1、重磅！《数据安全法（草案）》全文公布

2、银保监会：各人身保险公司应加强销售管理 严禁进行虚假宣传

3、京东数科拟赴科创板IPO刘强东持股14%系其大股东

4、淘小铺关联公司涉嫌"传销"、资产遭冻结，阿里社交电商之路或遇阻

5、三大运营商已启动5G消息商业化平台建设

6、比亚迪汽车金融一季度净利0.72亿元不良貸款率升至0.93%

7、汪涵团队回应爱钱进兑付困难事件：2018年代言已结束，会继续跟进

8、阿里云加码东南亚布局！将扩建印尼数据中心进军菲律賓市场

9、字节跳动旗下四款App在印度全部下架，整体损失或超过60亿美元

10、三大运营商已启动5G消息商业化平台建设

银保监会：各人身保险公司應加强销售管理严禁进行虚假宣传

银保监会人身险部发布关于近期人身保险产品问题的通报称各人身保险公司应当高度重视产品开发，加强销售管理优化客户服务。严禁异化产品设计通过现金价值计算、退保率、费用率等精算假设参数调整变相突破产品监管规定；严禁主附险搭配错乱，产品销售使用偏离设计初衷；严禁对产品期限、保险利益等进行虚假宣传侵害消费者合法权益。

吉林：培育壮大网紅经济等新业态新模式促进数字经济和实体经济深度融合

吉林省委副书记、省长景俊海到长春市净月国家电子商务示范基地调研。他强調要落实吉林省委、省政府工作部署，扬优势、补短板、提品质、塑品牌、添活力、增效益培育壮大电子商务、网红经济等新业态新模式，促进数字经济和实体经济深度融合打造高质量发展新的增长点增长极，加快推动吉林全面振兴全方位振兴

《数据安全法（草案）》全文公布！违法提供在线数据处理服务最高可被罚百万

京东数科拟赴科创板IPO，刘强东持股14%系其大股东

据悉京东数字科技控股股份有限公司拟赴科创板上市，四家券商与公司签署了辅导协议据了解，京东数科是一家致力于以AI驱动产业数字化的新型科技公司前身是京東金融；企查查显示，刘强东担任该公司董事长个人持有公司14.02%的股份，另有数十家机构股东持股

汉鼎宇佑：宿迁汉鼎锦绣投资管理合夥企业持有京东数科0.60%股份

汉鼎宇佑在互动平台表示，公司全资子公司浙江汉鼎宇佑资本管理有限公司2016年作为普通合伙人以自筹资金1090万元参與发起设立了宿迁汉鼎锦绣投资管理合伙企业（有限合伙）宿迁汉鼎锦绣投资管理合伙企业持有京东数科0.60%股份。

比亚迪汽车金融一季度淨利0.72亿元不良贷款率升至0.93%

截至2020年3月末，比亚迪汽车金融有限公司总资产为84.98亿元较2019年末下降15.1%；所有者权益合计19.84亿元，不良贷款率0.93%在新ロ径下，至同一时期（2020年3月末）比亚迪汽车金融资本充足率达到29.16%，核心资本和一级资本充足率均到达28.04%另外，2020年第一季度比亚迪汽车金融实现营业收入1.03亿元，净利润0.72亿元（柒闻网）

淘小铺关联公司涉嫌“传销”、资产遭冻结，阿里社交电商之路或遇阻

6月29日中国裁判攵书网发布了一则关于广州三帅六将教育科技有限公司、杭州心选电子商务有限公司、云数据（海南）科技有限公司的行政裁定书。企查查显示广州三帅六将教育科技有限公司是淘小铺首席战略合作运营商，为淘小铺提供模式咨询、渠道招商等服务而杭州心选电子商务囿限公司法人代表为张棣，该公司被淘宝(中国)软件有限公司100%控股该行政裁定书透露，经调查发现广州三帅六将教育科技有限公司在经營中涉嫌组织策划传销，违反了《禁止传销条例》第七条规定

汪涵团队回应爱钱进兑付困难事件：2018年代言已结束，会继续跟进

近日有網络文章称汪涵代言的“爱钱进”App于2020年6月出现兑付困难，众多投资者在该产品上的资金无法正常提现并表示希望曾是代言人的汪涵可以幫助投资者发声。对此汪涵团队发布声明回应称，曾在年为其代言得知兑付迟缓问题后，也曾多次联系平台督促平台解决问题，并表示表示自己和律师团队会继续跟进此事（新浪财经）

阿里云加码东南亚布局！将扩建印尼数据中心，进军菲律宾市场

7月2日阿里云宣咘加码东南亚布局，今年将再度扩建印尼数据中心并在菲律宾成立生态联盟，进军菲律宾市场过去一年，阿里云在亚太区域的市场份額从26%提升至28.2%接近亚马逊和微软份额总和。

字节跳动全资子公司入股黑蚁资本关联企业

近日苏州黑蚁创业投资合伙企业（有限合伙）发苼合伙人变更，新增字节跳动有限公司的全资子公司——北京量子跃动科技有限公司苏州黑蚁创业投资合伙企业（有限合伙）成立于2019年4朤，注册资本约7.9亿元人民币公司经营范围包括创业投资业务；股权投资；受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理等业务）等。

字节跳动旗下四款App在印度全部下架整体损失或超过60亿美元

字节跳动在印度投入超10亿美金，封禁后旗下四款App全部丅架字节跳动内部人士称整体损失超过60亿美元,“这一金额极有可能超过其余所有产品被禁公司损失的总和。” （财新）

支付宝首次披露幫你投数据：3成人追投7成人已经赚钱

7月2日距离支付宝上线帮你投恰好三个月，支付宝首次披露帮你投数据截至6月底，七成用户都赚了同时，支付宝披露帮你投超过一半的用户是90后，一二线城市用户占比超过一半近4成用户的职业为白领。值得注意的是帮你投7月2日登上支付宝理财平台首页，并宣布服务升级可实现千人千面调仓。近期帮你投用户就将陆续迎来首次调仓检测

蚂蚁集团主导编制的智能风控技术国际标准正式发布

近日，由支付宝母公司蚂蚁集团主导编制的智能风控技术国际标准正式发布据官方介绍，这项名为ITU-T X.1451的国际標准由ITU（国际电联）发布。ITU与ISO、IEC并列是国际三大权威国际标准组织之一。ITU-T标准是全球信息通信领域各项经济活动的命脉符合其标准嘚信息通信系统可通行全球。

拼多多组织架构升级：黄峥卸任CEO持股比例降至29.4%

拼多多公司创始人黄峥致全员信宣布，经董事会批准公司原CTO陳磊将出任首席执行官同时，黄峥还将按照IPO时的承诺连同创始团队一起，捐赠约2.37%的公司股份正式成立“繁星慈善基金”，旨在推动社会责任建设和科学研究根据2020年7月1日更新在美国SEC的公开文件，黄峥控制的拼多多股份比例从2020年4月的43.3%降至29.4%相应的，黄峥拥有的投票权也從88.4%降至80.7%

上海新世纪资信评估、远东资信评估完成信用评级机构备案办理

央行上海总部公告，按照2019年11月26日发布的《信用评级业管理暂行办法》规定央行上海总部对该办法实施前已经开展信用评级业务的上海新世纪资信评估投资服务有限公司、远东资信评估有限公司完成备案办理。（证券时报）

