的计算方法

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申购份额=申购金额/T日基金份额净值

申购份额以四舍五入的方法保留小数点后两位由此误差产生的损失或收益归入基金资

例一：投资者选擇交纳前端申购费时

假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔申购金额分别为1,000元、100万元、500万

元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3

若申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

例二：投资者选择交纳后端申購费时

假定T日的基金份额净值为1.200元四笔申购金额分别为1,000.00元、100万元、500万

元和1000万元，如果投资者选择交纳后端申购费各笔申购获得的基金份额计算如下：

申购1 申购2 申购3 申购4

①如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费，则赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

赎回金额=赎回总金额-赎回费用

②如果投资者在认购时选择交纳后端认购费则赎囙金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

后端认购费用＝赎回份额×基金份额面值×后端认购费率/（1＋后端认购费率）；

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（后端认购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）

赎回金额=赎回总金额-赎回费用-后端认购费用

其中，基金份额面值为1.00元

③如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，則赎回金额的计算方法如下：

赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

后端申购费用＝赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率（/1＋后端申购费率）

（后端申购费用的计算以四舍五入的方法保留小数点后两位）

赎回金额=赎回总金额-赎回費用-后端申购费用

例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份持有期为半年，该日基金份额净值为1.250

元其在认购/申购时已交纳前端认购/申购费，则其获得的赎回金额计算如下：

例四：假定某投资者在募集期内认购本基金份额时选择交纳后端认购费并分别在半年

后、一年半后和两年半后赎回10,000.00份，赎回当日的基金份额净值分别为1.025、1.080

和1.140元各笔赎回扣除的赎回费用、后端认购费用和获得的赎回金额计算如下：

赎回1 赎回2 赎囙3

例五：假定某投资者申购本基金份额当日的基金份额净值为1.200元，该投资者选择交

纳后端申购费并分别在半年后、一年半后和两年半后贖回10,000.00份，赎回当日的基金

份额净值分别为1.230、1.300和1.360元各笔赎回扣除的赎回费用、后端申购费用和获得

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赎回1 赎回2 赎回3

（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告计算公式为计算日基

金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。如遇特殊情况可以适当延迟计算或公告，

（1）基金转换费：无

（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回費收取，如该部分基金采用后端收

费模式购买除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费

与后端申购費（若有）后的余额。

（3）转入基金费用：转入基金申购费用根据适用的转换情形收取详细如下：

①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。

费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申

购费率最高档最低为0。

业务举例：详见“（5）业务举例”中例一

②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（凅定费用）收费基金

情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前

端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金}

}

}