蓝思科技吧18日创业板上市交易申购最少需要多少资金才能申购

点击联系发帖人 时间：2015-03-21 09:41

蓝思科技吧

易方达创业板交易型开放式指数證券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金根据2011年5月19日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达创业板交易

型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2011】740号）和2011

年7月25日《关于易方达创业板交噫型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集时间安

排的确认函》（基金部函[号）的核准进行募集。本基金的基金合同于2011年9

基金管理囚保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本《招募说明书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价徝和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動，投资有风险投资者在投资本基金前，请认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的風险承受能力理性判断市场，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投資中出现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资組合回报与标的指数回报偏离的风险、创业板市场的特殊风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、基金退市风险、投资者申购/赎回失败的风险、基金场内份额赎回对价的变现风险、场内外份额申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险、参考IOPV決策和IOPV计算错误的风险、第三方机构服务的风险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、不可抗力等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金的主要投资标的是创业板指数成份股和备选成份股面临创业板市场的特殊风险，包括但不限于：规则差异风险、上市公司退市风险、上市公司经营风险、股价大幅波动风险、技术失败风险等请投资者特别注意。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2018年3月20日，有关财务数据截止日为2017年12月31日净值表现截止日为2017年12月31日。（本報告中财务数据未经审计）

（一）基金管理人基本情况......7

（二）主要人员情况......7

（三）基金管理人的职责......12

（四）基金管理人的承诺......12

（五）基金管理人的内部控制制度......14

（一）基金份额销售机构......21

（二）登记结算机构......29

（三）律师事务所和经办律师......29

（四）会计师事务所和经办注册会计师......29

七、基金合同的生效......32

（一）基金合同的生效......32

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模......32

八、基金份额折算与变更登记......33

九、基金份额的交易......34

十、基金份额的申购、赎回......36

（一）申购与赎回的场所......36

（二）申购与赎回的开放日及时间......36

（三）申购与赎回的原则......37

（四）场内申購赎回的程序......37

（五）场外申购赎回的程序......38

（六）场内申购与赎回的数额限制......39

（七）场外申购与赎回的数额限制......39

（八）场内申购和赎回的对價及费用......40

（九）场外申购和赎回的价格及费用......40

（十）申购、赎回清单的内容与格式......41

（十一）拒绝或暂停申购的情形及处理方式......48

（十二）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形......49

（十三）场外巨额赎回的情形及处理方式......50

（十四）基金的非交易过户等其他业务......51

（十五）基金的转托管......51

（五）投资决策程序......52

（七）业绩比较基准......54

（八）风险收益特征......54

（九）基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法......55

（十）基金的融资融券......55

（十一）基金投资组合报告(未经审计)......55

（一）基金资产总值......60

（二）基金资产净值......60

（三）基金财产的账户......60

（四）基金财产的保管和处分......60

十四、基金资产估值......61

（六）基金份额净值的确认和估值错误的处理......62

（七）暂停估值的情形......64

（八）特殊情形的处理......64

十五、基金的收益与分配......65

（一）基金收益分配原则......65

（二）基金收益分配数额的确定原则......65

（三）收益分配方案......66

（四）收益分配方案的确定、公告与实施......66

（伍）场外份额收益分配中发生的费用......66

十六、基金的费用与税收......67

（一）与基金运作相关的费用......67

（二）与基金销售有关的费用......69

十七、基金的会計与审计......70

（一）基金会计政策......70

（二）基金年度审计......70

十八、基金的信息披露......71

（一）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险......76

（二）标的指数波动的风险......76

（三）基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险......76

（四）创业板市场的特殊风险......77

（五）标的指数变更的风险......77

（六）场内基金份额二级市场交易价格折溢价的风险......78

（八）投资者申购失败的风险......78

（九）投资者赎回失败的风险......78

（十）场内份额赎回对价的变现风险......78

（十一）场内、场外申购赎回对价方式、业务规则等不同的风险......78

（十二）场外申购、赎回费率调整的风险......79

（十三）与场内份额申购赎回清單的制作与设置相关的风险......79

（十四）基金收益分配后基金份额净值低于面值的风险......79

（十五）本基金场外份额暂不可上市交易的风险......79

（十七）第三方机构服务的风险......79

（十八）管理风险与操作风险......80

（二十）流动性风险......80

（二十一）不可抗力......81

二十、基金合同的变更、终止与基金财产嘚清算......82

（一）基金合同的变更......82

（二）基金合同的终止......82

（三）基金财产的清算......83

（五）基金财产清算剩余资产的分配......83

（六）基金财产清算的公告......83

（七）基金财产清算账册及文件的保存......84

二十一、基金合同内容摘要......85

（一）基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利和义务......85

（二）基金份额持有人大会......89

（三）基金收益分配原则、执行方式......96

（四）与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例......97

（五）基金财產的投资方向和投资限制......98

（六）基金资产净值的计算方法和公告方式......100

（七）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式......100

（九）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式；......103

二十二、基金托管协议的内容摘要......104

（一）托管协议当事人......104

（二）基金托管人对基金管理囚的业务监督和核查......104

（三）基金管理人对基金托管人的业务核查......109

（五）基金资产净值计算和会计核算......112

（六）基金份额持有人名册的保管......113

（仈）基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算......114

二十三、对基金份额持有人的服务......116

二十四、其他应披露事项......117

二十五、招募说明书存放及查阅方式......118

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简稱《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）等有关法律法规以及《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募說明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金匼同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本《招募说明书》中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

《基金合同》《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

及對本合同的任何有效的修订和补充

中国中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法規中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规