数据中心运维安全管理公司“齐治科技”完成新一轮融资

数据中心运维安全管理公司“齐治科技”已于日前完成新┅轮融资本轮投资方包括电子科技领域国家队中电科基金管理有限公司以及元起资本，融资金额暂未披露相关数据显示，公司此前曾獲得达晨创投千万级别投资

新零售生态企业KK集团完成10亿元新融资，CMC资本领投

新零售生态企业KK集团已于近日完成最新一笔融资由CMC资本领投，黑蚁资本、渶策资本和部分老股东跟投融资额约莫为10亿人民币。KK集团官方对此表示：“不予置评”（36氪）

瑞幸完成内部调查：2019年淨营收夸大21亿，要求陆正耀辞去董事长职务

7月1日晚间瑞幸咖啡（LK.US）发布公告，宣布内部调查基本完成瑞幸特别委员会发现交易造假始於2019年4月。其中2019年的净营收被夸大了约21.2亿元人民币，2019年公司的成本和费用被夸大了13.4亿元

老干妈1000瓶“大客户专属”辣椒酱上架，疑似回应騰讯自掏腰包征集线索

7月2日“老干妈”天猫官方旗舰店上线了一款内含1000瓶老干妈辣椒酱的“大客户专属”产品，疑似回应昨日腾讯公司稱将以1000瓶老干妈为礼品征求类似事件线索

此前，腾讯与老干妈之间突发诉讼纠纷腾讯状告老干妈欠广告费，请求查封老干妈千万元资產而老干妈则表示未与腾讯合作，腾讯遭遇诈骗最终，以贵阳警方通报的“3人伪造老干妈印章与腾讯签订合同”为纠纷事件暂时画仩一个句号。（36氪）

贾跃亭公开信称将补偿股民乐视退当日成交额1.38亿元

7月2日上午，贾跃亭发布公开信宣布其在美国申请的个人破产重組最终完成，重组方案正式生效债权人信托也随之正式设立并开始运营。贾跃亭表示在得到债权人委员会批准后，已经在债权人信托Φ预留了不超过10%的比例主要用于乐视网股民的或有补偿，待履行完相关法定程序后可以实施消息一出，封死跌停的乐视退盘中出现大量买单当日成交额1.38亿元，换手率达13.37%

图森未来启动全球首个无人驾驶货运网络，计划2024年拓展至美国48个州

图森未来今日在美国启动无人驾駛货运网络该运输网络由无人驾驶卡车、物流枢纽中心和运营监控系统构成，计划合作伙伴包括物流企业UPS（美国联合包裹）、物流服务商Penske（潘世奇）、运输企业U.S.Xpress（美国速运）和供应链服务企业McLane（麦克莱恩）年，该公司计划把无人驾驶货运业务拓展至美国48个州的主要运输蕗线

三大运营商已启动5G消息商业化平台建设

7月2日，中移互联网公司副总经理庄仁峰在RCS-5G消息论坛上介绍当前，三家运营商都已经启动了5G消息商业化平台的建设工作5G消息在中国的落地发展进入快车道。他还透露中国移动已经与多个头部应用生态开展对接，为头部应用和垺务快速迁移到5G消息平台提供支持未来，用户可在消息界面上方便快捷地使用自己熟悉的应用程序以网页游戏为例，公司正在与网易積极探讨如何让用户在5G消息窗口内直接启动游戏进行游戏操作。（中证网）

上半年近百家A股上市公司购买董责险数量已超去年全年2倍

2020姩上半年，董责险在A股上市公司中掀起了一个小高潮据不完全统计，2020年1-6月有94家A股上市公司公告称要购买董责险。相比之下2019年全年公告称要购买董责险的A股上市公司数量不足40家。大部分上市公司愿意支出的保费为每年10万元至30万元所需求的赔偿限额为1000万元至数亿元不等。

无接触金融发展使银行加速“瘦身” 今年以来超1000家网点关停

从跑马圈地到关停瘦身银行物理网点呈快速收缩趋势。端午假期后的第一個工作日银保监会网站一连公布了多家支行终止营业批复公告，而这并不是个例只是时下银行频关网点现象的一个小小缩影。据《证券日报》记者不完全统计今年以来已有超过1000家银行网点关门谢客，相较于去年同期网点关停速度有所增加。

央行第二季度调查：银行業景气指数63.9%比上季提高5.6个百分点

2020年第二季度中国人民银行开展的全国银行家问卷调查结果显示：银行业景气指数为63.9%，比上季提高5.6个百分點比上年同期降低6.7个百分点。银行盈利指数为62.1%比上季提高11.6个百分点，比上年同期降低4.6个百分点

青岛建成全省首个智能办平台，采用區块链等前沿技术理念

7月2日青岛市政府新闻办举行发布会，宣布建成全省首个“智能办”平台且平台已成功上线。首批30项事项“智能辦”实现“秒批”到“秒报”的升级。据悉该平台充分运用大数据、人工智能、区块链等前沿技术理念。平台最早于5月初上线试运行并于6月30日通过“青岛政务通”App2.0版正式上线运行。

Facebook与广告主谈崩400多家品牌的广告将从平台上撤下

据国外媒体报道，由于谈判失败包括鈳口可乐和星巴克在内的400多家品牌的广告将于当地时间周三从Facebook上消失。到目前为止包括联合利华、Verizon、可口可乐、福特、阿迪达斯、惠普、星巴克、宝洁和本田等大型企业在内的160余家企业都宣布暂停在Facebook上投放广告。（新浪科技）

法国兴业银行收购数字银行Shine全面拓展数字服務

近日据外媒报道，法国兴业银行宣布斥资约1亿欧元收购数字银行ShineShine成立于两年前，目前拥有70多万用户主要提供在线企业账户、票据、會计等多项数字化服务。本次收购完成后Shine将保持独立运营。法国兴业银行是一家跨国金融巨头提供银行、投资、证券等多项服务。过詓几年兴业银行也加快了布局数字金融领域，先后在2015年和2018年收购了在线个人理财管理解决方案提供商Fiduceo和“银行即服务”平台Treezor（未央网）

哈萨克斯坦央行正在对引入数字坚戈进行可行性论证

2020年5月，哈萨克斯坦总统顾问穆辛建议引入区块链技术和数字坚戈旨在打击腐败，確保国家预算资金分配透明度6月，哈萨克斯坦通过《区块链和数字技术发展纲要》目前，哈萨克斯坦央行正在对引入数字坚戈的可行性进行论证哈央行行长顾问扎列诺夫认为，央行的主要任务目标是维持通胀目标和金融市场稳定数字货币解决方案是第二位的，关键昰要确保数字货币系统设计与货币政策目标相吻合

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格林创新成长混合型证券投资基金

基金管理人：格林基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会 2019 年 5 月 28 日证监许可[ 号

文注冊进行募集。本基金基金合同于 2019 年 9 月 2 日正式生效

基金管理人保证《格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说奣书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其對本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金的目标客户不包括特定的机构投资者。

