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平安信托投资有限责任公司2009年度报告摘要(图)
　　第一节 重 要 提 示　　本公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，客户及相关利益人欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。　　独立
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董事夏立平、鲍友德、李罗力认为，本报告真实、准确、完整地披露了公司2009年度的经营管理情况。　　安永华明会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的年度审计报告。　　公司董事长童恺（主管会计工作负责人）、财务部负责人李佩锋保证年度报告中财务报告的真实、完整。　　第二节 公司概况　　一、公司简介　　1、公司法定中文名称：平安信托投资有限责任公司　　公司法定英文名称：Ｃｈｉｎａ Ｐｉｎｇ Ａｎ Ｔｒｕｓｔ ＆ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ｃｏ．， Ｌｔｄ． （缩写为ＰＡＴＩＣ）　　2、公司法定代表人：童 恺　　3、公司注册地址：深圳市八卦岭八卦三路平安大厦　　邮政编码：518029　　公司国际互联网网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ　　电子邮箱：ｐｕｂ＿ｐａｘｔ＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ　　4、信息披露事务负责人：宋成立　　信息披露事务联系人：黄东振　　电 话：（9888　　传 真：（41　　电子邮箱：ｐｕｂ＿ｐａｘｔ＠ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ．ｃｎ　　5、公司选定的信息披露报纸：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》　　公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处　　6、公司聘请的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所　　会计师事务所办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层　　二、组织架构　　第三节 公司治理　　一、股东　　1、报告期末公司股东总数为2个，相关情况如下：　　表3．1　　为公司最终实际控制人　　二、董事　　表3．2－1（董事长、副董事长、董事）　　表3．2－2（独立董事）　　三、监事　　表3．3（监事会成员）　　本公司监事会未设立下属委员会。　　四、高级管理人员　　报告期末，公司在职高级管理人员情况如下：　　表3．4　　五、公司员工　　报告期末，公司职工人数为589人，平均年龄31岁，其中博士学历占1％、硕士学历占36％、本科学历占51％、其他学历占12％。　　第四节 经营管理　　一、经营目标、方针、战略规划　　公司的经营目标是：“完善业务流程和规章制度，通过培训员工和引进人才建立专业化投资团队，建设高效的后援支持平台，积极拓展信托业务，实现信托资产规模和公司盈利的增长。”　　公司的经营方针是：“品质优先，利润导向；遵纪守法，挑战新高。”　　公司的战略规划是：“搭建高效的后援平台，组建专业化的投资与销售团队，大力拓展信托资产管理业务，在迅速扩大信托资产规模的同时建立高盈利、可持续发展的业务模式，逐步发展成为中国一流的、具创新力的信托公司。”　　二、经营业务的主要内容　　本公司（本报告中所称的“本公司”或“公司”，均指母公司；本报告中所称的“本集团”或“集团”，则为本公司及其子公司）的主要经营业务：　　自营资产运用与分布表　　注：除特别说明外，本报告中数据均以人民币计量　　信托资产运用与分布表　　三、市场分析　　1、影响公司业务发展的有利因素　　（1） 宏观经济持续向好。2009年，中国经济在积极财政政策和适度宽松货币政策的指引下，实施应对国际金融危机的一揽子计划，率先实现经济形势总体回升向好。国内生产总值首次突破30万亿元， 全社会固定资产投资达到22万亿元，金融市场整体运营平稳，债券发行规模加速增长，股票指数大幅上扬。不论是资本、产业还是货币市场，都带来了旺盛的信托投融资需求，为信托业迎来了难得的发展机遇。　　（2） 政策环境渐趋优化。2009年，信托业法律法规体系得到进一步完善，促进了金融改革的深化，引导和规范了信托业未来的发展方向。《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》使得ＰＥ业务成为信托公司新的利润增长点；中央4万亿元投资计划推动信托公司对风险较低，回报稳定的基建类信托产品的关注；酝酿出台的《房地产集合投资信托业务试点管理办法》为信托公司房地产类信托产品带来新的发展契机；《信托公司证券投资信托业务操作指引》推动信托公司证券投资信托业务从被动型向主动型转变；《银行与信托公司业务合作指引》促进了银信合作健康有序地发展。　　