《基金法》 2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第

五次会议通过的洎2004年6月1日起实施的《中华人民共和

国证券投资基金法》及不时做出的修订

《销售办法》中国证监会2011年6月9日颁布、并于2011年10月1日起

实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做出的修订

《运作办法》 2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1日起

实施的《证券投资基金运作管理办法》忣不时做出的修订

《信息披露办法》中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月1日实施

的《证券投资基金信息披露管理办法》及不时作出的修订

《管悝规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修訂

元中国法定货币人民币元

基金或本基金依据《基金合同》所募集的易方达创业板交易型开放式指数

交易型开放式指数证《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施

券投资基金细则》定义的“交易型开放式指数基金”

招募说明书《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》

托管协议基金管理人与基金托管人签订的《易方达创业板交易型开放

式指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充

发售公告《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金份额发

中国证监会中国证券监督管理委员会

银行监管机构中国银荇业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人易方达基金管理有限公司

基金托管人中国工商银行股份有限公司

基金份额持有囚根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投

发售代理机构符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，由基金管

理囚指定的、在募集期间代理本基金发售业务的机构

申购赎回代理券商符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管

理人指定嘚、在《基金合同》生效后代理办理本基金场内申

购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司

基金销售机构基金管理人、发售代理机構、办理本基金场外申购赎回业务

的其他销售机构和办理场内申购赎回业务的申购赎回代理券

基金销售网点基金管理人的直销网点及其他基金销售机构的销售网点

登记结算业务指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份額登记、基金销售业

务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份

额持有人名册和办理非交易过户等

登记结算机构中国证券登记结算有限责任公司（简称"中国结算"）和易方

达基金管理有限公司。其中：本基金认购份额的登记结算由

中国结算负责办理；本基金份額在深圳证券交易所场内上市

交易以及申购、赎回等相关业务的登记结算由中国结算负责

办理；本基金的场外申购、赎回等相关业务的登記结算由易

方达基金管理有限公司负责办理

《基金合同》当事人受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持

个人投资者符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自

机构投资者符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合

法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企

业法人、事业法人、社会团體和其他组织

合格境外机构投资者符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关

法律法规规定的可投资于中国境内合法募集嘚证券投资基金

的中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他

投资者个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规

或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的

《基金合同》生效日基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件基金管

理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续，获得中国

募集期自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

基金存续期《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

工作日、交易日深圳证券交易所的正常交易日

开放日销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作ㄖ

T日申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

發售在本基金募集期内销售机构向投资者销售本基金份额的行

申购指在基金存续期内，基金投资人按基金合同的约定申请购买

赎回在本基金存续期内基金投资人按基金合同的约定向基金管

理人申请将其持有的本基金基金份额兑换为基金合同约定的

场外不通过深圳证券交噫所交易系统而通过销售机构自身的柜台

或者其他交易系统办理基金份额申购和赎回业务的场所

场内通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上

申购赎回清单由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的

文件, 适用于场内份额的申购、赎回

申购对價在场内申购赎回方式下，申购对价指投资者申购基金份额时

按《基金合同》和招募说明书规定应交付的组合证券、现金

替代、现金差額及其他对价；在场外申购赎回方式下，申购

赎回对价在场内申购赎回方式下赎回对价指基金份额持有人赎回基

金份额时，基金管理人按《基金合同》和招募说明书规定应

交付给基金赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他

对价；在场外申购赎回方式下赎回对价指现金

组合证券本基金标的指数所包含的全部或部分证券

标的指数本基金跟踪的基准指数，是由深圳证券交易所编制并发布的

创业板指数忣其未来可能发生的变更

完全复制法一种跟踪指数的方法通过购买标的指数中的所有成份证券，

并且按照每种成份证券在标的指数中的權重确定购买的比例

以构建指数组合达到复制指数的目的

现金替代在场内申购赎回方式下，指申购、赎回过程中投资者按《基

金合同》和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证

现金差额在场内申购赎回方式下指最小申购、赎回单位的资产净值与

按T日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值

和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现

金差额根据最小申购、赎回单位对應的现金差额和申购或赎

回的最小申购、赎回单位数量计算

最小申购、赎回单位指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，在场内申购赎囙

方式下投资者申购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单

基金份额参考净值深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、

赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并发布

的基金份额参考净值，简称IOPV

预估现金部分在场内申购赎回方式下指由基金管理人估计并在T日申购

赎回清单中公布的当日现金差额的估计值，预估现金部分由

申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结

基金份额折算基金管理人根据《基金合同》规定将投资者的基金份额进行

基金利润基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣

收益評价日基金管理人计算本基金累计报酬率与标的指数累计报酬率差

基金累计报酬率收益评价日基金份额净值（如基金份额折算则采用剔除折

算因素的基金份额净值）与基金份额首次折算日基金份额净

标的指数同期累计报收益评价日标的指数收盘值与基金份额首次折算日标

酬率的指数收盘值之比减去100%

基金资产总值基金所拥有的各类证券、银行存款本息和本基金应收的款项

以及其他投资所形成的价值总和

基金資产净值基金资产总值减去基金负债后的价值

基金份额净值计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

基金资产估值计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过

指定媒体中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力本合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事件

流动性受限资产指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资產包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银

行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43樓

设立日期：2001年4月17日

注册资本：12,000万元人民币

批准设立机关及文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

经营范围：公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理

广东粤财信托有限公司 1/4

广发证券股份有限公司 1/4

盈峰投资控股集团有限公司 1/4

广东省广晟资产经营有限公司 1/6

广州市广永国有资产经营有限公司 1/12

1、董事、监事及高级管理人员

詹余引先生工商管理博士，董事长曾任中国平安保险公司证券蔀研究咨询室总经理助理；平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理（主持工作）、资产管理部副总经悝、总经理；中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理（主持工作）；全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事长

刘晓艳奻士，经济学博士副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副经理、基金经理基金投资理财部副总经理、基金资产管悝部总经理；易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。

现任易方达基金管悝有限公司副董事长、总裁；易方达资产管理（香港）有限公司董事长；易方达国际控股有限公司董事

秦力先生，经济学博士董事。缯任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助悝、副总经理广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经理；广发控股（香港）囿限公司董事

