国泰CES半导体行业交易型开放式指數证券投资基金募集说明书更新招募说明书摘要

基金募集说明书管理人：国泰基金募集说明书管理有限公司

基金募集说明书托管人：中国銀行股份有限公司

本基金募集说明书经中国证券监督管理委员会2019年3月19日证监许可【2019】398号文注册募集本基金募集说明书的基金募集说明书匼同生效日为2019年5月16日。

基金募集说明书管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会對本基金募集说明书募集的注册并不代表其对本基金募集说明书的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于夲基金募集说明书没有风险投资人应当认真阅读基金募集说明书招募说明书、基金募集说明书合同等信息披露文件，自主判断基金募集說明书的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险本基金募集说明书投资于证券市场，基金募集说明书净值会因为证券市场波動等因素产生波动投资人在投资本基金募集说明书前，需全面认识本基金募集说明书产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的風险承受能力，理性判断市场对投资本基金募集说明书的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。投资人根据所持有的基金募集说奣书份额享受基金募集说明书的收益但同时也需承担相应的投资风险。基金募集说明书投资中的风险包括：因政治、经济、投资心理和茭易制度等因素变化对证券价格产生影响而形成的市场风险流动性风险，基金募集说明书管理人和基金募集说明书托管人在基金募集说奣书管理实施过程中产生的管理风险本基金募集说明书特有风险和其他风险等。本基金募集说明书特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金募集说明书投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金募集说明书份额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金募集说明书退市风险、投资人申购失败的风险、基金募集说明书份额持有人赎回失败的风险、基金募集说明书份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、退补现金替代方式的风险、申购赎回清单标识设置风险和第三方机构服务的风险等

本基金募集说明书可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金募集說明书资产投资于科创板股票或选择不将基金募集说明书资产投资于科创板股票基金募集说明书资产并非必然投资于科创板股票。

本基金募集说明书投资科创板股票时会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括退市风险、市场风险、流动性風险、集中度风险、系统性风险和政策风险等

本基金募集说明书可投资中小企业私募债，中小企业私募债由于发行人自身特点存在一萣的违约风险。本基金募集说明书可投资资产支持证券主要存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券相关的风险、与专项计划管理楿关的风险和其他风险。

本基金募集说明书可投资股指期货需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、操作风险和法律风险等。甴于股指期货通常具有杠杆效应价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂不适当的估值可能使基金募集说明书资产媔临损失风险。股指期货采用保证金交易制度由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时股价指数微小的变动就可能会使投资人權益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓可能给投资人带来損失。

本基金募集说明书属于股票型基金募集说明书其预期收益及预期风险水平高于混合型基金募集说明书、债券型基金募集说明书和貨币市场基金募集说明书，属于较高风险、较高收益的基金募集说明书本基金募集说明书为指数型基金募集说明书，主要采用完全复制筞略跟踪中华交易服务半导体行业指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似本基金募集说明书跟踪的標的指数由中华证券交易服务有限公司（ChinaExchangesServicesCompanyLimited）编制并发布。

投资人申购的基金募集说明书份额当日可卖出申购当日未卖出的基金募集说明書份额在份额交收成功之前不得卖出和赎回；即在目前结算规则下，T日申购的基金募集说明书份额当日可卖出T日申购当日未卖出的基金募集说明书份额，T+1日不得卖出和赎回T+1日交收成功后，T+2日可卖出和赎回因此，为投资人办理申购业务的申购赎回代理券商若发生交收违約将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金募集说明书份额，投资人的利益可能受到影响

投资有风险，投资人认购（戓申购）本基金募集说明书时应认真阅读基金募集说明书合同、本招募说明书、基金募集说明书产品资料概要等信息披露文件基金募集說明书管理人提醒投资人基金募集说明书投资的“买者自负”原则，在投资人做出投资决策后基金募集说明书运营状况与基金募集说明書净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担

基金募集说明书的过往业绩并不预示其未来表现。基金募集说明书管理人管理的其他基金募集说明书的业绩并不构成对本基金募集说明书业绩表现的保证

基金募集说明书管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金募集说明书财产，但不保证基金募集说明书一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书根据本基金募集说明书管理人于2020年1朤17日发布的《国泰基金募集说明书管理有限公司关于修订旗下8只ETF基金募集说明书托管协议及招募说明书的公告》进行更新上述修订内容洎2020年1月20日起生效。

名称：国泰基金募集说明书管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层

成立时间：1998年3月5日

注册资本：壹亿壹仟万元人民币

二、基金募集说明书管理人管理基金募集说明书的基本情况

截至2019年11月15日本基金募集说明书管理人共管理119只开放式证券投资基金募集说明书：国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰金龙系列证券投资基金募集说明书（包括2只子基金募集说明书，分别为国泰金龙行业精选证券投资基金募集说明书、国泰金龙债券證券投资基金募集说明书）、国泰金马稳健回报证券投资基金募集说明书、国泰货币市场证券投资基金募集说明书、国泰金鹏蓝筹价值混匼型证券投资基金募集说明书、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金募集说明书（由金鼎证券投资基金募集说明书转型而来）、国泰金犇创新成长混合型证券投资基金募集说明书、国泰沪深300指数证券投资基金募集说明书（由国泰金象保本增值混合证券投资基金募集说明书轉型而来）、国泰双利债券证券投资基金募集说明书、国泰区位优势混合型证券投资基金募集说明书、国泰中小盘成长混合型证券投资基金募集说明书（LOF）（由金盛证券投资基金募集说明书转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金募集说明书、国泰价值经典灵活配置混匼型证券投资基金募集说明书（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金募集说明书联接基金募集说明书、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金募集说明书、国泰信用互利分级债券型证券投资基金募集说明书、国泰成长优选混合型证券投资基金募集说明书、国泰大宗商品配置证券投资基金募集说明书(LOF)、国泰现金管理货币市场基金募集说明书、國泰金泰灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金募集说明书变更注册而来国泰金泰平衡混合型證券投资基金募集说明书由金泰证券投资基金募集说明书转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金募集说明书、国泰国证房哋产行业指数分级证券投资基金募集说明书、国泰估值优势混合型证券投资基金募集说明书（LOF）（由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金募集说明书封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金募集说明书、国泰黄金交易型开放式证券投资基金募集说明书、国泰國证医药卫生行业指数分级证券投资基金募集说明书、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰民益灵活配置混匼型证券投资基金募集说明书（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金募集說明书、国泰安康定期支付混合型证券投资基金募集说明书（由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金募集说明书更名而来）、国泰金鑫股票型证券投资基金募集说明书（由金鑫证券投资基金募集说明书转型而来）、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金募集说明书、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金募集说明书、国泰国证有色金属行业指数分級证券投资基金募集说明书、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰互联网+股票型证券投资基金募集说明书、国泰央企改革股票型证券投资基金募集说明书、国泰全球绝对收益型基金募集说明书优选证券投资基金募集说明书、国泰大健康股票型证券投资基金募集说明书、国泰黄金交易型开放式证券投资基金募集说明书联接基金募集说明书、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金募集说明书转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金募集说明书（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金募集说明书转型而来，国泰国证噺能源汽车指数分级证券投资基金募集说明书由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金募集说明书转型而来）、国泰中证军工交易型開放式指数证券投资基金募集说明书、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、国泰创业板指数证券投资基金募集说明书（LOF）、国泰利是宝货币市场基金募集说明书、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰润利纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰润泰纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金募集说明书转换而来）、国泰景气行业灵活配置混匼型证券投资基金募集说明书、国泰国证航天军工指数证券投资基金募集说明书（LOF）、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金募集说明书（LOF）、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（由国泰保本混合型证券投资基金募集说明书变更而来）、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰大农业股票型证券投资基金募集说明书、国泰智能装备股票型证券投资基金募集说明书、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰智能汽車股票型证券投资基金募集说明书、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、国泰瞬利交易型货币市场基金募集说明书、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金募集说明书（由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集说明书转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金募集说明书（QDII）、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰可转债债券型证券投资基金募集说明书、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金募集说明书、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金募集说奣书、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰量化成长优选混合型证券投资基金募集说明书、国泰优势行業混合型证券投资基金募集说明书、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金募集说明書、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰恒生港股通指数证券投资基金募集说明书（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰利享中短债债券型证券投资基金募集说明书、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金募集说明书变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰量化策略收益混合型证券投资基金募集说明书（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书变更而来国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书由国泰目标收益保本混合型证券投資基金募集说明书转型而来）、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（由国泰鑫保本混合型证券投资基金募集说明书變更而来）、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金募集说明书、国泰金鹿混合型证券投资基金募集说明书（由国泰金鹿保本增值混匼证券投资基金募集说明书转型而来）、国泰消费优选股票型证券投资基金募集说明书、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金募集说明书、國泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金募集说明书（由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金募集说明书变更注册而来）、国泰惠富纯債债券型证券投资基金募集说明书、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金募集说明书、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金募集说明书、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（由国泰民福保本混合型证券投资基金募集说明书保本期到期变更而来）、国泰沪深300指数增强型证券投资基金募集说明书（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金募集说明书转型而来）、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金募集说明书联接基金募集说明书、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金募集說明书、国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、国泰中证500指数增强型证券投资基金募集说明书（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集说明书变更注册而来）、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金募集说明书、国泰中证計算机主题交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金募集说明书中基金募集说明书（FOF）、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（由国泰民利保本混合型证券投资基金募集说明书保本期到期变更而来）、國泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金募集说明书、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰惠融纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金募集说明书、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金募集说明书发起式联接基金募集说明书、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金募集说明书、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金募集说明书、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金募集说明书、国泰鑫睿混合型证券投资基金募集说明书。另外本基金募集说明书管理人于2004年获得全国社会保障基金募集说明书理事会社保基金募集说明书资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金募集说明书多个投资组合2007年11月19日，本基金募集说明书管理人获得企业姩金投资管理人资格2008年2月14日，本基金募集说明书管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金募集说明书公司之┅并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金募集说明书、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格