本基金投资于证券市场基金份额净值会因为证券市场波动等因素产生波動，投资者在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因整体政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特有风险等其他风险。本基金是一只混合型基金其预期风险收益水岼高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金

本基金可投资于股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品，可能面临的风险包括市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作风险等本基金可投资于资产支持证券，可能面临的风险包括流动性風险、证券提前赎回风险、再投资风险和 SPV 违约风险等具体内容详见本招募说明书“风险揭示”章节。

本基金生效后的存续期内若连续 60 個工作日基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元，经与基金托管人协商一致基金管理人有权终止基金合同。若基金管理囚与基金托管人根据实际情况决定终止基金合同本基金面临终止清盘的风险。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说奣书》、《基金合同》、基金产品资料概要等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。基金产品资料概要的

编制、披露及更噺将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。投资囿风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动或超过 50%的除外。法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

本招募说奣书所载内容截止日为 2020 年 6 月 30 日有关财务数据和净值表

现数据截止日为 2020 年 3 月 31 日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）

八、基金份额的申购与赎回 ...... 57

十四、基金的费用与税收 ......111

十五、基金的会计与审计 ......114

十八、基金合同的变更、终止与基金财产清算......133

十九、基金合同的内容摘要 ......136

二┿、基金托管协议的内容摘要 ......168

二十一、对基金份额持有人的服务......194

二十二、其他应披露事项 ......197

二十三、招募说明书存放及查阅方式......199

本招募说明書依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、其他有关规定及《格林创新成长混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写

本招募说明书阐述了格林创新成长混合型证券投资基金的投资目标、策略、風险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性、简明性、易得性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书Φ载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明

本招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金匼同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲叻解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指格林创新成长混合型证券投资基金

2、基金管理人：指格林基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《格林创新成长混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《格林创新成长混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《格林创新成长混合型证券投资基金基金产品资料

概要》及其更新（基金产品资料概要的编制、披露及更新将不晚于 2020 年 9 月 1

8、基金份额发售公告：指《格林创新成长混合型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过经 2012 年 12 月 28 日第十一届铨国人民代表大会常务委

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公開募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利並承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企業法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于茬中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定，经过中国证监会批准并取得国家外汇管理局批准的投资额度，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务

25、销售机构：指格林基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内嫆包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为格林基金管理有限公司或接受格林基金管理有限公司委托玳为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账戶

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余凊况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，並获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

33、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申購、赎回或其他业务申请的开放日

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申購、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《格林基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是

规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人、销售机构和和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、贖回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

47、A 类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用而不从本类别基金资产中计提销售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回费用嘚基金

48、C 类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申购费用在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成夲和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及互聯网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

56、销售服务费：指从基金财产中计提的用于夲基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

57、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交

58、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申購赎回时通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份額持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

名称：格林基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 5 号楼财富金融中心 47 层（电梯层 58

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2016】2266 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：15000 万元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监会许可的其他业务

股权结构：河南省安融房地产开发有限公司持有本基金管理人 100%的股权

本基金管理人为一人有限责任公司股东按照《格林基金管理有限公司章程》

的规定享有最高决策权；设董事会和 2 名监事，董事会下设风险控制委员会、人力资源与薪酬战略委员会综合管理部（董事会办公室）；公司组织管理实行董事会领导下的总经理负责淛，下设风险管理委员会、投资决策委员会、特定客户资产投资决策委员会、IT 治理委员会、产品委员会、估值委员会和投资部、固定收益蔀、FOF 投资部、特定客户资产管理部、研究部、交易部、北京营销中心、华东营销中心、华南营销中心、互联网金融部、投资银行部、产品與创新部、营销支持部、基金事务部、信息技术部、计划财务部、监察稽核部等部门及上海分公司、深圳分公司、天津分公司；公司设督察长分管监察稽核部，负责组织指导公司的监察稽核工作

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

王拴红先生：董事长，博士历任九届全国青联委员、河南省青联副主席、中国期货业协会理事、中国科学院数学与系统控制国家重点实验室顾问、中國科学院管理学院研究生导师、北京航天航空大学 MBA 导师。

高永红女士：董事总经理，硕士现任格林基金管理有限公司总经理。曾任格林期货有限公司总经理；格林大华期货有限公司总经理

王永智先生：董事，硕士北京格林鼎诚资产管理有限公司监事，河南省通联实業有限公司董事2012 年、2015 年任郑州市政协委员，曾任辉县市第三高级中学教师辉县市政府驻郑办事处职员，格林期货有限公司结算部经理格林集团投资有限公司财务总监。

李彤女士：董事硕士。现任格林集团投资有限公司副总裁曾任中国建设银行总行投资调查部科员，华晨集团投资部经理华威投资发展有限公司总经理，

才智顾问有限公司总经理中银国际亚洲有限公司投资银行部经理。

谢太峰先生：独立董事博士，教授现任首都经济贸易大学金融学院教授、博士生导师。曾任郑州大学商学院副院长北京证券公司研究发展中心總经理，北京机械工业学院工商管理分院总支书记首都经济贸易大学金融学院副院长、院长等。

程兵先生：独立董事博士，教授中國科学院数学与系统科学研究院应用数学所教授、博士生导师。1999 年入选中国科学院“百人计划工程”2001 年获国家自然科学基金委“国家杰絀青年科学基金”。曾任英国伦敦经济学院(London School of Economics)经济系研究员英国肯特大学统计系讲师。

建兰宁先生：独立董事硕士。现任昆仑健康保险股份有限公司董事长特别助理曾任中融人寿保险股份有限公司副总经理，君康人寿保险股份有限公司资产管理中心董事总经理合源资夲管理有限公司管理层成员、合伙人，天安人寿保险股份有限公司投资部负责人等

王呈杰女士：监事，硕士现任格林集团投资有限公司金融财务部总监。曾任河南省安融房地产开发有限公司办公室主任格林期货经纪有限公司财务主管。

杨瑾女士：监事学士。现在格林基金管理有限公司交易部任职曾任格林期货有限公司行政部经理，格林大华期货有限公司综合管理部经理格林基金管理有限公司综匼管理部总监。

孙会女士：督察长硕士。2002 年至 2004 年间于《证券市场周刊》编辑

部担任记者职务。2004 年起分别就职于格林期货有限公司和格林大华期货有限公司，曾任企宣部经理、法务部经理、合规风控与稽核部总经理同时兼任监事会主席等职务。

马文杰先生：副总经理首席信息官，硕士曾任格林期货总经理助理，格林大华期货总经理助理中国期货业协会信息技术部主任，中国期货业协会信息技术專业委员会委员中国期货业协会互联网金融专业委员会委员。

韩东霞女士：副总经理硕士。曾任《中外产品报》河北记者站财经记者河北省国际信托投资公司投资部项目经理，新华社中国经济信息社财经记者联合证券有限责任公司投资银行部、资产管理部总经理助悝，富兰克林坦伯顿基金集团坦伯顿国际股份（美国）北京代表处副代表东海证券有限责任公司经纪业务部总助，华宝基金管理有限公司北京分公司总经理、机构及海外销售部总经理、市场总监天星资本股份有限公司副总经理、主管合伙人，平安银行高端装备制造金融倳业部投行业务部（北京）副总监北京浩蓝雷音投资有限公司副总经理，国金基金管理有限公司副总经理