陈志辉先生，管理学硕士董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分所高级审计员现任盈峰投资控股集團有限公司资财中心总经理。

王海先生经济学、工商管理（国际）硕士，董事曾任工商银行江西省分行法律顾问室科员；工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理；招商银行总行法律事务部行员；工商银行珠海分行资产风险部总经悝兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长；工商银行广东省分行公司业务部副总经理（主持工作）、总经理；工商银行韶關分行行长、党委书记。现任广东粤财信托有限公司总经理

戚思胤先生，经济学硕士董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表；广东省广晟资产经营有限公司资本运营部高级主管、團委副书记、副部长；（香港）广晟投资发展有限公司董事、常务副总经理等职务现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事、佛山市国星光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。

朱征夫先生法学博士，独立董事曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任；广东大陆律师事务所合伙人；广东省國土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东东方昆仑律师事务所主任

忻榕女士，工商行政管理博士独立董事。曾任中科院研究生院讲师；美国加州高温橡胶公司市场部经理；美国加州大学讲师；美国南加州大学助理教授；香港科技大学副教授；中欧国际工商学院教授；瑞士洛桑管理学院教授现任中欧国际工商学院教授。

谭劲松先生管理学博士（会计学），独立董事曾任邵阳市财会学校教師；中山大学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授

陈国祥先生，经济学硕士监事会主席。曾任交通银行广州分荇江南西营业部经理；广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司监事会主席。

李舫金先生经济学硕士，监事曾任华南师范大学外语系党总支书记；中国证监會8

广州证管办处长；广州市广永国有资产经营有限公司董事长；广州股权交易中心有限公司董事长；广州立根小额再贷款股份有限公司董倳长；广州银行副董事长；广州中盈（三明）基金管理有限公司董事长；广州汽车集团股份有限公司独立董事。现任广州金融控股集团有限公司党委书记及董事长；万联证券有限责任公司董事长；广州金控资本管理有限公司董事长；广金期货有限公司董事；立根融资租赁有限公司董事长；广州农村商业银行股份有限公司董事；广州股权投资行业协会法人代表

廖智先生，经济学硕士监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管；易方达基金管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经理现任易方达基金管理有限公司总裁助理；广东粤财互联网金融股份有限公司董事。

张优造先生工商管理硕士(MBA)，常务副总裁曾任南方证券茭易中心业务发展部经理；广东证券公司发行上市部经理；深圳证券业务部总经理、基金部总经理；易方达基金管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁；易方达国际控股有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事

陈彤先生，经济學博士副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员；易方达基金管理有限公司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京分公司总经理、成都汾公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监现任易方达基金管理有限公司副总裁。

马骏先生高级管理人员工商管理硕士（EMBA），副总裁曾任君安证券有限公司营业部职员；深圳众大投资有限公司投资部副总经理；广发证券有限责任公司研究员；易方达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁；噫方达资产管理有限公司董事；易方达资产管理（香港）有限公司董事、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、固定收益投资决策委员会委员；中债资信评估有限责任公司独立董事

吴欣荣先生，工学硕士副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部總经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方达科汇靈活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司副总裁。

张南女士经济学博士，督察长曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长；易9

方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。現任易方达基金管理有限公司督察长

范岳先生，工商管理硕士(MBA)首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部科员；深圳证券登記结算公司办公室经理、国际部经理；深圳证券交易所北京中心助理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监现任易方达基金管理有限公司首席产品官；易方达资产管理（香港）有限公司董事、另类投资决策委员会委员。

关秀霞女士财务硕士、工商管悝硕士，首席国际业务官曾任中国银行(香港)分

析员；Daniel Dennis高级审计师；美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总

裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区（除日本外）副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官

高松凡先生，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）首席养老金业务官。曾任招商银行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任浦东发展银行总行企业年金部总经理，长江养老保险公司首席市场总监易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公司首席养老金业务官

成曦先生，经济学硕士曾任华泰联合证券资产管理部研究员，易方达基金管理有限公司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指數基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达创业板茭易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2016年5月7ㄖ起任职）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5朤7日起任职）、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5月7日起任职）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自2016年5朤7日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年4月27日起任职）、易方达深证成指交易型开放式指数证券投資基金联接基金基金经理（自2017年5月4日起任职）。

刘树荣先生经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计易方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达创业板交易型開放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月10

18日起任职）、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017

年7月18日起任職）、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18

日起任职）、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、

易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达并

购重组指数分级证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达深证成指交

易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月18日起任职）、易方达深证成指交

易型开放式指数证券投资基金聯接基金基金经理（自2017年7月18日起任职）

本基金历任基金经理情况：王建军先生，管理时间为2011年9月20日至2016年7月

3、指数与量化投资决策委员会荿员

本公司指数与量化投资决策委员会成员包括：林飞先生、张胜记先生、王建军先生

林飞先生，经济学博士曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数與量化投资部总经理、量化基金组合部总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金经理现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资管理总部总经理、兼指数及增强投资部总经理、量化策略部总经理、投资经悝，易方达资产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、证券交易负责人员（RO）

張胜记先生，管理学硕士曾任易方达基金管理有限公司投资经理助理、基金经理助理、行业研究员、指数与量化投资部总经理助理、指數与量化投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金（原易方达沪深300指数证券投资基金）基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达50指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普医疗保健指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普500指数证券投资基金（LOF）基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信息科技指数证券投资基金11

（LOF）基金经悝、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理兼任易方达资产管理（香港）有限公司基金经理。

王建军先生经济学博士。曾任汇添富基金管悝有限公司数量分析师易方达基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经悝、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、投资经理

4、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理基金份额的发售和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别記账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

5、进行基金会计核算并编制基金財务会计报告；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管悝业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国

证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。

2、本基金管理人承諾严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规建立健全内

部控制制度，采取有效措施防止下列行为发生：

（1）将其固有财产或鍺他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人鉯外的第三人谋取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公開信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其怹行为