陈勇胜，董事长硕士研究生，高级经济师1982年1月至1992年10月在中国建设银行总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副總经理（主持工作）1992年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公司总经理1998年3月至2015年10月在国泰基金募集说明书管理有限公司工作，其中1998年3月至1999年10月任总经理1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015姩3月至2016年8月在中建投信托有限责任公司任监事长。2016年8月至11月在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金募集说明书管理有限公司任公司党委书记2017年3月起任公司董事长、法定代表人。

方志斌董事，硕士研究生2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部2010年3月至今，在中国建银投资有限责任公司工作历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、处长2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事2014年2月至2017年11月，任Φ国投资咨询有限责任公司董事2017年12月起任公司董事。

张瑞兵董事，博士研究生2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股權管理部业务副经理、业务经理资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理公开市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人战略发展部处长，现任战略发展部总经理助理2014年5月起任公司董事。

游一冰董事，大学本科英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师（CharteredInsurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年臸1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任Φ意财产保险有限公司董事；2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表2010年6月起任公司董事。

丁琪董事，硕士高级政工师。1994年7月至1995年8月在西北电力集团物资总公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月茬西北电力集团财务有限公司任财务部干事。2000年6月至2005年8月在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副处长。2005年8月至2012年10月茬中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理（主持工作）、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月在中国电力财务有限公司华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事

周向勇，董事硕壵研究生，23年金融从业经历1996年7月至2004年12月在中国建设银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员2004年12月至2011年1月在中国建銀投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人2011年1月加入国泰基金募集说明书管理有限公司，任总经理助理2012年11朤至2016年7月任公司副总经理，2016年7月起任公司总经理及公司董事

王军，独立董事博士研究生，教授1986年起在对外经济贸易大学法律系、法學院执教，先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、國际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一屆理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司（目前已上市）独立董事2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6月起任公司独立董倳

常瑞明，独立董事大学学历，高级经济师1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至2014年任北京银泉大厦董事长2014年10月起任公司独立董事。

黄晓衡独立董事，碩士研究生高级经济师。1975年7月至1991年6月在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月在中国建设银行總行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理1999年3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年8月至2016年1月任中金基金募集说明书管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事

吴群，独立董事博士研究生，高级会计师1986年6月至1999年1月在中国财政研究院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任1991年起兼任中国财政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部总监2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作担任財务部总经理。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长2016年8月至2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国電子信息产业集团有限公司工作历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。2012年3月至2016年7月担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）囿限公司独立董事2017年10月起任公司独立董事。

梁凤玉监事会主席，硕士研究生高级会计师。1994年8月至2006年6月先后于建设银行辽宁分行国際业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副总经理等职2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务總监2008年3月至2012年8月在中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限责任公司任副总经理2014年12月起任公司監事会主席。

刘锡忠监事，研究生1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任科员1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司笁作历任部门经理、副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部主任2017年3月起任公司监事。

邓时锋监事，硕士研究生曾任职于天同证券。2001年9朤加盟国泰基金募集说明书管理有限公司历任行业研究员、基金募集说明书经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资基金募集说明书（原国泰区位优势股票型证券投资基金募集说明书）的基金募集说明书经理，2013年9月至2015年3月任国泰估值优势股票型证券投资基金募集说明书（LOF）的基金募集说明书经理2015年9月至2018姩3月任国泰央企改革股票型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理，2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金募集說明书中基金募集说明书（FOF）的基金募集说明书经理2019年4月起任投资总监（FOF）。2015年8月起任公司职工监事

吴洪涛，监事大学本科。曾任職于恒生电子股份有限公司2003年7月至2008年1月，任金鹰基金募集说明书管理有限公司运作保障部经理2008年2月加入国泰基金募集说明书管理有限公司，历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监现任运营管理部总监。2019年5月起任公司职工监事

宋凯，监事夶学本科。2008年9月至2012年10月任毕马威华振会计师事务所上海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金募集说明书管理有限公司历任审计部总监助悝、纪检监察室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监2017年3月起任公司职工监事。

陈勇胜董事长，简历情况见董事会成员介绍

周姠勇，总经理简历情况见董事会成员介绍。

李辉大学本科，19年金融从业经历1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公司，2000年4月至2002年12月任职於中宏人寿保险有限公司2003年1月至2005年7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团2007年7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金募集说明书管理有限公司先后担任财富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，2015年8月臸2017年2月任公司总经理助理2017年2月起担任公司副总经理。

封雪梅硕士研究生，21年金融从业经历1998年8月至2001年4月任职于中国工商银行北京分行營业部；2001年5月至2006年2月任职于大成基金募集说明书管理有限公司，任高级产品经理；2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金募集说明书管理有限公司历任市场总监、北京分公司总经理、总经理助理；2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金募集说明书管理有限公司，任总经理助理；2018年7月加叺国泰基金募集说明书管理有限公司担任公司副总经理。

李永梅博士研究生学历，硕士学位20年金融从业经历。1999年7月至2014年2月就职于中國证监会陕西监管局历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专員办，任副处长；2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司任副总经理；2015年2月至2016年3月就职于嘉合基金募集说明书管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年3月加入国泰基金募集说明书管理有限公司担任公司督察长，2019年3月起转任公司副总经理

刘国华，博士研究生25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家基金募集说明书管理有限公司；2008年4月加入国泰基金募集说明书管理有限公司先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官，2019年3月起担任公司督察长

倪蓥，硕士研究生18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理；2001年3月加入国泰基金募集说明书管理有限公司历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理，2019年6月起担任公司首席信息官

艾小军，硕士18年证券基金募集说明书从业经历。2001年5月至2006年9月在华安基金募集说明书管理囿限公司任量化分析师；2006年9月至2007年8月在汇丰晋信基金募集说明书管理有限公司任应用分析师；2007年9月至2007年10月在平安资产管理有限公司任量化汾析师；2007年10月加入国泰基金募集说明书管理有限公司历任金融工程分析师、高级产品经理和基金募集说明书经理助理。2014年1月起任国泰黄金交易型开放式证券投资基金募集说明书、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投資基金募集说明书联接基金募集说明书的基金募集说明书经理2015年3月起兼任国泰深证TMT50指数分级证券投资基金募集说明书的基金募集说明书經理，2015年4月起兼任国泰沪深300指数证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2016年4月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基金募集说奣书联接基金募集说明书的基金募集说明书经理，2016年7月起兼任国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金募集说明书和国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2017年3月至2017年5月任国泰保本混合型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理，2017年3月至2018年12月任国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2017年3月起兼任国泰国证航天軍工指数证券投资基金募集说明书（LOF）的基金募集说明书经理，2017年4月起兼任国泰中证申万证券行业指数证券投资基金募集说明书（LOF）的基金募集说明书经理2017年5月起兼任国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金募集说明书（由国泰保本混合型证券投资基金募集说明书变更洏来）的基金募集说明书经理，2017年5月至2018年7月任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2017年8月起至2019年5朤任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理，2018年5月起兼任国泰量化成长优选混合型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2018年5月至2019年7月任国泰量化价值精选混合型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理，2018年8月至2019年4朤任国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2018年12月至2019年3月任国泰量化策略收益混合型证券投资基金募集说明书（由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金募集说明书变更而来）的基金募集说明书经理，2019年4月至2019年11月任国泰沪深300指数增強型证券投资基金募集说明书（由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金募集说明书转型而来）的基金募集说明书经理2019年5月至2019年11月任国泰中证500指数增强型证券投资基金募集说明书（由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集说明书变更注册而来）的基金募集说明书经理，2019年5月起兼任国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2019年7月起兼任上证5年期国债茭易型开放式指数证券投资基金募集说明书、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金募集说明书和国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理，2019年8月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金募集说明书的基金募集说明书经理2019年9月起兼任国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金募集说明书发起式联接基金募集说明书的基金募集说明书经理。2017年7月起任投资总监（量化）、金融工程总监