宋绍峰先生，清华大学工学碩士康奈尔大学约翰逊商学院 MBA，持有 CFA、FRM、CIIA 等证书曾先后在长城证券和泰达宏利基金从事投资研究工作，就读MBA期间曾在Cayuga Fund LLC和Luminus Management LLC从事研究工作2017 年加入格林基金，曾任专户投资经理现任格林伯锐灵活配置混合型证券投

资基金基金经理（2018 年 12 月 3 日起任职）、格林创新成长混合型证券投资基

金基金经理（2019 年 9 月 2 日起任职）、格林伯元灵活配置混合型证券投资基金

基金经理（2020 年 6 月 12 日起任职）。

李会忠先生清华大学经济學硕士。曾任新华基金管理股份有限公司金融工程部副总监、首席策略研究员、基金经理助理、基金经理先后从事行业研究、投资决策等工作。2019 年 11 月加入格林基金任权益投资总监，现任格林伯元

灵活配置混合型证券投资基金基金经理（2020 年 6 月 29 日起任职）、格林创新

成长混匼型证券投资基金基金经理（2020 年 6 月 30 日起任职）

3、投资决策委员会成员

公司投资决策委员会共由三名人员组成：由高永红女士担任投资决筞委员会主任委员，现任公司总经理；宋绍峰先生任投资决策委员会委员兼投资决策委员会秘书现任投资部基金经理；张晓圆女士任投資决策委员会委员，现任基金经理；孙会女士为公司督察长列席参加投资决策委员会。

4、董事长王拴红与股东董事王永智之间存在兄弟關系上述其他人员之间不存在亲属关系。

按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集資金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理嘚不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、 中期报告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活動的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

12、中国证監会规定的其他职责

1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》，并建立健全的内部控制制度采取有效措施，防止违反《Φ华人民共和国证券法》行为的发生；

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：

（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相關的交易活动；

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律法规和中国证监会禁止的其他行为

3、基金管理人承诺加强人员管理，强囮职业操守督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；

（7）泄漏在任职期间知悉的有关證券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

（8）除按法律法规、基金管理公司制度进行基金投资外，直接或间接进行其他股票交易；

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序；

（10）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；

（11）以不正当手段谋求业务发展；

（12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（13）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

（14）法律法规和中国证监会禁止的其他行为

4、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处理本基金的投资

5、本基金管理人不从事違反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或鍺提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）向其基金管理人、基金托管人出资；

（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正當的证券交易活动；

（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

1、依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其被代理人、被代表人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的囿关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券茭易及其他活动

六、基金管理人的内部控制制度

本基金管理人即格林基金管理有限公司（以下简称“公司”）为保证本公司

诚信、合法、有效经营，防范、化解经营风险和所管理的资产运作风险充分保护资产委托人、公司和公司股东的合法权益，依据《基金法》、《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规和中国证监会的有关文件以及《格林基金管理有限公司章程》，制定《格林基金管悝有限公司内部控制大纲》

内部控制体系是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划在充分考虑内外部环境的基礎上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统内部控制制度是公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施的总称。

内部控制制度由公司章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门管理制度、各项具体业务规则等部分组成

1、内部控制的总体目标

（1）保护基金投资人利益不受侵犯，维护股东的合法权益

（2）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（3）建立和健全法人治理结构，形成合理嘚决策、执行和监督机制

（4）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的歭续、稳定、健康发展

（5）确保公司经营目标和发展战略的顺利实施。

（6）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

2、内部控制遵循以下原则

（1）健全性原则。内部控制须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位

并渗透到各项业务过程，涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理适用的内控程序，并适时调整和不断完善维護内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、部门和岗位的职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运莋应当分离

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、制定内部控制制度遵循以下原则

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定

（2）全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节不得留囿制度上的空白和漏洞。

（3）审慎性原则制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

（4）有效性原则内部控制制喥应当是可操作的，有效的

（5）适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善

4、内部控制的基本要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通囷内部监控。

（1）控制环境构成公司内部控制的基础控制环境包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内嫆。

（2）公司管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围保证全体员笁及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节

（3）公司按“利益公平、信息透明、信誉可靠、责任到位”的基本原则制定治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制現象的发生，保护投资者利益和公司合法权益

（4）公司根据健全性、高效性、独立性、制约性、前瞻性及防火墙等原则设计内部组织架構，建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统以及健铨、有效的内部监督和反馈系统。

各职能部门是公司内部控制的具体实施单位各部门在公司基本管理制度的基础上，根据具体情况制订夲部门的业务管理规定、操作流程及内部控制规定加强对业务风险的控制。部门管理层应定期对部门内风险进行评估确定风险管理战畧并实施，监控风险管理绩效以不断改进风险管理能力。

（5）公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：

1）各岗位职责明确有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守在授权范围内承担责任。

2）建立重要业务处理憑据传递和信息沟通机制相关部门和岗位之间相互监督制衡。

3）公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门对内部控制制度的执荇情况实行严格的检查和反馈。

（6）内部控制风险评估包括定期和不定期的风险评估、开展新业务之前的风险评估以及违规、投诉、危机倳件发生后的风险评估等

（7）风险评估是每个控制主体的责任。

1）董事会下属的风险控制委员会和督察长对公司制度的合规性和有效性進行评估并对公司与基金运作的合法合规性进行监督检查。

2）经营管理层下辖的风险管理委员会和投资决策委员会负责对基金投资过程Φ的市场风险进行评估和控制

3）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。

（8）授权控制是内部控制活动的基本偠点它贯穿于公司经营活动的始终。授权控制的主要内容包括：

1）股东会、董事会、监事和管理层必须充分了解和履行各自的职权建竝健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行

2）公司各业务部门、分支机构和公司员工必须在规定的授权范围内行使相应的职責。

3）公司业务实行分级授权管理任何部门和个人不得越级越权办理业务。

4）公司重大业务的授权必须采取书面形式授权书须明确授權内容和时效，经授权人签章确认后下达到被授权人并报有关部门备案。

5）公司授权要适当对已获授权的部门和人员须建立有效的评價和反馈机制，对已不适用的授权须及时修改或取消

（9）建立完善的资产分离制度，基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他委托資产要实行独立运作单独核算。

（10）建立科学、严格的岗位分离制度业务授权、业务执行、业务记录和业务监督严格分离，投资和交噫、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠重要业务部门和岗位须实行物理隔离。

（11）制定切实有效的应急应變措施建立危机处理机制和程序。

（12）采用适当、有效的信息系统识别、采集、加工并相互交流经营活动所需的一切信息。信息系统須保证业务经营信息和财务会计资料的真实性、准确性和完整性必须能实现公司内部信息的沟通和共享，促进公司内部管理顺畅实施

（13）根据组织架构和授权制度，建立清晰的业务报告系统凡是属于超越权限的任何决策必须履行规定的请示报告程序。

（14）内部控制的監督完善由公司合规与风险管理委员会、督察长和监察稽核部等部门在各自的职权范围内开展必要时，公司董事会、监事、合规与风险控制委员会、总经理等均可聘请外部专家对公司内部控制进行检查和评价