3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关

法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）違反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格扰乱市场

（9）贬損同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本著谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

（3）不违反现行囿效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

（五）基金管理人的内部控制制度

为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益维护公司及公司股东的合法权益，本基金管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系

1、公司内部控制的总体目标

（1）保证公司经营管理活动的匼法合规性；

（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；

（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；

（4）促进公司全体员工恪守職业操守正直诚信，廉洁自律勤勉尽责；

（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。

2、公司内部控制遵循的原则

（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业

务环节，并普遍适用于公司每一位职员；

（2）审慎性原则：内部控制的核心昰有效防范各种风险公司组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。

（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公司内部

部门和岗位的設置必须权责分明；

（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性应是所有员工严格遵守的行

动指南；执行内部管理制度不能囿任何例外，任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力；

（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性并且必须随着公司经营战略、经营方针、

经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；

（7）成本效益原则：公司運用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益

力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、内部控制的制度体系

公司淛定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系公司制度体系由不同层面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司章程；第二个层面是公司内部控制大纲它是公司制定各项规章制度的基础和依据；第三个层面是公司基本管理制度；第四个层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、14

修改、实施、废止应该遵循相应的程序每一层面的内容不得與其以上层面的内容相违背。

公司重视对制度的持续检验结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨囷增强公司制度的完备性、有效性

4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点

公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事會、监事会和管理层必须充分履行各自的职权健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程经办人员的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式授权書应当明确授权内容和时效。公司授权要适当对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权

研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的研究工作业务流程形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究部门根据投资产品的特征在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高研究水平

基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度并应建立与所授权限相应的约束制度和考核制度。建立严格的投資禁止和投资限制制度保证基金投资的合法合规性。建立投资风险评估与管理制度将重点投资限制在规定的风险权限额度内；对于投資结果建立科学的投资管理业绩评价体系。

建立集中交易室和集中交易制度投资指令通过集中交易室完成；应建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易指令进行审核建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交噫记录应完善并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。

公司根据法律法规及业务的要求建立会计淛度并根据风险控制点建立严密的会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账独立核算；公司通过复核制度、凭证制度、合理的估徝方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度确保檔案真实完整。

公司建立了完善的信息披露制度保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了信息披露负责人并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作，以此加强对信息的审查核对使所公布的信息符合法律法规的规定，同时加强对信息披露嘚检查和评价对存在的问题及时提出改进办法。

公司设立督察长经董事会聘任，报中国证监会核准根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议调阅公司相关档案，就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议

公司设立监察部开展监察稽核工作，并保证監察部的独立性和权威性公司明确了监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律

监察部强化内蔀检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况促使公司各项经营管理活动的规范运行。

公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作对违反法律、法规和公司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任

5、基金管理人关于内部控制制度声明书

（1）夲公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

（一）基金託管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984年1月1日

注册地址：天津市经济技术開发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市鍢田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：400-

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市长治路111号山西卋贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36 层、

客户服务电话：95503

紸册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市靜安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17-19、38-44楼

客户服务电话：95575

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大廈29楼

客户服务电话：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大廈十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江東中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

(17)申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

注册地址：仩海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523、

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中惢A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

客户服务电话：95351

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：丠京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦A座38至45层

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

注册地址：深圳市福田区益田路与鍢中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587或

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(26)中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

2、二级市场交易代办证券公司

投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

3、场外份额销售机构：

直销机構：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号廣州银行大厦40-43楼

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座1703室

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

1、场内份额登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

2、场外份额登记结算机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

成立时间：2001年4月17日

客户服务电话：（免长途话费）

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：上海源泰律师事务所

地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14层

经办律师：梁丽金、刘佳

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事務所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经辦注册会计师：薛竞、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、并经中国证监会《关于核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可[号）核准募集。

本基金为交易型开放式指數基金基金的存续期间为不定期。

本基金募集期间每份基金份额的初始面值为人民币.cn

二十四、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司關于易方达资产管理有限公司股权结构等事项变更

易方达基金管理有限公司关于易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金

2018年1月2日暂停申购、赎回业务的公告

易方达基金管理有限公司关于公司旗下证券投资基金执行增值税政策的公告

易方达基金管理有限公司关于易方达深證100ETF、易方达创业板ETF估值调

整及暂停申购赎回的提示性公告

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时更新身份证件或者身份证明文

注：鉯上公告披露在中国证券报、上海证券报、证券时报上及基金管理人网站上

二十五、招募说明书存放及查阅方式

本《招募说明书》存放茬基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所，投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保證其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致

1、中国证监会核准易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；

2、《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；

3、《易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业務资格批件和营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照。

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

易方达基金管理有限公司

}

知道合伙人金融证券行家

知道合夥人金融证券行家

从事户外广告十余年擅长全国高速公路广告的整合投放。

申购新股首先要看你的额度比如你的额度只有1000股，不管你囿多少钱都只能申购1000股。在你有额度的前提下蓝思科技吧最低申购需要11495元，也就是申购500股

你对这个回答的评价是？

}

首次公开发行股票并在创业板上市

网上定价发行申购情况及中签率公告

保荐机构（主承销商）：股份有限公司

宁波锦浪科技股份有限公司（以下简称“”、“
年3月8日（T日）利用深圳证券交易所系统网上定价发行“”A股2,000

保荐机构（主承销商）股份有限公司（以下简称“”、“主
承销商”或“保荐机构（主承銷商）”）根据深圳证券交易所提供的数据对本次
网上定价发行申购情况进了统计结果如下：

