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信用证券账户从事新股申购业务问答-
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新股申购规则
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和新宝电器今日将打开首批8只申购的序幕，其于周二凌晨发布发行价格，其中首次发行的发行价格确定为10.5元/股，对应市盈率为30.08倍，我武生物的发行价格为20.05元/股，对应市盈率为39.31倍。作为投资者而言，如何寻找打新利器参与这轮盛宴无疑是关注焦点。根据规则，今日定格申购这两只新股仅需43万，而也有分析称，投资者可以通过融资融券和债券质押正回购融资来参与打新。周二的公告中显示，首批两只新股网下认购形势异常火爆，新宝股份发布定价及网下配售结果公告显示，共有481家投资者参与本次发行的网下配售，申购总量为778650万股。而499家投资者参与了我武生物本次发行的网下配售，申购总量为286700万股。值得注意的是，在此次网下申购中，新宝股份和我武生物分别有28位和7位个人投资者参与其中。其中，黄炽恒自有资金投资账户成功报价获得配售资格。周国娣和柳海彬则成为我武生物的有效报价对象。顶格申购两新股需43万 48.54%投资者称不会参与首批打新 不过在腾讯财经周二推出的申购调查中显示，48.54%的投资者表示暂不申购这两只新股将等待下一批，也有26.89%的投资者表示将申购我武生物，而24.56%的投资者则表示会参与申购新宝股份。调查发现，公司基本面、估值、发行价成为股民本次申购的主要考虑因素，在发行量、发行时间、保荐人等考虑因素中，公司发行时间则被大部分股民忽略，仅3.95%的股民表示将考虑公司的发行时间来申购新股。分析认为，受重启影响，A股市场震荡下挫，而近几日由于新股将密集发行，更加重了市场对资金分流的担忧。但IPO重启后，预计打新股将成为市场阶段性主旋律。按照相关规定，今日同时定格申购两新股仅需43.15万。网上申购股份数量上限是相关公司网上发行股份数的千分之一，深交所方面要求，申购数量必须是500股的整数倍。结合相关公司公告来看，我武生物网上发行1010万股，对应单一账户申购上限为1万股，按该股20.05元/股的发行价计算，则需要20.05万元资金；而网上发行2280万股的新宝股份，对应单一账户申购上限不得超过2.2万股，按照10.50元/股发行价计算，顶格申购需23.1万元。若同时申购两新股，所需资金共计为43.15万元。而根据申购不同新股，市值额度可重复使用的原则，投资者也不需预留太多资金用于购买股票。比如持有1万元市值的深市股票，就可分别申购同日发行的多只新股，每只新股均可申购1000股（前提是所申购新股在深交所上市）。融资融券可曲线打新而在首批新股来袭之际，投资者也纷纷寻找打新利器，通过融资融券套现的手法向券商借钱打新股的“回转交易大法”以及通过债券质押正回购融资参与新股等方法也被借用。“回转交易大法”的具体做法是“投资者将持有的股票市值转入信用账户，开看多、看空双边仓位，融资买入、融券卖出相同品种和数量。再用现券还券，相当于了结融券的合约，只剩下融资合约。”前述华南券商人士介绍，融券卖出的资金解冻后，就变成可用资金。投资者采用这种模式的目的是套现资金，因此，券商一般建议客户选择ETF或者是流通盘较大、价格波动小的股票作为交易品种，价差相对较小。深交所规定信用账户可以直接打新，但上交所则规定只有普通账户可以打新。因此，投资者持有哪个交易所挂牌的股票，会直接影响到套现资金规模。分析指出，假如客户持有100万市值深市股票，股票折算率为70%，则投资者采用回转交易大法操作一次，可套现70万元资金。多次操作，最多可套现140万元。而若客户持有的同等市值的沪市股票，只能套现33万元。不过部分业内人士对此方法表示谨慎，有分析指出，假设单只新股需要占用资金5天，合计交易费0.3%和融资利息0.119%，单次申购新股的综合成本为0.42%。