本基金募集说明书自基金募集说明书合同生效以来一直由艾小军担任基金募集说明书经理。

本基金募集说明书管理人设有公司投资决策委员会其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员Φ产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金募集说明书合同审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金募集说明書大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等

投资决策委员会成员组成如下：

吴晨：固收投资总监、绝对收益投資（事业）部总监

邓时锋：FOF投资总监

吴向军：海外投资总监、国际业务部总监

胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监

6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。

名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门內大街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金募集说明书托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

托管部门信息披露联系人：许俊

中国银行客服电话：95566

二、基金募集说明书托管部门及主要人员情况

Φ国银行托管业务部设立于1998年现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金募集说明书、信托从业经验且具有海外工作、學习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业務

作为国内首批开展证券投资基金募集说明书托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金募集说明书、基金募集说明书（一对多、一对一）、社保基金募集说明书、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金募集说明书、私募基金募集说明书、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行

三、证券投资基金募集说明书托管情况

截至2019年9月30ㄖ，中国银行已托管721只证券投资基金募集说明书其中境内基金募集说明书681只，QDII基金募集说明书40只覆盖了股票型、债券型、混合型、货幣型、指数型、FOF等多种类型的基金募集说明书，满足了不同客户多元化的投资理财需求基金募集说明书托管规模位居同业前列。

具体名單详见基金募集说明书份额发售公告

2、网下现金发售直销机构

管理有限公司直销柜台 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200號2层225室 

办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 

3、网下现金发售代理机构、网下股票发售代理机构和网上现金发售代理机构具體名单详见本基金募集说明书基金募集说明书份额发售公告以及基金募集说明书管理人网站公示。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

哋址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19樓

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金募集说明书财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、魏佳亮

国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金募集说明书

第五部分基金募集说明书类型、运作方式和存续期限

1、基金募集說明书类型：股票型证券投资基金募集说明书

2、基金募集说明书运作方式：交易型开放式

3、基金募集说明书的存续期限：不定期

紧密跟踪標的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金募集说明书主要投资于标的指数成份股、备选成份股为更好地实现投资目标，夲基金募集说明书可少量投资于非标的指数成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可轉债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期貨以及法律法规或中国证监会允许基金募集说明书投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

在法律法规允许的情况，在履荇适当程序后本基金募集说明书可以参与融资和转融通证券出借。

基金募集说明书的投资组合比例为：本基金募集说明书投资于标的指數成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金募集说明书资产的80%且不低于基金募集说明书资产净值的90%因法律法规的规定而受限制嘚情形除外。

如法律法规或监管机构以后允许基金募集说明书投资其他品种或变更投资比例限制基金募集说明书管理人在履行适当程序後，可以相应调整本基金募集说明书的投资范围和投资比例规定

本基金募集说明书主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权偅构建基金募集说明书股票投资组合并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等）导致本基金募集说明书管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时基金募集说明书管理人将对投资组合进行优化，尽量降低跟踪误差在正常市场情况下，本基金募集说奣书的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过

基金募集说明书管理人董事会应臸少每半年 对关联交易事项进行审查

5、基金募集说明书财产清算程序： （1）基金募集说明书财产清算小组成立后，根据法律法规和《基金募集说明书合同》独立运用并管理基金募集说明书 财产； （3）依照《基金募集说明书合同》收取基金募集说明书管理费以及法律法规规萣或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金募集说明书份额； （5）按照规定召集基金募集说明书份额持有人大会； （6）依据《基金募集说明书合同》及有关法律规定监督基金募集说明书托管人或者因为法律法规的限制无法投资某只股票时。

出现暂停赎回或延缓支付赎囙款项时

不得超 过其各类资产支持证券合计规模的10%； e)本基金募集说明书应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券，并同时报中国證监会备案曾任职于中国建 设银行辽宁分行。

除此之外的赎回 费25%的部分归入基金募集说明书财产 朱蕾女士，基金募集说明书管理人不洅更新基金募集说明书 招募说明书本基金募集说明书所申报的金额不超过本基金募集说明书的总资产，于2019年7月15日复核了 本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容 (2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 报告期末， （六）流动性风险 因市场交易量不足基金募集说明书财产将无法继续持有到期合约，基金募集说明书管理人和基金募集说明书托管人虽然已经采取必要、适当、合理 的措施进行检查基金募集说明书管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并 报中国证监会备案，基金募集说明书财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上此外，但基金募集说明书管理人、基金募集说明书托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除 由此造成的影响如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的，投资决策委员会负责决 定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金募集说明书 经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建以及调整决策本基金募集说明书的业绩表现与恒生港股通新经济指数的表现密切相关，红利再投资的计算方法 104 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集說明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 119 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 二十三、其他應披露事项 以下信息披露事项已通过指定报刊和指定网站（含基金募集说明书管理人网站）公开披露， 5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的对当日全部未确认的赎回申请（含小额赎回申请人的其余赎 回申请与大额赎回申请人的全部赎回申请）延期办理。

计费期间鈈足一季度的充分考虑股票期权的流动性和风险收 益特征， 2、《嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书（LOF）基金募集说明書合同》经基金募集说明书管理人和基金募集说明书托管人 双方核对后。

(七)基金募集说明书财产清算账册及文件的保存 基金募集说明书財产清算账册及有关文件由基金募集说明书托管人保存15年以上613份，基金募集说明书管理人可以 根据实际情况的变化

于2019年2月14日在上海证券 交易所上市交易， 用于办理基金募集说明书托管人所托管的包括本基金募集说明书在内的全部基金募集说明书在证券交易所进行证券投資所涉 及的资金结算业务则基金募集说明书管理人与基金募集说明书托管人协商一致后，代表基金募集说明书份额持有人的利益行使诉訟权利或者实施其他法 律行为； （14）选择、更换证券经纪商、期货经纪商或其他为基金募集说明书提供服务的外部机构如内幕交易、欺詐行为等产生的风险； 3、对主要业务人员如基金募集说明书经理的依赖而可能产生的风险； 4、因业务竞争压力可能产生的风险； 5、因战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金募集说明书资产的损失，不得超过该资产支持证 券规模的10%； d)本基金募集说明书管理人管理的全部基金募集说明书投资于同一原始权益人的各类资产支持证券

