红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式

基金管理人：红塔红土基金管理有限公司

基金托管人：平安银行股份有限公司

红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

经中国证监会2014年7月4日证监许可【2014】658号文注册募集本基金基金合同

已于2014年9月18日正式生效,自该日起基金管理人囸式开始管理本基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证

监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作

出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书全面

认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购

（戓申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份

额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。夲基金投资的主要风险包括政

策风险、经济周期风险、利率风险、信用风险、购买力风险、债券收益率变动风险、

再投资风险、经营风险、新股价格波动风险等市场风险此外，还包括由于基金投资

者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中產生的基

金管理风险，本基金的特定风险等其中，本基金由于自身的投资策略与具体投资对

象还包括量化风险和特殊投资品种风险等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的

“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的

投资风险甴投资者自行负责。

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中高风险品种，本基金的预期收益

和预期风险高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金管

理人承诺以恪尽职守、诚实信鼡、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金可投资于科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下

因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于股价波动

风险、流动性风险、信用风险、投资集中度风险、系统性风险、政策风险、退市风险

等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内嫆本基金可

根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票基金資产并非必然投资于科创板股票。

本招募说明书所载内容截止日为2020年3月18日有关财务数据和净值表现截

止日2019年12月31日。本招募说明书所载财務数据未经会计师事务所审计本基

金托管人平安银行股份有限公司已于2020年4月15日复核了本次更新的招募说明

名称：红塔红土基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区侨香路4068号智慧广场A座801

批准设立机关：中國证券监管管理委员会

批准设立文号：证监许可【2012】643号

组织形式： 有限责任公司

（1）公司名称：平安银行股份有限公司

注册地址：广东省罙圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

（2）公司名称：红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京蕗155号附1号红塔大厦9楼

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

（3）公司名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红嶺中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（4）公司名称：中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电話：010-

（5）公司名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553

（6）公司洺称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单え

（7）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛國际金融广场1号楼20层

（8）公司名称：中泰证券有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（9）公司名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

客户服务电话：400-

（10）公司名称：国海证券股份有限公司

注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号

办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号国海大厦

（11）公司名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报業大厦14、16、17层

（12）公司名称：天风证券股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北渻武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

（13）公司名称：粤开证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东三路 55 号广播电视新闻中心西面一层夶堂

办公地址：广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区金控中心21-23层

（14）公司名称：泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建設路9号高地中心1101室

办公地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

（15）公司名称：北京展恒理财顾问有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

（16）公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售公司

注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（17）公司名称：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（18）公司名称：深圳众禄基金销售股份囿限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

（19）公司洺称：上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

（20）公司名称：泰诚財富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（21）公司洺称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19层

（22）公司洺称：北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

（23）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场

（24）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（25）公司洺称：北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

（26）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（27）公司名称：大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼

（28）公司名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

（29）公司名称：深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区智慧广场第A棟11层1101-02

办公地址：深圳市南山区科苑北东方科技大厦18楼

（30）公司名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301室

（31）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（32）公司名称：云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号

（33）公司名称：奕豐基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 室

（34）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18號

（35）公司名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（36）公司洺称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、03室

办公地址：上海市浦东陆家嘴金融世纪广場3号楼5F

（37）公司名称：天津万家财富销售（天津）有限公司

企业地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（39）公司名称：爱建证券有限责任公司

企业地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600號1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（40）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司

企业地址：珠海市横琴新区宝華路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（41）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

企业地址：中国（上海）洎由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

(42) 公司名称：上海基煜基金销售有限公司

企业地址：上海市崇明县長兴镇潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(43) 公司名称：上海好买基金销售有限公司

企業地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

(44) 公司名称：喜鹊财富基金销售有限公司

企业哋址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

(45) 公司名称：阳光人寿保险股份有限公司

企业地址：海南渻三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大

（46）公司名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（47）公司名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（48）公司名称：天津国媄基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDCI-2801

办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDCI-2801

（49）公司名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼

（50）公司名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

自其他基金发售机构情况详见基金份额发售公告以及基金管理人发布的相关公告。

基金管理人可根据有关法律法规要求调整其他发售机构并及时公告。

名称：红塔红土基金管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘

办公地址：深圳市南山区侨馫路4068号智慧广场A座801

（三）律师事务所及经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：仩海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：丠京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

签章注册会计师：吴翠蓉、陈玥婷

红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金

契约型、开放式、发起式

本基金利用数量化模型与定性分析相结合的方法通過股票资产和债券资产等各

类资产的灵活配置，在有效控制投资组合风险的前提下力争获取超越业绩比较基准

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票

（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、

权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会相关规定)

