如何做好证券公司的客户维护工作_百度知道
如何做好证券公司的客户维护工作
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拜访客户. 在为证券公司选择优质客户并向客户提供专业化证券服务的过程中，实现证券公司收益的最大化. 联合后勤，积极向客户推介客户需求的产品； 7，同时做好风险控制等工作；8.参加所在部门例会和各种业务培训、拓展客户； 3.参加公司组织的营销活动，认真听取客户意见和建议1， 完成营销中心下达的业务指标，收集； 2.每天认真填写拜访客户记录，为客户提供公司发布的咨询信息.必须通过二门证券从业考试.跟踪客户、进行客户维护工作、整理各种市场信息并及时汇报。6.积极主动地寻找客户； 4，5
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证券分析师如何做好良好的时间管理呢？证券分析师每日工作的首要目标就是找出定价不正确的股票。对于卖方分析师来说，就是帮助客户找到定价不正确的股票。如果某种工作不能帮助证券分析师达到这个目标，那么就立即停止吧。对于买方分析师来说，如果对股票选择的过程没有任何帮助的话，就不用接那些电话或者看那些电邮了（其实笔者每天都是在看邮件处理事情，24小时中有超过4个小时是在想如何来回复邮件给客户的，使他们更满意。）对于卖方分析师来说，不要关注那些琐碎的小事（其实每天都有很多小事在干扰我们的工作和生活，有些事情是没有必要发生的，我们可以尽量让小事的发生概率降低，从而提高工作和生活的效率及体验快乐。）=====================================================发现问题：以下是几个分析师经常浪费时间的地方：◇ 看那些不会对获取超额收益有任何贡献的新闻或者电子邮件（也就是说，这里面没有任何新内容）。就像一个资深分析师说的那样，“如果你去关注所有的信息流和数据点，你也许就会错过可以真正驱动一个股票的关键数据。”◇ 一直盯着股票显示屏，而不是时有时无的一瞥。◇ 进适用于卖方：和那种最终不会为证券分析师的时间付费的客户交谈。不合理的时间安排和来自电子邮件、新客户、电话、语音邮件的过量信息使大多数分析师无法专注在基本的工作职责上。================================================解决方法：通过对最成功的股权研究分析师的调查，以下总结出三点决定他们成功的基本因素：<font color="#.智力水平<font color="#.公司所拥有的资源<font color="#.时间的利用分析师很难改变自己的智力水平和公司拥有的资源，唯一能改变的会影响到成功与否的最大因素就是时间管理。用课程来体现本课程我们将帮助分析师反思在与基础研究无关的活动中所浪费的大量时间。我们将展示最佳的买方和卖方分析师如何管理他们的时间进而更好地专注于能创造最大价值的活动。课程内容：◇ 通过减少低价值活动和增加高价值活动，变被动研究为主动研究◇ 找出分散精力的行为并运用方法改掉它们通过委托授权、自动化和外包来减少低价值活动的最佳实践方法◇ 建立每周日程表。保证从事高价值活动，减少低价值活动◇ 提高电子邮件工作效率的最佳实践◇ 评估你现在投入到高价值活动和低价值活动中时间的比率课程时长：2.5小时================================================主讲人介绍：James J. Valentine（CFA），分析师指南网站（）创始人，风靡北美的《证券分析师的最佳实践指南》一书作者，曾分别任职于摩根士坦利、所罗门兄弟公司、美邦国际、惠普公司等大型投资银行，并在摩根士坦利担任北美研究中心副主任兼全球培训发展中心主任。他曾连续10年被北美主要机构投资者评为部门顶级分析师。此外还是福布斯从2000名卖方分析师中评选出的最佳分析师（前三名）。《华尔街日报》、汤姆森路透社、《机构投资者》杂志等都对他在股票挑选、收益预测和客户服务方面的出色表现予以认可。在摩根斯坦利任职期间，其遍布全球的各地金融中心超过1000名公司员工得益于他的培训项目而提高了研究业务水平。Valentine创建了分析师指南网站，并开发了网络课程，致力于为证券研究分析师、投资经理和专业机构提供专业服务，帮助提升分析师股票选择技术和股票推荐质量。他的工作得到了纽约证券分析师协会的高度认可，并被授予2011年研究进步奖（Furthering Research Award）。授课方式：全英文授课，网络在线实时同步课堂（至少12人开课）授课时间：由于时差，授课时间为北京时间中午12点之前或下午5点以后学员要求：具备英文听说能力，具有相关证券知识课程价格：<font color="#00元/人(含发票)================================================&&更多教育信息请联系王老师：TEL：010-Q Q :EMAIL:
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避免投资中常见的误区
