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| &30个资料/页证监会公告[2009]32号——开放式证券投资基金销售费用管理规定
中国证券监督管理委员会公告
〔2009〕32 号&
　　& 现公布《开放式证券投资基金销售费用管理规定》，自日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　&
中国证券监督管理委员会
&二○○九年十二月十四日
版权所有：中国证券监督管理委员会
京ICP备 号
地址：北京市西城区金融大街19号富凯大厦A座
邮编：100033
建议使用IE5.5以上浏览器，分辨率&股票/基金&
&个人门户&
　　　　　　　
　　　　　　　
[导语] 6月21日晚间，中国证监会公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》，并自日起施行。[] []
　　中国证监会新闻发言人7日下午表示，证监会与保监会联合发布保险机构销售证券投资基金管理暂行规定。该规定明确了保险机构参与销售业务的监管要求，以及监管职责分工。下一步，将从业务规则的制定，转向保险机构基金销售活动的日常监管。[]
　　10月14日，证监会发布《关于实施&证券投资基金销售管理办法&的规定》，同时发布《基金销售业务资格申请及信息备案相关表格》和《证券投资基金销售业务资格核准流程图》两个附件。[] []
　　据悉，东亚银行（中国）昨日已向证监会提交了开展相关业务资格申请。据一位不愿透露姓名的业内人士透露，此前，这家银行已完成相关基金测试报告，且将资料递交至证监会。 []
聚焦基金销售管理办法
基金销售门槛降低，独立基金销售机构有望孕育而生，那您会选择这样的机构吗
若是在费率上有大比例优惠，相关服务极佳，会考虑选择
若是出现这样的机构暂时不会考虑，会等发展成熟后再选择
注册资金500万即可销售基金，门槛太低，定会使销售机构良莠不齐，选择这样的机构不放心，不作考虑
基金销售管理办法三版本
联系电话：010-
新办法修订背景及具体内容
修订背景：六大问题亟需解决
现有《基金销售管理办法》中的部分内容已不能适应市场发展的现状，亟需予以调整。突出表现在：
（一）基金管理人与基金销售机构部分权责不清，双方权利义务不对等，造成对基金投资人服务缺位，投资人合法权益不能得到很好保障
（二）基金销售结算资金的安全管理规范有待进一步明确；
（三）专业基金销售机构准入门槛过高，参与机构和人员较少，不利于基金销售市场专业化服务水平的提高；
（四）业务分工越来越细，存在基金销售机构将销售业务部分环节外包的趋势，市场出现了一些为基金销售业务提供专门服务的机构，这些机构的业务规范需要予以明确；
（五）随着基金行业的发展，销售业务不断创新，需要予以规范；
（六）近年来，我会相继颁布了关于基金销售信息管理平台、内部控制、销售适用性、基金宣传推介材料、费用管理等一系列规范性文件，其中一些内容需在部门规章中予以进一步明确。
修订内容：八大事项本次调整
　　明确证券投资基金销售结算资金的法律性质，明确基金销售机构相关责任义务。
《基金法》明确了基金财产的独立性，但未对基金销售环节中各账户停留资金的性质予以明确。《基金法》明确基金管理人与基 金销售机构的关系是委托代理关系，但在实践中存在基金管理人与基金销售机构部分权责不清晰，权利义务不对等等问题。
　　增加基金销售“增值服务费”内容
　　尽管我国基金销售费率平均水平与成熟市场相比基本一致，但我国同类基金中各基金销售费率缺乏差异性，导致销售机构收入与 服务质量相关度低，专业化营销服务缺乏盈利模式，投资者无法获得专业理财服务。
　　调整基金销售机构准入资格条件，降低“非专业”条件，提高“专业”条件
　　调整销售机构的准入条件：1、将组织形式放宽为有限责任公司或合伙企业等形式；2、将出资人放宽至具有基金、证券或其他金融相关从业经历的专业个人出资人；3、将具有基金从业资格人员最低数量从30人放宽至10人；注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本。
　　完善基金宣传推介
　　2008年1月，证监会取消了对基金宣传推介材料的行政许可项目，改为事后备案方式监管。《办法（修订稿）》根据监管改革的 情况和近年来基金宣传推介业务中出现的问题，修改了相关条款。
　　加强对基金销售机构的日常管理
　　截至2010年12月底，共有136家机构取得基金销售业务资格，基金销售网点逾12万。随着行业的发展，基金销售监管已由准入监 管为主逐步转向日常监管为主。为此，我们增加了机构日常管理的相关内容。
