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国联安基金管理有限公司
　　 (上接A21版)
　　 （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
　　 （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
　　 （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
　　 （10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
　　 （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；
　　 （12）建立并保存基金份额持有人名册；
　　 （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
　　 （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
　　 （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
　　 （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
　　 （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
　　 （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知基金管理人；
　　 （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
　　 （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
　　 （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
　　 （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
　　 （三）基金份额持有人
　　 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
　　 每份基金份额具有同等的合法权益。
　　 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不限于：
　　 （1）分享基金财产收益；
　　 （2）参与分配清算后的剩余基金财产；
　　 （3）依法申请赎回其持有的基金份额；
　　 （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
　　 （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
　　 （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
　　 （7）监督基金管理人的投资运作；
　　 （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
　　 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
　　 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
　　 （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；
　　 （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
　　 （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
　　 （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
　　 （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；
　　 （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
　　 （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
　　 （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
　　 （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
　　 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
　　 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
　　 本基金份额持有人大会不设日常机构。
　　 （一）召开事由
　　 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
　　 （1）终止《基金合同》；
　　 （2）更换基金管理人；
　　 （3）更换基金托管人；
　　 （4）转换基金运作方式；
　　 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
　　 （6）变更基金类别；
　　 （7）本基金与其他基金的合并；
　　 （8）变更基金投资目标、范围或策略；
　　 （9）变更基金份额持有人大会程序；
　　 （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
　　 （11）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
　　 （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
　　 （13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
　　 2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
　　 （1）调低基金管理费、基金托管费；
　　 （2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
　　 （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
　　 （4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
　　 （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
　　 （6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
　　 （二）会议召集人及召集方式
　　 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
　　 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
　　 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
　　 4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
　　 5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
　　 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
　　 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
　　 1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日，在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
　　 （1）会议召开的时间、地点和会议形式；
　　 （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
　　 （3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
　　 （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点;
　　 （5）会务常设联系人姓名及联系电话；
　　 （6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
　　 （7）召集人需要通知的其他事项。
　　 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
　　 3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。
　　 （四）基金份额持有人出席会议的方式
　　 基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
　　 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
　　 （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
　　 （2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。
　　 参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。
　　 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
　　 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
　　 （1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
　　 （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
　　 （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；
　　 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会，应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开。
　　 （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金份额登记机构记录相符。
　　 3、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
　　 4、在法律法规和监管机关允许的情况下，基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用纸质、网络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
　　 （五）议事内容与程序
　　 1、议事内容及提案权
　　 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
　　 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
　　 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
　　 2、议事程序
　　 （1）现场开会
　　 在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
　　 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
　　 （2）通讯开会
　　 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议。
　　 （六）表决
　　 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
　　 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
　　 1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
　　 2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、提前终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
　　 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
　　 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
　　 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
　　 （七）计票
　　 1、现场开会
　　 （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
　　 （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
　　 （3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。
　　 （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的，不影响计票的效力。
　　 2、通讯开会
　　 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
　　 （八）生效与公告
　　 基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
　　 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
　　 基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
　　 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。
　　 （九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。
　　 三、基金收益分配原则、执行方式
　　 （一）、基金利润的构成
　　 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
　　 （二）、基金可供分配利润
　　 基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
　　 （三）、收益分配原则
　　 1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为6次，每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的50%，若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配；