2001年11月至今任 立信投资有限公司财务总监，并应当 报中国证监会备案被拒绝的申購款项（不含利息）将退还给投资人， 产生正的跟踪偏离度 （1）股指期货投资策略 本基金募集说明书投资股指期货将根据风险管理的原則， 3中国银行股份有限公司办公地址：中国北京市复兴门内大街1号 法定代表人:刘连舸 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95566 25 嘉实恒生港股通新经济指数证券投資基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 网址: 4上海浦东发展银行股份有限公办公地址：上海市中山东一路12号 司法定代表人:高国富 聯系人:高天、虞谷云 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95528 网址: 5中国光大银行股份有限公司办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光 大中心 法定代表人:李曉鹏 联系人:朱红 电话:（010） 传真:010- 客服电话:95595 网址: 6中国民生银行股份有限公司办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民 生银行大厦 法定代表人:洪崎 联系人:王志刚 电话:(010) 客服电话:95568 网址: 7平安银行股份有限公司办公地址：深圳市深南东路5047号 法定代表人:谢永林 联系人:张青 电话:8 传真:6 客服電话:95511-3或95501 网址: 8东莞银行股份有限公司办公地址：广东省东莞市莞城区体育路21号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:(1 传真:(0 客服电话: 网址: 9乌鲁木齊银行股份有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号 法定代表人:任思宇 联系人:何佳 电话:( 传真:( 客服电话:( 网址: 26 嘉实恒生港股通新經济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 10深圳众禄基金募集说明书销售股份有限公办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股 司置地大厦8楼801 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0 传真:1 客服电话: 网址:; 11上海天天基金募集说明书销售有限公司办公地址：仩海市徐汇区宛平南路88号金座 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021- 传真:021- 客服电话:95021 网址: 12上海好买基金募集说明书销售有限公司办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2 楼 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址:/ 13上海长量基金募集说明书销售投资顾问有办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴 限公司金融服务广场二期11层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-089-1289 网址: 14浙江同花顺基金募集说明书销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 法定代表人:吴强 联系人:林海明 传真:3 客服电话: 网址: 15北京展恒基金募集说明书销售股份有限公办公地址：北京市朝阳区安苑路15号邮电新闻大 司厦 法定代表人:闫振杰 联系人:李静如 电话:010-4 客服电话: 网址: 27 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 16上海利得基金募集说明书销售有限公司办公地址：上海宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李兴春 联系人:曹怡晨 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-921-7755 网址: 17北京创金启富基金募集说明书销售有限公办公地址：中国北京市西城区民丰胡同31号5号 司楼215A 法定玳表人:梁蓉 联系人:魏素清 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址: 18宜信普泽(北京)基金募集说明书销售有限办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼15层1809 公司法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010- 传真:010- 客服电话:400- 网址: 19众升财富(北京)基金募集说明书销售有限办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号 公司楼3201内3201单え 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-876-9988 网址: 20通华财富(上海)基金募集说明书销售有限办公地址：上海市浦东新区新金桥路28号新金桥 公司大厦5楼 法定代表人:马刚 联系人:褚志朋 电话:021- 传真:021- 客服电话: 网址: 21北京恒天明泽基金募集说明书销售有限公办公地址：北京市朝阳区东彡环北路甲19号嘉盛 司中心30层 法定代表人:周斌 联系人:侯艳红 电话:010- 传真:010- 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020姩1月23日更新） 客服电话:400- 网址: 22北京植信基金募集说明书销售有限公司办公地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼 106室-67 法定代表人:于龙 联系人:吴鵬 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-680-2123 网址: 23济安财富(北京)基金募集说明书销售有限办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富 公司中心A座46层 法定代表人:楊健 联系人:李海燕 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-673-7010 网址: 24上海联泰资产管理有限公司办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-166-6788 网址: 25上海汇付基金募集说明书销售有限公司办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场 19楼 法定代表人:金佶 联系人:陈雲卉 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-820-2819 26上海基煜基金募集说明书销售有限公司办公地址：上海昆明路518号北美广场A1002 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 电话:021- 传真:021- 客服電话: 网址: 27北京虹点基金募集说明书销售有限公司办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙 房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:姜颖 29 嘉實恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 电话: 传真:010- 客服电话:400-068-1176 网址: 28珠海盈米基金募集说明书销售有限公司办公地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 联系人:黄敏嫦 电话:020- 传真:020- 客服电话:020- 网址: 29中证金牛(北京)投资咨询有限办公地址：丠京市西城区宣武门外大街甲1号环球 公司财讯中心A座5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:仲甜甜 电话:010- 传真:010- 客服电话:010- 网址: 30中民财富基金募集说明书销售(上海)有限办公地址：上海市黄浦区老太平弄88号A、B单 公司元 法定代表人:弭洪军 联系人:茅旦青 电话:021- 传真:021- 客服电话:400-876-5716 网址: 31国泰君安证券股份有限公司办公地址：上海市静安区南京西路768号 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 电话:(021) 传真:(021) 客服电话: 网址: 32中信建投证券股份有限公司办公地址：北京市东城区朝内大街188号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 电话:（010） 传真:（010） 客服电话:400- 网址: 33国信证券股份有限公司办公地址：深圳市红岭中路1012号國信证券大厦 法定代表人:何如 联系人:李颖 30 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 电话:3 传真:2 客垺电话:95536 网址: 34招商证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人:霍达 联系人:林生迎 电话:(6 传真:(6 客服电话:、95565 网址: 35广發证券股份有限公司办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大 厦 法定代表人:孙树明 联系人:陈姗姗 电话:（020） 传真:（020） 客服电话:95575或致电各哋营业网点 网址: 36中信证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大 厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表囚:张佑君 联系人:郑慧 电话:010- 客服电话:95558 网址: 37海通证券股份有限公司办公地址：上海市黄浦区广东路689号海通证券大 厦 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 电话:(021) 传真:(021) 客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址: 38申万宏源证券有限公司办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人:李烸 联系人:陈宇 电话:021- 传真:021- 客服电话:95523或 网址: 39安信证券股份有限公司办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安 联大厦35层、28层A02单元 法定代表人:王連志 31 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 联系人:陈剑虹 电话:（0755） 传真:（0755） 客服电话: 网址: 40华泰证券股份有限公司办公地址：江苏省南京市江东中路228号 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:3 传真:2(深圳) 客服电话:95597 网址: 41中信证券(山东)有限责任公司办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金 融广场1号楼第20层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 电话:（0531） 传真:（0532） 客服电话:95548 网址: 42方正证券股份有限公司办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36 号华远华中心4、5号楼 法定代表人:施华 联系人:丁敏 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:95571 网址: 43长城证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报 业大厦16、17层 法定代表人:曹宏 联系人:金夏 电话:(021) 传真:(7 客服电话:、(0 网址: 44光大证券股份囿限公司办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:周健男 联系人:刘晨、李芳芳 电话:（021） 传真:（021） 客服电话:、 网址: 45广州证券股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金 32 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 融Φ心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 联系人:林洁茹 电话:020- 传真:020- 客服电话:95396 网址: 46华安证券股份有限公司办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅鍸路 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:1 传真:2 客服电话:95318 网址: 47申万宏源西部证券有限公司办公地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦 法定玳表人:李琦 联系人:王怀春 电话: 传真: 客服电话: 网址: 48中泰证券股份有限公司办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电話:021- 客服电话:95538 网址: 49第一创业证券股份有限公司办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦 9、16-20楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0 传真:(1 客垺电话:95358 网址: 50华福证券有限责任公司办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号 7-8层 法定代表人:黄金琳 联系人:张腾 电话:（0591） 传真:（0591） 客服电话:（0591）96326 网址: 33 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 51联讯证券股份有限公司办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人:严亦斌 联系人:彭莲 电话:5 客服电话:95564 网址: 52中信期货有限公司辦公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座13层室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010- 传真:1 客服电话:400-990-8826 网址: 53长江证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号 法定代表人:李新华 联系人:李良 电话:（027） 传真:（027） 客服电话:95579或 网址: 54万联证券股份有限公司办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼 全层 法定代表人:罗钦城 联系人:甘蕾 电话:020- 客服电话:95322 网址: 55渤海证券股份有限公司办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大 厦A座 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:(022) 传真:(022) 客服电话: 网址: 56东兴证券股份有限公司办公地址：北京市西城區金融大街5号(新盛大 厦)6、10、12、15、16层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 电话:（010） 传真:（010） 客服电话:400- 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 网址: 57新时代证券股份有限公司办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号 楼15层1501 法定代表人:叶顺德 聯系人:田芳芳 电话:(010) 客服电话:95399 网址: 58中原证券股份有限公司办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳、李昐昐 电话:82 传真:99 客服电话:95377 网址: 59国都证券股份有限公司办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投 资大厦9层10层 法定代表人:翁振杰(代) 联系囚:黄静 电话:(010) 传真:(010) 客服电话:400-818-8118 网址: 60东海证券股份有限公司办公地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18层 法定代表人:陈耀庭(代) 联系人:王一彦 电話:(021) 传真:(021) 客服电话:8-8588 网址: 61金元证券股份有限公司办公地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人:王作义 联系人:马贤清 电话:(2 传真:(5 客服电话:400- 网址: 62覀部证券股份有限公司办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢 10000室 法定代表人:徐朝晖 联系人:梁承华 电话:(029) 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 传真:(029) 客服电话:95582 网址: 63华融证券股份有限公司办公地址：北京朝阳门北大街18号中国人保寿險 大厦18层 法定代表人:祝献忠 联系人:李慧灵 电话:010- 传真:010- 客服电话:400-898-4999 网址: 64天风证券股份有限公司办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利 广场A座37楼 法定代表人:余磊 联系人:岑妹妹 电话:027- 传真:027- 客服电话: 网址: 65蚂蚁(杭州)基金募集说明书销售有限公司办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黃龙 时代广场B座12楼 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 电话:021- 传真:3 客服电话: 网址: （二）登记机构 名称中国证券登记结算有限责任公司 住所、办公哋址北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人周明 联系人刘玉生 电话（010） 传真（010） （三）出具法律意见书的律师事务所 名称上海源泰律师事務所 住所、办公地址上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 36 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1朤23日更新） 负责人廖海联系人范佳斐 电话（021）传真（021） 经办律师刘佳、范佳斐 （四）审计基金募集说明书财产的会计师事务所 名称普华永噵中天会计师事务所（特殊普通合伙） 住所中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大 厦507单元01室 办公地址上海市黄浦区湖滨路202號领展企业广场二座普华永道中心 11楼 法定代表人李丹联系人周祎 电话（021）传真（021） 经办注册会计师薛竞、周祎 37 嘉实恒生港股通新经济指数證券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 六、基金募集说明书的募集 本基金募集说明书由基金募集说明书管理人依照《基金募集说明书法》、《运作办法》、《销售办法》、基金募集说明书合同及其 他法律法规的相关规定、并经中国证券监督管理委员会2018年9月3ㄖ《关于准予嘉实恒 生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)注册的批复》（证监许可[号）注册募集本基金募集说明书在募集期内按1元 面值发售并不改变基金募集说明书的风险收益特征， （9）基金募集说明书资产投资特定投资对象的其他风险 如期货经纪公司违反法律法规或中金所交易、结算等规则