（3） 居民理财需求高涨。2009年，中国经济发展继续保持良好增长态势，民间财富持续积累，居民的理财意识逐渐增强，理财观念得以更新，理财需求日益高涨，使个人财富从储蓄不断流向金融机构的各类理财产品，为信托公司开展私人理财业务提供了适宜的社会环境。　　2、影响公司业务发展的不利因素　　（1） 金融危机并未结束。全球经济中新的增长点尚不明朗，主要经济体加大刺激政策的空间有限，贸易摩擦加剧及刺激政策退出等不确定因素也会对国际经济和我国外部发展环境产生重要影响。内需回升的基础还不平衡，民间投资和内生增长动力尚待强化，持续扩大居民消费、促进经济结构优化的任务还很艰巨。　　（2） 监管体系仍待完善。国内信托业政策环境虽有所改善，但还不够成熟，信托法律法规体系尚未完全建立，对信托业务拓展和创新带来了法律上的障碍和不确定性。　　（3）市场竞争日趋激烈。金融混业经营趋势日趋明朗，信托业兼并重组的步伐明显加快；行业监管力度逐渐加强，信托公司两极分化局面加剧；各类金融机构的理财产品层出不穷，信托公司理财业务面临挑战；外资金融机构加速在中国布局，不断抢占理财产品市场份额。　　四、内部控制　　1、内部控制环境和内部控制文化　　公司一向致力于构建全面完善的内部控制管理体系。公司内部控制旨在实现合理保证企业经营管理合法合规、保证企业资产安全、确保财务报告及相关信息真实完整、提高经营效率和效果、促进企业实现发展战略等目标，建立了覆盖全面、针对性强、执行到位、监督有力的内部控制体系。公司率先采用国际会计师审计、聘请独立的国际咨询公司，并在同行中率先引入海外高级管理人才和国际先进的管理体系，为公司持续稳健发展提供了保障。　　公司建立了由股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的治理结构，形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间分工配合、相互协调、相互制衡的运行机制。公司的股东大会、董事会、监事会均按照相关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，规范有效地运作。　　公司积极营造合规文化，为合规管理工作的开展和内部控制建设创造出优越的内部环境。多年来，公司贯彻“品质优先，利润导向；遵纪守法，挑战新高”的方针，用遵纪守法、诚实经营要求各级干部和员工，用《“红、黄、蓝”牌处罚制度》来惩戒公司经营管理中存在的不合规行为，营造了一个良好的内控环境。　　2、 内部控制措施　　公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，董事会下设审计委员会负责审查企业内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况。2009年，公司继续深入完善内控架构体系，新设立法律合规部，与风险管理部和稽核监察部专职从事内部控制工作，形成了事前、事中、事后“三位一体”的风险管理和监督检查体系，搭建信息共享、工作衔接的统一系统平台，实现内部控制“促管理、促效益、促发展”的目标。　　2009年，公司制订并实施了覆盖业务管理、风险管理、信息管理、后台管理等一系列内部控制制度和流程，业务运作基本实现了前、中、后台严格分离及各部门之间高效衔接、密切合作。公司已对信托业务的决策审批流程、合同设计、投资业务的尽职调查等关键问题分别采取了理顺流程、项目管理职能前置、合同拟定层层把关等内控措施，并通过手工控制与自动控制、预防性控制与发现性控制相结合的方法，运用不相容职务分离控制、授权审批控制、会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等控制措施，保证了业务、财务、人员、信息技术等控制活动风险控制在可承受度之内。　　2009年，公司启动《企业内部控制基本规范》遵循项目，成立领导小组和工作小组积极落实。目前，公司已如期完成公司层面控制、信托管理、资金管理、直接投资等9个主流程的检视梳理和整改，满足《企业内部控制基本规范》要求。通过内控项目的实施，公司内控管理和风险防范水平得到进一步提升。　　3、 监督评价与纠正　　公司目前正着力推行事前、事中与事后“三位一体”的风险管理和监督评价体系，对业务环节和经营管理进行持续性的全方位、全过程的监督、评价、后评价与纠正。2009年度全面完成了内部控制检查评价计划，符合监管规定和公司完善治理结构、强化内部控制体系建设的总体要求。　　事前监督主要从制度建设、制度与流程检视与完善，风险信息收集、识别与监测整合等方面展开，对公司的内部控制进行事前管理；事中监控包括风险管理部门业务监控、业务部门的持续监控及审计平台的过程监督；事后监督通过常规稽核、专项稽核、离任稽核、远程／日常稽核等模式发现、评价、后评价公司经营中存在的制度和流程缺陷，并建立规范的后续整改跟踪程序确保合理建议得到落实和改进，有效提升公司的内控水平。　　