挑战：投资者在做决策时都会受到心理因素的影响，无论是推荐股票、修正收益模型，还是写研究报告都是如此。人类在做决定时不可避免会受到情绪的影响，使得认知错误影响工作。分析师通常是取得了很高成就的人，拥有超过平均水平的智商，这常导致他们相信自己不会像其他投资者一样受那些最常见的心理挑战的左右。但因为他们的工作核心就是与大笔股票交易相关，所以他们像任何其他市场参与者一样暴露在这些心理陷阱的风险之下。==========================================================================解决办法：我们的研究显示，最棒的股票选择高手对最普遍的心理陷阱都有着超乎寻常的警觉性。课程内容：◇ 了解分析师的性格特质对股票选择风格的影响◇ 最常见的15种心理陷阱o& & 证实性偏见o& & 过度自信o& & 成功归我偏差o& & 乐观偏见o& & 近期偏好o& & 动量偏差o& & 经验法则o& & 过早下结论o& & 熟悉度偏差o& & 爱上一只股票o& & 沉没成本谬误o& & 一朝遭蛇咬的畏惧o& & 焦虑o& & 过度反应o& & 损失规避======================================================================================课程时长：3小时授课方式：全英文授课，网络在线实时同步课堂。（至少12人开课）授课时间：由于时差，授课时间为北京时间中午12点之前或下午5点以后学员要求：具备英文听说能力，具有相关证券知识课程价格：<font color="#00人/人（含发票）
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辨认并管理影响股票的关键因素分析师们常常发现，对于他们所分析的股票，公司管理层、媒体和卖方会发布数以百计甚至千计的信息，很多都是对股价不会产生影响的。当一只股票的表现显著超越同类或市场回报时，往往是由于某个关键因素，然而这个因素很可能被淹没在铺天盖地的信息大潮里了。******************************************************************************解决办法：通过采访很多最佳买方和卖方分析师后，我们发现他们成功的共同之处是：在研究前期确认2-4个最可能影响股价的关键因素。然后分配更多精力来研究这些关键因素，这些因素可能正是市场解读错误的地方，也是进行成功股票交易的基础。本课将展示如何辨认和掌握影响股票表现的2-4个关键因素。课程内容：◇ 理解从市场信息中筛选出的“关键因素”的概念◇ 运用方法辨认出在过去推动股价变化的关键因素（这样的因素往往也会在未来影响股价）◇ 与当前市场参与者讨论，辨认新兴的关键因素◇ 运用有效法则将关键因素精简到2-4个◇ 辨认一系列关键因素的催化剂◇ 应用关键因素管理系统，辨认市场大众判断错误的地方*********************************************************************************课时长度：4小时授课方式：全英文授课，网络在线实时同步课堂。（至少12人开课）授课时间：由于时差，授课时间为北京时间中午12点之前或下午5点以后学员要求：具备英文听说能力，具有相关证券知识课程价格：<font color="#00元/人（含发票）======================================================================
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再给你水一个，不客气
非学无以广才，非志无以成学！
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jingji317 发表于
再给你水一个，不客气谢谢，最近学习的如何啦？
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恩 很有吸引力！
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支持一下！顶级分析师的经验一定很有借鉴意义
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顶，好贴！！！
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证券公司如何做好存量客户的服务工作
证券公司如何做好存量客户的服务工作（ 证券公司如何做好存量客户的服务工作（注）一个投资者到证券营业部开户之后，有可能出现几种不利的变局： 1、转户，因其他券商的服务“口碑”好（包括投资咨询服务）或者佣金更 低廉而转户； 2、炒股亏损导致资产减值、甚至退出证券市场； 3、投资思维陈旧、没有止损意识而长期套牢； 4、除了申购新股外，很少参与二级市场交易，佣金贡献率都很低； 5、因为亏