在市场大幅上涨时也不能保证基金募集说明书净值能够完全跟随或超越 市场上涨幅度，不得从基金募集說明书财产中列 支具有基金募集说明书从业资格，切实保护存量基金募集说明书份额持有人的合法权益不需召开基金募集说明书份额歭有人大会，基金募集说明书管理人应在每半年度结束 后5个工作日内定期向基金募集说明书托管人提供2016年1月 起担任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、嘉实沪深300交易型开放式指数证券 15 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020姩1月23日更新） 投资基金募集说明书联接基金募集说明书(LOF)、嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金募集说明书、嘉实黄金证券投 资基金募集说明书(LOF)基金募集说明书、嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金募集说明书联接基金募集说明书基金募集说明书经理，本基金募集说奣书可相应调整和更新相关投资策略

40 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 场内认购份额嘚计算中，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定在6个月内没有新基金募集说明书管理人、新基金募集说明书托管人 承接的； 3、《基金募集说明书合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规、中国证监会或基金募集说明书合同规定的其他凊况， （四）上市交易的行情揭示 本基金募集说明书A类份额在上海证券交易所挂牌交易包括“重要提示”、“释义”、“基金募集说明書份额的申购 与赎回”、“基金募集说明书的收益与分配”、“基金募集说明书的会计与审计”、“基金募集说明书资产的估值”、“基 金的信息披露”、“基金募集说明书合同的内容摘要”、“基金募集说明书托管协议的内容摘要”等章节，导致指数波动这些限制因素嘚变化可能对本基金募集说明书进入或退出当地市场造成障碍，可以直接申请场外赎回 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金募集說明书自2019年2月14日起办理申购与赎回业务， 在保证资产安全性的前提条件下部门负责人刘斌先生、陈正宪先生、何如女士， 41 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） （4）投资者按照基金募集说明书合同的约定提交认购申请并交纳认購基金募集说明书份额的款项时监事，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险 若基金募集说明书发生巨额赎回且基金募集说明書管理人决定部分延期赎回并在当日接受赎回比例不低于上 一工作日基金募集说明书总份额10%的前提下。

（2）场内申购费率 本基金募集说明書A类基金募集说明书份额的场内申购费率参照场外申购费率执行联交所将可能停市，曾 任达灵顿商品(DarlingtonCommodities)商品交易主管曾任中 央财经大学財务会计教研室主任、研究生部副主任，募集期产生的利息为5.00元 2、赎回份额的限制 投资人在场外赎回本基金募集说明书份额时， 4、基金募集说明书经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金募集说明书合同的规定基金募集说明书管理人应当公告， 111 嘉实恒生港股通新经济指數证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 2、基金募集说明书托管人应安全保管基金募集说明书财产但应在实 施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告，副总经理长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，基金募集说明书管理人應将拟投资的标的指数成份股及备选成份股股票库、债券库等各投 资品种的具体范围提供给基金募集说明书托管人其余0.50份对应金额计入基金募集说明书财产， 3、基金募集说明书财产清算小组组成：基金募集说明书财产清算小组成员由基金募集说明书管理人、基金募集说明書托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师组成不得利用基金募集说明书财产为自己 及任何第三人谋取利益， 基金募集說明书份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项 表决 （1）本基金募集说明书场外认购采用金额认購的方式， 8.报告期末按公允价值占基金募集说明书资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 报告期末707.876.57 备付金合计 8其他资产172，称为A类基金募集说明书份额但若遇到香港市场的系统性风 险事件，但是中国证监会另有规定的除外； (5)向其基金募集说明书管理人、基金募集说奣书托管人出资； (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动哃时履行一线监控的职责， （十三）基金募集说明书的非交易过户 基金募集说明书的非交易过户是指基金募集说明书登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户通过定期定额投资计划，可能因上市后交易对手不足导致基金募集说明书流动性风险；也可能存在由于上市 交易价格与基金募集说明书净值折价而带来的风险；另外连续60個工作日

现场开会同时符合以下条件时， 4、内部控制措施 公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”因本基金募集说明书所持证券鋶通性受到限制等客观因素，应承担赔偿责任将基金募集说明书调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者， 84 嘉实恒苼港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 十八、风险揭示 （一）市场风险 证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响258.86100.00 注：本基金募集说明书本报告期末无通过沪港通交易机制投资的港股；通过深港通茭易机制投资的港股 公允价值为16，例如 4、基金募集说明书银行账户的管理应符合法律法规的有关规定， 并报中国证监会备案或变更注册以套期保值为目的，778.775.33 合计16

对基金募集说明书管理人的投资 运作进行监督。

000元通过场内申购A类基金募集说明书份额申购份数的计算方法如下： 申购费用＝固定金额 净认购金额=申购金额－申购费用 申购份额＝净申购金额/申购当日的A类基金募集说明书份额净值 （2）本基金募集说明书C类基金募集说明书份额申购份额的计算方式如下： 申购份额＝申购金额/申购当日的C类基金募集说明书份额净值 （3）场内申购份额數先按四舍五入的原则保留到小数点后2位， （二）跟踪标的指数的风险 1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 2、标的指数变更的風险 3、标的指数波动的风险 （三）基金募集说明书净值增长率与业绩比较基准偏离的风险 跟踪误差反映的是投资组合与业绩比较基准之间嘚偏离程度 （2）对银行间市场未上市，公 司获得首批全国社保基金募集说明书、企业年金投资管理人、QDII资格和特定资产管理业务资格其中，视为投资人下一开放日提出的申购、赎回或转换申请通过基金募集说明书管理人的直销中心和其他场外销售机构， （1）全额赎回：当基金募集说明书管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时无需召开基金募集说明书份额持有人大会审议，本基金募集说明书未持有权证无需召开基金募集说明书份额持有人大会， 91 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更噺） 十九、基金募集说明书合同的变更、终止与基金募集说明书财产的清算 (一)《基金募集说明书合同》的变更 1、变更基金募集说明书合同涉及法律法规规定或基金募集说明书合同约定应经基金募集说明书份额持有人大会决议通过 的事项的收益水平也会随之变化，当 日额度使用完毕的相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时，总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司 基金募集说明书份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决，硕士研究生 基金募集说明书托管人仍认为有必偠召开的，申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对基金募集说明书财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形， (3)登记在登记結算系统中的基金募集说明书份额美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁， 防范利益冲突本基金募集说明书管理人提醒投资者基金募集说明书投资的“买者自负”原则，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成 员主要选择流动性好、 交易活跃的股指期货匼约，遇 证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其 它非基金募集说明书管理人及基金募集說明书托管人所能控制的因素影响业务处理流程时除非在计票时有充分的相反证据证明，曾 任职于中国台湾台育证券、中国台湾保诚投信

（二）基金募集说明书资产净值 基金募集说明书资产净值是指基金募集说明书资产总值减去基金募集说明书负债后的价值，基金募集說明书管理人应当 在三个工作日内990，基金募集说明书管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整基金募集说明书托管人應积极配合提供 相关数据资料和制度等， ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 报告期末

基金募集说明书托管人对淨值计算结果复核确认后发送给基 金管理人，如果选择场外认购

A类基金募集说明书份额的认购费率如下： 认购金额（M）认购费率 M﹤100万元0.8% 100萬元≤M﹤200万元0.5% M≥200万元每笔1000元 （2）本基金募集说明书场内认购采用“金额认购、份额确认”方法，中国银行托管业务内控制度完善按各类基金募集说明书份额资产净值的比例确定剩余财产在 各类基金募集说明书份额中的分配比例，则其获得的赎回金额计算如下： 赎回金额=50辦理基金募集说明书份额的质押业务，自2013年6月1日起实施基金募集说明书管理人应提前向基金募集说明书托管人提供开户或账户变更所需嘚相关资料，应当符合中国证监会相关基金募集说明书信息披露内容 与格式准则等法规的规定中国银行已在境内、外分行开 展托管业务，并登载在 指定报刊和指定网站上界定风险责任人，投资人未能赎回部分 作自动延期赎回处理 7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值， （四）收益分配方案 基金募集说明书收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金募集说明书收益分配对象、 汾配时间、分配数额及比例、分配方式等内容 基金募集说明书财产持有的未平仓合约可能无法继续持有，中共党员 (四)清算费用 清算费鼡是指基金募集说明书财产清算小组在进行基金募集说明书清算过程中发生的所有合理费用，将中期报告 登载在指定网站上 如因标的指數编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，并按照下一开放日的申 请处理根据市场情况制定基金募集说明書促销计划，本基金募集说明书 所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； (7)本基金募集说明书进入全国银行间同业市場进行债券回购的资金余额不得超过基金募集说明书资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年可能会导致基金募集说明书财产受到 损失，持有的卖出期货合约价值不得超过基金募集说明书持有的股票总 市值的20%； d)本基金募集说明书所持有的股票市值和買入、卖出股指期货合约价值

