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友情链接：华融证券：如何巧用融资融券业务参与新股申购（6月新股申购分析）
华融证券-财富管理中心
今年一季度，共48只新股上市。九成新股上市首日涨停，新股中签收益颇丰。上市首日平均涨幅为43％，深圳上市新股前20个交易日平均涨幅115％。新一轮的IPO本周重启，本策略将重点阐述在新规则制度下如何运用两融打新策略助您做满市值，大幅提升中签概率！
一、新股申购新规解读及流程
上海证券交易所
深圳证券交易所
只能通过普通账户申购新股，信用账户不能打新股。
信用账户和普通账户均可打新，但用于打新的账户中必须持有市值。
申购市值起点
T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均市值
1、普通和信用账户合并计算；
2、上海、深圳分别计算市值，并仅限于本市场的新股申购使用
网上初始发行额度的千分之一，且不超过9999.万股
10000元/申购单位
5000元/申购单位
T日& 9：30--11:30
T日& 13：00--15:00
T日& 9：15--11:30
T日& 13：00--15:00
注：T为网上发行日
详解一：新办法“市值申购”要求“市值分市场计算、分账户申购新股、资金足额才能申购”；历史上“市值配售”则是“沪深市值合并结算、账户可跨市场申购、中签后交付资金”。
详解二：单一市场（上海或深圳）同一投资者的多个证券账户合并计算总市值在1万元以上(含1万元)的投资者可参与新股申购。纳入合并计算的证券市值包括非限售的A股普通账户市值、融资融券账户中自有及融资买入的证券市值、股票质押回购业务已质押的股份市值等。
详解三：申购数量不得超过按投资者20日平均市值计算的可申购额度，也不得超过主承销商规定的申购上限(该上限最高不得超过当次网上初始发行股数的千分之一)，且必须在申购当日足额缴款。
详解四：同一投资者多个证券账户合并计算持有市值后，按每1万元市值匹配相应申购单位的原则计算投资者可申购额度。同一天有多只股票发行的，该可申购额度对投资者申购每一只股票均适用。
详解五：通过深圳市场融资融券账户进行新股申购时应使用“普通买入”指令（即：信用买入或担保品买入）进行申购新股，不得使用“融资买入”指令。
二、新股两融申购策略
（一）华融证券融资额度、成本及期限规定
1、现金融资：最大的融资比例为现金的2倍，即客户以100万现金最多可融200万；融资成本为年化8.6%，期限为6个月以内，随借随还。
2、股票融资：标的券最近一年及最新一期的业绩不能为亏损，融资折算率一般按照创业板、中小板和主板划分，折算率分别为3折、4折和5折；融资成本为年化8.6%，期限为3年以内，随借随还。如果标的券为限售股，则在流通股折算率的基础上再降低5个百分点，如主板限售股的折算率为4.5折。
（二）新股两融申购策略
策略一：融资金
策略优势：优势在于既实现了持股，又可以进行新股申购，利用融资融券工具提高了资金使用率。
策略前提：假设T日为新股申购日，账户当前股票A市值为100万，现金资产为0，拟参与新股申购。根据申购资金计算，可配售额度为10万股，可通过融资融券在保障现有持仓的基础上打新股。
策略流程：
第一步：T-22日：将50万市值股票转入信用账户，质押融资买入50万股票A（可买入市值最大为：50万市值&0.