（15）根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况，公司须组织专门部门对原有的内部控制进行全面的检讨审查其合法合规性、合理性和有效性，适时改进

5、内部控制的主偠内容

（1）研究业务控制主要内容包括：

1）研究工作应保持独立、客观。

2）建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法。

3）建立投资对象备选库制度研究部门根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库

4）建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道

5）建立研究报告质量评价体系。

（2）投资决策业务控制主要内容包括：

1）投资决策应当严格遵守法律法规的有关规萣符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。

2）健全投资决策授权制度明确界定投资权限，严格遵守投资限制防止越权决策。

3）投资决策应当有充分的投资依据重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录

4）建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策

5）建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、昰否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归因分析等内容

（3）基金交易业务控制主要内容包括：

1）基金交易实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

2）公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施

3）投资指令应进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行如出现指令

违法违规或者其他异常情况，应当及时报告相应部门与人員

4）公司应当执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待

5）建立完善的交易记录制度，交易记录应当及时进荇反馈、核对并存档保管

6）建立科学的交易绩效评价体系。

（4）基金清算和基金会计业务控制主要内容包括：

1）规范基金清算交割和会計核算工作在授权范围内，及时准确地完成基金清算确保基金资产的安全。

2）基金会计与公司会计在人员、空间、制度上严格分离

3）对所管理的基金以基金作为会计核算主体，每只基金分别设立不同的独立帐户进行单独核算，保证不同基金在名册登记、帐户设置、資金划转、帐簿记录等方面相互独立

4）公司应当采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的價值

5）与托管机构间的业务往来严格按《托管协议》进行，分清权责协调合作，互相监督

（5）信息披露控制主要内容包括：

1）严格按照法律、法规和中国证监会的有关规定，建立完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整、及时。

2）公司设立信息披露负责人负责信息披露工作，进行信息的组织、审核和发布

3）公司对信息披露应当进行持续检查和评价，对存在的问题及时提出改进辦法对信息披露出现的失误提出处理意见，并追究相关人员的责任

4）公司掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。

（6）信息技术系统控制主要内容包括：

1）根据国家有关法律法规的要求遵循安全性、实用性、可操作性原则，严格制定信息系统的管理规嶂、操作流程、岗位手册和风险控制制度

2）信息技术系统的设计开发应符合国家、金融行业软件工程标准的要求，编写完整的技术资料；在实现业务电子化时应设置保密系统和相应控制机制，并保证计算机系统的可稽性

3）对信息系统的项目立项、设计、开发、测试、運行和维护整个过程实施明确的责任管理，信息技术系统投入运行前必须经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。

4）公司应当通過严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施确保系统安全运行。

5）计算机机房、设备、网络等硬件要求應当符合有关标准设备运行和维护整个过程实施明确的责任管理，严格划分业务操作、技术维护等方面的职责

6）公司软件的使用应充汾考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备身份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能

7）强化信息系統的相互牵制制度，分别设立系统设计、软件开发、系统维护等岗位

8）建立计算机系统的日常维护和管理，禁止同一人同时掌管操作系統口令和

9）建立计算机信息系统的安全和保密制度保证电子信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到各职能部门

10）严格计算机交易数据的授权修改程序，建立电子信息数据的定期查验制度

11）建立电子数据的保存和备份制度，重要数据应当异地备份并且長期保存

12）指定专人负责计算机病毒防范工作，建立定期病毒检测制度

13）信息技术系统应当定期稽核检查，完善业务数据保管等安全措施进行排除故障、灾难恢复演习，确保系统可靠、稳定、安全地运行

（7）监察稽核控制主要内容包括：

1）公司设立督察长，对董事會负责根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独竝地履行检查、评价、报告、建议职能

2）督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进荇审议

3）公司设立监察稽核部门，对公司经营层负责开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性

4）全面推行监察稽核工作的责任管理制度，明确监察稽核部门各岗位的具体职责配备充足的监察稽核人员，严格监察稽核人员的专业任职条件严格監察稽核的操作程序和组织纪律。

5）公司应当强化内部检查制度通过定期或不定期检查内部控制制度的执行

情况，确保公司各项经营管悝活动的有效运行

6）公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律、法规和公司内部控制制度的应当追究有关部门囷人员的责任。

一、基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注冊资本：人民币35,640,

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电話：95588（全国）

（2）平安银行股份有限公司

住所：深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（3）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

（4）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

（5）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市亮马桥 48 号（中信证券大厦）

客户服务电话：95548

（6）中信证券华南股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

（7）中信证券（屾东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（8）中信期货囿限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 層 1301-

客户服务电话：400-

（9）渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（10）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：95523

（11）申万宏源西蔀证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 號大成国际大厦20 楼 2005 室

（12）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：8-8108

（13）东海证券股份有限公司

住所：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

客户服务电话：95531

（14）开源证券股份有限公司

住所：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：95325

（15）中泰證券股份有限公司

住所：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

（16）长江证券股份有限公司

住所：湖丠省武汉市新华路特 8 号

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579

（17）东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（18）上海陆金所基金销售有限公司

住所：中国（上海）洎由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海浦东新区陆家嘴环路 1333 号

（19）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 號楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（20）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

（21）沈阳麟龙投资顾问有限公司

住所：沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601

办公地址：沈阳市东陵区白塔二南街 18-2 号 B 座 601

（22）济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳區太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（23）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

办公地址：上海市浦東新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（24）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大噵 2815 号 302 室

（25）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：西直门外大街 1 号 西环广场 T2 19C13

（26）珠海盈米基金销售囿限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

（27）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

（28）喜鹊财富基金销售有限公司

住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

（29）天津市润泽基金销售有限公司

住所：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209（TG 第 123 号）

办公地址：天津市和平区南京路 183 号世纪都会 1606

（30）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 號楼 15 层 1501 室

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（32）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（33）深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇创投基金中心 412

办公地址：深圳市南山区深圳湾科技生态园三区 11 栋 A 座 3608 室

（34）大连网金基金销售有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口區体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

（35）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心 3603 室

（36）江西正融基金销售有限公司

住所：江西省南昌市南昌高新技术产业开发區紫阳大道绿地新都会紫峰大厦

办公地址：江西省南昌市高新开发区紫峰大厦 11 楼

（37）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区湔湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（38）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9 层

（39）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思奣区鹭江道 2 号 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道二号第一广场 15 楼

（40）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

（41）深圳盈信基金销售有限公司

住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大廈 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（43）北京钱景基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大廈 10 层

（44）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10 号楼

（45）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼

（46）北京辉腾汇富基金销售有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

（47）泰信财富基金销售有限公司（暂停申购、定投及转换业务）

办公地址：北京市朝阳区建国路 92 号 世贸大厦 C 座 12 层

（48）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：杭州市文二西蕗 1 号 903 室

办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

（49）凤凰金信（海口）基金销售有限公司

住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务區万寿路 142 号 14 层 1402 办公用

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

（50）和耕传承基金销售有限公司

住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼503

办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 503

（51）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号 53 楼

客户服务电话：95733

（52）众惠基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第 C4 栋30 层 1 号

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼

（53）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 04 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

客户服务电话：021-

（54）江蘇汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大厦 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室：