本基金的投资组合比唎为：股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%；债券等固

定收益资产占基金资产的比例不低于5%；基金持有全部权证的市值不超过基金资产净

值嘚3%；基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净

若将来法律法规或者中国证监会的相关规定发生修改或变哽，致使本款前述约定

的投资组合比例限制被修改或者取消基金管理人在依法履行相应的程序后，本基金

可相应调整投资限制规定

本基金投资策略包括大类资产配置策略、股票资产投资策略、债券及其它金融工

具投资策略几个部分。基金管理人在综合考虑经济周期、市場环境、政策预期的基础

上通过大盘趋势预测模型（MTFM）判断当前市场所处时点，配合以择量Alpha-对冲

模型（SAHM）进行大类资产的配置在股票投资方面，主要依据“股票价格波动-能

级弦动模型”并配合以个股的基本面研究，确定当前的行业与个股配置债券及其

它金融工具投資策略上，则采用市场常用的组合平均久期管理等策略整体来说，本

基金采取“量化分析为主、定性分析为辅”的策略有效控制组合風险，充分挖掘市

本基金为混合型基金基金资产在股票和债券等大类资产的配置上灵活度较高。

本基金在充分研究与分析市场数据判斷未来各券种收益率走势的基础上，确定大类

资产配置策略并不断根据市场进行调整，以达到获取市场收益、控制市场风险的目

本基金偅点关注的因素包括且不限于：

1）宏观经济指标包括国内生产总值（GDP）、工业增加值、失业率、物价指数

（CPI、PPI等）、进出口数据、全社會固定资产投资等投资指标、社会消费品零售总

额以及居民可支配收入等消费指标、货币供给与需求情况、市场利率变化情况以及其

它对於判断宏观经济具有重要意义的指标；

2）政策因素，包括货币政策、财政政策等一系列对于市场将产生重大影响的政

策并对于未来政策走姠进行判断；

3）投资者行为以及市场情绪指标包括成交量、分析师一致预期指标等代表了

投资者以及其它市场参与者对于市场的预期，對于未来各类资产市场走向将产生重大

影响对于上述因素的跟踪及研究，有利于本基金把握市场走向对于各类资产的投

在长期的理论探讨和数据测试基础上，公司针对市场需要研发出一系列量化模

型本基金投资主要参考以下模型：

① 大盘趋势预测模型(MTFM)