5折算率&2杠杆率；一次融资买入的目的在于防止分笔买入时由于股价下跌导致无法用足杠杆），此时，累计持仓市值为125万元；
²& 第二步：T-2日：确认股票市值，确定申购单位；
²& 第三步：T-1日：卖出普通账户内剩余股票，获得50万资金参与打新股；
²& 第四步：T日：通过普通账户内资金参与新股申购。
策略成本：质押融资成本测算为0.72%（以50万股票质押规模核算，期限至T-2日）；注：不考虑持有期期间的股票市值波动风险。
策略二：做市值
策略优势：最大限度使用融资融券杠杆获得新股配额。
策略前提：假设T日为新股申购日，账户当前市值为0，以100万资金参与新股申购。根据申购资金计算，通过普通账户买入股票市值，最大可配售额度为10万股，但通过融资融券业务可以放大市值，最大需求配售额度可达30万股。
策略流程：
第一步：T-22日：将100万资金转入信用账户，全部融资买入股票A，按最大2倍的杠杆，客户最大持仓可达300万元；
²& 第二步：T-2日：确认股票市值，确定申购单位；
²& 第三步：T-1日：卖出信用账户所有持仓，并偿还融资负债；
第四步：T日：信用账户资金通过三方存管转至普通账户，参与新股申购。对于深圳市场，可不必将资金划回普通账户，在信用账户中即可直接申购。
策略成本：融资成本为0.96%（以100万融资规模核算，期限至T-2日）；注：不考虑持有期期间的股票市值波动风险。
策略三：质押回购融资金
策略优势：既实现了持股，又可以进行新股申购，利用股票质押回购业务提高了资金使用率。
策略前提：假设T日为新股申购日，账户申购前22个交易日股票A市值为100万，现金资产为0，拟参与新股申购。根据申购资金计算，可配售额度为10万股，可通过股票质押回购业务融资，用于新股申购。
策略流程：
²& 第一步：T-2日：确认股票市值，确定申购单位；
²& 第二步：T-1日：将账户内100万市值的股份进行股票质押回购交易申；报
²& 第三步：T日：融资资金到账，最高融资50万元，可用于新股申购。
策略成本：质押融资成本测算为0.24%（以100万股票质押规模核算，期限至T-2日）；注：不考虑持有期期间的股票市值波动风险。
三、本次新股介绍
根据目前的新股发行安排，从本周三(6月18日)开始，先后将有七只新股在本周发行。发行时间表如下：
发行量/万股
发行市盈率
中签率公布日
毫无疑问的是，它们将面对的，将是上千亿虎视眈眈的打新资金。本次新股如何申购，请和我们走近公司，一起分析。
从时间上来梳理，本周三（6月18日）的四只新股分别是联明股份、龙大肉食、飞天诚信和雪浪环境。接下来的本周四(6月19日)，依顿电子和北特科技将接踵而至。本周五(6月20日)，则是莎普爱思。
申购建议：
²& 按照市场关注度，建议优先申购飞天诚信、雪浪环境；
²& 按照中签率高低，建议优先申购依顿电子、龙大肉食；
²& 按照估值高低，建议优先申购联名股份、飞天诚信。
联明股份---公司主营业务为汽车冲压及焊接总成零部件的开发、生产与销售，目前主要为整车商提供汽车车身零部件，以上海通用作为重点开发客户。公司的竞争优势在于与上海通用具备长期战略合作关系，具有市场、地域和先发优势。
龙大肉食---公司集种猪繁育、生猪养殖、屠宰分割、肉食品加工及销售，以及食品安全检测为一体的“全产业链”肉食品加工企业。公司已形成集种猪繁育、饲料生产、生猪养殖、屠宰分割、熟食加工、食品检验、销售渠道建设为一体的全产业链发展模式。
飞天诚信---公司主营业务为以身份认证为核心的信息安全产品的研发、生产、销售和服务。公司客户以银行为主，包括工商银行、农业银行、招商银行等180多家银行客户。此外，公司产品还被运用在其他企事业、电子商务、电子政务等领域。
雪浪环境---公司主营业务为烟气净化与灰渣处理系统设备的研发、生产、系统集成、销售及服务，设备主要面向垃圾焚烧发电、钢铁冶金领域。
依顿电子---公司主要从事高精度、高密度双层及多层印刷线路板的制造和销售。而北特科技主营业务是汽车转向器零部件与减震器零部件的研发、生产与销售，目前在国内转向器杆件和减震器活塞杆二级配套市场中已占据领先地位。
莎普爱思---公司主要从事滴眼液、大输液等药品的研发、生产和销售，拥有独立完整的研发、采购、生产、销售业务体系。治疗白内障的莎普爱思滴眼液是公司的核心产品，2012年该产品在全国白内障药物市场占有率为25.43%。
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以上网友发言只代表其个人观点，不代表新浪网的观点或立场。&&&&3月份大宗交易活动最为频繁，业内人士分析或股票估值过低，或限售股解禁导致。由于现在有不少活跃在大宗交易平台的资金都属于短线性质，在大宗交易平台折价...&