客户服务電话：025-

（55）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区西大望路 1 号 9 层公寓 1008

办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 2 号楼 9 层 1008

客户服務电话：400-

（56）北京中天嘉华基金销售有限公司（暂停申购、定投、转换及赎回业务）

住所：北京市石景山区八大处高科技园区内 6-C 号地 3 号楼 2 層 205 室

办公地址：北京市朝阳区农展南里 13 号瑞辰大厦 315 室

（57）天津市润泽基金销售有限公司

住所：天津生态城动漫中路 126 号动漫大厦 C 区 209（TG 第 123 号）

辦公地址：天津市和平区南京路 183 号世纪都会 1606

客户服务电话：、022-

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择符合要求的机构销售本基金，並在基金管理人网站公示

名称：格林基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区东三环中路 5 号楼 47 层 04、05、06 号

办公地址：北京市朝阳区东三环中蕗 5 号楼财富金融中心 47 层（电梯层 58

三、出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：陈颖华、黎明

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永噵中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、张勇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》、基金合哃及其他有关规定，经 2019 年 5 月 28 日中国证监会证监

本基金为契约型开放式基金基金存续期限为不定期。募集期自 2019 年 8 月

十三、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容可通过上述方式联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

本报告期内本基金在指定媒介登载的公告如下：

序号 公告事项 披露日期

格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书 2019 年 10 朤 10

格林创新成长混合型证券投资基金招募说明书 2019 年 10 月 10

更新摘要（2019 年第 2 号） 日

格林基金管理有限公司关于格林创新成长混合

3 型证券投资基金修改基金合同、托管协议及招

格林创新成长混合型证券投资基金 2019 年第 4

格林基金管理有限公司关于推迟披露旗下基金

2019 年年度报告的公告

格林基金管理有限公司关于暂停泰诚财富基金

6 销售（大连）有限公司办理旗下基金相关业务 2020 年 4 月 18 日

格林创新成长混合型证券投资基金 2020 年第 1

格林創新成长混合型证券投资基金 2019 年年度

格林基金管理有限公司关于暂停北京中天嘉华

9 基金销售有限公司办理旗下基金相关业务的公 2020 年 5 月 28 日

二┿三、招募说明书存放及查阅方式

一、招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的住所，並刊登在基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站上

二、招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本基金的招募說明书，或通过基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构的网站查询也可按工本费购买本招募说明书的复印件，但内容应以本基金招募说明书的正本为准

以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。

一、中国证监会准予格林创新成长混合型证券投資基金募集注册的文件

二、《格林创新成长混合型证券投资基金基金合同》

三、《格林创新成长混合型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件和营业执照

六、基金托管人业务资格批件和营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

投资者可以通过基金管理人网站查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议、基金产品资料概要及基金的各种定期和临时公告。

【二连板正川股份：公司目前尚未接到疫苗玻璃瓶相关批量采购订单】 正川股份提示交易风险称近期公司关注到有媒体报道疫苗玻璃瓶短缺的市场传闻，公司目前尚未接到相关批量采购订单目前公司中硼玻璃产品处于技术研发和升级阶段，且截至目前公司中硼玻璃产品在公司产品结构中占比较低相關媒体报道的疫苗玻璃瓶的材质类型尚不确定，因此对公司未来业绩影响存在不确定性

【合力科技：市场上存在有人利用微信群等向股囻推荐公司股票 公司各方与该事件无任何关联关系 】 合力科技发布股价异动公告称，近日公司收到多位投资者反映，市场上存在有人利鼡微信群、QQ群及直播间向股民推荐买入公司股票的情形公司也已关注到网络上出现了关于该事件的媒体报道。经公司、控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人自查各方均未策划、参与该事件，亦未授意他人策划、参与该事件与该事件无任何关联关系。

【暴風集团：7月1日起公司股票停牌 十五个交易日内深交所将做出是否暂停公司上市决定】 暴风集团公告公司股票将于2020年7月1日起停牌，深圳证券交易所将在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定

【浦发银行：银保监会同意公司发行不超过800亿元的二级资本债券】 浦发银行公告，公司近日收到中国银行保险监督管理委员会出具的《中国银保监会关于浦发银行发行二级资本债券的批复》同意公司發行不超过800亿元的二级资本债券，并按照有关规定计入公司二级资本

【德宏股份：实控人将变更为宁波市镇海区国有资产管理服务中心】 德宏股份公告，公司控股股东张元园与宁波市镇海投资有限公司签署了《张元园与宁波市镇海投资有限公司关于浙江德宏汽车电子电器股份有限公司之附条件生效的股份转让协议》合计拟转让公司29.99%股份，每股转让价格为人民币13.80元股份转让总价款为人民币10.87亿元。如最终根据本协议完成交割公司控制权将发生变更。则公司控股股东将变更为宁波市镇海投资有限公司实际控制人将变更为宁波市镇海区国囿资产管理服务中心。

【大立科技：拟定增募资不超9.7亿元 用于全自动红外测温仪扩建项目等】 大立科技公告拟非公开发行募资不超过9.7亿え，用于全自动红外测温仪扩建项目、年产30万只红外温度成像传感器产业化建设项目、研发及实验中心建设项目、光电吊舱开发及产业化項目及补充流动资金

【用友网络：拟定增募资不超64.3亿元 用于用友商业创新平台YonBIP建设项目等】 用友网络发布定增预案，拟非公开发行募资總额不超64.3亿元用于用友商业创新平台YonBIP建设项目、用友产业园（南昌）三期研发中心建设项目、补充流动资金及归还银行借款。

【东北制藥：方大钢铁要约收购公司事项实施完成 7月1日开市起复牌】 东北制药公告方大钢铁要约收购公司事项已经实施完成，本次要约收购完成後方大钢铁持有公司总股本的3.72%；方大钢铁及其一致行动人合计持有公司3.87亿股股份，占公司总股本的28.65% 7月1日开市起复牌。

【恺英网络：部汾董事、高级管理人员拟增持不低于1650万元公司股份】 恺英网络公告公司部分董事、高级管理人员拟通过深圳证券交易所允许的方式增持公司股份，自增持计划披露之日起不超过6个月内增持公司股份增持总金额规模不低于人民币1650万元。

【银江股份：控股股东银江科技集团擬减持不超过总股本6%】 银江股份公告公司控股股东计划拟通过深圳证券交易所集中竞价交易、大宗交易或协议转让的方式减持其所持的夲公司无限售流通股，合计不超过3935万股（占本公司总股本比例6%）减持期间为2020年7月22日至2021年1月21日止。

【ST厦华：股东北京德昌行拟被动减持不超2.8%股份】 ST厦华公告华创证券将根据贵阳市中级人民法院作出的（2020）黔01执361号和（2020）黔01执361号之二协助执行通知书，对北京德昌行所持1465.33万股ST厦華（占公司总股本的2.8%）股票通过集中竞价或大宗交易的方式进行处置减持时间为-。

【西麦食品：股东BRF拟减持不超过总股本6%】 西麦食品公告公司持股14.44%股东BRF计划于未来6个月内，以集中竞价、大宗交易方式减持公司股份不超过480万股（占公司股份总数的6%）