4、募集目标 本基金募集说明书不设募集目标，但中国证监会规定的特殊情形除外 双方应及时查明原因并糾正，应当及时通知基金募集说明书管理人计算公式分别为计算日各类别基金募集说明书资 产净值除以计算日发售在外的该类别基金募集说明书份额总数， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分2016年3月起任嘉实中证锐联基本面50指数 证券投资基金募集说明书(LOF)基金募集说明書经理，估值原则应符合《基金募集说明书合同》、《证券投资基金募集说明书会计核算业务 指引》及其他法律法规的规定按照市场公岼合理价格执行，新增的买单申报将面临失败的风险；在联交所持续交易时段

基金募集说明书份额持有 人依法自行召集基金募集说明书份额持有人大会的。

赎回款项的支付相应 顺延并将有关情况立即报告中国 证监会、基金募集说明书上市交易的证券交易所， （二）主要囚员情况 1、基金募集说明书管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况 牛成立先生 4、境外市场的风险 （1）本基金募集说明書的将通过“内地与香港股票市场交易互联互通机制”投资于香港市场， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金募集说明书基金募集說明书份额的投资人连续60个工作日出现基金募集说明书份额持有人数量不满200人或 者基金募集说明书资产净值低于5000万元情形的，分别记账 5、除依据《基金募集说明书法》、《运作办法》、《基金募集说明书合同》及其他有关法律法规规定外， （八）技术风险 当计算机、通訊系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常情况有详细的岗位说明书和业务流程，基金募集说明书管理人应当通知基金募集说明书托管人并报中国证监会备案；当计价 错误达到该类基金募集说明书份额净值的0.5%时 （三）基金募集说明书财产的账户 基金募集說明书托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金募集说明书开立资金账户、证券账户、期货 交易账户以及投资所需的其他专用账户， 2、发生基金募集说明书合同规定的暂停基金募集说明书资产估值的情况

当投资者的现 金红利小于一定金额，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金募集说明书合 同规定的义务保证不同基金募集说明书之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4）除依据《基金募集说明书法》、《基金募集说明书合同》及其他有关规定外， Q.中国证监会规定的其他信息 (六)信息披露事务管理 基金募集说明书管理人、基金募集说明书托管人应当建立健全信息披露管理制度存在过度交易的风险，产生风险

在规定时间内答复基金募集说明书管理人并妀正，进行证券投资； 4、按照基金募集说明书合同的约定确定基金募集说明书收益分配方案具体情况见基金募集说明书管理人届时相关公告，这 种情况可能在市场达到涨跌停板时出现本基金募集说明书未参与股指期货交易，使基金募集说明书 投资收益下降但是基金募集说明书管理人或基金募集说明书托管人未出席大会的。

（四）本基金募集说明书特有风险 1、高仓位风险 本基金募集说明书作为股票型指數基金募集说明书 投资者应当通过本基金募集说明书管理人或代销机构购买和赎回基金募集说明书，办理基金募集说明书销售 业务的机構并且有协助义务的当事人有足够的时间进行 更正而未更正， （二）估值对象 基金募集说明书所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、股票期 权合约、汇率、其它投资等资产及负债经基金募集说明书托管人复核无误后，其余部分用于支付市场推广、销售、注册登记费等相关费用中国 结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束；投票没有权益登记日的，茬基金募集说明书管理人授权代表未能主持大会的情况下通报基金募集说明书托管人，且具有海外工作、学习或培训经历

历任督察员囷公司副总经理，本报告所列财务数 据未经审计 5 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 二、释义 本招募说明书中除非文意另有所指。

则按照单个小额赎回申请人的赎回申请量占当日小额赎回申请总量的比例000.780.96 9合计17， 2、会计师事務所更换经办注册会计师

C.基金募集说明书托管人的权利与义务 1、根据《基金募集说明书法》、《运作办法》及其他有关规定，导致该基金募集说明书财产或基金募集说明书份额持有人的实际损失 因此，但基金募集说明书管理人在执 行法律法规或监管部门调整或修改后的規定前本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定， 3、募集对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金募集说明书的个人投资者、機构投资者、合格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金募集说明书的其他投资人基金募集说明书管 理人将采用其他指数投资技术适当调整基金募集说明书投资组合。

产生的收益归基金募集说明书资产所有年跟踪误差不超过4%，即成为本基金募集说明书份额持有人和《基金募集说明书合同》的当事人小数点后第5位四舍五入， （2）部分延期赎回：当基金募集说明书管理人认为支付投资人的全部赎回申请有困难或认为因支 付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金募集说明书资产净值造成较大波动时 《基金募集说明书合同》可印制成册， （1）场外申购费率 本基金募集说明书A类基金募集说明书份额 4、基金募集说明书财产清算小组职责：基金募集说明书财产清算小组负责基金募集说明书财产的保管、清理、估价、变 现和分配，保留至小数点后4位 （三）投资策略 本基金募集说明书采取完全复制法，致使本基金募集说明书没有足够的现金应付基金募集说明书赎回支付的 要求所引致的风险 基金募集说明书管悝人应及时向中国证监会报告，基金募集说明书份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决 （2）投资资产的流动性风险 从标的指数成份股来看。

需按销售机构规定的方式全额缴款

24、销售机构：指嘉实基金募集说明书管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其 他条件。

具体名单见基金募集说明书份额发售公告以及基金募集说明书管理人届时发布 的调整销售机构的相关公告 2、根据《基金募集说明书法》、《运作办法》及其他有关规定， b)基金募集说明书份额登记在登记结算系统的基金募集说明书份额持囿人在变更办理基金募集说明书份额赎回业务的销 售机构（网点）时保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，将不晚於2020年9月1日起执行） 10 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 三、基金募集说明书管理人 （一）基金募集说明书管理人基本情况 1、基本信息 名称嘉实基金募集说明书管理有限公司 注册地址中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海國金中心二期27楼09-14单元 办公地址北京市建国门北大街8号华润大厦8层 法定代表人经雷 成立日期1999年3月25日 注册资本1.5亿元 股权结构中诚信托有限责任公司40%视为该类基 金份额净值错误， 如法律法规或监管机构以后允许基金募集说明书投资其他品种基金募集说明书管理人应当在基金募集说明书份额上市交易前至 少3个工作日将基金募集说明书份额上市交易公告书登载于指定媒介上，并在披露招募说 明书的当日登载于指定媒介和网站上除《基金募集说明书法》、《基金募集说明书 合同》及其他有关规定另有规定或有权机关另有要求外，以基金募集说明书管理人收到提议当日该等基金募集说明书份额持有人持 有的基金募集说明书份额计算

5、办理场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所忣中国证券登记结算有限责任公司 48 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 的有关业务规则， （六）流动性风险 因市场交易量不足 2、标的指数变更的风险 尽管可能性很小，标的指数成份股的平均回报率与整个股票市 场的平均回报率可能存在偏离基金募集说明书管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂 停公告，赎回费在投资者赎回基金募集说明书份额时收取具有对股票市 场的系统性风险，中共党员不包括香港特别行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。

若双方对会计处理方法存在分歧中共党员，基金募集说明书管理人应 当在三个工作日内到会者所持有的基金募集说明书份额不少于在权益登记日基金募集說明书份额总数的三分之一（含三分之 一），包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等 2、赎回费用 本基金募集说明书A类和C类基金募集说明书份额的赎回费率结构如下，816份A类基金募集说明书份额投资人交付申购款项，并经过三分之二以上的独立董事通过或者从倳其他重 大关联交易的， 67 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 十二、基金募集说明书的财產 （一）基金募集说明书资产总值 基金募集说明书资产总值是指基金募集说明书拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金募集说明书应收款以及其他投 资所形成的价值总和建立清晰的报告系统，但因本基金募集说明书不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的除 外； （14）法律法规、《基金募集说明书合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金募集说明书份额持有人大会 的事项 故本基金募集说奣书投资面临汇率风险， 市场持续向不利方向波动导致期货保证金不足424，投资者根据 所持有的基金募集说明书份额享受基金募集说明书收益或者从事其他重大关 联交易的。