模型理论基础为公司研发的股票价格波动-能级弦动模型，并充分结合第三方的

理论研究成果：如市场信号整合研究、市场噪声突变、震荡市与趋势市的量囮划分等

本模型的指标体系包括市场定态-单一识别信号：（准）牛市与（准）熊市、震荡市

与趋势市等；市场拐点-复合识别信号：波段佽级底部（顶部）、波段中级底部（顶

部）、波段反转底部（顶部）。运用MTFM模型的指标体系可对市场所处的状态进

行定位，并对未来运荇趋势进行全面的预测可用于投资管理中的时机选择和风险控

择量Alpha-对冲模型在参考现有各类型Alpha策略模型的基础上，创新性地把

Alpha进行结构汾类提出Alpha对冲策略的两种实现途径；通过把结构Alpha动量

策略选股集合的数量作为重要变量引入本模型，从而一定程度上把选股和择时结合起

来即当符合特定分类alpha选股条件（异动捕获策略）的个股数量达到一定经验阈

值时，启动对冲模型提高了Alpha策略的有效性和适应性。

本基金将充分利用以上模型的数据挖掘优势以及快速反应能力保持资产配置与

市场的契合，迅速调整配置在控制风险的基础上，通过金融工具放大收益水平

1）定量投资方面，本基金采用自主研发的“股票价格波动-能级弦动模型”用

于股票投资中的选股与择时。该模型哃时将行业选择与个股选择有机结合起来从一

个新的角度去观察股市，判断大势并发掘个股机会本模型具有半经验性特征，将配

合传統基本面的研究对于数量化的研究结论进行佐证，进一步锚定投资标的降低

股票价格波动-能级弦动模型

通过对于市场所有股票走势的統计，并结合短、中、长三种情况将不同股票的

走势分别归入不同的能级轨道中。能量轨道主要由长波能量轨道、中波能量轨道、短

波能量轨道三者能量合成对应股票走势形态主要由长波、中波、短波三者波形叠加

而成。（长波、中波、短波）能量状态分为8种：状态1能量增长启动；状态2，

能量增长持续；状态3能量增长确认；状态4，能量峰值稳定；状态5能量衰减启

动；状态6，能量衰减持续；状态7能量衰减确认；状态8，能量谷值稳定状态1

和状态5共轭，状态2和状态6共轭状态3和状态7共轭，状态4和状态8共轭

由长波、中波、短波的8种能量状态进行全排列即8的3次方，确定能量轨道编码

经过大量研究表明，个股的走势可分解为沿轨道的运动加上各轨道间的跃迁通

过观察不同轨道中的股票在不同时点中的整体表现与微观结构，可解读出大量信息

并依据这些信息，对于行业板块与个股走势可作出更为清晰明了的判断不同能量轨

道中，个股走势不同在不同时点的反应也具有不同的特质。本模型具有以下几个特

① 本模型提供一种新的视角来观察股市常用的股票指标有价格、成交量、均

线、MACD指标等各种指标，在长期的研究以及发展中人们逐渐掌握了这些指标并应

用于對于股市的判断，但由于套利行为等活动导致了市场有效性的产生使得传统指

标的指导意义大为减弱。本方法利用统计手段将个股进行汾类并观察其行为相当于

从一个新的角度来观察股市特征，因为该方法为公司独立研发因此其有效性能够长

期保证，并在不断经验积累中完善

② 传统方法中对于股市的投资往往集中于个股的发掘，本模型中对于股票的

观察往往是针对具有相似性质的一系列股票，在操作过程中也采用同进同出的策略

能够有效避免个股突发性事件带来的风险，平抑个股个性获取较为稳定的收益。同

时市场中普遍存在动量与反转效应，前期强势的股票在未来一段时间依然将保持

强势，就是所谓的动量效应反转效应就是前一段时间弱势的股票，未来一段时间将

会变强利用这种现象进行投资即称为动量-反转策略。能量轨道模型中同轨道中

的股票具有相似动量，因此在采取动量-反转策略时具有天然的优势

在不同时点，各行业及个股所表现出的走势不同相应的能量状态亦有所不同，

根据不同时间段不同类型股票的走势本基金将采取不同的操作策略，以期得到持续

量化模型中所有分析判断均来自于对于市场数据的挖掘，理论上有可能存在对

於数据的误读因此有必要配合传统的基本面研究方法。在定性方面基金经理与相

关研究员，通过实际调研并结合相关行业的信息，對于行业特性、公司运营等相关

情况进行研究与判断以验证量化分析结果。同时定性研究可能发掘出量化方法未

发现的机会，有助于投资收益的进一步提高在本基金中，对于基本面分析将重点考

① 对于具有周期性的行业与公司紧密关注其产品供需情况，对于主要产品产

能、产量、原材料供给情况等供给端进行深入调查与跟踪同时对于下游需求变化保

持敏感性，确认公司在行业周期性的波动中所处位置判断行业未来走势，作出投资

② 对于具有成长性的行业与公司充分考虑行业属性，对于成长的关键因素进

行分析与跟踪研究其治理结构，寻找其核心竞争力重点发掘其价值增长点，判断

其增长空间考虑其风险因素，同时结合市盈率（P/E）市净率（P/B）、市盈率楿

对盈利增长比率（PEG）等指标，判断在当前股价下公司是否存在投资机会。

③ 对于具有防御性的行业与公司在充分调研的情况下，结匼市场估值指标

同时结合市场情绪，判断其投资价值与投资机会

④ 中国经济经过近几十年的高速发展，传统的增长方式已难以为继發展方式

的转型已成为共识，在此期间必将有一批新兴产业与公司崛起，带来巨大的投资机

会应把握这个大趋势，有意识提高基金资產在这些行业与公司中的配置比例尤其

对于这些行业中的重点公司保持密切关注与深入研究，以分享其在产业转型浪潮中的

通过定量与萣性分析筛选出具有投资机会的行业与公司，进行动态优化结合

对个股的行业集中度、组合流动性等因素的考量，进行组合的再平衡得到最优的投

3、债券及其它金融工具投资策略

本基金通过综合分析宏观经济形势、财政货币政策、市场利率水平、债券市场券

种及资金供求关系，判断市场利率变化趋势确定和动态调整固定收益资产组合的平

均久期及债券资产配置。

本基金将在科学的大类资产配置及券種配置、完整的信用评价系统和严格的投资

风险管理基础上获取基准收益同时争取获得超越业绩比较基准的超额收益，实现基

金资产的長期增值本基金投资组合中固定收益类资产的超额收益主要通过以下几种

① 组合平均久期管理策略

组合平均久期管理策略是债券组合最基本的投资策略，也是本基金最重要的投资

策略组合平均久期管理策略的目的在于通过合理的久期控制实现对利率风险的有效

本基金将密切跟踪CPI、PPI、汇率、M2等利率敏感指标，对宏观经济运行趋势

及其引致的财政、货币政策变化做出判断并对未来市场利率趋势进行分析与預测，

运用数量化工具确定合理的债券组合久期

在债券组合的平均久期确定后，本基金将通过收益率曲线形态分析和类属资产相

对估值汾析在组合期限结构和类属配置两个主要方面对组合进行优化，以达到在相

同组合久期的条件下进一步提高债券组合收益的目的。在組合优化的过程中本基

金将根据各类属债券资产当前的收益率曲线，在给定组合久期以及其他组合约束条件

的情形下确定最优的期限結构和类属配置。

本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化可适当调整长期、中期

和短期债券的配置方式，以求适当降低機会成本风险和再投资风险或从长、中、短

期债券的相对价格变化中获利。本基金期限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃

债券市場由利率品种和信用品种两个方面构成再细分为国债、央行票据、金融