五、风险管理　　1、 风险管理概况　　2009年，公司风险管理部的团队建设进一步加强，配备了风险管理、风险量化、业务审核、信用评级的各类专业人员；公司以新资本协议的精神为基础，通过资本充足率衡量信托公司的风险偏好，在统一的风险资本限额以及资本充足率计量体系下，对公司各个业务条线的市场风险、信用风险、权益类风险、操作风险进行分析、量化、追踪，形成了涵盖信托公司风险偏好、业务线限额和业务风险量化的数量化风险管理体系。　　公司风险管理体系涵盖了信托五大业务，其中包括物业，基建，ＰＥ，财富管理和自有投资，对整个信托的业务都有了完整的控制方案。在量化工作上，针对财富管理事业部的信用类业务设计了信用风险管理办法，针对非资本市场投资业务设计形成了权益风险评估体系。配合整套风控体系，对每日、每周、半月和整月的风险情况指标都制定出了侧重点不同且完善的报告体系，确保公司从上至下能全面的了解并控制信托公司风险。　　在审批流程方面，09年风险管理部实现了信托公司在业务审批流程上的优化，通过梳理业务审批流程，清晰了各审批环节的操作细节，明确了各部门在其中的审批职责，强化了对各环节的程序控制，提高了业务的审批效率，为业务的快速开展起到了积极的推动作用。　　2、 风险状况与风险管理　　（1）信用风险状况与管理　　公司从“理顺体制、完善制度、优化流程、充实队伍、提升技术”五个方面入手，致力于建设职能独立、风险制衡的信用风险管理体系，针对业务规模最大的财富管理事业部的信用类业务，制定《平安信托投资有限责任公司信用风险管理办法》、《平安信托投资有限责任公司银信合作业务信用风险管理指引》等制度，执行信用风险识别、计量、监控、管理政策和流程，以确保公司的风险和收益得到均衡。　　公司面临的信用风险主要存在于贷款类业务，此类业务的开展严格按照制度流程，按申请立项、尽职调查、信用评估、三级审批、签约、放款与贷后管理等步骤操作，特别项目董事会审批。业务审批中，公司严格控制审贷分离，认真落实贷款抵押担保措施，主要选择信用等级高的机构作为担保人；以资产的市场价值是可测的、资产易于变现、资产是非独占性的、可以通过熟练的技术和系统来管理资产等为原则，公正地评估抵押品，将质押率控制在40％以下。　　信托业务成立后，业务部门定期进行后期检查，对借款人的资信状况和偿债能力及保证合同的履行情况定期进行监控，形成项目检查报告，并由风险管理部汇总分析后形成风险管理报告，向管理层报告，使得每一单业务都真实做到事前评估、事中控制、事后检查，确保风险在第一时间被发现并适当处理。　　公司信托资产分类和准备金计提严格执行业监督管理委员会制订的贷款质量五级分类管理的规定，报告期初、期末的不良信贷资产分别为2977万元和7453万元。　　（2）市场风险状况与管理　　公司在运营过程中面临的市场风险主要为股价、汇率、利率及其他价格对公司经营和盈利能力的影响。公司严格履行受托人的尽职管理职责，严格按照信托文件进行操作和处理信托事务，均符合相关规定。公司投资涉足各个行业和领域，使得整个公司较好地将风险分散在不同的层面。　　2009年公司制定了《平安信托投资有限责任公司市场风险管理办法》以计量和管理公司的市场风险；通过计算投资项目的在险价值（ＶＡＲ），实现了对市场风险的综合度量，通过风险调整后收益率实现了收益与风险的适度匹配，通过设置并监测在险价值（ＶＡＲ）的风险限额，实现了对市场风险的有效控制。而对于较复杂的特定市场且公司不能有效了解和把握其风险的，公司采取谨慎原则、保守操作。　　在产品设计和行业研究方面，公司聘请外部专业尽职调查人员和评级机构，针对每个项目进行不同的而有针对性的调查研究。在业务评审方面，公司内部有一批在主投资方向（物业，基建）有着多年资深经验的评审专家，严格把关业务的各个潜在风险要点进行剖析和分析。通过行业研究和业务评审两个方面，严苛实施风险管理的条例，确保每个项目的风险可控。　　（3）操作风险状况与管理　　公司可能面临的操作风险是指人为错误、系统失灵、不正确的程序或内部控制方面的缺陷所导致的意想不到的损失。操作风险是公司面临的重大风险，表现在以下几个方面：交易对手选择风险、投资损失风险、项目选择风险、项目监控风险、管理系统风险、内部监管漏洞等等。对于操作风险，公司已开始着手建立公司操作风险数据库，并将在该数据库的基础上设计公司的关键风险指标（ＫＲＩ），对公司的实际面临的操作风险给予趋势性的跟踪，并最终量化公司所承担的操作风险。　　（4）其他风险状况与管理　　公司面临的其他风险主要有政策风险和道德风险。　　政策风险主要是指因与信托公司相关的宏观政策和监管政策变化给信托公司经营带来的风险。公司通过加强对宏观政策和监管规定的调查研究，加强与监管部门和行业间的沟通、联系，以尽可能准确地判断分析宏观政策和监管政策的未来趋势，坚持“遵纪守法”、“守法＋1”的经营方针和经营宗旨，保证公司的各项业务在完全合法合规的前提下进行。　　道德风险是指由于公司内部人员蓄意违规、违法或与信托公司的利益主体串通而给信托受益人或公司自身带来损失的可能性。公司主要通过制度规范和加强员工职业道德培训来防范道德风险。严格履行受托人的监管义务，妥善管理信托投资项目，把风险控制在最低限度。　　