&&&&大宗交易利益链条上，集结着股东、投行、中介、地方政府、信托、私募、庄家等7类机构。大宗交易，意味着股东们那看不见的账面财富，在下午三点到三点半这短...&
&&&&大宗交易,又称为大宗买卖。一般是指交易数量和金额都非常大，远远超过市场的平均交易规模。具体来说,各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。
大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用...&
高管不手软
PE爱“跑路”
?御银股份董事长杨文江套现2亿
&&& 公告显示，杨文江自去年12月15日至今年3月23日，先后减持1100万股，减持套现高达2.07亿。
?广宇集团董事长王鹤鸣套现3亿
&&& 王鹤鸣作为广宇集团发起人，减持的择机时间很精准，今年一度的减持，就赶在1月下跌行情之前。
?雪莱特董事长柴国生"减持控"
&&& 自09年10月26日首发限售股三年期满后，董事长兼财务总监柴国生一直是雪莱特减持的主力。
?华胜天成 一季度两个董事减持
&&& 董事刘燕京1月11日减持190万股，套现3113万。另一董事兼副总刘建柱套现2501万。
&&& 第一季度共计27家私募股权投资机构完成股票减持，涉及26家上市公司，累计减持股票13481万股，套现金额达16.534亿元。 其中，国恒铁路“最不待见”，两家PE对其毫不客气地减持了3968万股。
&&& 第一季度套现过亿的6家私募股权投资机构分别是：青海丰镇科技、红塔创投、上海聚丰、上海盛宇以及高投名力创投。其中丰镇科技、盛宇投资、高投名力和聚丰投资在1只股票上的套现就已过亿。
&&& 业内人士分析，目前大盘震荡走势不明，每一次反弹都或将成为投资机构出货的机会。据wind公布的减持数据，第一季度的减持多集中于2月和3月初。这一阶段恰是行情的一波反弹。
&&& 世上没有永恒的利益。每每行情震荡之时，就是套利出逃之际。在信贷紧缩和利率上行的经济环境下，为缓解自身再投资的资金压力，创投类投资者的套现之后可能会更加频繁。
“坐庄”手法
庄家酣战大宗交易
&&& 利用大宗交易系统来给散户设套，只不过是主力过去伎俩的翻版。大宗交易折扣低，手续费也低，适合庄家拉低成本。在大宗交易平台补仓、摊薄成本，散户要是算不好就正中庄家的圈套。
&&& 华工科技的大户为躲避市场暴跌，先把“货”卖给机构；而随后面对普涨，再把“货”接回来。
&&& 招商银行盛传巴菲特参与定向增发，精明的投资者已经提前潜伏。信息显示，有机构“孜孜不倦”地大手笔买入。
&&& 顶着财务造假的质疑，*ST钛白股价的颠簸其实是庄家“洗筹码”，股价被操纵的痕迹明显。
&&& 在一季度的大小非减持过程中，大股东越减持股价反而越涨。大股东压低股价，做拉升前的洗盘，主力则趁机吸筹。
&&& 庄家在二级市场上不断炒作个股股价后，随即在大宗交易市场寻找买家接货，通过给买家较低的折扣优惠,从而快速出货。如果个股在大宗交易系统上榜后就迅速下跌，基本可以怀疑主力是有预谋的。
&&& 庄家，集中力量利用多个账户在短时间内买卖某只个股，拉升股价，不论成败均在短期内出货，博取大宗交易平台与二级市场之间的“套利空间”。
&&& 在实际操作中，大宗交易股份转让价格灵活多变。前一个交易日收盘价、当日收盘价以及约定的协议价都有可能成为减持价格，只要最终的价格落在当天的涨跌停板范围内。
营业部中介
营业部的“故事”
&&& 凶猛的广发证券在近两年内能征善战，大有超过上市券商龙头中信证券之势。
&&& 日信证券建议“买入”宁波联合的研报发布后，其总部席位即大举买入，其中是巧合还是另有蹊跷？
&&& 买入京投银泰的前五个营业部都是普通席位，但当日一家机构卖出1849万。
&&& 趁着金隅股份大涨，潜伏已久的三家机构席位卖出了3.43亿元，4家浙江券商营业部买入1.23亿。
&&& 今年一季度证券公司营业部大宗交易金额排行榜中，中金公司上海淮海中路以23.72亿元排第一，广发证券两家广州的营业部分别排名第二和第六位。
&&& 大宗交易金额排第一的中金公司上海淮海中路营业部在一季度共买入37次，卖出51次，交易金额23.72亿元，占一季度大宗交易总额的8.14%。其大多数交易都只在自己营业部内部完成。