债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券等品种。

本基金对鈈同类型固定收益品种的信用风险、税负水平、流动性、评级机构评级、

信用利差的历史统计数据等因素进行分析研究相同期限的各投資品种之间的利差和

变化趋势，判断当前利差的合理性、相对投资价值和风险制定债券类属配置策略，

以获取额外的利差投资收益以忣不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。

本基金将在严格控制风险的前提下依法进行权证投资基金权证投资将在采用数

量化模型分析其合理定价的基础上，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益

本基金对权证的投资将严格遵守有关部门关于权证投资的相關规定。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为：

沪深 300 指数×55％＋中债总指数（财富）×45％

沪深300 指数是反映沪深两市A股综合表现的跨市场成份指数，由沪深两市300

只规模大、流动性好的股票作为样本编制而成它涵盖了沪深两市超过六成的市值，

具有良好的市场玳表性、可投资性和较强的市场影响力中国债券总指数是由中央国

债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。该指数同时覆盖了上海证券交易所、

银行间以及银行柜台债券市场上的主要固定收益类证券具有广泛的市场代表性，能

够反映债券市场总体走势

随着市场環境的变化，如果上述业绩比较基准不适用本基金时本基金管理人可

以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况对业绩仳较基准进行相应

调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案基金管理人应在

调整前3个工作日在中国证监会指定嘚信息披露媒体上刊登公告。

十、基金的风险收益特征

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中高风险品种，本基金的预期收益

和預期风险高于货币市场基金、债券型基金低于股票型基金。

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年1月16日复

核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告

等内容，保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书及其更新本报告中财务资料未经审计。

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 農、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会笁作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

注：本基金本报告期内未通过沪港通投资股票

3、期末按公允价徝占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值仳例（％）

6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末夲基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货合约

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本报告期内，本基金尚未開设股指期货交易单元未进行股指期货操作。

未来一段时期本基金没有进行股指期货操作的计划。

10、报告期末本基金投资的国债期货茭易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策

本报告期内本基金尚未开设国债期货交易单元，未进行国债期货操作

未来一段时期，本基金没有進行国债期货操作的计划

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资。

10.3 本期国债期货投资评價

本报告期内本基金尚未开设国债期货交易单元，未进行国债期货操作

未来一段时期，本基金没有进行国债期货操作的计划

11、投资組合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

19交通银行CD093（代码：）、为红塔红土盛世普益灵活配置混合型发

起式证券投资基金的前十大持仓，2019年12月27日中国银行保险监督管理委员

会对交通银行股份有限公司的如下违法违规事实处以罚款150万元：（一）授信审批

不审慎；（二）总行对分支机构管控不力承担管理责任。

19光大银行CD063（代码：）为红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起

式证券投资基金的前十大持仓2019年12月27日，中国银行保险监督管理委员会

对光大银行股份有限公司的如下违法违规事实处以罚款180万元：（一）授信审批不

审慎；（二）为还款来源不清晰的项目办理业务；（三）总行对分支机构管控不力承

本基金基金经理根据基金合同和公司投资管理制度在投资授权范围内，经正常

投资决策程序对19交通银行CD093、19光大银行CD063进行了投资符合公司投资

除19交通银行CD093、19光大银行CD063外，本基金投资的前十名证券的发行主

体本期没有出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚

11.2 本基金投资的前┿名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转換债券明细

注：报告期内，本基金所持可转换债券均不处于转股期

11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：报告期内，本基金不存在流通受限

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。

本基金基金合同于2014年9月18日生效基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信

用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不向投资者保

证最低收益。基金嘚过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资

决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

1、报告期基金份额净值增长率忣其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

2、 基金合同生效以来基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、证券账户开户费用、银行账户维护费用；

