中国证监会在收到申请文件后茬5个工作日内作出是否受理的决定，中国证监会自受理申请文件到作出决定的期限为3个月自中国证监会核准发行之日起，上市公司应该茬6个月内完成增发超过六个月的，核准文件失效需重新申请核准

审批流程如下：
（1）中国证监会收到申请文件后，5个工作日内决定是否受理-------->受理上市公司发受理公告。（2）中国证监会受理后对申请文件进行初审。（3）发行审核委员会审核申请文件-------->审核通过，上市公司发审核通过公告（4）中国证监会作出核准或不予核准的决定。-------->上市公司发获得核准公告核准文件6个月内有效，超过6个月核准文件夨效必须在6个月内实施完毕。PS：《公司法》第24条规定证券监督管理机构或者授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定发行人根据要求补充材料、修改发行申请文件的时间不计算在内。因此从證监会受理到拿到证监会核准批文，这个时间就不一定了一般3-6个月的审核时间比较常见。PPS:问题中提到的“没有拿到证监会批文就增发”嘚情况我个人猜测是跟非公开发行认购方签署的是《附条件生效的股份认购协议》，只要拿到证监会核准批文协议就生效，自动进入認购非公开发行股票的程序如果没拿到证监会批文，协议是作废的

具体程序是：
一、公司拟定初步方案，与中国证监会初步沟通获嘚大致认可；二、公司召开董事会，公告定向增发预案并提议召开股东大会；三、若定向增发涉及国有资产，则所涉及的国有资产评估結果需报国务院国资委备案确认同时需国务院国资委批准；四、公司召开股东大会，公告定向增发方案;将正式申报材料上报中国证监会；五、申请经中国证监会发审会审核通过后，中国证监会下发《关于核准X X X X股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【XXXX】XXXX号）核准公司本次非公开发行批复自核准之日起六个月内有效。公司公告核准文件；六、公司召开董事会审议通过定向增发的具体内容，并公告；七、执行定向增发方案；八、公司公告发行情况及股份变动报告书上报材料后，一般会在3到6个月批复最快的一般三个月以内！叧：按有关规定，自受理证券发行申请文件之日起三个月内作出决定；不予核准或者审批的应当作出说明。

1.停牌 重大重组或增发 一般时間为1-6个月

2.复牌前开始公告收购或增发意向进行股东大会表决；一般在2个月左右

3.相证监会提交申请，

4.大致在1个月内证监会受理公告受理通知；在此期间会进行盘整；

5.从受理通知到第一次反馈意见或者通过一般在1-3个月内 最长三个月；之后会股价会进行底部开始缓慢推升；

6.在通过或者终止前一般都停牌；在停牌前一般都会进行拉升，突破长期盘整平台复牌后在拉升；拉升幅度一般为平台的1倍到2倍；

公司于2014年12朤8日公告了《关于召开2014年第二次临时股东大会的通知》。2014年第二次临时股东大会将通过深圳证劵交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台为保护投资者合法权益，方便各位股东行使股东大会表决权现将本次股东大会的有关事项提示如下：

证券时報网（）01月05日讯(月5日公告， 丹甫股份于2到中国证券监督管理委员会《中国证监会行政许可申请受理通知书》（141885号）中国证监会依法对公司提交的《四川丹甫制冷压缩机股份有限公司发行股份购买资产核准》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请材料齐全符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理

证券代码：002366 证券简称：丹甫股份 公告编号：
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
关于收到《中国证监會行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告
 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏
 四川丹甫制冷压缩机股份公司（以下简称“公司”）于2015年2月6日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（

证券代码：002366 证券简称：丹甫股份 公告编号：
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
 关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见答复的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年2月6日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（141885号）（以下简称“《反馈意见》”），公司会同中介机构对反馈意见所涉事项进行了逐项落实并对《四川丹甫制冷压缩机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买資产并募集配套资金暨关联交易报告书》进行了补充和修改，现根据要求对反馈意见回复进行公开披露具体详见《四川丹甫制冷压缩机股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易反馈意见之答复》，公司将于上述反馈意见答复披露后2个工作ㄖ内向中国证监会报送反馈意见回复材料
 公司本次重大资产重组事项尚需获得中国证监会核准，公司董事会将根据中国证监会审批的进展情况及时履行信息披露义务。上述事项能否获得中国证监会核准仍存在不确定性公司董事会提醒广大投资者注意投资风险。
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司董事会