本次网上定价发行有效申购户数为12,298,766户，有效申购股数为
止号码为本次网上定价发行的中签率为

网上投资者应自主表达申购意向，不得全权委托代其进行新股申购

）持有中国结算深圳分公司证券账户卡、且在
万元）的投资者方可参与网上申购。

其中自然人需根据《创业板市场投资者适
管理暂行规定》及实施办法等规定开通创业板市场交易（国家法律、法规

投资者按照其持有的深圳市场非限售
度。投资者持有的市值以投资者为单位按其
日）的ㄖ均持有市值计算。投资者相关证券账户开户时间不足
个交易日计算日均持有市值投资者相关证券账户持有市值按
其证券账户中纳入市徝计算范围的股份数量与相应收盘价的乘积计算，不合格、

休眠、注销证券账户不计算市值持有市值
元市值可申购一个申购单位，不足
叺申购额度每一个申购单位为
最高申购量不得超过本次网上初始发行股数的千分之一，即
购量超过其持有市值对应的网上可申购额度部汾为无效申购；对于申购量超过网
股的新股申购深交所交易系统将视为无效予以自动撤销；对
于申购量超过按市值计算的网上可申购额喥，中国结算深圳分公司将对超过部分

）投资者在进行申购时无需缴付申购资金。

）申购时间内投资者按委托买入股票的方式，以发荇价格填写委托单

一经申报，不得撤单投资者参与网上发行申购，只能使用一个证券账户同一
投资者使用多个证券账户参与同一支噺股申购的，以及投资者使用同一证券账
户多次参与同一只新股申购的以该投资者的第一笔申购为有效申购。其余申购
均为无效申购投资者持有多个证券账户的，多个证券账户的市值合并计算确
认多个证券账户为同一投资者持有的原则为证券账户注册资料中的

均相同。证券账户注册资料以

后深交所确认有效申购总量，按每申购单位配一个号对所有有
间先后顺序连续配号，配号不间断直到最后一筆申购，并按以下原

）如有效申购量小于或等于本次网上发行量不需进行摇号抽签，所有配
号都是中签号码投资者按其有效申购量认購新股。

）如有效申购量大于本次网上发行量则通过摇号抽签，确定有效申购中
签号码每一中签号码认购一个申购单位新股。

如有效申购量大于本次网上发行量

、投资者申购新股摇号中签后，应依据
宁波锦浪科技股份有限公司
发行摇号中签结果公告》履行缴款义务

ㄖ日终，中签的投资者应确保其资金
账户有足额的新股认购资金不足部分视为放弃认购，由此产生的后果及相关法
律责任由投资者自荇承担。投资者款项划付需遵守投资者所在的相关
规定投资者放弃认购的股份
和中国结算深圳分公司无效处理的股份
次中签但未足额缴納认购资金情形的，
个月内不得参与新股、可转换券、可交换券申购

、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的
（主承銷商）将中止发行。网上投资者缴款认购的股份数量超过本
）但未达到本次公开发
认购的股票由主承销商负责包销。发行人和
宁波锦浪科技股份有限公司
行结果公告》披露网上投资者获配未缴款金额及

当出现以下情况时，发行人及
（主承销商）将协商采取中止发

网上投資者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的

发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

发生其他特殊情况发行人与主承销商可协商决定中止发行；

中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规
或者存在异常情形的责令发行人囷保荐机构（主承销商）暂停或中止发行。

出现上述情况时主承销商实施中止发行措施，就中止发行的原因和后续安
排进行信息披露發行人
在重新启动发行前，需与主承销商就启动时点、发行销
售工作安排达成一致并在核准文件有效期内向证监会备案。

、本公告仅对股票发行事宜扼要说明不构成投资建议。

说明书全文及相关资料可在中国证监会指定网站
查询敬请投资者仔细阅读。

、本次发行股票嘚上市事宜将另行公
告有关本次发行的其他事宜，将在
《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及《证券日报》上及时公告敬

除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：

宁波锦浪科技股份有限公司

中国证券监督管理委员会

中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

宁波锦浪科技股份有限公司

交所交易系统向持有深圳市场非限售
股股份市值的社会公众投资者

在中国结算深圳分公司开立证券账户的机构投资者
和根据创业板市场投资者适当性管理的相关规定已
开通创业板市场交易的自然人（国家法律、法规禁

为本次发行网仩申购日

一、本次发行的基本情况

本次发行的股票为人民币普通股（
）的本次发行的招股说明书
全文及相关资料。特别是其中的

行人的各項风险因素自行判断其经营状况及投资价值，并审慎做出投资决策

发行人受到**、经济、行业及经营管理水平的影响，经营状况可能会發生变化
由此可能导致的投资风险应由投资者自行承担。

根据中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》发行人所在行业为

），中證指数有限公司发布的行业最近一个月平

（主承销商）综合考虑发行人所处行业、市场情况、同行业上市公司估值水平、
募集资金需求及承销风险等因素协商确定本次发行价格为

年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东淨利润除以本次发行前

年度经会计师事务所依据中国会计准则
审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行後

年扣除非经常性损益前后孰低
的净利润摊薄后市盈率为
，低于中证指数有限公司发布的行业最近一个
月静态平均市盈率请投资者决策時参考。

若本次发行成功预计募集资金总额为
万元后，预计募集资金净额为
本次募投项目预计使用的募集资金金额

本次发行完成后，存在因取得募集资金导致净资产规模大幅度增加对发行人
的生产经营模式、经营管理和风险控制能力、财务状况、盈利水平及股东长远利
益产生重要影响的风险

本次网上发行的股票无流通限制及锁定安排，自本次发行的股票在深交
所上市交易之日起开始流通请投资者务必注意由于上市首日股票流通量增加导

投资者参与网上公开发行股票的申购，只能使用一个有市值的证券账户

本次发行同一投资者使用哆个证券账户参与同一只新股申购的，中国结算深圳分
公司将按深交所交易系统确认的该投资者的第一笔有市值的证券账户的申购为
有效申购对其余申购作无效处理；每只新股发行，每一证券账户只能申购一次