而2009年至2012年，新股网上平均中签率1.45%，首日平均涨跌幅36%。按照历史平均中签率，新股首日涨幅超过30%，投资者才能实现盈利。通过交易所债券正回购借钱也是曲线打新的另一种方法。而这种做法，只要将持有的债券质押入库，换成标准券就可以在交易所融入资金，不过个人投资者需要先和账户所在的券商营业部签订正回购协议，然后再到柜台办理债券质押入库操作，而目前只有中投证券、中信建投、安信证券、银河证券等少数券商允许个人投资者参与正回购交易。债券质押入库后，系统会将投资者名下的债券按照最新的折算率换成标准券（888880）。每笔债券质押交易的单位为100手，1手等于1000元标准券。1000张标准券可以融入资金10万元。而业内人士分析，通过债券正回购交易放大投资的杠杆比例，比直接将资金用于打新股的收益更高。假设有一笔闲余资金，投资者可以直接参与网上新股，但中签具有很大不确定性，收益未必很高。若是采用先买债券再质押融资打新，如果没有中，支付的利息不高。而投资债券也有现金流收入，整体的收益更高。实际上，采用债券质押正回购交易借钱打新股并不是一个新鲜的做法。过去五年间，债券基金纷纷采用这种模式参与打新，赚取利差回报。今日打新攻略问答问题1：今日就有两只新股申购，投资者如何获知自己的可申购股数？答：按照相关安排，今日将有我武生物和新宝股份两只新股申购，投资者需在1月6日（本周一）持有1万元以上（含1万元）市值的深市股票，每5000元市值对应500股（一个号）的申购权利。目前，部分券商已将投资者所拥有的申购新股权利标注在交易软件的持有股票列表中。如遇券商暂未标注，且投资者不清楚自己1月6日收盘时所持市值，可向开户券商营业部查询。问题2：今日发行的两只新股，网上申购股份数量上限是多少？需要多少资金？答：网上申购股份数量上限是相关公司网上发行股份数的千分之一，按深交所方面要求，申购数量还必须是500股的整数倍。结合相关公司公告来看，我武生物网上发行1010万股，对应单一账户申购上限为1万股，按该股20.05元/股的发行价计算，则需要20.05万元资金；而网上发行2280万股的新宝股份，对应单一账户申购上限不得超过2.2万股，按照10.50元/股发行价计算，顶格申购需23.1万元。若同时申购两新股，所需资金共计为43.15万元。问题3：投资者如何进行新股申购操作？答：新股申购操作与网上委托交易类似：先输入申购代码，我武生物申购代码为“300357”、新宝股份申购代码为“002705”，然后输入申购数额（需为500股整数倍且低于申购上限）即可。目前，部分券商提供的交易软件已在醒目位置设立了新股申购专用栏目，投资者可根据栏目引导完成新股申购。问题4：如果投资者账户中有20万资金，可如何安排资金进行申购？答：首先需要提醒的是，从目前情况看，首批新股都具备了较高的关注度，因此中签率可能普遍偏低。如果持有20万元资金，可考虑顶格申购一只新股，选择目前市场关注度较高且具有炒作题材的公司进行申购，如今日发行的我武生物。此外，考虑资金冻结因素，周四、周五发行的新股可能中签率稍高，因此也可以选择这两日发行的市场关注度较高的新股进行申购。投资者要注意的是，如果20万元资金全部参与新股申购并被冻结，将因没有持股市值而无法参与下一轮新股申购。因此，如果账户总资金为20万元，也可用部分资金打新，同时预留部分资金用于购买股票的方式来获得接下来的新股申购资格。问题5：近期新股发行很多，怎样才能提升资金使用效率？答：按照目前交易所安排，本周和下周将有30只新股发行，可谓“天天有新打”，一般投资者很难全部参与。那么可通过计算资金解锁时间，采取连续参与申购的方式提升资金的使用效率，即在同一段时间内多次参与新股申购。这里举一个具体例子，由于资金解锁日期是在申购日之后的第3个交易日，若有投资者今日参与我武生物或新宝股份申购，这部分打新资金将在下周一 （1月13日）解冻。那么投资者可继续参与下周一包括在内的6只新股申购，从而避免资金闲置。