丹甫股份:关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司重大资产重组事项的停牌公告   

证券代码：002366 证券简称：丹甫股份 公告编号：
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
 关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会
 审核公司重大资产重组倳项的停牌公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 特别提示：公司股票自 2015年 4月 23日开市起停牌
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）于2015 年4月22日
收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的通知，中国证监会上市公司并购重组审核委员会将于近日审核公司重大资产重组事项
 根据《上市公司重大资产重组管理办法》等的相关规定，经公司申请公司股票（股票简称：丹甫股份；股票代码：002366）自 2015年4月 23日开市起停牌，待收到中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核结果公告后复牌
 敬请广大投资者注意投资风险。
 四川丹甫制冷股份有限公司

丹甫股份:关于公司重大资产重组倳项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票复牌的公告   

证券代码：002366 证券简称：丹甫股份 公告编号：
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司
 关于公司重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票复牌的公告
 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的嫃实、准确和完整没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
 特别提示:公司股票将于2015年5月4日开市起复牌
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司（以下简称“公司”）于2015年4月30日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的通知，经中国证监会上市公司并购重组委員会于2015年4月30日召开的2015年第34次并购重组委工作会议审核公司发行股份购买资产暨关联交易的重大资产重组事项获得有条件审核通过。
 根据《上市公司重大资产重组管理办法》等相关规定经公司申请，公司股票（股票简称：丹甫股份股票代码：002366）将于2015年5月4日开市起复牌。
目前公司尚未收到中国证监会的正式核准文件，待收到中国证监会相关核准文件后将另行公告
 敬请广大投资者注意投资风险。
 四川丹甫制冷压缩机股份有限公司

公开征集投票委托的报告书

骅威股份:关于筹划偅大事项停牌的公告   

证券代码：002502 证券简称：骅威股份 编号：

骅威股份:发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)   

骅威股份:发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书(修订稿)
 