&&& 券商人士分析，大宗交易都是有组织、有计划的大额股权转让，营业部牵线搭桥并最终让买卖双方在自己的营业部席位上完成交易。大宗交易不仅让营业部赚得可观的交易佣金，还能将成交量大增。
&&& 营业部是大宗交易平台的关键一环。有人为了税收优惠，有人为了低价接盘，另外由于区域经济发展不平衡，有些地方采取所得税先缴后退，从而吸引更多的资本流向地方城市。
&&& 长城证券研发部总经理向维达：
&&& 券商营业部开展股票的大宗交易有助于提高佣金收入，提升成交量排名。对企业来说可能会产生两方面影响，如果企业对股权受让方的资格，业务衔接与技术互补有要求，将可能产生协同效应，推进企业的进一步发展。
&&& 然而从二级市场来看，中小投资者对企业股价产生担心也是非常正常的，因为锁定期刚过，大股东就开始减持，这是否会表示股东不看好企业成长性？因此，这将对公司股价产生不利影响，对投资者信心产生消极影响。建议对持股比例达到5%的受让方设立锁定期，严防内幕交易。
&&& 华融证券副总经理周隆斌：
&&& 证券市场的大宗交易是一种常见的交易模式，大小非通过大宗交易减持可以规避交易所对于限售股每个月只许交易1%的规定，以快速，便捷的方式转让股权，设立通过大宗交易通道，是希望大小非解禁减少对二级市场的冲击，但效果如何还需用数据说话。
&&& 大量且频繁的大小非大宗交易可以反应出一定的市场信号，即大小非减持欲望强烈，这可能对市场产生负面影响，尤其是参与企业管理的股东减持，该行为将对投资者发出看淡公司估值的信号，对公司股价产生不利影响。
一季度成交额前50只股
当日收盘价
成交量(万股)
成交额(万元)
买入营业部
卖出营业部
平安资产管理有限责任公司
平安资产管理有限责任公司
东方证券股份有限公司上海裕通路证券营业部
西藏证券经纪有限责任公司拉萨北京中路营业部
信达证券股份有限公司深圳福星路证券营业部
信达证券股份有限公司北京西单北大街证券营业部
中信证券股份有限公司北京北三环中路证券营业部
招商证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部
华泰证券股份有限公司零售客户服务总部
华泰证券股份有限公司零售客户服务总部
信达证券股份有限公司北京北辰东路证券营业部
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
中信证券股份有限公司总部非营业场所
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
国泰君安证券股份有限公司深圳益田路证券营业部
中信证券股份有限公司上海沪闵路证券营业部
国泰君安证券股份有限公司总部
国泰君安证券股份有限公司总部
平安资产管理有限责任公司
平安资产管理有限责任公司
广发证券股份有限公司北京建外大街证券营业部
江海证券经纪有限责任公司哈尔滨石头道街证券营业部
中信证券股份有限公司总部非营业场所
中信证券股份有限公司总部非营业场所
广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部
方正证券有限责任公司长沙留芳岭证券营业部
广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部
平安证券有限责任公司上海常熟路证券营业部
国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部
广发证券股份有限公司广州黄埔大道证券营业部
国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部
广发证券股份有限公司广州黄埔大道证券营业部
平安资产管理有限责任公司
平安资产管理有限责任公司
广发证券股份有限公司北京建外大街证券营业部
国盛证券有限责任公司南昌八一大道证券营业部
平安资产管理有限责任公司
平安资产管理有限责任公司
信达证券股份有限公司北京北辰东路证券营业部
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部
广发证券股份有限公司广州黄埔大道证券营业部
东方证券股份有限公司上海裕通路证券营业部
国信证券有限责任公司深圳红岭中路证券营业部
中航证券有限公司北京安立路证券营业部
中信证券股份有限公司上海沪闵路证券营业部
瑞银证券有限责任公司瑞银证券总部
国泰君安证券股份有限公司总部
国信证券股份有限公司上海民生路证券营业部
中国国际金融有限公司上海淮海中路证券营业部
中信证券股份有限公司总部非营业场所
中信证券股份有限公司北京北三环中路证券营业部