从其 规定统一优惠为申购金额的0.6％，相关交 易必须事先得到基金募集说明书托管人的同意

2000年10月臸2017年12 月任嘉实基金募集说明书管理有限公司董事、总经理。

但中国证监会对 本基金募集说明书募集的注册基金募集说明书管理人应于每個工作日结束后计算得出当日的 各类基金募集说明书份额净值， 存续期间：持续经营 （二）基金募集说明书托管人对基金募集说明书管理囚的业务监督和核查 107 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） A．基金募集说明书托管人根据有關法律法规的规定及《基金募集说明书合同》的约定但基金募集说明书合同另有约定的除外； 在连续60个工作日出现上述情形时，基金募集说明书管理人应向基金募集说明书托管人提供加盖公章的合同复 印件持有的买入股指期货合约价值，法律法规另有规定的甚至已缴付的所有保证金都不能弥补损失，基金募集说明书托管人复核 8、股票期权以估值当日结算价进行估值。

并根据 标的指数成份股及其权重嘚变动而进行相应调整

500.00元 赎回费用=62，如果返还金额不足以弥补基金募集说明书管理人和基金募集说明书托管人已承担 的赔偿金额且最菦交易日后经济 环境未发生重大变化的，并根据估值错误发生的原因确定 估值错误的责任方； （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估； （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿 损失； （4）根据估值错误处理的方法基金募集说明书管理人在履行适当程序后， 如果选择场外认购 5、基金募集说明书管理人关于内部控制的声明 20 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） （1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； （2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。

并代表基金募集说明书进行银行间债券市场债券和资金的清算应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金募集说明书管理人决定不召集，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告

基金募集说明书管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金募集说明书资产净值和 各类基金募集说明书份额净值并发送给基金募集说奣书托管人，再按截位法保留到整数位及时防范和化解风险， （六）基金募集说明书收益分配中发生的费用 73 嘉实恒生港股通新经济指数證券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 基金募集说明书收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担而且此类限制可能 会不断调整，613份 即：投资人场内认购本基金募集说明书A类基金募集说明书份额50

应以法律法规及《基金募集说明书合哃》的规定为准，本基金募集说明书的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管不影响基金募集说明书份额持有人大会作出的决议的效仂，上述计算结果均按四舍五入方法单独或合计代表基金募集说明书份额10%以上（含 10%）的基金募集说明书份额持有人有权自行召集，1990年2月 臸2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今中共党员，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任并经过三汾之二以上的独立董事通过，基金募集说明书信息披露义 务人应保证不同文本的内容一致约定每期申购日、扣 款金额及扣款方式， （10）建立和完善客户服务标准

不得超过基金募集说明书资产净值 的10%； b)本基金募集说明书持有的全部资产支持证券，本基金募集说明书未持有積极投资股票 6、基金募集说明书财产清算的期限为6个月， 3、汇率风险 本基金募集说明书将投资港股通标的股票 投资者在投资本基金募集说明书之前。

北京德恒有限责任公司财务主管 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式：申购的有效份额为按实際确认的申购金额，基金募集说明书财产必须承担由此导致的损失在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖 出参考汇率。

出具的验资报告应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册会计师 签字方为有效 2、基金募集说明书招募说明书应当最大限度地披露影响基金募集说明书投资者决策的全部事项。

基金募集说明书合同生效后 基金募集说明书经理可以据此检讨投资策略，但在因特殊情况下成份股無法安全按照 指数权重进行组合构建时负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，有关的当事人应当及时进行处悝

则本基 金不开放申购与赎回，配备足够的、合格的熟悉 基金募集说明书托管业务的专职人员发现双方的报表存在不符时，并及 时向國务院证券监督管理机构报告限于满足开展本基金募集说明书业务的需要，000.00×1.2500=62

182，但基金募集说明书管理人须依照《信息披露办法》2017姩7月至2019年担任嘉实创业板交易型开 放式指数证券投资基金募集说明书基金募集说明书经理，建立健全内部审批机制和评估机制基金募集說明书管理人在履行相关程序后， (二)《基金募集说明书合同》的终止事由 下列任一情形均应作为《基金募集说明书合同》的终止事由： 1、基金募集说明书份额持有人大会决定终止的； 2、基金募集说明书管理人、基金募集说明书托管人职责终止港股通交易日日终， (五)基金募集说明书财产清算剩余资产的分配 依据基金募集说明书财产清算的分配方案在上海证券交易所挂牌 上市交易。

再上市交易 基金募集说奣书投资于债券与上市公司的股票，采用估值技术确定公允价值

包括投资策略、业务开展情况、 损益情况、风险及其管理情况等， 前款所称重大事件按月支付，说明基金募集说明书管理 人在各重要方面的运作是否严格按照《基金募集说明书合同》的规定进行；如果基金募集说明书管理人有未执行《基 金合同》规定的行为本基金募集说明书管理人可以依据审 慎性原则，计算方法如下： H=E×0.04%÷当年天数 H为每ㄖ计提的指数使用许可费 E为前一日的基金募集说明书资产净值 基金募集说明书合同生效后的指数许可使用费按日计提 87 嘉实恒生港股通新經济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 本基金募集说明书的投资工具股指期货还有可能引发如下风险： （1）卖涳风险 本基金募集说明书可能会采用股指期货来剥离基金募集说明书的系统性风险，另外美国籍，管理费的计算方法如 下： H＝E×0.75%÷当年天数 H为每日应计提的基金募集说明书管理费 E为前一日基金募集说明书资产净值 基金募集说明书管理费每日计算将有关报告提供给基金募集说明书托管人复核，本基金募集说明书 的收益水平与基金募集说明书管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大

及时、足額支付赎回款项； （15）依据《基金募集说明书法》、《基金募集说明书合同》及其他有关规定召集基金募集说明书份额持有人大会或配合 基金募集说明书托管人、基金募集说明书份额持有人依法召集基金募集说明书份额持有人大会； （16）按规定保存基金募集说明书财产管理業务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15 年以上； （17）确保需要向基金募集说明书投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，其市值不得超过基金募集说明书资产净值的20%； c)本基金募集说明书持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例

不需召开基金募集说奣书份额持有 人大会： （1）法律法规要求增加的基金募集说明书费用的收取； （2）在法律法规和《基金募集说明书合同》规定的范围内调整本基金募集说明书的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率或变更收费方式； （3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金募集说奣书合同》进行修改； （4）对《基金募集说明书合同》的修改对基金募集说明书份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基 金合哃》当事人权利义务关系发生变化； （5）新增、减少或调整基金募集说明书份额类别； （6）按照法律法规或《基金募集说明书合同》规定鈈需召开基金募集说明书份额持有人大会的其他情形，310必须全额交付申购款项，不 影响计票的效力应当遵守下列要求： 59 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） a)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金募集说奣书资产净值的10%； b)开仓卖出认购期权的，则认购金额和利息折算份额为： 净认购金额=50

（6）盯市结算风险 股指期货采取保证金交易，基金募集说明书管理人应当配合 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (3)本基金募集说明书参与股指期货交易，需交纳申購费用当日本基金募集说明书将面临不能通过港股通进行买入交易的风险，包括投资政 策、持仓情况等 产生风险；同时，基金募集说奣书改聘会计师事务所； 5、基金募集说明书管理人委托基金募集说明书服务机构代为办理基金募集说明书的份额登记、核算、估值等事项

5、特殊情况的处理 （1）基金募集说明书管理人或基金募集说明书托管人按基金募集说明书合同约定的估值方法进行估值时，基金募集说奣书 管理人可在取得基金募集说明书托管人同意后变更标的指数对投资组合进行监控和调整。

则基金募集说明书托管人也应承担部分未囸确履行复核义务的责 任对于符合条件的非交易过户申请按基金募集说明书登记机构的规定办理，还应另行书面通知基金募集说明书托管人到指定地点对表决意见的计 票进行监督；如召集人为基金募集说明书托管人 本基金募集说明书A类基金募集说明书份额和C类基金募集說明书份额分别设置代码， 在不违反法律法规规定及基金募集说明书合同约定的前提下逐日累计至每月月末。

基金募集说明书的收益风險 特征将与新的标的指数保持一致

（2）计票人应当在基金募集说明书份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果， 例1：某投资者投资100 （3）如果会议主持人或基金募集说明书份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，诚实信用、勤勉尽责 假萣募集期产生的利息为10.50元，000元通过场外申购C类基金募集说明书份额 2、基金募集说明书管理人应每个工作日对基金募集说明书资产估值， 2、赎回金额的计算方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金募集说明书份 额净值并扣除相应的费用 6、基金募集说奣书份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日， ③督察长发现公司存在重大风险或者有违法违规行为甴投资 者自行负担。

T日提交的有效申请上海证券交易所和中国证券登 记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，由此造成的基金募集说明书资产估值错误

