根据《》；可知&& 中国证券业协会2014年3月注册国际投资分析师考试大纲　　根据注册国际投资分析师协会的要求，本次考试采用2008年版考试大纲，届时考生可登录中国证券业协会网站（http://www./cyry/kspt/zcgjtzfxs/）查询相关内容。
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当前位置:&&&第四届中国证券业协会四年工作回顾
第四届中国证券业协会四年工作回顾
来源:中国证券报
&&&& 加强从业人员自律管理 服务证券人才发展战略
&&第四届中国证券业协会四年工作回顾之五
&&& 证券行业是人力资源密集型行业，人才发展是行业发展的重要基础。自第四次会员大会以来，中国证券业协会围绕从业人员考试、执业注册、资格管理、后续职业培训和诚信建设等环节不断加强证券从业人员自律管理。
&&&& 完善考试组织和管理制度
&&& 2007年以来，协会积极适应证券市场发展需要，完善各项考试的组织和管理工作，不断丰富考试类别与内容。协会制定了《证券业从业人员资格考试巡考工作标准》，与地方证券业协会签署了《证券业从业人员资格考试巡考合作协议》，修订了《证券业从业人员资格考试经费使用管理办法》。加强了考试命题专家队伍建设，丰富了考试题库，圆满完成了证券业从业人员资格考试、基金销售人员从业考试、国际投资分析师(CIIA)考试、香港证券从业人员内地法规考试、香港证券专业人员考试、证券经纪人专项考试、合规管理人员胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试等8大类80次考试。考试做到了&考题严格保密、考场纪律严明&，受到了业内和社会的一致好评。
&&& 其中，国际投资分析师(CIIA)考试是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格考试之一，由注册国际投资分析师协会(ACIIA)统一管理。目前，CIIA考试共报名2667卷，通过841卷，其中210人已经取得了证书。自2010年起，我国每年新增考生规模已经超越日本、瑞士等国，成为CIIA考试考生来源第一大国。
&&& 实施执业注册和年检制度
&&& 协会根据市场需求，逐步细化证券从业人员执业证书类别，积极推动证券从业人员分类管理。目前，证券从业人员执业证书类别已由2008年的一般证券业务资格、证券投资咨询业务资格等2项增加到一般证券业务资格、证券经纪人资格、证券经纪业务营销资格、证券投资咨询资格(投资顾问)、证券投资咨询资格(分析师)等5项。
&&& 协会要求各类机构专业岗位人员必须由会员单位统一申请执业注册，严格执行&持证上岗&;并以年检工作为核心，加强从业人员&持证上岗&的监督管理力度。自2007年开展年检工作以来，已累计年检约14万人。证券经纪人年检工作于2010年5月正式启动，目前已有超过1万名经纪人参加了年检。通过年检，协会较为准确地掌握了证券从业人员的基本情况。截至目前，共有293家机构在中国证券业执业证书管理系统登录其从业人员信息，从业人员总数已达258516人，其中，已经登记注册执业人员总数达到235990人。
&&& 实施行为准则检查加强诚信建设
&&& 四年以来，协会持续推动会员单位的诚信建设，加强从业人员行为自律，努力树立行业的良好形象。协会2009年1月正式发布并实施的《证券业从业人员执业行为准则》，是行业第一部系统性规范从业人员执业行为的自律规则，具有较强的针对性和操作性。2010年，根据有关部门和监管机关的要求，协会又组织全行业开展了《证券业从业人员执业行为准则》执行情况大检查活动，在会员单位自查整改的基础上，协会领导带队对会员单位开展了现场检查，并督促会员单位对自查自纠过程中查找出的从业人员开设股票账户、有效隔离敏感信息、员工道德风险的防范等问题开展整改，并以此为契机，加强从业人员道德和法制教育。
&&& 同时，协会不断完善从业人员和会员单位两个诚信信息管理系统。从业人员诚信信息管理系统较为全面地记录了从业人员的基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。会员机构诚信信息管理系统对单位在经营活动中的守法、守信进行了记录并向社会公布，加强了会员及其从业人员对自己行为的自律和他律约束，在行业中营造&有信者荣、失信者耻、无信者忧&的氛围，使会员和从业人员深入了解诚信、认同诚信、实践诚信，从而全面提高全行业的诚信意识。
&&& 这几年来，协会还加大对考试、注册中违规行为的查处力度。共查处从业人员资格考试舞弊考生1126次、执业注册中违规人员205名，进一步严肃了从业人员资格考试纪律和执业注册登记制度，提高了协会从业人员资格考试的公信力，为实施行业人才战略计划提供了有力支持。
&&& 建立多层次后续职业培训体系
&&& 四年以来，协会按照&统一内容、统一标准、随机评估、有效管理&的要求，建立并完善了证券从业人员远程教育培训系统。协会颁布了《中国证券业协会远程培训系统管理暂行规定》、《证券从业人员后续职业培训信息管理暂行办法》，制定了《证券从业人员后续职业培训大纲》。日，协会远程培训系统正式开通，为实现全行业从业人员后续职业培训进行集中组织和管理打下了良好基础，使协会对行业的培训管理迈上了一个新台阶。截至2010年底，协会共制作公共类、证券类及基金类等3大类课件总数达108学时，有14.87万人在远程培训系统进行培训学习共214.33万科次，实现了从业人员后续职业培训从分散管理到集中管理的变革。借助现代远程技术，从业人员学习还可以不受时间和地点限制，提高了培训管理的效率和人员学习的自主性。目前，由中国证券业协会牵头，各地方协会、会员公司积极参与，以远程培训系统为培训载体的主干，各种培训形式和手段并存的行业培训格局已初步形成。