第五节 会计报表　　一、自营资产　　1、会计师事务所审计结论　　审计报告　　安永华明（2010）审字第＿Ｂ01号　　平安信托投资有限责任公司董事会：　　我们审计了后附的平安信托投资有限责任公司（以下简称“贵公司”）及其子公司（以下统称“贵集团”）财务报表，包括日的合并及公司的资产负债表，2009年度合并及公司利润表、现金流量表、所有者权益变动表以及财务报表附注。　　1、管理层对财务报表的责任　　按照企业会计准则的规定编制财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。　　2、注册会计师的责任　　我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。　　审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。　　我们相信，我们获取的审计证据是充分的、适当的，为发表审计意见提供了基础。　　3、审计意见　　我们认为，上述财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允地反映了平安信托投资有限责任公司及其子公司日的财务状况以及2009年度的经营成果和现金流量。　　安永华明会计师事务所 中国注册会计师 黄悦栋　　中国 北京 中国注册会计师 吴翠蓉　　日　　2、资产负债表　　金额单位：万元　　2、资产负债表（续）　　金额单位：万元　　3、利润表　　金额单位：万元　　5、所有者权益变动表　　5、所有者权益变动表(续)　　2008年　　金额单位：万元　　二、信托资产　　1、信托项目资产负债汇总表　　金额单位：万元　　注：2009年公司信托业务执行新《企业会计准则》，按银监办发【号文件规定，信托项目资产负债表对期初数据不再做追溯调整及披露。　　2、信托项目利润及利润分配汇总表　　金额单位：万元　　注：2009年公司信托业务执行新《企业会计准则》，按银监办发【号文件规定，信托项目利润及利润分配汇总表对上期数据不再做追溯调整及披露。　　第六节 会计报表附注　　一、会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明　　1、公司会计报表编制基准不存在不符合会计核算基本前提的情况。　　2、公司财务报表是根据财政部于2006年颁布的《企业会计准则－基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定（统称“企业会计准则”）编制。　　3、计提资产减值准备的范围和方法　　金融资产，本集团于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查，有客观证据表明该金融资产发生减值的，计提减值准备。　　递延所得税资产，本集团于资产负债表日对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，减记递延所得税资产的账面价值。　　存货，于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的，计提存货跌价准备，计入当期损益。　　其它资产，本集团于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象，存在减值迹象的，本集团将估计其可收回金额，进行减值测试。　　4、金融资产四分类的范围和标准　　本集团于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产。本集团的金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产。本集团在初始确认时确定金融资产的分类。金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产或金融负债相关交易费用计入其初始确认金额。　　5、长期股权投资核算方法　　本集团能够对被投资单位实施控制的长期股权投资，以及对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响，且在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的长期股权投资，采用成本法核算；对被投资单位具有共同控制或重大影响的，采用权益法核算。　　6、投资性房地产核算方法　　投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出，如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量，则计入投资性房地产成本。否则，于发生时计入当期损益。　　7、固定资产计价和折旧方法　　固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本集团，且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固定资产有关的后续支出，符合该确认条件的，计入固定资产成本，并终止确认被替换部分的账面价值；否则，在发生时计入当期损益。固定资产按照成本进行初始计量，并考虑预计弃置费用因素的影响。　　