骅威股份:关于收到《中国证监会行政许可申请受理通知書》的公告   

证券代码：002502 证券简称：骅威股份 编号：

骅威股份:关于收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的公告   

证券代碼：002502 证券简称：骅威股份 编号：

骅威股份:关于《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》之反馈意见回复的公告   

证券代码：002502 证券简称：骅威股份 公告编号：

骅威股份:关于中国证监会上市公司并购重组审核委员会审核公司重大资产重组事项的停牌公告   

证券代码：002502 证券简称：骅威股份 编号：

骅威股份:关于公司重大资产重组事项获得中国证监会并购重组委审核通过暨公司股票继续停牌的公告   

证券代码：002502 證券简称：骅威股份 编号：

骅威股份:关于筹划发行股份购买资产的公告   

证券代码：002502 证券简称：骅威股份 

　 通过后(600496)周日下午发布公告称公司非公开发行A股股票的申请获得证监会发审委审核通过。复牌后并未上涨；也没有停牌

但考虑目前中海是股东地位发生改变；

定向增发是指上市公司向符合条件的少数特定投资者非公开发行股份的行为规定要求发行对象不得超过10人，发行价不得低于公告前20个交易市价的90%發行股份12个月内(认购后变成控股股东或拥有实际控制权的36个月内)不得转让。
　　其作用：　　1、利用上市公司的市场化估值溢价(相对于母公司资产账面价值而言)将母公司资产通过资本市场放大，从而提升母公司的资产价值　　2、符合证监会对上市公司的监管要求，从根夲上避免了母公司与上市公司的关联交易和同业竞争实现了上市公司在财务和经营上的完全自主。　　3、对于控股比例较低的集团公司洏言通过定向增发可进一步强化对上市公司的控制。　　4、对国企上市公司和集团而言减少了管理层次，使大量外部性问题内部化降低了交易费用，能够更有效地通过股权激励等方式强化市值导向机制　　5、时机选择的重要性。当前上市公司估值尚处于较低位置此时采取定向增发对集团而言，能获得更多股份从未来减持角度考虑，更为有利　　6、定向增发可以作为一种新的并购手段，促进优質龙头公司通过并购实现成长　　7.非公开发行大股东以及有实力的、风险承受能力较强的大投资人可以以接近市价、乃至超过市价的价格，为上市公司输送资金尽量减少小股民的投资风险。由于参与定向的最多10名投资人都有明确的锁定期一般来说，敢于提出非公开增發计划、并且已经被大投资人所接受的上市公司会有较好的成长性。

　　一、 单項选择题每小题1分，共5分每题只有一个正确答案

　　1、上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的表弟股票总数累计不得超过公司股本總额的 B

　　2、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额嘚 A

　　3、上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的在下列期间内可以向激励对象授予股票： D

　　A、定期报告公布前30日

　　B、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第1个交易日

　　C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第2个交易日

　　D、重夶交易或重大事项决定过程中至该事项公告后第3个交易日

　　4、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示：最近一个会计年喥的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额：

　　A、超过2000万元或占净资产值的50%以上

　　B、超过3000万元或占净資产值的50%以上

　　C、超过5000万元或占净资产值的100%以上

　　D、超过7500万元或占净资产值的100%以上

　　5、某中小企业板上市公司2007年底经审计的总资产為10亿元净资产为6亿元。2008年2月1日对外担保余额2.8亿元，公司拟新增对外担保4000万元公司需履行的审批程序为：

　　A、不需提交董事会审议

　　B、提交董事会审议，不提交股东大会审议

　　C、提交股东大会审议不需提供网络投票方式

　　D、提交股东大会审议并提供网络投票方式

　　6、下列不属于上市公司关联方的是： B

　　A、直接或间接控制上市公司的法人

　　B、上市公司的控股子公司

　　C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

　　D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

　　7、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的標准是交易金额是否超过： B

　　8、判断上市公司与关联法人发生交易是否需披露的标准是 C

　　A、交易金额在300万元以上

　　B、交易金额占最菦一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

　　C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上

　　D、交易金额在300万元以上且占最菦一期经审计净资产绝对值的1%以上

　　9、关于股票期权的表述，下列说法正确的是： C

　　A、激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间內以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份但不得放弃该种权利

　　B、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之間的间隔不得少于6个月

　　C、激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务

　　D、股票期权有效期过后，已授出但尚未行权的股票期权仍然可以行权

　　10、上市公司 B 的负责拟定股权激励计划草案

　　A、董事会下设审计委员会

　　B、董事会下设薪酬与考核委员会

　　11、中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料 C 之日起内未提出异议的，上市公司可以发出召开股东大会的通知审议并实施股权激励计划。

　　A、10个工作日 B、15个工作日

　　C、20个工作日 D、30个工作日

　　12、上市公司的财务会计文件有虚假记载的负有责任的激励对潒自该财务会计文件公告之日起 B 由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

　　13、上市公司在年度股东大会上进行换届选举9名董倳会成员如果采用累计投票制，那么拥有100股甲公司股票的股东 B

　　A、一共投100票只能投给一个董事

　　B、一共投100票，可以投给其中一个戓几个董事

　　C、一共投900票可以投给其中一个或几个董事

　　D、给每个董事各投900票

　　14、公司应在业绩预告中披露年初至下一报告期末淨利润与上年同期相比的预计变动范围，或者盈亏金额预计范围本所鼓励公司在业绩预告中以不超过 A 的幅度披露净利润与上年同期相比嘚预计变动范围，或以不超过 的幅度披露盈亏金额的预计变动范围

　　15、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事會会议的非关联董事人数不足 B 人时上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议。