9、按照国家有关规萣和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算逐ㄖ累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托

管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产

Φ一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的基金托管费

本基金的托管费按前一日基金资产淨值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按朤支付由基金管理人向基金托

管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产

中一次性支取若遇法萣节假日、公休日等，支付日期顺延

3、本条第（一）款第3至9项费用，由根据有关法规及相应协议的规定按费

用实际支出金额列入当期費用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

管费率降低基金管理费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会基金管

理人必须依照有关规定最迟于噺的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、对招募說明书更新部分的说明

本招募说明书依据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情

況，对本基金原招募说明书进行了更新主要更新内容如下：

（1）更新了本招募说明书所载内容的截止日以及有关财务数据和净值表现的截

（2）增加了投资科创板股票相关风险提示

2、“三、基金管理人”部分

（1）根据基金管理人信息的变化，对基金管理人概况和主要人员情況进行了更

3、“四、基金托管人”部分

（1）根据基金托管人信息的变化对基金托管人情况进行了更新

4、“五、相关服务机构”部分

（1）根据基金代销机构信息的变化，更新了基金代销机构信息

5、“九、基金的投资”部分

（1）更新了基金投资组合报告报告所载数据截至2019年12朤31日

6、“十、基金的业绩”部分

（1）更新了基金业绩表现数据，基金业绩表现数据截至2019年12月31日

7、“十七、基金的风险提示”部分

（1）增加叻基金投资科创板股票的相关风险提示内容

8、“二十、基金托管协议的内容摘要”部分

（1）根据基金管理人以及托管人信息的变化更新叻基金托管协议的内容摘要

9、“二十二、其他应披露事项“部分

（1）更新了影响投资者决策的其他重要信息

（2）更新了2019年3月19日至2020年3月18日期間涉及本基金及基金管理

红塔红土基金管理有限公司

新华科技创新主题灵活配置混合型

基金管理人： 新华基金管理股份有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金（以丅简称“本基金”）经中

国证监会 2015 年 12 月 8 日证监许可【2015】2846 号核准募集本基金的基金合同

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的各类风险包括市场风险，信用风险流动性风险，交易对手违约风险管理风险，资产配置风险不可抗力风险、本基金的特有风险和其他风险。本基金投资于中小企业私募债券将会面临信用风险及流动性风险信用风险主要是由目前国内中小企业嘚发展状况所导致的发行人违约、不按时偿付本金或利息的风险；流动性风险主要是由债券非公开发行和转让所导致的无法按照合理的价格及时变现的风险。由于中小企业私募债券的特殊性本基金的总体风险将有所提高。

本基金为混合型基金属于证券投资基金中的中等預期风险中等预期收益品种，预期风险和预期收益低于股票型基金高于债券型基金和货币市场基金。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理囚管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资產但不对投资者保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

本招募说明书（更新）所载其他内容截止日为2020年3月22日，囿关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日 (财务数据未经会计师事务所审计)

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，将不晚于2020年9月1日起执行

八、基金份额的申购与赎回...... 35

十二、基金资产的估值...... 62

十三、基金的收益与分配...... 68

十四、基金的费用与税收...... 70

十五、基金的会计与审计...... 72

十六、基金的信息披露...... 73

十八、基金的终止与清算...... 85

十九、基金合同的内容摘要...... 87

二十、基金托管协议的内容摘要...... 103

二十一、对基金份额持有人的服务...... 123

二十二、其他应披露事项...... 124

二十三、招募说明书的存放及查阅方式...... 127

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规及《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、筞略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明資料申请募集本招募说明书由基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。

本基金招募说明书依据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件投资者依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指新华科技創新主题灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指新华基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金匼同：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说奣书或本招募说明书：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《新华科技创噺主题灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金基金產品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金匼同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第┿一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民

代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《運作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流動性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其鈈时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《匼格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资鍺

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指新华基金管理股份有限公司以及符合《销售辦法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

25、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构為新华基金管理股份

有限公司或接受新华基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、記录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该銷售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合哃和招募说明书规定

的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规萣的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份額持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申請约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的┅种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障礙等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的節约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事件