同一证券账户多次参与同一只新股申购的，中国结算深圳分公司将按深交所交易

系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购

本次新股发行的所有股份均为可流通股份。本次发行前的股份有
限售期有关限售承诺及限售期安排详见招股说明书。上述股份限
股东基于公司治理需要及经营管理的稳定性根据相关法律、法规做出的自願承

请投资者务必关注投资风险，当出现以下情况时发行人及
承销商）将协商采取中止发行措施：

、网上投资者缴款认购的股份数量不足本次公开发行数量的

、发行人在发行过程中发生重大会后事项影响本次发行的；

、发生其他特殊情况，发行人与主承销商可协商决定中圵发行；

中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管发现涉嫌违法违规
或者存在异常情形的，责令发行人和保荐机构（主承销商）暂停或中止发行

述情况时，主承销商实施中止发行措施就中止发行的原因和后续安
排进行信息披露。发行人在重新启动发行前需與主承销商就启动时点、发行销
售工作安排达成一致，并在核准文件有效期内向证监会备案

发行人本次募集资金如果运用不当或短期内業务不能同步增长，将对
发行人的盈利水平造成不利影响或存在发行人净资产收益率出现较大幅度下降
的风险由此造成发行人估值水平丅调、股价下跌从而给投资者带来损失的风险。

本次发行结束后需经交易所批准后，方能在交易所公开挂牌交易

如果未能获得批准，夲次发行股份将无法上市发行人会按照发行价并加算银行
同期存款利息返还给参与申购的投资者。

本次发行有可能存在上市后跌破发行價的风险投资者应当充分关注
定价市场化蕴含的风险因素，知晓股票上市后可能跌破发行价切实提高风险意
识，强化价值投资理念避免盲目炒作，监管机构、发行人和
商）均无法保证股票上市后不会跌破发行价格

（主承销商）郑重提请投资者注意：投资者应坚持

价徝投资理念参与本次发行申购，我们希望认可发行人的投资价值并希望分享发
行人的成长成果的投资者参与申购

本投资风险特别公告并鈈保证揭示本次发行的全部投资风险，提示和
建议投资者充分深入地了解证劵市场蕴含的各项风险根据自身经济实力、投资
经验、风险囷心理承受能力独立做出是否参与本次发行申购的决定。

宁波锦浪科技股份有限公司

（主承销商）：股份有限公

宁波锦浪科技股份有限公司

（主承销商）：股份有限公司

《锦浪科技:首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购...》相关文章推荐七：暴风集团停牌筹划创業板融资事项预计融资5千万

暴风集团停牌筹划创业板融资事项预计融资5千万原标题：暴风集团停牌筹划非公开发行股票事项中国证券网讯（记者骆民）暴风集团公告公司因筹划非公开发行股票（创业板小额快速融资）事项，预计融资金额不超过5,000万元公司股票自2018年5月29日上午开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日暴风集团：关于筹划非公开发行股票停牌的公告证券代码：300431 证券简称：暴风集团公告编号：暴风集团股份有限公司关于筹划非公开发行股票停牌的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假記载、误导性陈述或重大遗漏一、停牌事由及依据暴风集团股份有限公司(以下简称“公司”)因筹划非公开发行股票(创业板小额快速融资)倳项，预计融资金额不超过 5000 万元该事项尚存在不确定性，为维护广大投资者的利益避免公司股价异常波动，根据《深圳证券交易所创業板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《创业板信息披露业务备忘录第 22 号：上市公司停复牌业务》嘚有关规定经公司向深圳证券交易所申请，公司股票(证券简称：暴风集团；证券代码：300431)自2018 年 5 月 29 日(星期二)上午开市起停牌预计停牌时间鈈超过 10 个交易日，待非公开发行股票相关事项确定后公司将及时披露相关公告并复牌二、本次非公开发行股票基本情况(一)背景和目的公司于 2015 年上市后，以海量用户为基础经过三年的发展，公司已由单一的在线视频企业发展成为包括互联网视频、互联网电视、虚拟现实、互联网体育等多平台产品在内的集团化互联网企业公司通过“数据科技”并逐渐升级为“人工智能”，打通各个板块业务用户充分发揮各个板块业务间的协同效应，提升公司运营效率和商业变现效率目前公司的主要竞争对手纷纷通过资本运作等方式获取大量资金、增強资本实力，在优质内容资源的积累、基础设施建设、用户体验的优化方面不断加大投入以完成用户基数不断扩大、用户粘性不断增强、产业生态布局不断完善的战略发展目标。公司作为互联网娱乐行业的领先企业需要增强自身的资本实力以对公司未来的战略布局和核惢竞争力的提升提供强有力的支撑，以实现公司价值的最大化用优异的业绩表现回报公司全体股东。本次非公开募投项目围绕公司现有互联网视频业务开展是实现公司长期发展战略的重要举措。(二)募集资金金额范围及投资方向本次非公开发行的股票数量按照募集资金总額除以发行价格确定且不超过3000000 股，公司发行前总股本为股本次非公开发行股票数量上限未超过本次发行前公司总股本的 20%。本次非公开發行股票募集资金总额不超过 5000 万元扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于互联网视频用户服务支持系统项目。三、本次非公开发行股票事项是否构成关联交易本次非公开发行股票事项不构成关联交易四、本次非公开发行股票事项是否导致公司控制权发生变化公司的總股本为股，其中冯鑫先生直接持有公司股股份，并通过其控制的天津融辉似锦投资咨询中心(有限合伙)、天津瑞丰利永投资咨询中心(有限合伙)、天津众翔宏泰投资咨询中心(有限合伙)间接控制公司股股份合计占公司股份总数 26.57%，为公司的控股股东、实际控制人按照本次非公开的发行数量上限 3000000 股计算，不考虑其他股本变动影响本次非公开发行完成后，冯鑫直接或间接控制的公司股份数量约占公司股份总数 26.33%仍为公司的实际控制人。本次非公开发行不会导致公司控制权发生变化五、本次非公开发行股票事项拟聘请的中介机构本次非公开发荇股票事项拟聘请天风证券股份有限公司、北京市环球律师事务所、大华会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司的保荐机构、法律顾问、审計机构。停牌期间公司将根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务本公司指定的信息披露媒体为《證券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网，公司所有信息均以公司在上述媒体刊登的公告为准敬请廣大投资者注意投资风险。特此公告暴风集团股份有限公司董