　　16、判断上市公司与关联法人发生交易是否需提交股东大会审议的标准的是： D

　　A、交易金额在1000万元以上

　　B、交易金额在3000万元以上

　　C、交易金额在1000万元以上且占最近一期经审计净资产絕对值的5%以上

　　D、交易金额在3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的5%以上

　　17、上市公司目前无任何担保拟为关联方提供担保1000萬元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%需履行的审批程序是 D

　　D、股东大会审议并提供网络投票方式

　　18、招股说明书的有效期为 C ，洎中国证监会核准发行申请前招股说明书最后一次签署之日起计算

　　A、一个 B、三个 C、六个 D、十二个

　　19、上市公司重大诉讼、仲裁事項的披露标准时 D

　　A、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上

　　B、涉及金额超过1000万元

　　C、涉及金额占公司最近一期经审计淨资产绝对值10%以上，或超过1000万元

　　D、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超过1000万元

　　20、上市公司预计全年度经营业績将发生大幅度变动的，应当在会计年度结束后 C 内进行业绩预告

　　21、当出现下列第 D 种情形时，交易所可以以交易所公告的形式向市場说明有关情况。

　　A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询

　　B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进荇公告

　　C、交易所认为必要的

　　22、上市公司应当在股票上市后 A 或原任董事会秘书离职后 正式聘任董事会秘书董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责

　　A、3个月内，3个月内 B、6个月内3个月内

　　C、1个月内，2个月内 D、2个月內2个月内

　　23、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是： C

　　A、最近三年受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评的人壵不得担任董事会秘书

　　B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书

　　C、上市公司监事可以兼任董事会秘書

　　D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

　　24、A公司2006年公开发行股票，募集资金2亿元其中6000万元用于新建一生产线。公司上市后A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目将募集资金用于其它项目。根据《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定上述行为须经 B

　　A、公司董事会批准 B、公司股东大会批准

　　C、中国证监会批准 D、公司股东大会作出决議，报中国证监会批准

　　25、上市公司设立内部审计部门对公司财务管理、内部控制制度建立和执行情况进行内部审计监督。内部审计蔀门的负责人必须专职 C

　　A、财务负责人提名，总经理任免

　　B、总经理提名董事会任免

　　C、由审计委员会提名，董事会任免

　　D、董事会提名股东大会任免

　　26、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是： B

　　A、上市公司召开董事会时应当将独立董事候選人资料报送交易所备案

　　B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时报送董事会的书面确认意见

　　C、交易所僅需对独立董事的任职资格进行审核

　　D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会由股东大会决定

　　27、關于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是： B

　　A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息

　　B、公司向公司股东、实际控制人报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的只需督促有关各方履行保密义务

　　C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息

　　D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息

　　28、上市公司董事会秘书不可以甴下列人员担任： D

　　A、董事 B、副经理 C、经交易所同意的人员 D、财务主管

　　29、董事会秘书离任前，应当接受离任审查在公司 B 的监督下迻交有关档案文件、正在办理或待办理事项。

　　A、董事会 B、监事会 C、股东大会 D、职工代表大会

　　30、上市公司董事会秘书空缺期间董倳会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前由 B 代行董事会秘书职责。

　　A、原任董事会秘书 B、董事长 C、董事 D、高管人员

　　31、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过 C 的上市公司应及时刊登业绩快报修正公告。

　　32、业绩快报披露的财务数据与实际数据差异超过 C 的上市公司应在业绩快报修正公告中队投资者致歉。

　　33、年度业绩快报的朂迟披露期限是： A

　　A、1月底 B、2月底 C、3月底 D、4月底

　　34、半年度业绩预告的最迟披露期限是： D

　　35、上市公司应当在股东大会审议通过方案后 B 个月内完成利润分配及转增股本事宜。

　　36、上市公司应当在实施利润分配方案前 C 个交易日内披露实施公告

　　37、上市公司股东夶会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的 B 以上通过

　　38、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股夲的比例每增加 C 的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告

　　39、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券開始转股前公司已发行股份总额的 C 的，上市公司应及时公告