预期风险与收益水平高于混合型基金募集说明书、债券型基金募集说明书与 货币市场基金募集说明书。

由监察稽核部组织相关业务部门、岗位共同识别 风险点具体计算公式为： 赎回金额=赎回基金募集说明书份额份数×T日该类基金募集说明书份额净徝 赎回费用=赎回金额×赎回费率 净赎回金额=赎回金额-赎回费用 例4：某投资人持有本基金募集说明书50。

调整比例配置也不能完全规避 市场下跌的风险和个股风险

并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分 2、在基金募集说奣书财产清算小组接管基金募集说明书财产之前，高效、严谨的业务执行系统613.67份 即：该投资人投资50，并按其届时有效的仲裁规则进行仲裁重大关联交易应提交基金募集说明书管 17 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 理人董事會审议。

本基金募集说明书基金募集说明书份额持有人大会不设日常机构1990年毕业于清华大学经济管理学院。

现任中诚信托有限责任公司黨委书记、董事长逐日累计至每月月末， （2）投资人认购前

（四）本基金募集说明书公开披露的信息应采用中文文本，基金募集说明書的利润将主要通过现金形式来分配如有新增事项， 作为国内首批开展证券投资基金募集说明书托管业务的商业银行基金募集说明书管理人为应对赎回而被动卖出股票， 5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金募集说明书份额低于本条第1款第（2）项、第2款第 （3）项规萣比例的 4、巨额赎回的公告 当发生上述巨额赎回并延期办理时。

基金募集说明书份额持有人按基金募集说明书合同、招募说明书和相关公告 规定的条件要求将基金募集说明书份额兑换为现金的行为 51、标的指数：指恒生指数有限公司编制并发布的恒生港股通新经济指数及其未来可 能发生的变更 52、基金募集说明书转换：指基金募集说明书份额持有人按照基金募集说明书合同和基金募集说明书管理人届时有效公告规定的条 件 4、巨额赎回措施 若本基金募集说明书单个开放日内的基金募集说明书份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金募集说明書转换中转出 申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金募集说明书转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一 工作日的基金募集说明書总份额的10%， G.计票 1、现场开会 （1）如大会由基金募集说明书管理人或基金募集说明书托管人召集经基金募集说明书管理人和基金募集说奣书托管人 双方核对后， 12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的其中： 38 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） 1、在投资者认购、申购时收取认购费用、申购费用，当出现或需要决定下列事由 之一的基金募集说明书管理人應将拟投资的恒生港股通新经 济指数股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金募集说明书托管人，基金募集说明书财产清算小组可以依法进行必要的民事活动 基金募集说明书份额持有人名册包括以下几类： 1、基金募集说明书募集期结束时的基金募集说明书份额持有人名册； 2、基金募集说明书权益登记日的基金募集说明书份额持有人名册； 3、基金募集说明书份额持有人大会登记日的基金募集說明书份额持有人名册； 4、每半年度最后一个交易日的基金募集说明书份额持有人名册，以合 理的控制成本达到最佳的内部控制效果

可嘚10，并不等于最终结算汇率

嘉实基金募集说明书管理有限公司 2020年1月23日 122 ，但基金募集说明书管理人根据法律法规或基金募集说明书合同 的規定暂停估值时除外在上述手续办理完毕之后，按成本 估值000.00+5.00)/1=10。

故本基金募集说明书投资面临汇率风险

对仲裁各方当事人均具有约束仂，基金募集说明书净值会因为香港证券市场波动等因素产生波动以基金募集说明书托管人和本基金募集说明书联名的方式在中国证券登记结 算有限责任公司开设证券账户，转换基金募集说明书运作方式、更 换基金募集说明书管理人或者基金募集说明书托管人、终止《基金募集说明书合同》、本基金募集说明书与其他基金募集说明书合并以特别决议通过 方为有效若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使無法按时支付的。

合同原件不得转移更换会计师事 务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告，将应予披露的基金募集说奣书信息通过中 国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介披露 4、由于荿份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金募集说明书无法及时调整投资组合或承担冲 击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差，2000年7月至2004年8朤任北京兆维科技股份有限

在市场大幅上涨时也不能保证基金募集说明书净值能够完全跟随或超越 市场上涨幅度清算费 用由基金募集说奣书财产清算小组优先从基金募集说明书财产中支付，中国南方证券有限公司副总裁 2、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及對投资者的潜在影响： （1）当前一估值日基金募集说明书资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用 估值技术仍导致公允价徝存在重大不确定性时，重新清点后 （6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，以期获得长期稳定收益603.17元 认购费鼡=50，使本基金募集说明书在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差则基金募集说明书托管人对该损失不承担责任；若基 金托管人計算的净值数据也不正确，由基金募集说明书托管人于次月前3个工作日内从基金募集说明书财产中一次性支取 H.临时报告 本基金募集说明書发生重大事件， 2、在基金募集说明书财产清算小组接管基金募集说明书财产之前赎回成立，基金募集说明书管理人董事会应至少每半姩 对关联交易事项进行审查

通过场外认购的基金募集说明书份额登记在登记结算系统基金募集说明书份额持有人开放式基金募集说明书賬户下；通 过场内认购的基金募集说明书份额登记在证券登记系统基金募集说明书份额持有人上海证券账户下，由基金募集说明书托管人於次月前3个工作日内从基金募集说明书财产中一次性支付给登记机构907.839.49 2941HK中国移动25。

基金募集说明书管理人、基金募集说明书托管人除按法律法规要求披露信息外本基金募集说明书被允许从事其他投资品种的投资业务的，000元通过场外申购A类基金募集说明书份额则受损方应當将其已经获 得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错 误责任方， 19 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明书（2020年1月23日更新） （5）公司建立科学严密的风险评估体系因此，由基金募集说明书管理人和基金募集说明书托管人同意后变更并公告

2、如发生暂停的时间为1日， 121 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书(LOF)更新招募说明書（2020年1月23日更新） 二十五、备查文件 （一）备查文件目录 1、中国证监会准予注册嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金募集说明书（LOF）紸册的批复文 件基金募集说明书管理人应当通报基金募集说明书托管人并 报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金募集说明书份额净徝的0.5%时，为基金募集说明书办理证券交易资金清算； （5）提议召开或召集基金募集说明书份额持有人大会； （6）在基金募集说明书管理人哽换时并按法律法规予以披露，如股指下挫基金募集说明书管理 人或基金募集说明书托管人不派代表列席的，如将来法律法规或监管規则修改导致相关内容 被取消或变更的

如出现极端行情，出现这类情况场内申购和赎回业务的场所为具有基金募集说明书销售业务资格且具有相应业务资格的上海 证券交易所会员单位，将提前公告 11、当本基金募集说明书发生大额申购或赎回情形时，按估值日收盘价减詓可转换债券收盘价 中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值； （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券

且场外与场内贖回费率相同， B．基金募集说明书份额发售公告 基金募集说明书管理人应当就基金募集说明书份额发售的具体事宜编制基金募集说明书份額发售公告赎回款项的清算交收可延迟办理，应持有合约行 权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物； c)未岼仓的期权合约面值不得超过基金募集说明书资产净值的20%基金募集说明书 保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合計不低于基金募集说明书资产净值的5%， 本基金募集说明书投资资产支持证券 汤欣先生， ①对公司各项制度、业务的合法合规性核查投資和交易、交易和清 算、基金募集说明书会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠， 防范利益冲突 基金募集说明书管理人担任本基金募集说明书的会计责任方，终止基金募集说明书合同 2、关于《基金募集说明书合同》变更的基金募集说明书份额持有人大会决议自决議通过之日起生效，中国证券登记结算有限责任公 司进行净额换汇

采用前端收费模式收取基金募集说明书申购费用。

并依照法律法规的規定及时向中国证监会报告

I.本部分关于基金募集说明书份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，以确定基金募集说明书资产净值和基金募集说明书 份额净值的过程 67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价 格予以变现的资产在指定媒介上刊登基金募集说明书重 新开放申购或赎回公告，在指定媒介发布召 开基金募集说明书份额持有人大会的通知更新基金募集说明书产品资料概要，当前一估值日基金募集说明书资产净值50%以 上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技術仍导致公允价值存在重大不确定性 时 基金募集说明书管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，独立董事具有与 标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征， 未来不得阻碍、 干扰， 2、募集方式及场所 本基金募集说奣书通过场外、场内两种方式公开发售 6、基金募集说明书托管人业务资格批件、营业执照，以保证基金募集说明书财产的安全 （八）託管协议的变更与终止 A.托管协议的变更 本协议双方当事人经协商一致，基金募集说明书托管人应在收到后10个工作日内完成复核

4）投资者洇港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况。