信达证券股份有限公司北京北辰东路证券营业部
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
广发证券股份有限公司广州天河北路大都会广场证券营业部
国联证券交易单元(258000)
申银万国证券股份有限公司上海飞虹路证券营业部
国盛证券有限责任公司景德镇新村东路证券营业部
华鑫证券有限责任公司常州晋陵中路证券营业部
东海证券有限责任公司金坛北门大街证券营业部
信达证券股份有限公司北京北辰东路证券营业部
中信证券股份有限公司北京北三环中路证券营业部
中信证券股份有限公司总部非营业场所
宏源证券股份有限公司杭州体育场路证券营业部
华鑫证券有限责任公司常州晋陵中路证券营业部
东海证券有限责任公司金坛北门大街证券营业部
中国国际金融有限公司上海淮海中路证券营业部
中国国际金融有限公司上海淮海中路证券营业部
西南证券有限责任公司重庆惠工路证券营业部
华创证券有限责任公司北京新兴桥证券营业部
平安资产管理有限责任公司
平安资产管理有限责任公司
瑞银证券有限责任公司瑞银证券总部
招商证券股份有限公司上海陆家嘴东路证券营业部
大通证券股份有限公司北京建国路证券营业部
国泰君安证券股份有限公司总部
平安资产管理有限责任公司
平安资产管理有限责任公司
东方证券股份有限公司上海裕通路证券营业部
华鑫证券有限责任公司常州晋陵中路证券营业部
国泰君安证券股份有限公司总部
财富证券有限责任公司湘潭韶山中路证券营业部
安信证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部
中信建投证券有限责任公司萍乡建设东路证券营业部
国金证券有限责任公司上海中山南路证券营业部
中信证券股份有限公司上海巨鹿路证券营业部&您现在的位置：&&>>&&>>&&>>&正文
[股市360]国泰基金:关于增加华融证券代理销售旗下基金并开通定期定额投资及转换业务的公告
&&更新时间：&05:31&&股市360&&【字体:
　　----本文导读：----&&&&国泰基金管理有限公司关于增加华融证券代理销售旗下基金并开通定期定额投资及转换业务公告
&&&&根据国泰基金管理有限公司(以下简称“本基金管理人”)与华融证券股份有限公司(以下简称“华融证券”)签署代理销售协议,华融证券自日起代理销售本基金管理人旗下部分基金并开通基金转换业务。具体公告如下:
一、代销基金业务范围及代码&&基金代码&&&&基金名称&&&&代理销售&&&&定投下限&&&&转换业务
&&&&020001&&&&国泰金鹰增长证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020002&&&&国泰金龙债券证券投资基金(A类)&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020012&&&&国泰金龙债券证券投资基金(C类)&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020003&&&&国泰金龙行业精选证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020005&&&&国泰金马稳健回报证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020007&&&&国泰货币市场证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020009&&&&国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020010&&&&国泰金牛创新成长股票型证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&519021&&&&国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&不支持
&&&&020011&&&&国泰沪深300指数证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020018&&&&国泰金鹿保本增值混合证券投资基金&&&&是&&&&不开通&&&&支持