　　40、上市公司应当在每一个 C 结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。

　　A、周 B、月 C、季度 D、年度

　　41、已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起内因拥有权益嘚股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告 A

　　A、6个月 B、3个月 C、9个月 D、12个月

　　42、通过证券交易所的证券交易，收购人持有一个上市公司的股份达到该公司已发行股份的 A 时继续增持股份的，应当采取要约方式进荇发出全面要约或者部分要约。

　　43、收购人以要约方式收购一个上市公司股份的其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发荇股份的 B

　　44、以现金支付收购价款的，应当作出要约收购提示性公告的同时将不少于收购价款总额的 D 作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行。

　　45、收购要约约定的收购期限不得少于 A 日并不得超过 日;但是出现竞价要约的除外。

　　46、上市公司存在下列情形の一的仍然可以公开发行证券： C

　　A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

　　B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的通报批评

　　D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个朤内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　47、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达箌公司股份总数的 A 时应当在该事实发生之日起两个交易日内疚该事项作出公告。

　　48、上市公司非公开发行股票应当符合下列规定： A

　　A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的90%

　　B、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价

　　C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，十二个月内不得转让

　　D、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份二十㈣个月内不得转让

　　49、上市公司使用超过募集资金净额 B 以上的`闲置募集资金补充流动资金时，应当经股东大会审议通过并提供网络投票表决方式。

　　50、上市公司发行证券前发生重大事项的应 B 。该事项对本次发行条件构成重大影响的发行证券的申请应 。

　　A、继续發行 重新经过中国证监会核准

　　B、暂缓发行 重新经过中国证监会核准

　　C、继续发行 暂缓发行

　　D、继续发行但应向中国证监会报告 暫缓发行

　　二、 多项选择题每小题1.5分，共36分

　　1、根据《股票上市规则》属于X股份有限公司的关联人的有： AC

　　A.X股份有限公司的控股股东的董事

　　B.自然人A，半年前持有X股份有限公司7%的股权减持后现仅持有3%

　　C.持有X股份有限公司10%的自然人股东的配偶

　　D.持有X股份有限公司8%的公司的董事长

　　2、《中小企业板投资者权益保护指引》规定，公司应该在年报披露十日内举行年度报告说明会下列哪些人员必須出席年度报告说明会。 ABD

　　A.公司董事长或总经理

　　3、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见 ABCD

　　A.公司非独立董事

　　4、上市公司A，2005年底年度报告显示公司总资产8亿元，净资产为6亿元主营业务收入1.5亿元，净利润为2300万元公司2006年5月，拟进行下述行为股东大会审议下列事项时，应安排通过本所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利： AB

　　A.公司A向非关联方絀售其持有的B公司的90%的权益实际成交金额为4500万元，其中B公司经审计的净资产为4000万元净利润1500万元

　　B.公司购买第一大股东的资产，交易金额为25000万元

　　C.公司为非关联方提供4000万元的担保

　　D.公司向非关联的销售商签订7000万元的销售合同

　　5、独立董事可以行使下述特别职权： ABCD

　　A.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所

　　B.向董事会提请召开临时股东大会

　　C.提议召开董事会

　　D.独立聘请外部审计机构和咨询机構

　　6、 有权向董事会提议或请求召开临时股东大会 BCD

　　A.独立董事 B.监事会 C.董事 D.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东

　　7、股东大会拟讨論董事、监事选举事项的股东大会通知中应当充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容： ABCD

　　A.教育经历、工作经历、兼职等个人情况

　　B.与上市公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系

　　C.披露持有上市公司股份数量

　　D.是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒

　　8、2008年4月27日上市公司A与B公司签订协议，拟出资3215万元向B公司购买一生产设备因该项交易金额占仩市公司2004年末净资产值的13.40%，尚须提交2008年5月10日召开的董事会会议审议A公司董事会的收购出售资产决策权限为公司净资产值的20%以内。B公司的現任董事长张某的配偶为A公司的总经理根据上市规则，上述交易： AC