&&& 协会不断提高境内外各类面授培训班的质量和数量。四年来，举办境内外面授班共122期。
&&& 协会通过完善培训网站，提升后台管理系统功能，加强对从业人员后续职业培训学习行为的引导、组织和调查分析，实时掌握从业人员学习动态，及时有效地调整证券从业人员后续职业培训管理策略和工作方向。在充分调研的基础上，设计了一套具有课程发布、课件管理、新闻公告、学习管理、发票管理、数据统计、系统管理，进而实现意见反馈、课程评估等几大功能模块的后台管理系统，目前学习管理、发票管理、数据统计、系统管理以及课程发布的功能已开发完成，并已全部或部分投入使用，开始为管理提供窗口和数据。协会的培训工作迎来了全新的局面，形成内容丰富、管理规范、行动有效、服务全面、多层次的培训体系。
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()()()()()()()()中国证券业协会就注册国际投资分析师考试答记者问_焦点透视_财经纵横_新浪网
中国证券业协会就注册国际投资分析师考试答记者问
.cn 日&08:43 中国证券业协会
　　中国证券业协会将于2006年3月推出注册国际投资分析师考试，近日，中国证券业协会有关负责同志就有关问题回答了记者的提问。
　　问：什么是注册国际投资分析师考试？
　　答：注册国际投资分析师（Certified International Investment Analyst， CII
A）资格是全球投资分析领域最具国际影响力的专业资格之一，由注册国际投资分析师协会（Association of Certified International Investment Analyst ， ACIIA）统一管理。
　　注册国际分析师协会是由欧洲金融分析师联合会（European Federation of Financial Analysts Societies， EFFAS）、亚洲证券分析师联合会(Asian Securities Analysts Federation， ASAF)，以及欧洲、亚洲和拉丁美洲的阿根挺、奥地利、比利时、巴西、中国、中国台北、法国、德国、希腊、中国香港、匈牙利、印度、伊朗、意大利、日本、韩国、卢森堡、摩洛哥、荷兰、波兰、俄罗斯、西班牙、瑞典、瑞士、泰国、乌克兰等近三十个国家和地区的投资分析师协会联合成立的国际性专业机构，中国证券业协会于2001年成为该组织的会员。
　　问：中国推出CIIA考试主要基于哪些考虑？
　　答：大力发展资本市场是党中央、国务院从全局和战略出发作出的重要决策。中国政府将更加积极稳妥地推进对外开放，中国资本市场的发展也将由此步入更快的航道。中国加入世界贸易组织后，资本市场面临一系列新的变化和要求，市场规模、投资理念、监管方式等变化都面临着一系列新的挑战，对国际化专业人才的需求显得更加突出。为适应和推动中国资本市场的改革与发展，提升从业人员综合素质，为即将到来、越来越激烈的国际化竞争做好准备，中国证券业协会勾划筹建多层次的水平考试体系。
　　在资本市场中，投资分析人员的地位非常特殊。他们是市场和投资者之间的重要桥梁，联系并影响着市场的方方面面，他们分析公司和市场状况，支持投资管理人进行投资决策，他们提供的分析成果是中介服务机构的重要产品和内容。投资分析人员的专业素质和职业道德水平对于资本市场的健康运作和规范发展至关重要。作为多层次水平考试体系的重要组成部分和资本市场与国际接轨的新举措之一，中国证券业协会决定引入CIIA考试，在中国举行CIIA考试将有助于我国专业人士熟悉和掌握国际标准和国际市场的通行做法，提高专业能力和职业道德水平，为中国资本市场融入全球金融体系打好基础，做好人力资源储备。
　　问：CIIA考试有哪些特点，适合哪些人报考？
　　答：CIIA考试包括国际通用知识考试和本地考试两部分，国际通用考试部分包括两级，基础考试和最终考试。CIIA考试国际通用知识部分涵盖了投资分析师应当掌握并熟练运用的各类专业知识，其专业水准得到ACIIA各成员国家和地区，以及部分其它国家专业组织的广泛认可。在切实保障CIIA考试在投资分析行业内国际专业水平的同时，ACIIA充分尊重投资分析师成长和工作的市场法律法规环境和语言环境， CIIA本地考试部分包括本国或本地区的法律法规和市场知识，各成员组织的考试并非针对某一特定市场，同时考生可以使用本国语言进行考试。ACIIA注重与各成员组织共同促进投资分析师和投资分析行业的发展，由各成员组织负责管理和规范CIIA本国或本地区会员。
　　CIIA资格可被用作认可有关专业人士具备适用于不同国际市场的投资分析知识及经验的资格，得到ACIIA各成员国家和地区的广泛承认，适合从事经纪行业、投资分析、企业融资以及投资银行等工作的人士，特别是需要在不同国家和地区工作的金融服务从业人员报考。
　　问：具备哪些条件的专业人士可以报名参加CIIA考试？
　　答：中国证券业协会近日颁布了《注册国际投资分析师考试暂行办法》，其中规定了报考CIIA考试的条件。由于中国证券业协会组织的证券业从业人员资格考试已得到ACIIA组织的认可，可以替代CIIA考试的国际通用知识考试基础部分和本地考试部分，因此，通过中国证券业协会组织的资格考试全部五科的人员，可直接参加CIIA最终考试。目前，我会仅组织CIIA最终考试。