　　 2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
　　 3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
　　 4、每一基金份额享有同等分配权；
　　 5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
　　 在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整，并及时公告。法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行调整。
　　 （四）、收益分配方案
　　 基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
　　 （五）、收益分配方案的确定、公告与实施
　　 本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，根据《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。
　　 基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过15个工作日。
　　 （六）、基金收益分配中发生的费用
　　 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。
　　 四、基金费用与税收
　　 （一）基金费用的种类
　　 1、基金管理人的管理费；
　　 2、基金托管人的托管费；
　　 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
　　 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
　　 5、基金份额持有人大会费用；
　　 6、基金的证券/期货交易费用；
　　 7、基金的银行汇划费用；
　　 8、账户开户费用、账户维护费用;
　　 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
　　 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
　　 1、基金管理人的管理费
　　 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.9%年费率计提。管理费的计算方法如下：
　　 H＝E×0.9%÷当年天数
　　 H为每日应计提的基金管理费
　　 E为前一日的基金资产净值
　　 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
　　 2、基金托管人的托管费
　　 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
　　 H＝E×0.2%÷当年天数
　　 H为每日应计提的基金托管费
　　 E为前一日的基金资产净值
　　 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
　　 上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
　　 （三）不列入基金费用的项目
　　 下列费用不列入基金费用：
　　 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
　　 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
　　 3、《基金合同》生效前的相关费用；
　　 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
　　 （四）基金税收
　　 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
　　 五、基金财产的投资范围和投资限制
　　 （一）投资范围
　　 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
　　 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
　　 本基金股票投资占基金资产的0%-95%；权证投资占基金资产净值的0%-3%；在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。
　　 如法律法规或监管机构以后变更投资品种的投资比例限额，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
　　 （二）投资限制
　　 1、投资限制
　　 基金的投资组合应遵循以下限制：
　　 （1）本基金股票资产占基金资产的0%-95%；
　　 （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%；
　　 （3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10％；
　　 （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的10％；
　　 （5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
　　 （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10％；
　　 （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5％；
　　 （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的10％；
　　 （9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
　　 （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的10％；
　　 （11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％；
　　 （12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；
　　 （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
　　 （14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；
　　 （15）本基金参与国债期货、股指期货交易，应当遵守下列要求：
　　 1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；
　　 2）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
　　 3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
　　 4）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值的15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；在任何交易日交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
　　 （16）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；
　　 （17）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%；
　　 （18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
　　 因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
　　 基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
　　 法律法规或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
　　 2、禁止行为
　　 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
　　 （1）承销证券；
　　 （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
　　 （3）从事承担无限责任的投资；
　　 （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
　　 （5）向基金管理人、基金托管人出资；
　　 （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
　　 （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
　　 如法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定，则基金管理人在履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。
　　 3、关联交易原则
　　 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
　　 六、《基金合同》的变更、终止与基金财产的清算
　　 （一）《基金合同》的变更
　　 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
　　 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议生效之日起2日内在指定媒介公告。
　　 （二）《基金合同》的终止事由
　　 有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：
　　 1、基金份额持有人大会决定终止的；
　　 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；
　　 3、《基金合同》约定的其他情形；
　　 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
　　 （三）基金财产的清算
　　 1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
　　 2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
　　 3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
　　 4、基金财产清算程序：
　　 （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
　　 （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
　　 （3）对基金财产进行估值和变现；
　　 （4）制作清算报告；
　　 （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；
　　 （6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
　　 （7）对基金剩余财产进行分配。
　　 5、基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
　　 （四）清算费用
　　 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
　　 （五）基金财产清算剩余资产的分配
　　 依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
　　 （六）基金财产清算的公告
　　 清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
　　 （七）基金财产清算账册及文件的保存
　　 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
　　 七、违约责任
　　 （一）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律法规的规定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任，对损失的赔偿，仅限于直接损失。但是发生下列情况的，当事人可以免责：
　　 1、不可抗力；
　　 2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不作为而造成的损失等；
　　 3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失等。
　　 （二）在发生一方或多方违约的情况下，在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提下，《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时采取必要的措施，防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。
　　 （三）由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现错误的，由此造成基金财产或投资人损失，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
　　 八、争议的处理
　　 各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经友好协商未能解决的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
　　 《基金合同》受中国法律管辖。
　　 九、基金合同的效力
　　 《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
　　 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）并加盖公章（或合同专用章）并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面确认后生效。
　　 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。
　　 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。
　　 4、《基金合同》正本一式六份，除上报有关监管机构一式二份外，基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
　　 5、《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。
　　 国联安基金管理有限公司
　　 二一五年四月二十日
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