损，就说营业部服务不好、咨询水平差、风水不好等，影响营业 部的“口碑”，妨碍了其他本来有可能自动上门开户的潜在客户。 许多券商普遍存在上述情况，它表明券商需要改进存量客户的服务，变革现 行的服务体系和服务内容，提高服务质量。 但是，任何改革都会有阻力，都得以实施单位的精力、能力、心理承受能力 为限，超越了员工承受能力的变革往往很难取得预想的效果。考虑到贵证券公司 近几年的实际情况，建议近期优先实施以下二项工作，至于品牌化的服务产品可 视情况逐步推出。一、细分客户，差异化服务 细分客户， 把重点放在对营业部贡献比较大的或有较大潜在贡献价值的客户。 营业部建立客户服务小组，在不改变现有工作岗位的情况下，每 2―3 员工 分为一组，将比较重要的客户（特别是非现场客户）按（潜在）贡献率大小的顺 序逐步分配给服务小组管理，责任落实到小组。 主要工作： 1、与客户建立一对一的联系（QQ、MSN、短信、电话等），培养客户有事联 络小组成员的习惯； 2、提供基础信息服务和增值信息服务（操盘建议、持股诊断、资产配置意 见、产品销售等），有条件的还可以提供实时投资咨询； 3、通过存量客户联络、拓展新的客户。考核：资产增加情况（包括客户追加资金和投资增值）、资产周转情况，与 服务小组收入奖惩挂钩。 通过存量客户拓展的新客户可按增量客户奖励办法予以考核奖励。没有将客户分配给员工个人，是为了避免员工跳槽可能带走其管理的部分客 户。 服务小组至少有 1 名中后台人员，一方面便于客户服务，另一方面降低小组 整体跳槽的概率。二、组建立体的咨询网络 咨询是客户服务的核心内容，在基础服务、关怀服务基本相近的情况下，咨 询服务的内容和质量决定了客户服务的质量，直接影响客户服务的效果。 具体做法是：公司总部建立投资咨询团队，营业部配备咨询人员，利用 QQ、 MSN、视频等网络实时联络，互相交流信息，集思广益，共同合作，建立覆盖全 公司的内部咨询交流网络，为客户提供质量更高的咨询服务。 主要工作： 1、网络晨会，投资策略及个股推荐； 2、营业部所在地上市公司的最新信息； 3、重大投资信息的实时交流； 4、应客户服务小组的要求，为客户持仓较多的股票进行诊断； 5、员工投资分析能力的培训； 6、为拓展新客户提供支持。咨询信息不能是短信版的研究报告，而是基于技术面、基本面的综合分析， 包括：大盘趋势预测、市场中短期趋势研判、投资组合策略、个股推荐、操作建 议等，强调实用性、可操作性。千万不能出现“推荐的股票基本面很好、技术面 已经走熊”的情况，如今年 4 月初中信证券、国金证券“买入”贵州茅台的研究 报告，贻害投资者――贵州茅台股价下跌了 20 多元。上述两项工作看似简单，做实、做细、做好却不容易，做出成效更不容易。 如同当年的“银证通”， 至少半数以上的券商搞过， 但真正有成效的也就是国信、 招商。为此，最好先从贵证券公司中寻找、挑选存量客户服务工作做得好的营业 部，对它们的经验进行总结、提炼、归纳，形成有特色的存量客户服务制度，逐 步推广。做好了就会有意料的效果： 1、客户的基础信息服务可以得到保障，减少不必要的非投资损失，如权证 行权日前必要的提醒能避免权证变废纸； 2、客户获利可能性提高、买卖频率提高，能有效盘活存量，带动交易量和 市场占有率的提高，而且客户对公司的忠诚度也会提高； 3、通过优良的客户服务能有效拓展新客户，抽样调查显示：通过客户口口相 传、互相介绍而新增的客户数量不逊于经纪人的市场开拓； 4、员工服务咨询能力的提高与向综合理财顾问转型，对营业部的人员结构调 整和员工发展均有好处。总之， 建立合适的客户服务制度， 提高咨询服务水平， 对经纪业务大有帮助。附：KJ 证券存量客户服务制度的实践 2003 年，KJ 证券镇江营业部将员工分成 6 个小组，把非现场客户逐月分配 给小组管理，按月考核资产增加比例、佣金周转率，奖前 2 名罚后 2 名。1 年后， 效果明显： 1、在收取当地最高佣金的情况下（其中电话委托佣金 0.3%，比竞争对手高 1―2 倍），非现场客户十分稳固，通过存量客户拓展增量客户也有很大的成效， 期间客户资产增加了 50%，排名全公司第一。 2、资产周转率明显提高，跃居全公司第一，带动交易量和市场占有率大幅 度增加，市场占有率增长了 90%，年年都是当地唯一盈利的营业部；2004 年上半 年综合考核排名全公司第一。3、员工分析咨询能力明显提高，在当地 7 家营业部与镇江经济广播电台联 合举行的 15 周荐股比赛中，中科信镇江营业部夺得 13 周冠军，光大、申万各得 一周冠军。2004 年，KJ 证券有 8 家营业部推行存量客户服务制度，当年市场占有率增 长前 8 名就是这 8 个营业部，带动整个公司市场占有率增长 14%以上，扭转了连 续 6 年逐年下降的趋势。而且，客户稳定性很好，在 KJ 证券被托管的第一周， 冲击很大，但客户资产仅流失 0.063%（其中镇江营业部流失资产为零），而同 期其他证券为 1―2%。 实施存量客户服务制度的 8 个营业部没有出现客服员工主动跳槽的现象。注：本文写于 2010 年 5 月初，也是发给某券商副总裁同学的邮件。
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