　　明确基金销售业务规范
　　在基金销售业务规范的部分，进一步明确了从业人员管理、销售适用性原则、合格基金持有人、注册登记机构业务规范、盘后交 易控制、网上销售规范等。
　　规范基金销售支付结算
　　近年来，基金销售业务特别是专业基金销售机构发展受制于支付结算业务的问题较为突出。在《办法（修订稿）》中对基金销售 资金安全、资金流转、支付业务、账户管理等问题做出了规范。
　　落实监督管理与法律责任
　　1、销售机构合并分立的资格管理问题。此前对于合并分立后的资格管理问题《办法》未予明确。《修订稿》对此问题进行了规 定。2、机构日常管理。3、法律责任。根据修改内容，对销售违规处罚进行了调整。
最新报道　　　　　　　　　　　　　　　　
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基金法规　　　　　　　　　　　　　　　　
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财政部修订印发《彩票发行销售管理办法》
　　北京时间1月15日，国家财政部修订印发了《彩票发行销售管理办法》，规定该“办法”自日起施行。财政部日发布的《彩票发行与销售管理暂行规定》、日发布的《即开型彩票发行与销售管理暂行规定》同时废止。
　　以下为具体通知详细内容：
　　中国福利彩票发行管理中心，国家体育总局体育彩票管理中心，各省、自治区、直辖市财政厅(局)：
　　根据《彩票管理条例》(国务院令第554号)、《彩票管理条例实施细则》(财政部民政部 国家体育总局令第67号)的有关规定，财政部修订了《彩票发行销售管理办法》，现印发给你们，请遵照执行。
　　财政部& 日
　　附件：彩票发行销售管理办法
　　第一章 总则
　　第一条 为加强彩票管理，规范彩票发行销售行为，保护彩票参与者的合法权益，促进彩票事业健康发展，根据《彩票管理条例》(以下简称《条例》)、《彩票管理条例实施细则》(以下简称《实施细则》)的相关规定，制定本办法。
　　第二条 彩票发行机构按照统一发行、统一管理、统一标准的原则，负责全国的彩票发行和组织销售工作。
　　彩票销售机构在彩票发行机构的统一组织下，负责本行政区域的彩票销售工作。
　　第三条 发行销售彩票应当遵循公开、公平、公正和诚实信用、自愿购买的原则。不得采取摊派或者变相摊派等手段销售彩票，不得溢价或者折价销售彩票，不得以赊销或者信用方式销售彩票，不得向未成年人销售彩票和兑奖。
　　第二章 彩票发行与销售管理
　　第四条 彩票发行机构开设彩票品种、变更彩票品种审批事项、停止彩票品种或者彩票游戏，应当按照《条例》、《实施细则》的规定，报民政部或者国家体育总局审核同意后向财政部提出申请，经财政部审查批准后组织实施。
　　第五条 《条例》第八条所称发行方式，是指发行销售彩票所采用的形式和手段，包括实体店销售、电话销售、互联网销售、自助终端销售等。
　　《条例》第八条所称发行范围，是指发行销售彩票所覆盖的区域，以省级行政区域为单位，分为全国区域、两个或者两个以上省级行政区域、省级行政区域。
　　第六条 《实施细则》第十二条所称专业检测机构，是指经批准成立或者设立，国家有关部门认定并取得相关资质证明，从事计算机系统和软件的测试、检测或者评测，具有独立法人资格的单位。
　　第七条 《实施细则》第十二条所称变更彩票品种审批事项涉及对技术方案进行重大调整，包括以下情形：
　　(一)在彩票发行销售系统中增加新的彩票游戏；
　　(二)增加或者减少彩票游戏的奖级；
　　(三)调整彩票游戏的开奖方式；
　　(四)增加新的彩票发行方式；
　　(五)其他变更彩票品种审批事项涉及对技术方案进行的重大调整。
　　第八条 开设的彩票品种、变更审批事项的彩票品种上市销售前，彩票发行机构或者彩票销售机构应当将销售实施方案报同级财政部门核准。销售实施方案应当包括拟上市销售日期、营销宣传计划、风险控制办法等内容。
　　第九条 彩票发行范围为全国区域的，销售实施方案由彩票发行机构报财政部核准。彩票发行范围为两个或者两个以上省级行政区域的，销售实施方案由负责管理彩票游戏奖池、数据汇总等工作的彩票发行机构或者彩票销售机构报同级财政部门核准，其他参与销售的彩票销售机构应当将核准的销售实施方案报同级财政部门备案。彩票发行范围为省级行政区域的，销售实施方案由彩票销售机构报同级财政部门核准。
　　第十条 经批准开设的彩票品种，彩票发行机构、彩票销售机构应当自批准之日起6个月内上市销售。经批准变更审批事项的彩票品种，彩票发行机构、彩票销售机构应当自批准之日起4个月内变更后上市销售。