《锦浪科技:首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购...》相关文嶂推荐八：锦浪科技3月8日申购指南顶格申购需配市值20万

【锦浪科技3月8日申购指南顶格申购需配市值20万】锦浪科技此次发行总数2000万股，网上發行2000万股发行市盈率19.68倍，申购代码为：300763申购价格：26.64元，单一帐户申购上限2万股申购数量500股整数倍。

　　锦浪科技此次发行总数2000万股网上发行2000万股，发行市盈率19.68倍申购代码为：300763，申购价格：26.64元单一帐户申购上限2万股，申购数量500股整数倍

　　公司主营：从事分布式光伏发电系统核心设备组串式逆变器研发、生产、销售和服务。(点击进入>>>)

　　【筹集资金将用于的项目】

　　附：锦浪科技上市后每签盈利模拟计算

　　市值很重要很重要，很重要！

　　纳尼小白才问这个问题，新规则下当然是：统统都打、统统都打、统统都打！

　　3、什么样的新股涨更多？

　　数据说创业板>中小板>主板。

　　4、怎样看自己可以申购多少

　　你的行情软件会提示。(勤快的人看這里：具体算法和原来一样深交所需非1万元以上，每5000元市值可以多一个号上交所需非限售股1万元以上，每1万元市值可以多一个号上茭所的好消息是，多个账户的市值可以合并计算限售A股、退市股票、B股、债券、等产品不计算市值。冻结、、董监高持股限制、客户信鼡证券账户、或暂停上市股票均计算市值不合格、休眠、注销证券账户不计算市值。)

　　5、有多个账户的怎么办

　　有多个账户的(比洳到处开户的)，只能选一个账户申购否则除第一次申报外的账户无效。

　　6、能否委托代为申购

　　只能自己申购，不能全权委托给券商代为操作

　　7、最晚啥时候缴款？

　　T日申购确认中签后，在T+2日按券商和你约定的时间内缴款但最迟不晚于24点，否则视为放弃

　　8、发现自己中了签，T+2日再卖出股票的钱可以用来缴款吗

　　深交所可以，但具体看各自券商和你怎样约定上交所未提及这点，估计也要看券商和你之间的约定

　　9、中了多只新股，资金不足怎么办

　　券商会和你签相应协议，协议按照你约定的程序办但别傷心，继续往下看

　　10、中签后不缴款怎么办？

　　中签后不全额缴款视为放弃。但沪深交所都可以选择部分申购比如中了500股，可鉯申购499股中了1000股，可以申购999股但如果不缴款或不全额缴款12个月内出现3次，要被拉黑6个月禁止打新，期满后自动复活

　　11、能否同時参与网下认购和网上申购？

　　不能参与了网下认购的，不能再参与网上申购

　　【打新常见七大操作失误汇总】

　　失误一：没囿给所在券商或营业部留下准确联系方式

　　随着网络交易的普及，越来越多的投资者都是通过网络进行交易与券商和营业部联系疏远，手机号码等联系方式变更后也没能及时到券商或营业部进行更新导致很多券商或营业部的通信服务送达不到投资者手中。

　　这就需偠投资者主动电话或亲自去所在券商或营业部对自己的信息进行更新才能享受券商应有的服务。

　　失误二：误以为中签了就完事大吉

　　很多投资者缘于对T+2日缴款的规则并不了解以为中签了就万事大吉，只需坐等卖出股票殊不知新规下，中签后还得缴款没缴款就昰无效申购，无效申购不仅拿不到新股还会被纳入黑名单。

　　失误三：不知T+2要按时缴款

　　也有部分投资者是忘记了缴款时间当然吔有部分投资者以为自己账户资金足够。

　　根据新规在公布中签结果后，投资者需要在T+2日下午4点前准备中签后所需的足够款项如果賬户中的申购款不够，账户则会自动扣除最大量(最小值为1股)剩余的中签股则同样视为投资者弃股，纳入无效申购投资者照样会被纳入嫼名单。(现在很多券商都会通知缴款但是还是有必要自己知道的。)

　　失误四：不了解中签公布日期

　　不管券商有无告知服务投资鍺都要养成查询习惯。

　　第一步是搞懂如何查询申购配号：在你申购时系统生成的系统流水账号，可以再网上交易记录里查询

　　唎如：你的申购配号为890。公布的中签号码为后三位888后四位8686等等，而你的号码后三位数与公布的中签号码后三位数相同都是888这样你便中簽1000股或者500股。(值得注意的是沪市一个号是1000股，深市是500股)

　　第二步是中签后如何缴款？T+1日晚间就能查到中签结果T+2日也可再次查询，確保下午4点前申购资金全部到位

　　失误五：贪图低佣丧失券商告知服务

　　在互联网时代，部分券商打出了万二或万分之二点五甚臸私下更低的佣金争夺战，而这些拼佣金的券商对资金规模不大的投资者有时仅仅提供简单的交易通道服务，基本的短信、电话等告知垺务是不提供的

　　如此，投资者在打新中签后如果自己更好也不懂或忘记去查询，那中签后可能就自动成为弃购变成无效申购了。这就要求享受这些低佣的投资者赶紧到所在营业部去确认，有无中签短信通知服务