但要进行上述操作，投资者就需在1月9日（本周四）（下周一前两个交易日）收盘时，持有相应市值股票来获取申购资格。在预留资金这一问题上，由于接下来一段时间内每日都有新股发行，且通常是一日多只，根据申购不同新股，市值额度可重复使用的原则，不需预留太多资金用于购买股票。比如持有1万元市值的深市股票，就可分别申购同日发行的多只新股，每只新股均可申购1000股（前提是所申购新股在深交所上市）。首批两只新股申购指南：我武生物(月8日申购 发行价20.05元股票代码300357股票简称申购代码300357上市地点深交所发行价格(元/股)20.05 发行市盈率39.31 申购数量上限(股)10000顶格申购资金(万元)20.05市盈率参考行业医药参考行业市盈率49.70 发行面值(元)1.00实际募集资金总额(亿元)网上发行日期周三网下配售日期周三网上发行数量(股)10,100,000 网下配售数量(股)15,150,000 总发行量数(股)25,250,000 资金解冻日期 周一日确定发行价格公告日日网上申购资金验资日日网上申购款解冻日日网上申购资金退款日公司状况：主营业务为变应原制品(粉尘螨滴剂、试剂盒)。发行情况：按本次发行价格20.05元/股计算，将发行新股1100万股，同时转让老股1425万股。该股由海际大和证券保荐，将于1月8日实施网上、网下申购，并在深交所。保荐机构：海际大和行业地位：所属医药生物业下的创新药物及关键技术。公司2010年“粉尘螨滴剂”在整个脱敏治疗市场中占有45.28%的份额，且市场份额仍在逐年增加。经营团队：实际控制人陈燕霓夫妇。未来成长性：变应原制品行业市场规模较小，具备增长空间，2011年净利润同比增长率为102.46%，公司未来3年净利润复合增长率中位数30.19%。经营风险：我武生物的主导产品“粉尘螨滴剂”是其营业收入的主要来源，2009年、2010年和2011年该产品的销售收入分别占同期营业收入的94.28%、94.18%和 94.55%。主导盈利产品单一、募投项目前景堪忧受到市场质疑。新宝电器(月8日网上申购 发行价：10.50元/股股票代码002705股票简称新宝股份申购代码002705上市地点深交所发行价格(元/股)10.50发行市盈率30.08 申购数量上限(股)22000顶格申购资金(万元)23.1市盈率参考行业-参考行业市盈率-发行面值(元)1.00实际募集资金总额(亿元)网上发行日期周三网下配售日期周三网上发行数量(股)22,800,000 网下配售数量(股)53,200,000 总发行量数(股)76,000,000 资金解冻日期 周一日确定发行价格公告日日网上申购资金验资日日网上申购款解冻日日网上申购资金退款日公司状况：公司产品主要包括电热水壶、电热咖啡机、面包机、打蛋机、多士炉、搅拌机等十二大类，产品规格超过2000多个型号。本次公司募集项目有小家电生产基地项目、家用电动类厨房电器技术改造项目、技术中心改造项目。发行情况：新宝股份本次发行预计募集资金总额为79800万元，扣除发行费用后的募资净额为73648.66万元，略低于本次募投项目的金额74212万元，而本次发行的股票数量为7600万股。该股由东莞证券保荐，将于1月8日实施网上、网下申购，并在深交所中小板上市。保荐机构：东莞证券行业地位：公司是国内较早从事设计研发、生产、销售小家电产品的企业之一，是国内最大的小家电产品ODM/OBM制造商之一；年连续两年小家电出口额位居行业第一。经营团队：东菱集团持有发行人55.75%的股份，为控股股东。东菱集团通过全资子公司永华实业100%控股香港东菱，香港东菱持有发行人35.13%的股份，为公司第二大股东。郭建刚先生持有东菱集团60%的股权，为本公司实际控制人、现任董事长。未来成长性：成长性较好，公司是行业龙头，研发和制造基础良好，厂房、实验室等设备均较出色，业内竞争力较强。
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