固定资产的折旧采用年限平均法计提，各类固定资产的预计使用寿命及预计净残值率如下：　　本集团至少于每年年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，必要时进行调整。　　8、无形资产计价及摊销政策　　本集团的无形资产按照成本进行初始计量。无形资产按照其能为本集团带来经济利益的期限确定使用寿命，无法预见其为本集团带来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。　　各项无形资产的预计使用寿命如下：　　本集团取得的土地使用权，通常作为无形资产核算。　　9、长期待摊费用的摊销政策　　公司长期待摊费用按实际发生额核算，在项目的收益期限内分期平均摊销。　　10、合并会计报表的编制方法　　合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，包括本公司及全部子公司的财务报表。编制合并财务报表时，子公司采用与本公司一致的会计年度和会计政策。本集团内部各公司之间的所有交易产生的损益和未实现损益及往来于合并时全额抵销。　　11、收入确认原则和方法　　本集团各项业务的收入在经济利益很可能流入本集团、且金额能够可靠计量，并分别同时满足下列条件时予以确认。　　（1）手续费收入　　手续费收入包括：信托管理费，该收入是根据信托合同规定的计提方法、计提标准确认应由信托项目承担的受托人报酬；证券、期货代理买卖佣金收入，于所提供的服务完成时予以确认。　　（2）投行项目收入　　①证券承销收入，本集团将当期已发生的证券承销的劳务成本计入当期损益，证券承销收入于证券承销完成时确认收入。　　②股权分置改革顾问收入，本集团将当期已发生的股权分置改革的劳务成本计入当期损益，股权分置改革顾问收入，于股权分置改革方案经相关股东大会通过时确认收入。　　（3）利息净收入　　利息收入和利息支出都按存出资金或让渡资金的使用权的时间及实际利率计算确定。　　（4）销售商品收入　　本集团已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该商品保留通常与所有权相联系的继续管理权和实施有效控制，且相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量，确认为收入的实现。　　（5）其他业务收入　　其他业务收入是除手续费收入、投行项目收入、利息净收入和销售商品收入以外的其他业务收入，如咨询服务收入、物业管理收入等。咨询服务收入在相关服务完成时确认。　　10、所得税的会计处理方法　　所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉，或与直接计入所有者权益的交易或者事项相关的计入所有者权益外，均作为所得税费用或收益计入当期损益。　　11、信托报酬确认原则和方法　　根据信托合同规定的计提方法、计提标准确认应由信托项目承担的受托人报酬。　　二、或有事项说明　　报告期末，公司无对外担保及其他或有事项。　　三、重要资产转让及其出售的说明　　报告期内，公司无重要资产转让及其出售。　　四、会计报表中重要项目的明细资料　　1、自营资产经营情况　　（1）信用资产风险分类情况　　本公司报告期的信用风险资产分类情况如下：　　表6．4．1．1 金额单位：万元　　注：以上资产数据未包括货币资金等非风险资产。　　（2）资产损失准备情况　　本公司报告期的资产减值损失准备情况如下：　　表6．4．1．2 金额单位：万元　　（3）投资情况　　本公司报告期自营股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等投资的期初数、期末数如下：　　表6．4．1．3　　（4）前三名自营长期股权投资情况　　本公司报告期的前三名长期股权投资企业情况如下：　　表6．4．1．4　　（5）前三名自营贷款情况　　本公司报告期的前三名自营贷款情况如下：　　表6．4．1．5　　（6）代理业务（委托业务）情况　　本公司报告期的表外业务情况如下：　　表6．4．1．6　　（7）公司当年的收入结构　　表6．4．1．7　　2、信托资产管理情况　　（1）信托资产的期初数、期末数　　表6．4．2．1　　① 主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数　　表6．4．2．1．1　　② 被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数　　表6．4．2．1．2　　（2）本年度信托项目清算情况　　① 本年度已清算结束的信托项目　　表6．4．2．2．1　　② 本年度已清算结束的主动管理型信托项目　　表6．4．2．2．2　　③ 本年度已清算结束的被动管理型信托项目　　表6．4．2．2．3　　（3）本年度新增信托项目情况　　表6．4．2．3　　（4）信托业务创新成果和特色业务情况　　秉承专业、诚信的管理理念，在传统信托业务持续健康发展的同时，公司积极推进业务创新，致力于培养公司在资产管理及风险控制方面的核心竞争能力，使公司信托业务保持了平稳、良好的发展势头。　　在产品创新方面，基于国内养老、子女教育等长期投资需求巨大的市场现状，公司创新地推出了个人分红型信托产品。