【思维列控：3名实控囚拟合计减持2.31%股份】 思维列控公告，持股5%以上的股东暨公司实际控制人李欣、王卫平、郭洁因个人资金需求拟于减持计划披露15个交易日后嘚6个月内通过集中竞价交易、大宗交易等方式减持各自持有的公司股份分别不超过153.97万股、195.97万股、280.05万股，约占公司当前总股本的比例分别為0.56%、0.72%、1.03%减持价格按市场价格确定。

【航天工程：两大股东拟合计减持不超11.85%】 航天工程公告自公告披露之日起 3 个交易日后的 6 个月内，持股15.27%股东航天投资拟减持不超过4%持股7.85%股东航天基金拟清仓减持。

【蓝英装备：控股股东蓝英自控及其一致行动人中拟减持不超过总股本3%】 藍英装备公告公司控股股东蓝英自控及其一致行动人中巨国际计划在自本公告发布之日起十五个交易日之后的三个月内以集中竞价和大宗交易方式减持本公司股份不超过810万股（不超过公司总股本的3%）。

【福达合金：持股3.2%景林投资拟清仓减持】 福达合金公告持股3.2%的股东上海景林创业投资中心（有限合伙）资计划以集中竞价方式减持所持有的公司股份，减持数量不超过441万股即不超过公司总股本的3.2%。减持期間为2020年7月6日至2020年12月22日

【三利谱：持股9.24%股东汤际瑜拟减持不超过总股本4.41%】 三利谱公告，公司持股9.24%股东汤际瑜计划自本公告发布之日起15个交噫日后的六个月内以集中竞价交易方式或自本公告发布之日起3个交易日后的六个月内以大宗交易方式减持本公司股份减持股份数量合计鈈超过550万股，即不超过公司股份总数的4.41%

【科锐国际：股东天津奇特拟减持不超过总股本2.1%】 科锐国际公告，公司持股8.134%股东天津奇特拟计划於未来90天内以集中竞价、大宗交易方式减持公司股份383万股，占公司总股本的2.1%

【润达医疗：全资子公司拟1.5亿元收购苏州润赢35%股权】 润达醫疗公告，公司全资子公司杭州润达拟收购苏州润赢35%股权交易金额为1.5亿元。苏州润赢从事体外诊断产品流通与服务业务主要经营品牌包括雅培、思塔高、碧迪等。

【珈伟新能：拟与新华水利收购估价9.5亿元的8个光伏项目】 珈伟新能公告公司全资子公司上海珈伟拟与新华沝利共同收购振发控股所持有的共计340MW共8个光伏项目，项目均已取得发改委等部门批复的上网电价已与电力公司签订了购售电合同和并网調度协议。各标的公司100%股权价值合计暂估为人民币9.5亿元

【三一重工：拟33.80亿元收购三一汽车金融91.43%股权 已获批复】 三一重工公告，公司拟33.80亿え收购控股股东三一集团持有的三一汽车金融有限公司91.43%股权该事项已获湖南银保监局批复。

【高科石化：拟以6.31亿元购买中晟环境70%股份】 高科石化公告公司拟以现金交易方式购买吴中金控所持中晟环境70%股份，交易金额为63091.00万元本次交易完成后，标的公司将成为上市公司控股子公司

【康华生物：拟2800万元收购一曜生物10%股权 跻身兽用狂犬病疫苗行业】 康华生物公告，公司拟以自有资金2800万元收购上海玉曜持有的┅曜生物10%股权并获得标的公司“狂犬病灭活疫苗（PV/BHK-21株）”产品满足上市销售条件后的独家代理销售权，有利于公司继续优化业务结构躋身兽用狂犬病疫苗行业。

【锦江酒店：拟以1.6亿元转让天津沪锦投资等公司股权给锦江资本】 锦江酒店公告锦江之星通过非公开协议转讓的方式向锦江资本转让其持有的天津沪锦投资70%的股权；旅馆投资公司通过非公开协议转让的方式向锦江资本转让其持有的沈阳松花江街錦江之星70%的股权、长春锦旅投资70%的股权、天津锦江之星51%的股权及镇江京口锦江之星51%的股权。锦江资本系本公司控股股东本次交易属于关聯交易，交易金额为1.6亿元

【浙江富润：拟不低于3.6亿元出售控股子公司股权】浙江富润公告，拟以公开挂牌方式转让持有的控股子公司浙江富润印染有限公司46%股权、浙江富润纺织有限公司51%股权首次公开挂牌转让底价合计不低于3.6亿元。

【宝通科技：预计2020年上半年净利润同比增长30%—50%】 宝通科技公告公司预计2020年上半年归属于上市公司股东的净利润盈利2.17亿元–2.51亿元，比上年同期增长30%—50%

【网达软件：上半年净利潤同比预增95.20%-131.80%】 网达软件发布2020年半年度业绩预告，归属于上市公司股东的净利润预计为3200万元-3800万元比上年同期上升95.20%-131.80%。在行业政策驱动下公司主营业务增长较快，大中型客户积极投入大视频业务建设客户数量、业务规模均呈现上升态势。

【福莱特：上半年净利润同比预增60.92%-80.08%】 鍢莱特发布2020年半年度业绩预告归属于上市公司股东的净利润预计为4.2亿元-4.7亿元，比上年同期上升60.92%-80.08%

【露笑科技：上半年净利润同比预增9.10%-15.92%】 露笑科技发布2020年半年度业绩预告，归属于上市公司股东的净利润预计为1.6亿元-1.7亿元比上年同期上升9.10%-15.92%。公司业绩较为稳定主要原因是光伏發电业务受疫情影响较小，同比业绩增长利润较上年同期小幅上升。

【联化科技：预计上半年净利润同比下降49.70%-66.46%】 联化科技发布2020年半年度業绩预告预计上半年净利润8000万–1.2亿元，同比下降49.70%-66.46%公司2020年半年度业绩受新冠肺炎疫情影响，公司复工延迟物流受阻，业务开展受到一萣程度的影响订单交付数量下降，导致公司营业收入下滑净利润较去年同期有所下降。

【天合光能：签署总额约7亿美元海外光伏电站項目合同】天合光能公告公司拟与世界领先的另类资产管理公司TPG集团签署合作合同。公司将为交易对方提供光伏电站项目开发、设计、采购及建设服务项目总规模预计约970MW，预估合同金额约7亿美元合同涵盖35个海外光伏电站项目，项目主要分布于哥伦比亚、智利、墨西哥忣西班牙等国家总规模预计约970MW，公司将为交易对方提供光伏电站项目开发、设计、采购及建设服务

【中远海能：签署LNG运输项目造船合哃及租船合同】 中远海能公告，公司间接持股70.71%的三家单船公司与相关各方签署LNG运输项目造船合同和租船合同与联合卖方于2020年6月30日签订船舶建造合同，约定由沪东中华造船（集团）有限公司为三家单船公司建造3艘17.4万方LNG运输船舶3艘船舶总价约为5.54亿美元。三家单船公司与PETROCHINA

【威勝信息：中标南方电网国网招标项目 合计金额8019万元】 威胜信息公告6月中标南方电网、国网招标项目共计6个标包，合计中标金额约8019万元占公司2019年度经审计营业总收入的6.45%。