　　此外，按照CIIA考试在各国开展的惯例，部分从业人员可采用“老人老办法” （Experience Qualified Candidate， EQC）的原则，豁免部分考试。中国证券业协会在《注册国际投资分析师考试暂行办法》中对我国开展CIIA考试中“老人老办法”的条件进行了规定：即2006年6月以前进行注册成为CIIA考试会员、从业五年以上、已取得证券执业证书的现任证券经营机构或证券研究机构高级管理人员，可以豁免我会资格考试部分，直接参加CIIA最终考试。
　　问：CIIA考试内容如何安排？
　　答：注册国际投资分析师最终考试分为两张试卷，每卷三小时，共计六小时。试卷一包括公司财务、经济学、财务会计和报表分析、股票估值评价与分析；试卷二包括固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。普通考生应在注册后五年内通过两卷考试，EQC考生应在三年内通过两卷考试。
　　问：参加CIIA考试有无指定参考书目？
　　答：为了帮助有关专业人士系统学习注册国际投资分析师的知识体系、准备相关考试，中国证券业协会采用了瑞士金融分析师协会（SFAA）主编的教材，这套教材现被十多个国家或地区的协会用作注册国际投资分析师培训和考试指定教材。全套教材包括六门课程，分别为《经济学》、《财务会计和财务报表分析》、《公司财务及股票估值与分析》、《固定收益证券估值与分析》、《衍生产品估值和分析》和《投资组合管理》，内容涵盖了经济学、财务、会计、资产定价、金融衍生品、投资组合等金融与投资领域的各个方面。
　　中国证券业协会委托天相投资顾问有限公司承担注册国际投资分析师教材的翻译及出版的工作，教材已于近日出版。考生注册时可获赠一套教材，其他人士也可自行购买。中国证券业协会指定天相投资顾问有限公司进行CIIA考试培训，考生可根据情况自愿选择参加。
　　问：考试地点、报名及考试时间以及费用如何规定？
　　答：首次考试地点初步定为北京、上海、深圳三地。
　　考试时间由ACIIA统一规定，年亚洲考试时间分别为：日，9月16日；日，9月20日。
　　中国证券业协会举办的首次考试时间为日。考生可于近期开始在中国证券业协会网站(www.)注册CIIA考试会员，填写个人资料。注册费为800元/人（含一套指定教材）。考生注册后即可提交首次考试报名参加考试的科目，一卷或两卷均可，报名截止日期为日，考试报名费为2500元/卷。
　　问：通过考试可以取得何种资格或证书？
　　答：通过CIIA考试的考生可申请成为CIIA中国注册会员，并可获得由中国证券业协会、ACIIA联合颁发的CIIA证书，该证书得到ACIIA及其各成员组织的认可。CIIA中国注册会员名单及简介将在协会网站公示，CIIA中国注册会员可参加协会组织的相关活动并享受协会提供的其它相关服务。
　　更多事项可致电中国证券业协会执业标准委员会咨询，电话（010-），或查询中国证券业协会网站。
&&&&新浪声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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内容简介：
　　随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。
　　为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：第一，随着我国股指期货的推出，在《证券市场基础知识》、《证券投资分析》等书中，增加有关沪深300股指期货合约及其交易规则、股指期货投资的风险分析等内容；第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》，在《证券发行与承销》中修订有关发行保荐制度的内容，增加有关创业板发行、上市、督导等操作上的特殊规定等内容；第三，对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充，增加了有关证券经纪业务营销管理方面的内容，同时，简化了有关证券交易结算方面的内容；第四，根据新发布的有关基金销售的规范，修订了《证券投资基金》中的相关内容，增加了分级基金、基金评价等内容；第五，在《证券投资分析》中增加了有关证券估值方法、债券估值等内容；第六，在《证券市场基础知识》中增加了有关证券交易、发行制度介绍、上市公司信息披露监管方面的内容；第七，对原教材中的基本概念、理论和基本框架进行了较为全面的梳理和修订，对错漏之处进行更正，删除了已不再适用的内容。
　　由于编写时间紧迫，书中难免有疏漏、错误之处，恳请读者指正。
第一章 证券投资分析概述
第一节 证券投资分析的含义及目标
第二节 证券投资分析理论的发展与演化
第三节 证券投资主要分析方法、理念和策略
第四节 证券投资分析的信息来源
第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法
第一节 证券估值基本原理
第二节 债券估值分析
第三节 股票估值分析
第四节 金融衍生工具的投资价值分析
第三章 宏观经济分析
第一节 宏观经济分析概述
第二节 宏观经济分析与证券市场
第三节 证券市场的供求关系
第四章 行业分析
第一节 行业分析概述
第二节 行业的一般特征分析
第三节 影响行业兴衰的主要因素
第四节 行业分析的方法
第五章 公司分析