投资范围为低比重的权益类资产与高比重的收益相对稳定类资产相结合，并通过组合交易结构的创新设计，在结构上有利于实现委托人的长期收益需求。该产品具有专业信托理财的特点，符合市场需求，得到了合作机构及广大客户的认可。　　在私人财富管理业务方面，为了全方位地向高净值客户提供一对一的专业私人财富管理服务，公司引入了国际先进的私人财富管理ＩＴ系统奥德赛（Ｏｄｙｓｓｅｙ），该系统具有客户资料管理、任务管理、一站式投资组合等功能，满足公司高净值客户个性化的私人财富管理需求。　　（5）履行受托人义务情况　　本公司作为信托项目的受托人，严格按照《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》等法律法规的规定及信托合同等文件的约定，恪尽职守，诚实、信用、谨慎、有效地管理信托财产，严格履行受托人的义务，为受益人的最大利益处理信托事务，公平、公正地处置信托财产。本年度无因本公司自身责任而导致的信托财产损失情况。　　五、关联方关系及其交易　　1、关联方交易　　本公司报告期关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等如下：　　表6．5．1　　2、关联交易方　　报告期涉及关联交易的关联方情况如下：　　表6．5．2　　3、本公司与关联方的重大交易事项　　（1）固有与关联方交易情况　　表6．5．3．1　　（2）信托与关联方交易情况　　表6．6．3．2　　（3）固有与信托财产之间交易情况　　表6．5．3．3．1　　（4）信托项目之间交易情况　　表6．5．3．3．2　　4、报告期，无关联方逾期未偿还本公司资金的事项以及无本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的事项。　　六、会计制度的披露　　公司固有业务（自营业务）自2007年起执行新《企业会计准则》（财政部2006年颁布）。 公司信托业务自2009年起执行新《企业会计准则》（财政部2006年颁布）。　　第七节 财务情况说明书　　一、 利润实现和分配情况　　报告期本公司实现净利润60，629．31万元，期初未分配利润为177，685．37万元，提取盈余公积6，062．93万元，一般风险准备3，802．50万元，期末累计未分配利润为228，449．25万元。根据平安信托投资有限责任公司2009年度股东会会议审议通过的《关于公司2009年度利润分配的议案》，以日的公司注册资本为基数，每10元注册资本出资额向股东派发现金股利人民币0．72元，共计50，313．60万元。　　报告期本集团实现净利润233，876．02万元，期末累计未分配利润为571，741．25万元。　　二、主要财务指标　　本公司报告期的主要财务指标如下：　　表7．2　　三、对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项　　报告期内，没有对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。　　第八节 特别事项简要揭示　　一、前五名股东报告期内变动情况及原因　　报告期内，本公司股东没有发生变动。　　二、董事、监事及高级管理人员变动情况及原因　　报告期内，公司董事、高级管理人员没有变动。　　三、公司的重大诉讼事项　　报告期内，公司没有重大诉讼事项发生。　　四、公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况　　报告期内，公司及其董事、监事和高级管理人员依法经营，没有违法、违规及受到监管部门处罚的事项发生。　　五、银监会及其派出机构对公司检查的整改情况　　银监会于2009年10月至11月，对公司业务进行了全面现场检查，了解了公司的经营管理模式和中长期发展规划，对公司的审慎经营管理、组织架构设置、风险控制、信托作业及后援支持平台建设等方面给予肯定，也对日常经营中存在的问题提出了意见和建议，并出具了监管意见书。公司已对意见书中提出的监管意见积极组织学习和整改，按监管要求制定了相应的书面整改方案并逐一贯彻落实。　　六、本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面　　报告期内，无重大事项临时报告。　　七、银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息　　报告期内，没有发生银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要事项。　　第九节 公司监事会意见　　监事会认为，报告期内公司能够按照合法决策程序对重大事项进行决策，所开展的业务经营活动符合《信托法》、《公司法》、《信托公司管理办法》及《信托公司治理指引》等有关法律法规的规定。监事会认为，安永华明会计师事务所出具的2009年度无保留意见的审计报告，真实、客观地反映了公司的财务状况和经营结果。
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责任编辑：陈浩
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