　　开设的彩票品种、变更审批事项的彩票品种上市销售未满6个月的，原则上不得变更或者停止。
　　第十一条 财政部应当按照合理规划彩票市场和彩票品种结构、严格控制彩票风险的原则，综合考虑彩票销售量、奖池资金结余、调节基金结余以及彩票发行销售费用等情况，对彩票发行机构停止彩票品种或者彩票游戏的申请进行审查。
　　经批准停止的彩票品种或者彩票游戏，彩票发行机构、彩票销售机构应当自批准之日起2个月内向社会发布公告。自公告之日起满60个自然日后，彩票发行机构、彩票销售机构可以停止销售。
　　第十二条 彩票发行机构、彩票销售机构应当按照《条例》、《实施细则》等彩票管理规定，以及彩票代销合同示范文本的要求，与彩票代销者签订彩票代销合同。彩票代销者应当按照彩票代销合同的约定代理销售彩票，不得委托他人代销彩票。
　　第十三条 彩票销售机构、彩票代销者应当按照彩票发行机构的统一要求，建设彩票销售场所，设置彩票销售标识，张贴警示标语，突出彩票的公益性。
　　彩票发行机构、彩票销售机构应当根据不同彩票品种的特性，制定相应的彩票销售场所设置标准和管理规范。
　　第十四条 彩票发行机构、彩票销售机构可以利用业务费、经营收入等资金购买商品或者服务开展促销活动，回馈符合一定条件的彩票购买者或者彩票代销者。
　　开展彩票促销活动所需经费，由彩票发行机构、彩票销售机构在财务收支计划中提出申请，经同级财政部门审核批准后安排支出。
　　第十五条 《实施细则》第二十条所称派奖，是指通过彩票游戏的调节基金或者一般调节基金设立特别奖，对符合特定规则的彩票中奖者增加中奖金额。
　　第十六条 彩票发行机构、彩票销售机构开展派奖活动，应当符合以下规定：
　　(一)销售周期长于1天(含1天)的彩票游戏，每年开展派奖活动不得超过一次，派奖资金安排不得超过40期；
　　(二)销售周期短于1天(不含1天)的彩票游戏，每年开展派奖活动不得超过两次，每次派奖资金安排不得超过5天；
　　(三)派奖资金仅限彩票游戏的调节基金或者一般调节基金，不得使用奖池资金、业务费开展派奖活动。
　　(四)单注彩票的派奖金额，不得超过彩票游戏规则规定的相应奖级的设奖金额或者封顶限额。
　　(五)派奖活动的最后一期派奖奖金有结余的，顺延至派奖奖金用完为止。派奖活动尚未到期，但彩票游戏的调节基金和一般调节基金已用完的，应当停止派奖。
　　第十七条 彩票发行机构、彩票销售机构开展派奖活动，应当由负责管理彩票游戏奖池的彩票发行机构或者彩票销售机构向同级财政部门提出申请，经审核批准后组织实施。
　　派奖申请材料应当包括开展派奖活动的必要性分析、派奖方案、派奖预计总金额、派奖资金来源等内容。
　　第十八条 对符合规定的派奖申请，财政部门应当自收到申请材料之日起20个工作日之内，向彩票发行机构或者彩票销售机构批复派奖方案。派奖方案应当包括派奖起止期、派奖规则、单期派奖金额或者派奖总金额，以及派奖活动的最后一期派奖奖金有结余或者派奖活动尚未到期但彩票游戏的调节基金和一般调节基金已用完的处理等内容。
　　省级财政部门审核批复彩票销售机构的派奖方案，应当由省级财政部门、彩票销售机构分别报财政部、彩票发行机构备案。
　　第十九条 彩票发行机构、彩票销售机构应当在派奖开始5个自然日前，向社会公告派奖方案，并在公告中注明财政部门的批准文件名称及文号。
　　第二十条 在兑奖有效期内，彩票中奖者提出兑奖要求，经验证确认后，彩票发行机构、彩票销售机构或者彩票代销者应当及时兑付，不得拖延。
&&|&&&&|&&证券投资基金销售管理办法（证监会令第91号）
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中央政府门户网站　　　 日 09时04分　　 来源：证监会网站
中国证券监督管理委员会令
第　91　号
　　《证券投资基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于日修订通过，现公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》，自日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：郭树清
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　日
附件1：.doc
附件2：.doc  
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