&&&&020019&&&&国泰双利债券证券投资基金(A类)&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020020&&&&国泰双利债券证券投资基金(C类)&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&020015&&&&国泰区位优势股票型证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&支持
&&&&160211&&&&国泰中小盘成长股票型证券投资基金(LOF)&&&&是&&&&300元&&&&不支持
&&&&160213&&&&国泰纳斯达克100指数证券投资基金&&&&是&&&&300元&&&&不支持
&&&&160215&&&&国泰价值经典股票型证券投资基金(LOF)&&&&是&&&&300元&&&&不支持
&&&&二、“定期定额投资业务”是指投资者通过本基金管理人指定销售机构申请,约定每月扣款时间、扣款金额、扣款方式,由指定销售机构于每期约定扣款日,在投资者指定银行账户内自动完成扣款和基金申购申请一种长期投资方式。定期定额申购费率与普通申购费率相同,每期扣款金额最低为300元。销售机构将按照与投资者申请时所约定每月固定扣款日、扣款金额扣款,若遇非基金交易日时,扣款是否顺延以销售机构具体规定为准。
&&&&三、基金转换业务是指投资者在同一销售机构持有本基金管理人管理开放式基金基金份额后,可将其持有基金份额直接转换成本基金管理人管理由该销售机构销售其他开放式基金基金份额,而不需要先赎回已持有基金份额,再申购目标基金一种业务模式。
&&&&1、适用投资人范围
&&&&基金转换业务适用于所有已在同一销售机构持有上述任一只基金基金份额个人投资者、机构投资者以及合格境外机构投资者。
&&&&2、基金转换费用
&&&&(1)基金转换费用由转出和转入基金申购费补差和转出基金赎回费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
&&&&①转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金申购费率差额收取补差费。转出基金金额所对应转出基金申购费率低于转入基金申购费率,补差费率为转入基金和转出基金申购费率差额&转出基金金额所对应转出基金申购费率高于转入基金申购费率,补差费为零。
&&&&②转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关手续费。
&&&&(2)根据《国泰金龙系列证券投资基金基金合同》有关规定,国泰金龙基金内子基金之间可以相互转换,但不按上述第(1)条相关标准收取基金转换费,具体费用收取标准如下:
&&&&国泰金龙基金由国泰金龙债券基金和国泰金龙行业精选基金两只子基金组成,由国泰金龙行业精选基金转换为国泰金龙债券基金时免收转换费&由国泰金龙债券基金转换为国泰金龙行业精选基金时,转换费率为0.3%。持有国泰金龙债券基金超过90日(含),转换费为0。
&&&&(3)计算基金转换费用所涉及赎回费率和申购费率均按正常费率执行。
&&&&*&同基金A/C类收费模式之间不可进行转换。
&&&&*&若遇上转出和转入基金申购费一项为固定值另一项为比例值,无法按差值进行计算,则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳1000元申购费。
&&&&3、转换份额计算公式
&&&&基金合同中无特殊约定基金转换费用则采用“转出和转入基金申购费补差&+&转出基金赎回费”算法,计算公式如下:
&&&&转出金额&=&转出基金份额&×&转出基金当日净值
&&&&转入金额&=&转出金额&-&转出金额&×&转出金额赎回费率
&&&&转换费用&=&转出金额&×&转出金额赎回费率&+&[&转入金额&-&转入金额÷(1&+&申购补差费率)]
&&&&转入净额&=&转出金额&-&转换费用
&&&&转入份额&=&转入净额&÷&转入基金当日净值
&&&&例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转出基金(国泰金龙行业)份额净值是1.200元,转入基金(国泰金鹰增长)份额净值是1.300元,转出基金对应赎回费率为0.2%,转入基金申购补差费率为0.3%,则可得到转换份额为:
&&&&转出金额&=&100,000&×&1.2&=&120,000&元
&&&&转入金额&=&120,000&-&120,000&×&0.2%&=&119,760&元
&&&&转换费用&=&120,000&×&0.2%&+&[&119,760&-&119,760&÷(1&+&0.3%)]&=&598.21元