第一节 公司分析概述
第二节 公司基本分析
第三节 公司财务分析
第四节 公司重大事项分析
第六章 证券投资技术分析
第一节 证券投资技术分析概述
第二节 证券投资技术分析主要理论
第三节 证券投资技术分析主要技术指标
第七章 证券组合管理理论
第一节 证券组合管理概述
第二节 证券组合分析
第三节 资本资产定价模型
第四节 套利定价理论
第五节 证券组合的业绩评估
第六节 债券资产组合管理
第八章 金融工程应用分析
第一节 金融工程概述
第二节 期货的套期保值与套利
第三节 风险管理Vail方法
第九章 证券分析师的自律组织和职业规范
第一节 证券分析师的含义与职能
第二节 国际上主要的证券分析师自律组织
第三节 我国证券分析师自律组织
第四节 我国证券分析师职业规范
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看一看，谢谢分享。。。
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从业人员管理常见问题解答
　　一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么？
　　2002年12月，中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业从业人员纳入统一的资格管理体系，规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，并赋予中国证券业协会（以下简称协会）行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定，经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》，自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。
　　2009年3月13日，中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定，2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，对证券经纪人实施自律管理。
　　2010年10月19日，中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实两个规定，2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》，对两类人员的注册管理做出明确规定。
　　目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。
　　二、从业资格如何取得？
　　通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。
　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。
　　三、如何取得执业证书？
　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：
　　（一）由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；
　　（二）申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
　　（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会；
　　（四）协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。
　　（五）对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。
　　四、申请从事一般证券业务需要什么条件？
　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
　　（一）已取得证券从业资格；
　　（二）被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用；
　　（三）具有完全民事行为能力；
　　（四）最近三年未受过刑事处罚；
　　（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（六）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　五、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件？
　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
　　（一）通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；
　　（二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；
　　（三）具有中华人民共和国国籍；
　　（四）具有完全民事行为能力；
　　（五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；
　　（六）具有从事证券业务两年以上的经历；