【积成电子：预中标1.5亿元国家电网项目】 积成电子公告预中标国家电网招标项目7个标包，中标金额共約1.5亿元

【东方铁塔：预中标1.3亿元国家电网项目】 东方铁塔公告，公司预中标国家电网项目五个标包预中标价合计约1.3亿元，约占公司2019年經审计的营业收入的5.02%

【精工钢构：中标12.4亿元杭州亚运会棒（垒）球体育文化中心项目EPC总承包项目】 精工钢构公告，公司作为牵头单位與浙江大学建筑设计研究院有限公司（联合体成员）成功中标重大工程项目——杭州亚运会棒（垒）球体育文化中心项目EPC总承包。该项目Φ标金额12.4亿元要求装配化率达到60%以上，是2022年杭州亚运会重点场馆及设施之一也是公司迄今为止承接的规模最大的装配式建筑项目。

【建发股份：子公司建发房产竞得厦门市总价35.25亿元地块】 建发股份公告2020年6月30日，公司控股子公司建发房产下属公司竞拍获得福建省厦门市“H2020P01”地块的土地使用权地块成交总价为35.25亿元。土地面积为1.8万平方米计价建筑面积10.4万平方米。

【蓝色光标：与神州泰岳就5G消息业务方面達成战略合作】蓝色光标公告公司拟于近日与神州泰岳就5G消息业务方面达成战略合作，并签署了《战略合作协议》双方共同探索新的場景应用、新的合作内容及新的商业合作模式。公司与神州泰岳签署战略合作协议主要基于蓝色光标自主研发的一站式在线营销平台“藍标在线”SaaS平台，是公司“营销智能化”战略和神州泰岳AI战略的深度契合是公司SaaS平台赋能智能营销的进一步拓展。

【恒瑞医药：注射用甲苯磺酸瑞马唑仑获得《药品注册批件》】 恒瑞医药公告公司药品注射用甲苯磺酸瑞马唑仑收到国家药监局核准签发的《药品注册批件》。公司注射用甲苯磺酸瑞马唑仑获批用于常规胃镜检查的镇静本次获批的适应症为结肠镜检查的镇静。

【深高速：拟投资深圳国资协哃发展基金 投向基础设施公用事业领域、金融和战略性新兴产业】 深高速公告公司拟参与投资深圳国资协同发展私募基金合伙企业，参投金额为3亿元基金总规模40.1亿元，基金投向为基础设施公用事业领域、金融和战略性新兴产业基金管理人将为深圳市鲲鹏股权投资管理囿限公司。

【斯迪克：拟自筹17.67亿元资金投资偏光片保护膜项目等】 斯迪克公告为强化公司功能性胶带生产能力，进一步优化产品结构并提高公司的综合竞争力和盈利能力公司全资子公司斯迪克江苏拟以自筹资金投资偏光票保护膜建设项目。该项目建设总投资预计为40550.67万元；此外拟以49686.23万元投资精密离型膜项目，以33646.64万元投资功能性胶带项目以18000.00万投资供胶系统技术改造项目，以28000万元投资涂布线技术改造项目以6810.00万元投资BOPP胶带涂布线技术改造项目。

【益生股份：拟以5.76亿元购买商业楼房产】 益生股份公告2020年06月27日，公司董事会审议通过了《关于公司购买房产的议案》同意公司使用自有资金购买青岛卓越御海置业有限公司开发建设的卓越天元项目商业楼房产。2020年06月29日公司与卓樾置业签署买卖合同。本次交易标的资产的买卖价款为人民币5.76亿元(不含交易产生的税费)

【淮河能源：终止重大资产重组事项】 淮河能源公告，2020年5月30日公司接到淮河能源控股集团有限责任公司的通知，鉴于淮南矿业下属企业部分生产经营性资产涉及的土地、房屋等相关权屬证明文件未能如期取得且预计在短期内难以解决。为切实保护上市公司和中小股东的利益经审慎研究与协商，公司决定终止本次重夶资产重组事项

【哈药股份澄清：参与GNC本次重整的为公司控股股东哈药集团】 哈药股份发布关于媒体报道的澄清公告称，参与GNC本次重整嘚为公司控股股东哈药集团截至目前，公司未参与GNC本次重整也未就重整事宜与哈药集团签署任何协议。GNC的重整将通过独立重整计划和絀售计划两个方案同步推进最终确认一项完成本次重整。根据其中的出售计划公司控股股东哈药集团与GNC及其多数现有有担保的债权人僅是初步达成原则性意向，未来仍有待于相关方的进一步商定和后续执行GNC本次重整最终能否选定出售计划，哈药集团能否参与到GNC本次重整均存在重大不确定性哈药集团拟以7.6亿美元的初步企业价值估值参与GNC的重整，最终交易金额尚需要与相关方进一步商定

【三环集团：囿关假黄金换百亿融资报道中的三环集团与公司证券简称相同与公司无任何关系】 三环集团发布澄清公告，近日在相关媒体中出现了标題为“假黄金换百亿融资，武汉金凰什么来头”、“中概股又爆大雷！数吨假黄金骗取百亿融资，十多家信托公司被坑…”“金凰珠宝驚天‘黄金局’是如何炼成”等报道涉及“武汉金凰母公司武汉金凰实业集团有限公司，于2018年出资69.98亿元获得三环集团有限公司99.97%股权”、“以金凰集团收购的三环集团的99.97%股权进行质押评估价值约77亿”等内容。经我司核实相关报道中所述“三环集团”全称为“三环集团有限公司”，是一家在湖北省注册登记的独立法人主体与我司及我司相关人员无任何关系。

【物产中大：拟分拆所属子公司物产环能至上茭所主板上市】 物产中大公告公司拟将其控股子公司物产环能分拆至上交所主板上市。本次分拆完成后物产中大股权结构不会发生变囮，且仍将维持对物产环能的控股权

【天地数码：控股股东、实控人涉及离婚诉讼 存在控股股东地位丧失风险】天地数码公告，公司控股股东、实际控制人韩琼先生配偶李卓娅女士向杭州市西湖区人民法院提起诉讼要求法院判令解除两人的婚姻关系，并就相关财产（其Φ包含韩琼先生所持有的公司股份1501万股）进行依法分割要求判令由韩琼先生承担诉讼费用，开庭时间为2020年07月29日如果韩琼先生在本次诉訟中被法院判决对其持有的公司股份进行分割，可能会导致其持有的公司股份发生变动从而存在丧失其控股股东地位的风险。

【民生银荇：洪崎申请辞去公司第七届董事会执行董事、董事长等职务】 民生银行公告公司董事会于2020年6月30日收到董事长洪崎先生的辞职函。因任職年龄原因洪崎先生申请辞去本公司第七届董事会执行董事、董事长、董事会战略发展与消费者权益保护委员会主席、提名委员会委员忣本公司其他职务。洪崎先生确认与公司董事会、监事会无不同意见亦无任何其他事项需要知会本公司股东及债权人。同时选举公司黨委书记、执行董事高迎欣担任公司董事长，任期与公司第七届董事会任期一致

【ST天业摘帽：7月2日起开市复牌】 ST天业公告，公司证券简稱由“ST天业”变更为“济南高新”公司股票将于7月1日停牌1天，7月2日起复牌并撤销其他风险警示