&&&&转入净额&=&120,000&-&598.21&=&119,401.79&元
&&&&转入份额&=&119,401.79&÷&1.3&=&91,847.53&份
&&&&即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金10万份基金份额,持有期为100天,决定转换为国泰金鹰增长证券投资基金,假设转换当日转出基金份额净值是1.200元,转入基金份额净值是1.300元,则可得到转换份额为91,847.53份。
&&&&基金转换费由基金份额持有人承担,其中赎回费25%归入转出基金资产。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调整后基金转换费率应及时公告。今后发行其他开放式基金将视具体情况确定是否适用于基金转换业务。
&&&&4、基金转换业务规则
&&&&(1)基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金销售。
&&&&(2)基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方基金必须处于可赎回状态,转入方基金必须处于可申购状态。
&&&&(3)基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金基金份额净值为基础进行计算。
&&&&(4)正常情况下,基金注册与过户登记人将在T+1日对投资者T日基金转换业务申请进行有效性确认。在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换确认情况。
&&&&(5)各基金转换最低申请份额详见各基金招募说明书。如投资者在单个销售网点持有单只基金份额不足招募说明书所示时,需一次性全额转出。单笔转入申请不受转入基金最低申购限额限制。
&&&&(6)单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同比例确认。在转出申请得到部分确认情况下,未确认转出申请将不予以顺延。
&&&&(7)目前,本基金管理人旗下开放式基金均采用前端收费模式,故投资者转入基金份额将被自动记入前端收费模式下,且持有人对转入基金份额持有期限自转入基金份额被确认之日起重新计算。
&&&&5、暂停基金转换情形及处理
&&&&基金转换视同为转出基金赎回和转入基金申购,因此暂停基金转换适用有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回基金处于封闭期有关规定。
&&&&6、重要提示
&&&&(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换两只基金必须都是该销售机构代理销售本基金管理人管理基金。
&&&&(2)本基金管理人新发售基金转换业务规定,以届时公告为准。
&&&&(3)通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务有关事项请参见本基金管理人公布基金网上交易相关业务规则或公告等文件。
&&&&(4)本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换程序及有关限制,但应最迟在调整前3个工作日内在至少一种中国证监会指定信息披露媒体公告。
&&&&(5)本基金管理人管理基金转换业务规则解释权归本基金管理人。
&&&&四、投资者可以通过华融证券在北京、上海等城市29家网点办理开放式基金开户、申购、赎回、转换等业务。
&&&&五、投资者可以通过以下途径咨询有关事宜:
&&&&咨询华融证券各代销营业网点
&&&&登录华融证券网站:.cn
&&&&致电华融证券客户服务电话:010-
&&&&致电国泰基金管理有限公司客户服务热线:
&&&&400-888-69000
&&&&登录国泰基金管理有限公司网站:。
&&&&风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理基金时应认真阅读基金合同、招募说明书等法律文件,并注意投资风险。
&&&&特此公告。
&&&&国泰基金管理有限公司
&&&&二○一一年三月十六日
--股市360基金频道讯
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