　　（七）未受过刑事处罚；
　　（八）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（九）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（十）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　六、申请从事证券经纪营销业务需要什么条件？
　　申请从事证券经纪营销业务应当具备以下条件：
　　（一）通过以下四组考试中任意一组：
　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；
　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目；
　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
　　（二）被证券公司聘用；
　　（三）具有完全民事行为能力；
　　（四）最近三年未受过刑事处罚；
　　（五）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（六）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（七）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　七、申请证券经纪人证书需要什么条件？
　　申请证券经纪人证书应当具备以下条件：
　　（一）通过以下四组考试中任意一组：
　　1、通过了证券基础知识和任意一门专业科目的考试；
　　2、通过了证券经纪人专项考试两个科目；
　　3、通过了资格考试的证券基础知识和专项考试的证券经纪业务营销两个科目；
　　4、通过了资格考试的证券交易和专项考试的证券市场基础两个科目。
　　（二）已与证券公司签订委托合同；
　　（三）已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时，且经测试合格；
　　（四）具有完全民事行为能力；
　　（五）最近三年未受过刑事处罚；
　　（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
　　（七）品行端正，具有良好的职业道德；
　　（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
　　八、从业人员更换执业机构，如何办理执业注册变更？
　　按照一般的竞业禁止原则，从业人员不得同时在两家同业机构执业。因此从业人员变更执业机构前，必须在原机构将离职手续办理完毕，且应确认机构为其提交离职备案信息。
　　对于原机构已做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会予以受理；对于原机构未做离职备案新机构提交的执业注册变更申请，协会暂时不予受理，但系统会在 “备案公示查询”中做出提示，各机构资格管理人员应经常查看此栏目，并及时为已离职人员办理离职备案。待原机构为离职人员报备相关信息后，协会对新机构提交的变更申请予以受理。
　　如果离职人员与机构存在纠纷或其他因素机构不能为其办理离职手续的，机构应向协会做出书面情况说明。
　　九、申请执业证书需要多长时间？
　　协会通常在收到完整申请材料后三十日内审核完毕，对于证券经纪人证书的申请，协会自受理之日起二十个工作日内审核完毕。但是，如果申请材料不全，或者协会对申请材料的真实性存有合理的怀疑，可要求申请人所在机构提供补充材料进行说明。需要提供补充材料的申请需要花费更多的时间。
　　十、从业人员年检的具体内容是什么？
　　依据《证券业从业人员资格管理办法实施细则》和《证券经纪人执业注册登记暂行办法》，协会对取得一般证券业务的从业人员每两年进行一次年检；对取得证券经纪人证书的从业人员每一年进行一次年检。年检的具体内容包括：
　　（一）检查各机构执行《办法》及《细则》的情况。机构应对人员的执业注册情况进行自查，及时发现违反从业人员资格管理有关规定的情况并予以整改，做好业务人员的执业注册申请、变更和执业信息备案工作。协会要求机构应在完成自查后，向协会提交从业人员管理报告。
　　（二）检查从业人员持续符合执业注册要求的情况。从业人员参加后续职业培训是否达到规定学时，是否发生违反证券业务相关法律、法规的情形，以及遵守执业行为准则和职业道德的基本情况。
　　十一、从业人员年检何时进行？
　　协会每年定期开展从业人员年检工作，通常从当年第三季度开始至当年12月31日结束，历时半年。
　　证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起，按月份，每年年检一次。
　　十二、年检的主要环节是什么？
　　1、一般从业人员年检的主要环节：
　　（一）个人填写年检申请表；（二）机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；（三）各机构年检结果通过协会网站进行外部公示；（四）协会公告年检结果。
　　对于未通过年检的从业人员，协会将暂停其执业，并将相关情况记入诚信系统。
　　2、证券经纪人年检的主要环节：
　　（一）机构审核；(二)年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；(三)证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。