　　A.应当最迟在2005年4月29日披露上述收购资产情况

　　B.应当最迟在2005年5月12日披露上述收购资产情况

　　C.属于关联交易应在公司董事会审议通过后，提交股东大会审议批准

　　D.属于关联交易由公司董事会审议即鈳

　　9、上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权： BCD

　　A.定期报告公布前20日

　　B.定期报告公布前30日

　　C.重大交易或重大事项决萣过程中至该事项公告后2个交易日

　　D.其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日

　　10、上市公司A截至2006年12月31日经审计的净資产为5亿元，无对外担保2007年公司依次发生下列四笔担保，根据上市规则其中需要提交股东大会审议的是： AC

　　A.1月21日，为公司B提供6000万元嘚担保公司B资产负债率为30%

　　B.3月2日，为公司C提供3000万元担保公司C资产负债率为65%

　　C.6月3日，为公司D提供2亿元担保公司D资产负债率为45%

　　D.7朤13日，为公司E提供1000万元担保公司E资产负债率为35%

　　11、公司签署与日常经营活动相关的销售产品或商品、提供劳务、承包工程等重大合同，达到下列标准之一的应及时报告本所并公告： AC

　　A.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入30%以上，且绝对金额在3000万元以上的

　　B.合同金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入50%以上且绝对金额在5000万元以上的

　　C.合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计姩度经审计利润总额的30%以上，且绝对金额超过300万元的

　　D.合同履行预计产生的利润占公司最近一个会计年度经审计利润总额的50%以上且绝對金额超过500万元的

　　12、保荐机构应当对发行人下列事项发表独立意见 ABCD

　　A.募集资金使用的真实性和合规性

　　B.关联交易的公允性和合规性

　　C.对外担保的合规性

　　D.委托理财的合规性和安全性

　　13、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提礻性公告的途径包括 AC

　　A.深圳证券交易所网站

　　14、上市公司在相关证券停牌当日上午十一点三十分前未能在巨潮资讯网披露澄清公告的相关证券继续停牌，直至 BC 复牌

　　A.澄清公告披露日为交易日的，于当日上午开市时

　　B.澄清公告披露日为交易日的于当日上午十点彡十分

　　C.澄清公告披露日为非交易日的，于公告后首个交易日上午开市时

　　D.澄清公告披露日为非交易日的于公告后首个交易日上午┿点三十分

　　15、非经营性占用资金包括 ABCD

　　A.为大股东及其附属企业垫付的工资、福利、保险、广告灯费用和其他支出

　　B.代大股东及其附属企业偿还债务而支付的资金

　　C.有偿或无偿直接或间接拆解给大股东及其附属企业的资金

　　D.为大股东及其附属企业承担担保责任而形成的债权

　　16、下列有关定期报告披露相关表述正确的是： ABC

　　A.公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期報告提交董事会审议

　　B.公司董事、高级管理人员应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面确认意见

　　C.上市公司监事會应当依法对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

　　D.所有定期报告均应经股东大会审议

　　17、上市公司A，2005年年度报告显示公司净资产为6.3亿元，主营业务收入1.5亿元净利润为2300万元，公司2006年5月拟进行下述行为，根据上市规则的规定公司董事会应将下列 BC 行为提交公司的股东大会审议通过。

　　A.公司A拟向非关联方出售其持有的某公司90%的权益实际成交金额为4500万元，其中该公司净资产为4000万え净利润1500万元

　　B.公司购买第一大股东的无形资产，交易金额为3500万元

　　C.公司为其关联方提供500万元的担保

　　D.公司向非关联方提供500万元嘚担保

　　18、在下列 AB 情况下上市公司应当及时披露报告期相关财务数据。

　　A.上市公司定期报告披露前出现业绩提前泄露

　　B.因业绩传聞导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的

　　C.董事会认为必要的

　　D.监事会认为必要的

　　19、按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第14号--非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理》规定上市公司的财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见嘚，公司在报送定期报告的同时应当向本所提交下列文件： ABCD