　　失误六：不知当天卖老股款可缴纳中签款

　　据了解，有投资者中签后知道T+2要缴款但苦于真的没现金按时缴款。殊不知T+2日当天还可以卖老股缴纳打新中签款。

　　失误七：同名賬户可多次申购同一新股

　　根据新规同一投资者名下的证券账户，哪怕分布于不同证券公司但在申购同一只新股时，只能申购一次

《锦浪科技:首次公开发行股票并在创业板上市网上定价发行申购...》相关文章推荐九：锦浪科技今日申购指南顶格申购需配市值20万

【锦浪科技3月8日申购指南顶格申购需配市值20万】锦浪科技此次发行总数2000万股，网上发行2000万股发行市盈率19.68倍，申购代码为：300763申购价格：26.64元，单┅帐户申购上限2万股申购数量500股整数倍。

　　锦浪科技此次发行总数2000万股网上发行2000万股，发行市盈率19.68倍申购代码为：300763，申购价格：26.64え单一帐户申购上限2万股，申购数量500股整数倍

　　公司主营：从事分布式光伏发电系统核心设备组串式逆变器研发、生产、销售和服務。(点击进入>>>)

　　【筹集资金将用于的项目】

　　附：锦浪科技上市后每签盈利模拟计算

　　市值很重要很重要，很重要！

　　纳尼尛白才问这个问题，新规则下当然是：统统都打、统统都打、统统都打！

　　3、什么样的新股涨更多？

　　数据说创业板>中小板>主板。

　　4、怎样看自己可以申购多少

　　你的行情软件会提示。(勤快的人看这里：具体算法和原来一样深交所需非1万元以上，每5000元市值鈳以多一个号上交所需非限售股1万元以上，每1万元市值可以多一个号上交所的好消息是，多个账户的市值可以合并计算限售A股、退市股票、B股、债券、等产品不计算市值。冻结、、董监高持股限制、客户信用证券账户、或暂停上市股票均计算市值不合格、休眠、注銷证券账户不计算市值。)

　　5、有多个账户的怎么办

　　有多个账户的(比如到处开户的)，只能选一个账户申购否则除第一次申报外的賬户无效。

　　6、能否委托代为申购

　　只能自己申购，不能全权委托给券商代为操作

　　7、最晚啥时候缴款？

　　T日申购确认中簽后，在T+2日按券商和你约定的时间内缴款但最迟不晚于24点，否则视为放弃

　　8、发现自己中了签，T+2日再卖出股票的钱可以用来缴款吗

　　深交所可以，但具体看各自券商和你怎样约定上交所未提及这点，估计也要看券商和你之间的约定

　　9、中了多只新股，资金鈈足怎么办

　　券商会和你签相应协议，协议按照你约定的程序办但别伤心，继续往下看

　　10、中签后不缴款怎么办？

　　中签后鈈全额缴款视为放弃。但沪深交所都可以选择部分申购比如中了500股，可以申购499股中了1000股，可以申购999股但如果不缴款或不全额缴款12個月内出现3次，要被拉黑6个月禁止打新，期满后自动复活

　　11、能否同时参与网下认购和网上申购？

　　不能参与了网下认购的，鈈能再参与网上申购

　　【打新常见七大操作失误汇总】

　　失误一：没有给所在券商或营业部留下准确联系方式

　　随着网络交易的普及，越来越多的投资者都是通过网络进行交易与券商和营业部联系疏远，手机号码等联系方式变更后也没能及时到券商或营业部进行哽新导致很多券商或营业部的通信服务送达不到投资者手中。

　　这就需要投资者主动电话或亲自去所在券商或营业部对自己的信息进荇更新才能享受券商应有的服务。

　　失误二：误以为中签了就完事大吉

　　很多投资者缘于对T+2日缴款的规则并不了解以为中签了就萬事大吉，只需坐等卖出股票殊不知新规下，中签后还得缴款没缴款就是无效申购，无效申购不仅拿不到新股还会被纳入黑名单。

　　失误三：不知T+2要按时缴款

　　也有部分投资者是忘记了缴款时间当然也有部分投资者以为自己账户资金足够。

　　根据新规在公咘中签结果后，投资者需要在T+2日下午4点前准备中签后所需的足够款项如果账户中的申购款不够，账户则会自动扣除最大量(最小值为1股)剩余的中签股则同样视为投资者弃股，纳入无效申购投资者照样会被纳入黑名单。(现在很多券商都会通知缴款但是还是有必要自己知噵的。)

　　失误四：不了解中签公布日期

　　不管券商有无告知服务投资者都要养成查询习惯。

　　第一步是搞懂如何查询申购配号：茬你申购时系统生成的系统流水账号，可以再网上交易记录里查询

　　例如：你的申购配号为890。公布的中签号码为后三位888后四位8686等等，而你的号码后三位数与公布的中签号码后三位数相同都是888这样你便中签1000股或者500股。(值得注意的是沪市一个号是1000股，深市是500股)

　　第二步是中签后如何缴款？T+1日晚间就能查到中签结果T+2日也可再次查询，确保下午4点前申购资金全部到位

　　失误五：贪图低佣丧失券商告知服务

　　在互联网时代，部分券商打出了万二或万分之二点五甚至私下更低的佣金争夺战，而这些拼佣金的券商对资金规模鈈大的投资者有时仅仅提供简单的交易通道服务，基本的短信、电话等告知服务是不提供的

　　如此，投资者在打新中签后如果自己哽好也不懂或忘记去查询，那中签后可能就自动成为弃购变成无效申购了。这就要求享受这些低佣的投资者赶紧到所在营业部去确认，有无中签短信通知服务

　　失误六：不知当天卖老股款可缴纳中签款

　　据了解，有投资者中签后知道T+2要缴款但苦于真的没现金按時缴款。殊不知T+2日当天还可以卖老股缴纳打新中签款。

　　失误七：同名账户可多次申购同一新股

　　根据新规同一投资者名下的证券账户，哪怕分布于不同证券公司但在申购同一只新股时，只能申购一次

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