　　对于未通过年检的证券经纪人，执业证书管理系统将自动注销其执业证书，一年内不得注册。
　　十三、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检？
　　通常情况下，年检工作开始后，协会执业证书管理系统随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
　　年检是协会对取得执业证书人员的定期检查，年检程序需通过执业人员所在机构组织完成。离开执业机构的人员，机构应及时将其离职信息报备协会，离职人员无需参加年检。
　　十四、年检申请人在年检期间需办理变更注册怎么办？
　　年检期间，协会照常受理从业人员变更执业机构的申请，一旦协会受理了变更申请，其年检程序将被终止。变更注册完成后，需重新进行年检。从业人员可选择先完成年检再进行变更注册，或变更注册完成后，及时进行年检。
　　十五、从合规的角度，证券公司聘用从业人员应注意些什么？
　　《证券法》规定，证券公司从业人员应当具有证券从业资格；因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员；国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。
　　十六、申请人能否同时申请两种以上执业岗位？
　　不可以。只能根据公司的工作安排，申请一种执业岗位。具体而言，证券公司的从业人员可以申请一般证券业务、证券经纪营销业务或证券投资咨询业务（投资顾问或分析师）岗位；基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构的从业人员只能申请一般证券业务岗位；投资咨询机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务（投资顾问）岗位；资信评级机构的从业人员只能申请证券投资咨询业务（其他）岗位；与证券公司为委托代理关系的经纪人，只能申请证券经纪人证书。
　　十七、申请人填写《执业注册申请表》电子表格时应注意哪些问题？
　　从业人员首次进行执业注册，应填写《执业注册申请表》，以后办理变更注册时，《执业注册申请表》中的各项内容均需进行更新。填写《执业注册申请表》的注意事项有：
　　1、申请人录入申请表前，应仔细阅读填表说明。按顺序首先填写基本信息并保存，如申请人先行填写其他项目，系统不能保存。
　　2、电子申请表中粘贴的照片规格需为3cm*4cm，或其长宽比例为3:4，否则照片会变形。照片底色应为红或蓝色。申请人勿在电脑上对照片进行修饰，且禁止使用考试现场照片，以便审核人员对注册照片和考试照片进行比对。
　　3、申请人在申请表中一律填写现用姓名和身份证号码，如上述信息与考试或后续培训时所使用的不一致，请给协会来函说明，并提交相关的证明材料。
　　4、录入过程中如遇到任何偏、难字，请使用全拼输入法，字段前后和中间不要录入空格，避免日后查询、统计时造成计算机辨认困难。
　　5、居住地址应按通信格式填写，具体到门牌号码。家庭电话应与居住地的电话号码一致（座机前应填写电话区号）。
　　6、学历应严格按照国家教育部、人事部的有关规定进行认定，认真填写学历编号。有海外教育经历的，应将学校名称译成中文填写。教育经历从高中填起。
　　7、申请表中某些栏目如曾用名、处分及奖励等，如没有，请留空，不应填写“无”，否则系统认为有信息需要处理。如填写处分（罚）、奖励信息，必须提供书面材料，如没有书面材料证明的，协会将不予受理或将申请表退回。
　　8、在填写工作经历时，“单位”一栏应填写具有法人地位的机构名称，不应填写分公司、营业部的名称。最近工作截止日期应填写提交申请表时的日期。
　　9、首次申请执业证书的人员请勿填写“执业证书记录”一栏。进行执业证书变更时，才需进入此栏目，系统将自动生成以往的注册记录。
　　十八、境外人员可否申请执业证书？
　　除证券投资咨询业务的执业证书对申请人有中华人民共和国国籍的要求外，其他执业岗位的执业证书对申请人没有国籍的要求。境外人员只要符合执业证书申请的条件，即可由其所在机构为其办理执业证书申请。
　　十九、香港专业人员如何申请内地证券从业资格？
　　根据《内地与香港关于建立更紧密经贸关系的安排——与证券及期货人员资格有关的安排》，通过内地证券法规考试的香港专业人员可以向中国证券业协会申请取得内地证券从业资格。香港专业人员指持有（包含曾于最近三年内持有）香港证监会发出相关牌照的香港特别行政区永久性居民。
　　香港居民申请内地证券从业资格的程序：
　　1、申请人填写协会制定的《中国内地证券从业资格申请表》（表格可在协会网站资格管理栏目下载）；
　　2、提交一份经内地认可的公证人公证的香港永久居民身份证明文件的复印件（其中属于中国公民的还应提供一份港澳居民来往内地通行证（回乡证）或香港特别行政区护照复印件）。
　　3、协会对申请人提交的申请材料进行审核，并在15个工作日内作出审核意见，经核准取得内地证券从业资格的人员名单将在协会网站公告。
　　二十、香港专业人员如何申请内地证券执业资格？
　　取得内地证券从业资格的香港专业人员如果被一家内地证券从业机构聘用，可按照与内地其他专业人员同样的条件和程序通过其聘用机构向中国证券业协会申请取得执业资格证书。
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