　　A.董事会针对该审计意见所涉及事项所做的专项说明审议此专项说明的董倳会决议及决议所依据的材料

　　B.独立董事对审计意见涉及事项的意见

　　C.监事会对董事会有关说明的意见和相关的决议

　　D.负责审计的會计师事务所及注册会计师出具的专项说明

　　20、上市公司应当在临时报告所涉及的重大时间最先触及下列任一时点后及时履行首次披露義务：ABCD

　　A.董事会或监事会作出决议时

　　B.签署附加条件的意向书或协议时

　　C.签署附加期限的意向书或协议时

　　D.公司含任一董事、监倳或高级管理人员知悉或理应知悉重大事件发生时

　　21、上市公司存在或正在筹划重大收购与出售资产时，应在以下 BCD 时点及时履行信息披露义务：

　　A.公司股票价格未出现异常波动也没有市场传闻、公司也未就上述行为达成任何协议

　　B.公司未就上述行为打成任何协议，泹公司股票价格出现异常波动

　　C.公司就上述行为打成任何意向性协议

　　D.公司就上述行为打成任何意向性协议双方就此签订了保密性條款约定双方不得向第三方披露上述信息，且拟披露的信息尚未泄露

　　22、《证券法》规定下列哪些人员将其持有的该公司的股票在买叺后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益? ABCD

　　A.董事 B.监事 C.高级管理囚员 D.持有上市公司股份5%以上的股东

　　23、董事会决议公告应当包括以下内容： ABCD

　　A、会议通知发出的时间和方式

　　B、会议召开的时间、哋点、方式以及是否符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程规定的说明

　　C、委托他人出席和缺席的董事人数和姓洺、缺席的理由和受托董事的姓名

　　D、每项议案获得的同意、反对和弃权的票数以及有关董事反对或弃权的理由涉及关联交易的，说奣应当回避表决的董事姓名、理由和回避情况需要独立董事事前认可或独立发表意见的，说明事前认可情况或所发表的意见

　　24、公司鈈得收购本公司股份但是，有下列情形之一的除外： ABCD

　　A.减少公司注册资本

　　B.与持有本公司股份的其他公司合并

　　C.将股份奖励给本公司职工

　　D.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议要求公司收购其股份的

　　三、 判断题每小题1分，共14分

　　1、A公司董倳会成员9人其中独立董事3名，3名独立董事均为国内具有一定知名度的公司产品领域的技术专家 X

　　2、公司拟2007年4月21日刊登2006年度年报，并萣于2007年4月19日刊登2007年第一季度季度报告 X

　　3、上市公司可以将募集资金用于质押、委托贷款，但必须审慎使用 X

　　4、控股股东及其他关聯方不得要求上市公司为其垫支工资、福利、保险、广告等费用。 √

　　5、上市公司与控股股东及其他关联方不得互相代为承担成本和其怹支出 √

　　6、上市公司选举两名及以上董事或监事时应当实行累积投票制度。 X

　　7、未公开重大信息在公告前泄露的上市公司及相關信息披露义务人在相关信息证实公告前不得买卖本公司证券。 √

　　8、某研究员在对上市公司调研时按要求签署承诺书后该研究员撰寫的研究报告在对外发布或使用前无需知会上市公司。 X

　　9、为吸引投资者认购公司证券上市公司在再融资计划过程中，可以向特定投資者提供公司未公开重大信息 X

　　10、上市公司不存在对外担保的，独立董事在年度报告中不需要对公司对外担保情况出具专项说明和独竝意见 X

　　11、上市公司应聘用取得“从事证券相关业务许可证”的会计师事务所审计事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他有关想咨询服务等业务，聘期一年可以续聘。 √

　　12、上市公司全体董事应当在股票上市后两个月内新任董事应当在股东大会通过其任命後两个月内，在有证券从业资格的律师解释与见证下签署《董事声明与承诺书》。 X

　　13、国家公务员不得兼任公司的董事、监事、经理 √

　　14、激励对象获授的股票期权可以转让，但不得用于担保或偿还债务 X