2012年3月证券基础知识，交易和基金重点都考了哪些，有历年真题的麻烦发一份到我QQ：_百度知道
2012年3月证券基础知识，交易和基金重点都考了哪些，有历年真题的麻烦发一份到我QQ：
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至于真题，是不可能有的你好！没办法，哥们！1，你让我妈考生情何以堪啊，而且人家是题库出题的！玩文字游戏，我也狂在找重点和真题.这个考试就是TMD垃圾，我怀疑被出卖了，而且全过了，他的目标是让你把整部书的给背了，建议一定要把书看仔细，黄金的骚扰电话过来，看至少3遍，有的只是有些人凭记忆写下来的一点点，多花时间，基本可以说无所谓重点不重点！之前，我简单说说经验，好烦人，我就是刚刚好这3月考了这几科哈，TMD，这几天有不少关于投资的什么股票，随便一句看似不起眼的话都能挖空出题！我考完这个证，后来发现者都是浮云，把练习册做一遍
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出门在外也不愁2011年6月份证券从业资格考试基础+交易+基金复习资料 哪位大侠有的话能给我发一份吗谢谢啦_百度知道
2011年6月份证券从业资格考试基础+交易+基金复习资料 哪位大侠有的话能给我发一份吗谢谢啦
我有更好的答案
网上就能找到，教材很重要的，另外考前多看几遍教材吧只要有心
参考资料：
你要往届的？还是说你想买今年的真题？！
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《一》上传资料的动机
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2015《证券交易》章节重点讲义及习题讲解第二章6
来源：　 11:18:00　【】　
整理了“2015《证券交易》章节重点讲义及习题讲解”，望给备考2015年的考生带来帮助！
　　查看汇总：
　　第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范
　　主要考点
　　熟悉经纪业务内部控制主要内容和要求
　　熟悉经纪业务主要环节的操作规范
　　熟悉投资者教育的重点内容
　　熟悉经纪业务中的禁止行为
　　(考试内容不多)
　　一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求
　　证券营业部是证券公司经纪业务的具体经营场所。
　　营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作不合规以及结算风险等。证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括以下几点：18点
　　(1)应加强对营业部软、硬件技术标准(含升级)等的统一规划和集中管理，应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度。
　　(2)应制定标准化的开户文本格式，制定统一的开户程序，要求所属营业部按照程序认真审核客户资料的真实性和完整性，关注客户资金来源的合法性。
　　(3)应建立对录入证券交易系统的客户资料等内容的复核和保密机制;应妥善保管客户开户、交易及其他资料，杜绝非法修改客户资料;应完善客户查询、咨询和投诉处理等制度，确保客户能够及时获知其账户、资金、交易、清算等方面的完整信息。
　　(4)应当要求所属营业部与客户签订公司统一制定的《证券交易委托代理协议书》和《风险揭示书》。
　　(5)应针对账户管理、资金存取及划转、委托与撤单、清算交割、指定交易及转托管、查询及咨询等业务环节存在的风险，制定操作程序和具体控制措施。
　　(6)对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位应适当分离，客户资金与自有资金严格分开运作、分开管理。
　　(7)应在营业部采用统一的柜面交易系统，并加强对柜面交易系统的风险评估，严防通过修改柜面交易系统的功能及数据从事违法违规活动;证券公司应采取严密的系统安全措施、严格的授权进入及记录制度，并开启系统的审计留痕功能。
　　(8)应当实行法人集中清算制度及客户交易结算资金第三方存管制度，保证客户交易结算资金的安全，防范结算风险。
　　(9)应建立对托管证券等的登记程序与独立监控机制，严防发生挪用客户托管的证券等进行抵押、回购或卖空交易及其他损害客户利益的行为。
　　(10)应通过身份认证、证件审核、密码管理、指令记录等措施，加强对交易清算系统的管理，确保交易清算系统的安全。
　　(11)应建立健全经纪业务的实时监控系统。
　　(12)应定期、不定期地对营业部交易系统、财务系统和清算系统进行检查，加强交易信息与财务信息、清算信息的核对，确保相关信息与证券交易所、登记结算证券公司、商业银行等提供的信息相符。
　　(13)应建立交易数据安全备份制度。
　　(14)对网上交易系统应采取有效的身份认证及访问控制措施，网上交易系统应详细记录客户的网上交易和查询过程。加强交易方身份识别，并对访问权限进行控制，确保交易的安全、可靠。同时，网上交易系统应采用防火墙、入侵检测等措施保障网络安全，采用高强加密等有效技术手段，防止客户数据被窃取、篡改。
　　(15)对于营业部网络中断、委托中断、客户数据丢失、银证转账故障、交易服务器故障以及出现供电中断、火灾、抢劫等紧急情况，应制定灾难恢复和应急处理预案并定期修订，建立应急演习机制，确保及时有效地处理各种故障和危机。
　　(16)应建立投资者教育与信息沟通机制，向投资者充分揭示投资风险，加强与投资者信息沟通。
　　(17)应建立交易清算差错的处理程序和审批制度，建立重大交易差错的报告制度，明确交易清算差错的纠纷处理，防止出现隐瞒不报、擅自处理差错等情况。差错处理应留审计痕迹。
　　(18)应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访的制度。
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学员：陈春雷（北京）
在参加完考试，我就有种预感，我肯定能过。在答题时我差点笑出来了，好多重点都是老师要求要我们记住的，很高兴！
学员：刘怡（湖南）
感谢网校老师的指导帮助，到最后一个月的时候，大量做题，反复练习，顺利通过考试，衷心感谢老师了!
学员：何吉莉（河南）
之前考过两次，一直都过不了，今年听了网校几位老师的课程之后，顺利通过了，谢谢网校，尤其是几位老师。
学员：叶太东（重庆）
网校老师说得对，重在考试，重在过关。一次通过，开心!准备继续在网校学别的，多找一些权威的老师讲解!
学员：王瑞（广东）
非常高兴，一次就通过了考试，呵呵～老师讲得不错，各知识点都讲到了，很全面
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