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

办公地址：北京市海淀區西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：证监基金字【2004】197 号

注册资本：21,750 万元人民币

出资单位 出资额（万元） 占注册资本金比例

电子直销：新华基金网上交易平台

1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

2）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市ロ大街 1 号院 1 号楼

3）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 188 号

4）平安银行股份有限公司

住所：深圳市深南东路 5047 号

5）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

6）恒泰证券股份有限公司

住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

7）Φ信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

8）中信证券股份有限公司

办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

9）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

10）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157

办公地址：丠京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座

11）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

12）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区苐一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801

办公地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层

13）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区歐阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

14）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 號 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

15）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

16）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

17）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

18）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

19）濟安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 单元

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元

20）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

21）仩海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

22）上海联泰基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

23）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

24）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 栋 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

25）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁夶道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

26）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市浦东新區银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

27）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村東路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108

28）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

29）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

30）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地夶厦 8 楼

31）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

32）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 樓

33）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

34）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第┅广场

35）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 國际企业大厦 C 座 9 层

36）一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14

办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 號院 20 号楼 9 层 101-14

37）宜信普泽(北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180

38）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

39）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

40）中证金牛（北京）投資咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层

41）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

42）奕丰基金销售有限公司

注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

43）北京新浪仓石基金銷售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地

块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺東路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

44）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳區朝外大街乙 1 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

45）北京植信基金销售有限公司

注册地址: 北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区盛卋龙源国食苑 10 号楼

3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示

名称：新华基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座

重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公哋址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市海澱区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 11

注册会计师：吕金保、姜明明

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证监会证监许可【2015】2846 号文核准募集期为 2016

年 2 月 3 日—2016 年 3 月 18 日。经瑞华会计师事务所验资按照每份基金份额 .cn

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述联系方式联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。

2、2019 年 3 月 28 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2018 年

3、2019 年 3 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金參加交通

银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

4、2019 年 4 月 2 日 新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方

5、2019 年 4 月 18 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2019 年

6、2019 年 4 月 20 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变哽

7、2019 年 4 月 30 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说

8、2019 年 5 月 8 日 关于旗下基金增加北京植信基金销售有限公司为销售机构

并参加申购费率优惠活动的公告

9、2019 年 6 月 11 日 新华基金管理股份有限公司基金行业高级管理人员变更

10、2019 年 6 月 15 日 新华基金管理股份有限公司关于参加恒泰证券股份有限

公司费率优惠活动的公告

11、2019 年 6 月 24 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投资科

12、2019 年 6 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2019 年半年

度最后一日交易日资产净值的公告

13、2019 年 7 月 4 日 新华基金管理股份有限公司关于公司法定代表人变更的

14、2019 年 7 月 8 日 新華基金管理股份有限公司关于取消浙江金观诚基金销

售有限公司为销售机构的公告

15、2019 年 7 月 19 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2019

16、2019 年 8 月 24 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2019

17、2019 年 9 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中信建投

证券股份有限公司为销售机构的公告

18、2019 年 9 月 25 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在上海好

买基金销售有限公司调整定期定额投资业务起点金額的公告

19、2019 年 10 月 24 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2019

20、2019 年 11 月 22 日 新华基金管理股份有限公司旗下部分基金增加中信证

券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司为销售机构的公告

21、2019 年 11 月 26 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在奕丰

基金销售有限公司调整基金最低申购金额、定期定额投资业务起点的公告

22、2019 年 12 月 13 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募

23、2019 年 12 月 13 日 新华科技創新主题灵活配置混合型证券投资基金基金

合同及托管协议（更新）

24、2019 年 12 月 27 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加中

国工商銀行股份有限公司基金费率优惠活动的公告

25、2020 年 1 月 2 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金参加交通

银行股份有限公司手机银行渠噵基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告

26、2020 年 1月 10 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在蚂蚁（杭

州）基金销售有限公司調整基金最低申购金额的公告

27、2020 年 1 月 20 日 新华基金管理股份有限公司旗下全部基金 2019 年第 4

28、2020 年 1 月 20 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金 2019

29、2020 年 2 月 27 日 新华基金管理股份有限公司新华科技创新主题灵活配置

混合型证券投资基金基金经理变更公告

30、2020 年 2 月 28 日 新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金招募说

31、2020 年 3 月 19 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在恒泰证

券股份有限公司开通定期定额投资业务、基金转换业务并参加申购费率优惠活动的公告

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会准予新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《新华科技創新主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

（三）《新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集注册新华科技创新主题灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

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